Informe de Auditoría Número de auditoría: 03/19 Sector: Energía. Dependencia o Entidad: Secretaría de Energía. Área Auditada: Subsecretaría de Planeación y Transición Energética - Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos. Proyecto Auditado: Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES), financiado parcialmente por el Banco Mundial mediante la Donación TF-019403. Tipo de Auditoría: Créditos Externos. Periodo Revisado: Enero - Diciembre de 2018. Fecha de Inicio: 02 de Abril de 2019. Fecha de Conclusión: 24 de Junio de 2019. Fecha de Discusión: 21 de Junio de 2019. Coordinador Encargado: Lic. Yolanda Langarica Castelan. Jefe de Grupo: L.C.P. Raymundo Arreola Hernandez. 1 de S ÍNDICE Página 1. Antecedentes. 2 II. Periodo, Objetivo y Alcance de la Revisión. 2-3 Ill. Resultado del Trabajo Desarrollado. 4 IV. Equipo de trabajo del Órgano Interno de Control 4 V. Dictamen. 4- 5 1. Antecedentes En cumplimiento al oficio No. DGAE/212/1758/2018 del 29 de octubre de 2018, emitido por el Director General de Auditorías Externas de la Secretaría de la Función Pública; al Programa Anual de Auditorías 2019 del Órgano Interno de Control en la Secretaría de Energía: y al amparo de la orden de auditoría No 02/19 del 02 de abril de 2019, notificada y recibida ese mismo día por el Dr. Alberto Montoya Martín del Campo, Subsecretario de Planeación y Transición Energética de la Secretaría de Energía, se practicó la Auditoría Interna No. 03/19 Créditos Externos. La revisión se practicó a la Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos, adscrita a la Subsecretaría de Planeación y Transición Energética, con el objetivo primordial de verificar la razonabilidad y veracidad de las cifras presentadas en los Estados de Fuentes y Uso de Fondos, de Solicitudes de Desembolsos y de Inversiones Acumuladas, con cifras al 31 de diciembre de 2018, del Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES), financiado parcialmente por la Donación del Banco Mundial TF-019403. II. Periodo, Objetivo y Alcance de la Revisión 11.1. Periodo Los trabajos de la auditoría fueron realizados del 02 de abril al 24 de junio de 2019 y el período revisado fue del 01 de enero al 31 de diciembre de 2018. 11.2 Objetivo Emitir una opinión sobre la razonabilidad y veracidad de los Estados Financieros denominados "Estado de Fuentes y Uso de Fondos", "Estado de Solicitudes de Desembolsos" y "Estado de Inversiones Acumuladas", la transparencia con que se han manejado los recursos fiscales de financiamiento externo y de cualquier otra fuente de financiamiento, la oportunidad en el trámite de desembolsos, el seguimiento al programa anual de contrataciones y la coordinación entre la SENER y otras instituciones involucradas en el "Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable" (PRODETES) financiado con la donación No. TF-019403, en pleno cumplimiento de los 'Términos Generales de Referencia para Auditorías a Proyectos Financiados por el Banco Mundial", emitidos por la Secretaría de la Función Pública y su apego a los requisitos de información del Banco Mundial. 11.3 Alcance La Secretaría de Energía (SENER), a través de la Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos (DCIDTFPH), con base en los términos del Convenio de Donación No. TF-019403 fue sujeta de un otorgamiento de 2de5 recursos por la cantidad de 16,880,734.00 USD (Dieciséis millones ochocientos ochenta mil setecientos treinta y cuatro dólares), para la ejecución del Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES). Al 01 de enero de 2018 se encontraban pendientes de ejercer 13,928,304 USD (Trece millones novecientos veintiocho mil trescientos cuatro dólares) de los cuales al 31 de diciembre de 2018 se erogaron 3,161,812.00 USD (Tres millones ciento sesenta y un mil ochocientos doce dólares): que se conforma de los importes de desembolsos realizados en 2018 por 2,755,654.00 USD (Dos millones setecientos cincuenta y cinco mil seiscientos cincuenta y cuatro dólares), más los fondos en trámite por 406,158.00 USD (Cuatrocientos seis mil ciento cincuenta y ocho dólares), siendo éste el universo del ejercicio sujeto a revisión. Se verificó la información y documentación de los desembolsos realizados durante el ejercicio 2018 que ascienden a 2,755,654.00 USD (Dos millones setecientos cincuenta y cinco mil seiscientos cincuenta y cuatro dólares), integrados por 1,345,022.00 USD (Un millón trescientos cuarenta y cinco mil veintidós dólares) correspondientes a la Categoría 1. Servicios de Consultoría y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio, 62,077.00 USD (Sesenta y dos mil setenta y siete dólares) correspondientes a la Categoría 2 Servicios de Consultoria y Desarrollo de Capacidades bajo la parte 2.2 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio, 1,126,766.00 USD (Un millón ciento veintiséis mil setecientos sesenta y seis dólares) correspondientes a la Categoría 3 Bienes, Servicios de no Consultoría, Servicios de Consultoría y Costos Incrementales del Proyecto para Subproyectos bajo la Parte 2.1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio y 221,789.00 USD (Doscientos veintiún mil setecientos ochenta y nueve dólares) correspondientes a la Categoría 4.- Servicios de Consultoría y Costos Incrementales del Proyecto bajo la parte 3 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. Se verificaron las operaciones registradas como fondos en trámite que ascienden a 406,158.00 USD (Cuatrocientos seis mil ciento cincuenta y ocho dólares), integrados por - 1,293,694.00 USD (Un millón doscientos noventa y tres mil seiscientos noventa y cuatro dólares) correspondientes a la Categoría 1. Servicios de Consultoría y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio, 14,268.00 USD (Catorce mil doscientos sesenta y ocho dólares), correspondientes a la Categoría 2 Servicios de Consultoría y Desarrollo de Capacidades bajo la parte 2.2 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio, 1,654,944.00 USD (Un millón seiscientos cincuenta y cuatro mil novecientos cuarenta y cuatro dólares) correspondientes a la Categoría 3 Bienes, Servicios de no Consultoría, Servicios de Consultoría y Costos Incrementales del Proyecto para Subproyectos bajo la Parte 2.1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio y 30,640.00 USD (Treinta mil seiscientos cuarenta dólares) correspondientes a la Categoría 4.- Servicios de Consultoría y Costos Incrementales del Proyecto bajo la parte 3 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio, registrados como fondos en trámite al cierre del ejercicio 2018, Los recursos ejercidos acumulados al 2018 que consideran los recursos desembolsados y en trámite, representan el 36% del recurso disponible. Aunado a lo anterior la vigencia del Proyecto es hasta el 31 de diciembre de 2019, encontrándose un 64% del recursos otorgado pendiente de ejercer. La auditoría consistió en el examen, sobre la base de la evidencia que soporta las cifras y revelaciones de los Estados Financieros, incluyendo la evaluación de las bases contables utilizadas, de las estimaciones significativas efectuadas por la ejecutora del Proyecto y de la presentación de los Estados Financieros, tomados en su conjunto. Consideramos que nuestro examen proporciona una base razonable para sustentar nuestra opinión acerca de que los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2018 del Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES), financiado parcialmente por el Banco Mundial con recursos de la Donación No. TF-019403. 3de5 li. Resultado del Trabajo Desarrollado Derivado de los trabajos de auditoría y del análisis realizado a los Estados Financieros del Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES) y sus Notas se determinaron tres hallazgos y dos propuestas de mejora, como se describe a continuación: Hallazgos: 1. Ejercicio escaso de los recursos provenientes del Banco Mundial, a través de la donación No. TF-019403 para la ejecución del Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES). 2. Incumplimiento al clausulado segundo "Aportaciones" de los Convenios de Asignación de Recursos (CAR's) correspondiente a los ganadores del premio PRODETES 2018. 3. Incumplimiento al clausulado de los Contratos Estándar de Servicios de Consultoría - Remuneración mediante pago de una suma global. Propuestas de Mejora: 1. Deficiencia en la definición de entregables, así como en la aplicación de penas convencionales por el atraso en la prestación de servicios contratados con cargo al Proyecto. 2. Deficiencias en la integración de expedientes físicos de los ganadores del premio PRODETES. IV. Equipo de trabajo del Órgano Interno de Control Como parte del equipo de trabajo intervinieron la Lic. Yolanda Langarica Castelan, Titular del Área de Auditoría Interna en el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Energía, como Coordinadora de la auditoría, el L.C.P. Raymundo Arreola Hernández, Director de Auditoría como Supervisor y Jefe de Grupo y el L.C. Marco Antonio Rodríguez Tapia, el L.C. César González López y el C. Tonatiuh Jesus Meza Guerrero como Auditores habilitados. V. Dictamen Hemos examinado los Estados de; Fuentes y Uso de Fondos, de Solicitudes de Desembolsos, de Inversiones Acumuladas y de Recursos Financieros Presupuestales por el período del 01 de enero al 31 de diciembre de 2018, preparados por la Dirección General de investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos (DGIDTFRH) en su carácter de Ejecutora del Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES), financiado parcialmente mediante el Convenio de Donación No. TF-019403 celebrado entre el Banco Mundial, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público y la Secretaría de Energía. La Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos (DGIDTFRH) en su carácter de Ejecutora del Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES), es responsable de formular los Estados Financieros antes mencionados, de forma que expresen el cumplimiento de los requerimientos del Banco Mundial, de conformidad con el marco normativo de información financiera pública aplicable a la entidad, que se identifica en la nota 2 de los Estados Financieros, y del control interno que consideren necesario para permitir la preparación de estos Estados Financieros libres de incorrección material, debida a fraude o error. Nuestra responsabilidad es expresar una opinión sobre los Estados Financieros del Proyecto, basada en nuestra auditoría. Hemos llevado a cabo nuestra revisión a los Estados Financieros del Proyecto de conformidad con las Normas Profesionales del Sistema Nacional de Fiscalización, que han sido adaptadas por el propio Sistema al ámbito nacional, de las Normas Internacionales de las Entidades Fiscalizadoras Superiores (ISSAIs, por sus siglas en inglés) desarrolladas por la Organización internacional de Entidades Fiscalizadoras 4deS Superiores (INTOSAI, por sus siglas en ingles). Estas normas requieren que la auditoria sea planeada y ejecutada en forma que permita obtener una seguridad razonable de que los Estados Financieros examinados están libres de errores significativos, por consiguiente, se incluyó el análisis de la documentación y de los registros contables y presupuestales, así como pruebas de los sistemas de comprobación y control interno de los registros financieros, la verificación de los recursos aplicados, las autorizaciones para la utilización de fondos y la correcta aplicación de financiamiento acordada por categoría de inversión y otros procedimientos de auditoría que consideramos necesarios, de acuerdo a las circunstancias. En nuestra opinión: a) El Estado de Fuentes y Uso de Fondos, el de Solicitudes de Desembolsos, el de Inversiones Acumuladas y el de Recursos Financieros Presupuestales presentan razonablemente en todos los aspectos importantes: (1) los fondos recibidos y los desembolsos efectuados del Proyecto de Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES); y (II) la situación financiera del Proyecto; asimismo las aplicaciones de recursos se realizaron de acuerdo con las categorías de gasto establecidas en el Convenio de Donación durante el ejercicio finalizado el 31 de diciembre de 2018 y la ejecución acumulada a esa fecha, así como las previsiones referentes al aporte de fondos de contrapartida local. b) El Estado de Solicitudes de Desembolso y la documentación que respalda a ese Estado y/o a la relación de gastos documentados, junto con los controles y procedimientos internos utilizados en su preparación, son razonablemente confiables para sustentar las solicitudes de desembolsos realizadas en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2018, de conformidad con los requisitos de elegibilidad establecidos en el Convenio de Donación, y en los Lineamientos emitidos por el Banco. c) La información adicional que se incluye como Anexo de los Estados Financieros del Proyecto, preparada bajo la responsabilidad de la administración de la Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos (DGIDTFRH), se presenta para análisis adicional y se considera indispensable para la interpretación de la situación financiera del Proyecto. Dicha Información fue revisada mediante los procedimientos de auditoría aplicados en el examen de los Estados Financieros del Proyecto y, en mi opinión, se encuentra presentada en forma razonable, en todos los aspectos importantes en relación con dichos Estados Financieros. ATENTAMENTE EL TITULAR DEL óRGANO INTERNO DE CONTROL EN LA SECRETARÍA DE ENERGíA LIC. OSCAR RENÉ ARTÍNEZ HERNÁNDE> 5 de 5 ESTADO DE FUENTES Y USOS DE FONDOS DEL PROYECTO DE DESARROLLO DE TECNOLOGÍAS DE ENERGIA SUSTENTABLE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 FINANCIADO MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No., TIF.01403 CELEBRADO ENTRE EL Y SEM CP (EXPRESADO EN MXN) IAROOC-C JEI' SFUENTESE FIr,C.IlrlEPTO¿1 11 a Fondos ajercdos: (i) reembolsados, incluyendo gastos retroctivo y otros autorizados por el15,712,489 2229,913 . 37.92.402 OFI y/o (,) justificados en el período auditado 1 1.b Fondos ejercidos en periodos antenores, reembolSados y/o justfiadoS en periodo auditado 10,165,104 29,528,253 39,693,357 1 1,x Anticipo/Cunta esiígnada., sgn el OFI - 1,1 FAndos del OFI desebolsados 25,877,593 51,798,166 77,675,759 1.2 o Fondos en trámie 3a 29,528,253 8,453,700 37.981,953 1.2.b Menos fondos en trámite con reursos del anticipo - - TOTAL FONDOS CON CARGO AL RECURSO DEL OFI 55,405,846 60,251,866 115,657,712 (1.1 + 1.2.a + 1.2b) FONDOS FISCALES Y OTROS 2.1 F.ndos de Contrap.rtida Nao1nal - ~ 2,2 FOos de Aporte Local (no conracl..1) 2,333,084,291 932,402,893 3.265,487,184 2.3 Fondos de otras fuentes de financiamiento requeridos contractualmente 2,4 Fondos de ola fu entos de fnanciamiento no requeridos coantratualiete 2 TOTAL FONDOS FISCALES Y OTROS 2,333,084,291 932,402,893 3,265,487,184 (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI) TOTAL DE FUENTES DE FINANCIAMIENTO (1+2) 2,388,490.137 992,654,759 3,381,144,896 I. USO DE FONDOS POR COMPONENTE 1. Servicios de Consultoria y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 de¡ Proyecto, com , se describe en el Anexo 1 de¡ Conveno 11 Fondos del OFI de..eol.ados 17,051,391 25,218,636 42,270,027 1,2 Fondos en trámite 3a 24,696,636 24,239,886 456,750 1 TOTAL RECURSOS FINANCIABLES POR EL OFI 41,748,027 978,750 42,726,777 2 1 Fondos de Contrapartida Nacional - 2.2 Fondos de Aporte Local (no contractual) 2,287,838,254 909,304.824 3,197,143,078 2 3 Fodos 4de110$ ltes de inncianáento requeridos contractualment- 2.4 Fondos do olras fuentes de fnanciamiento no requeridos contractualmente 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS 2,287,838,254 909,304,824 3,197,143,078 RECONOCIDOS Y(O REGISTRADOS POR EL OFI TOTAL 1, Servicios de Consultoro Desarrolla de Capacidades balo la Parte 1 del 2,329,58,281 910,283,574 3,239,869,855 Proyecto, como se describe en el Anexo i de! Conveo. 2.Servicí de Consultoria y Desarrollo de Caacidades bao la arte 2.2 del Proyecto, r o se decribe en el Anexo 1 del Convenio. 1.1 Fondos del OFI deaebosado 1,241,200 1,167,540 2,408,740 1.2 Fond.s en trmae 3a 556,800 288,260 845,060 1 TOTAL RECURSOS FINANCIABLES POR EL OFI 1,798,000 1,455,800 3.253,800 2.1 Fondos de C.ntrap.rtid, Nacional - - - 2.2 Fondos de Aporte Local (SO contractuai) 2.3 Fondos de otras fuentes de financramiento requeidos contractualmente 2.4 Fondos de otras fuentes de financiamiento no requeridos contractualmente 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS RECONOCIDOS YIO REGISTRADOS POR EL OFII TOTAL 2.Servicios de ConsultoriaCDesarrollo de Capacidades bajo la parte 2.2 del ec c 1,798,000 1e,451,8001 3,253,800 3.- Bienes, Servcios de noCo Cosoto Seo de ont o l ncrementales del Proyecto Para Sulbproyectos balo la Parte 2.1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 1.1 Fondo del OFI desnebol.ado 21,244,226 21,244,226 1.2 Fondos en trámite 3a 2,651,230 31764,192 34,415,422 1 TOTAL RECURSOS FINANCIABLES POR EL OFI 2,651,230 53,008,418 55,659,64 2.1 Fondos de Cntaparlda Nacional - 2.2 Fondos de Aporte Local (no contíactual) 21,842,627 14,140,559 35,983,186 2.3 Fondos de ta fuentes de finncient.o,equerdos co nactaIlnte- 2.4 Pendos de otras fuentes do financiainto ne requedes contractua?Ilmn-- 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS 21,842,627 14,140,559 35,983,186 2 (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI) TOTAL 3- Serv O,,icis de no Consultora, Semicios de Consultoria Cosltos nceentales del Proyeçuo Para Subíproyrectos bajo la Parte 2,1 del Proyecto, como se 24,493,857 67,148,977 91,642,834 cr Cdesbe en el An1xo 1 oel C,9n9 , 4.- Servicios de Consultoria y CoStos Incrementales del Proecto bajo la parte 3 del Proye :no, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 1.1 Fondles de] OFI deeb.Isad.. 7,585,002 4,167,764 11,752,766 1.2 Fond . SE trámitS 3a 1,623,587 641,134 2,264,721 1 TOTAL RECURSOS FINANCIABLES POR EL OFI 9,208,589 4,808,898 14,017,487 2.1 Fondos de Contrapartida Nacional - 2.2 Fondos de Ap.rt. Leca¡ (nocnrcu- 23,403,410 8,957,510 32,360,920 2 3 Fondos d. ot,as fuentes de finanimet re.querid.s cotatulet - 2.4 Fondos de otras fuentes de financiam,ent. no rquerldoscnratamet, 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS 23,403,410 8,957,510 32,360,920 (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI) TOTAL 4.- Servicios de ConstuítrayCostosincremenitales del Proyecto balo la parte 3 3,1,9 376484,7,0 de Poyct, om s escrb ene 0nx del Convenio,.261991,68484,7,0 TOTAL DE USOS DE FONDOS 2,388,490,137 992,854,759 3,381,144,896 ANTICIPO/CUENTA DESIGNADA SEGUN EL OFI MENOS FONDOS EN TRAMITE CON RECURSOS DEL ANTICIPO TOTAL DE USOS MÁS ANTICIPO/CUENTA DESIGNADA SEGúN EL OFI 2.388,490,137 992,654,759 3,381.144,896 DIFERENCIA ENTRE FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y USO DE FONDOS MÁS SALDO DEL ANTICIPOICTA. DESIGNADA utorizodo or: Vo.Bo.: Elaborad LIC. PEDRO) MIC RIOSALDO ARCIA LIC EIOYAlIA-DAO lC. OLIVIA RARCO HUESCA DRECTOR GENERAL DEINVESTGAC]ó ,DESARROLLOTECNOLÓGICO YFORMACIóN COORDINADOR OFNERAL DE LA UREP ESPEJCIALISTAADM4NISTRAIVO Y DE RECURSOS H4UMANOS FINANCIERO PARA LA UREP ESTADO DE FUENTES Y USOS DE FONDOS DEL PROYECTO DE DESARROLLO DE TEcNOLOGiAS DE ENERGiA SUSTENTABLE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 FINANIADO MEDIANTE EL CONVEiO DE DONACIóN No. TF4019403 CELERo ENTRE EL 81M Y SHCP (EXPRESADO EN USO) rDOirl,O..r0,''lPeFLO.r 54E a.- OnO.,u.AD''A 1 FuEliTE DÍE FirZICIA.1-ErdiCE i Fondos ejercidos* (i) =eembolsados, incluyendo gastos ret .oactvo y otros auto.zades p.r el OFI 25,90 1177,870 2,03,838 lO (4) jstificados en el peráoO atado. 1.16 Fondos ejercidos en períodos anteriores reembolsados y/o justicados en período auditado 54,694 1,577,776 2,126,470 1.1.o AntipolCuenla Designada, seún el OFI - - - 1.1 Fondos del OFI desembolsados 4 1,374,654 2,755,654 4,130,308 1.2.a Fondos en trámite 3b 1,577,776 406,158 1,983,934 1 2.b MenEs fondos en trámite Co recunrsos del nticipo - - TOTAL FONDOS CON CARGO AL RECURSO DEL OFI 2,962,430 3,161,812 6,114,242 1 1.1 E 1.2.a + 1.2b)29240316,1 ,1,4 FONDOS FISCALES Y OTROS 2.1 Fondos de Contrapartida Nacional 2.2 Fondos de Aporte Loal (no contcu) 118,218.241 47,371,215 165,589,456 2.3 Fondos de otras fuentes de financiamiento requeridos contractuamente - - 2.4 Fondos de otras fuentes de financlamiento no requeridos contractualmente - 2 TOTAL FONDOS FISCALES Y OTROS 118.218,241 47,371,215 165,59,456 'RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFII 118.218,241 47,371,215 165,589,458 TOTAL DE FUENTES DE FINANCIAMIENTO (1+2): 121,170.671 50,533,027 171,703,698 I. USO DE FONDOS POR COMPONENTE 1. Servicios de Consultoria y Desanllo de Capacidades bajo la pae 1 del Proyecto, como s odescribe en el Anexo 1 del Convenio 1.1 Fondos del OFI desemnboLsados 4 900,970 1,345,022 2,245,992 1.2 Fondos en trámite 31, 1.317,474 1,293,694 23.780 1 FONDOS FINANCIADOS POR EL OFI 2.218,444 51,328 2,269,772 21 Fondos de Contraparida Nacional 2,2 Fondos de Apote Local (no conlractua1) 115,925,608 46,197,706 162,123,314 2.3 Fondos de otras fuentes de financiamiento requeridos contractualmente 2.4 Fondos de otras fuentes de fianciamiento no requeridos contractalmnente 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS 116,925,60a 46,197,706 162,123,314 (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI 1u ervicios de Consuftoria y Desaro e a ades bafo a e de Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio, 118,144,052 46,249,034 164,393,086 2.Servic¡os de Consultora y Desarrollo de pa2ocidades bajo la darte 2.2 del Proecto, coo se describe en el Anexo 1 del Convenio. 1.1 Fondos del OFI desembolsados 4 66,145 62,077 128.222 1.2 Fondos en trmite 3b 29,754 14.268 44,022 1 RECURSOS FINANCIADOS POR EL OFI 95,899 76,345 172,244 2.1 Fondos de Contrapartida Nacional 2.2 Fondos de Apote Local (no contractual) 2.3 Fondos de otras fuentes de financiamiento requeridos contractualmente 2.4 Fondos d.eotra fuentes de fimn.ianieon rqeridosontractualmente 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL DPI TOTAL 2.Sericios de Consultora y Desarrollo de Capacidades bajo la Darte 2.2 deI I.elco e I Ee2 i. ol re22dl95.8991 76,3451 172,244 Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 5 3, Bienes, Servicios de no Consultoria, Servicios de Consultorta y Costos Incrementales del Proyecto Para Subroyectos bajo la Parte 2.1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 1.1 Fondos del OFI desembol.dos 4 1,126,766 1,126,766 1.2 Fondos en irámte 3a 142,985 1,654,944 1,797,929 1 RECURSOS FINANCIADOS POR EL OFI 142,985 2.781,710 2,924,695 2.1 Fondos de C.ntraparda Nacionaf 2.2 Fondos do Aporte Local (no conaua) 1,106,774 718,418 1,825,192 2.3 Fondos de otras fuentes de financiamiento requeridos contractualmente . 2.4 Fondos de otras fuentes do financamiento n reqoeridos ontractulmente.. TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS 718,418 1.925,192 2 WRECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI 1,108,7747 TO AL 3 $ienes. Oericios deno Censultoa Sericios de Consultoria y Costos Incrementales del Proyecto oara Suborovectos bajo la Parte 2.1 del Proecto. como se 1,249,759 3,500,128 4.749,887 describe en el Anexo 1 del Convenio. 4.- Serviclos de Consultoio Costos lncrementales del Proyecto bajo la parte 3 del Proyecto. como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 1.1 Fondos del OFI desembolsados 4 407,539 221,789 629,328 1.2 Fondos en trámite 31, 87,563 30,640 118,203 1 RECURSOS FINANCIADOS POR EL OFI 495,102 252,429 747,531 2,1 Fondos de Cotrparida Nacional . 2.2 Fond.s de Aport Local (no c..tontua) 1,185,859 455,091 1,640,950 23 Fondos de otras fuentes de fmenciarilento requeridos contractualmente 2,4 Fondos do tras tuetes de naniamiento no requeridos contactualmente 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFII 1.185,859 455,091 1,640,950 TOTAL 4.- Servicios de Consultoria y Costos Incrementales del Proyecto baio la Parte 3 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 1,680,961 707,520 2,388,481 TOTAL DE USOS DE FONDOS 121,170,671 50,533,027 171,703,698 ANTICIPO/CUENTA DESIGNADA SEGÚN EL OFI MENOS FONDOS EN TRÁMITE CON RECURSOS DEL ANTICIPO TOTAL DE USOS MAS ANTICIPO/CUENTA DESIGNADA SEGÚN EL OFI 121.170,671 50,533,027 171,703,698 DIFERENCIA ENTRE FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y USO DE FONDOS MAS SALDO DEL ANTICIPOiCTA. DESIGNADA Nota: Se presenta una variacion en las cifras correspondientes a la documentación en trámite reportada en el EFA del cierre del ejercicio 2017, en el modelo 3b se muestra el detalle de esas cifras toda vez que ya se conoce el tipo de cambio real. orizado por: Vo.Bo- LIC. PEDRO MfIG ROSAOGARCIA LDUARDO QIáD LIC. OLIVIA BARCO IESCA DIECTORGENER5AL LIN,VESTIGACION, 1ESARROLLO TECNOLÓGICO YFORMAClÓN DE COORDNADORGENEAL DE LA PESPCIALSTAADMINUTrRAITIVO Y REFCURSOS H1UMANOS FINANCIERO PARA LA UREP ESTA00 ОЕ SOUCRlЮES ОЕ DEBEMeOL50S OEL PROYECTOOE OESдRROltO ОЕ TECNOLOGWS DE ENERGIд SUBTENTABIE. POR EL E.fERC1CЮ TEFM1NA00 EL 71 ОЕ 01СlEMBRE ОЕ 2&1& FINANC1A00 MEqqNTE EL СОИVЕИЮ ОЕ OONAC1bN No. TF-019491 {EXPRE8A00 EN МХИ, ЕКСЕРТО ООИОЕ 8Е 1NO1CA) COMPONENTEICATEGORIA ег,5е г ehaoonsu г, N1сЮь d�цNКbsdeCanluttodByCettos Numwo r,0ervklastleCansuttotlayПeSartodoдe 2цrvlсЮгдаоопеиUодоуDегаггоlЮдеGРаUПадеа � 4ГqnsuttonayooNOalnuementakьdel lмгетепtаlегдеlРгоуМоЬаlоlарапе]dN :' г МОИТ ФООЕСАМ010 ООИСЕРТОS iecbaValMOF1 рас ) royeclo,wmo5e Ь fa rtel.2tlelPt Т 3дККиtl W Iдaaes Ьа о 1а PaRe 7 де1 Р aJo ра оуесlо, сопю se дечспЬе еп <1 Prayecto рал SиЬРгоуепов bqa 1а Parte 2t h1 л� Bi декпЬеепеlАпеаоtдеlСопVелЮ. AnexoltlelCOnvenb. Ргоуес[а,сдтогедегvlЬемеlдпеллlдН Ргоуесtо,сопюведегсгlhепNМехоlдеl ТОМаР ЕИ РПОМЕОЮ Convenlo. us0 1РЕРеР0хс1ЧL1 _ Comenb. 1. REEMBOL30S V!O PAOOS OIRECTOS �"_ .. ' МКИ U50 MXN U50 МХИ U50 MXN U50 11.а1 FandosejercMoaYraembo4sadoьeпelperЮdoOWйado �� . W-18 348.000 18.2&3 278.400 74.626 В.&11�В23 482,952 1.753,972 92.149+ 11.192.195 5fl8�870 19.03 �_:t-18 174.000 9265 3323д0 17697 97&1173 5ti829 79П265 42077. 11.077718 589,еед 1В.78 5U ТОТ 11.1z.t: ;и>3.-.�,,.-,г�.>,.,-..:-<,,,.:�� 822.080 276G8 610768 72327 156829% 981781 2.614.177 tц1Р3- 12.269.913 1177 Т9 18.91 fondos аJетсют еп ретlадоs апСтlосеа у геатЬоlвадаs en е1 регlадо 0идКадо рог 7.1.а.2 ncepta да еаsЮя retrюctFюs у gasWS eJareЮos сап pre5upuestos де e7etckbs апlеЛогеп г тосЮое е1 OF1 еп е1 resente rckb 8 TOTAL11.1a.2:�.� �.__.__._�....- 1.7.6 Fandas ejercldoa оП perlotlos anteгlwes qoe esloVieron еп ИSпМв aI дагl0 де1 efarakle -- 7 ��`� 16-M11ar-18с 14.922,392 804,78& 371 200 20,019 2.651,230 142.985 1.623,Ее7 87,5G3 ', 79.568.399 1.Оц�355 18.ц OMerlor fueron reemбobadas еп е1 сегiодо auditado ___,_ _8 13Ju�10 9.Л4254 512686 "___185FA0 __97Э5 __ ___ 5?2_е?1 _- __._ __..____ -+ _ _ .___ _ __ ____ "_ ___ ___ iJ1Gь�. __♦ . _ I -.-____ ___ __ . .г `_____ -' ___ гОг-__-а.7,_: _ ________- ___�__ / .еа . ___�I� ______`_. �- ..4_ ___.г-�___ ti .!! 1____-, �1___-____ __.__..-_- •.iгг еь ^ _�_-.__. .7г. ____ -_ ' __"___"_- _ _ 1° _-_1__& �, �г� ' _!-__- г 1-�_ `г 1 .. .ц �Ог.i-гг5._�с•, ггСа4Г srf� _ _' I j _ •I � _ .1 . :�г_r,rAU •tJr I __ 1.____-' �__-____ -__ _____-_--1- -_-�_ � L,ri___'_ _ __' _ _.____1__.___. __ __ _-_ -_ _ 1 1 I _ _-- -__ __'____'_ i ___'""'_-_ - ! __ ___1-- _____ _ _ ___"___'__ _ ____'Г__' ___' _____' _'____"________ � _"'" __-'-___ _'_..__- _ ___'____ _ _ ____--_ _'_"_'"_'L__- ___ лидгJ ' �--_ '__ ____ " "_--___ _-_ I ___ -_ _____ _ . i i. � i .. _ _ __ _ _ 1 .и 'апtеды у fиегоп геепlЬа'sвtlos еп е1 регlодо аидмгдо , . . . ., .. 5U TOTALI11.t.b: -.. �. . . .. . , .,. . , , . . _ �. .- . � . - 11. TOTAl0E5EM80LS0 С С О дL 1С1РО/CUENTA DE3IONA0A 1�.� __ I11. JU5T1F1CACIЬN OEL ANTICIPD/CUENTA DESIGNAOA eatas o sxione5 N0 ппегвп децмЬоl.wс де а Гiлы �дгм гЕSlапю допаеlЬп о еао г dn thni<а . �-...._�.. диьliГквсlбп о сптргоЬасlбп де Юпдоs eJercШos у reconocldos рог е1 ОР1 еп е1 11а регЮао аидhздо у 9asюs е)егспЮч соп pгesupuestos де ejeгоicbs аМепогеs у гесМосfдоь рог е1 OF1 еп е1 prasente ejвrcicb 5U 70 Н1 1.1г: ч::л�_�'п.`»ц ^г _ - Jusftlicaciбn о сотргабасlдп дв lопдоч е�егсЮаs ел periodos anteriгнes que eef Wiетon 1.7.6 еп tгАтме aI ckrre tlN в�егсКЮ anterbr у hкиоп гееапьсlдоs рог e10f1 еп eI реподо аидЛадо _S'г_.____ _�- ' __" _ _ ' _ -`__ _-'_ _-_ гс - � _ _ '__ __ _ __ _ � -+- �,� rc•rACCe:ui•Еа0.:ц•,i.'гсе.ги,,.,,г .г,,:гггьиг.,.=•wоь 1 I ,' ---___';т___-_-'_.--�'_'_-_-. 1 ,rm�J�a.eit� �гi.;�,:�.гарС:�с•�0гв --�_ I -_'_'___-__"___ �"__'__'_' ___"__ __.-'____" ' i ---- -- ---- r.il.ьi6ru, I i.:�8�iи ггдF.�..i ,if'•4р i1r. -� -_.-_1`_- _--_- уг. 'йд :г . г'.96 _____.fCeV1____-__г ___ ._'_____"._ _ н_ � _: _2и .:г .. .. ., i�u ri•ie1. 1 г q и.. i' S4:I ' �'. i 1s.• .л:,л .; __ I L�__ 'l�уг iL.:h I :7иг ____ г.li"�Э� ьi1 rcifeь i cJ.,в:L ___ I гlгf i'г `�:Г__._ �-__ 1J __г ______ 1а'7�Ч1 .;к� _ ___ __ _ _1д_ _�___ _ __ __ � __ -__ �_____ __ -___ ____ 1 ____�__ _-- - .__ Рог е1 Agente Flnanckro рог е1 гва Е)autora Vo.Bo. �а Vo,OO.' А э гг.,.�i _ Vo.Eo.' Е1аЬогадороГ /� - •/,У'jЧ�г �� -�----�- ��1^^•° �L/ г----'х==' ... _.�-'-д^��.i ✓ ACiR000LFO МОРЕ LC.Mtt2NAGEORGiNP UAOARRAMAO дА LY.:PEDROMMUElRO5AL000ARdA UC-�E6UMWGAHCIAnAG10 � CC.6LNIABARCONOESCA SUBDIRECT рЕ0 АС рЕд0ЕМЕ' 6ERENГEOEOESEMBOl505YBECUIM1EMOf1NANC1ER0 OIREGTORGENEAAt0E1NVE9TЮACK>И, 60pRDм1AbORGENERAlOEIiUREP E5PEC1ц13fAPOMYJ1SiRAT1VOYFlNANCIEFOPAMIA GESяRRq10TExЮLбG1ГAVfoRMAC16NOE UREP 0.ECUR505NUMAN05 E3TAD0 СЕ 1NVEA610NE5 ACUMULADAS OEL PROYECTO DE OESARROLLO UE TECNOLOGIAS СЕ ENENO7A 6U3TENTABt.E AL 37 ОЕ C1CIEMBRE СЕ Л119 FINANCtA00 МЕСIАИТЕ EL СОNУЕИЮ рЕ гЮИАС1ЬN Ил.ТРд19408 (EXPRESAUO EN U30) CONTRATOORIGINAL МОСIРIСАС10ИЕ5 CONTRATO V10EFПE Х ИgвМе COMPONENTElCATEOOR(А Canhapadlda contraьtuel СлппараНЮа мЮ 1в Радо zn да ргоувв<о, so двsсгlЬв ы в1 Апахо 7 да7 Convanio. ' 4: 3ornclm de CмsulЮrlв y Costos lмгетапММSдвlРгеуагюЬqblврадл3 �� 803.866 ВО3,Вы7 е03Д44 700% де1 Ргоуыо, слпю ьв деасмbо вп д Anoim 1 да1 Г о. TOTAI 18,890.]31 16,В80,]3д 18,880,Т34 1В,880,73д з00% 3AtC06 ACUMULAfЮS А131Л1GЕМеИЕ3017(01СТАМ1ИА7Ю5) МОИМIЕNТОS DEL EJERC1Cp 3018 5ц006 ACUMULA005 Al 31-01CIEMBRE•2018 o15pON1BLE Al 91-DICIEMBRE�2018 СОМРОИЕИТЕ(САТЕООR1ц Cantrepartlda wnlradual Слпtгараt7lда wMnclua7 Сопlгарадlда evntractual Х Идепtе Can7repartWa cenпactuel Ofl TOTAL % Идеп<е OF1 OF1 TOTAL Х И9епlе OFI Ор1 TOTAL OF1 ТОТА1. Х ViOenle OF1 CN OTROS' СИ OTROS• СИ ОТИО3• OF1 СИ OTRO5• 1. 3аМсЮк дл Сопкиttогlа у ооsыгоllл до Сарaziдвдак бaqr Ya Ропо t det Pnryыo. 2,278,4ад 2.Z18Л44 100% 51.528 - 61.328 100% 2169,77z 2,289,]Т2 100% 2,9СТ.718 2.30].118 50% докспЬл ап о1 Апмо 7 дд Сопюпlа. 2.5тисlоь де СопъиИогiв у Cmenolb дв Cam c�adвs бop 1a parto 2.2 doI ProYato, 95.899 96,899 t W% 78,345 78.ц5 700% 172,2Ч • 1T2.24f iФ96 82Т.756 82Т.Т% 83% даьсгЮв тп е1 Апит 1 дл1 Сопvопю. 3• Bienas, 5вrvkbs да мСопsиttоЛв, SвМсюг да Сопки9лНв у Cos7oe lмгетеп4юsдоlРгоуьсiорогд 742.985 142,985 700:6 2,761,710 2.78t,]10 1С0% 2,924.695 2.924.896 зо0% ],5Т5,305 ].6Т6,306 72% 3uбproyoctoa Еар 7а Рвде 2.7 де1 РгоуаеИ, • ото ье dr.ariбe оп в1 Апот 7 до1 Сопюпlо. 4: 9оМс'юь до Consuk«1a у Саь1о5 IмrmwMalmдalProyocloбajobpatto3 qg5t02 д95,102 100% 252,42В 252,а29 з00% Т4Т,531 t4T,631 з00% 58,373 66,313 7% дд Proyacto, сото so tlоясдСо оп е1 Апеко 1 д01 СоПчапlа. i ., , __ - , .. ; ; ,� � 00% 3.161.872 :�,� , . - � 3.161. И _ - ._...,. " , .. -- . . _ , ,� .., . . .... , . i=,> . . , ,�. „'.,и,TOTAI 2862AS0 �.г �п„'•� '� �;. .. 2.962А30 '�.-.з"г ':,t..". : � � � ...�.. ,�.. е-813 у 700% 6.114.262 �. : .,%' :- ,.,.... и 6.114.242 � 100 :�-' �. .,,.�,.,,., . .. . __ ... % 10.786.492 • 10.Т66,492 �� 64% Auton� � /�� Vo.Bo.: Е1аЬагддо por � �- �.л, . ' � ' . - .......-`^�•�.."^-. �r ..,-__.�.�._._._._._._.- ,.�„ � 'э L1C. PEDRO MIGUEL RO5ALD0 GARCIA L[С. GO[JA7LD0'CirX[tC IO '•-�----""•'•� LIC. OLNfA ВААСО HUE5CA DiRECTOR OENERAL DE RJVESTIGACIЬN, COORDINADOR GENERAL DE LA UREP ESPECG1L15TA ADMINISTRATIVO У FINANCIERO РААА LA UREP DESARROLLO TECNOLЬGICO У FOR141ACIЬN DE RECURSOSHUMANOS ESTADO ОЕ RECURSOS FINANC1ER08 PRE9UPUE5TAlES (RECUR90S FISCALE3, PRESUPUESTAlEB У DE OTRA9 Fl1ENTE9 ОЕ FINAИCIAMIENTO DEL PROYECTO ОЕ DESARROLLO DE TECNOLOG(А5 DE ENERG(А 8U9TENTABIE AL 37 DE O1CIEMBRE ОЕ 2018 FINANCIADO MEOIANTE Е1. CONVENIO DE DONACIЬN No TF-019403 � (EXPRESADO EN MXN) Prtsupuesto д¢1 ¢j¢reklo audltedo Modificинlones Fлпды Рlпапеlадок у1о в рlпапеiдгке рог е1 ФР1 ReNгsos Fпcaks 1.1.а 1.1.а.2 ОеsСУlрсlпп в п1ч¢I де fыюоя до1 oFf Fendm д° dras С¢П1ре11¢ПfC1CeCCgeПD Autwfxдa Ат°ГЬ�о еКгсlдоя у 1'2 2'1 2 2 Tota1 Е rddo еп е1 Ие1о Goяtaa Re4oacpvoяl ry�ros до ToW1 гееигьо3 Атрlтсюпвк Rлаисдлпн рлпаоа да Фрг оп еопды ао k Боые.Еlеюкгш огмя п><о,гог дег perfoao ыод,Нсаал то��я Бпапдатамо (н) () гаемЬоlsадог ап е1 цЬтRв дв1 роriедл Таге1 OF1 �м да Fапдт до Аропе рег'гадл wn гесипоя Би6-Ejercbio а росЮдо аидИадо �г� Иыbпа (СИ) Lьсэ1(по гапlтсгиаl) (едвгаlег (по йкlиуе 1.1.а.2 � ммакиалгl � Ь о д е=Ььсд f M1=f+Я 1 kah+lн 1 ееkнтм 1. Serviclos де Coпsultorla у Desarrollo де Capaciдatles baJo 1а Раг2е 1 де� 978,750 522,000 45б,750 978,750 909,304,824 910,2В3,574 - 909,304,824 910,283,574 Ргоуесlо, сото se descnbe en ег Апехо 1 де1 Сопчето. 2.5ervicios де ConsuROrta у Desarrolb де Capacidades bajo 1а parte 2.2 де1 1,46б,В00 610,740 845,060 1,4б5,800 1,465,800 7,455,800 Proyecto, сото se describe еп е1 Апехо 1 де1 Convenio. 3.- Blenes, Servicios де по Consultoda, " Serviciдs де Consuttor(а у Costos lпсгетеМаlеs де1 Ргоуесlо рага 53,008.418 18,592,996 Э4,415,422 53,008,418 14,140,559 87,148,977 - 14,740,559 В7,148,977 Subproyectos bajo 1а Parte 2.1 де1 � Рюуес2о, сото se де5спbе еп е1 Апехо 1 де1 Convenio. 4: Servlcios де ConsuHOrta у Costos lncremeпtales де1 Proyecto bajo 1а 4,ВОВ,898 2,544,177 2,264,721 4,808,898 8,957,510 13,786,408 - 8,957,510 13,766,408 рапе 3 deI Proyecto, сото se descrihe еп е1 Апехо 1 де1 Convenio .._ ,., ,,.... _. .,... ..._. . ._- -,.,, , .._...-.._, .. � .. .. ,. ,. .__ _ ., . _ , . __ . . ... . ....... .._. . ..,.- �,., -„_. , ._, , ,. .....,_.., . , .,..,. ,- Suma 80 251 866 22 269 913 37 98t 953 60 2Ы 886 932 402 893 992 854 769 932 402 893 992 654 759 Ofieloa у1о доситепtо6 де autorizecidn SNCP Monto6 до1 oficlo де 1в SHCP дрогtе Lоса1 {о, еп su еаьо, о4го doeumento o9cial до autorizaeiбn о 1а сеЬеzд дФ s¢otor} д1Я8л z (осыао) Tota1 И° reaha слпtegwia {: Comtatadon дв ип деаркИо де wnsuИetea риа W 1трlепкпlаеЮп dN ProyeRO Рог 98,967,51о реяог, En dkkmбte дв 2о1Н se suscrl6o а слпца[о де1 Aslstense Ецсмlvо Фепегоl де Ч UREP, д cuaf ыгЭ cuбieno еоп сагдо а 1а сопtгарвM1lда. Aucorizado рос Vo.Bo.: Е1аЬогадо рог. " С-- 4 , --,._�_......_.__..._.. �•. _{-,�-_...�'.,"""�,._, /� 1 � _ _ � � LIC, PEDRO MIGUEL RO5AL GARC А LIC. EDUARDO GARG д^ AGIO LIC. OLIVIA BARCO HUESCA DIRECTOR 6ENERAL DE INVESTtGAC[ЬN, DESARROLLO COORDINADOR GENER4L DE LA UREP ESPEC[ALISTA ADMINISTRATIVO У FINANCIERO TECNOLЬGICO У FORMAC16N DE AECURSOS HUMANOS PARA LA UREP NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL "PROYECTO DE DESARROLLO DE TECNOLOGíAS DE ENERGíA SUSTENTABLE- FINANCIADO POR LA DONACIóN TF-019403 CONTRATADA CON EL BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIóN Y FOMENTO (ENERO-DICIEMBRE 2018) (IMPORTE EN MONEDA NACIONAL, SALVO DONDE SE INDICA EN DóLARES) NOTA 1 OBJETO Y DESCRIPCIóN DEL PROYECTO (a) Antecedentes de¡ Provecto. Durante las últimas décadas, México al igual que muchos otros países con abundantes recursos naturales, ha sustentado su desarrollo económico y social, en gran medida, en su riqueza energética. Sin embargo, en anos recientes el comportamiento de los principales indicadores energéticos, en particular de¡ sector petrolero, ha sido desfavorable para la competitividad y para las finanzas públicas nacionales. La disminución de la producción petrolera en casi 25% durante los últimos 10 años y la consecuente disminución de la captación de divisas por la exportación de este producto han afectado fuertemente la estructura económica de México, y por consecuencia, la inversión productiva en diversos sectores de la economía nacional, Esto ha definido nuevos retos y nuevas políticas de desarrollo de esquemas energéticos más sustentables para mantener la seguridad energética de¡ país. En el año 2014, la "matriz energética nacional" (compuesta por las diferentes fuentes de energía primaria y secundaria de¡ país), ya mostraba una estructura de producción diferente a la de 20131, ya que los hidrocarburos aportaron el 87.9% a la producción de energía primaria, 2.6% menor respecto a lo observado en 2013. Por su parte, la producción de fuentes no fósiles de energía primaria aumentó su participación, pasando de 8.4% a 8.7%, con una participación de 7.6% de energías renovables'. Lo anterior se debió, como ya se mencionó, a la disminución de la producción de petróleo. Sin embargo, el incremento de producción de otras fuentes de energía, principalmente las energías renovables, compensó este cambio en la estructura energética de¡ país. Por lo anterior, el país ha requerido transformar su sector energético y modernizar sus estructuras productivas. La Reforma Energética aprobada en noviembre de 2013 y el liderazgo de México en materia de cambio climático constituyeron un paso fundamental rumbo a la transformación de¡ sector energético y ambiental de nuestro país, tanto para el sector petrolero como para el sector eléctrico. La Reforma Energética, que es de importancia estratégica para el país, se está constituyendo en un motor de crecimiento económico, que impulsará la productividad y la competitivídad en diversos sectores. En ella, se plasmó un factor fundamental de mayor impulso al desarrollo sustentable de la energía que además apoyará los esfuerzos nacionales para revertir los efectos de¡ cambio climático en México e impulsará la transición energética hacia nuevas formas de energía más ¡ir-npia basadas en dos elementos clave: i) Mayor impulso a las fuentes renovables de energía y; ii) Eficiencia energética en diversos sectores Esta transición fue plasmada a través de la aprobación de la Ley General de Cambio Clímático (LGCC) y la Ley de Transición Energética (LTE) en 2013 y 2015 respectivamente, lo cual ratificó el propósito nacional de enfrentar los retos específicos del país y aprovechar el enorme potencia¡ de fuentes renovables de energía con que cuenta México. Aún quedan retos por enfrentar en los sectores industrial, financiero, de manufacturas, en el laboral y de ciencia y tecnología para elevar la productividad de México, que requieren de 1 Secretaría de Energía. Balance Nacional de Energía 2014. 2 Secretaria de Energía. Prospectiva de Energías Renovables 2015 - 2029 Página 1 de 22 mayor atención. Los principales factores que han obstaculizado el crecimiento de la productividad se centran en la falta de una política de expansión e inversión en ciencia y el desarrollo de energías limpias, con la participación del sector académico, principalmente Instituciones de Educación Superior (IES)y Centros de Investigación (Cl). Como respuesta a esta situación se han dado cambios sustanciales en los últimos años. Un dato relevante lo establece la cifra de 239 mil millones de pesos invertidos en ciencia y tecnología durante los 3 últimos años con lo cual se ha alcanzado el 0.57% del Producto Interno Bruto (PIB). La propuesta del Gobierno para el gasto nacional en este campo es de 90 mil millones de pesos para continuar incrementando ese porcentaje hasta llegar a la meta del 1% del PIB para el año 2018 que se ha propuesto de inversión en ciencia y tecnología. Esta nueva política que destinará mayores recursos para la inversión en ciencia y tecnología, está sustentada en la necesidad de que el sector privado también invierta en éste campo y con ello se logren mantener los mismos rangos de inversión que los países de ingresos medios como Brasil y la India. Con el fin de alcanzar sus objetivos de aumento de la productividad y reducción de los efectos del cambio climático, México necesita expandir el desarrollo y comercialización de tecnologías de Energías Limpias Avanzadas (ELA). Sin embargo, mientras que el país cuenta con capacidad y potencial de investigación significativos para expandir estas tecnologías, la actividad empresarial en diversos sectores es limitada debido a la falta de mayores incentivos, a la incertidumbre que existe sobre los beneficios y riesgos de las tecnologías limpias, y a la falta de conciencia para aprovechar el beneficio social de la ciencia y desarrollo. La intervención del gobierno en este sector ha sido importante para apoyar la transferencia tecnológica, esto se ha centrado en dos esquemas relevantes para lograr sus metas: i) El primero, basado en el impulso tecnológico incrementando los fondos para la formación de capital humano, la investigación básica y aplicada y su desarrollo (el esquema l+D ampliado); y ii) El financiamiento para el desarrollo de prototipos y la protección de patentes. En este esquema se han incluido también reglamentos para impulsar más la protección de los derechos de propiedad intelectual, la creación de incentivos apropiados para comercializar la tecnología y más incentivos para profundizar las relaciones entre el mundo académico y el sector productivo. Un factor clave aplicado desde la perspectiva de la demanda será el uso de instrumentos para aumentar la demanda de tecnologías de bajas emisiones, tales como los impuestos sobre los combustibles contaminantes, e incentivos directos como los Certificados de Energía Limpia (CEL) que impulsarán una mayor demanda de Energías Limpias Avanzadas (ELA) por parte de los sectores público y privado. Bajo esta perspectiva, el Banco internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) y el Fondo para el Medio Ambiente Mundial (GEF por sus siglas en inglés), han sido importantes socios para el Gobierno de México en sus acciones destinadas a la mitigación del cambio climático mediante el uso de tecnologías de energía limpia, y se han enfocado a la tarea de apoyar los esfuerzos de nuestro país para impulsar y fortalecer la innovación tecnológica de Energías Limpias Avanzadas (ELA) y su comercialización a través del Proyecto para el Desarrollo de Tecnologías de Energía Sustentable (PRODETES). La preparación de este Proyecto fue realizada durante 2014, negociándose con el BIRF en el mes de diciembre de ese año. El Banco aprobó la implementación del mismo otorgando un Donativo por US$16.88 millones que financiará las acciones para el desarrollo de tecnologías promisorias de energías limpias y el fortalecimiento de capacidades del sector público y privado para la inserción de éstas en el mercado nacional. • El monto total de la Donación asciende a 16.88 millones de dólares provenientes de la Donación antes descrita. • Fecha de suscripción del Convenio de Donación: 8 de mayo de 2015 Página 2 de 22 • Fecha de terminación Original: 1) De cierre 31 de diciembre de 2019 2) Límite de Desembolso: 30 de abril 2020 El monto total del Convenio de Donación TF-019403 asciende a 16,880,734 USD (dieciséis millones ochocientos ochenta mil setecientos treinta y cuatro dólares), de los cuales la SENER es responsable de la ejecución. Adicionalmente, la SENER adquirió los siguientes compromisos: dar seguimiento al Manual de Operación del Proyecto; elaborar Informes de Avances Semestral, Informes Financieros Interinos no Auditados e Informes Financieros Anuales Auditados. Adicionalmente se atendieron los compromisos del Convenio de Donación, que se muestran a continuación. DOCUMENTO NIVEL DE CLÁUSULA COMPROMISO COMUNICACIóN LEGAL CUMPLIMIENTO Con oficio DGEL/211/771/2017 del mes de junio se enviaron actualizaciones al Manual. El 30 de agosto de 2017, el BIRF emite la No Objeción a la actualización. Anexo 2, Sección 1, B-1 MOP .Cmld Con oficio DGIDTFRH/CFSE.213.083.7 del mes de Cumplido octubre de 2017 se envió otra actualización para atender sugerencias del BIRF, el Banco emitio la No Objeción el 23 de enero de 2018. ler. Semestre 2018 se entregó mediante Informe de comunicado DGIDTFRH/DIT.213197.18, se esta en Anexo 2, Sección 11, A.] Avance espera de la respuesta del BIRF. Cumplido Semestral 2do. Semestre 2018 se entregó mediante comunicado DGIDTFRH/213.034.19, se esta en espera de respuesta del BIRF. ler. Semestre 2018, se envió mediante comunicado CONVENIO DE DONACION DGIDTFRH.DIT/213146/2018, NAFIN con oficio ICL- Informes 2018-462/3160 informa que el BIRF acepto el Financieros informe mediante comunicado de fecha 20 de Anexo 2, Sección 11, 1,2 Interinos No septiembre de 2018. Auditados (IFR 2do. Semestre 2018, se envió mediante por sus siglas en comunicado DGIDTFRH/DIT.213.010.19, NAFIN con inglés) oficio ICL-2019-65/3645 informa que el BIRF acepto el informe mediante comunicado de fecha 19 de febrero de 2019. Mediante oficio 18/OIC/AAI/072/2018, el Órgano informe Interno de Control en la SENER entregó a NAFIN el Financiero cuadernillo de auditoría. Anexo 2, Sección li, B.3 Auditado NAFIN mediante oficio ICL-2018-370/3118 informó Cumplido correspondiente que el BIRF emitió la aceptación al Informe al ejecicio 2017 mediante comunicado de fecha 30 de julio de 12018. (b) Objetivos de Desarrollo El objetivo del Proyecto es mejorar la capacidad institucional de las instituciones de tecnología de energía limpia avanzadas (tanto públicas como privadas) en México para fomentar la comercialización de tecnologías de energía limpia avanzadas ofreciendo incentivos financieros para el sector privado, los cuales conjuntamente se espera que en lo futuro contribuyan a la reducción de emisiones de Gases de Efecto Invernadero. Página 3 de 22 Indicadores Clave A continuación, se describen los principales indicadores del Proyecto descritos en el Anexo 1 del Documento de Evaluación del Proyecto PAD, así como su avance al 31 de diciembre de 2018. INDICADORES GLOBALES DE MEDIO AMBIENTE Valores ObjetivoAcumulativo Responsable # Indicador Núcle. UnIde Unea Año 1 Año 2 Afio 3 Afoi4 Met Final de Medida Base Av -f -e-uni colección Meta Avance Meta Avance Meta Avance Meta Avance Meta Avance Metodología dedats Reducción de misiones La metodologa futuras de tecnologías de Millonesde deestimaciónde 1 Energías Limpias ton.ladas 0 O 0 0.8 0 16 317 24 2,4 337 Al final del redacción de SENER Avanzadas (ELA) apoyadas métricas proyecto emisaones so por el Proyecto propuesto describe en el 1 1 Acaso 7 de PAD Planes Estatales de Invenión en Energías 0 2 3 3 . 1j.i (PElE") d Número O 0 0 0 16 32 32 32 32 Anual SENER SENER publicados y difundidos. 3 Capita público y prvado US$M O o O 0 3 0 6 E O Anual SENES SENER INDICADORES INTERMEDIO: Proyects de alta relevancia identificados en el Componente 1. susceptibles ý-i úeo 0U1 . 4 amdoen a fuetes de Número O 0 0 16 94 32 32 94 Anual SENES SENES Inanciamiento nacional a intemacinal. enef.ciario qu recibieron Número O O O 8 30 16 55 24 24 55 Anual SENER SENER Patentes (u otro esquema 6 para P'nÍgeas doenerai Número 0 0 0 1 0 2 3 3 3 3 Anual SENER SENER limopia. Premios CEF - SENER otorgadon (como minimo. 7 Crcaizaeónque d.i, Número 0 5 5 9 9 15 15 15 15 15 Anual SENER SENER Culaborativa en Energías Limpias) SMajaras partcipantes. Número 0 3 3 1 2 3 7 5 5 7 Anual SENER SENER Plan de Comrcialización Número 0 0 0 0 0 9 0 15 15 0 Anual SENER SENER Plataforma do 10 sistematización de los Número O 0 0 0 0 1 1 0 1 1 Anual SENER SENER resoltadodlas ENR. Planes desarrollados para el 1 cumplimiento de las Número 0 0 0 0 0 9 0 15 15 0 Anual SENER SENER salvaguaras del proyecto _________________ _____ (c) Estructura Orgánica, Administración y Operación. La Secretaría de Energía (SENER) se compone de varias Subsecretarías que a su vez cuentan con Direcciones Generales. El área responsable administrativa de la implementación y seguimiento de todas las actividades del Proyecto es la Subsecretaría de Planeación y Transición Energética (SPTE) a través de la Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos (DGIDTFRH) que actúa como Unidad Coordinadora del Proyecto. Esta Dirección General se apoya con la Unidad Responsable Ejecutora de los Proyectos (UREP), en cuanto a los aspectos técnicos y administrativos de las acciones del Proyecto. Así mismo, la UREP reporta a la DGIDTFRH, todos los aspectos relacionados con Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF), Nacional Financiera (NAFIN) y Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP). La SENER como Ejecutor del Proyecto, contará con la asistencia de la UREP, la cual se encuentra conformada al interior de la SENER, bajo la directriz de la DGIDTFRH, para brindar apoyo administrativo en la ejecución del Proyecto. La UREP se encarga de los aspectos técnicos, lo que permite dar cumplimiento a las disposiciones legales, administrativas y financieras establecidas en los documentos legales concertados con el GEF, BIRF, SHCP, NAFIN y operativos con la Secretaría de la Función Pública (SFP). Para la implementación del Proyecto, la UREP se fortalecerá con especialistas en las áreas de administración y finanzas, adquisiciones, seguimiento y evaluación de proyectos en energías limpias. Página 4 de 22 La DGIDTFRH y la UREP interactúan con las siguientes áreas al interior de la SENER en el 2018: • Dirección General de Energías Limpias (DGEL) para realizar trámites relacionados con los pagos de las contrataciones realizadas con cargo al Proyecto, así como las ministraciones a los ganadores de los Premios PRODETES, considerando que los recursos para la ejecución del Proyecto provienen del Fondo para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la Energía (FOTEASE), cuya administración corresponde a la Dirección General mencionada. * Dirección General de Programación y Presupuesto (DGPP) para realizar los trámites relacionados con la recuperación de los recursos desembolsados ante la Tesorería de la Federación y la SHCP, para reintegrarlos al "Fondo para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la Energía" (FOTEASE), así como gestionar ante el Servicio de Administración Tributaria (SAT) la generación de las Líneas de Captura correspondientes a las retenciones de impuesto de los servicios de consultoría y se encarga de emitir la opinión de la existencia o no existencia de trabajos similares. • Dirección General de Recursos Humanos, Materiales y Servicios Generales (DGRHMySG) presentar al Comité de Adquisiciones para su autorización todas aquellas contrataciones de consultorías o adquisiciones que rebasen los montos establecidos en el Presupuesto de Egresos de la Federación (PEF). • Unidad de Asuntos Jurídicos (UAJ) para opinar sobre: 1) los contratos de prestación de servicios profesionales establecidos entre la SENER y los integrantes de la UREP, 2) los contratos que se suscriban para la contratación de servicios de consultoría distintos a los de la UREP y necesarios para la implementación del Proyecto y 3) sobre los diversos Convenios de Asignación de Recursos celebrados entre la SENER y los Ganadores de los Premios PRODETES. " Fondo Sectorial CONACYT-Secretaria de Energía-Sustentabilidad Energética (FSE), realiza la contratación y trámites de pago del Despacho "Ingeniería en Sistemas Energéticos y Ambientales, S.A de C.V." encargado de apoyar la ejecución del Proyecto lo cual se considera como Contrapartida Nacional. En el siguiente esquema se aprecia la estructura orgánica antes descrita: Secretaria de Energía Suscetrad Pa eíón¡ Trnicó Eergeetie e de Recursos Humanos (Área . Unidad Responsable Ejecutora del ejecutora) Proyecto (UREP)d Página 5 de 22 Funciones generales de la UREP 1. Aplicar el marco legal y normativo del BIRF sobre el Donativo del GEF que regulan el ejercicio de recursos. 2. Establecer mecanismos de control para dar seguimiento al cumplimiento de compromisos establecidos en los documentos legales del marco operativo del Proyecto y de los acuerdos y compromisos derivados de las Ayudas Memorias de Misiones de Supervisión realizadas por el Banco. 3. Formular el Plan Anual de Contrataciones (PAC) del Proyecto y en su caso, las modificaciones que se definan en términos de prioridades y de acuerdo con las necesidades de operación y disponibilidad de recursos. 4. Coordinar y supervisar las actividades que se realicen derivadas de las disposiciones establecidas en el Manual de operación del Proyecto, comprobando su vínculo con los Procedimientos Internos establecidos por la SENER, en materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, así como de Programación, Presupuesto, Pagos, Reembolsos y Contabilidad. 5. Corroborar que las bases de datos que se diseñen e instrumenten para el Sistema de Control de Adquisiciones y Contrataciones y el Sistema de Gestión de Administración Financiera del Proyecto, permitan generar información suficiente, oportuna, confiable y homogénea de registros y cuentas contables y presupuestales para la generación de Estados Financieros y demás informes (Informes Semestrales de Avance) que periódicamente la SENER, deba presentar ante las instancias vinculadas con la ejecución del Proyecto. 6. Coordinar, supervisar y/o realizar las actividades relacionadas con la adquisición de los bienes y la contratación de los servicios consignados en el PAC autorizado, en materia de convocatorias, términos de referencia, procesos de licitación, adjudicación y contratación. 7. Coordinar, supervisar y/o realizar las actividades relacionadas con el pago a proveedores de bienes y prestadores de servicios ante las instancias correspondientes que indique la SENER; así mismo en la formulación de los Informes de Avance Semestral, Informes Financieros Interinos No Auditados (IFRs, por sus siglas en inglés). Estos son reportes financieros periódicos que requiere el BIRF de manera semestral, los estados financieros anuales y demás informes financieros y presupuestarios sobre la ejecución del Proyecto. 8. Resguardar la documentación comprobatoria del ejercicio de los gastos efectuados por la SENER y por los beneficiarios. 9. Realizar el trámite de reembolsos de los gastos elegibles del Proyecto, ante el BIRF por conducto de NAFIN. 10. Coordinar, realizar y consolidar el reporte mensual del avance físico-financiero y la comparación del monto de las erogaciones con respecto a las metas programadas. 11. Elaborar y someter a consideración de la DGIDTFRH, los documentos necesarios para obtener la No Objeción del Banco Mundial a través de NAFIN, en los casos que las disposiciones así lo establezcan, durante las etapas de los procesos de convocatoria, licitación, adjudicación, contratación y desembolsos, así como para la presentación periódica de informes financieros y presupuestarios ante las instancias vinculadas con la implementación del Proyecto. 12. Dar seguimiento y verificar el adecuado cumplimiento de las responsabilidades establecidas en la "Guía General para la Gestión Financiera de los Proyectos Financiados por Organismos Financieros Internacionales" vigente emitida por la SFP o instancia normativa responsable. 13. Coordinar las actividades para determinar el cierre del ejercicio fiscal del Proyecto, y verificar que se realicen las acciones derivadas de las conciliaciones que resulten necesarias con las áreas competentes de la SENER. 14. Coordinar y verificar que se cumpla en tiempo y forma con los requerimientos de entrega de informes financieros establecidos en el Convenio de Donación (Informes Financieros Semestrales no auditados, Estados Financieros auditados y Página 6 de 22 los que en su caso solicite el Banco Mundial). 15. Coordinar y atender las Misiones de Supervisión que realice el Banco Mundial, así como las reuniones de trabajo que se generen en el marco de la ejecución del Proyecto. 16. Actuar como enlace a solicitud previa de la SENER en todas las gestiones que en materia de negociación, adquisición de bienes y servicios, gestión financiera y auditoria que se generen con NAFIN. 17. Realizar el monitoreo, supervisión y verificación del avance físico-financiero de los Sub proyectos a través de las acciones que se detallan a continuación: > Asesorar a los ganadores de los premios en la elaboración del Programa Anual de Adquisiciones, determinando cada uno de los tipos de procesos a realizar, monto a ejercer y tipo de financiamiento. > Asesorar a los ganadores de los premios en cada uno de los procesos de adquisiciones proporcionando los formatos correspondientes a utilizar dependiendo del tipo de proceso y revisando cada uno de ellos antes de ser enviados a NAFIN para su aprobación y registro. > Revisar los estados financieros que envíen los ganadores de los premios y emitir aceptación a los mismos. > Realizar visitas a los ganadores de los premios para verificar los avances reportados en los informes financieros y reportes de avance físico. En el siguiente esquema se presenta la estructura orgánica de la UREP: oo'rdinad PrGyeetn deder UE proyn SE C.PAnense 1s Ejnecnte 2u Generalen d R .flista i ca"dwose de~ los lkniitratie G~nddr,~ dlosFlanciero para la Premias UREP (d) Sistemas de información. Para los Fideicomisos (FOTEASE y FSE) el Sistema de Información Institucional con el cual se lleva el control y ejercicio del Presupuesto y el registro contable de sus operaciones, es el denominado Sistema de Contabilidad y Presupuesto (SICOP), el cual fue diseñado por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público conforme a las disposiciones normativas que se establecen en la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, el Reglamento de la citada Ley y la Ley General de Contabilidad Gubernamental. Adicionalmente, la UREP estableció un sistema contable denominado ContPAQ para el manejo contable y financiero de la Donación y mantiene un mecanismo de control de la información financiera en archivos Word y Excel para generar la información requerida por la Secretaría de la Función Pública y el Agente Financiero. Página 7 de 22 (e) Flujo de Operaciones. La SENER lleva a cabo, los pagos correspondientes a sus contratistas y/o proveedores de servicios a través de los recursos aprobados por el Comité Técnico del Fondo para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de Energía (FOTEASE), (recursos federales), el cual es autorizado y ministrado por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), una vez ejercidos dichos recursos, se gestiona el reembolso ante el Agente Financiero conforme a los mecanismos aprobados por el BIRF. FLUJO DE FONDOS Entidad responsable Actividad 1 H. CONGRESO DE LA Autoriza presupuesto. UNIÓN 2 Secretaría de Transfiere recursos presupuestales autorizados para el Hacienda y Crédito FOTEASE a la SENER (DGPP). Público (SHCP)/Tesorería de la Federación (TESOFE) 3 SENER (DGPP) Transfiere recursos presupuestales al FOTEASE para el financiamiento de proyectos que aprueben el Comité Técnico del FOTEASE. 4 FOTEASE (Comité Aprueba proyectos y/o ampliaciones de recursos Técnico) (PRODETES). 5 Banco Nacional de 1) Etiquetar los recursos autorizados por el Comité Obras y Servicios Técnico por cada uno de los Proyectos aprobados. Públicos S.N.C. 2) Transfiere (por cuenta y orden de la SENER), los (BANOBRAS- recursos a los proveedores de servicios de la SENER Fiduciaria/ FOTEASE) para la ejecución del Proyecto. 6 SENER (DGIDTFRH)- 1) Llevan a cabo los procesos de contratación de servicios. UREP 2) Solicita a BANOBRAS se realicen los pagos de proveedores de bienes y servicios. 3) Mantener documentación comprobatoria del gasto para una revisión ex-post por parte del BIRF y NAFIN y para la Auditoría Anual del proyecto. 4) Gestiona ante NAFIN desembolsos y envía a NAFIN informes financieros y de avance físico. 5) Coordina, consolida y envía información a NAFIN para: la gestión de No Objeción de procesos de adquisición de bienes y contratación de servicios de consultoría. 6) Coordina y da seguimiento al proceso de auditoría. 7) Gestiona ante la DGPP de la SENER la emisión de la Línea de Captura ante la TESOFE, para el depósito de los desembolsos y los envía a NAFIN. 7 NAFIN Gestiona ante el BIRF: 1) No Objeciones en materia de Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios de Consultoría y no consultoría. 2) Autorización de los trámites correspondientes a la Gestión Administrativa, Financiera (IFRs, Estados Financieros, etc.) y de Auditoría. 3) Desembolsos: lleva a cabo el análisis y la validación de la información relacionada en los Certificados de Gastos (SOE's) con base a criterios de elegibilidad establecidos en los documentos legales y políticas del BIRF específicas por categoría de inversión/componente en cada solicitud de desembolso. Una vez revisada, procede a su envío al BIRF para solicitar el reembolso respectivo de la línea de la Donación. Página 8 de 22 4) NAFIN da seguimiento en el sistema del BIRF verifica el ingreso de los recursos vía su TESORERÍA, de ahí efectúa el (los) retiro(s) para reembolso a la TESOFE de los gastos elegibles del financiamiento presentados por la SENER, cuyo procedimiento requiere se efectúen gestiones internas como subasta para la obtención del tipo de cambio, por otra parte cuando utiliza el mecanismo de un reembolso de gastos hechos, transfiere a la TESOFE el importe en moneda nacional de los recursos recibidos del BIRF por las solicitudes aprobadas. 5) Del resultado de estas gestiones informa a la SENER (DGIDTFRH)-UREP es decir, reembolsos, tipos de cambio de referencia, montos equivalentes en dólares, fechas valor, tipo de desembolso, entre otros. Adicionalmente: > Emite un reporte mensual oficial resultado de sus registros denominado "Situación Financiera" a la SENER (DGIDTFRH)-UREP sobre los movimientos financieros de la Donación originados por el registro de los desembolsos realizados, conciliados con los registros del BIRF de su Sistema Client Connection, 8 BIRF Realiza desembolsos de la Donación una vez revisada y aprobada la solicitud de reembolso en cuestión a transferir los recursos a la cuenta de NAFIN. 9 SENER SENER: Recupera de la TESOFE, los recursos enterados por NAFIN, en el caso de los recursos de la Donación para reintegrarlos al patrimonio del FOTEASE, NOTA.- La referencia SENER (DGIDTFRH)-UREP, se refiere a la Unidad Responsable Ejecutora del Proyecto dependiente de la Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos. (f) Componentes y categorías de inversión asignadas. De acuerdo con el Anexo 2, Sección IV, A 2 del Convenio de Donación a continuación se muestra el Cuadro de Categorías bajo los cuales se regirán los desembolsos del Proyecto: Categoría Importe de la Porcentaje de los gastos donación asignada que se financiarán (Expresada en USD) (Impuestos incluidos) (1) Servicios de Consultoría y Desarrollo de 4,576,890 100% Capacidades bajo la Parte 1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. (2) Servicios de Consultoría y Desarrollo de 1,000,000 100% Capacidades bajo la parte 2.2 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. (3) Bienes, Servicios de no Consultoria, Servicios 10,500,000 100% de Consultoría y Costos Incrementales del Proyecto para Subproyectos bajo la Parte 2.1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. (4) Servicios de Consultoría y Costos 803,844 100% Incrementales del Proyecto bajo la parte 3 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. Cantidad Total 16,880,734 Componente 1.- Evaluación de Necesidades Regionales. - En este componente se llevarán a cabo las Evaluaciones de las Necesidades Regionales, que permitan reunir a todos los / actores involucrados por estado (que se agruparán en regiones), para conocer la situación Página 9 de 22 actual, identificar las capacidades, infraestructura y desarrollo tecnológico existente, explorar las áreas de oportunidad y determinar la vocación e interés público y privado. Lo anterior permitirá diseñar y otorgar apoyos inteligentes para el fortalecimiento de las capacidades y la infraestructura, así como apoyar el desarrollo de tecnologías en energías limpias. La parte complementaria de este Componente se centra en la creación de un Portafolio de Proyectos, enfocados en fomentar capacidades y dotar de infraestructura de investigación a lo largo del territorio nacional. Componente 2.- Incentivos al Sector Privado para la comercialización de Tecnologías de Energía Limpia Avanzada. El objetivo de este componente está enfocado en propiciar las condiciones y dotar de los mecanismos necesarios para promover e impulsar tecnologías en energías limpias, promoviendo la comercialización de las tecnologías innovadoras de energía limpia en México, por medio del otorgamiento de cuando menos 21 premios durante la operación del Proyecto, sin que esto fuera limitativo, así como asistencia técnica a las propuestas técnicas de mayor relevancia a proyectos maduros y con alto potencial de inserción al mercado y/o aplicación industrial. Componente 3.- Administración del Proyecto. Se contempla la administración del proyecto, a través de la UREP que se encarga de la observancia del manejo transparente de los recursos; del cumplimiento de las normas y los procedimientos de adquisición de bienes y contratación de servicios. Ejercicio del Co-Financiamiento: De acuerdo con el punto 111 numeral 29 del Project Appraisal Document se muestra el Cuadro de Cofinanciamiento del Proyecto: Componente del Cofinanciamiento Proyecto (millones USD) Componente 1 90.00 Componente 2 1.85 Componente 3 2.00 Costo Total 93.85 Componente 1: La parte que aportará el Gobierno Mexicano se centra en el apoyo a Proyectos que cumplan con los objetivos del PRODETES, apoyados con recursos del Fondo de Sustentabilidad Energética (FSE), el compromiso establecido asciende a $90 millones de dólares, el cual a la fecha ya fue cumplido, los recursos destinados por el FSE por el periodo de mayo 2015 a diciembre del 2018 suman la cantidad de $162.4 millones de dólares los cuales fueron determinados bajo los siguientes dos criterios: a) Recursos entregados por el FSE a Proyectos que se inserten dentro de los objetivos del PRODETES. b) Proyectos que recibieron recurso en el periodo de mayo 2015 a diciembre 2018. El cuadro que se presenta a continuación detalla cada uno de los Proyectos apoyados durante el periodo de mayo 2015 a diciembre 2018. Se considera el tipo de cambio de 19.6829 pesos publicado en el Diario Oficial de la Federación (DOF) de fecha 31 de diciembre de 2018 como referencia para determinar el monto acumulado ejercido en dólares hasta diciembre del 2018. Página 10 de 22 J- . Isooj-1 pequeñia escýaapwralaýoproduccnde etaw, Energias JA Centra de lnvest;qacsónyde EstudiosAianzados nidrgenoy biogas usando residuos enoceluaosicos renovables de lPN Urdad Ja5sco Captura y c-nfinamiento de C02 en materiales fntomPonentes dlver syestudio de la Tecnoiagias Cudad de Unresidad Ncionacdutónoma de Méxic ,/ 38transforacnsustentable del C02 en productoscon hep;as Méxco C [al-ragregado. Insttutode lnves,gaonesen Materiaes Tecnologa temorana oara la produccón deetanol biocombust1bie) a partär de resbduos agro:ndustriaies Ener-cas 50625 en sistemas en culivo secuenca; de levaduras nanvasy Veracuz ns,tuto ecnoógcosupeore de Terrab!anca $ 17458576 rerncvables mnodircadas inmiov:izadas erpleando soportes no convencionales Desarrol ode procesos de secariflcactonyrermentación Energfas Centr de Mrvestgación s de Estudos Avanzads simu:táner lSFSj de penlosas y hexasas renovables del IPN, Usrdad Iraouato I-abricaon de cedas solares de aeacones Ernergias Ciudad de Centre de lrnestgacin y de Estudis Avanzados 1510716 jua de Cn7.de8,,s,gc6199 Etdb -na. sem¯eonductoras osadas en Ca lnN renovables MléXcG del IPN Unidad Oudad de Méxco veh,culo electrco utotano con cedas de comnustirle a Tenologias Oudad de Centro Nacional de In-resbgacón y Desarrolo n,drogeno, irpas Mxico Tecn)o,ló9iecNM 731357 Espumas de Mg y, At-Mg romo materiles capteres de Universidad Naciona! Autónoma de México/ 151496 C02 como a.temrava flra la red-cc,ón de la Coordýnaoón de Investgaciön Cientfica 1' $ 593.8i1 Contaminac,ón amb;ental lipias Méxic lnstitutode lnvestgacionesen Miatenae Estudio de foentes aternadvas de fpidos para la E nerg tas 352663 rroluccin de Diodiesei de tercera genieración acete Jatsco Univers,dad Atutónorma de Guadalajara $ 4610000 Mrobiano a part de residuos cels>,cos renovables Bioer,,era para ja produm6n de biogåI-s, b:odeEen e 152931 nidrgeno a parm de microalgas y agas residuales /eracruz InstitutcNacbnajdeEcobiga 6 52841340 domeésticas 'enovalets Estacionsdp eda(esstemas energétices Etc enca 52941 renovabies eimreementcónencomunidades dealta .. Chiacas Unvers,daddeCiencasyArtesde Chapas $ 1008,69983 margnación en Cnrapas Energeca Utbhzacltn de la energia solary desechos de la industria . 152961 lechera en la generacÄn b,oéóg,ca fotoslntética de Baja ca fforra Universidad Autó5noma de Caja CaVorn-a $ 14489.- hdrógenoen un reactor contnuo renovables Digestn anaerobia de residuos sélidas urba nos de ia 153055 c,dad eMe ia aja Caifornia, para obtención y Energas O dadde Universidad Autónoma Metropohtana $ 1956980 ,apliciin del bovägs renomabjes Méx;co 153C)64 lise.roydesarro3o de celdas soaresorgnicas OPVsj Energias efbcientes para a generación de energia eléctnca jmp.a renovaD;es Guanao Centre de lnvestgac.ones en Óptca $ 85425000 Transformando riesgos enopruiddsp,oduccin Energias Centre de Investigacidn en Ailmentación y 5334 de rioetenol a cartirde efluentesde !a ndustria del Sonora 6 33469400 enarsa renovables DesarroloA6. Desarrollo e Innovación de un sistem Hibrido PECM+,, 174566 Spark olasna ,ulsade para e,te con Ara Efciena Efcnenrqu Com,siön Mexncana de lnvest-gann en 758Coahua 448.000.00 Energetica acelerando a veioc,dad de Remoc.ón de Energétca Matenales Materalesde Alla DU.reza (H7Sy HSLA leano,e7 y Desarolb Sustentarie en la Prcducción Energ,as Ciudad de 734627 lnstrtuto Politécrrco Naceonal $ 4E058.6 de Bnrcombrustbles a parti. de Mlicroalgas renoaD!es MéxicO Mbc red sutentable de servvdos energéticos Energas 7469,comenta,os err,ajs Baja Caiforria Un,ersdad Ajutónoa de Baja California 5 556.940.45 Energias Centre de investigaciónr Cienjf-ea y de Educación 207032 Centro Mdexcano de Innevani en Energ a Geotermica Baja Camrnia $ 526625824 Renovables Superior de Ensenada Baja Cailromnia Universidad Nacional Autóno-- de MéxIco 20745 Centre Mexncanode Inevacn en Energn StIar M 1relos Coordinacó,n de Investgacirn Centfica/ $ 244,250,06097 re novables institutode Energias RenovabLes 206842 CenitroMexicanodelInovaci,nenEnergiaElitca Energfas More|os $ 146893.05055 RenovalDies LImpas Seguridad nuc:ear an la renovacón de 6laebenca de Derifi-cn de Ciudad de 211704 operac.ón de la central nucieoeeéctrca mnexicana y Insliuto Poftécnic. Nac!Gnal $ 2,700,69000 generaidn de recursos humanas. fuentes Méxic o Desarrollo de una plataforma mexicana para el ansiis Diverslficac,ón de Estado de 212602 ydiseñ de reactores nudeares fuenles México tnstitut Nacional de lnvestigaiones Nucleares $ 5,581427.00 Determinaión de radionucleidos emseres bernsy alle Drversficacån de Estado de 212707 puros presentes en desechos radiact,os precedentes f-ntes MéaC(, Instituto N a conal de nvestidacaones Nucleeres 5 95183.8i de la centai nuclear iag una ve rde Desarrollo de una metodoiogía basada en ieencam:enro aplcabe para la evaleacin de la Diversiktación de Estado de 23519 segdad de Central Nuecetiéctrca 5 ana Verde fuetes Méxaco lett Nac7onal de lnvestigaciones Nucleaes $ 1203,600CO ante eventos más alla de las bases de dlseMo Desarrollo de ena red de medición optimizada de gases DiversiicacióY de Estadode 213864 tfntaminantes en p'antas de generacin eleet ica fuentes Mico- lnstituto Nacional de lnnestgaciones Nucleares $ 68 Página 11 de 22 l' 1. .'. :- 1: 2i5362 Nanomaterales ara A'macenarmiento de Hdrógeno - N,choacán coordinaciónde$iestigac:ónCientífca/ 2,000,000.00 como Vector Energétic, !impas Instiruto de InveStigacones en Materiaes Un;dad ________________________________________Morelia Estuid,odeviab;dad,barreraseimpactosdieopciones Unive d Nac¯onaiAutónonia de Méx!co/ [ezdodeviebide. Orrre n mpetn d oCoen L-Oge Ccod-nacién de Invest;gacion Cientff:c. 2:9797 de apro%,echamienjo derecursos forestajes pa!a EMichoacån energia ren,vable penovabpes Insttuto de envestgacionnEcoisemasy Susteniidad Nuevas tecrojogías era 'a Obtención de Unversidad Nacional Autónorna de México/ Energia,s udad de 220704 Biöccmbust bles a part de Mcro ajgas Cutf,adas en oornacin de investgacón Centfrca / $ 3217.90976 20n0ovab|es M deico Aguas Pesdua!es" Instiuto de Ingeniera 224026 M,viendai ntegrl istentable E' cencia Centrode nnovac4ón Apbcada en Tecno1ogi,as 1347,56000 Energetiec Competkb i3s CIA-EC AQ Producción de n-drågeno icormunte alterno a petröfeol mediante el reformado cata6trco de metanol 22401 Ch3}-reneteo 004 ennenCnerrndoenTecnologías Estadode 226151 ICH30H fl y~etano JCH4) en nanocatahzadoes Tostuto Naclona4 de Invesugavones Nucýeares $ 4,570.89.50 t,metlcossoportadosen nanoenscura ;xic unldimensoneesdeCeo2y ZnO Laboratoriode enovación para la producerón de 231441 combsitalesa prtir de radelrión soar comol,ente Energis Cudad de Iisttuto Polltócn!co Naccna $ 26.65000000 primana de energia ,enovaoles México Desarroioo teenologico y disern de pIanta or09ottpo nerea transforma en biodiosej las rasas yjarones resrduale, 232204 denla refj-lädonsdeace7e desoya de0roElC o Energias Cudad de Uniersidad Autónoma Meocoltana/Unidad rnoorando qs4a salud de su Fuerza isbrl ai susttugr Renovables éxico ltnapa3pa dIesel en cajdera v cama-on La coratonoNacrnal deMterias Prirnas,Mezturgea ynesddteoerrurnm eIér Aec-ones Estratégces Basdas en -s.rs Rara E Unesidad NatcOnaj Autörlna de Métfxicc 2326 Oentdes Ea Fotrecer ra SustenaTb,ded de ,s Efnergeoce Moelos Coordinaciónde ivesligaciónCintí.callostuio $ 4762,8840f Sectores Energia, iransprne y Cornn,Ca,nnes de Ciencas Ficas DJseño prtimo del mercado eléctrico mexicano para a Diversrficación de Ciudad de Centro de nvestgacrón y Docencia Econórncas 232743 jntegración a gran escWal de la energýa renevabne fuentes Méx;Co Ac 726,945.00 lecnojogas sustentabies paar transformar os residuos . Univers,dad Naciona! Autonorna de Méxcot' T ecno:cgias Ciudadde 23293? agropecuar:os en una drvers,dad de bioenerglécos Cordinación de investigecon Cientifica/ $ 3.021566.94 impias Mirnico para cnsuro n situ. Fecukad de ingenerna Incrementode la caecidad de jos dsposgtivos convertidores decj energia del oi-aje en energia Energas B 2 ectinca a prere apdel.ampl9crén de,oleaje con Renovables BajaCatfome UniversdadAtónoma de BajaCalforna $ 1,78,60.00 estructuas sumrerg.das Dieño.construccóny puesta en rnarna de une prenta 3 ilor) inegrea de 230,000 LrOañ de biodýesel con cuSo Energias Deréeo Cee:-o de Te-onc9e Äezed. IA-EQ A7, 2 35 sustenteble ace!erado de mcroagas Fase Produccrtn Penovables de iomnasa 233755 Laboratono experimenl en mi oredes de CD enca Gauanajuato $ecndégen Nacnel de M6no/! nt 7,37,66800 Energéuca Tecnológico de Celaya Opnmización energézca nurnérco-experimenjta del Eficnencia Centro de Innovacin Apocada en Tecnnoioas 6 914,770.86 proces de coccåón de adrnllo rq; tradbcional Energética oCopetlivas JCIATEC AI Nuevo proceso de cogeneracvón de energia Teenlogien EsLedo de 234737 aprovecnand. gses de efecto nvernadero. mediante , .,~ InstiutoNacanaidelnvest,gacsonesNucleares $ 82G260¡0 reformadores de nsasmnaket D2esarnoll de un sistena de gesLin energética pa a ej Eficienea uso ef.ciente de energia eléctnca en plantas ndustr,aes Energétimca Eva-uaiónr de a Oprerac!ón de stemnas Elécncos de 246949 PGtenca Con,derando Energias enovabes No- Sustentab'dd fåchoacan Unwersjdad Michoacana de San N$co;ás de 25.026.530 00 OcnjýnreonaIes energet,ca Hidalgoc Diseño, integración y puesta en marcha de una .. Unrnersrdad Nacronal Autónomae de Méxncn/ pIatafoma digira en nea nara rea7r D,versdicaclon de Oudad de autodiagnösticos energétcos bastcos en ias Pequeias y fuentes Mémco cord de nvesa Facurtad de Ingen'era Medwenas Empresas jPyMEi de manufactur Un.erseidad Naconal Autónoma dck Mtéxicoi 25273eASA, ProCoupe de vinda s-stenCaje ECord!nac;ón de lrvestigac,ón Cientifica/ 2.27 02400 Energética Mlléx! Facultad de Arqutect-a Desarrollo de ceidas solares de estado solido de alto desemreñtoasadosenperovsetashibrdas Energías 256766 Klieninae uzadctonsrg;osRovbe Nuevo L-eón Un,versidad Autónomna de Nuevu León $ 585800 cid,mengooslees utvnzandocantiones organ;co' PenovalYe, alrern,gäs 239P06 royeco ploto de edificaconres con baiance de energi, EnergCs cem en ia Urversidad de Cien6cisy Arres de Chiaaas Penovables Chiapas Unversidadde-eniesyArtesdeChiapas 6 '.70000002 Apircaciin de materies ceramicos en procesos 29160! energérco-amb.enaesn canjtra de gases defecto Tecnoogies Ciud.d de UngveddN o al A n e Méx0c00 invernadelo. su con vereån catalftca a gas de sintesis y !imo;as Méxco Coor n de lnvestigacón Cre $ 946000 enriquecrmerntode hidrógeno Institute de nesrgaconesen Materiaels Implementación de energia termoolar. footca Enrgs udd de Centre d lnvestigacit5t y de Esrudios A,anzados 263042 fotoctarlica para la remoréin de metalen resados, diseho de Planta pato autosustentable Reno,ables Méxiej del Instituto Poiitécniro Naconal Página 12 de 22 η ., -, .- i,. - i - , • -_ - - - .. ) " ' --5r.: r . ..| - --- ._. · -r. L -J 5~•-1- 1 '' Estmación de capac'dad de alrmacenarriento Uiversridad Nacona Autónona de léxic- / 2631,6 geológico de C02 en ac;feros sa,;nos profundos en a as Coord.naciórn de liovesatgacón C-lentilica / Centro $ 39166.61221 remprs Mdéxrco provincias de Burgos, rampico Misanta de Geoclencias Desarrollo e impleeentac,ón de un iaboratono mó1 raa eid'agnóst7cotermo-econömico anádrssrrausa.rarz 25003 y anäsis de v,abildad de iniegraciónde sisienas SiästetaaaUaniersddad de Ouanaruato $ 3.889.21738 . energeurca .eaur hioridos en procesos energéticos industrnaes con crocedimientostenoiogespeazados dilfäsinv ¯;Tecnol.gías CunjaoCentrodelnnovac,ónAplicadaenTecnologías ',1B00 271037 denleraciódeeenergía limpiaoreiectirodrábsis nvensa . Ganajuato Ceondelaor618,860.00enTenoaria A7ias Opetitivas lCiATEC AC Caracte zacnyev aluacón del proceso de depósito de Unwversidad Naecon3avAutónoa de México/ 272272 Zn en contaclo terminai cara meorai ra encsenci Moreios ooraclön de investigacin CenUlicae / $ 070e000.00 Fienea ~~~ Monergétacndelveicaå Cnifc enerjét-ca de caractores MPP E istituto de Energias Penovabes Desarrcl de recubrremenis de caje :oéciciente de Iricain y de atta resisnencia a la corjrosión -erosion. nergias 259334 apicados por la técnica de vaponzâcónd fsca (P'vD; Querétaro $ 12510,000.00 parar protección de los alapesan as turi0nasde eales en Electroqslmca SC generacion geotéricea 26250 _Energa renobable y sistemas de almacenamiento de Efic:encia Ciudad de Istsrt Poijao eonl 553500000 energ a Energéica Méx;co 254667 Yousdar'cn de; Lacoramoade Ene,gä- P.enoaole del [negas catáni Centro de Invesngac.n Cientifica de Yucatån,A C 5 35,247152333 SUreste (LENEPSE; Renovabies Eseuo para el Control dena Caidad der Brogas 2437l5 Ana5vS de Ciclo de Vida de la Pod0ucción de Ene:gfa Chihuanua entro`de anvesti 000 Eléectnca. Penovabfes ,anzados SC Desarrolo del proceso para la conversión de es,duos Energias tecnoOórco Nationer de Méxnicoi Instituto 244650 sol.ds orgånicasy agas residuales de alle carga Ve,ac,,z d e 4TIIA0000 RenovaDtles iecnológico de45Onza000 Cgan,ca en cioenergéticosarnsel p1top Laborar,:o de renvación y desarrolo ingenioni de SustentabdadC 245lU3 - . - Coahuiea Unrersrdad eAtónoma decahurda $ 92.434, 5480 sustentabisdad energé.ca de Coanuaa energetoca Centr de Investigac,ón e Innovación de Sustentasidad 245245 lanmaulipas Urnversrdad Autónora del Noreste AC $ 9912.00000 astentabldad Armeentel Energeuce. energeica Unive,s dad Nacional Auónoma de México / LaLoratono de Movidad e lnfraestructu a Verde para la Eiciencia Ciudad de 44 .Cordinación de lnvestgación Científicar 5 21375,40573 245r Y Eficiencia Energénca en Oudades Energérea MéoCic7 Facaltad de Ingeniens ,rc,eca,nasento nrleg,al ený anconcermtde Energis Centrode lmvesigación'yAsistencia en 24 5750 sustentaåbidad energética de lossubproductosde i s Jalscod $ ,?57750 65 cadena agave-teqswla biorenria regiónl occdente. lenase enlgayOeodlEtd elre Creacn de nfraestructura para el desarrol!oyn 24501d . s n -sEficiencia lst,tuto Naciona de ECectIcodadny Energas ss4ern s averzados de ttecan aécnegcs Energétvca M ee 18,58,003,77 Creacón del aboraoro de estudias en 244052 toelectroqu a pare la generaon de enegäas rEnergmas Centro de investigación y Desarroilo Tecnoóc5co alle,nattvasy tecnoog,as lrnpras. Renovabies er Electroquinm.ca SC Foraión de recarsos nua ns para la Unve,sidad Nacion Autonnoma de México i 246077 sustentbilidad cnergétrca en la Facultad de Ingen:eria Ciud.d de Coordinaciön de Investgación Cientifrea 1 $ 7,09810400 errergéica México de a UNAM Facultad de Ingeniera Sisterna de almacenameienlo de enrrgia basado en la senkro de Invest gaciön 7 Desarrolo enoldgico 244079 purficacóny compres,on no conven, noa, de Qimpas Querétaro . . S 4220.000,00 Srdrdenolleatrqanrael mpias en5 Electroquirnica 50 n,drSgenoeetrq imia Camebioc micony ssu>mpactosarbre eldriseñlode Eficienca Ciudad de 246157 rvenda y edificos y la necesidades de modilcac,ón de Unrversidad Autónoma Metropolitana $ 1210.00000 las NOM-020-ENER-2OUl y NO1-008-ENEP-2001 Elim,nación sustentable de remo en aqua resda'es Tecnolagaas Ciudad de 246ì76 Instituto Politécnico Nacionar 5 6,9285000 00 mediante energoas renovables impias Méxica DIseño construciån y equipami lento de iaboratoio 246259 experimental y de educacirn en energia solar Sustentabhdad Sonora Universidad Tecnológica de Hererosillo Sonora $ 19.253,63900 fatovoltaLca, aermica e hidrgeno energesrca Foralecriento delascaepacidades etnirestructura de un, aboratoriopara la nvest,gacån c;entíficaäs Energias 249606 de,aro ll. Querétaro Universidad Autónoma de Querétaro $ 16,038268.5 desarrolo tecno!ógrco en el årea del aprovechrarnente Renova bles de la energia térmaca solar Diseño e ins`alaclén de un ssterma fotovi!raico de 250 249714 KWp para le generaanrl de energia eialrcaa en la enoraias Tabasco Universidad Popular de la Chontalpa 5 10;135.383.00 CenovabCles unveisodad Popularde Chontalpa Prosreccin de la biomasa residua! para la generación Enelgias nanalégicn Nadonar de Méxzo/ Isuur ?4973 de biogsy su arovechariento nere a produccin de DErnigc d n 3,367500 00 energieeleoca. Cernovabes recnológecode Durango Drseño desarrol y operacån de un reaetor bioådgico 249508 pNrala gene-a6ndeidrögenoa pirnrrde, cnoogias uevo León Unrversdad Autónoma de Nuevo León $ 7,611,95700 vatarnento de aguas residualesde ipoanitar,o de limpas ongen doeésco. pblco e rndustriai Evaluac,rón económica ambientay asocal de la poläica Dijerstficación de Cudad de Facultad Ladinroemericana de Ciencias Sociales 250007 .$ 1,9700 publca anmraena de efic'enca energética. fuentes México (Sede Méxio) Laborasorio para la ensoFñanza de la edrfica;ón Ekrciencia Oudad de .nrversidad Praa,onal Autonoma de N16lnC otifiÉca 3300 , Pergvas aevaoles de ia Unr--,sdad Nacvonal lnst:tlto de Energfas Penovables Autönomai oe México Estudos opoelectrrucos de perovskzts nlbridasara Energlas 26386 endodosem;Kcs de uzyreräassoares PeToae M H 331500000 Anáåis,sde Tacinhab:d dyrendimn- elt. oé.code Eneroas 9 odUosy s,eas Forovoltacos Rnovs OesN Ä 5.0965490 Celdas schares de sic t aeroåsnCas 1po tándem de Energlas 9 14 a efcenc, Renovables Moreics NA (3 3.735U7 Invesigación hidrogeoquinica e isotöpica en sstemas geoitérmicos de aita y haja (nraipia enfocada en la 272657 evaitacSn del potenoci geotérm.coy e! Energas Måcnoacan NO A 2,905,0000 aprove1chmuento sustentsble de energ;as;rmpias en Renovables México vasacion y aprovechamlento de la enefgia de oleaje Energ9as 274119 en el uwara mexicano med,ante el dseñolv adapi:ac16n Queéar, NA 2:793.0000 deT sstena de conversión de energia K14 Rene bles Desarrolode eectrodestnavanzads abaseSde Sn.byC Eficencia c o 2 ånodos a3a teras de o,n sod0i de caj1o cost0 Energéticä Baja Caiforna NA 3 3,968,000.00 Desalroio de Sistemasde mnorfto0eoy C0nro1 ipara 279043 M miala Producc,ón De fiogås a par t, del San L.uis Potos NA $ 3330.00000 Tratamento de Aguas roesda!es eno2abes F3bnca cón y ap4hac -uo de eeeaoorur 2-9090 (a91nestructurado-s cara generación de ene,ga y BPja Cabf.m13 NA $ 3138000.00 aimacenamientodegasescomoceidascombusble t(ene, acióndee bioccmbusties de segunda E11111is 282203 g2eneracldnoo lcétidosintletaSasusand0oun T2Dasc0 NA( $ 132020000 enfrque evoiuto Peno,abes Desarrobloe:r,nco exoerime.nta de mte-ales 2327e, ferronmagrntic.,osparaahornodeenergia med2ante EtcIenci Veracruz NA 3 867,10000 refngeraciondeestadosó!do Ener-géc, Ceneación de cao-ones a nanroesca a rnednte el 915 pro-c de dop e nducdo po0 conitro: de soludidad Energdas 022le911 ele020145$1v0092,0 ee'0S Baja C211fornia 1N ( 3 1.331.30.00 parai meorb ehrciecia de dlsposx-s orgámýcos Penovab:l,es fo,ov,oitascos 29U162 Obse o efiiencå EnergéticaendE-cac,oa Moretos I oN leUetcdady rI 1,91775000 l_Energeca Lim2pias Desaelleo de Celdas Sotares de Per-vsktaLs H7bridasö Energ1as Cqridde 29 aronrgencsdeardulos 1010 yáre1 ran02Renovabies México Centro de inv,estigacin de ao,caciones en 1,u,m,.ación. para elodesa,, ollyevuacndep(oyecto0 Elenc,a 291273 .E..k2en, JalCO Uni,ersid unoma de Gudaajaia $ 16.493253660 demostratvos de nuevoss,stennas paraminepora,la Energeoca e7ciencia energerica en ics sectoutes9 púc3coy pnvfavpdo. 'Explonng mtaine energy fo0 suplyng a stabIe Diveoc2(4n de eectricaldemand and Grenrotng the economc grov,th fuente2pr11.,,1s QuntanaR- E!cgbd,t.10teolSu,-;--hotuonai 00,000,00 in local commun ities surround,ig tne1Cozume fuene Q R e a r Cdeenergía f tgEnergias Centre de nves!gación y de Estul,os Avanzados 291504 Desarrolio de mnétodos de procesamento de oajocoszo Yucan 495100000 en cobabooaciön con ernpresas mexicanas" Penovales del IPN, Uid br3,d4 1(3ne2fasesdrnam;cas aut-organizadoas en Enercues 291564 fotucatå4sis, un oroyecto de coloracion para convernir ¡e,(c San Luis Potosf Universdad AUtónomna de San Luis Potosf 319398,00 luz sciar en combus101e !.mp1o( l Decisiones E-stratégicas 0ara Pcomo-er la Eficencda Eficiencia Cudad de 291571 fA 5.10 Energét(ca en, HIgares de Sajos Ingresos en Méxco Enegétca México 'Epidemioogia enegética. Entender la re(ación enve ficend6Un-TiverS:dad Nac2onai Autórrnma de Méx,co Eficienci2 291576 género, pabreza e.nergé rca uso de ja energ1a y co- . . More!os coord:nación de lnvest,gaccón científic / 329,350.00 _Le,efic,is de la eficiencia enercjét'cié9a lnist,tut de Energlas RenovaUles l5 Conso0c 2 rara la efiencda energétca en edificaciones E3ccenc a . ins1tuto Te(cno de Est1d0os Supeiores dP- no residenciajes Energe eDa Mbonterrey1, 83 Edificios demostrtivs de d,seño bic|,máticno en olam . Uni/ersidad Naconal Autónora de M1éxico/ 291600 (c 0suhmedoenlelnsd0odeEn30(3gae E écenca 0ote!os Coordnac.3 deln vri,esigacn3CientifTca/ U l,932,40000 Penovae,11s UNAM Instituto de Energ.as PenovaLOes Poterciaes(efec(os demledoras en la eflc,ei.T I a 29!615, energét:ca y uråcticas de colntervación de energia en e! Efvcicoa CGudad de Centro de invepstigación y Docencia Eceomicas $ 20000 sector eléctrico no-residencia mexicanlo. Energétc Méxic AC$ 2,01,00000 `Acopäiamiento de as plaform,as de biorefineria bioquimica y termoqu1 mica para !a produccvón de Energas 29161( Ja11sco UniversidedTecnológica2deJalsoco (3 57000000 3blocomoustibles gaseosos a p1r del nage zo de Agave Renovables -ToblPem $3,197,143,077.72 -,1 lToeiddbbr 162,432.5251- Página 15 de 22 Componente 2: La parte que aportará el Gobierno Mexicano se centra en las aportaciones en especie y efectivo que realizarán los Ganadores de los Premios PRODETES, el compromiso establecido asciende a $1.85 millones de dólares, el cual a la fecha ya fue cumplido, debido al aporte efectuado por los Ganadores de los Premios PRODETES de las Convocatorias 2016, 2017 y 2018 las cuales ascienden a $1.86 millones de dólares como los muestra el siguiente cuadro, el importe presentado en este cuadro considera el tipo de cambio establecido en la Guía Operativa de los Premios para determinar el monto en pesos de los Convenios de Asignación de Recursos firmados con los Ganadores de lo Premios, esta cifra muestra una diferencia con relación a lo presentado en los formatos vinculados debido a que en estos se toma el importe de los saldos acumulados al 31 de diciembre de 2017 (dictaminados) en dólares más los movimientos de 2018 determinados en pesos de los Convenios de Asignación de Recursos 2018 al tipo de cambio publicado en el Diario Oficial de la Federación al 31 de diciembre del 2018. E.cadScn Ma U ..e,ano.. Frmio.mra e2aa ar rumra eCn.- e c Unb-a retal 4pdeacl aprt oa ,nc.ar.":Is .en e.:lIr.a flnepcc encenfl,ou Or2016 PROF TECH Servicos SA. de C.V. 00412017-PRODETES-OO 13/02/2017 20.3535 4.789,05883 2394.52941 7,183,58824 235,294.12 117,647.06 35294118 pata 2016 Centrod de vestigación yDesarrio 002/2017.PRODETES-PLATA 13/02/2017 20.3535 19726471 598,63235 1,795,897.06 58.82353 29,411.76 8823529 Plata2016 Universidad Autónoma de Sinaloa 005/2017-PRODETES-PLATA 13/02/2017 20.3535 1,197,2647 598,63235 1,795,897.06 58ß2353 29,411.76 68,23529 Bronce 2016 comp rimids de BiorasaTODO 003/2017-PRODETES-BRONCE 1302/2017 203535 0.00 405,43850 405.43850 0-00 19,919.84 19,19.84 P6IýETS. P5,4 5 de CV. Ben 2016 Atin OZo.nO B.-l M/2017-PODESBPONCE 07/0212017 20.3400 239.29412 12042689 36361.01 1176471 G82423 17,8M94 21,799.50 ZnS14.66 IS, 2W,55 ToaCnoaol21 ,42823 ,2,9.011,544,68L.87 36,0,8 2254 6 67,220.55 Or2017 Energias Altma, Estudiosy Pry to 006,2017-PRODETE5-ORO 15/12/2017 18B242 4,42922353 2,214,61176 6,643,835.29 235294.3 11747.06 352.94118 SA .deCV. Plata 2017 Stélagenoms Meodes. de R.L de 0072017-PRODETES-PATA 15/12/2017 18B242 1,098,20.00 562,438.82 1,660,958.2 58,35620 29,87850 8823529 C,V. Plata2017 ModuloSolarSA, deCV, 008/2017-PRODETES.-PLATA 26/12/2017 188242 110730588 553,652.94 1,660,958,82 S8.82353 29,411.76 88235.29 Bn 2017 CntrodaInwestigación en Materiales 091 /PRODTES[ONCE 15/1/2017 180242 19623176 135W6000 332191.76 104244 722262 17,647.06 Tv o26 17 .3,46652127,44.69 362,19868 184.159.94 57,05.82 Ora2018 VehiOloUrbanosUltraligeros Ol2/2018-PRODETES-ORO 1/12/2018 193801 0.00 3164,13000 3,164,30.00 0100 164,96942 164,969.42 or.2018 Potenia Industral, S da CV. OI5/2018-PPODETES-ORO 20/12/2018 192801 546,22634 4,359,621.00 4,905,847J4 28,47880 22729928 255,77798 Wro2018 Pl Ingenera, SAde C.V. 013/2088-PODETES-OO 12/12/2018 186697 1,934,724.66 96736233 2,902,08699 103,62932 51,814.6 155,443.69 p Catao2018 to ~odentie.ciónn 01112813-PRODETES-PLATA 23/11/2018 18.6697 1;16,641.19 550,00000 1,666,641.19 59,810.34 29,45950 89,269,84 Plata2018 e010/2016-PRODETES-PLATA 20/1112018 18.6697 508,800.00 254,400.00 763,20000 27252.71 13,626.36 40,879.07 ida CV. í 8once20 Gadget 6esig3. SAIde CV. 014/2018-PRODES-RONC 18/12/2018 186697 000 7825405 73865400 5.00 3956432 39,6432 TotalCvocatcrl2018 ~ 4,106,391.9 r10,034,167.33 14,140,559.32 ~2' 19,1703.9 526,733.34 74,42 COAN8TOTAL, 18,360,555,53,17,622,630.35 315,3,15.8 46,775.75 13,07.94 1,660,13.69 Nota: El tipo de cambio utilizado se determino de acuerdo a lo establecido en la Guía Operativa de los Premios, en la convocatoria 2016, establecía que se considerará el tipo de cambio publicado en el Diario Oficial de la Federación de la fecha en que fueron firmados los convenios de Asignación de Recursos y en la convocatoria 2017 y 2018, este criterio cambio, estableciendo que se considerará el tipo de cambio publicado en el Diario Oficial de la Federación de la fecha en que se notificó oficialmente de que fueron acreedores al Premio PRODETES. Componente 3: Para este componente el Gobierno de México contribuirá con $2 millones de dólares con los cuales la SENER a través del FSE, realizó la contratación de un despacho de consultores que se encargan de apoyar la implementación del Proyecto, al cierre del ejercicio 2018 se tienen erogados $32.4 millones de pesos, que equivalen a $1,64 millones de dólares. (T.C. 19.6829 pesos publicado en el DOF de fecha 31 de diciembre de 2018) Página 16 de 22 (g) Otros. Actividades realizadas para obtener el financiamiento del Donativo. • El 6 de junio de 2014, en su Vigésima Primera Sesión Ordinaria, el Comité Técnico del FOTEASE autorizó el Acuerdo 101/2014/50 para dotar de recursos que permitan financiar los gastos del Proyecto por un monto de $50,000,000.00 pesos para cubrir los gastos de la Donación. Dichos recursos se encuentran depositados en la Fiduciaria del FOTEASE (BANOBRAS), y serán ministrados de conformidad con lo establecido en las reglas de operación del Fideicomiso y en los términos de lo señalado en el Convenio de Donación del Proyecto, en dicho Acuerdo se estableció que los recursos serán reintegrados al FOTEASE. " El 20 de abril de 2016, en su Vigésima Sexta Sesión Extraordinaria, el Comité Técnico del FOTEASE autorizó el Acuerdo 150/2016/SE para ampliar los recursos financieros del Proyecto por un monto de $20,368,224.00 pesos. • El 30 de diciembre de 2016, la Tesorería de la Federación reintegró al FOTEASE un monto de $8,152,281.00 de pesos por concepto de desembolsos de la Donación realizados durante 2016. • El 16 de febrero de 2017, en su Trigésima Sesión Extraordinaria, el Comité Técnico del FOTEASE autorizó el Acuerdo 171/2017/SE para ampliar los recursos financieros del Proyecto por un monto de $23,355,449.00 pesos. • El 18 de abril de 2017, en su Vigésima Novena Sesión Ordinaria, el Comité Técnico del FOTEASE autorizó el Acuerdo 177/2017/SO para ampliar los recursos financieros del Proyecto por un monto de $40,644,551,00 pesos. • El 14 de noviembre de 2017, la Tesorería de la Federación reintegró al FOTEASE un monto de $17,725,312.00 de pesos por concepto de desembolsos de la Donación realizados durante 2017. • El 14 de marzo de 2018, en su Trigésima Segunda Sesión Ordinaria, el Comité Técnico del FOTEASE autorizó el Acuerdo 195/2018/SO para ampliar los recursos financieros del Proyecto por un monto de $51,000,000.00 pesos. • El 25 de mayo de 2018, la Tesorería de la Federación reintegró al FOTEASE un monto de $19,568,399.00 de pesos por concepto de desembolsos de la Donación realizados durante 2018. • El 28 de agosto de 2018, en su Trigésima Tercera Sesión Extraordinaria, el Comité Técnico del FOTEASE autorizó el Acuerdo 206/2018/SE para ampliar los recursos financieros del Proyecto por un monto de $39,326,785.90 pesos. • El 8 de noviembre de 2018, la Tesorería de la Federación reintegró al FOTEASE un monto de $9,959,854,00 de pesos por concepto de desembolsos de la Donación realizados durante 2018. Página 17 de 22 A continuación, se presenta un cuadro que muestra los acuerdos y montos autorizados por el FOTEASE para la ejecución de la Donación TF-019403 contratada por la SENER con el BIRF. Número de acuerdo Monto Autorizado (pesos) Acuerdo 101/2014/50 50,000,000.00 Acuerdo 150/2016/SE 20,368,224.00 Acuerdo 171/2017/SE 23,355,449.00 Acuerdo 177/2017/SO 40,644,551.00 Acuerdo 195/2018/SO 51,000,000,00 Acuerdo 206/2018/SE 39,326,785.90 Reintegro de la TESOFE por desembolsos de 2016 8,152,281.00 Reintegro de la TESOFE por desembolsos de 2017 17,725,312.00 Reintegro de la TESOFE por desembolsos de 2018 29,528,253.00 Total de recursos autorizados 280,100,855.90 * En noviembre de 2018, la Oficialía Mayor de la SENER a través de la DGPP, notificó a la Dirección de Innovación Tecnológica (DIT) adscrita a la Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos, la suficiencia presupuestaria para el Proyecto "Mecanismo de Fondo Revolvente para el Financiamiento del Proyecto GEF-SENER Sustainable Energy Technologies for Climate Change", por un importe de $166,953,740.69 pesos, con base en los Acuerdos 101/2014/SO, 150/216/SE, 171/2017/SE, 177/2017/SO, 195/2018/SO y 206/2018/SE emitidos por el FOTEASE. • Los recursos son manejados por BANOBRAS, estableciéndose lineamientos específicos en materia de comprobación y pago de los gastos generados en el Proyecto y para la retención y entero de impuesto por los pagos realizados a personas físicas. (h) Importancia que tienen los Recursos Asignados al Proyecto con relación a los recursos asignados al ente público y/o a los recursos asignados al área ejecutora Durante el periodo de enero a diciembre 2018, se ejercieron recursos del Proyecto, para el pago a consultores, firmas consultoras y ministración de recursos a los Ganadores de los Premios PRODETES por $60,251,866 pesos; que representa el 11.05% del presupuesto asignado a la Subsecretaria de Planeación y Transición Energética en el ejercicio 2018 (Fuente: Presupuesto de Egresos de la Federación 2018, Ramo 18 Energía UR 200,210,211,212,213). > En materia financiera, los sistemas de control interno establecidos en la SENER (DGIDTFRH) para administrar suficientemente las operaciones relativas al Proyecto consideran lo siguiente: • Se cuenta con un control interno de adquisiciones que describe cada uno de los pasos a seguir para la contratación, en este se registra lo estimado y real, con lo cual se controla cada una de las etapas de la contratación, seguimiento y termino de los procesos, también se registran y actualizan los desembolsos realizados, así mismo se cuenta con un control de compromisos contractuales. > En Materia Presupuestal y Contable, los sistemas de control interno establecidos en la SENER (DGIDTFRH) para administrar suficientemente las operaciones relativas al Proyecto consideran lo siguiente: Página 18 de 22 " Contablemente la UREP, cuenta con un sistema independiente a la SENER, en el cual se registra cada una de las operaciones que derivan de los acuerdos del FOTEASE, los contratos y pagos a proveedores y consultores, retenciones y pago de impuestos. • La identificación de los recursos de la Donación que se depositan en la TESOFE y las gestiones ante la SHCP para su incorporación al presupuesto de la SENER, y su reintegro al FOTEASE. • La regularización de los gastos de la Donación desembolsados por el BIRF serán reintegrados al patrimonio del FOTEASE. • El registro en la contabilidad, de las operaciones que derivan de los acuerdos del FOTEASE, las ampliaciones al presupuesto son derivadas de los ingresos excedentes, por lo recursos recibidos de la Donación, que posteriormente son transferidos al patrimonio del FOTEASE. • A través del registro del ejercicio presupuestal, el sistema de contabilidad incorpora las operaciones financieras que derivan del Proyecto (ingresos y gastos de la Donación). Ela 6oóró Super Olivia Barco Huesca Eduardo García Dagio Especialista Administrativo y Financiero Coordinador General de la UREP para la UREP Autorizó Pedro Miguel Rosaldo García Director General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos Página 19 de 22 NOTA 2 PRINCIPALES POLÍTICAS CONTABLES (a) Bases de preparación de la información. Breve descripción: Se llevó a cabo el siguiente sistema de control y acopio de información: • Como parte del control interno, para cada gestión de desembolso con el Agente Financiero en cumplimiento a la normatividad del BIRF, la UREP mantuvo copia de la documentación comprobatoria del pago de honorarios y firmas consultoras correspondientes, la cual consistió en un reporte mensual de actividades del consultor, recibos de honorarios, facturas y estado de cuenta y/o transferencia emitidos por BANOBRAS. " La gestión de los desembolsos se realizó con base a los pagos realizados al consultor y firmas de acuerdo a la suficiencia presupuestal controlada por BANOBRAS. • Para los desembolsos ya señalados, la UREP realizó solicitudes al Agente Financiero, a las cuales se anexa certificado de gastos. • Después de la revisión de estas solicitudes, el Agente Financiero emitió una notificación sobre el reembolso del recurso por parte del BIRF, para su depósito en la Tesorería de la Federación (TESOFE). La relación de las operaciones de la Donación con la contabilidad oficial de la SENER, se realizó de la siguiente manera: • Para los pagos realizados a los consultores y firmas consultoras se efectuaron con base a la suficiencia presupuestal existente en el FOTEASE que reporta BANOBRAS a la SENER, manejándose su registro y control en cuentas de orden del Sistema de Administración Financiera que utiliza la UREP. • Conforme se ejercieron los recursos, la SENER a través de la DGIDTFRH/UREP, procedió a realizar las solicitudes de desembolso al Agente Financiero, mediante Certificado de Gastos y documentación comprobatoria del desembolso. • El Agente Financiero gestionó ante el BIRF la aprobación del gasto y solicitud del reembolso correspondiente. • Una vez que se aprobaron los gastos por el BIRF y los recursos se depositaron en la TESOFE, la SENER, gestiona el dictamen de Ingresos Excedentes por parte de la SHCP. • Una vez que los recursos de la Donación se depositaron en la Tesorería de la Federación, la SENER a través de la DGPP procedió a realizar los trámites para recuperar los recursos y transferirlos al FOTEASE. Las operaciones financiadas con recursos de BIRF, son ejercidas con el presupuesto originado por los Acuerdos emitidos por el FOTEASE y la contabilidad del Proyecto se lleva mediante el Sistema de Administración Financiera utilizado por la UREP. Conversión a moneda extranjera: Para reembolsos los recursos gestionados ante el BIRF, directamente de las líneas se notifica un tipo de cambio de referencia. Página 20 de 22 Como compromisos normativos de gestión financiera de acuerdo a lo establecido en el Capítulo VI.2.- Información Básica Financiera y Presupuestaria, numeral 51 de la Guía General para la Gestión Financiera de los Proyectos Financiados por OFIS, es necesario entregar los siguientes informes al Agente Financiero y a la Secretaría de la Función Pública (Dirección General de Auditorías Externas). o Informe Financiero Anual. o Informes Semestrales Se anexa matriz de compromisos de gestión financiera que se derivan de la Guía General para la Gestión Financiera de los Proyectos Financiados por Organismos Financieros Internacionales, emitida por la Secretaría de la Función Pública (SFP). jecicio 2018 N° Compromiso Responsable Fecha de Estatus Observaciones Compromiso, 1 Entrega del SENER A más tardar el Entregado Se cumplió con la entrega Informe primer día hábil a través del oficio Financiero, del posterior al 15 DGIDTFRH.DIT/213.146/2018 ler. semestre de julio 2018. de fecha 10 de julio de 2018. 2018, NAFIN informó a SENER la aceptación del Informe con oficio No ICL- 2018-343/3160. 2 Entrega del SENER A más tardar el Entregado Se cumplió con la entrega Informe primer día hábil a través del oficio Financiero del posterior al 15 DGIDTFRH/DIT.213.010.19 de 2do. Semestre de enero del fecha 15 de enero de 2019, 2018. 2019. NAFIN informó a SENER la aceptación del Informe con oficio No. ICL-2019- 045/3645. 3 Informe SENER A más tardar el Entregado Se cumplió con la entrega Financiero Anual primer día hábil a través del oficio del 2017 posterior al 11 DGIDTFRH/DIT.213.055.18 de abril del de fecha 2 de abril de 2018, 2018. NAFIN informó a SENER la aceptación del informe con oficio No. ICL-2018- 200/2962. Página 21 de 22 Se anexa matriz de compromisos de gestión financiera que se derivan del Convenio de Donación TF-019403. E ecicio 2018 N° Compromiso Responsable Fecha de Estatus Observaciones Compromniso 1 Entrega de IFRs SENER 45 días Entregado Se cumplió con la entrega correspondientes posteriores al a través del oficio al ler semestre finalizar el DGIDTFRH.DIT/213.146.18 de 2018. semestre, fecha 10 de julio de 2018, NAFIN informó a SENER con oficio No. ICL-2018- 462/3160 la aceptación por parte del BIRF. 2 Entrega de IFRs SENER 45 días Entregado Se cumplió con la entrega correspondientes posteriores al a través del oficio al 2do. Semestre finalizar el DGIDTFRH.DIT/213.010.19 de 2018. periodo de fecha 15 de enero de 2019, gracia. NAFIN informó a SENER con oficio No. ICL-2019- 65/3645 la aceptación por parte del BIRF. 3 Cuadernillo de SENER Seis meses Entregado Mediante oficio Auditoria por el posteriores al 18/OIC/AAI/072/2018, el periodo del 1 al 31 cierre del Órgano Interno de Control de diciembre del semestre del en la SENER entregó el 2017. 2018. cuadernillo de auditoria, NAFIN mediante oficio ICL- 2018-370/3118 informó que el BIRF emitió la aceptación al Informe mediante comunicado de fecha 30 de julio de 2018. Ela boró Supervisó Olivia Barco Huesca Eduardo García Dagio Especialista Administrativo y Financiero Coordinador General de la UREP para la UREP Autdzó Pedro Miguel Rosaldo García Director General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Formación de Recursos Humanos Página 22 de 22 Nota 3a INTEGRACIÓN DEL SALDO DE LOS FONDOS DE LOS OFI EN TRÁMITE DEL PROYECTO DE DESARROLLO DE TECNOLOGIAS DE ENERGÍA SUSTENTABLE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 FINANCIADO MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACIÓN No. TF-19403 CELEBRADO ENTRE EL BM Y SHCP (EXPRESADO EN MXN) MOVIMIENTOS DEL EJERCICIO COMPONENTEICATEGORIA SALDO ACUMULADO MOVIMIENTOS DEL SALDO ACUMULADO AL 31 2015 2016 2017 31 DE DICIEMBRE DE EJERCICIO 2018 DE DICIEMBRE DE 2018 2017 1.2 Fondos del OFI en Tramite al Cierre del Periodo 1. Sevios de Consultora y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 del Proyecto, como se descr2be en el Anexo 1 de Conveno.,66,026 24,696,636 32,364,662 456,750 32,821412 2.Servicios de Consultoía y Desanoillo de Capacidade bajo la pod 2.2 del Proyecto. omo .e desnbe5 en el Anexo 1 del Coneni.. 556,800 556,800 845,060 1,401,860 3.- Bienes, SeMavos deno Consuoria, Servicos do C trCostos nrenal d Proyecto p 2,651,230 34,415.422 37,066,652 Subproyectos bajo la Parte 21 del Proyecto, como se derenbe en el Anexo 1 del Convenio, 2,651,230 4.- Serviclos de Consultaría y Costos incrementales del Proyecto bajo la part 3 del Proyecto. com4 se describe n el Anexo 1 del Convenio. 1,462,604 1,034,474 1,623,587 4120,665 2,264.721 6,385,386 TOTALDEFONDOSDELOFIENTRAMITE 1,462,604 8,702,500 29,528,253 39,693,357 37,981,953 77,675,310 1.2 a Fondos reembolsados 00n elperIodo auditadoo anteriores que estuvieron en trámite (fueron cjercidos) en períodos anteriores 1. Seors do ConsulRofa y Desarollo do Capacideds bajo lo Parte 1 del Proyecto, como se desrb. en 7,668,026 7,668,026 24.696,636 32,364,662 elAnexo 1 del Conve-o6. 2.Serveios de Consultora y Dearroto de Capacidades bajo la parte 2.2 del Proyecto, como se descrilo en el Anexo 1 del Convenio. 556,800 556,800 3.- Bienes, S,rvcios d no ConsuloRi. Servio do Consultori. y Coo. lnc entales del Proyecto para Subproyectos bajo la Parte 2,1 del Proyecto, como se deserbe en el Anexo 1 del Convemo. 2,661,230 2,651,230 4.- Servicios do Consulnrda y Costos Incrementales del Proyecto bojo la parte 3 del Pryet., com.o se describe en .l Ane 1 del Convenio. 1,462,604 1,034,474 2,497,078 1,623,587 4,120,665 TOTAL DE FONDOS REEMBOLSADOS POR EL OFI 1,462,604 8,702,500 10,165,104 29,528,253 39,693,357 Fondos netos en trámite- 1. Servicvos de Consultoría y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 de¡ Proyecto, come se describe en el Anex.o1delConiob 7,668,026 17,028,610 24,698,636 - 24,239,886 456,750 2.Serviios de Consultorla y Desarrollo de Capcdades bajo la pute 2.2 del Proyeco, com se describe - 556,800 556,800 288,260 845,060 en e Anexo 1 del Convenio. 3- Bince. Servicos d no Consultala, Servioo de Con..Wtoro y Costos Incremntales del Proyecto para Subproyectos bajo la Parte 21 del Proyecto. como se desaebe en Anexo 1 de, Convemo. - 2,651,230 2.651.230 31,764,192 34,415,422 40- Servicos de Consultoria y Costos Incremnentales del Proyecto bajo a parte 3 del Proyecto, co,4o se descnbe en el Anexo 1 del Convea. 1462,604 428,130 589,113 1,623,587 641,134 2,264,721 -"5. Co:ri:rrro.. CIrSel ~2 1.04 63 dl.J5AJ ,3 700 Nota: Se presenta una actualización en el monto correspondiente a la documentación en trámite reportado en el Informe Financiero del segundo sernestre del ejercicio 2018, donde la cifra fue de $36,347,932 pesos. Sin embargo, derivado de (diferencia cambiaria de contratos en dólares, cantidad de servicios solicitados en un contrato, la cual disminuyo de conformidad a la necesidad del proyecto, "Energías Altemas, Estudios y Proyectos S.A de C.V." Ganador Oro. Convocatoria 2017 y gastos pendientes de comprobar por "Universidad Autonoma de Sinaloa" Ganador Plata Convocatoria 2016) el monto real correspondiente a la documentación en trámite es de $37,981,953 pesos. Nota 3b INTEGRACIóN DEL SALDO DE LOS FONDOS DE LOS OFI EN TRÁMITE DEL PROYECTO DE DESARROLLO DE TECNOLOGIAS DE ENERGíA SUSTENTABLE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 FINANCIADO MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACIÓN No. TF-019403 CELEBRADO ENTRE EL BM Y SHCP (EXPRESADO EN USD) MOVIMIENTOS DEL EJERCICIO SALDO SALDO ACUMULADO COMPONENTEICATEGORIA ACUMULADO MOVIMIENTOS DEL AL31 DEDICIEMBRE DE 2015 2016 2017 31 DE DICIEMBRE EJERCICIO 2018 2018 DE 2017 1.2 Fondos del OFI en Tramite al Cierre del Periodo 1. Servicios de Consultorta y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 de¡ Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 410,868 1,317,474 1,728,342 23,780 1,752,122 2.Sorvicios de Consultorla y Desarrollo de Capacidades bajo la parte 2.2 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Cnoei. 29,754 29,754 44,022 73,776 3.- BinneServicios de no Consultorla, Servci.s de Consult.ría y Costos Icrementales del Proyecte para Subproyectos bajo la Parte 21 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenío. 142,985 142,985 1,797,929 1,940,914 4.- Servicios de Cosloy Costos Incremenale del Proyecto bajo la parte 3 del Proyecto, comoe 82,397 55,429 87,583 225,389 118,203 343,592 describe en el Anexo 1 de Convenio. TOTAL DE FONDOS DEL OFI EN TRAMITE 82,397 466,297 1,577,776 2,126,470 1,983,934 4,110,404 1.2 a Fondes reembolsadeo en el periodo aeditade e anteriores que estuíiero en trámite (fueron ejercidos) en períodos anteriores 1 Servicios de Consultoría y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 del Proyecto, como se describe 410,868 410.868 1,317,474 1,728,342 en el Anexo 1 del Convenio 2 Servicios de Consultoria y Desarrollo de Capacidades bajo la parte 2.2 del Proyecto, comoe 29,754 29,754 describe en el Anexo 1 del Convenlo. 3- Bienes, Servicios de 00 C.osultoria, Serv1cl- de Consutora y Cestos Incrementales del Proyecto - 142.985 142,985 para Subproyectos bajo la Parte 2.1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio 4 - Servicios de Consultoria y Costs Incrementales del Proyecto bajo la parte 3 del Proyucto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 82,397 55,429 137,826 87,563 225,389 TOTAL DE FONDOS REEMBOLSADOS POR EL OFI 82,397 466,297 548,694 1,677.776 2,126,470 Fondos natos en trámit. 1. Servicies de ConsuIrarla y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 del Proyecto, cemo se describe - 410,868 906,606 1,317,474 - 1,293,694 23,780 en el An..o 1 del Coméism. 2.Servicios de Consuitora y Desarrollo de Capacidades bajo a. parte 2,2 del Prcyecto, como se - - 29,754 29.754 14,288 44,022 desriba en el Anexo 1 del Convenio. 3.- Bienes. Serlos de no Consultorla, Servicios de Consultarla y Costos Incremnrtales del Proyecto 142,985 142,985 1,654,944 1,797,929 para SUbprMyectos bajo la Parte 2.1 del Proyecto, como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 4.- Servicios de Consultria y Costos Incrementales del Proyecto bajo la parte 3 del Proyecto, como se 82,397 - 26,968 32,134 87,563 30,640 118.203 describe en el Anexo 1 del Conven.o. TOTAL DE FONDOS NETOS EN TRÁMITE 82,397 383,900 1,111,479 . 406,168 SALDO TOTAL DE FONDOS EN TRÁMITE 1,577,776 1,983,934 Notos En la documentaci. en etramite, se presenta ona actualrzación respecto las cras dictminadas a131 de diciembre del 2017 presentadas en el Cuademo deAuditoria, dich actualización deriva da les desembolsos realizados edt ejercicio 2018. Para el caso de la Categoría 1: Al cierre de diciembre de 2017 existió un monto de fondos en trámite de $1,300,053 dólares los cuales fueron desembolsados en las solicitudes 7 y 8 por un montotootal de 1,317.474 dólares; esta información se puede corroborar en el modelo B en el apotado "Fondos ejercidos en períodos anterores que estuvieron en tramite al cierre del eriio anterior y fueron reem.bosados en el periodo auditado" Ela documentación en trámite, sc prenta cna actualizacdn respecto a 1as cifras dictaminadas al 31 de diciembre del 2017 presentadas en el Cuademo de Adtoria., dicha actahación denva deles desembilsos realizadas en e ejercico 2018. Para al caso da la Categoría 2. Al ierre de diciembre de 2017 existi un monto de fondos en trámite de $29,423 dólares los coales fueron desembolsados en las solcitudes 7 y 8 por u monto rtor de $29,754 dólares. Osla información se puede conoborar en.e. rodlo Bn el aportado "Fondos elereldos en perIdos .nterioes que estuvieron en trámite al cierre del ejercicio anterior y fueron reembolsados en ni periodo auditadW. Doumentación n trámite ejieicio 2018: Al cierre de diciembre del 201B, el monto correspondiente a documentación en trámirte n de $1,983,934 dólares, de os ules ya fueron desemb.lsados $1,723,641 78 ddlarns, conoiderando el tipo de cambio real de la operacidn. De esto mrane, el monte por trmar es de $260.292.32 dólares valuados co el tipo de cambio de $19.6829 poses onrrespondiente al 31 d. diciembre de 2018 publicado en el Diario Oficial de la Federación; dicho monto se integra de la siguiente manera: Categoria 1: $5,25.10, Categoria 2: $9,429 50, Categoria 3 $226,995.86 y Categoia 4: 18.341.86 dótares Nota 4 CONCILIACION CON REGISTROS DEL OFI PARA EL PROYECTO DE DESARROLLO DE TECNOLOGIAS DE ENERGiA SUSTENTABLE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018 FINANCIADO MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACIÓN No. TF-019403 CELEBRADO ENTRE EL BM Y SHCP (EXPRESADO EN USD) TOTAL EJECUTADO CON MONTO DESEMBOLSADO Y CARGO A RECURSOS OFI DIFERENCIAS OFI AJUSTADO COMPONENTEICATEGORIA REFLEJADO EN LOS FONDOS NETOS EN TRAMITE TOTAL EJECUTADO CON SEGÚN REGISTROS DEL Vs. REGISTROS EJECUTOR SISTEMAS DEL OFI CARGO A RECURSOS OFI EJECUTORIAGENTE (b) FINANCIERO (1) (2) (3)=1+ 2 (4) (5)=(3) -(4) 1. Servicios de Consultorla y Desarrollo de Capacidades bajo la Parte 1 del Proyect., como se 2.245,992 23,780 2,269,772 2,269,772 describe en el Anexo 1 del Convenio. 2.Servicios de Consultorla y Desarrollo de Capacidades bajo la parte 2.2 del Proyecto, como se 128,222 44,022 172,244 172,244 descebe en el Anexo 1 de Convenio. 3.- Bienes, Servicios de ce Consultorla, Servicios de Consultoria y Costos Incrementales del Proyecto para Subproyectos bajo la Parte 2.1 del Proyeto., 1,126,766 1,797,929 2,924,695 2,924.605 como se describe en el Anexo 1 del Convenio. 4,- Servicios de Consultiara y Costos Incrementales del Proyecto bajo la parte 3 del Proyecto, como se 629,328 118.203 747,531 747,531 describe en el Anexo 1 del Convenio. TOTAL 4,130,308 1,983,934 6,114,242 6.114,242 Mente de Anticipo (a) Total Desembolsado OFI 4,130,300 Autorizado por: Vo.Bo.: Elaborado por: LIC. PESRO MIGUEL ROS O GAICIA LIC. EDUARDOGARC DAGIO LIC. OLIVIA BARCO HUESCA DIRECTOR GENERAL DE INVESTIGACIÓN, DESARROLLO TECNOLÓGICO Y FORMACIÓN DE RECURSOS HUMANOS COORDINADOR GENERAL DE LA UREP ESPECIALISTA ADMINISTRATIVO Y FINANCIERO PARA LA UREP Nota: A esta Donación no te aplica la Nota 5, por lo que no es necesario presentar la hoja de la misma en blanco.