70189 Guide for Wastewater Management in Rural Villages in China 农村生活污水管理指导手册 December 2011 2011 年 12 月 Guide for Wastewater Management in Rural Villages in China 农村生活污水管理指导手册 皮特 皮特··哈实 赵齐宏 王沈华 钱德拉 可持续发展集团 世界银行 农村污水管理指南 2012 年 3 月 目录 第一章 简介............................................................................................................................................ 1 1.1 背景............................................................................................................................................... 1 1.2 加强农村污水管理的原因 ........................................................................................................... 2 1.3 农村污水管理计划概述 ............................................................................................................... 3 1.4 编制本手册的目的 ....................................................................................................................... 5 1.5 手册目录....................................................................................................................................... 6 第二章 背景............................................................................................................................................ 1 2.1 人类排泄物（粪便）的利用 ....................................................................................................... 1 2.2 沼气池........................................................................................................................................... 3 2.2 近期措施与问题 ........................................................................................................................... 3 第三章 农村卫生管理计划概述 .............................................................................................................1 3.1 生活污水来源 ............................................................................................................................... 1 3.2 农村卫生技术简介 ....................................................................................................................... 1 3.3 分散式卫生系统 ........................................................................................................................... 2 3.3.1 单户（或就地）污水处理系统 ............................................................................................ 3 3.3.2 多户（或集群）污水处理系统 ............................................................................................ 9 3.4 社区洗衣房................................................................................................................................... 9 3.5 集中式（或村级）污水处理系统 ............................................................................................... 1 3. 3.55.1 污水管道方案........................................................................................................................ 1 3. 3.55.2 集中式污水处理系统 ............................................................................................................ 2 3. 3.55.3 土地排放系统........................................................................................................................ 2 3.5.4 灌溉/水再利用....................................................................................................................... 4 3. 3.55.5 污泥管理................................................................................................................................ 4 3.6 卫生设施选择标准 ....................................................................................................................... 3 3.6 3. 3.66.1 供水方式................................................................................................................................ 3 3. 3.66.2 房屋密度................................................................................................................................ 4 3. 3.66.3 土壤和地下水状况 ................................................................................................................ 4 3. 3.66.4 污水流量................................................................................................................................ 4 3. 3.66.5 水资源保护区........................................................................................................................ 5 3. 3.66.6 可用土地................................................................................................................................ 5 3. 3.66.7 社会、文化因素 .................................................................................................................... 6 3. 3.66.8 经济因素................................................................................................................................ 6 3. 3.66.9 技术因素................................................................................................................................ 7 3. 3.66.10 能源需求和利用率 .............................................................................................................. 7 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第四章 农村卫生项目管理机构设置与政策法规框架 ......................................................................... 1 4.1 概述............................................................................................................................................... 1 4.2 机构职责....................................................................................................................................... 1 4.3 地方政府机构 ............................................................................................................................... 5 4.4 政策法规....................................................................................................................................... 7 4.4 4.4.1 中央政府政策........................................................................................................................ 8 4.4.2 省级政策.............................................................................................................................. 10 4.4.3 地方政策.............................................................................................................................. 10 4.4.4 宁波农村污水项目 .............................................................................................................. 13 第五章 社区参与及教育策略 .............................................................................................................. 16 5.1 简介............................................................................................................................................. 16 5.1.1 公众参与.............................................................................................................................. 16 5.1.2 公共健康教育...................................................................................................................... 17 5.2 机构与社区相联合 ..................................................................................................................... 18 5.3 公众参与活动 ............................................................................................................................. 19 5.4 村庄组织规划 ............................................................................................................................. 20 5.5 数据收集和评估（村内调查） ................................................................................................. 20 5.6 初步规划（明确方向） ............................................................................................................. 21 5.7 项目筛选（采纳方案） ............................................................................................................. 23 5.8 项目实施..................................................................................................................................... 23 5.8.1 设计审核.............................................................................................................................. 23 5.8.2 项目招标采购...................................................................................................................... 23 5.8.3 项目建设（项目动员和协调） .......................................................................................... 24 5.9 项目管理和信息更新 ................................................................................................................. 24 5.10 项目动员和协调 ....................................................................................................................... 24 5.11 项目管理................................................................................................................................... 25 5.12 村庄研讨会............................................................................................................................... 25 5.12.1 研讨会的时间和形式 ........................................................................................................ 26 5.12.2 会议准备工作 .................................................................................................................... 26 5.12.3 会议后勤保障工作 ............................................................................................................ 27 5.12.4 举办研讨会........................................................................................................................ 27 5.12.5 记录会议成果 .................................................................................................................... 28 第六章 技术分析与工艺设计 .................................................................................................................1 6.1 初步设计概述 ............................................................................................................................... 1 6.2 村庄调查与数据收集 ................................................................................................................... 2 6.2.1 村庄意愿与现状评估 ............................................................................................................ 4 农村污水管理指南 2012 年 3 月 6.2.2 村庄资源的分布情况 ............................................................................................................ 4 6.2.3 确定主要领导人物................................................................................................................ 6 6.2.4 村庄能力评估........................................................................................................................ 7 6.3 工程地质勘查 ............................................................................................................................... 7 6.4 可行性研究、环境影响评价与初步财务分析 ........................................................................... 8 6.4.1 可行性研究报告编制 ............................................................................................................ 8 6.4.2 项目成本概算...................................................................................................................... 17 6.5 工程方案与设计 ......................................................................................................................... 18 第七章 项目融资、补贴和污水处理费 .................................................................................................1 7.1 计划性成本................................................................................................................................... 1 7.2 项目实施成本 ............................................................................................................................... 3 7.2.1 项目管理、规划、设计和监理 ............................................................................................ 3 7.2.2 项目建设................................................................................................................................ 5 7.2.3 不可预见费............................................................................................................................ 7 7.2.4 运行维护成本........................................................................................................................ 7 7.3 项目融资....................................................................................................................................... 9 7.3.1 背景........................................................................................................................................ 9 7.3.2 可选的资金来源 .................................................................................................................. 10 7.3.3 非货币成本............................................................................................................................ 2 7.4 补贴............................................................................................................................................... 2 7.4.1 概述和问题............................................................................................................................ 2 7.4.2 补贴类型................................................................................................................................ 4 7.4.3 当地社区分摊补贴的合作模式 ............................................................................................ 7 7.5 成本回收....................................................................................................................................... 7 7.5.1 项目和项目环境对成本回收的影响 ..................................................................................... 9 7.5.2 支付意愿最大化 .................................................................................................................. 10 7.5.3 运行维护成本最优化 .......................................................................................................... 11 7.5.4 设置公平合理的水费结构 .................................................................................................. 11 7.5.5 收费选项.............................................................................................................................. 13 第八章 招标采购与项目实施 .................................................................................................................1 8.1 简介............................................................................................................................................... 1 8.2 采购方式....................................................................................................................................... 3 8.2.1 设计－投标－建设模式（ DB&B）.....................................................................................4 8.2.2 设计－建设模式（ DB）...................................................................................................... 6 8.2.3 设计－建设－管理模式（交付使用） .............................................................................. 10 8.3 采购计划..................................................................................................................................... 11 农村污水管理指南 2012 年 3 月 8.3.1 项目管理与实施团队 .......................................................................................................... 12 8.3.2 工作范围.............................................................................................................................. 12 8.3.3 制定采购时刻表 .................................................................................................................. 12 8.3.4 准备招标与合同文件 .......................................................................................................... 13 8.3. 8.3.55 技术规格............................................................................................................................. 14 8.3. 8.3.66 通用合同条款（ GCC）....................................................................................................... 15 第九章 运行、维护与监督管理.............................................................................................................1 9.1 简介............................................................................................................................................... 1 9.1.1 持续性运行维护 .................................................................................................................... 2 9.1.2 持续有效运行维护要素 ........................................................................................................ 3 9.1.3 影响持续运行维护的重要过程 ............................................................................................ 4 9.1.4 运行和维护计划 .................................................................................................................... 5 9.2 管理与行政................................................................................................................................... 6 9.2.1 组织结构................................................................................................................................ 6 9.2.2 资源的组织与调动 ................................................................................................................ 9 9.2.3 财务管理................................................................................................................................ 9 9.2.4 规划...................................................................................................................................... 11 9.3 运行与维护................................................................................................................................. 12 9.3.1 教育与宣传.......................................................................................................................... 12 9.3.2 维护计划要素........................................................................................................................ 1 9.3.3 污水处理系统维护 ................................................................................................................ 3 9.3.4 污泥与残渣管理 .................................................................................................................... 6 9.3.5 应急响应计划........................................................................................................................ 6 9.3.6 安全........................................................................................................................................ 7 9.4 报告与监测................................................................................................................................... 7 9.4.1 报告........................................................................................................................................ 7 9.4.2 水质和流量监测 .................................................................................................................... 8 9.4.3 设备监测................................................................................................................................ 9 9.4.4 远程监测（遥感技术与 SCADA）...................................................................................... 9 9.5 操作员培训与支持 ..................................................................................................................... 10 第十章 项目监督管理 ............................................................................................................................ 1 10.1 简介............................................................................................................................................. 1 10.2 环境规章制度执行原则 ............................................................................................................. 2 10.2.1 环境效应和责任分担 .......................................................................................................... 2 10.2.2 目标与策略.......................................................................................................................... 3 10.2.3 有效的监管、法治和守法 .................................................................................................. 3 农村污水管理指南 2012 年 3 月 10.2.4 结构与资源.......................................................................................................................... 4 10.3 环境保护局和其他当地机构的职责 ......................................................................................... 4 10.3.1 环境保护局的职责 .............................................................................................................. 4 10.3.2 市县级污水管理项目组的职责 .......................................................................................... 5 10.4 标准和法规................................................................................................................................. 5 10.4.1 基于性能的标准 .................................................................................................................. 5 10.4.2 基于资源保护或再利用的标准 .......................................................................................... 6 10.5 污水处理系统审批和经营许可证 ............................................................................................. 6 10.6 执法行动..................................................................................................................................... 6 10.6.1 视查与检验.......................................................................................................................... 1 10.6.2 监测、监督与评级 .............................................................................................................. 1 10.6.3 执行与遵守方法 .................................................................................................................. 2 10.7 技术支持和培训 ......................................................................................................................... 3 第十一章 参考文献................................................................................................................................ 4 附录 A...................................................................................................................................................... 1 附录 B....................................................................................................................................................... 1 附录 C...................................................................................................................................................... 1 附件 D..................................................................................................................................................... 1 附件 E....................................................................................................................................................... 1 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第一章 简介 1.1 背景 根据 2007 年统计，中国约有 7.27 亿农村人口，约占总人口数的 55%。农村人口主要分 布在大约 720,000 个行政村中（或 320 万个自然村），而这些行政村和自然村又构成了 20,000 多个镇和 18,000 多个乡。 改革开放使中国农村地区的经济面貌发生了极大的改变，但农村地区的发展至今仍远远 落后于城市。农村地区普遍存在着基础设施落后，环境卫生状况差的问题。世界卫生组织 （WHO）和联合国儿童基金会（UNICEF）于 2008 年指出，中国有 58%的城市地区和 52% 的农村地区拥有较好的环境卫生条件。而多数村庄缺乏对灰水和黑水的收集、处理和排放设 施。已建成的农村污水处理设施中，只有 3%还在正常运行（Zhoa，2009）。多数村庄已建 成的污水处理设施存在入户率较低，移交后管理和维护不善等问题，难以发挥作用。 世界银行（世行）过去主要将精力放在中国城市地区的环境类项目上。近期，根据世行 国家合作伙伴战略、地区政策，及中国政府的相关发展计划，世行加强了对中国农村供水和 污水处理项目的资金和技术支持。需要注意的是，农村污水管理项目在政策、法律、资金使 用、设计标准、操作和维护要求、及公众参与等方面与城市污水管理都有很大的不同。 中国部分农村地区的污水处理设施由于前期的规划设计缺陷，公众参与程度低，建成后 缺乏维护和保养，或应用不适合的处理技术等原因，经常性地出于停运状态，有的甚至根本 无法使用。这一现象在其它发展中国家也非常普遍。据统计，中国农村地区已建成的污水处 理设施中，仅有 10%左右能得到必要的维护和保养。 世行已迫切的意识到让中国的执政者和决策者了解中国农村污水管理的现状和困境的 必要性，并致力于向其提供解决问题的工具和途径。 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 为解决这些问题，世行专门编制了本《中国农村污水管理手册》，供农村污水管理决策 者和污水处理行业从业者使用。手册对中国农村地区的污水管理历史、政策和措施进行了回 顾，并介绍了农村污水管理项目的设计原则和设计框架，以帮助基层污水管理机构改善其服 务水平，并落实“社会主义新农村建设”所提出的目标。 1.2 加强农村污水管理的原因 当前，中国农村地区主要面临水资源短缺和清洁饮用水需求量日益增大的问题。过去几 十年中，中国政府为改善农村地区的供水条件作了不懈的努力，然而，时至今日，仍有 3 亿多的农村人口无法享用清洁的饮用水和现代化的卫生设施（联合国开发计划署 , 2007）。 中国农村地区面临的与水资源有关的问题主要包括：（1）地区性和阶段性缺水；（2）水体 污染及由于水源不足和环境卫生、公共卫生问题所导致的水传染病的增加；（3）水资源管 理水平低下；（4）缺乏适用的污水处理技术。 生态环境的不断退化和人为污染是造成中国部分农村地区至今贫困的一个主要原因。环 境污染不仅影响经济发展，同时还威胁着农村人口，特别是婴幼儿的身体健康。据经济发展 与合作组织（OECD，2007）统计，每年有超过 30,000 的农村儿童死于与供水不足和环境、 公共卫生问题有关的痢疾等疾病。中国城市地区的卫生设施普及率约为 70%，而在农村地 区，这一比率还不到 30%。农村地区通常的做法是将未经处理的污水直接排入田间或河道 中，从而构成了对当地居民健康的威胁。 在中国农村地区因地制宜的开展环境卫生治理和污水管理项目是实现农村地区经济、社 会可持续发展和提高居民健康水平的关键。从农村地区的实际情况来看，采用操作方便 ， 造价低廉的分散式或小型集中式污水处理系统是实现农村污水处理或回用的可行办法。 中国是一个地域辽阔、风俗习惯差异较大的国家。因此，从国家层面来讲，较难制定长 期和统一的农村环境治理和污水管理计划。农村环境卫生条件的改善主要取决于省、市、县、 乡、村等各级地方政府的努力。市、县级政府担负着为乡村的污水管理项目提供技术和财政 支持，及监督管理服务的责任，而乡、村政府主要负责项目的具体实施和管理。农村污水项 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 目的实施将进一步改善中国农村的经济、教育、居住及卫生条件，它将为建设小康社会贡献 一份力量。 1.3 农村污水管理计划概述 一份完整的农村污水管理计划应涵盖从中央到地方的各级政府层面和各个领域的内容， 如机构组成，教育文化发展，技术和财务保障等众多方面。从机构和政策方面来讲，农村污 水管理应制定一系列适用的政策、法规、标准和导则，以涵盖项目规划、建设、运行、监管 和评估等各个方面。对村民和各利益相关方的持续教育和培训是提高农村污水管理水平和技 术能力的必要途径。在选择农村污水处理技术时，应以成本低，管理、操作简单，维护、保 养方便为主要原则。农村污水项目的资金来源一般包括公共基金，非政府组织贷款，公共补 贴，及村民的货币或非货币形式的投入等。 制定农村污水管理计划的首要任务是搜集所在村庄的水源保护要求，当地文化，自然因 素以及需求的信息，以全面了解其自然、经济和社会现状，在此基础上再制定适用于市、县、 乡不同层次的规划、建设、运行、维护和管理方案。此外，计划中还应该包括各级政府机构 在项目建设过程中的监督和检查方案、及建成后的监测、追踪和评估方案等，以确保环境和 公共卫生项目的有序运行。 污水管理的重要问题可以划分为技术问题、制度问题和财政问题 ： 技术问题： 分散式与集中式污水处理系统：污水管理项目在中国农村地区的开展需要考虑成本和效 益，在人口稀疏地区分散式污水处理系统比较适宜，而集中式污水处理系统更适合应用于人 口稠密地区。 调整供水量：供水量加大会导致对污水处理更大需求的问题。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 自然因素：当地气候、地理、水文、土壤类型等环境因素会对性价比最高且最适宜该地 区的环境卫生方案产生影响。 技术因素：对于复杂的技术，随之而来的问题包括运营和维护成本高、难度大，配件和 耗材难购买等。 财务问题： 管理和财务制度：要降低投资，运行和维护成本，并且要通过细致的维护确保在系统寿 命期内的收支平衡，因此低成本的技术通常会作为可持续的方案。鼓励和推行如简易固定膜 滴滤池和人工湿地这样的简易、低机械化的生物处理技术的应用，以更好地结合当地农业。 部分该类技术的应用同时也会为当地提供一些效益。 私人投资和政府补贴：环境卫生改造工程的费用在中国农村通常由改造家庭承担。因此 改造发展要紧密切合人民的需求，而较困难的家庭可能无法负担环境卫生改造的投入。所以 面对目前较充足的财政状况，一定要抓好分配的问题。 制度问题：政策，法规和导则：一定要明确相关政策，法规和导则，明确划分各部门义 务以避免部门间合作产生的纠纷。 公共参与机制：在世界银行宁波污水管理项目等近期中国污水管理项目中都包含有公共 参与机制。因此项目当地居民对其发展持重要的发言权。该情况确保了项目紧密结合当地需 要和高度的公共参与率，保障当地的健康发展。长远计划和未来发展需要。通常工民建的设 计使用寿命为 20 至 30 年，为延长设计使用寿命需对未来的发展作出预期。 教育和培训：为确保污水管理项目的长期正常运行，必须保证有充足的资金为当地人员 提供教育和培训，以确保对其有效地的进行维护、运行和管理。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 项目追踪和评估：过去，没有从长远考虑和对设备运行与维护的不足是问题的主要原因。 因此，制定一套项目追踪和评估程序，可以帮助村领导及时、准确地了解污水处理设施的运 行现状，有效的杜绝事故的发生，并提高设施运行和维护水平。因此，由市、县级污水管理 机构执行的追踪和评估程序是农村污水管理计划的一个核心组成部分。 1.4 编制本手册的目的 编制本手册的主要目的是为市、县、乡级地方政府提供一套完善的农村环境卫生治理方 案编制办法，以加强地方政府机构的公共服务水平，为落实 “中国人民共和国社会主义新农 村建设”提供有力的技术支持。 此外，本手册还介绍了制定和实施农村污水管理计划时可能会遇到的问题和对应的解决 方案，并提供了有关设施选型、选址、设计、机构设置、财务管理等方面的指导，以帮助地 方各级污水管理机构开展农村污水管理项目。 手册的具体目标包括： 1. 检查和反思过去开展的农村污水管理项目的经验和教训，在制定新的污水项目时， 应避免过去所犯的错误。 2. 为确保污水管理方案的有效实施，需要对现有的机构模式进行调整或改革，并制定 相应的政策保障措施； 3. 向地方污水管理机构提供污水处理设施选型的指导。 4. 确定污水管理项目长期运行所需的各项财政支持。 5. 提供项目规划、成本估计、工程设计、项目采购和实施所需的各项技术支持。 6. 制定公众参与计划，为居民创造参与项目的机会，并提高居民的参与热情。 7. 确定污水管理方案实施所涉及的管理、能力建设与培训、运行维护、跟踪和监测等 方面工作的具体内容。 8. 向地方政府管理机构提供涉及项目可行性研究，项目追踪和评估所需的管理模型和 数据管理工具。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 1.5 手册目录 本手册包含本章（简介）在内共分 11 个章节。以下将对每一章的内容做简要介绍。 第二章——背景：第二章回顾了中国农村环境卫生治理和污水管理的历史。此外，还总 结了中国农村环境卫生管理项目所遇到的主要问题和困难，及需要注意的方面。 第三章 ——农村卫生管理计划概述：第三章介绍了适用于中国农村地区采用的分散式 （单户或多户）或集中式（村庄）卫生和污水管理技术。此外，本章还对农村卫生设施的选 型标准进行了讨论，以帮助农村用户选用合适的的技术和设备。 第四章——农村卫生项目管理机构设置与政策法规框架：第四章主要介绍了农村污水管 理机构的设置和组织原则，并以浙江省宁波市“社会主义新农村建设”农村污水管理示范项目 为参考对象。本章还介绍了目前适用于中国农村地区的卫生和污水管理政策和法规。 第五章——社会参与和教育方针：第五章主要讨论了在项目的设计、建设、和运行、维 护等各阶段引入公众参与活动的原则和方法，并介绍了组织项目规划 /决策研讨会，项目评 估会和监督/检查会议的具体办法。此外，本章还介绍了组织公众参与和宣传教育活动的必 要准备工作，如资金筹措等。 第六章——技术分析与工艺设计：第六章主要介绍了污水管理项目的规划、设计、选型 和施工前期的技术分析方法，并提供了详细的指导说明，技术分析内容包括社会调查（了解 农村的意见、文化资源、改善卫生条件的支付意愿与能力）、工程基础调查（地质勘探、地 形地貌调查）、项目可行性分析、成本估算、工程设计方案及参数选择等。技术分析的主要 目的是帮助地方项目管理机构了解和确认项目所在区域的背景情况和具体的技术要求，以便 编制符合实际情况的工程和咨询服务工作大纲。 第七章——项目融资、补贴和成本回收：第七章主要讨论了农村污水管理项目的各项支 出内容，包括了计划性成本，如人员成本，项目建设、运行、维护和管理成本等。本章还对 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 项目的融资、补贴方式和级别、项目的产权移交办法等进行了探讨。最后，本章还讨论了污 水处理费的定价办法，并考虑了村民的支付意愿及支付能力等现实情况。 第八章——招标采购与项目实施：第八章主要介绍了适于农村污水管理项目的各类采购 办法，并讨论了各种方法的优、缺点，及选择合适采购方法的原则。本章最后介绍了项目建 设时的监督管理需求，及各项目参与单位的任务和职责。 第九章——项目运行、维护和监督管理：第九章主要介绍了农村污水管理项目运行、维 护、监督和检查程序的制定原则和方法，供农村污水管理委员会参考使用。具体内容应包括 村污水管理条例的制定，如居民接管条例，污水处理费收费办法，服务延长程序等。本章还 给出了设施使用和维护的具体要求，并讨论了设施管理和操作人员的任务和职责，及定期监 测、检查和汇报机制等。本章最后介绍了建议的管理、操作人员培训计划，目的是强化管理 机构的项目运行和维护能力。 第十章——监督和检查：第十章主要介绍了农村污水管理项目的监督、检查和评估办法， 供市、县级污水管理机构及环保机构参考使用。本章给出了项目监测和检查时的数据采集和 处理要求，目的是帮助地方污水管理机构分析和确定污水处理设施的运行状况，并确定需采 取的应对措施。此外，本章还给出了应对污水管理不合规行为的处理原则和办法，适用于处 理违反国家级、省级或地方级相关政策和法规的村庄或个人。 第十一章——参考书目：第十一章列出了整个指导手册的技术参考书目。 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第二章 背景 本章主要介绍了目前中国农村地区所采用的主要污水管理技术。此外，还简要介绍了中 国农村污水管理所面临的关键问题和采取的主要对策，以供市、县、乡级污水管理机构参考 使用。 2.1 人类排泄物（粪便）的利用 在中国，废物利用并不是新鲜事物。将熟化后的粪便作为肥料使用在中国已有数百年的 历史，直到今天，这一做法在广大的农村地区依旧十分普遍。F.H.King(1911)曾报道称，1908 年时，上海公租界曾以可观的的价格出让了其辖区内的粪便清理权，而承包商则将清掏出的 粪便运至周边农村，并以肥料的名义卖给农民。 目前，部分农村地区仍在使用瓷罐、混凝土坑等卫生设施收集和发酵粪便，粪便熟化后 即可作为肥料使用。不少家庭把储粪池建在的蓄禽圈、笼边上，以使人畜粪便（以猪粪便为 主）混合。熟化后的粪便主要施用于自留地中（Ellis & Wang,1997）。需要注意的是，未能 分解或干燥便用作肥料的粪便会对人体健康造成危害，因为新鲜的粪便往往带有病原体。 图 2.1 传统的粪便收集桶 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 2.2 农民收集粪便 2.2 (The Independent, 2007) 图 2.3 中国四川成都某农村实用农家肥 2.3 (Dunkbarnes, 2007) 图 2.4 中国西部农村早期建设的公共厕所 2.4 (中国环境法 , 2007) 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 2.2 沼气池 中国是世界上最早利用沼气技术的国家之一。早在 19 世纪末期，中国南部沿海地区就 已经出现了简易的沼气池。 1920 年，罗国瑞投资兴建了一座 8 立方米的国瑞沼气池，同时 设立汕头国瑞瓦斯气灯公司。1932 年，他将公司迁至上海并更名为“中华国瑞瓦斯总行”， 其子公司遍布长江沿岸和南方各省。 1935 年，世界上第一本关于沼气的专题著作《中华国 瑞沼气池实用技术讲义》出版发行，掀起了国内利用沼气的第一波浪潮。（ Kangmin and Mae-Wan Ho, 2006） 中国利用沼气的第二波浪潮要追溯到 1958 年，湖北武昌发起了一项沼气生产多功能利 用的运动，同时解决了粪便处置和改善卫生的难题。（Kangmin and Mae-Wan Ho, 2006） 利用沼气的第三波浪潮出现在 20 世纪 70 年代末 80 年代初，当时的中国政府认为沼气 生产对于农村是一种高效合理的利用自然资源的方式。沼气生产不仅提供能源，而且有利于 保护环境和改善卫生条件，是农业现代化的一种重要体现。当时中国建造了 600 多万座沼气 池，变成了沼气帝国，引得许多发展中国家纷纷效仿。中式沼气池至今仍是标准化建设之一 （图 2.5）。（Kangmin and Mae-Wan Ho, 2006） 图 2.5 传统的中式沼气池 2.2 近期措施与问题 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 上世纪 80 年起初，中国政府逐渐加大了农村地区供水和卫生设施的建设力度。为响应 联合国“国际饮水供应和卫生十年”宣言，中国政府批准国家爱国卫生运动委员会（爱卫会） 作为国家级委员会，负责组织和领导农村供水和卫生环境治理工作（CCDC，2004）。自上 述计划实行后，我国农村地区的供水条件和卫生状况得到了明显地改善。根据世界卫生组织 （WHO）的资料显示，我国农村清洁饮用水源的数量已由 80 年代初期的 50%以下，提高到 了 2006 年的 81%以上；卫生设施的普及率也由 1996 年的 20%提高到了 2006 年的 59%。 80 年初期，中国政府组织编写了适用于农村地区的《简易卫生技术手册》，以指导农 村卫生设施的设计和建设。爱卫会 2002 年的报告指出，我国农村地区目前采用的家用卫生 设施主要包括三格化粪池，二格堆肥厕所，沼气厕所，及其它各型厕所（包括通风改良型厕 所，固液分离式厕所，双瓮厕所等）等。部分已建成的卫生设施目前运行状况良好。 在过去几十年里，中国农村各地不同程度的步入了现代化的进程，部分农村家庭，特别 是位于沿海地区的农村家庭，已用上了室内给排水设施（如水槽、淋浴，浴缸，冲水马桶等）。 但是，上述设施在最初设计时很少考虑进水量增加的情况，导致后期运行时问题不断。例如， 简易的卫生设施，如容积过小的无底化粪池，在雨季时容易因地表水上升而发生溢流，造成 地表水污染。另外，部分建在房屋底部的卫生设施清理和维护不便，容易发生堵塞。此外， 部分地区“灰水”和“黑水”未经处理就直接排入河流，容易引起下游水质的恶化，并威胁居民 的身体健康。 过去几十年中，我国农村地区的污水处理项目鲜有成功的案例，这一现象在其它发展中 国家同样普遍。过去，农村污水管理项目主要由中央、省、市、县各级政府，非政府组织， 及教育机构组织和实施。由于缺乏适用的设计标准，再加上政府监管和协调力度的不足，公 众参与热情的缺乏，导致此类设施建成后难以持续运行，因此，也未积累下充分的运行、维 护数据可供研究。 部分项目的公众参与程度有限。例如，许多包含管网建设的项目建成后只有少量的家庭 （低于 15%）愿意接管；部分项目建成后才发现存在设计不当等问题，例如，一些村庄的 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 污水处理设施是建在河漫滩上的，存在着被洪水冲毁，并造成环境污染的风险。目前，政府 对农村污水项目的监管还较薄弱，并且相关的法律、法规体系也不够健全。再次，村民往往 对承担农村卫生设施的维护和保养存在较大的意见。需要注意的是，如果管道收集的污水在 最终处置之前未经处理，那么集中收集的污水对人体和环境带来更大的危害。 图 2.6 中国宁波某农村污水处理设施格栅由于设计和维护不良而造成污水四溢，蚊虫 2.6 繁殖(2009) 图 2. 2.77 中国宁波某农村建于泛洪区的污水处理设施，易造成水环境污染（ 2009） 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 2.8 设计规模过大的表面流人工湿地系统（造价超预期） 2.8 图 2.9 内部无挡板结构的化粪池（设计不合理） 图 2.10 无法进入的化粪池（不易维护） 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 2.11 处理后的污水直接排向地表或（易造成卫生问题和水体污染） 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第三章 农村卫生管理计划概述 本章主要介绍了中国农村环境卫生治理及污水管理的各种技术和方法。所介绍的污水处 理技术既包括适用于单户（或多户）家庭的分散式（就地）系统，也包括为整个村庄建设的 集中式系统。 本章将不讨论农村卫生技术的详细工程和成本信息，这些信息可以在本章末尾所列出的 其它参考资料中获取。 以下信息主要供市、县、乡污水管理人员，设计人员，农村卫生专员，及村委干部等在 制订村庄卫生治理方案，及设计污水处理系统时参考使用。此外，本章也对污水处理设施的 选型原则作了详细的介绍，涉及村庄建筑密度、地质条件、土壤和地下水状况、人口数量、 污水产量、经济因素（如村民的支付意愿）等。 3.1 生活污水来源 生活污水是指家庭或整个村庄在日常生活中产生的含有各种污染物的废水。生活污水通 常由人类排泄物和冲洗水（粪和尿，通常称为“黑水”）、洗浴水、洗衣废水、厨房废水（通 常称为“灰水”）等构成。 污水产量与用水量是密切相关的。在中国农村地区，污水产量约是用水量的 60%～80%。 对安装了室内给排水设施的农村家庭来说，其用水量可按下表 3.1 计算。 表 3.1 生活污水的来源和产量 来源 人均日用水量（升） 灰水（厨房和洗浴用水） 83 尿液 1.5 粪便 0.15 冲厕用水 3-9 3.2 农村卫生技术简介 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 目前中国农村地区采用的较多的卫生设施主要分为分散式和集中式两种。分散式系统指 为单户家庭（或多户家庭共用）安装并由其自行管理的设施。集中式系统通常由污水收集， 集中处理，及排放三部分组成。下面章节将对中国和其它发展中国家常见的农村卫生系统作 简单介绍。 3.3 分散式卫生系统 分散式卫生系统分为单户（或就地）或多户（或集群）式系统两种。图 3.1 为单户和多 户分散式卫生系统的示意图。 渗排场地 渗排场地 化粪池 化粪池 单户（或就地）污水处理系统 多户（或集群）污水处理系统 图 3.1 单户（或就地）和多户分散式卫生系统示意图 3.1 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.3.1 单户（或就地）污水处理系统 单户（或就地）卫生系统主要分为无水系统和有水系统。常见的无水系统包括旱厕，通 风改良厕所，固液分离式厕所或堆肥厕所（即生态厕所）等。有水（或污水）系统主要包括 冲水厕所，双瓮厌氧反应池，固液分离冲水厕所，化粪池，和渗排场地等。 3.3.1.1 无水卫生系统 沼气池：自 20 世纪 70 年代开始，中国就在推广使用地下式家用厌氧池来处理农村的人粪便 等有机废物。中国目前有超过 500 万户家庭在使用厌氧池。厌氧池产生的沼气可以用作家用 能源，同时产生的肥料可以用作农业生产。大多数反应器与猪圈和厕所同时建造，反应器就 建在猪圈下方，这样猪圈和厕所的污水可以直接排放至反应器中。建造一座反应器的时间约 为一周，施工成本相对较低，含材料和人力在内不到 1000 元人民币或 200 美元。 图 3.1 简易沼气池示意图（ UNDP） 旱厕：旱厕主要是用来收集和处理人类排泄物的，不收集盥洗灰水。 简易旱厕：这类厕所的设计和建造十分简单，所用的材料也易于获取，建成后由家庭自 行管理。建造或使用不当时，简易旱厕会散发恶臭且容易滋生苍蝇或寄生虫，因此其公众接 受程度较低。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 通风改良旱厕（VIP）上装有通风管道，厕所内的气体可以通过管道排出，从而减少了 恶臭的聚集。 当旱厕被填满后，常见的处理办法是在其上覆土，并栽种植物，或利用吸粪车进行清掏 处理。通风改良旱厕的使用条件包括：厕所内应为深色，通风管道直径不小于 100 厘米且高 度至少超过厕所顶部 50 厘米。厕所内颜色之所以要较深是为了诱使苍蝇飞向通风管顶部的 光亮处而不是通过厕所飞出。因为空气是从排便口进入由通风管排出，因此排便口不应加盖。 厕所门应有足够空间让空气进入厕所，且应面向盛行风向，因为风的压力会影响受热管道产 生的对流效果。 简易旱厕和通风改良旱厕还可以建成双坑式。其中一个坑填满后使用另一个坑，则第一 个坑的排泄物有半年至两年的时间来降解。当第二个坑填满的时候，第一个坑的已降解物质 已经无味无害可以清空了。几乎所有的病原体都在降解的过程中死亡，因此清掏物可以安全 的用作肥料。 图 3.2 通风改良式厕所 干湿分离厕所：干湿分离厕所（生态厕所的一种），可以将粪便和尿液分离。使用该型 厕所时，尿液从厕所前部汇入一个收集池（罐），粪便直接落入便坑或地上储罐中。生态厕 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 所应设置两个便坑或储罐，当其中一个填满以后可以使用第二个，这样前一个坑内的排泄物 就有足够的时间干燥至病原体死亡，便可以用作肥料。为了控制臭气的产生，可以向堆肥室 里填加石灰、干燥土等物质。尿液被集尿池收集并同样可以作为有机肥料使用。未设干湿分 离的其他生态厕所更多地是依靠降解作用而不是粪便的干燥。但是，对多数用户来说，生态 厕所的经济效益并非立竿见影，因此，需要靠宣传和示范性项目来推广（ Tilley, E. et al, 2008）。与其它处理系统相比，生态厕所的成本相对较高，其优点是能够有效的利用粪液中 的有机质，十分适合在中国农村地区推广。 图 3.3 干湿分离式厕所 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.4 生态卫生厕所 3.3.1.2 有水卫生系统 常见的有水卫生系统包括简易冲水厕所和水箱式冲水厕所，但简易冲水式厕所通常比 水箱式冲水厕所更节水，更适合分散式卫生系统。污水最终去向为粪坑、双瓮厌氧池、化粪 池、土壤渗排系统，或污水管道系统等。冲水厕所就地处理系统主要靠水力输送污物（通常 为粪便）至厌氧反应池或化粪池，并在池中沉降，液体（出水）则被输送至土壤渗排系统， 如沥滤场、小型氧化塘或人工湿地（如植被砂砾层系统）。 简易冲水厕所类似于普通冲水厕所，有水封装置防止臭气和苍蝇沿管道进入厕所，区别 在于简易冲水厕所的水是靠人力倒入，而不是通过厕所内设置的水箱自动排入的。水封装置 能够防止臭气和蚊蝇从管道口溢出，为使用者提供较好的环境，因此容易被公众接受。此外 冲水厕所还比传统的抽水厕所更省水。冲水厕所的污水通常排放至双瓮式厌氧沼气池或粪坑 相连。粪坑侧壁通常为可渗透的，底部一般不封口，以使粪液可以通过土壤渗排而得到处理 （如图 3.5 所示）。坑体墙壁的渗透性十分重要，因为池底常备堵塞。由于没有机械部件， 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 简易冲水厕所对维护的要求较低，通常只需定期对管道内累积的有机物或其它杂质进行冲刷 或清掏即可。使用冲水厕所时，必须备有足够的冲厕水，此外，对用户还需进行基本的使用 和维护培训。 图 3.5 典型的双坑式冲水厕所示意图 化粪池和土壤渗排系统：化粪池和土壤渗排系统的结合几乎可以储存和处理全部的家庭 生活污水（包括黑水和灰水）。化粪池的池体结构有二格和三格之分。池内设有挡板，能防 止已沉降的固体颗粒被新排入的污水搅起。池体的容积应按照家庭污水日产量的 1～2 倍设 计。池体材料可选素混凝土，钢筋混凝土，玻璃钢纤维等。池体既可以在现场人工浇制，也 可以购买塑料或玻璃钢纤维成品直接安装。处理后的污水通常靠重力流排放到土壤渗排系统 中。渗排系统由一系列人工开挖的沟渠（埋深小于 1.2m）组成，其内填满碎石。化粪池和 渗排地之间应安装布水装置，以确保将污水均匀的排放到各条沟渠中。如果渗排场地无法建 在化粪池的下坡向，则可以在化粪池的出口处安装一台小型加压泵，以便将污水提升和输送 到渗排系统中。 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.6 典型的化粪池加土壤渗排系统（就地式）的示意图 3.3.1.3 土壤和地下水状况 土壤和地下水状况对就地卫生设施的安装和使用影响很大。如土壤基层不稳定，则需 要对坑厕的底部进行夯实处理。土壤的渗透性则决定了水是否能够顺利地透过土壤的不饱和 水层。如果土壤不透水或渗透性差，上述技术将难以使用。但渗透性太高也不好，这会影响 到土层对污水的处理效果。 在坑式厕所、沥滤场等土地处理处置系统中，系统周边的土壤对污水进行处理，水生病 原体逐渐死亡或连同有机质一起被过滤掉。未饱和土壤的处理效果比饱和土壤更好。因此， 土地处置系统的底部与基岩或地下水最高水位（例如雨季时）的垂直距离应尽可能大于 1 到 3 米。如果遇到岩层或地下水位距离地表过近的情况，可以将厕所部分或完全建造在地表 以上并将土壤堆积在其周围，或者采用浅埋式沥滤场或土丘式 /填埋式系统。如果无法提供 所需的垂直间距，那么就要确保厕所、粪坑、沥滤场或其它地下处置系统远离水源地或地表 水体。 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.3.2 多户（或集群）污水处理系统 许多村庄由散布在各处的人口较密集的小型村落组成，这些自然村落往往被农田，特殊 地形/地貌（如山丘、溪流、河流、公路），或其它自然特征分隔。在这一情况下，适用于 多户（或集群）居民的小型分散式卫生系统显然比昂贵的大型污水处理系统更具实际价值。 多户卫生系统通常都包括污水收集管网系统，与各家各户相连。收集系统会将污水输送 到大型化粪池，而化粪池又与大型渗排场地或人工湿地相连，使得农村污水得到有效的处理 和处置。 根据村落的布局，可以因地制宜的选择和布置农村卫生系统。例如，在地形复杂，或地 下水埋深较浅的区域，可以采用化粪池加污水泵站系统，即在每个家庭安装带泵的独立化粪 池，每户的污水通过泵提升和排放到公用的渗排场地进行处置。如有可能，也可以安装小型 的污水深度处理设备，或中水回用设备，这样被处理的污水还可以作为灌溉水使用。第 3.5.1 节介绍了适用于中国农村地区的污水处理系统。 3.4 社区洗衣房 在不少农村地区，妇女们喜欢聚集在溪边或河边洗衣（图 3.7）。这一习俗对水环境和 生态有一定的影响。简单的解决办法是为村民建设小型洗衣房。在农村地区，洗衣活动具有 一定的社交功能，朋友或家庭成员（以妇女为主）可以借此聚在一起，谈论各种话题。 社区洗衣房的屋顶既可以防止暴雨袭击，同时又可以收集雨水至水池供人们使用。在 设计之前，需要征求当地用户对洗衣房的意见，确保用户接受设计方案并愿意使用洗衣房。 一般社区洗衣房的样式参见图 3.8。 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.7 在河边洗衣的妇女（摄于中国东部某农村） 图 3.8 典型的农村洗衣房结构图 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.5 集中式（或村级）污水处理系统 为了保护农村地区有限的土地资源，我国多数村庄的房屋建设密度都很高，使用活水的 房屋产生的污水量也较大，并且没有足够的空间建造就地卫生设施。在这种情况下，采用集 中式污水处理系统可能更为合适。 集中式污水处理系统通常由四部分构成，即污水收集系统，处理系统，回用系统和处置 系统。部分村庄可能会对处理后的污水进行深度处理，如过滤和消毒，以实现中水回用，补 充灌溉用水。 以下将简单介绍适合中国国情的污水收集管道、分散式或集中式污水处理系统、污水处 置和回用系统等。 3.5.1 污水管道方案 3.5 与大型的市政污水管网不同的是，农村污水管网通常由小管径塑料管或混凝土管构成。 农村污水管网的布局，管道选型，管道尺寸等设计指标主要依照村庄的地形、地貌，土壤及 地下水状况，及所服务区域的人口数量和住宅密度等因素确定。 污水收集管网系统主要用于收集和输送居民日常生活中产生的“黑水”，如冲厕水、洗浴 水、厨房废水和洗衣废水等。部分村庄规模不大，产生的污水量较少，因此，如果安装大管 径的污水管道不仅成本较高，且不利于控制最小流速。在部分地势平坦、基岩较浅或地下水 位较高的地区，污水管道一般无法深埋，且无法达到足够的坡度要求。一般来说，农村地区 的污水管道一般埋深较浅，管内流速较低。管道设计的基本原则是保证管道内的最小流速以 防止颗粒物质的沉积，同时保证管道内通风良好。考虑到农村地区的居住密度和用水量都较 低，建议在农村地区采用小管径污水管道系统。 需要注意的是，污水管道是设计用于收集和输送污水的，不能将雨水管道连接到污水管 网中去。 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 污水管网中应设置清扫口和检查井（人井），以便于对管道进行清理和维护。清扫口通 常设于主管和入户支管的连接处；而检查井主要设在管道交叉点、主要转向点、以及长距管 道上间隔 150m 至 200m 处。 正常条件下，在无车辆通行的路面下铺设管道时，其最小埋深应为 60cm；有车辆通行 的区域，最小埋深应为 95cm（包括 80cm 的填土和 15cm 的混凝土）。在岩层较浅的区域， 可以破例开挖浅管沟，但要防止因埋深过浅导致冬季结冰。 为了防止因管线交叉而造成供水线路的污染，要求供水管道和污水管道间隔一定的距 离。两类管线的最小水平距离应大于 1m；垂直距离应大于 10cm（100cm）；严禁将两类管 线布置在同一沟渠内；管线交叉处应尽量保持垂直（90 度）。 本手册推荐 4 种适用于农村地区的小管径污水收集管道系统，包括： 1. 小管径重力流污水管道系统（SGSS）； 2. 带沉砂池的小管径重力流污水管道系统（SGSS-GTS）； 3. 带截留池的小管径重力流管道系统（SGSS-ITS）； 4. 带化粪池泵站系统的小管径重力流管道系统。 3.5.1.1 小管径重力流污水管道系统（ SGSS） 3.5 该系统是由重力流管道构成的污水收集管网，管道的最小坡度为 0.75%。满足以下条件 的家庭或村庄，可选用该系统。根据需连接的住宅（或服务点）的数量，可参考如下设计标 准： 服务接入点数量 建议管道尺寸 < 25 个接入点 150mm < 250 个接入点 200mm < 1,500 个接入点 300mm 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.9 小管径重力流污水收集系统示意图 3.5.1.2 带小型沉砂池的小管径重力流污水管道系统（ SGS-GTS） 3.5 该系统属于小管径污水管道系统，安装坡度小于 0.75%，并大于 0.5%。通常，为避免 杂质进入并堵塞管道，可以在住宅和主干管间安装小型沉砂池（如图 3.10）。 图 3.10 常见的小型沉砂池 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.5.1.3 带截留池的小管径重力流管道系统（ SGS-ITS） 3.5 当主干管的坡度低于 0.5%时可以采用该系统。在该系统中，截留池既可以用于单户住 宅，也可以若干户合用。截留池连接在入户支管上，其主要作用是截留污水中的可沉降固体， 避免其在坡度较低的主管中沉降而造成管道堵塞。 图 3.11 带截留池的小管径污水收集系统示意图 3.5.1.4 带化粪池泵站系统的小管径重力流道系统（ SGS-STEP） 3.5 在地形平缓或复杂的区域，如污水无法通过重力输送，则可以采用该系统。该系统通常 由单户或多户式化粪池（二格，或三格）及小型加压泵构成，安装在入户支管上，其作用是 截留污水中的可沉降固体，避免其堵塞水泵阀门。 图 3.12 带化粪池泵站的小管径重力流污水收集系统示意图 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.5.2 集中式污水处理系统 3.5 集中式污水处理系统通常由多步工艺组成。它既能去除污水中的垃圾、杂质、又能去除 可溶性有机物、营养物质及其它污染物等。小型集中式污水处理设施通常由两部分构成，即 前处理部分（主要用于去除垃圾、杂质、砂石等），和生物处理部分（主要用于去除可溶的、 和可降解的有机物，营养物质和其它污染物等）。在环境质量要求较高，或需要回用污水的 地区下，可能还会增加深度处理工艺，如消毒和过滤。图 3.13 为小型集中式污水处理系统 的示意图。 图 3.13 集中式污水处理系统示意图 3.5.2.1 预处理 3.5 农村污水处理系统的的前处理设施通常包括格栅，沉沙池和沉淀池。对污水进行前处理 的目的是去除其中的杂质，垃圾，砂石等物质，以避免对后续机电设备，如水泵和曝气装置 等的损坏。前处理设施在设计时就应考虑建成后清理和维护的便利性。格栅和沉沙池应尽量 避免安装在较深的混凝土池体中，以防止垃圾和杂质回流并积累在污水管道中，造成排水不 畅或孳生蚊蝇。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 前处理设施（包括格栅和沉沙池）主要安装在进水量大于或等于 100m3/d 的污水处理设 施前端，或包含在一体化处理装置中。对进水量小于 100m3/d 的村庄集中式处理设施而言， 小型的初沉池就能满足需要。通常，初沉池的容积是根据 12 小时的水力停留时间确定的。 图 3.14 典型的污水前处理设施（格栅和沉沙池） 格栅：由一组（或多组）互相平行的金属栅条（间距 15mm 至 25mm）与框架组成，倾 斜（60 度）的安装在进水渠道上，以拦截污水中较大的悬浮物及杂质，以保证后续处理设 施的正常工作。格栅在设计时，应考虑日常清理的便利性。图 3.15 为常见格栅。 图 3.15 常见格栅 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 沉沙池：农村地区适于安装和使用人工清掏的平流式沉沙池。该沉沙池通常有两条通道 构成，可以交替使用，清理起来比较方便。沉沙池上可以安装钢制或玻璃纤维制成的盖子， 在清理时可以打开，以减少臭味的散发。图 3.16 为典型双路沉沙池的示意图。 图 3.16 典型平流式沉沙池结构图 3.4.2.2 一级处理 一级处理通常被认为是一个沉淀过程，主要是去除污水中的悬浮固体、成分层或乳化状 态的油类污染物等。一级沉淀池通常可以去除污水中 60%～65%的悬浮固体，和 30%～35% 的 BOD。农村地区使用的一级沉淀池通常采用厌氧发酵工艺，常见的一级处理设备包括化 粪池，升流式厌氧污泥床（UASB），依姆荷夫槽，和厌氧塘等。 化粪池：通常为一个方形的池子，池内被分割成二个或三个隔间。第一格的容积通常是 第二、三格的 2 倍。化粪池在设计时应考虑清掏的便利性，为了方便进入，池顶应设有开口。 化粪池的容积应能满足水力停留时间为 24 小时的要求。出、入口处均有特殊的挡板结构， 以截留垃圾和杂质，并使污水中的固体颗粒沉淀。化粪池各隔间出口的位置和结构设计的好 坏决定了固体颗粒能否被有效的去除。正常使用的化粪池中应形成三个处理区域，一为池底 的沉积物层，二为中间的水层，三为位于顶部的浮渣层。图 3.17 为典型的双格化粪池的结 构图。在中国常用的为预制混凝土或玻璃钢制的三格化粪池，如图 3.18 所示。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.17 常见的二格化粪池结构 图 3.18 常见的三格化粪池结构 厌氧折流反应器（ABRs）。ABR 反应器是一种改良的化粪池，可以更有效的去除难以 沉降或溶解的固体。与化粪池类似， ABR 反应器也采用物理 -生物处理工艺。一个 ABR 反 应器由池体和若干悬式和立式交替的折流板组成，折流板将反应器分成了几个隔间，迫使液 体在反应器中上下流动，使进入反应器的污水和含有微生物的污泥充分接触，利用微生物的 厌氧消化作用处理有机污染物。隔间的设计使得固体停留时间不同于水力停留时间，使短时 间厌氧处理污水成为可能。折流板的设计确保了固体的长时间停留从而保证了高处理效率， 同时保持污泥的产生量在较低的状态。 ABR 反应器建造简单维护方便，能够承受水力和有 机物的冲击负荷。需要注意的是污泥和出水仍需进一步处理。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.19 ABR 厌氧折流反应器上流截面图 升流式厌氧污泥床（UASB）：UASB 是一种机械化污水深度处理装置，如果运行和维 护良好，它可以去除 65%～85%的 SS，和 50%～70%的 BOD。但是 UASB 对温度变化较为 敏感，因此，不一定适于中国的一些农村地区。UASB 为厌氧工艺，厌氧反应主要发生在污 泥床层上。要处理的污水从厌氧污泥床底部流入，与污泥层中的污泥进行混合。污泥中的微 生物分解污水中的有机物，把它转化为沼气，并收集在 UASB 中部的容器中。与初级处理 工艺相比，UASB 的优势在于它具有较高的 BOD 去除率，如果采用机械化曝气处理可以减 轻后续好氧环节的处理负荷，并降低能耗。 图 3.20 升流式厌氧污泥床结构示意图 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 厌氧塘：是一种较为简单的污水处理设施，它通常由一个较深的池子构成，池内溶解氧 含量较低，因此，污水处理以厌氧过程为主。厌氧塘不需要曝气、加热或搅拌。通常，其深 度在 3m 以上，它对 BOD 的去处率约在 60%以上。厌氧塘的水力停留时间约为 1～2 日（暑 期）。由于厌氧过程对温度变化较为敏感，因此，冬季气温低于 15℃的地区并不适用此装 置。厌氧塘往往和其他类型的池塘（如兼性氧化塘和氧化塘）结合使用，以提高处理能力。 图 3.21 典型的厌氧塘结构示意图 3.5.2.3 二级处理 3.5 附着生长型生物滤池 附着生长型污水处理工艺是一种利用固定填料或载体以供微生物附着生长从而去除污 水中有机物质的微生物处理系统。与此相对的另一种悬浮生长型工艺是利用混合于活性污泥 中的微生物系统处理污水。附着生长型污水处理系统可以设计多种工艺参数，其中好氧工艺 最为典型。各种附着生长型污水处理系统的区别在于所采用的填料载体不同。生物滴滤池一 般采用具有一定比表面积的“人工填料”，固定床滤池一般采用沙子、砂砾与滤布材料作为填 料。附着生长型生物滤池污水处理效率较高、运行能耗较低、占地面积较小。以下将进一步 介绍适用于中国农村地区的几种附着生长型生物滤池技术。 滴滤池（TF）：该技术一般用于去除污水中的溶解性有机物质。一套多级生物滴滤系 统可以去除氨氮，并具有深度处理与脱氮效果。生物滴滤池一般采用好氧工艺，依靠附着生 长在填料上的微生物群落降解污水中的有机物质。该系统与很多常规技术类似，如生物转盘 技术，固定床生物反应器技术等。生物滴滤池系统的优势在于结构简单、性能可靠、微生物 降解、运行成本低、能耗低、占地面积小等特点，并能满足污水二级处理要求。生物滴滤池 并不要求操作管理员具有很高的专业技术水平。图 3.22 为典型生物滴滤池的工艺与截面图， 该滤池装有压力喷头布水系统，可用于农村污水处理。 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.22 典型生物滴滤池结构示意图及实例图 砂滤系统：砂滤池一般采用 2.4～30 英寸（61～76cm）厚度的滤层处理污水。砂滤池可 以设计成单程过滤式（或称间隔式），也能设计成循环过滤式系统。单程式与循环式系统的 主要参数差异在于砂滤层填料的容积尺寸。无论采用哪种工艺设计，系统运行与维护的关键 在于严格筛选与清洗砂层填料。砂滤池一般建于地下，要求开挖池坑并铺设防渗层。砂滤池 有着较高的 BOD 与固体悬浮颗粒物（ SS）去除效率，出水水质一般低于 10mg/L，并且具 有较好的除菌效果。循环式砂滤系统要求一定的电力供应，常规砂滤系统无需添加药剂，并 且可以通过模块设计扩大系统处理能力。该系统建造成本一般不高，材料费很大程度上取决 于砂层滤料有无合适货源。砂滤池比较容易造成堵塞。该系统需由专家完成设计并对建设施 工进行监督，其日常运行与维护管理需要一定的专业技术水平。 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.23 典型的砂滤系统结构示意图 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 悬浮生长型/活性污泥（好氧污水处理设施） 好氧污水处理设施（ATU）通过曝气方式处理污水，降解有机营养物质，并去除致病 细菌。好氧污水处理设施一般通过空压机往池内鼓气，形成富氧水体环境，以供细菌降解有 机物质。在另一个处理单元，细菌群落与固体悬浮物可以通过沉淀去除，处理出水排放至最 终污水受纳系统、或是过滤之后循环利用。由于曝气搅动，好氧处理设施中的固体悬浮物不 能沉降，而是保持悬浮与活性污泥充分混合。良好的好氧处理系统设计应为悬浮物沉淀提供 足够的停留时间与有效容积，同时兼顾细菌活动的氧气需求、以及活性污泥与进口污水的充 分混合。活性污泥必须在沉降之后返回系统的好氧部分重新与污水混合。 好氧污水处理设施的运行模式可以分为以下三类：悬浮生长型、生物膜反应器与序批式 生物反应器（SBR）。悬浮生长型污水处理系统的主体一般为完全混合式曝气池，出水隔舱 可由隔墙或是挡板划分用于分离固液。系统主体与隔舱在底部由输送泵与污泥管道连接，活 性污泥由此可从隔舱回流至主体曝气区。污泥回流与污水充分混合是该类系统的运行关键。 虽然系统结构简单，但还是存在污泥膨胀等问题（细菌群落或絮凝胶体不能按设计要求沉降 至隔舱底部）。污泥膨胀问题一般由污水负荷或水量波动所致。过低或过高的污水负荷会造 成系统中活性污泥碳源不足或是超负荷运行。污泥膨胀致使出水悬浮物浓度上升，并导致出 水管道堵塞。 图 3.24 悬浮生长型好氧处理设施结构示意图 生物膜反应器利用表面多孔性填料为细菌生长提供富氧环境的附着介质。细菌可以附着 生长的表面介质包括纤维、塑料、泡沫塑料以及砂砾填料。生物降解反应仅发生在附着介质 区域，固液分离可在出水隔舱完成。 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.25 生物膜反应器结构示意图 序批式生物反应器（SBR）采用同一个池体依次完成好氧降解与固液分离操作。好氧降 解阶段应对池内活性污泥进行曝气供氧。当曝气停止后，进入污泥沉淀的固液分离阶段。一 旦鼓风机重新启动，池体再次回到好氧降解阶段，所沉降的活性污泥可以在好氧曝气环境下 得到充分混合。活性污泥与固体悬浮物沉淀去除之后，处理出水可以排放至污水受纳系统、 或是进一步过滤回用。 图 3.26 序批式生物反应器（SBR）结构示意图 好氧处理设施一般比较紧凑、占地面积较小。附着生长型或是土地污水处理系统，好氧 处理设施需要更多的电力消耗与运行成本。某些距离村镇居民区较近的系统还会产生恶臭， 需要采取控制措施。由于鼓风机的运行，还会产生较高噪音。好氧处理设施能够满足污水二 级处理要求。污泥处理处置是系统运行管理的关键。好氧处理设施的建设成本浮动性较大， 比较其它系统造价略贵。其系统运行要求较多的人力投入，以及具有一定技术能力的操作管 理员。 第 11页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 污水稳定塘 污水稳定塘是一种大型的，由人工挖掘的污水处理系统，它能够有效地去除污水中的 BOD 和 SS，其处理效果与机械式污水处理厂（如，活性污泥污水处理厂）类似。排入塘内 的污水主要通过自然净化的方式得到处理。由于其内水力停留时间较长，因此对病原微生物 和病毒的处理效果较好。通过沉降过程，还可以去除寄生虫包囊和虫卵等。稳定塘通常分为 三种类型，即厌氧型，兼性厌氧型和好氧型。为了取得较好的处理效果，可以将三种类型的 稳定塘串联使用。 图 3.27 典型的多池式稳定塘结构示意图（ After Tilley，2008） 稳定塘深度一般为 1m～2m。根据下层土壤的特性，有时可能需要对池塘的底部作防渗 处理，如铺设土工膜或粘土防渗层。稳定塘受气温的影响较大，在炎热地区（如热带地区）， 水力停留时间可以低于寒冷地区。为了增加稳定塘的氧含量，可以采用机械搅动（如垂直安 装的叶轮）的方式充氧，此时，稳定塘的作用相当于采用活性污泥工艺的曝气池。 稳定塘的面积通常较大，建筑取材范围较广，运行成本较低，一般不消耗电能。设计好 的话，一般无蚊蝇和恶臭等问题。稳定塘需要有专业的技术人员负责设计和施工监理。其总 成本一般只与土地价格有关。 第 12页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.28 厌氧和兼性厌氧生物稳定塘（尼加拉瓜，中美洲） 第 13页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 植物处理系统 植物处理系统是指利用植物叶片和根系的吸附和降解能力去除污水中的 BOD，营养物 质，病原体，和其它有害物质等。排入植物处理系统的污水应先经过预处理过程，以确保其 有机物负荷不会太高。这一类系统通常包括表面流人工湿地，水平流或垂直流植栽砾石床（潜 流湿地），和浮水植物塘等。 表面流人工湿地：是一种人工建造的仿自然生态系统。表面流湿地内通常会种植挺水植 物和沉水植物，以形成浅水区与深水区交替的水环境，因此，它既有厌氧处理功能，又有好 氧处理功能。通过对功能区的设计和水生植物的搭配，表面流湿地可以实现很高的污水处理 效率。此外，表面流湿地还具有其它一些附属价值，如作为景观娱乐设施，野生动物栖息地， 或水景等。设计良好的表面流湿地具有很高的 BOD 和病原体去除效率。此外，它还具有选 材广，低能耗，运行管理要求低，正常情况下不散发臭味及不招致蚊蝇等特点。表面流湿地 占地面积较大，需要有专业人员负责设计和建造，湿地内的植物大约需要有一年的种植期。 为了增加表面流湿地的附加价值，可以考虑对湿地内的植物进行科学的搭配，以满足园林绿 化、畜禽养殖、农业生产等各方面的需要。 图 3.29 典型的表面流人工湿地系统 潜流湿地（植载砾石床）：一般由砾石（砂砾）床层，及其上种植的水生植物构成。当 污水从潜流湿地底部流过时，其中的颗粒物将被砂砾层滤去，而有机物则将被砾石上附着的 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 微生物降解除去。潜流湿地主要以厌氧过程净化水质，它能够有效地去除污水中的 BOD 和 TSS，但对氮、磷及病原体的处理效果一般。潜流湿地的建筑取材范围十分广泛，且建成后 不需要消耗电能或其它能源，而且也不需要专门的人员来负责保养和维护。但是，由于潜流 湿地对砂石的需求，使得其造价往往较高，而且，它在短时间运行后就可能发生堵塞。作为 一种生态处理系统，潜流湿地需要有专业人员负责设计和建造。为了增加潜流湿地的附加价 值，可以考虑对湿地中的植物进行科学的搭配，以满足园林绿化、畜禽养殖、农业生产等各 方面的需要。 图 3.30 典型的植栽砾石床（潜流湿地）结构示意图 浮水植物塘：是改良的氧化塘，塘内种植有大型的浮水植物，如水葫芦，浮萍等。植物 的根系漂浮在水中，可以吸收水体中的有机物和营养物质，具有较高的 BOD，TSS 和总氮 去除率。浮水植物塘的占地面积较大，但建设成本相对较低。它需要有专业的技术人员负责 设计和建造。池塘的建设材料选材范围较广，塘内种植的植物可以作为附加收益，满足蓄禽 养殖，绿化，和农业方面的需求。 图 3.31 浮水植物处理单元 3.5.3 土地排放系统 3.5 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.5.3.1 系统大致要求 3.5 土壤地下渗排系统是一种结构简单，运行稳定，且造价低廉的污水处理、处置方式，它 能够有效地保护居民的身体健康和环境质量。土壤渗排系统一直被认为是处置单户或集中式 污水处理系统出水的最佳方案。许多农村居民和地方卫生官员对这种排放方式非常熟悉，而 且了解它的优势和劣势。 污水渗入地下后，将在土壤中发生一系列的物理、化学和生物过程。污水中的颗粒物将 被土壤吸附，并与其发生物理、化学反应而得以去除。有机物将被土壤中的微生物或其它生 物体当作营养物质吸收。微生物和其它生物体是土壤中污水处理的主力军。虽然砾石床层中 也会发生降解作用，但污水净化过程主要还是在土壤层中进行的。随着渗排土地的逐渐 “熟 化”，有机物和微生物会在土壤的渗透面或附近区域形成一层黑色的“生物垫”，这是一个微 型生态系统。如果氧气充足，“生物垫”上还会长出蠕虫和寄生虫等生物，它们会以细菌和有 机物为食，同时也能摄食病原体。当渗排系统处于稳定运行状态时，“生物垫”上的微生物能 够控制垫层的厚度，避免系统堵塞。污水将以均匀的速度缓慢流过土壤层。“生物垫”还可以 通过控制渗排区下层土壤的非饱和状态，增加其水质净化功能。 目前，已有多种土地排放系统可供选择，在选择时需考虑的因素还包括土壤性状、与地 下水层间隔、到岩层的距离、地面坡度和土壤稳定性、地质灾害（如滑坡）风险等。 与自然或人造地形 /地貌结构的安全距离：土壤渗排设施与自然（如斜坡、滑坡区、浅 层地下水、岩层）或人造地形/地貌结构（水井、水窖、供水设施、建筑物地基）应保持一 定的间距。表 3.2 列出了美国和加拿大所采用的最小间距标准。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 表 3.2 农村污水处理系统最小间距推荐值 最小间距要求 房屋下水道 污水处理系统 污水处置系统 1. 建筑物和构筑物 0.6 m 15 m 15 m 2. 供水井 25 m 50 m 50 m 3. 地表水源 15 m 50 m 50 m （河水、溪水、湖水、泉水） 4. 供水管道 3m 3m 3m 5. 大型树木 5m 4m 5m 6. 陡坡 (坡度>50%) 2m 30 m 30 m 土壤和地下水调查：在选定某一处土地作为土壤渗排区域前，应首先调查该区域的土壤 和地下水现状，以确定该区域是否适合土壤排渗。调查应由有经验的岩土或土木工程师负责。 调查的内容应包括土壤性质，土壤吸附能力测试，地下水现状，并据此评估发生地质灾害， 如滑坡等的可能性并加以避免。根据调查的结果，再确定该地块能够作为土壤排渗区。 系统冗余及发展预留地：土壤渗排系统的规模应该按照污水日产量的 200%来设计。此 外，渗排区应由多块土地构成（如 4 块，每块的负荷为正常流量的 50%）并交替使用（如 3 至 6 个月轮换一次）以延长系统的整体使用寿命避免过快堵塞。从村庄规划的角度来说，这 一举措也可以为以后的升级和维修留下足够的空间，特别是当系统发生故障或水量增加时。 土壤渗排系统有多种类型。在斜坡区域可以采用重力管道；平坦地形可以用泵排系统。 具体选用哪种渗排方式还需要根据当地的土壤、地下水和地形条件来决定。以下列出了最常 见的几种土壤渗排系统： • 重力流系统 • 压力流系统 • 土丘/填埋式系统 • （非砾石）填充式系统 • 无填充式系统 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.5.3.2 重力流系统 图 3.32 典型的重力流渗排系统结构示意图 重力渗排系统由一系列平行挖掘的沟渠构成，每条沟渠内都填有直径为 20mm～50mm 的石块，总填埋深度约为 1m，其上铺设一条直径为 100mm 的穿孔管。管道上覆盖总厚度 为 30cm 的碎石，碎石上再铺设一层 10cm 厚的农作物秸秆或土工膜，以防止细小的颗粒物 堵塞穿孔管。最后再在整个沟渠表层覆盖一层土壤，并平整地面。经处理的污水自处理设施 排入布水箱后，将均匀的流入各个排水渠。运行良好的话，整个渗排系统能够使用 20 至 30 年之久。设施的建设和运行费用相对较低，但需要有专业的人员来设计，并监督建造过程。 有一点需要注意的是，建在沙质土壤或地下水位较高地区的渗排设施，长期运行的话可能会 对地下水水质造成污染。 3.5.3.3 压力流系统 压力渗排和重力渗排系统的原理类似，差别在于压力渗排系统上安装有水泵，它可以将 处理后的污水加压后排入渗排场地。水泵上应安装计时器，以控制开启间隔和周期（通常 4 至 8 次每日）。与重力系统相比，压力系统的优势在于： 1）它能够将水输送到布水沟渠的 末端； 2）间歇性排水有利于渗排地厌氧区域的恢复。压力渗排系统的使用寿命一般为 20 至 30 年。该系统需要由专业技术人员设计和建造。 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.33 典型压力流土壤渗排系统结构示意图 3.5.3.4 土丘/填埋式系统 在地下水位较高，或土壤渗透性较差的区域，可以采用土丘系统。土丘由若干床层组成 （最下面为砂石层），长约 12m，宽约 9m，深约 0.6m。砂石层上是约 0.4m 的碎石层，宽 约 3m，其上铺设 3 条穿孔管。穿孔管上覆盖了 0.1m 厚的石块。再上是一层稻草或土工膜。 最后，整个土丘上再覆盖一层 0.15m 厚的表土，并播种草籽。土丘系统的使用寿命约为 20 至 30 年。由于要用到大量清洗过的砂、石等，它的造价较高。土丘系统需要由专业技术人 员设计和建造。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 3.34 典型土丘/填埋式土壤渗排系统结构示意图 3.5.3.5 （非砾石）填充式系统和无填充系统 顾名思义，（非砾石）填充式系统是指以其它材料（如橡胶，砂土，纤维膜，塑料，玻 璃，膨胀粘土，页岩或泡沫塑料等）代替砾石作为渗排渠填充物的系统。一般来说，其它填 充物具有和砾石一样的效果。此外，填充物可以对渗排渠的侧壁起到支撑作用，并且可以将 穿孔管托离土壤表面，以防止杂质堵塞布水口。当土壤饱和时，填充物还可以起到暂时储存 污水的作用。与砾石类似，其它填充物同样可以将污水均匀的散布到渗排渠各段空间。 无填充系统，有时也称为渗排间系统，是一种无填充物（砾石）的土壤渗排系统，并正 在被越来越多的家庭接受。渗排间的横断面为圆弧结构，上层弧形结构通常由高密度塑料， 玻璃纤维或砖石等制成，下层开口，以便污水渗排。目前，市场上已有多种无填充系统专利 产品可供选择。在安装，使用和维护该系统时，应按照厂商的指导进行。 图 3.35 （非砾石）填充式系统（左）和无填充系统（右） 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.5.4 灌溉/水再利用 为了减少对淡水资源的依赖，并保证全年的灌溉用水需求，处理后的污水应尽量作为灌 溉水使用。一般来说，只有经过二级处理（物理处理、生物处理）的污水才能够在不污染农 作物或引起人、畜疾病的情况下安全使用。常见的农田灌溉技术主要包括滴灌（即缓慢的将 水滴洒在作物根部或邻近土壤中，使作物缓慢吸收），和地表漫灌（即利用在地表犁出的沟 渠将水均匀的灌入农田）。为了减少灌溉水的蒸发，并减少人体与病原体的接触机会，我们 不建议采用喷洒灌溉方式，除非是在二级处理的基础上还对污水进行了深度处理（如过滤和 消毒）。利用中水进行农业灌溉，既可以减少对源水的依赖，又可以充分利用中水中所含的 营养物质，达到农作物增产的目的。 一般来说，地表滴灌和地下滴灌是最适合的中水灌溉方式，该方式操作简单且安全，并 且可以有效地减少与病原体的接触机会。 一般来说，采摘后需要进一步处理的农作物，如玉米、苜蓿、棉花、烟草、果树、糖用 甜菜等可以用中水浇灌。另外，能源类林木、如桉树、杨树、柳树、灰树等，是以提供燃料 为目的的，而且由于其生长周期短，因此是利用中水的最好途径。需要谨慎对待的是如番茄、 生菜等和灌溉水有直接接触的水果或蔬菜，在使用中水浇灌时要格外注意。 3.5.5 污泥管理 3.5 污水处理过程中产生的初次沉积污泥和消化污泥必须定期处理。初次沉积污泥通常可以 在厌氧消化池，如化粪池或 UASB 系统中被处理掉。对污泥的消化可以有效地减少有机物 的体积和致病微生物的数量。消化过程结束后，清掏出的消化污泥可以现场处置，也可以运 至专门的污泥处置厂处置。在使用人粪尿做肥料的地区，集中式污水处理系统可能使农民失 去有利用价值的资源。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.4.5.1 污泥现场管理 3.4.5 污泥现场管理具有操作简单和成本低廉的特点。最常见的污泥脱水装置为污泥干化床。污泥 倾卸到干化床后，渗滤液将通过底部的导管收集和排放，固体部分则通过蒸发的方式脱水。 污泥干化床通常一用一备（或一用二备），交替使用，以确保污泥能够充分脱水。干化床底 部铺设有不透水层或混凝土，并安装有穿孔管，以便收集渗滤液（约占污泥总体积的 50%～ 80%）。收集到的渗滤液将被重新排入污水处理设施，进行处理。不透水层之上是碎石层和 沙砾层，它们能够对污泥起到支撑和渗排的作用。脱水后的污泥可以作为有机土壤添加剂使 用，也可以通过堆肥的方式作进一步处理。在市区，污泥可能含有较多的重金属等污染物。 而在大多数农村地区，污泥中不应含有金属等污染物，除非农村的小型工业作坊产生的有害 废水进入污水系统。后一种情况下，村庄必须确保污泥可以安全用作土壤改良剂。在寒冷或 潮湿的地区，砂层应建设于室内或配备顶棚以避免雨水淹没。 图 3.36 典型的污泥干化床结构示意图 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.5.5.2 场外污泥管理 3.5 许多村庄倾向于将污泥外运至专门的污泥处理厂进行处理和处置。外运的污泥通常有机 质和杂质（如油脂、沙粒、毛发等）含量较高。对于选择污泥外运的村庄，需要考虑为其配 套真空吸粪车或其它配有泵和储备箱的车辆设备。此外，在设计污水处理设施时，需要考虑 吸粪车辆和设备的操作便利性。 上述处理方式操作起来相对便捷，且效率较高，但是由于所使用的设备较专业，其初期 投资和后期运行维护的成本较高。其它可能导致初期投资增加的因素还包括村庄至污泥处理 厂的距离等。此外，设计污水处理设施时，要考虑好吸粪车的操作便利性（如，多数吸粪车 的吸粪深度为 2m～3m；吸粪车到污水处理设施的距离不能超过 30m，等）。必要时需对吸 粪操作工采取激励措施，鼓励其将污泥运至指定场所而不是就近倾倒至河里或沟里。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.6 卫生设施选择标准 3.6 前述章节已介绍了各种类型的卫生设施，在进行村庄卫生设施（或技术）选型时还需考 虑以下一些因素，包括：1）供水方式；2）房屋密度；3）土壤及地下水条件；4）污水产量； 5）水资保护区；6）可用土地；7）气候因素；8）财政限制（成本 vs 支付能力和意愿）；9） 用户意见；10）制度限制。 3.6.1 供水方式 3.6 农村常见的供水方式包括：人力供水，庭院水龙头供水，及室内给水管道供水等。经调 查发现，依靠人力供水的家庭，人均用水量约为 20～25L/d；使用庭院自来水的家庭，人均 用水量约为 50L/d；安装了室内供水管道的家庭，人均用水量约为 50～100L/d（Kalbermatten 等，1982）。 人力供水：采用这种供水方式的家庭不适合选用耗水量较高的冲水式厕所，而较适于安 装干厕、通风改良式厕所、或双瓮堆肥厕所等生态环保型厕所。 庭院自来水：部分农村家庭在庭院中安装了自来水龙头，因此，这部分家庭可以使用冲 水式厕所。如果家庭人均污水产量超过 50L/d，也可以选择安装抽水马桶和厨房洗涤盆等设 施。 室内给水设施：如果房屋内铺设了给水管道并安装了卫生、洗浴设施（如水箱式冲水厕 所，浴缸、厨房洗涤盆等），用水量就会增加。如果农村普遍达到这样的水平，可以考虑安 装容量更高的污水处理设施，如独立化粪池加土壤渗排系统或渗滤坑，甚至是集中式污水处 理设施等。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.6.2 房屋密度 3.6 村庄预留土地的面积和人口密度是决定选用哪 种类型污水处理设施的关键。如果村庄内预留的土 宁波新农村建设项目规定， 地面积较小，或建筑密度较高，则集中式（村庄） 农村污水处理设施的选型 （集中式或分散式）主要取 系统就比较合适。对人口密度低于 250～300 人的区 决于家庭住房的间距。如果 域，分散式（单户或多户）系统则比较合适。美国 距离超过 50m， 建议选择 单户式（分散式）污水处理 卫生机构推荐人口密度在低于 2 人 /0.4 公顷的地区 系统。 使用分散式污水处理系统，而密度高于 3 人/0.4 公顷 的地区使用集中式污水处理系统。 3.6.3 土壤和地下水状况 3.6 如前所述，在选择农村污水管理设施前，应尽可能的摸清当地土壤和地下水的状况。在 土壤和地下水都满足条件，且有空余土地的村庄，采用分散式污水处理系统可能是一个技术、 经济合理性都较高的方案。 如果土壤或地下水状况不符合建设潜层处置系统或分散式污水处理设施的条件，干湿分 离厕所等地上干厕是一种较为经济合适的选择。某些情况下，可以考虑建设集中式的污水处 理设施，即在土壤和地下水条件达标的区域建设集中式污水处理设施，并将各村庄产生的污 水收集和输送至该处理设施进行处理和处置。 3.6.4 污水流量 3.6 选用何种污水处理技术，及污水处理的程度如何均取决于所在村庄的规模，供水量及其 污水产量。例如，对日产污水少于 50m3 的小村庄来说，一座两相厌氧反应池就能满足需要。 对污水产量大于 50m3/d 的村庄来说，可能就需要建设一座带一级或二级处理的污水处理设 施。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.6.5 水资源保护区 3.6 我国许多村庄是建在水源保护区内（属环境敏感区域）的，为了保护水源地，有必要为 这些村庄配套建设污水处理设施，以改善其排水水质。以宁波为例，该市规定当村庄污水产 量高于 1,000m3/d 时，需建设初级或二级污水处理设施；污水产量低于 1,000m3/d 时，可以 采用较为简单的两相厌氧反应池。处理后的污水将经过人工湿地处理后通过土地进行排放。 3.6.6 可用土地 3.6 可用土地的数量是决定采用分散式（单户或多户），或集中式（村庄）污水处理系统的 一个重要因素。目前，我国多数农村地区的土地是作为农业或居住用地使用，因此，如果要 安装集中式污水处理及土壤渗排系统，势必要改变部分土地的用地性质。不适合作它用的土 地也可能会适合建造污水处理系统。对部分土地供应紧张的地区来说，采用更紧凑的一体化 污水处理设备可能更符合实际需要。当然，部分村庄可能倾向于使用人工湿地或将污水处理 厂和表面流湿地结合起来使用，这样就可以在湿地中种植一些农作物，以补偿一部分因耕地 占用而造成的农业损失。 另外需要注意的是，今后在农村地区征用大片土地建设公共卫生设施可能会越来越困 难。因此，建议在条件允许的情况下，一次性征足所需的土地以供未来升级或扩大卫生设施 的规模，或者尽量采用自然处理系统，如池塘和湿地。如果农村人口将来扩张，村庄将需要 土地来升级或改造污水处理处置系统。因此土地储备对于城市附近的村庄尤为重要。此外， 在这个策略下，土地随着时间的推移很有可能会不断升值，因此如果村庄能够将部分土地预 留下来用于建造土地处理系统（池塘或湿地），20 或 30 年后他们会发现该片土地的利用价 值会更高。反之，如果村庄选择在小块土地上建造紧凑的一体化处理设备，当设备的使用寿 命（20 到 30 年）结束后，整个工程会严重贬值，村庄可能没有足够的预留土地用于扩建或 更换处理设施。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3.6.7 社会、文化因素 3.6 在选择适合的农村卫生设施时，必须将当地的社会、文化现状等制约因素考虑在内，这 些因素主要包括：居民对其居住条件、卫生现状的认识程度，居民参与项目、或改变其居住、 卫生条件的意愿，及其主要疑惑等。用户的生活习惯应在考虑范围之内，比如清洁用品的类 型（水、纸以及其他物品）。另外还应考虑村民对某些技术的接受程度，比如堆肥厕所或干 湿分离厕所的使用。注意卫生系统的位置不要距离重要文化资源地过近，比如宗教、历史性 建筑和墓地等，以避免发生不必要的冲突。 除此之外，还需要了解当地是否曾开展过卫生状况改善活动。如果有，则需要了解这些 活动或项目是否被居民接受或拒绝，及其原因。对当地居民的卫生知识水平进行调查也很重 要，另外，还需要了解可能对项目实施造成不利影响的当地传统和风俗习惯等，如居民是否 有意愿和能力自行维护已建成的卫生设施。 3.6.8 经济因素 3.6 根据世行的估算，农村普通厕所的单价约为 200～400 元人民币（30～60 美元），年使 用费用约为 20～70 元人民币（3～10 美元）。污水管网的接管费用约为 800～1,100 人民币 （120～160 美元），年使用费用约为 40～100 元人民币（5～15 美元）。2009 年时，中国 农民的年平均收入超过 5,000 人民币（732 美元）。由此可见，卫生设施的改善费用占农民 年收入的比例过高，这会导致其在食物，医疗等必要支出上的投入不足，从而影响到生活水 平。因此，为了农村卫生项目的顺利展开，需要对农民群众进行培训和教育，使其认识到环 境卫生条件改善后的效益，从而愿意参与到项目中来，并且愿意承担设施日后运行和维护的 各项费用。 在选择卫生系统前，需要考虑的问题如下：建设成本有多少？初期的建设成本由谁承 担？项目有基金或者贷款资助吗？运行维护成本有多少？谁来支付？群众对新设施的支付 意愿如何？群众如何支付？如果项目包括附加效益，比如农业生产或水回用设施，这些效益 会抵消设施的成本吗？如果会，能抵消多少？ 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 改善农村卫生条件项目有无法量化的巨大价值和外部收益。运作良好的卫生系统可以改 善公众健康和环境条件，保护水源，还可以增加创收机会。村民、工程师、策划者和公共卫 生促进者等利益相关者都应了解改善卫生条件的效益和成本，这些外部因素需要在总体决策 阶段被考虑在内。 3.6.9 技术因素 3.6 所选的污水处理技术不应过于复杂，超出农村的管理能力范围。选择方案时应考虑农村 运行维护系统的能力，包括能够支付更换零件和设备。对于农村来说，最少依赖机械设备的 方法就是可持续性和适应性最好的方法。应当结合实际条件并利用村民的知识来制定方案。 例如，中国许多农村地区的村民利用池塘或水耕法进行农业生产，在这些地区就非常适合采 用污物稳定塘和/或人工湿地系统，因为当地农民能够容易理解植物或作物处理系统的运行 和管理。 采用复杂的依靠化学药剂或复杂设备的污水处理系统对于农村可能不是最好的选择，村 庄在维护上可能出现财政困难。 3.6.10 能源需求和利用率 3.6 电力需求和利用率是选择污水处理系统时应考虑的因素之一。在农村，对需求外部能源 最小的被动系统的利用已经被证实是可靠的选择。耗能大的卫生系统通常会因为村庄不愿意 支付高额的能源费用而停用，造成项目下游地区的水污染。 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第四章 农村卫生项目管理机构设置与政策法规框架 4.1 概述 自 1980 年起，中国开始大规模地改善农村地区的供水和卫生基础设施。许多国家级、 省级和地方级政府机构都参与到了这一行动中。尽管如此，始终未形成一个独立的领导农村 环境卫生和污水管理的机构。由于缺乏良好的组织与规划，农村卫生项目一直存在协调与实 施对象不明确、责任重叠、监督不力等情况。 20 世纪 50 年代初成立的全国爱国卫生运动委员会（爱卫会）是一个带有统筹性质的政 府机构，其主要职责是制订国家级的农村供水和卫生服务政策。全国爱卫会由来自 30 多个 国家部委和机构的代表组成，并在各省、市设有下属机构，地方爱卫会的领导由当地政府领 导兼任。全国爱卫会一直倡导改善中国农村的环境卫生状况，它在农村污水管理项目上扮演 着重要的角色。 目前，地方政府、国家和国际发展机构正在进行一系列更完善协调的卫生示范性项目。 通过这些努力，各个职能机构的角色和职责将得到更清晰的定义和实施，尤其是能力建设、 资金提供和监督、法规监督、监管和协调等方面。 本章将概括介绍参与农村环境卫生和污水管理项目的各级政府机构，和非政府机构的基 本职责，及主要活动。最后一节将着重介绍浙江省宁波市正在实施的农村环境卫生示范项目， 以供参考。 4.2 机构职责 国家机构：部分国家部委担负了与农村环境卫生和污水治理有关的职责，其工作一般侧 重于制定相关领域的政策、规划和发展计划，而对市、县、乡级下属部门的监督有限。此外， 国家机构也参与了农村卫生和污水管理技术的研发。以下列出了参与农村卫生管理的主要国 家机构的职责： 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 � 国家发改委（ NDRC）：主要负责国家级发展规划的审批，社会和经济发展五年计 划的编制，以及利用外资项目的鉴定和审批等。 � 卫生部（MOH）：负责国家卫生领域中长期规划、农村卫生治理方案和标准 /准则 的编制，提供有关现场监测、监督、检查和评估的技术指导；定期召开与农村供水 和卫生治理有关的研讨会议，并宣传和推广相关的经验。 � 财政部（MOF）：负责管理国家各项财政支出，制定年度财政预算，管理国外贷款。 � 商业部（MOC）：负责管理多边和双边资助项目。 � 环境保护部（MEP）：负责地表水、地下水的保护工作。 � 农业部（MOA）：负责推动农业发展，并支持农村供水与卫生设施的建设（如沼气 厕所等）。 � 水利部（MOWR）：负责制定水资源利用和保护计划，管理缺水村庄的的供水系统。 � 教育部（MOE）：负责改善农村学校的供水和卫生条件。 省、市、县级政府：目前，省、市、县各级政府内均有负责监管、规划和实施农村环境 卫生和污水管理项目的机构。根据以往的经验来看，省级和市级政府主要负责农村卫生项目 的资金监管工作，部分省级机构还制定了适于农村地区使用的环境卫生和污水管理技术道 则。省、市、县级环保局负责监督和管理农村污水项目的建设和运行。 地方和乡村机构：乡镇一级的农村卫生和改水改厕项目主要由当地的爱国卫生运动委员 会（爱卫会）负责组织和协调。乡级和村级政府主要负责项目的建设、运行、和维护等工作。 教育机构：中国许多大学及技术类院校都开展了农村卫生治理和污水处理技术研究，并 取得了很大的成效，同时，这些院校也可以为市、县、乡各级政府提供有关农村污水管理的 技术培训和支持。 私营机构：从事农村环境卫生治理和污水管理项目的各类私营或半私营机构包括：国有 设计院（所）、工程咨询公司、建筑公司和私人承包商等。私营机构主要参与项目的技术开 发、设计、建设和运营等工作。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 非政府组织（NGOs）：中国政府已经并将继续鼓励非政府组织（包括国内、国外的组 织和机构）参与中国农村地区的环境卫生和污水管理项目，广大的农村地区也同样欢迎他们 的参与。近年来，非政府组织参与的项目众多，例如，从 2000 年起中国妇联便开始实施一 项大型的农村供水项目，预计该项目将使超过 100 万的农村人口受益。 在发起项目后，非政府组织通常以合作的形式与当地政府共同组织和管理农村环境卫生 和污水管理项目。 过去的几十年里，中国很多地区的农村卫生项目都获得了来自国际组织或外国政府对外 发展机构的援助。例如，联合国发展计划署（UNDP），世界银行等都曾向中国农村供水与 卫生项目提供过资金和技术支持；联合国儿童基金会（ UNICEF ）曾资助过中国 10 个省份 和超过 24 个县市的农村卫生示范项目；世界粮食计划署（WFP）曾向从事农村卫生项目的 农民提供过食物援助；世界卫生组织（ WHO）一直向中国农村地区提供技术援助和培训， 以改善当地的公共健康、卫生和水质条件。 中国各级政府对国内和国外非政府组织在中国农村卫生条件改善方面所作的努力和成 就给与了很高的评价。非政府组织所采用的先进技术手段，项目管理和规划体系，项目运行、 维护、和评估办法，为项目的长期运行创造了有利的条件。 图 4.1 为农村卫生项目的一般性组织结构图，它显示了政府机构与非政府组织的关系， 和各自所承担的责任。由图可以看出，参与农村卫生项目的机构和组织众多，职能重叠严重， 因此需对各组织的职能进行协调和重新规划。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 图 4.1 农村环境卫生和污水管理项目组织结构图 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 4.3 地方政府机构 在中国，中央和省级政府的主要职责是制定政策和下达行政指令，并根据年度财政预算， 向地方政府拨款，而市、县、乡级政府则负责向地方提供具体的政府服务（世界银行，2007 年）。市、县、乡级政府是实施农村环境卫生治理和污水管理项目的主体，但各地政府的具 体分工可能略有不同 2009 年，浙江省宁波市政府与世界银行合作，正式启动了宁波市新农村建设项目。该 项目计划在 5 年内改善宁波市 150～200 个村庄的污水管理现状。作为我国政府和世行共同 确立的农村污水管理示范项目，该项目具有重要的意义，其成功经验将有机会向全国广大的 农村地区推广。 作为宁波市农村环境卫生治理和污水管理项目成功经验的一项，其组织机构设置模式具 有极大的推广意义。宁波市农村卫生管理项目涉及了 3 个层次的政府部门的参与，包括市级、 县级和村级政府。下面列出了各级政府机构的职能。 市级政府：参与农村环境卫生治理和污水管理项目的市级政府机构包括宁波市世行项目 管理办公室（项目办），新成立的宁波市农村污水管理办公室（市农村污水办，隶属宁波市 农村工作办公室），以及宁波市环境保护局（市环保局）。 项目管理办公室的主要职责包括： • 编写项目初期文件（包括项目可行性分析、初步工程设计、环境影响评估文件、财 务计划等）； • 编写项目采购计划、招标文件，并管理和监督采购程序； • 编写提交政府和世行的项目年度报告； • 协助项目移交过程。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 市农村污水办的职责是监督和指导 5 个县级农村污水管理办公室（县农村污水办）的工 作。市农村污水办将向县农村污水办提供技术和行政支持，并负责审核项目方案和相关的技 术资料。市农村污水办还将负责监督和评估新建农村污水项目的实施进程。 市环保局负责审核项目的环境影响评价文件，并制定农村污水管理道则和标准。 县级政府：参与农村环境卫生和污水管理项目的县级政府机构包括县级农村污水管理办 公室（县农村污水办）和县级环境保护局（县环保局）。 县农村污水办的职责包括：协助各村庄挑选合适的项目方案，进行村庄现状调研和评估， 协调村民的参与，协助项目设计和施工单位开展工作，向村庄提供持续的技术援助，并对项 目进行长期的跟踪监测与评估。 县环保局负责协助农村环境卫生和污水管理项目的审批，并监督和指导新建项目的建设、 运行和维护工作。此外，它还负责对项目进行长期的环境监测与评估，并负责落实地方和国 家的环保政策和规定。 村级政府：每个村都成立了污水管理委员会。委员会成员有村级领导选定。委员会承担 项目的实施和管理工作，包括项目初期的公众意见调查、项目评估，到项目设计、采购、施 工，和项目建成后的运行、维护、管理。委员会的具体职责包括： 1. 协调和组织项目开工前的村民动员大会，并组织相关的教育和培训； 2. 与市、县级污水管理部门合作，共同规划和审核污水管理项目； 3. 与村民协商并确定各户应承担的项目成本，包括货币及非货币成本； 4. 协商并确定污水处理费收费标准； 5. 雇佣污水处理系统的操作和维护工人； 6. 开展项目的行政与财务管理工作。 图 4.2 显示了目前浙江省宁波市农村污水管理项目的组织结构。 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 省政府 市委农村工作 市项目管理办公 市环保局 世界银行 办公室 室 市委农村污水管理办 公室 县级污水管理办 县级污水管理 县级污水管理 县环保局 公室 办公室 办公室 ...... 村级污水管 村级污水管 村级污水管 村级污水管 理委员会 理委员会 理委员会 理委员会 ...... ...... ...... 图 4.2 浙江省宁波市农村污水管理项目组织结构图 4.4 政策法规 4.4 为加强农村环境卫生治理和污水管理水平，提高公共服务覆盖范围，中国政府颁布了一 系列的政策和措施，以保障农村卫生项目的顺利实施。此外，为保障中央政策的落实，各级 地方政府应制定具有针对性的政策和措施，明确项目的决策过程和程序，任务优先级的划分 原则等，并确保农村居民能够参与到项目的决策过程中来。地方污水管理机构的相关人员应 熟悉有关的中央及地方政策，并能够在具体的项目中应用。 本节总结了中央和地方各级政府所制定的与农村环境卫生治理和污水管理项目有关的 重要政策。 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 如第三章所述，农村污水管理项目的主要目标是在不污染地表水和地下水的水质或威胁 公共健康的前提下，处理和处置污水。对多数农村地区来说，通过地下处置系统排放，或中 水回用的方式来处置处理过的污水是目前最环保和安全的做法。但目前国内尚无适用的农村 土地排放标准。附件 1 将介绍宁波市环保局为宁波农村污水处理项目所制定的地方性土地排 放标准，以供参考。 4.4.1 中央政府政策 在过去的 20 年中，中央政府曾颁布了一系列的政策和措施，以改善中国农村地区的环 境卫生状况，以下将对其中一些主要政策做简单介绍。 社会主义新农村建设 2005 年 10 月，中国共产党十六届五中全会通过了《十一五规划纲要建议》，提出要按 照“生产发展、生活富裕、乡风文明、村容整洁、管理民主”的要求，扎实推进社会主义新农 村建设。作为十一五的一个重要目标，社会主义新农村建设旨在缩短城市和农村的经济差距， 协调城市和农村的发展，实现以人为本，和高质、高效、环保的经济增长模式。该方针的目 标是推动农村地区的社会、经济、民主、文化、法律框架的制定，及改善农村环境和人居条 件。为了进一步推动该方针的落实，中央政府强调城市地区有责任，和有义务向周边农村地 区提供发展所需的各项资源。 污水处理费定价方案（草案） 资金问题，是目前中国城市和农村污水管理所面临的主要难题。为了改善中国农村地区 的环境卫生现状，就必须拿出大量的资金用于基础设施建设和后期的运行、维护和升级。这 一投入将主要依靠污水处理费来填补。污水处理费定价方案应具有简单明了，易于理解，易 于计算，和易于操作的特点（Clark，Huang and Liu，2006）。 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 2002 年，中央政府颁布了国内污水处理费定价方案，尽管该方案针对的主要是城市地 区的污水处理行业，但考虑到农村污水处理设施建成后需要独立运行和维护，因此，定价方 案可作为参考使用。与城镇类似，农村地区所征收的污水处理费除用于支付集中式污水处理 系统日常运行和维护活动外，部分还可能作为未来新建污水处理设施的启动费用。 草案中提到的水价改革方案实际上也是中国经济体制改革的一部分，目的是克服过去由 于资金和补贴不稳定所造成的问题。草案称农村地区居民的支付意愿非常低，因此水价需根 据实际情况设定，并应考虑到当地水资源状况、用水量、社会经济现状等多种因素。 合理的污水处理费征收办法可以确保污水处理服务的可持续性。通过水价杠杆的调节， 使所征收的水费等与或高于污水处理费，可以保证污水处理服务的财务收支平衡。定价方案 的颁布有力的推动了污水管理体制的转变。政府所扮演的角色由过去的服务监管者转变成了 现在的服务提供者，供水单位逐步实现了自负盈亏。水价结构的调整和政府机构职能的转变 为今后私营企业参与公共服务领域提供了有利的条件。同时，地方政府也逐渐意识到外来资 金、专业技术人员和高效的管理体制对公共服务领域的推动作用。 定价方案中所体现的一些重要原则，包括： • “谁排污谁付费”，“谁受益，谁承担责任”等； • 根据地方用户的实际承受能力和具体情况确定水价； • 污水处理费先于处理设施建成前收取，以补贴建设费用； • 禁止向任何用户提供免费、打折、延迟付款等非法服务； • 提倡根据各种类型用户的实际用水量设定污水处理费，避免发生交叉补贴的情况。 定价方案还提出，水费和污水处理费总和应低于家庭收入的 5%。在最不利条件下，一 般家庭的水费应控制在家庭总收入的 1.5%到 2.9%，对低收入家庭，应控制在 2.2%到 3.6%。 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 全国农村沼气工程建设规划 沼气工程建设规划始于 2003 年。该计划旨在全国农村推广建设可持续利用的沼气池。 根据该计划，全国的沼气池数量在 2010 年应增加到 3000 万个，到 2015 年超过 5000 万个。 4.4.2 省级政策 浙江省“千村示范万村整治 ”工程 2008 年， 浙江省农业和农村工作办公室（浙农办）将“千村示范万村整治”工程作为该 省实施社会主义新农村建设计划的第一步。 根据计划，为改善农村环境和人居条件，浙江 省将对全省约一万个村庄进行整治，初期将整治 10%的村庄。该项目的实施期为 2008 年至 2012 年。项目的重点是道路硬化，固废管理，卫生厕所和污水处理系统（集中式或分散式， 根据当地的场地及经济条件确定）建设等。所选的任何系统都应该达到至少 50%的覆盖率。 4.4.3 地方政策 构建系统和完善的农村污水管理政策体系是确保农村污水项目规划和实施的重要环节。 许多地方政府都曾经历过因政策不清而造成的项目延误或其它困境。泰勒等人在 2003 年曾 总结了实施农村卫生治理和污水管理项目时需克服的 4 个主要难题，包括： 1. 地方政府不重视改善农村地区的环境卫生状况和污水管理水平； 2. 地方政府缺乏制定农村环境卫生治理和污水管理政策（或规划）的意愿和兴趣； 3. 缺乏支持项目长期发展和运行的合适政策； 4. 地方政府缺乏制定和落实政策的能力。 提高公众对污水管理必要性的认识程度：提高公众，特别是决策层对建设农村环境卫 生设施必要性的认识程度，是改善农村环境卫生现状和污水管理水平的前提条件。此外，要 让民众接受污水管理的理念，除了要加强宣传外，还要让民众了解到污水设施建成后能够带 来的社会、经济、及环境卫生效益。此外，项目涉及的各有关方面，包括地方政府机构、公 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 职人员、教育人士、非政府组织、村民等都应参与到改善农村卫生条件的活动中来，并通过 研讨，共同制定环境卫生改善目标等手段增强各方对农村环境卫生整治和污水管理的认识程 度。 制定策略和方针：制定农村环境卫生和污水管理政策前，首先应了解并准确的把握农村 卫生环境的现状。通常来说，制定政策时应充分借鉴专业人士的经验和认识，并切实反映公 众的实际需求（Taylor 等，2003）。政策还应推广最经济最合适的方法来保护人类健康和环 境，复杂和昂贵的方法并不一定是最适用的。因此，由政策的直接相关方（包括村民，当地 政府，非政府组织等）根据实际情况制定出的政策往往比单纯由政府制定的“空头政策”更能 获得民众的支持。此外，所制定的政策应如实反映预期目标，并明确实施原则和各阶段的行 动计划，以保证政策能得到有效的实施。具体的实施内容可能包括对现行法规和常见做法的 调整，以降低政策实施的难度。此外，确保外部资金的支持也是实现政策目标的重要因素。 图 4.3 为制定和实施政策的流程图。 图 4.3 政策制定和实施流程图（ Taylor 等，2003） 政策制定及有效沟通：任何一项政策，只有当利益相关者意识到其重要性，并愿意执行 的情况下，才能得到有效的落实，并产生实际的的效应。因此，应尽量确保利益相关者能够 参与到政策的制定过程中。由于部分政策所涉及的内容相对较复杂，因此，可能还需要另行 第 11页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 编制说明文件，以方便对政策的解读和落实。通常，研讨会是宣传政策的最有效途径，另外， 示范项目和培训课程也都是验证政策有效性，和制定政策实施方案的有效途经。 机构能力建设：地方政府机构人力和行政资源的缺乏是制约其制定和落实农村污水管理 政策的主要原因，因此，在上述方面需要上级政府（如省、市级政府）的协助。地方机构能 力建设应包括对当地人力资源的开发和有效利用。此外，在公共机构无力承担的情况下，可 以引入私营机构参与经营和管理农村污水处理设施。私营机构往往可以提供政府部门无法提 供的资金和技术。机构能力建设中最关键的一环就是对各利益相关方的长期管理和技术培 训，因此，有必要在项目预算中规划出专用于培训的资金。 激励因素：适当的激励有助于政策的实施，如向项目所在地的村民提供政府补助或奖励， 以提高其参与项目的热情。 制定地方污水管理政策和措施：地方政府机构在制定农村污水管理计划时，需要结合 当地的实际情况制定好与管理机构设置、财务管理、技术选择及环境管理等有关的政策和措 施，具体内容包括： • 污水项目示范村庄筛选标准； • 农村污水管理委员在成立时就应明确各利益相关方的责任和义务，包括处理设施建 成后的运行、维护和管理责任等； • 对村庄污水管理委员会人员组成的要求，包括男女比例，少数民族代表（部分地区） 比例等； • 由县、乡政府承担的货币和非货币成本； • 由中央、省市和地方政府提供的项目补贴的数量和级别； • 项目设计、建设和运行管理服务的采购办法； • 项目建设期间对本地劳动力的使用； • 污水处理设施向村污水委员会的转让； • 污水处理设施使用费用的设置； • 征地，移民政策和措施； • 环境管理政策和措施，包括水质标准，下水道和化粪池的污泥处置政策等； 第 12页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 解决纠纷的政策和措施； • 其他潜在问题。 4.4.4 宁波农村污水项目 作为宁波农村污水管理项目的一部分，宁波市各级地方政府制定了一系列的地方政策， 涉及村庄选择、设计单位职责、征地、移民、场址选择、劳务供给、环境管理、纠纷处理和 资产转让等众多的内容。 政府污水工作组：启动村庄筛选程序前，首先应组建政府污水工作组。工作组由市、县 政府机构人员组成，其主要任务是下村走访各村，与村庄领导会谈，并确认各村庄参与污水 处理项目的意愿。 村污水管理委员会：在挑选污水管理项目示范村前，具有参选资格的村庄应提前设立污 水管理委员会或工作组。 示范村挑选原则：在与世界银行磋商后，宁波市政府制定了农村污水管理项目参选村庄 挑选标准，具体内容如下： • 无论是建设集中式污水处理设施，还是分散式（单户式）污水处理设施，都至少应 获得全村 80%的村民的支持； • 村委会同意在项目建成且调试结束后，接收转让的集中式污水处理设施（坑内不会 涉及单户处理设施）； • 村委会同意承担集中式污水处理设施的管理、运行和维护任务； • 为单户家庭安装的独立的污水处理设施在建成后应由户主承担其运行和维护责任， 此外，户主还应与村污水管理委员会签订责任合同； • 污水处理设施建成后，地方污水管理机构应与村污水管理委员会或家庭用户签署协 议，明确其定期清掏和处理粪污或污泥的责任； • 制定专门的合同以明确村污水管理委员会或家庭用户所承担的化粪池清理工作； 第 13页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 设施建成后的资产转让合同，以及管理和运行责任合同等，需向县项目管理办公室 呈交。 • 设施建成后，其所有权和使用权将进行整体移交。如果设施的用户为单户家庭，则 日后的运行维护应由该家庭承担；如果是集中式处理设施，则应有村民共同承担。 • 在村庄筛选过程中，村民应积极配合并协助市、县级污水管理机构及设计单位完成 对村庄的初步评估和设计工作。 设计单位：在筛选出示范村庄后，设计单位将进行项目可行性研究和相关的设计工作。 首先，设计单位必须与村民进行沟通，确定可研报告中及后续施工阶段采用的方法，，其设 计应得到村民们的认可。最终的工程设计方案将由设计单位和村庄以正式合同的形式确认。 以下所列为工程设计时需由村庄协助确认的事项，包括： • 污水管网的线路布置； • 污水处理系统选型和选址； • 土地处理系统的选型和选址； • 项目潜在的经济和环境效益； • 临时或永久性的土地使用要求； • 可能的村民迁移安置； • 由村民承担的货币成本和非货币成本； • 自愿性服务投入要求； • 预计的运行维护成本。 征地、移民和施工现场准备工作：县项目办将承担征地和移民的行政监管工作。村污 水管理委员会将负责组织和协调征地移民和补偿，及场地清理工作。 家庭接管政策：为了增加公众的接管意愿，宁波市政府颁布了两项配套政策，即污水管 网接管补贴政策和施工条件。宁波市、县各级政府同意从其配套资金中，向每个自愿接管的 家庭提供 600 元的一次性现金补贴，这相当于支付了大部分的设施安装费。补贴将在接管完 成后发放。此外，宁波市政府还制定了另一项政策，即居民家庭如不同意接管或安装污水处 理/处置设施，则施工单位无权擅自开工。 第 14页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 本地劳务：宁波市、县污水管理机构制定了一项旨在鼓励项目承包商雇佣本地劳工进行 建设的政策，即在确认本地劳工的技术和资质水平满足要求的前提下，优先雇佣本地劳工。 村民培训：市、县污水管理机构规定承包商应在工程完工后承担 18 个月的系统运行和 维护工作，此外，还要对后期承担系统运行和维护工作的地方人员进行培训。 资产转让：项目初始阶段（18 个月）结束后，村委会将和县项目办签署一份合同，完 成资产的转让。村委会将负责系统今后的运行、管理和维护工作。 环境管理：宁波市政府已明确提出了市、县级环保局在项目规划、建设和运行阶段的职 责和任务。项目规划期间，当地环保局应负责审批环境影响评价报告，确保污水处理、处置 装置符合当地法规和标准的要求。在项目建设阶段，环保局每个月都应到现场进行检查，确 保环评报告中提出的环境污染减缓措施得到了有效的执行，且各项措施符合当地以及国家环 境法规和政策的要求。在项目运行阶段，环保部门需提供技术支持，开展有关国家和地方环 境管理政策的教育、培训活动；负责环境监测和污水治理项目的监管，调查和解决污染问题， 调节纠纷；提供技术、运行、维护和环境卫生等方面的教育和培训。 纠纷处理：根据宁波市的有关政策，宁波市将成立一个专门的领导小组，作为宁波农办， 各县、区环保部门，市、县项目办等机构的代表，专门负责与受项目影响的村庄和群众进行 沟通，以听取和解决其投诉的问题。该政策还规定了接受投诉的时间，以及在投诉人不接受 调解方案时，进一步调查的方法等。 第 15页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第五章 社区参与及教育策略 5.1 简介 5.1.1 公众参与 公众参与的概念与方法于上世纪 80 年代末在中国流行开来（英国赠款小流域治理管理 项目，2007）。“参与”的含义是将部分权力下放给社区群众和主要利益相关者，以使其有能 力影响项目的发展和资源的使用，并参与决策的过程。“参与观念”可以鼓励社区群体和个人 参加所在社区开发项目的规划、设计、实施和管理活动。 公众参与是农村公共卫生类项目规划的关键，其中最基本的是要号召受益群体的参与。 项目成功实施后将为他们带来长期既得利益和经济收益。然而，项目的成功设计仅靠社区的 参与是不够的，政府的机构性支持所提供的专业技术和服务亦十分重要。 公众参与要求项目出资人与村民进行深入交流，另外，要求所选的污水处理技术能同时 满足村庄的需求和财政承受能力。村内所有成员，无论性别、社会经济条件还是地位，都拥 有公众参与的权利。 公众参与的基本原则包括： • 公众参与主体应包括项目实施过程中所有的利益相关者。利益相关者不仅应包括项 目受益人，也应包括当地政府工作人员、决策者、其它村庄代表和利益相关方等。 • 公众参与的主体应包括妇女、少数民族人士、贫困家庭，以促进社会平等与和谐发 展。 • 公众参与应重视村庄能力的建设。公众参与应有助于地方污水管理机构制定相应的 政策法规，并提高其组织和管理能力，以承担日后的项目。 • 公众参与应在决策过程中促成整个社区达成共识， 而不是由中央或地方政府决定后 指派给社区。 第 16页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 公共参与应将地方本土的“知识财富”融入到项目筛选、设计和实施活动中，例如， 若当地的建造技术或建筑风格符合项目要求，即可加以利用。 • 应当尊重当地文化习俗，使用社区易接受的规范和准则。 5.1.2 公共健康教育 公共健康教育是公众参与的重要内 防止痢疾的方法 容。公众健康教育包含的活动范围广泛， 包括改变健康理念和不良的行为方式， 痢疾通常由食用或饮用被人类粪便污染的水 引起的。婴儿在由手指不干净的人喂食后或 切断因供水和卫生设施不足而形成的疾 口含不洁净物品后易患痢疾。下图显示了痢 病传播链。对中国农村地区来说，帮助 疾细菌传染人类的常见途经：通过手指、苍 农村居民了解改善的公共卫生条件、和 蝇等昆虫、野外和水域、食物或直接入口。 该图还显示了防止痢疾的简易方法。 公众健康与环境之间的联系十分重要。 “健康意识”是人们对疾病是如何通 过环境和行为传播的理解和认识。当人 们了解疾病的传播途径后，就可以选择 不同的方法预防疾病传播。另外，人们 还可以了解在家庭或者社区使用不同预 防方法的利弊，包括时间、费用、利益以 及是否值得投入。 公共健康宣传使居民了解正确的用水和卫生方法，例如最简单有效的卫生措施是饭前便 后洗手。另外，集中精力解决关键问题要比追求面面俱到更有效率。例如，控制痢疾等疾病 最有效的三个方法是使用清洁的卫生间、使用安全可靠的饮用水以及经常洗手，那么宣传教 育活动就应当着重于这三个方面。 公众健康教育是卫生项目不可缺少的组成部分。在技术专家协助结束后，公众教育能够 持续提高公众健康状况，确保系统的可持续性。 第 17页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 在中国，了解农村社区对供水及卫生设施的态度和习惯是非常重要的。许多农村社区在 依靠中央政府所提供的诸如改善供水和公共卫生等基础设施的同时，也必须利用其自身的力 量，推动卫生教育和宣传，保证项目的可持续性。在社区决策层面上，社区需要获取足够的 信息，制定能够反映其愿景和需要的公共健康教育政策。 公众健康教育的主要目标是： • 通过基本卫生调研收集重要数据，建立教育框架，以了解当地文化、观念和卫生习 惯。 • 向重点社区群体（包括妇女和儿童）开放公众安全课程，使他们了解卫生、粪口途 径传播的疾病、预防传染之间的联系。 • 设置监督和评估单元，评价项目对农村公众健康和环境条件产生的影响。 项目应帮助农村制定卫生行动计划，以评估所采取的措施是否有效。根据评估结果， 他们可以有针对性的采取进一步措施解决发现的问题。 在改善公共健康认知和宣传方面，已有若干成熟的模型可以参考，例如世界卫生组织 的 PHAST、FOAM、SaniFOAM、CLTS、TSS 等。这些模型的介绍参见附录 C。 5.2 机构与社区相联合 社区参与/教育过程的许多方面都需要市县政府机构、非政府组织（NGOs）以及私人顾 问/承包商的协助，从而推动社区培训和教育活动，为项目每一阶段的社区组织、服务范围、 教育、监督和评估提供机构支持，主要内容包括： • 推动与支持农村污水管理委员会的建立及其培训； • 为新建公共卫生和污水处理设施制定设计运行标准； • 按需要为工程建设和其他技术研究制定标准和要求； • 对社区工作人员进行现场、集中式或分散式等低成本卫生设施，以及卫生宣传和社 区组织工作方面的培训； 第 18页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 协助社区工作人员和农村污水管理委员会建立工作小组，参与新项目建设 • 项目建设期间对社区提供帮助； • 协助社区工作人员进行日常运行维护，监测已完成的项目； • 如有需要，提供日常技术援助； • 持续监督评估项目的运行情况和性能； • 为社区工作人员和农村工作人员提供不间断的培训。 5.3 公众参与活动 农村污水管理项目的成功实施，离不开受益村庄和村民们的积极参与。市县级农村办公 室和环保局的技术支持可以帮助村庄了解并制定合适的参与框架。项目实施过程分为几个阶 段，从村污水管理委员会的组成，到运行、维护和管理的选择，每个阶段都需要村民不同程 度的参与。 村庄成立污水管理委员会以后，需要县级相关部门对项目进行财务和环境监督。无论是 项目实施初期还是实施期间，各级相关部门都应和村民（利益相关者）保持沟通交流，发现 并解决出现的问题，为项目的实施管理制定计划。 公众必须参与的几个项目阶段如下： 1. 村庄组织和规划阶段； 2. 收集数据，现状评估（农村公共卫生调查）； 3. 项目规划和备选评估阶段（参与完成项目可行性分析）； 4. 项目筛选阶段； 5. 项目实施阶段； 6. 项目管理阶段。 以下章节将分别介绍项目每个阶段中公众参与活动的主要内容。 第 19页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 5.4 村庄组织规划 成立村污水管理委员会：该机构的成立是农村污水管理项目发展的第一步。委员会将作 为村政府的重要组成部分，它代表了整个村庄的利益。 在县污水管理办公室或其他机构的帮助下，每个村都需制定委员选择标准，并应做到公 平公正，以免产生矛盾。村污水管理委员会代表了村庄所有人员，包括妇女，少数民族和不 同年龄的人群； 同时，还应包括其他领域，如当地工商企业、农业、教育、健康和公共服 务行业的负责人。 委员会的职责和任务：村污水管理委员会成立后，需明确其职责和任务，其中最主要的 任务就是监督、动员、组织、协调村庄成员积极参与项目活动。项目建成后，委员会的主要 任务就是监督污水处理系统的运行、维护和管理，并负责定期向村代表大会报告项目现状和 进展。 运行规章制度：项目初始阶段，村污水管理委员会需制定与项目运行和决策有关的规章 制度和程序，如如何组织公开或内部会议、向村民反馈信息，获取或传播由村庄、管理机构 或咨询单位提供的消息。制定清晰的规章和流程可以避免潜在的矛盾，简化并提高决策的效 率。 5.5 数据收集和评估（村内调查） 村污水管理委员会成立后，其成员将配合县污水项目办公室和咨询方进行村内调查。调 查目的是为了评估村内的环境卫生状况，收集村内公共卫生现状基本信息，村民对村内环境 卫生现状的看法，对改善卫生条件的兴趣，以及其它与征地、支付意愿相关的信息等。 这个阶段的工作一般分为四个部分： 1． 收集基本信息； 2． 在村民大会上介绍项目和前期数据收集和评估的结果； 第 20页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 3． 组成重点调查小组确定污水处理系统和地面处置系统的位置，选择公共卫生系统、 评估财政能力和支付意愿等； 4． 最后，与县级管理机构和项目咨询方共同完成评估和需求分析，确定村内的公共卫 生情况，以及提高环境和公共健康条件的需求。 5.6 初步规划（明确方向） 项目得到村民支持后，项目出资方和设计团队就可以开始制定设计方案了。在这个阶段， 村污水管理委员会或下属机构应积极参与到初步设计中，因为在此阶段，将确定项目目标、 可选方案和决策程序，这些将决定项目的最终方案。 在项目的这个阶段中，村污水管理委员会应积极与项目出资方和设计团队合作，审查项 目的可选方案，以及每个可选方案的优、缺点。这个过程的目的就是使委员会能定期审查信 息并主动参与到决策过程中去。在这个过程中，需要回答以下问题： • 有哪些改善公共卫生条件的方案？它们的优势和略势是什么，且是否会被当地文化 接受？ 规划和设计专家研讨会 • 是否有足够的信息作为方案选择的 专家研讨会是指将具有不同背景的设计、规划人员 基础？ 和村庄利益相关人员聚集在一起共同规划设计项目的活 • 分散式和集中式卫生系统，哪个更 动。专家研讨会通常连续进行几天，目的是使村民、项 目赞助者和设计团队就某些问题达成一致。过程中将允 适合？ 许村民参与规划过程。专家研讨会为项目规划和最终概 • 需要多少土地面积，什么样的土 念设计提供了一个良好的交流平台，同时也可以使项目 出资方和设计人员了解以前的相关项目，交流经验，熟 地？ 悉规划流程等。这个过程有助于项目目标的达成，同时 • 村庄需要多少劳动力和资金？ 提高集体荣誉感，并确定切实可行的目标和方向。 • 每个可选方案所需要的资金和运行 维护费用是多少？ • 项目实施需要多长时间？ 项目设计阶段将召开多个重要的会议， 第 21页 专家研讨会流程 农村污水管理指南 2012 年 3 月 其中，专家研讨会可作为一个良好的途径，介绍并调查项目的可选方案(Todd and Lindsey, 2009)。会议应该在设计进入某一关键阶段后进行，例如： • 进行并完成技术可行性研究； • 项目初步规划，提供可选方案； • 设计规划，提供更为具体的实施方案，明确村庄可能受到的影响和限制（例如项目 选址，与重要历史遗迹、文化或生物保护区、蓄洪区等的间距）； • 最终设计。 若某些重要事件需要整个村庄参与解决，村污水管理委员会应在全村范围内召开会议进 行讨论，例如，在村庄内安置设备和使用土地。组织召开所有村庄会议是村污水管理委员会 的职责之一。 村污水管理委员会的另一个职责是审核并最终同意或否决可研报告。委员会将可行性研 究报告递交村领导，并组织召开项目的最终评审会。另外，委员会还应制定与项目成本分摊、 劳动投入，及家庭参与有关的政策和规定。 第 22页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 5.7 项目筛选（采纳方案） 可行性计划完成后，村污水管理委员会和村民将进行项目方案筛选。在此之前，管委会 应先期完成项目所有备选方案的审核，并通过会议和研讨会的方式与村民进行了讨论，可能 的话制定一份规划章程，概述各方职责的纲要性文件。在这一阶段，委员会和村民可以在村 民大会上，选择出在财务和技术方面均适合村庄的项目方案。村民大会是项目筛选的最好方 式。会议上应总结备选方案的分析结果，讨论审核过程，概括项目备选方案的筛选过程，项 目给财务、劳动力和环境等方面带来的影响，以及此阶段是否需要其它特殊安排等。例如， 部分偏远村庄可能需要在附近交通便利的村庄租借物料储藏室，这样就可以利用人力或马力 将物料转送到施工现场。当管委会在大会上介绍项目完毕，便进入征求意见阶段，村民可以 选择他们中意的方案。 5.8 项目实施 5.8.1 设计审核 项目方案筛选结束后，设计团队将开始准备最终工程设计方案。在这一阶段，村污水管 理委员会需在项目重要节点协调组织设计审查会，如概念设计（设计计划完成 30%），设 计计划（设计完成 60%），以及施工图设计（100%完成）。 5.8.2 项目招标采购 工程设计方案得到批准后，项目进入招标阶段，即选择项目建设的承包商。村污水管理 委员会应有专人参与到招标文件审查的过程中，并协助选择承包商，以确保委员会和村民能 够理解和支持招标过程。透明的筛选过程和公平的采购流程能够降低产生质疑和矛盾的可能 性。 第 23页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 5.8.3 项目建设（项目动员和协调） 在这个阶段，村污水管理委员会的职责和任务主要取决于项目的类型。例如，如果是安 装单户式厕所，委员会就需负责管理和协调物资的购买和分发，以及设施建成后的验收检查； 如果安装集中式污水处理设施和相应的土地排放系统，则委员会还需要负责收取管理费用， 并协调村庄劳动力的投入等。 在项目建设过程中，作为村庄的代表，村污水管理委员会应及时处理承包商和村庄之间 产生的后勤、财务、建设等问题。 成功的项目动员和协调工作有助于加强沟通的效率，并提高公众参与度。因此，需要向 村庄工作人员提供与项目管理、协调和安排等有关的培训和支持。 5.9 项目管理和信息更新 在这一阶段，村污水管理委员会可能需要准备信息记录系统，并开设银行账户，以便随 时安排和追踪村庄的劳动力状况，并向参与项目的家庭收取费用和进行记录。收取的费用用 于支付日常开销，例如工人的月薪、电费以及维修更换零部件及材料的费用。 委员会的另外一项重要任务是通过会议和通知的方式通报项目进展和财务动态信息。汇 报应每月进行一次，以确保管理机构和村民能及时掌握项目的进展，并了解潜在的或未能解 决的问题。 5.10 项目动员和协调 项目建设启动后，村污水管理委员会将负责当地劳动力的协调和管理工作，这就要求委 员会准备一份建设计划表，以及前文所提到的记录系统，记录每个家庭所投入的时间。在某 些特殊情况需要更多的劳动力时，委员会可能还需要召开协调会解决这些问题，例如，如何 将大量管道或混凝土从货车卸载到仓库。 第 24页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 5.11 项目管理 项目建成后，村污水管理委员会的职责将转变成设施运行、维护和管理。在试运行阶段， 委员会应按照要求参与设施的检查和测试。委员会将负责项目的监督和管理，并及时将项目 的情况向村民汇报。 系统运行：如果项目包括建设集中式污水处理设施，则村污水管理委员会应尽量在村内 雇佣人员来负责设施的运行和维护。一般情况下，在规定的时间内（如一年），污水系统的 承包商将负责项目的运行和维护工作，在这段时间内，地方操作人员应和承包商紧密合作， 以便深入的掌握系统的运行和维护技能。 项目管理：村污水管理委员会负责项目的日常管理，包括： • 管理项目的资金和账户； • 负责确定和按月收取费用； • 准备月度、季度或年度报告。 日常会议：村污水管理委员会应定期召开村庄会议，汇报项目情况，包括污水处理效果， 委员会和整体项目的财政状况，以及其它需要讨论解决的问题等。召开例会对保持项目的公 开透明和有效的沟通起着重要的作用，同时也是让公众参与到项目中来的重要途径。 5.12 村庄研讨会 为了增加村民和各利益相关方的项目参与热情和主人翁意识，建议项目赞助方和村污水 委员会组织几次项目研讨会，将各利益相关方召集到一起，使其有机会分享各自的经验和信 息，并通过协商达成与项目有关的决议，确定各自的职责和任务（Taylor 等，2003 年）。 本节介绍了筹办项目研讨会的 5 个主要步骤，包括：1）确定研讨会的时间和会议形式；2） 会议准备；3）后勤保障；4）举办研讨会；5）记录会议成果。 第 25页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 5.12.1 研讨会的时间和形式 在制定政策和规划的最初阶段，为了使利益相关方能充分了解到与项目有关的背景和规 划信息，同时也为了使项目组织者明确项目的关键点，建议邀请各利益相关方参加项目研讨 会。除商讨和解决项目涉及的问题外，研讨会还可以包括案例研究，经验分享等内容。 在政策或项目执行阶段举办研讨会的目的是检查各方的工作进展，了解各方的反馈意 见，以便及时地调整措施，和推动各项工作的进行。 5.12.2 会议准备工作 在进行会议准备工作前，首先需回答以下几个问题：1）会议的预期成果是什么？2）与 会人员有哪些？3）以何种形式组织会议。明确会议的目标和预期成果，是确保会议成功举 办的关键。 参会人数：参加研讨会的人员最好不要超过 50 人，以 25 至 30 人为宜。 与会人员：参加研讨会的人员应包括村干部，项目影响区域的各阶层人士，妇女和老人 等。会议的相关信息，如开幕时间，议题，日程安排等应在开会前一至二周发布。 主持人：研讨会能否组织得好，和会议主持人的表现息息相关。主持人的主要工作是确 保所有参会人员都有公平发言的机会，并且保证讨论不偏离议题。主持人可以按照轮换的方 式主持会议。对主持人的基本要求是公平、公正，和态度坚定。作为主持人，要能够帮助与 会者明确自己的观点，并帮助其表达出来，因此，主持人还应具备良好的理解和沟通能力。 会期：研讨会在时间安排上应尽量充分，以便与会者有足够的时间互相学习，并讨论和 解决所关心的问题。但是，从另一个角度讲，由于与会者必须放弃一部分从事本职工作的时 间，因此，研讨会的时间也不宜过长。一般来说，2 天的会期比较合适。与会人员可以用一 第 26页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 天的时间确认和分析所面临的问题，第二天用来商讨解决方案。后续研讨会在时间安排上可 以相对短些，以半天或一天为宜，并以某一专门主题为核心。 5.12.3 会议后勤保障工作 为保证会议的有序进行，组织者需对会议的后勤保障工作做出细致、周到的安排。以下 几个方面需特别注意，如会场的选择，场内空间的大小，座次安排，以及设备和材料的准备 等。 会场选择：会场应设在交通便利的区域，并尽量远离与会者的工作地，这样可使与会者 不受其工作的影响，确保研讨会的质量。 会场空间应能满足分组讨论的要求。会场内应有放置展板的空间，并应保证可靠的电力 供应。 座位布置：由于研讨会可能会持续两天时间，因此在布置座位时，应尽量满足与会者的 就座舒适性和灵活性。与会者应能自由地调整坐姿，以便与他人面对面交谈，和参与互动活 动。如果参会人员来自不同的团体，可以考虑按照性别和团体进行分散组队，以加强分组讨 论时人员的多样性。 信息发布与共享：研讨会的一项重要内容就是发布和分享信息，为了保证这一过程的顺 利进行，可考虑准备以下设备，如挂纸板，黑板，白纸板，投影仪等。由于挂纸板，黑板和 白纸板等不依赖电力和电脑，因此应用范围较广。 5.12.4 举办研讨会 研讨会的内容应划分为以下几块：1）会议开场白；2）信息收集、分析和发布；3）对 现有资源的评估；4）确定各方的职责和任务，及后续需采取的行动。 第 27页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 开场及会议基调：会议开场白可确定会议的议题和基调。例如，会场上手机铃声响起会 分散大家的注意力，因此，组织者可以要求参会人员暂时关闭手机或将其调到振动档。另外， 组织者可以考虑在会议开始前进行一项预热活动，如请与会者依次作自我介绍，以消除陌生 感，并增加活动的互动性和趣味性。 主持人应在会议开场时介绍会议各阶段的议题和任务，并应在阶段讨论时再次强调。主 持人应尽可能地提供参会人员所需的背景信息，并引导其参与讨论和提问，在讨论发生偏离 或无法正常继续时，主持人还应及时将会议扶上正题。阶段会议结束前，主持人应对该阶段 的讨论作一总结。建议将讨论的主要问题、达成的共识等写在翻转板上，作为制定后续活动 或计划的参考。 研讨会议题：研讨会开始后可能会碰到一些未曾料到的问题，或这与会者要求主持人更 改议题的内容。建议主持人不要急于更改话题，可以利用中场休息的时间思考一下话题改动 后可能会对研讨会效果产生怎样的影响。由于组织者在会前可能已就即将讨论的问题进行了 充分的调研等准备工作，因此，话题改动可能会使研讨会的效果大打折扣。如果会议上产生 的新问题较多，可以考虑再组织一次研讨会，专门解决这些问题，以便有效的利用会议时间。 后续活动：研讨会是否开得有价值取决于会上所制定的行动计划能否得到落实。因此， 研讨会上还需协商和确定后续活动的时间和人员安排。此外，为了督促和检查各利益相关方 的工作进展，会上还需对下一次研讨会的会期做出安排。 5.12.5 记录会议成果 研讨会上讨论的各项议题及达成的成果均应以报告的形式记录在案，并分发给各与会者 及对研讨会内容感兴趣的组织或个人。研讨会报告编制工作应在会议结束后尽快完成，以便 指导各方开展具体的工作。此外，报告还可以作为后续研讨会时评估前期工作完成情况的依 据。 第 28页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第六章 技术分析与工艺设计 本章主要阐述农村污水管理项目的规划与设计流程。项目技术论证与工艺设计一般可分 为以下两个阶段，即初步设计阶段和工程设计阶段。 首先，项目初步设计阶段需完成以下工作： • 村庄调查，包括地理条件、人口分布与社会、经济状况等； • 可行性研究，包括确定项目目标、技术工艺比选，和确定最佳可行方案； • 环境影响评价，包括识别潜在环境影响、评估影响程度、提出缓解措施； 其次，展开项目工程设计阶段。 6.1 初步设计概述 项目初步设计阶段需要完成村庄现状调研、数据收集与分析、基础设施现状调查，撰写 可行性研究报告，及完成初步财务分析等工作。项目初步设计与可行性研究的主要步骤如下 图 6.1 所示。 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 环境、污水处理工程师与 财务分析师 社会经济专家 村镇社区居民 公共卫生专家 调研自然环境现状与社区卫生设 公众参与 步骤 1 收集宏观经济数据 居民意见与建议 施基建 调研项目所在地的经济环境现状 提出经济可行的项目可选 列出社会经济可选方案 步骤 2 指出资金与财务限制因素 方案 评估项目社区贡献 步骤 3 可行方案比选 专家评审 调研居民支付意愿 完成初步设计 项目所在地社区居民参与 步骤 4 专家意见与建议 估算可选方案主要设施的单价成本 认同初步设计蓝图 步骤 5 完成可选方案财务成本估算 公众参与，优选可行 步骤 6 方案 图 6.1. 项目初步设计与可行性研究示意流程 （Kalbermatten 等人，著于 1982 年) 以下章节将进一步阐述项目初步设计与可行性研究的主要内容。 6.2 村庄调查与数据收集 项目初期应对项目所在村庄的资源环境与村 民需求情况进行调研。所在村庄的自然资源与社 会、经济结构调研可以通过 “ 参与式快速评估 （ PRA）方法 ”完成（ Mihelcic 等， 2009 年）。 下面将介绍“参与式快速评估方法”的操作流程。 首先，参与式快速评估并不是一个全方位的（全面的）公众参与调研程序。该评估是为 了让项目的发起方（相关政府机构或非政府组织）了解项目所在村庄是否有意愿和能力实施 该项目，而一旦有村庄愿意开展污水处理项目，之后才会组织全面的公众参与式评估。本手 册第八章将详细的阐述全面的公众参与式评估的流程和方法。本章主要讨论的是参与式快速 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 评估的工作要点，以供完成项目可行性研究与初步设计；项目所在地的群众应当在技术比选 与村庄调查阶段积极配合调研人员的工作。 尊重村庄文化和风俗：评估团队应当充分尊重项目所在地区的文化与风俗习惯。调研人 员应当充分听取各界群众的意见，以了解当地特有的发展历程和经验。评估重点是在项目初 期获得村民的支持与信任，这将是实现项目目标的一个关键因素。 多方调研：通过对项目所在村庄或邻近村庄居民的访谈，可以获得项目所需的部分基础 信息。受访对象的组成应多元，如由男、女、老、少、少数民族等构成，以使调研人员充分 的了解项目所在地区的资源环境状况与群众需求。调研团队的组成同样也应体现多元化，如 由工程师、社会学家、医疗卫生工作者、乡村教师、 地方政府官员、个体商贩、村镇领导干部或重要人 物等构成。受访对象的人数不用太多，否则信息收 集工作将会变得过大和过繁。需要注意的是，调研 人员可能会获取一些带有偏见的信息，例如，当调 研人员选取的访问对象过于集中于某个社会阶层 时，所获得的信息就很可能会带有片面性。因此， 受访对象应当由各阶层人士组成，并采用多方调研 的方式减少由于参与者的主观偏见与认知差异所造 成的不利影响。 调研范围：调研团队应预先确定一个提问和信息收集的范围。事实上，想要全面和详细 的了解一个村庄（包括全体村民）是不可能的，而且也没有必要。调研的范围和深入的程度 应当以已获取的信息是否足以推动项目进入下一个环节为主要原则。提问过多或过繁往往会 使受访者失去耐心，从而影响调研的效果。 因地制宜：项目发起方和设计人员应耐心的听取村民们的意见，并在初步设计时予以充 分的考虑。必要时，设计人员可以放弃原有的构想，重新设计符合项目村庄实际情况的方案。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 项目实施过程中可能会出现一些意想不到的困难或机遇，这就要求设计人员能够及时的分析 问题并给出判断，并据此修改设计方案。 6.2.1 村庄意愿与现状评估 项目初期村庄调研的目的是评估所选村庄 是否有意愿和能力承担项目的实施工作。所需 调查的信息包括：村庄现状、居民的态度及改 善意愿、可用资源的情况等。 村庄现状：现有哪些公共服务设施，如卫生设施等？这些设施的运行状况如何？由谁负 责日常运行与维护？ 居民态度：村民们对改善环境卫生条件的看法？村民们是否愿意为改善村庄的环境卫生 条件而支付相关的费用？村民们是否为缺少完善的公共卫生服务设施而感到烦恼？村民们 对待来访的政府部门及科研机构的有关人员的态度和信任度？项目村庄是否会介意丧失部 分权力，如与项目融资、费用征收、设施建设、运行、维护与管理等有关的权利？村民们倾 向于选用哪种污水处理技术，如分散式（单户或多户）或集中式（村庄）？ 改善意愿：村民们是否愿意采用新技术来治理污 水？推行新技术时是否会碰到文化障碍？ 可用资源：村庄可以为项目提供哪些帮助，如自然 资源、资金、管理或人力资源等？ 需要注意的是，项目前期村庄调研是否有价值取决 于所获取的信息和资料能否为后续的规划和设计工作提 供有用的参考。 6.2.2 村庄资源的分布情况 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 在对获取的基础资料进行评估后和启动进一步的方案设计前，调研人员还需要获得更多 的数据资料，如村庄的地理环境及平面布局等，以便优化污水处理工艺的选型和设计。项目 设计时需参考的资料包括： 1. 地形、地貌：村庄是否地处山脉、山 谷或沿海？地形坡度？地下水深度？ 基岩性质和岩层深度？ 2. .建筑物结构与老化程度：古老的土砖 类房屋较难进行污水管网改造。相对 而言，当代的砖混、木椽结构的房屋 较易改造。 3. 人均居住面积与人口密度：例如，人口密度很高的地区不适合采用分散式（就地） 污水处理系统。 4. 村内马路、人行道的畅通程度：许多老式村庄的马路较狭窄，铺设污水管网时不得 不依靠人力或其它专用设备进行。 5. 地形条件：位于沿海平原地区的村庄往往地形较平坦，污水管网铺设起来比较容易； 位于山区的村庄，污水管网铺设起来复杂且成本高。 6. 地质条件：当地的土壤和地下水条件往往 会影响污水处理工艺的选择。 7. 地质灾害：在项目初期规划阶段应调查清 楚潜在的地质灾害，如山体滑坡等风险， 以避免污水流入地质不稳定区域而造成环 境污染事故。 8. 洪水防护区：必须调查泛洪区的位置，避 免在洪水易发区新建污水处理设施。 村庄资源分布图：根据项目设计初期所收集的资料绘制的资源分布图可以有效的记录项 目所在村庄的资源情况。这些图集能够直观的显示项目所在村庄的自然条件、资源分布与村 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 庄社会、经济情况。图集还能为资料收集与项目决策提供形象化的工具。下图 6.2 为一典型 的村庄资源分布图。 图 6.2 村庄资源分布图示例（英国赠款小流域治理管理项目，2007 年） 6.2.3 确定主要领导人物 项目的顺利实施离不开村民的支持和理解，此外，村内的一些头面人物对项目的影响也 十分巨大，因此，开展项目时应尽可能的获得他们的支持或认可。一些头面人物比较好认， 如村长或镇长等。而另一些有影响的人物则只有当地村民才知道。调研团队的另一重要任务 就是从村民那里获取有关头面人物的信息，如名单等。这些重要人物类似于村干部，起着正 式或非正式的领导作用。向村民了解这些人物的信息通常比较繁琐，但却很有意义（Mihelcic 等人，2009 年）。 了解村内头面人物的能量和作用对推动项目的进展意义重大。某些大人物因为本身职责 太多或工作太繁重而不能很好的投入到污水管理项目上来，所以在划定工作范围时应尽量避 免给他们造成过大的压力。村污水管理委员会在成立初期应首先形成一个核心班子，其成员 应为村里的重要人物，要尽量避免会对项目带来不利影响或妨碍项目进展的人物加入。 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 6.2.4 村庄能力评估 村庄调研的另一个目的是评估其管理污水处理设施的能力。调研团队可以调查村内现有 项目的实施和运行情况，并重点关注那些在建成后仍能有效运行的项目。对运行良好的项目， 应当了解其成功的经验；对运行不佳的项目，应当调研其失败的原因。 通过访问当地居民以绘制村庄资源分布图，并标明村庄内已建成项目的所在位置，既可 以作为搜集资料的方式，也可以用于了解和分析村庄内所建项目的运行情况和经验教训。 村庄能力也包括项目建成之后可持续运行成本的负担能力。项目失败通常并不是因为缺 少初期资金注入，而是由于运行与维护管理费用的不足。项目投资往往可以由政府、非政府 组织或其他金融机构完成，但却不能提供持续的运行与维护管理费用。项目初步设计阶段需 要调研村庄居民收入水平，以及评估居民为卫生设施改善的支付意愿。村民的日常生活支出 可以通过调研获得，以评估其支付能力。很多村庄可能建有服务于整个村庄的盈利性企事业 单位，一般可以为项目提供运行费用。例如，宁波很多村庄经营小餐馆、旅店；位于山区的 村庄拥有小型水电站，它们都能为所在村庄提供稳定的收入。这些收入的一部分可以为小型 污水处理项目提供持续的运行费用。 6.3 工程地质勘查 村庄调查结束后，应对其进行工程地质勘查，以获得工程设计所需的地质信息。相应的 工作内容包括： 1. 地质勘查与地形图绘制：对项目村庄应进行地质勘查，并绘制村庄及土地排放区域 的地形图。地质勘查应当按照一定的规模和精度展开，为项目设计提供依据。地形 图等高线的间隔应尽可能的小。对坡度较陡的区域来说，等高线间隔可放宽至 2m～ 4m；在坡度较低的区域，等高线间隔应不大于 0.5m。绘制地形图时要求标明主要建 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 筑物、道路、小径、桥梁、河道、雨水径流、树林、公共设施，及其它可能影响项 目的地貌特征。 2. 土壤和地下水条件：项目所在村庄应进行工程地质勘查，以评估其土壤和地下水条 件。地勘调查主要针对的是采用分散式或集中式土地处理系统的区域。地勘时应调 查清楚项目区域潜在的地质灾害风险（如山体滑坡）或其它可能影响项目实施的自 然灾害风险。地勘的调查范围应当根据村庄面积、地质条件复杂程度与土壤和地下 水状况确定。 3. 场地基建条件评估：地形勘查完成之后，需要进行场地基建条件评估，应调研场地 情况、住房密度、场地交通状况、及污水处理工艺选型时的土建限制条件。 6.4 可行性研究、环境影响评价与初步财务分析 在村庄调查与场地勘查完成之后，有关的设计单位（院、所）或咨询公司应为项目编制 可行性研究报告和环境影响评价报告。一般情况下，可研报告主要分析和筛选合适的农村污 水处理方案、估算可选方案的建设成本、评估潜在的环境问题并提出减缓措施，并评估项目 发起方和项目所在村庄是否有能力承担项目建成后的管理、运行与维护职责。环评报告主要 评估项目潜在的环境影响，并提出环境管理程序，以缓解或避免环境不利影响的产生。以下 章节主要讨论可研报告与环评报告的主要内容。另外，设计院或专业咨询公司的服务费用应 当按照国家有关规定进行计算，以便提出合理、可行的项目成本预算。 6.4.1 可行性研究报告编制 可研报告能够汇总设计单位、项目村庄、政府机构与非政府组织的意见，从而编制适合 农村情况的污水处理设施建设或改造方案。可研报告一般包括以下内容： 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 1. 项目简介、可研报告内容提要与报告目录； 2. 项目背景与可行性分析； 3. 项目村庄的基本情况，包括自然条件、环境敏感点、移民问题、其它限制性问题和 发展机遇； 4. 项目村庄的筛选原则； 5. 服务人口与服务区域的划分要求、污水处理工艺设计与排放标准、其它设计规范与 标准等； 6. 项目方案的比选，包括集中式与分散式污水处理工艺比较、基于技术、财务方面的 多方案比较、并最终提出建议方案； 7. 环境影响评价报告结论和建议摘要； 8. 污水管理项目组织机构设置简介； 9. 项目财务分析，包括项目建设成本估算、项目融资方案、以及有关的政府补贴等情 况； 10. 项目实施计划简介，包括项目组织方案、实施计划等； 11. 项目财务分析，包括财务与运营管理模式等； 12. 可研报告结论与建议。 下文将进一步介绍可研报告的具体组成部分： 项目简介：可研报告应当阐明项目村庄的现状，包括村庄发展现状与基础设施建设情况。 项目简介中应给出项目的具体目标，并列出潜在的环境问题及对应的减缓措施。并应阐明可 研报告的研究范围与文章结构。 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 项目背景与合理性：可研报告应 宁波农村污水处理项目的村庄筛选标准 当阐明项目背景、所选村庄的基本情 况、项目合理性及预期目标。可研报 宁波污水处理示范项目中，经宁波市政府与世界 银行认可的村庄筛选标准如下： 告应当论述项目实施后的预期成果。 同时还应阐明现已发现的可能影响项 1. 位于水资源保护区的村庄可以优先选择。 2. 村庄内至少 80％的住户应同意，并愿意参与 目实施的潜在问题，并提出应对措施 到项目建设中 。 与建议。 3. 村庄内至少 80％居民同意安装污水处理设施 或系统（分散式或集中式）。 4. 分散式（就地）系统的用户应当负责管理和 项目村庄基本信息：可研报告应 维护安装在其房屋内的污水处理设施，并承 担相应的费用 。 当阐明项目村庄的基本信息，包括村 5. 污水处理设施建成后，村庄应以正式的形式 庄的自然条件（地形、地貌）、地质 接收，并承担之后的运行、维护与管理职责。 6. 村庄应建立污水处理费征收制度，通过所征 条件、住户规模与密度、教育水平、 缴的费用来维持污水处理设施的长期运行与 社会经济与收入水平、居民收入来源， 维护。 7. 村庄每年至少应清理和维护一次公用化粪 以及水、电、卫生、交通与道路设施 池。 情况。 项目建成后的设施转让和责任移交应以合同的形 式固定，并提交宁波市政府。 村庄选择标准：可研报告应当阐 明当地市、县政府所采用的项目村庄 筛选政策和标准。右面的方框中给出了宁波市政府所采用的村庄筛选标准，可供参考。 设计规范与标准：可研报告应当阐明适用于农村污水管理项目的有关设计规范与标准。 例如，设计标准应当包括如何确定人均用水量、污水产量，确定污水设施与供水管线、水井、 浅层地下水与其它设施的卫生防护距离，确定针对不同土壤条件与污水浓度的土壤处理率， 以及确定污水土壤渗排、水体排放或中水回用的适用标准。 污水处理工艺方案比选：可研报告应当说明分散式处理和集中式处理比选的原则和标 准。应当通过技术论证与比较，筛选出适合农村地区的污水处理系统的方案。比选时应考察 的主要技术指标包括： 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 1. 项目建设成本； 2. 运行、维护和管理成本； 3. 可靠性； 4. 设施操作难度； 5. 耗电量。 宁波农村污水管理项目可研报告对三种适用于农村地区的小型集中式污水处理技术进 行了比较，涉及的指标包括项目建设成本，运行与维护管理成本和等价年度成本等。此外， 项目还对比了三种污水处理系统在不同处理量（ 25 m3/d、50 m3/d、100 m3/d、150m3/d）时 的建设成本，技术比选结果参见表 6.1。 表 6.1 不同污水处理工艺的财务分析 不同污水处理工艺的建设成本 设计流量 可选污水处理工艺 25 m3/d 50 m3/d 100 m3/d 150 m3/d 建设成本（人民币） 生物滴滤池＋表面流人工湿地 150,817 259,860 419,449 642,329 一体化好氧处理装置 194,278 249,597 351,896 445,194 两级生物滴滤池 168,800 287,997 443,050 794,848 运行与维护管理成本 运行与维护成本（以 20 年计） 总计 可选污水处理工艺 人力 设备 电力消耗 （人民币） 生物滴滤池＋表面流人工湿地 25 m3/d 87,294 3,707 86,897 177,898 50 m3/d 87,294 4,236 173,795 265,325 100 m3/d 103,166 5,957 347,589 456,712 150 m3/d 103,166 6,619 463,452 573,237 一体化好氧处理装置 25 m3/d 63,487 14,827 208,554 286,867 50 m3/d 63,487 15,886 417,107 496,480 100 m3/d 119,037 16,945 834,214 970,197 150 m3/d 119,037 18,600 1,448,289 1,585,926 两级生物滴滤池 25 m3/d 63,487 7,414 173,795 244,695 50 m3/d 63,487 8,473 347,589 419,549 100 m3/d 95,230 11,915 695,179 802,323 150 m3/d 95,230 13,238 926,905 1,035,373 等价年度成本（ EAC）（以 20 年计、5％贴现率） 第 11页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 运营成本 可选污水处理工艺 建设成本 等效年度成本（人民币） (人民币) 生物滴滤池＋表面流人工湿地 25 m3/d 150,817 177,898 25,697 50 m3/d 259,860 265,325 41,128 100 m3/d 419,449 456,712 68,560 150 m3/d 642,329 573,237 95,350 一体化好氧处理装置 25 m3/d 194,278 286,867 37,512 50 m3/d 249,597 496,480 57,970 100 m3/d 351,896 970,197 102,381 150 m3/d 445,194 1,585,926 156,923 两级生物滴滤池 25 m3/d 168,762 244,695 32,242 50 m3/d 287,997 419,549 55,172 100 m3/d 443,050 802,323 96,866 150 m3/d 794,848 1,035,373 142,906 项目建设、运行与维护管理成本：与项目建设有关的成本包括材料、设备、人力与征地 费用。运行与维护管理成本包括操作人员薪酬、设施维修、设备保养与更换、电力消耗、污 泥处理与处置费用等。 等价年度成本（EAC）：等价年度成本主要用于评估和比较多个可选的技术方案。等 价年度成本用于评估某资产（如污水处理设施）在其建设与运行的整个生命周期内的年度成 本。等价年度成本通常用于评估具有不同投资成本、不同运行与维护成本的可选技术方案。 等价年度成本由净现值（NPV）除以年金现值因子（At,r）计算获得。 EAC = NPV At,r 说明: EAC = 等价年度成本 NPV = 净现值 = sum (Rt/(1+i))t Rt = t 时间内的净现金流量 t = 时间跨度 i = 贴现率 At,i = 年金现值因子 = [1-1/(1+i)t]/i 第 12页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 以宁波市农村污水管理项目为例，财务分析显示生物滴滤池＋表面流人工湿地系统的运 营与管理维护成本最高。但是比较其它两种可选技术方案，生物滴滤池＋表面流人工湿地系 统在 20 年运行周期、5％贴现率的参数设定前提下，其等价年度成本却最低。多种污水处理 工艺的等价年度成本分析与比较参见下图 6.3。 环境影响评价（EIA）：可研报告应当阐述环境影响评价过程中所发现的环境问题与相 应的环境管理措施。环境影响评价部分应当描述村庄的环境卫生现状，并讨论项目为水体保 护、公共健康与污染控制等所带来的贡献。可研报告应当说明环境管理措施如何实施、由谁 执行，同时概述环境影响评价所要求的环境监测计划。可研报告应当包括一份环境管理计划， 以表格的形式介绍项目设计、建设与运营各阶段的潜在环境问题，及对应的治理措施。报告 还需指出负责环境管理措施执行的有关单位名单，并提出监督管理要求。下表 6.2 给出了宁 波市农村污水管理项目环境管理计划的例子。可研报告还应包括一份环境监测计划，并根据 项目规模与有关要求提出大气、水体、土壤与生物指标的监测方案。 图 6. 6.33 各种处理工艺在不同进水流量时的等价年度成本 第 13页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 表 6.2 环境管理计划表示例 阶段 潜在影响 管理措施 执行单位 项目业主 监督单位 设计阶段 污水排放污 设计合适的污水管 设计院、咨 项目发起 当地政府、 染现状 理项目 询公司 者、村庄 县环保局 建设阶段 植被扰动、 制定水土流失控制 项目开发 项目开发 当地政府、 水土流失 措施 者，建设公 者、村庄 县环保局 有毒有害化 制定化学品泄漏防 司、村庄 学品、燃料 范措施 泄漏 大气污染 制定粉尘与尾气排 （粉尘、柴 放控制措施 油尾气） 噪音污染 制定噪音控制措施 征地 制定移民征地的补 偿措施 废弃的建筑 制定固体废物控制 材料 措施 运行阶段 污水溅漏 制定措施防止污水 村污水管理 村庄 当地政府、 溅漏事故，比如备用 委员会、个 县环保局 发电机、定期检查、 体承包运营 污水管网与处理系 商 统清通，以避免管道 堵塞与故障 恶臭问题 制定恶臭控制措施 蚊虫鼠害 制定蚊虫鼠害控制 措施 机构组织结构：可研报告应当阐明项目中有关政府机构与非政府组织所扮演的角色及其 职责。报告应当强调有关机构在项目设计、建设、运行和管理中所应承担的责任。 项目初步设计阶段需要完成村庄筛选与初步设计、招标文件准备以及可行方案设计等重 要工作。这部分工作一般由政府机构、县污水管理机构、受委托设计院或专业咨询公司、以 及村污水管理委员会负责。项目建设阶段的主要负责方包括项目经理、建设公司/施工单位、 第 14页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 以及村污水管理委员会。项目建成后，设施的产权和经营权将交给村污水管理委员会、或由 委托的个体承包承担运营和维护。 成本分析：成本分析应当全面评估项目相关成本，包括初步设计与可行性研究、工程设 计、项目管理与行政费用、监测预算、施工成本、运行与维护管理成本。报告应当阐明进行 财务成本分析的各项基本参数，包括价格基数（选用价格基数的年、月）、通货膨胀率、利 率预期、所需行政财务费用、贷款与融资相关信息、以及使用外资的货币汇率等。 可研报告应当包括用于项目管理与监督费用的初步成本概算： • 项目管理与监督 • 场地工程地质勘查 • 可研报告与环评报告编制 • 工程设计与技术参数选定 • 招标文件编制 • 施工管理与监督 可研报告应当包括项目建设施工的初步成本概算。项目成本概算应当考虑材料、设施设 备与人力成本总和。 项目成本概算应当由熟悉项目基本情况与国家概预算标准的有经验的财务分析师完成。 成本概算应当符合国家有关标准，并给出项目所在区域的材料设备与人力成本的代表性市场 单价。 项目实施方案：可研报告应当概述项目实施过程中的主要工作安排，包括： • 工程设计 • 招标采购 • 项目管理与监督 • 项目建设施工 • 项目启动与调试运行 第 15页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 项目试运行 • 项目评估 • 设施所有权转让 项目实施方案中最重要的部分就是工作计划表。计划表清晰的列出了项目设计、招标采 购、合同签署与建设施工等各主要环节的时间安排。计划表应明确给出项目每个任务的完成 时间，以及完成任务的责任单位等。下表 6.3 为一份典型的项目实施工作计划表。 表 6.3 项目实施工作计划表示例 2010 年（月份） 2011 年（月份） 序号 任务 时间跨度 起始日期 完成日期 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 1 项目初步设计 30 天 2010/8/1 2010/8/31 2 初步设计评审 15 天 2010/9/1 2010/9/15 最终设计与施 3 60 天 2010/9/16 2010/11/15 工图编制 4 招标文件编制 30 天 2010/11/16 2010/12/16 5 招标文件评审 15 天 2010/12/17 2010/12/31 6 招标文件公示 30 天 2011/1/1 2011/1/31 7 公开招标 7天 2011/2/1 2011/2/8 8 评标阶段 7天 2011/2/8 2011/2/14 9 合同签署 7天 2011/2/14 2011/2/21 10 项目启动 14 天 2011/2/14 2011/2/28 11 建设施工 150 天 2011/3/1 2011/8/1 12 项目调试运行 30 天 2011/8/1 2011/8/31 项目实施期 396 天 财务分析：为评估待建项目经济可行性与实施运行阶段的可持续性，需要完成项目财务 分析。财务分析包括以下三个方面的内容，即：1）资金来源；2）资金管理机构的能力评估； 3）项目专项基金。以下将详细介绍： 1 资金来源：财务分析应当阐明项目实施期间的资金来源。很多情况下，建设资金一 般由国际金融组织（如世界银行、亚洲银行）的贷款，和国家、省、市和当地资金 共同构成。 第 16页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 2 资金管理机构：财务分析应当阐明项目由哪个机构组织和管理项目资金，并且管理 和监督项目未来 20 年资金回收期内的贷款偿还工作。财务分析应当评估资金管理机 构使用和管理项目资金的能力。 3 财务等级评估：财务分析应当评估项目所在村庄的贷款偿还能力。该分析一般通过 计算财务内部收益率（FIRR）并比较项目资本成本（CC）（或比较加权平均资本成 本（WACC）来进行，适用于使用同一期贷款但包括很多子项目的综合性项目）。 项目净现值（NPV）一般按 20～30 年周期或贷款规定期限进行计算。如果该项目的 财务内部收益率超过资本成本或加权平均资本成本，且净现值为正，那么待建项目 是经济可行的。 结论与建议：可研报告应在最后概括项目论证与技术分析过程中所发现的问题，包括（但 并不限于）初步设计阶段村庄调查与场地勘查、多方案比选、环境影响评价、组织机构评估、 成本概算与财务分析等内容。可研报告应按项目实施部门的职能给出具体的结论和建议，并 给出项目可行性的结论。 6.4.2 项目成本概算 完成可行性研究报告并提出建议方案之后，应当进行详细的成本概算。成本概算包括施 工建设成本、工程设计成本、项目管理与监督费用、项目启动与试运行费用（项目正式移交 当地村庄之前的试运行期间产生的费用。试运行期一般为 18 个月）。 项目成本概算应由造价工程师根据国家标准与有关定价规定完成。成本概算应当参考市 场行情，并反映项目所在区域的材料、设备与人力成本的真实情况。 施工建设成本：施工建设成本包括材料、设备与人力费用，以及供应商调价与利润额度。 此外，还有其它费用，如材料的运输、临时房屋搭建、劳动力人工成本（如果项目所在地区 较偏远需要外包雇佣劳动力）、材料仓储的租金、以及不可预见费用。成本概算应当考虑 10%到 15%的不可预见费包括于施工建设成本，以支付基础设施建设施工中常见的不可预见 费用。 第 17页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 工程设计成本：工程设计方案书的编制费用应当包括在项目成本之中。设计费用包括咨 询费、排版费与其它可见费用。 项目管理与监督：项目成本应当包括项目管理与监督费用，还应包括项目协调、人员参 与和记录归档所发生的费用，以及施工建造商准备有关资料（资料问询函 RFIs）与为其准 备的补充资料（补充资料问询函 Sis）、为新建污水处理设施启动与调试运行提供技术服务 的费用。 项目启动与试运行期：项目一般包括调试启动阶段，比如 18 个月的试运行与培训期。 在此期间，农村污水设施管理部门可以选择雇佣承包商负责农村污水处理设施的运行与维护 管理。这些服务的采购费用也应包含在最终的项目成本中。成本概算还应包括每年、每月的 电力消耗、水泵维修与污泥处置等其它可能的费用支出。 6.5 工程方案与设计 可行性研究报告、环境影响评价报告与项目成本估算完成后，依据所确定的初步设计方 案，设计单位或工程咨询公司应当着手组织编制工程设计方案，并确定技术规格和参数。在 此阶段，工程设计与技术规格参数的选择应当准确和全面，避免今后发生预算超支或变更等 问题。 项目通过审批之后进入最终设计阶段，设计人员应走访项目村庄，并收集更详细的现场 资料，以解决所有之前尚未明确的问题。如果拟建项目需要电力供应（驱动水泵或曝气设备 等），则设计人员应当查明村庄内可用的电力线路及供电方式。 通常在项目初步设计阶段，村民很难马上确定处理设施的布置点，一般只有等到出资方 （如政府或世界银行等）正式批准项目并确定其资金来源后，才能确定设施布置点。因此， 在考虑污水处理系统的布局问题时，设计人员应及时与村民沟通，以便了解村民的意愿和现 场的具体情况。 第 18页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 设计人员在完成现场调查后，应及时完成工程设计工作。设计工作通常分为两个阶段， 即：1）方案设计阶段，完成 60%的设计工作；2）施工设计阶段，完成 100%的设计工作， 和技术规格参数的确定（如有必要还应编制招标文件）。 方案设计阶段：该阶段时应完成一套综合、完整的工程设计方案，并包括以下内容： 1 周边地区地图和现场位置图、村庄现有地形测量数据、常规施工注意事项、用于设 计的技术参考资料清单、咨询专家名单、图表清单，以及出资机构或政府审核机构 需要的其它资料信息； 2 污水处理设施设计应当包括项目所有的拟建处理设施。系统处理能力与尺寸应当精 确设计，并且指出需要特殊考虑的主要场地特征，例如河流分布、地层条件、道路 情况、树木与间隔距离； 3 分散式或集中式污水处理系统的具体工艺设计方案，包括冲水厕所、生态卫生厕所、 化粪池与土壤渗排的具体信息与设计标准；污水管道系统的平面图和水力坡降图、 污水处理设施的平面布置图和工艺高程图、土地处理系统的平面布置图。这些工艺 设计图还应包括如下注释：水泵、曝气设施或其它机械设备的技术规格参数与用电 要求。 具体技术规格与参数信息的多少取决于项目的复杂程度。然而，越是细化、清晰的给出 参数设定，越是有利于项目的顺利实施并且避免预算超支。 完成方案设计之后，应当提交当地污水设施管理部门与村镇机构审核，并获得审核意见。 根据意见，设计人员应与审核部门或人员深入讨论有关问题，解释设计内容，避免可能的误 解。 施工设计阶段：方案设计完成并经过审核之后，设计人员应当着手进入工程建设的施工 设计与技术规格参数选定阶段。该阶段将会充分考虑项目审核人对方案设计的意见，完成污 水处理设施的完整施工参数设计，包括地质勘查、供电线路、土建结构、临时设施安装与防 第 19页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 腐控制措施设计等。施工设计与技术规格参数选择应当遵循项目设计的一般要求，例如：环 境影响评价中提出的环境管理措施、材料和设备技术规范、施工作业标准，还有设施设备启 动、调试、试运行与培训的有关规范标准要求。施工设计的有关文件还应明确规定，承包商 应在项目建成之后提供“竣工图”。承包商还应负责所建项目按施工设计要求完成建设并投入 运行，一般通过 15～30 天的项目调试运行，要求获得设计人员的认可与当地环保分局的审 批。 第 20页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第七章 项目融资、补贴和污水处理费 本章将要阐述的财务部分是综合污水管理项目的一个重要内容，应当包含以下几个方面 的内容： 1. 计划性成本 2. 项目具体成本 3. 项目融资 4. 项目补贴 5. 成本回收 以下章节将详细讨论上述内容。 7.1 计划性成本 前期费用是地方市级或县级用于筹建和运营农村污水管理项目的成本支出，包括：人员 雇佣、办公室、设备、车辆、材料、以及可以报销的材料、燃油与差旅费用等。项目前期其 它费用还包括聘请国内外专家，召开项目研讨会或开展调研的专项支出，包括可行性研究、 社会、移民和环境影响评估等。 人员成本：人员成本费用主要取决于各级地方政府农村污水管理办公室的组成结构和规 模。总体而言，人员成本是项目前期费用的最主要部分，占整个前期费用的 60%～70%。 城市的规模和各污水管理办公室负责的村镇数量往往决定了污水管理机构的人员结构 和编制。市级污水管理项目一般需要一名项目总负责人、若干技术和管理人员。大型市级污 水管理项目的总负责人一般需配备一名技术主管或总工程师、一名行政主管和一名秘书。技 术主管的工作团队包括一名助理或现场工程师、一至两名环境/卫生/水资源宣传员，以及一 名技术人员/技工。行政主管的工作团队包括项目分析员和行政助理。农村或小型市级办公 室的项目总负责人需要承担技术主管和行政主管等多种角色，其所领导的团队包括现场工程 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 师、环境/卫生/水资源宣传员、行政助理、项目分析员和技工。图 7.1 为市级污水管理机构 的组织结构图。 现场工程师 环境/卫生/水资 技术主管 源宣传员（2 名） 技工 项目总负责人 行政助理 行政主管 项目分析员 行政秘书 图 7.1 市级污水管理机构组织结构图 固定成本：固定成本一般是指一次性或持续性的简介费用，与项目的实际要求和操作要 求有关。这些成本通常包括办公室每月的租金及相关费用（水、电和燃气），购置车辆、办 公设备（计算机、打印机、网络和其他相关设备）、办公室家具、电话和手机的费用、以及 员工福利（医疗保险和退休金）。根据不同地区，固定成本会有相应的变化，但一般来讲， 固定成本占每月经营性预算的 20%～30%。 补偿性成本：补偿性成本包括运行阶段易耗品和服务的成本，例如每月或季度办公用品 的购置费用（纸、笔、墨盒和其他相关物品）、燃油费、差旅费、住宿费和津贴。这些常规 费用一般占每月计划性成本的 10%～20%。 特别基金或软成本：特别基金或软成本一般用于支付定期研讨会、咨询费和特殊研究费， 或支持示范性项目。特别基金一般是由政府、国际金融机构（例如世行和亚行）和非政府组 织（例如 UNDP 或 UNICEF）通过协议、赠款或贷款的方式提供。这些成本是无条件的， 或称为“软性”成本，因为它们通常只为某一较短时期内的某个具体项目设立，例如，在 1 至 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 5 年内支付技术研究费，包括工程研究和设计费、可行性研究和领域研究、研讨会，以及项 目准备技术援助（PPTA）等等。这些基金是常规的或基本的计划性费用，资金金额根据使 用目的不同而有较大差别。 表 7.1 给出了运行小型市政污水处理系统所需的计划性费用。 表 7.1 计划性成本汇总 员工工资 固定成本 补偿性成本 软成本 （60%～70% （20%～30% （10%～20% 计划性成本） 计划性成本） 计划性成本） � 项目总负责人 � 办公室 � 材料和产品 � 研讨会 � 技术主管/总工程师 � 车辆 � 汽油 � 咨询费 � 行政主管 � 计算机设备/软件 � 车辆维修 � 特别服务费 � 行政秘书 � 办公室家具和设备 � 差旅和住宿 � 示范项目 � 行政助理 � 现场设备 � 津贴 � 项目分析员 � 手机 � 现场工程师 � 保险 � 环境/卫生/水资源 � 退休福利 宣传员 � 技工 7.2 项目实施成本 一个小规模社区或村庄的污水项目的成本包括与项目管理、规划、设计、施工、运行、 维护、监测和评估相关的各项直接成本。 7.2.1 项目管理、规划、设计和监理 项目实施阶段会产生与项目管理相关的各种费用，包括最终的工程设计方案、施工，和 竣工后的运行、维护、监测和评估等。运行管理费用约占整个项目成本的 25%。表 7.2 总结 了每项活动占项目总成本的百分比，后面还将详细介绍每项活动的具体内容和功能。 表 7.2 项目管理成本比例 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 活动 成本比例 （占总预算的百分比） � 项目执行与管理 � 10% � 社区服务与教育 � 1.5% � 可行性研究报告和相关技术研究 � 3.5% � 工程设计方案 � 5% � 施工监理 � 5% 项目执行与管理：项目执行和管理成本是整个项目的基本成本。具体的管理成本包括以 下内容： • 项目行政管理和会计； • 项目监理 • 项目协调 • 项目安排； • 项目汇报； • 准备采购文件； • 项目监测 • 项目评估。 这部分成本大约占整个项目预算的 10%，实际的成本取决于项目的复杂性和规模，以 及出资人的管理要求。 社区服务和教育：选定参与污水管理项目的社区后，当地污水管理部门应召开一系列的 社区会议和培训，一般由社区开发人员或环境/卫生/水资源宣传员负责。在项目的初始阶段， 应号召所有村子参与，协助社区组建污水服务小组，获取社区的相关信息等。这部分成本一 般占项目预算的 1.5%，大部分用于支付员工薪水、交通和材料费，以及再生产。 可行性研究报告和相关研究：如第六章所述，需要通过可行性分析及相关研究来确定社 区需求，具体包括社区评估、地形测量、地质勘测和环境影响评估。可行性研究可以由当地 政府部门或咨询公司，如设计院或工程咨询公司来完成。可行性研究报告和相关研究的成本 主要取决于项目的规模和复杂程度，约占总的项目预算的 3%。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 工程设计计划：可行性研究报告完成后，接下来就要开始准备详细的工程设计计划及规 范。工程设计计划的成本一般占总项目预算的 5%。如果项目签订的是设计-施工采购合同， 工程公司（设计院或咨询公司）还要为项目承包商制定行为规范，而承包商会将制定最终的 设计计划，其费用将包含在施工成本中。制定行为规范的成本约占项目总预算的 1.5%，并 依据项目的复杂程度而定。 施工监理：一旦项目交付分包商建设，当地主管部门需要派相关人员进行监督，很多情 况下，会聘请外部咨询专家来监理工程施工。在这个阶段，设计院或咨询公司除了负责准备 工程设计外，还需负责监督施工并及时解决任何突发问题和情况。施工监理的总体费用大约 占项目总预算的 5%。 7.2.2 项目建设 项目建设成本是项目具体成本的主要组成部分，通常占项目总预算的 65%左右，包括 以下几个方面的内容： • 项目动员和启动 • 项目施工 • 废物管理和污染控制 • 项目启动和测试 • 操作人员培训 • 承包商利润与日常费用 表 7.3 总结了上述各项活动的成本占总成本的比例，后面还将对每项活动的成本作具体 的介绍。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 表 7.3 项目施工成本比例 活动 成本比例 （占总预算的百分比） • 项目动员和启动 • 1.5% • 项目施工 • 50% • 废物管理和污染控制 • 2% • 系统试运行、测试和培训 • 1.5% • 承包商利润与经费 • 10% 项目动员和启动成本：该费用由承包商将设备、材料、现场办公室和人员调动到项目或 工作地点时所产生，大约占项目成本的 1.5%。 项目施工：项目实际施工成本是具体成本的主要组成部分，包括土建工程的人工费和材 料费，例如，新的污水收集系统，污水处理厂和处理系统。施工成本大约占工程总预算的 50%。 废物管理和污染控制：这部分费用主要包括管理、最小化、回收或处理项目建设期间或 结束后所产生的工程废渣和固体废物。此外，还要采取必要措施控制大气污染、水污染和腐 蚀，以及减少施工带来的相关环境问题。这部分成本大约占项目总成本的 2%。 系统试运行、测试和培训：项目建设完成后，若系统中包括机械设备和机械控制，如集 中控制的污水处理系统，则需要对系统进行短期的试运行和测试。分散式生活污水处理系统， 如公共厕所或重力式化粪池，将不会产生系统试运行和测试费用。但无论系统配备何种技术， 都需要对其操作和维修人员进行某种程度的技术培训和教育。作为项目试运行阶段的一分 子，承包商需要向村污水管理委员会提供运行指导和所有设备的操作手册。这部分约占项目 总成本的 1.5%，但实际发生的费用将根据项目的类型、复杂程度和规模的不同而有所变化。 承包商利润和经费：最终建设相关的成本将包括承包商的利润和经费，其中可能还包括 与项目相关的担保和保险费用。这部分大约占项目总预算的 10%。 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 7.2.3 不可预见费 不可预见费是用来支付在项目计划或实施阶段发生的任何不曾预见的或计划外的费用。 例如，意料之外的场地条件，复杂的地形或土壤条件会导致工期的拖延，或需要改变施工方 法或变更指令。又例如，某些工程计划的修改导致项目的某个方面被忽略。这些情况都会增 加项目最终的施工成本。通常，可设立不可预见基金或储备金用于支付不可预见费用，大约 占项目总成本的 10%～15%，。 7.2.4 运行维护成本 农村污水项目的运行维护成本包括以下内容： • 日常运行维护的劳务成本； • 污泥处理和处置费； • 电费； • 设备维修和/或更换费用； • 替换材料费用（例如，一次性手套、清洁用品）； • 常规水质检测； • 管理和报告费用；以及 • 跟进和培训费用。 劳务成本：为了保证系统的正确运行，所有的卫生系统都需要进行常规维护。污水管理 系统的类型和复杂程度决定了对工人技术水平的要求。分散式卫生系统要求的维护水平较 低。家用污水处理系统一般由家庭成员负责维护。社区或密集式系统需要较高的维护水平， 一般可以由经过培训的社区操作员或私人操作员负责。类似的，集中式污水处理系统比小型 分散式系统需要更多的维护。日常操作可由经过培训的社区操作员负责（非技术性的），每 星期或每月由一名技术员工进行监督管理。 污泥处理与处置费用：农村卫生系统中污泥的处理处置成本取决于两个方面：所采用的 卫生系统类型（集中式或分散式），以及污泥处理处置或回用的方法。例如，现场堆肥厕所， 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 如生态卫生厕所，需要家庭成员定期清理，并将稳定后的污泥运送至最终的处置地点，将污 泥撒布与土壤混合。这些通常由家庭成员自愿进行，花费的时间属于非货币成本。 农村污水系统污泥管理成本的可用数据十分有限。在何品晶的报告（2008）中，应用土 地处理污泥的成本约为每吨脱水污泥 150～200 元人民币（相当于每立方米污水 0.13～0.18 人民币）。 污泥管理的成本主要是人工成本，包括清除处理设施内的污泥所产生的劳务成本，以及 将污泥运至污泥干燥场（小型堆肥系统）或运离现场至地区处理设施所产生的人工成本。污 泥干燥场的运行成本很低，一年中每隔三到四个月花一至两天的时间由非技术性工人将污泥 从处理设施中抽出即可。 由于操作堆肥系统涉及的因素较多，因此成本比污泥干燥场较高，但处理后的污泥质量 会比简单的干燥污泥高，可以考虑将肥料做为农产品进行销售，从而补偿管理和生产成本。 农村污水处理系统粪液废物的运输成本包括清掏、运输和处置费。清掏费取决于设施的 大小和所需的时间。运输费则与村庄和处理设施之间的距离有关。处理/处置费由该地区处 理公司决定。 电费：卫生系统在使用电气设备如泵、曝气装置、风机或电动机时消耗电能，电力公司 会直接向社区收取电费。使用的设备大小和能源要求不同，对电量的需求也不同。 设备维修及材料替换费用：村子将定期支付维修替换设备或购买零件的费用。因此，应 开设一个专门的运行维护账户，将部分污水处理费存入该账户，专门供设备维修或购进新设 备时使用。购买基本的清洁维护用品如安全手套和工作服、水管、清洁用品（漂白剂、肥皂 和清洗剂）以及其他耗材时需要的额外支出。这些现场提供的价值较小的用品可以鼓励操作 员和非技术性工人遵守良好的健康安全规定，从而保护他们的健康。 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 水质检测：如果村子安装了密集型或集中式污水处理处置系统，县级环保部门需定期对 水质进行检测。监测内容包括对污水处理系统的运行情况和社区地面处理系统上下坡的地下 水监测。污水和地下水检测的费用包括收集和运输水样过程中产生的人力成本。分析或实验 室的费用取决于测试的类型和频率。 行政与报告费用：污水处理设施的运行和维护需要良好的行政支持，管理好收缴的污水 处理费或其他费用，以支付系统操作员和工人工资、电费、以及上面提到的其他费用。系统 管理员还要负责协调水质检测工作，编写环保部门要求的月报和季报。系统管理员通常为兼 职，工作时间取决于村子规模和其职责范围。举例来说，在某些村子里管理员可能需要每月 走访各家收取费用，属于比较耗时的工作。而在其他村子，管理员则要求村民每月定期缴费， 并由自行将费用交到收费站。 跟进和培训费用：农村污水管理委员会可能需要承担与培训和技术援助相关的经费。所 有技术人员都应参加定期的相关技术研讨会来提高其技能。 7.3 项目融资 7.3.1 背景 在农村基础设施方面，通过中央和地方各级政府将资金转移到最终用户在中国是十分具 有挑战性的工作。根据世界银行的经验，与其他发展中国家不同的是，中国未曾为农村供水 与卫生项目的融资提供大额的补贴。相反，国家号召农民自力更生，用他们自己的贡献和资 源改善村子的供水和卫生条件。这样的融资结构导致贫困农村地区只能“选择与他们的支付 能力相匹配的系统类型和服务水平”，如选择他们支付得起的卫生设施。根据世界银行的记 录，采用地方财政计划的结果是，“中国成为其他发展中国家的榜样”。尽管如此，在中国某 些农村地区，卫生设施的覆盖范围十分有限，当地许多政府缺乏财务或机构资源来满足对卫 生系统进行改善的需求。 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 作为社会主义新农村建设的一部分，中央政府向当地政府拨款，用于改善农村卫生基础 设施。卫生部最早于 2004 年开始大力推进农村卫生建设，并于 2009 年得到中央政府的全力 支持。根据 NSCI 的数据，中央政府为改善农村卫生条件，共拨款约 16 亿元人民币（约合 2.34 亿美元）。中央政府的补贴水平曾设定为向最贫困家庭每个厕所补贴 400 元人民币（约合 58 美元），向贫困家庭每个厕所补贴 300 元人民币（约合 40 美元）。一个卫生厕所的平均 造价约为 1000 元人民币（约合 146 美元）。除去中央政府的补贴，剩余的 600/700 元人民 币（88/102 美元）需要省级和/或当地政府补贴。家庭用户也要承担其中部分开支，提供资 金或劳动力均可。对于无法提供劳动力的家庭（如孩子的父母进城务工，家里只有老人和孩 子，此类家庭在中国较为常见），通常由省爱国卫生运动委员会办公室（PPHCCO）设在当 地的技术单位为他们提供劳动支持。 7.3.2 可选的资金来源 由于中国力图通过各方资源的支持，将卫生系统扩展到所有农村地区。如上所述，中央 政府将向卫生部门拨付补贴资金，但仍需全国各地提供额外的资金来购置卫生用品。所以， 中央政府也鼓励当地市级、县级和村级政府做出财政贡献。家庭用户也需要提供货币或非货 币类的支持来完成这一目标。本节阐述了可选的资金来源和常用的卫生项目融资机制。这些 资金来源既适用于现场或非现场（集中式）卫生设施的资本支出也适用于其经营支出。 一般而言，卫生项目共有三类常见的资金来源，包括用户或私人资金，公共或纳税人资 金以及非政府组织、慈善组织提供的外部资金。表 7.4 根据 Tremolet（2007）提供的信息列 出了常见的融资来源和金融机制。 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 表 7.4 常见的融资渠道 （Tremolet，2007） 使用资金的金融机制类型 资金来源 用户（私人） • 家庭用户出资安装现场卫生设施，以及支付系 统的运行和维护费用 • 对于集中式或网络型系统，可能需要向服务商 支付污水处理费，其中包括系统连接费、部分 投资资本和日常运行维护费用 纳税人（公共） • 项目计划、设计、施工和培训的公共补贴 • 为投资卫生设施的家庭提供补贴或贷款 • 向服务商提供补贴或贷款 • 社区级奖励（如向当地政府或服务商提供赠 款） 外部来源（非政府组织，国际非政府组 • 提供赠款或贷款给中央或地方政府为项目计 织，慈善组织） 划、施工和培训补充公共基金 • 直接赠款或贷款给用户或服务商 • 向政府、用户或服务商发放补贴性信贷 社区发展过程中，对关于应用何种资金来源支付项目费用存在争议。许多政府机构和非 政府组织认为，现场卫生设施是帮助改善家庭条件的投资，应由家庭出资，尽管现实情况下 许多农村地区的家庭没有能力提供资金来源支付卫生设施的费用。中央政府的初步行动反映 出公共资金将成为中国金融策略的重要组成部分。考虑到公共卫生通常被看作为公共福利 （恶劣的卫生条件影响公共健康、破坏环境并阻碍经济发展），有时需要补贴或外部资金的 支持来扩大覆盖范围。另外就是社区内的贫困家庭需要补贴，才能负担起公共卫生服务。 表 7.4 总结了农村卫生项目筹资模式，包括私人或自筹资金、公私结合资金以及公共资 金。Evans et al.（2009）曾针对不同农村卫生系统（现场和集中式）对各种筹资模式进行了 总结，同时分析了各自的优势和风险。表 7.5 列出了农村现场卫生设施的相关信息，表 7.6 列出了非现场或集中式农村污水处理设施的相关信息。 第 11页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 表 7.5 农村现场卫生设施筹资方案 (After Evans et al., 2009) 融资机制 优势 风险 资金来源：纯私人资金（用户） 自筹资金：投资于其自家设施 • 中国大部分厕所的兴建采用这种方式筹资 • 施工质量低 • 按需筹资 • 未完全考虑环境影响 • 对家庭资源的最大利用 • 无供货商或供货商质量较差 • 对市场资源的最大利用（如可行） • 非常贫困的家庭负担不起 • 家庭可能无法得到污泥清理服务 资金来源：公私结合资金 对于缺少或没有硬性补贴的项目提供软性支持：： • 补贴与成果导向的目标密切相关（如建造厕所的数量） • 非常贫困家庭可能无力承担 提供项目软成本，项目计划、工程设计、培训和健 • 将公共资金集中在公共利益上 • 撤资后的可持续性问题 康宣传 • 基于社区水平，可以提高社区凝聚力 向家庭发放小额信贷用于改善卫生条件 • 可用于资助前期投资 • 对此类资金的需求可能较低 向小规模供货商提供贷款 • 解除对小规模服务商进入市场的限制 • 服务可能无法涉及贫困家庭 • 对此类服务的需求可能较低 对小规模供应商的非财务性支持：培训、产品开发、 • 促进私营部门的发展（供应方面） • 服务可能无法触及贫困家庭 商业开发服务 • 对此类服务的需求可能较低 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 融资机制 优势 风险 基于产出的援助：根据施工情况和对设施的利用情 • 补助基于产出——较高的责任性 • 需要预先筹资，但可能难以实现 况，对向家庭、社区、或小规模的服务商提供补助 社区互贴：用户用现金或实物帮助最贫困的家庭 • 消除对于贫困家庭支付能力的限制 • 可能无法为贫困家庭提供持续性服 务 部分基础设施补助：用户提供现金或物资 • 增强设施的所有制 • 贫困的家庭可能无力支付 • 改善支付能力（解除使用的约束） 资金来源：纯公共资金 全部硬性补贴（资本支出） • 消除对支付能力的限制 • 会忽视或排挤得到资助的家庭 • 若无改善服务的需求，设施可能不会 投入使用 • 导致不可持续的（过于昂贵）技术选 择 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 表 7.6 集中式农村污水项目筹资方案 融资机制 优势 风险 资金来源：纯私人资金（用户） 自筹资金：家庭投资于其自家设施 • 按需筹资 • 施工质量低，系统计划不周 • 对家庭资源的最大利用 • 未完全考虑环境影响 • 对市场资源的最大利用 • 贫困家庭无力负担 • 只有当管网可利用且靠近居民区时可行 资金来源：公私结合资金 对于缺少或没有硬性补贴的项目提供软性 • 补贴与成果导向的目标密切相关（如建造厕所的数量） • 贫困家庭可能无力承担 支持：提供项目软成本，项目计划、工程 • 将公共资金集中在公共利益上 • 撤资后的可持续性问题 设计、培训和健康宣传 • 基于社区水平，可以提高社区凝聚力 • 除非卫生系统投入运行，否则此选择效果有限 或没有 向家庭发放小额信贷用于改善卫生条件 • 可用于资助前期投资 • 对此类资金的需求可能较低 • 除非卫生系统投入运行，否则此方法效果有限 或没有效果 向小规模供应商提供贷款 • 解除对小规模服务商进入市场的限制 • 服务可能无法涉及贫困家庭 • 鼓励将服务范围扩展到之前未涉及的地区（尤其是贫 • 对此类服务的需求可能较低 困地区或服务水平较低的地区） • 导致公立或其他私立公共事业公司的计划外 竞争 • 缺少监管能力导致失察 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 融资机制 优势 风险 对小规模供应商的非财务性支持：培训、 • 促进私营部门的发展（供应方面） • 服务可能无法涉及贫困家庭 产品开发、和商业开发服务 • 鼓励扩大服务市场 • 对此类服务的需求可能较低 基于产出的援助：根据施工情况和设施利 • 补助基于产出——较高的责任性 • 需要预先筹资，但可能难以实现 用情况，向家庭或社区、小规模的服务商 • 增加连接到污水管道系统的家庭数量 提供补助 社区互贴：从服务提供商或当地公共事业 • 消除对于贫困家庭支付能力的限制 • 可能造成贫困家庭无法承担长期持续的费用 公司的一般收入中支付连接费 • 增加项目的参与程度 • 可能因污水费用上涨的政治意愿使资金可用 性受限 • 社区可能不愿放弃收取连接费 部分基础设施补助：用户提供现金或物资 • 增强设施的所有权 • 可能导致贫困家庭无力支付 • 改善支付能力（解除使用的约束） • 通过减少家庭支出来提高公众参与项目的积极性 资金来源：纯公共资金 全部硬性补贴（资本支出） • 消除对支付能力的限制 • 导致不可持续的（过于昂贵）技术选择 • 提高公众参与的积极性 • 很难长期持续运行，导致系统严重投资不足 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 农村现场卫生系统筹资需要考虑的相关事宜：作为较为传统的现场卫生系统，其建设 费用通常要比集中式污水处理系统低。区域补贴是提高污水改善需求较为合理的一种方式。 另一种常见方法是为用户提供周转基金，即让贫困家庭“借款”建设卫生系统，然后逐步偿还 资金，从而使另一个家庭获益。然而，由于缺乏良好的互帮互助意识，许多基于周转基金的 项目都因家庭无法还清贷款而宣告失败。现场卫生系统的首要难题在于选择目标——能够获 得并利用这些基金的往往不是最贫困的和条件最困难家庭。其次，这些政策可能导致人们选 择不适合自身条件的技术和系统（例如，在没有自来水的社区安装冲水厕所）。 筹资集中式或非现场卫生系统需要考虑的事宜：非现场卫生系统通常由连接到传统或 小口径污水管网的家庭、小型污水处理系统和土地处置系统组成。连接污水管网的费用通常 由家庭承担或者由家庭和政府各承担一部分。由于污水管网、处理系统和处置系统的改善属 于公共福利，因此相关建设费用由公共资金承担。这个方法通常会遇到两个问题：第一，管 道连接的高额费用常意味着贫困或缺乏条件的家庭无法获得由公共资助的污水管网服务。要 抵消高额的管道连接费用，最简单的方法是将该费用分期平摊到若干个月的污水处理费中。 另一个选择是根据收入情况逐步提高连接费，并通过相互补贴的方式使高收入家庭协助贫困 家庭连接到污水管网。 第二个问题，下水管道的覆盖范围有限，主要集中在社区的中心地区，通常无法服务于 小镇边缘的偏僻贫困地区。因此，可以采用小口径污水管道和适当的低成本方案来扩大农村 社区的覆盖范围。 7.3.3 非货币成本 许多社区开发项目都希望家庭用户能对项目提供非货币性支持或成本（NMC）贡献。 非货币成本包括：固定数量或配额的劳动时间，提供当地原材料（沙土、石块、木材和其他 材料），提供项目所需或项目施工期用于存放材料的土地。其他的非货币成本包括：提供或 运输重型设备或材料至场地，为外来建筑工人提供食宿。非货币成本还可包括参加项目会议 所花费的时间，以及在村内进行项目管理和协调的时间，包括工人和日程的管理、以及其他 后勤工作。 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 在非货币成本支付前，村子和项目赞助商应明确非货币成本的价值，例如，提供一小时 劳动或提供每吨沙土成本的货币当量率。提前确定非货币成本价值可以避免后期可能产生的 误会和冲突。村子还应清晰记录项目的所有非货币成本，如果记账工作本身是自愿完成的， 则也应视为非货币成本。 7.4 补贴 7.4.1 概述和问题 个体家庭对卫生设施的投资可以给整个社会带来福利（通过消除环境中的病原体）。但 是，如果大多数家庭对卫生设施投资不足，仅一家的投资为其自身带来的利益是非常有限的。 再加上较高的投资额，致使许多家庭对于卫生的投资不足。然而众所周知，投资公共卫生可 以带来很高的社会效益。因此公共机构始终致力于改变个体家庭的选择，提高其对卫生设施 的投资，实现公共卫生服务全面覆盖。（Evans et al., 2009） 由于贫困家庭资金有限，往往不会优先考虑改善卫生设施。许多政府和非政府组织认为 要改善中国农村地区卫生设施，需要进行大量的投资和发放补贴。因此，应充分了解到利用 补贴将会鼓励和增加对卫生设施投资的重要性。但如果补贴的设计、针对性和执行性不佳， 可能达不到预期目标，在某些情况下还可能影响项目长期持续的发展。 需要理解的是，依靠高补贴的财政计划可能会产生一些难以预测的结果，包括： 1. 从社区进行长期运行维护的角度出发，高成本的解决方案可能在财务上不可行。 2. 补贴可能会“排挤”其他的资金来源（家庭的），人们宁可等待“免费”物资而不愿申 请信贷或自己出钱投资。 3. 因为补贴通常由“中央集权”的方式管理，而卫生设施解决方案的类型通常由外部专 家确定。这个方法会限制或扼杀地方创新或者错误的选择不合适的工艺。。 4. 许多补贴计划在财务方面并不健全，且没有足够的资金来源。资金不足的补贴计划 最终将无法实施，导致覆盖率较低或持续性不佳，许多尚未得到服务的居民会不愿 配合支付服务费用，因为他们的“邻居”获得了补贴而他们没有。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 5. 针对性差的补贴可能会提供给“错误的”用户。根据补贴的设计方式，越是富有的家 庭越可能争取到补贴，但贫困家庭反而被排挤在外。 6. 在某些情况下，物质补贴可能造成对服务的“错误”需求。例如，某家庭获得了补贴 性厕所或服务，因为它可以获得，而并非他们想要或者需要获得。当硬件方面资金 充分但软性方面（社区教育和推广）资金有限或缺少时，很有可能发生上述情况。 7. 许多项目在实施的工程中补贴有限。在这些项目结束后，没有从中受益的用户可能 会不再为自己的卫生系统进行投入而是等待新的项目开始。 设计卫生筹资的一个主要问题是补贴的目标不明确（Evans et al., 2009）。不同的支持 者所关注的目标也不同。例如，一个补贴计划的主要目标可能是保护某弱势群体并赋予其权 利，但可能同时也要保护环境或改善公共健康。这些问题说明在公共卫生项目的筹资设计中 需要特别的谨慎，要同时考虑到当前和未来所面临的问题，以及上文所提到的可预见和不可 预见的结果。 在供水与卫生合作理事会/世界卫生组织的计划指南（2005）中，针对公共卫生补贴设 计，列出了如下有效原则： 1. 补贴应达到预期的政策结果：这不仅要求补贴设计本身合理，还要对政策目标有清 晰的认识。需要在不同的利益群体、富人和穷人以及短期和长期目标之间做出选择 和权衡。 2. 将补贴落实发放到预期的目标群体：这同样要求明确补贴的预期目标群体以及如何 使他们能更好地获得补贴。另外，还应严格监督、跟踪补贴如何发放给预期目标群 体。 3. 补贴的财务可持续性：要求充分了解潜在需求量和项目成本。成本既包括前期投资 费用也包括长期运行维护费用。另外，还要了解如何在其他资金来源（通常为家庭 和市场资源）中发挥最大效用。只有在此基础上，才能实现财务的持续性。 4. 补贴应以清晰透明的方式实施：最后，鉴于补贴计划涉及使用大额公共资金，补贴 过程应清晰透明，便于符合资格的家庭或社区了解计划，并在用户有意见时提供明 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 确的申诉机制。正确的监督和评估是保证透明度的重要环节，应作为补贴计划的一 部分给予全额资助。 7.4.2 补贴类型 资助公共卫生的津贴机制多种多样。Evans 在 2009 年通过供水和公共卫生委员会完成 了一份公共卫生融资的入门手册，其中完整介绍了不同补贴的类型，机制，如何产生效益及 其优缺点。下面的章节总结了手册中的重要信息。若需了解更多详细信息，请参阅该手册。 Evans 在 2009 年确定了以下十种补贴类型： 1. 直接补贴 2. 基础设施补贴 3. 连接补贴 4. 运营补贴 5. 小型运营商补贴 6. 交叉补贴 7. 消费补贴 8. 产出补贴 9. 法规补贴 10. 信用补贴 直接补贴：是将津贴通过现金或凭单的方式发放给各家各户。由于受益用户的确认过程 成本较高，这种补贴方式应用并不广泛。然而，如果可以准确确认贫困户的信息，直接补贴 方式效率高，生效快。 基础设施补贴：将公用款项投资基础设施建设是常见的补贴方式。在农村地区，基础设 施补贴通常全部或部分用于个体家庭或项目的“个体”部分，如厕所。合理的花费可大大提高 某些家庭使用公共设施的便捷性。然而，基础设施补贴可能会造成利益分配不均，如地主或 有一定教育水平的人可以申请这项补贴，从而得到较多的资助。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 连接补贴：很多城市地区会征收排污费，通常每个新连接到管网的家庭都需要交纳一定 费用，加上全部或部分的连接成本，服务和公共设施的押金等。这些连接费用是公用事业很 重要的一笔收入，但也无疑提高了个体家庭联接管网的门槛，而贫困家庭更是无力承担这些 费用。 通过分期偿还连接费用、数月交叉付款、或提供直接补贴都将降低高额连接费用的门槛， 而基于产出的方法则非常适合连接补贴的发放。这些方法效果显著，且能够促进公用事业单 位的合理性决策。 运营补贴：运营补贴需发放给提供服务的私人企业，补偿部分或全部服务费用。在政策 讨论中公共设施和软件服务的运营补贴经常被忽略，虽然通常这部分补贴的透明度较低，但 却在基金转移过程中起着重要的作用。此外，由于运营商没有节省成本或提高服务效率的动 机，很容易造成基建项目的不理性投资和运营费用过高等问题。若公共设施运营商或机构收 取较低的税费，每年发放大量津贴会给公共预算带来较大的负担。如果没有足够的资金维持 补贴的发放，会迫使公共设施投资商降低维护的投入，从而造成公共卫生系统运转失灵，威 胁公共健康和环境。 小型运营商补贴：作为一种不常见的补贴形式，向小型运营商提供补贴可降低其运营成 本，比如建造公厕，清理厕所或化粪池等。补贴的形式包括提供培训和企业发展服务等，如 企业规划、簿记、会计和审计。这类津贴可用于资助小型运营商或为其购买启动设备作贷款 担保，从而降低了使用者的服务成本。某些地区，在小型运营商充分了解市场和适时使用津 贴的前提下，此种补贴可十分有效的帮助他们减低运营成本。 交叉补贴：当一个集体承担另一个集体某项服务的成本时，就会产生交叉补贴。水费的 交叉补贴比较常见，理论上在某些城市地区，公共卫生领域就存在这种交叉补贴，尽管共享 污水管网和污水处理厂的服务，用水量多的用户比用水少的付更多的水费。再比如某些地区， 一些项目使用交叉补贴，资助村里面的贫困家庭建造或够买新的厕所或排水管。这种补贴方 式直接使用社区内家庭的资金来源，不需要公共资金。但是交叉补贴可能会在社区内产生负 面影响，比如影响不同集体之间的关系，使某些家庭有“负债”的感觉。当卫生设施项目进展 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 顺利时，通过比较社区内各家庭的贫富差距实行交叉补贴的方式，就算不会超过，至少也会 和使用外部资金一样可以达到预期的效果。 消费补贴：在公共卫生服务成本人为设置过低的地区，消费补贴反映出不符合实际的收 费结构。这种补贴是“消费”服务的成本补贴，或称为消费补贴。当价格过低时，服务商将不 可避免的承受损失，而这些损失需要用运营补贴来补偿，否则会造成社区内的系统投资不足， 从而威胁公共健康和环境。 产出补贴：基于产出的补贴发放给已经成功运营的服务（有效的公共卫生），而并不为 项目投资提供资金，如挖掘、管道和厕所等。因此此类补贴可以发给为贫困家庭铺设排水管 网，或在预定的时间内提供服务的公用事业公司或服务商。在满足排放标准或污泥抽取量的 前提下，该津贴也可发放给污水处理厂或私营清理厂。这类补贴的优点是仅在服务完成后发 放，因此避免了传统的基础建设补贴所存在的主要问题，即可能会将补贴提前发给不能完成 任务的服务商。然而，这种情况下，服务成本也随之升高，因为服务商必须自筹资金，且只 能在项目完成后才能得到补偿。与其他的补贴形式相同，此类补贴取决于严格的审核和监测 过程。然而，与其他类型不同的地方是，审核过程可由用户根据自己的需要进行，或者根据 审核判断是否按照协议完成任务。 政策补贴：某些政策可能偏向某些类型的服务，造成不合适的补贴计划。例如政府一般 会倾向将大型项目的设计工作交给大公司，因此制定的政策就成为小公司承包这些项目的一 大阻碍。这种类型的补贴通常是隐蔽且随机的，从而导致高成本、低质量等问题，给用户和 村子造成经济损失。 信用补贴：公共资金是通过补贴和向小额信贷机构提供担保的形式，投资公共卫生建设。 其中小额信贷机构以折扣利率贷款给每个家庭，同时还提供其他重要的服务，如微型存款和 微型保险，帮助他们进行投资以及长期管理卫生设施等。通过小额贷款机构发放公共基金有 两方面优点：第一，刺激小额贷款的发展，使每个家庭自行决定所需服务的类型和花费，第 二，不影响物资和服务市场供给侧。小额贷款机构相对于政府能更好的评估家庭是否具有偿 还长期投资成本的能力。 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 7.4.3 当地社区分摊补贴的合作模式 过去， 对于家庭补贴和污水处理系统补贴的依赖“排挤”了两种重要的资金来源-用户本 身和市场。现在，这种看法开始有所转变。作为有效金融策略的一部分，整体或部分成本分 摊和技术革新使人们意识到利用更多家庭和社区资源的可行性(Evan 于 2009 年)。 更直接地，如果公共资金可以和其他资金一起资助合适的物资和服务，则可吸引更大的 投资。这种方法认为应将补贴有效的利用于宣传、规划、社区参与、教育和培训等软件方面， 以及需要投资的基础设施或硬件方面。调整居民和社区资金需要改变融资方式，从直接或基 础设施补贴转换为其他类型的补贴，如信用补贴，小额补贴，公共基建基金等。在资源缺乏 的情况下，鼓励其他来源的投资，促使公共基金进一步发展。然而，调整地方资金需要切实 了解当地居民的投资意向。成功的成本分摊方法允许社区和居民取得投资的所有权和长期义 务。尽管在短期内这些投资对单个家庭难度较高，但是公共卫生的长期效益可以通过提高公 共和环境健康从而促进当地经济增长。 7.5 成本回收 项目竣工后，接管项目的村子需要立即制定成本回收计划，实现污水系统的可持续运行、 维护、管理和升级。世界卫生组织在 2000 年确定了成本收回过程中七项重要原则，其中包 括： 1. 确定项目特性和项目环境对成本的影响； 2. 支付意愿最大化； 3. 明确财务责任； 4. 运行维护成本最优化； 5. 制定公平合理的水费结构 6. 建立有效的财务管理系统；以及 7. 使用其他融资渠道。 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 7.5.1 项目和项目环境对成本回收的影响 项目的设立方式及其机构和法定特性对成本回收有直接的影响，特别是以下几个方面 （世界卫生组织，2002）： • 技术筛选 • 社区要素 • 管理选项 • 地方、区域和国内政策 • 社区可提供或对社区提供的支持 • 经济条件 技术筛选 合理的选择技术是可持续成本回收的一个重要因素。资本与日常费用之间的比率是重要 的决定因素，投资成本高的技术经常被选中，因为它具有较低的运行维护成本。因此，当社 区选择公共卫生服务技术时，必须非常清楚该技术的投资成本、贷款额、运行、维护和管理 费用等。社区应意识到选择某项技术所带来的财务影响。 社区要素 主要的社区要素包括社区意识，对项目的需求和感兴趣程度，对改善后服务的支付意愿 和能力等。其他因素包括原料或替换部件的可用性，有经验的劳动力，和社区组织结构等。 管理选项 运行维护的管理系统将直接影响成本回收的方式。例如，卫生系统可以由当地工人（有 无经验的）或村子聘请的私企管理和运行。每一种方法均有不同的利益、功能和最终成本。 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 政策 不同的政策可以影响决策和行动方法。比如，国家政策制定水费或对贫困家庭的政策可 以影响村子的决定过程和财务义务，但同时也可能使服务更加公平合理。 社区支持 大多数情况下，村子都需要进行培训，并大力支持行政工作（如簿记、建立费率结构、 签署合约等）、运行维护技术和其他能力建设的需要。 经济条件 国内许多地区处于贫困状态，财务资源非常有限。因此，发展现实可行的成本机制，以 可持续和有效的方式收回投资显得尤为重要。 7.5.2 支付意愿最大化 支付意愿是社区对于服务需求程度的表达方式，是公共卫生系统实现财务可持续性的重 要前提。支付意愿通过以下几个方面，可以有效的评估项目长期可行性： • 对服务的需求和参与程度； • 收入水平； • 社区凝聚力（这里指社区信任程度，或者家庭和社区成员、领导之间的合作）； • 对所有权和义务的态度； • 服务水平和质量（标准）； • 服务价格； • 其他社区服务的相关成本（如水、电、交通，和其他服务）； • 协助社区机构的声誉； • 财务协议和管理透明度； 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 社区对收益的看法； • 现状； • 政策和标准。 支付意愿直接受文化、社会、机构和财务因素的影响，从而加大了度量的难度。村污水 委员会，在市县污水管理办公室的帮助下，与社区成员密切合作，通过社区会议和面谈等群 众参与的方式确定最终的支付意愿。 7.5.3 运行维护成本最优化 在 7.2.4 中讨论了公共卫生项目的日常运行维护费用。成本分析中确定可持续成本回收 率的一个重要方面就是就是最优化运行维护成本，并将其维持在最低点，同时确保足够的服 务保证系统的运行维护以及员工工资的发放。可通过以下方法降低运行维护成本： • 选择零部件、材料、能源、人工成本或运行费用较低的技术； • 减少运输零部件和材料的费用； • 减少在系统运行维护过程中对燃料和电的依赖程度； • 建立有效的预维护系统，仪器设备保持在良好的工作状态，向社区和专业人员宣传 “维护理念”；以及 • 安装合适的行政和财务设备和控制系统。 7.5.4 设置公平合理的水费结构 征收服务费用作为收回成本的重要途径，可以实现稀有资源的有效分配，合理的收入及 利益分配，以及财务可行性。公共卫生服务费用需要考虑社区的社会经济状况、财产所有权、 运行维护责任、服务水平、支付意愿及能力和其他因素。因此，为了合理有效设定费率，需 要对社区内不同收入的用户采取不同的定价方法。某些收费制度在用水量超过基数后价格会 提高。例如，10 吨以内的水费为 1 美元/吨，10 到 20 吨的水费为 1.2 美元/吨，超过 20 吨以 后的水费为 1.5 美元/吨。这样的收费制度可以鼓励用户合理用水。 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 定价过程需要与社区紧密合作，社区可承担实施后的全部责任，也能更好的接受所设定 的价格水平，但这个过程可能还需要市县相关部门的技术支持。 水费定价应考虑若干因素，包括公平性、服务需求、成本回收协议、收缴水费的主管部 门、性别因素、用户或区域分级等。确定这些因素，有助于设计出切实可行且能被社区接受 的费用结构。 公平性：设计费用结构需要全面考虑到项目的公平性，所有村民（贫穷或富裕，男性或 女性）均可享受改善后的公共卫生服务。如果村民们有能力且愿意交纳服务费，还可收回部 分运行维护成本。 服务需求：用于改善卫生条件的费用可以调整对进一步改善服务的需求，假设使用者意 识到改善后的服务所带来的利益，最终改善后的公共和环境健康会有助于成本节约。 成本回收协议：在设定费用时，需要保持高度的透明度，向社区公开所有费用及设定方 法，避免日后对费用产生疑惑和争议。 谁来管理费用？：村污水委员会应指定专门的水费收缴部门，及相关负责人负责管理和 分配收缴的费用。管理人员需设立条款清晰的会计系统，每年进行审核，避免争端，保证在 社区内的信誉。同时，费用管理人员还需与社区达成一致，定期（如每年）向村污水委员会 和社区提供财务报告。 用户分类：根据服务的复杂性，以及特殊的行政、法律或阶梯式费用结构，设定用户类 别。如果使用者分为几种类型，如生活、商业、机构、政府和工业等，村污水委员会可以设 定不同的费用价格，如村内小餐馆或旅馆、学校、社区中心、政府建筑、小型工厂和其他比 单个家庭使用更多公共卫生系统的用户。在这种情况下，根据用量或排量进行阶梯式收费则 是比较合理的。 第 11页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 7.5.5 收费选项 以下为 5 种常用的收费模式：无表均价收费、无表分级收费、分段收费、计量收费和综 合收费。多数情况下，服务费用与用水量绑定，这种方法比较简单，价格合理，且实用。污 水处理费按照实际用水量的百分比进行计算。统一收费则有另外一种计费方式。 无表均价收费 统一收费，即无论用水量或产生的污水量是多少，每个用户均交付一定量的水费。这种 收费方式最为简单，等于需要维持供水系统的费用除以用户的数量。可每月、每季或每年进 行收费，取决于用户认为哪种收缴方式最为方便快捷。统一收费标准设定简单，方便管理， 但主要缺点为:（1）低收入家庭与用水量大的高收入家庭付同样的费用；（2）无法鼓励合 理用水。 无表分级收费 分级收费是根据预估的用水量、废水量和收入水平将用户分为几个类别。这种收费方式 的优点是能充分考虑到用水量和用户的承受能力，是较为合理的收费方式。另外，它能粗略 估算出用水量，从而省去安装水表的费用。确定用水和废水指数后，即可引入该计费方式。 指数可能包括：用户用水和卫生器具的数量（水槽、花洒、浴缸、冲水厕所），商业企业类 型和服务水平（如餐馆里餐桌数量），工业类型和员工数量，以及用水和废水量。分级收费 更为合理，能根据所提供的服务量进行收费，但同时也需要更进一步的研究和调查，以免日 后产生矛盾或争议。这种收费方式也不利于鼓励合理用水。 分段收费 分段收费是根据用水量的增长或级别进行收费的，例如，当用水量在 0-10 m3 之间，收 取基本费用，若用量超过 10m3，则收取更高的费用。污水处理费与此费用结构类似。 第 12页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 计量收费 分级收费通过社会和财务指数确定价格，可以免去安装计量及系统的麻烦，但水表能根 据准确显示的实际用水量来收取费用。水表可以有助于用户节约用水，减少长期费用和水资 源损失。每个家庭水表初装费很高，读表收费也增加了管理人员的工作量，另外还需要大量 时间生成账单。特别在农村地区，所增加的安装、运行、计费等工作的成本要大过这种方式 所带来的收益（世界卫生组织，2002）。较高的连接费用可以考虑包含在每月的账单中分期 收取。 综合收费 一些情况下，可对大型用户，如旅馆，机构（学校）和小型工业等，实行分级和计量综 合收费方式。企业自行负担水表初装费，可以有助减少浪费，并能够按照实际用水量合理收 取费用。 第 13页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第八章 招标采购与项目实施 8.1 简介 公共采购是指政府机构购买公共事业类工程、货物与服务的采购过程（世界银行采购指 南，2001年）。公共采购的对象主要包括公共基础设施建设、机构与人员能力强化等方面。 公共设施采购是国家发展的基础。根据采购的性质，可将采购对象划分为以下几类，包括： • 市政工程：供水和污水处理设施、道路、港口、桥梁工程、高速公路等； • 货物：通常为设备、材料、各类补给品、商品、教科书、医疗用品等； • 服务：专家咨询和培训服务、通常也被称为技术援助。还包括设施维护、软件编程 等服务。 采购物品的质量、时宜性、地方适应与负担能力很大程度上决定公共采购的成败与否。 采购成功确保包括技术援助服务在内的各项工作与收益能够物有所值。采购过程大量消耗政 府预算所约束的稀缺资源，而且还需使用有关公共部门的大量稀缺专业技术人员。采购过程 不仅包括内容设计、协议签署，还有合同监督与执行，这些过程的完成都需要耗费时间。整 个采购操作是高度透明的、可受调查的，有关政府部门人员应当接受公共监督与审查，并且 依照经济效益原则对中标、延期、弃用或借贷原因进行方案复议。世界银行采购指南(2001) 阐述了采购程序的5个基本要点： • 确保依照经济效益原则采购项目所需的货物和服务； • 确保贷款只用于购买项目必需的货物和服务； • 为符合世行要求的投标人提供平等的获得合同的竞争机会； • 鼓励发展借款国家的当地承包商和制造商； • 确保采购过程的透明度；; 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 这些采购政策有利于促进公平公开。专业的公共采购程序原则归纳如下： • 经济 • 效益 • 公平 • 可靠 • 公开透明 • 责任明确与道德标准 经济：采购是一个购买过程，为采购人比选性价比最高的购买选择。某些综合性采购通 常可以获得超过价格收益的实惠。例如，质量得到保证。此外，最低购买价格并不意味着在 产品生命周期中的最低运行与维护成本。总之，采购程序的基本要点还是不变的，即取得资 本利用的最大化价值。 效率：最佳的公共采购程序是简捷的，并能如期完成采购任务。效率同时还意味着可操 作性，尤其要求行政资源和采购部门及其专业人员之间的协同工作能力。 公平：优秀的采购程序是公正的、可持续的，因而也是可靠的。采购程序应为有投标意 愿的承包商、供应商和咨询顾问提供一个公平竞争的平台，从而为采购人提供多元的选择机 会。 公开透明：优秀的采购程序应当建立可操作的规章准则，并且公开透明。采购程序要求 不仅公平，而且公平可为公众所知。 责任明确与道德标准：优秀的采购程序能使参与者承担责任、执行并遵守规则。按照程 序，参与者在某些情况下会受到质疑与制裁，比如：有碍个人或体制诚信的问题、造成贪污 腐败的问题、或是缺少采购可信度等情况。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 一套专业的采购程序应当由以上原则构成。专业化的采购程序可以鼓励符合资格标准的 承包商参与竞争。这样，采购人及其组成部分、合格承包商与供应商、出资方及其有关机构 都将为此收益。(世界银行采购指南，2001年) 专业的公共采购程序不仅要求对其基本原则及其对立面进行描述。同时还要求包括各类 专业技术说明、监督管理准则与采购策略。 本章概述了多项采购程序方法与执行流程。本章内容阐述了采购机构为实施采购程序所 应了解的主要问题。地方机构的项目资金根据其来源不同，需要遵循不同借贷方（财政机构） 的采购程序要求，诸如国家财政部、世界银行（WB）或亚洲开发银行(ADB)。由于借贷财 政机构不同，具体的采购程序也不同，所以读者需要进一步查阅不同立项机构的有关规章。 8.2 采购方式 项目采购是指地方机构为获得项目设计、施工和运营等一系列服务所开展的活动。项目 设计、施工和运营服务的采购方式有很多种，其中，最常见的三种模式为： 1. 传统模式（设计－投标－建设与交付使用）； 2. 设计－建设模式（设计－建设与交付使用）； 3. 设计－建设－管理模式（设计－建设－管理或运营） 农村污水管理项目可以参考采用以上采购方式。选择合适的采购方式取决于诸多因素， 如项目规模、复杂性、采购数量、工程建设公司业绩、项目当地业主的能力与项目借贷方的 要求等。 传统的设计－投标－建设模式：设计－投标－建设（DB&B）模式是工程行业最为传统 的采购方式，也比较容易开展和操作。设计人员负责项目初期工程设计阶段的有关协调工作， 还负责确定工程参数和指标，以及施工图纸的编制工作。最后，工程人员还要参与招、投标 的管理工作。一般来说，项目建设阶段，业主还会继续委托设计人员对项目施工过程进行管 理或监督。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 设计－建设模式：设计－建设(D&B)模式在近年来越来越流行。该模式中，承包商承担 整个项目的设计、施工、以及设备的安装和调试工作。有些情况下，设计－建设模式还包括 了提供厂址选择、融资管理、相关法律许可的申请和批复服务等。 在该模式中，业主提出对项目的各项要求和目标。设计－建设承包商各自制定能够实现 这些目标的项目计划书。业主可以选择所认可的方案，并授标给最合适的承包商。一旦承包 商被授标，他们将负责项目的设计、建设全过程。 设计－建设－管理模式（交付使用）：在该模式中，业主会按设计－建设模式雇佣承 包商完成项目的设计和建设工作，之后再委托其运营和管理项目，如污水处理设施的建设和 运行项目。一些案例中，承包商会被要求承担 5 到 7 年的项目运行管理。多数承包商一般只 承担一年的运行管理，然后将项目移交给业主或地方政府机构。 以下章节将具体介绍多类采购模式，并分析每种模式的优、缺点。 8.2.1 设计－投标－建设模式（ DB&B） 设计－投标－建设模式（DB&B）也可称为设计－招标模式，是一种传统的项目采购招、 投标模式。该模式中，业主会选择不同的承包商分别承担项目的设计与建设工作。以下是项 目设计－投标－建设模式的三大主要阶段： • 设计阶段； • 招标（或投标）阶段； • 施工阶段。 设计阶段：在设计阶段，业主将委托工程技术人员负责项目设计、准备招标文件，随后 邀请工程承包商竞标。对于农村污水处理项目，工程设计人员和业主应在当地村民的陪同下 先调查和评估现场情况，再制定初步计划方案。在初步方案获批后，设计人员应在业主的协 助下，准备完整的招标文件（包括图纸和技术规格），以便业主发出招标通告。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 招标（或投标）阶段：在招、投标阶段，投标人会向业主提交项目的财务标书。接到标 书后，业主和设计人员就可以着手评标，如有必要，还可以向投标人获取标书的澄清文件， 此外，业主和设计人员应检查所有标书文件是否按要求准备（如有必要，检查封条）。这一 阶段，业主和设计人员需评估标书中提出的各类指标和参数是否符合要求（如承包商从业资 格、业绩、证明材料及财务报价等），以便业主选择价优效高的投标人。 若所有投标均不能满足业主的要求，则业主有权拒绝所有的投标，或采取以下措施： • 放弃项目； • 设计人员对设计进行修改，以降低项目成本。修改后的文件将用于第二次招标； • 业主可以选择报价最低的投标人参与设计修改，并重新评估项目造价，以降低项目 成本。 建设阶段 项目授标后，业主应及时更新与项目建设有关的资料和文件，并包括附件和变更等内容。 施工正式开始前，承包商应向相关的政府机构获取开工所需的各种许可批复（如施工许可证 等）。项目一旦获得许可，承包商和其分包商便可以开始动员人员，并组织施工。 负责新项目设计的工程师主要负责检查项目进度，提出现场指导，修改指令和其他与施 工进度密切相关的文件。 设计－投标－建设模式的潜在问题 基于建设项目特点，设计－投标－建设模式可能会碰到以下一些问题： • 设计团队的工作失误对于施工建设成本的影响过大且敏感，如果考虑降低成本而不 得不修改设计，便会增加项目成本、导致项目延误。 • 设计工程师合约中没有特别明确此类设计修订与成本控制的要求，重新设计的费用 便会引发争议。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 该模式在工程施工总承办商招标过程中营造了某种“低价中标”的思维定式，以至于 总承包商也有了在市场中寻求最低报价分包商的导向趋势。在市场旺季，总承包商 将会有选择地竞标某些项目。但是市场不景气时，对项目的迫切需求往往导致选择 以最低价投标。对于总承包商来说，这样通常会导致风险的增加，而可能向建设施 工质量妥协。严重的话，将会导致诸多争端问题，比如：采购物品质量问题、项目 缔约分包商的破产、频临破产或是仓促施工。 • 在设计完成之后方才参与工作团队的工程施工总承包商，少有机会提供其它可行方 案。 • 设计与施工团队承受各自工作压力，可能导致设计工程师与承包商之间的互相猜疑。 设计－投标－建设模式的优势 设计－投标－建设模式的优势表现在以下方面： • 设计团队不失公道，充分考虑业主利益； • 设计团队负责准备所有的供应商招标资料与文件。如果有此意识，“低价中标”的问 题可以通过编写完整的综合性招标文件得以缓解； • 设计－投标－建设模式的整个程序能够确保投标人的公平竞争，为业主决策提供大 范围的选择空间； • 协助业主确定合理的项目预算； • 引入竞争提高业主采购效率与质量。 8.2.2 设计－建设模式（DB） 与设计－投标－建设模式相比，设计－建设模式是指项目设计和建设融为一体的模式。 项目设计与建设都由某个实体公司或企业承包，即设计－建设商或设计－建设总承包商。这 个实体通常是指联合体公司或合资公司。设计－建设模式能将项目风险降到最低，并通过重 合设计与建设阶段节约工期时间。小型项目通常利用这种模式吸引设计－建设商或总承办 商。当设计－建设商充当总承包商，一般会长期雇佣专业设计人员。而最高效的设计－建设 总承包商可以同时拥有设计与施工专业技术人员为同一项目共同工作。 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 尽管表面上看，设计－建设模式是近期方才发展成型的，但是实际上该模式继承了传统 "总包开发商"的建设方式。该模式由诸如首席建筑师的项目主管领导，负责整个项目并承担 责任。从项目开工到竣工，总包商均起着重要作用，对业主负责，承担过失、延误与财产损 失的责任。设计－建设模式是向该传统总包管理模式的一种回归。而在几乎整个 20 世纪， 设计－建设模式在美国仍是一种非普遍的项目管理概念，美国也是沿用“设计－投标－建设” 这一古老模式的最后一个国家。 模式概述 设计－建设模式有机地整合了项目设计、许可申请与施工建设这三大阶段，由此简化了 传统的设计－投标－建设模式流程。一般情况下，设计－建设模式不能缩短某项单独任务的 工期，比如：施工资料准备（施工图与设计参数等）、有关许可批复申请、或是施工工期等。 然而，设计－建筑总承包商一般会让设计与施工人员在同一时间启动这些工作任务，由此当 某些部分还处于设计阶段时，另外一些部分已经可以开始投入建设。 设计－建设模式的主要优势在于可以同时组织管理设计与施工两个阶段。如果组织人是 项目的承包商，那么这个过程称为“承包商牵头的设计－建设模式”；如果组织人为设计公司， 则称为“设计方牵头的设计－建设模式”。 设计－建设模式的潜在问题 设计－建设模式的潜在问题包括： • 成本估算不准确 • 设计简化 • 承包商责任感较低 • 工程变更与整改 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 成本估算：设计－建设模式的成本估算往往比较困难，因为项目的初步设计会在项目进 程中不断变化。所以，设计－建设模式下的项目合同通常会包括不可预见费用。在项目完成 时，建设成本可能会和最初预算有很大出入。 建设成本初期估算的不确定性较大，这就使得业主不得不在很大程度下依赖设计－建设 商的诚信度、业务与专业能力。这种情况下，设计－建设商的声誉就显得尤为重要。项目初 期估算应经有效论证、做到准确合理，以减少项目风险。 设计简化：项目设计环节的简化可能造成法规符合性审查的不完整、或是疏忽。如果项 目按其建设情况绘制设计图，那么很可能忽略、也没有时间对已建布局与技术参数进行全面 审查。如果项目在完整设计与行政批复之前就已经完成施工建设，那么很可能被强制采取高 额成本的项目整改措施，以符合有关法律规定。 项目设计环节的简化还会导致项目工作方向的偏失。设计方案是为了描述项目的预期成 果，然而简化设计将会忽略项目质量、技术工艺与其它方面的具体参数设定，从而很难监督 设计－建设商确保项目完成质量。综上所述，业主必须关注所选设计－建设商的业内声誉好 坏，以保证高质量的项目成果。 承包商责任感较低：在整个项目实施过程中，设计－建设商掌控管理整个流程、负责项 目参数设计、决策施工建设方案。在缺少类似设计工程师等独立第三方监督的情况下，设计 －建设商可能牺牲业主利益、降低材料质量、从而获取更多利润。 工程变更与整改：由于业主并不具有评估某些方面工作的专业能力，只能相信设计－建 设商能够完成令其满意的项目设计，选取符合有关标准和规范的设计参数，并按要求完成项 目施工建设。除非设计－建设商接受业主的项目整改意见，否则除了采用法律诉讼要求仲裁 的途径，业主并没有其它有效方式对所发现的问题工程要求变更或整改。 虽然将会增加一定成本，业主仍然应当识别风险、担起责任，负责审查有关合同文件（如： 设计方案、技术参数与工程服务协议等），督促设计－建设商为完成高质量项目建设而尽力 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 尽职。作为对照比较，设计－招标－建设模式的设计工程师处于一个更好的监督管理位置， 有权不接受不符合项目设计与参数设定的建设方案。 设计－建设模式的优势 设计－建设模式着重在整个项目过程中为业主节省成本，而不仅仅局限在施工建设阶 段。另外，由于许多国内小型农村污水处理项目设计阶段的盈利空间非常低，无法吸引资深 工程公司或设计机构。设计－建设模式恰好可以提高项目的整体收益，从而吸引设计－建设 商组成的团队与公司参与竞标。 设计－建设模式的其它特点还包括： � 加强设计－建设商与业主之间的沟通交流； � 明确设计－建设商责任 � 项目总承包式管理 � 综合性价值评估与项目意见反馈 加强沟通：项目设计参数是根据预期目标与预算额度确定的，期间需要同时考量施工成 本与预算情况。因此与单一的设计方式相比，设计－建设模式更能确保项目成功。在项目进 程中，业主一般更能直接的深入到项目工作团队的讨论中。这种模式并非“简化流程”，而是 设计－建设模式成功的关键。 责任明确：与传统的设计－招标－建设模式中相对松散的责任制不同的是，设计－建设 模式为业主提供了更为明确、统一的责任体系。后者允许业主向一个承包团队提出一切问题 和疑虑，从而避免了建设项目中各分包商相互推诿的局面。 项目总承包：设计－建设模式中业主只需将项目委托给一个总承包商负责有关项目设 计、修改、反馈、预算、许可、建设、要求变更与财务管理。这种总承包式的合同管理为业 主争取了更多的项目操作灵活性。很多设计－建设商在项目实施期间可利用这种灵活性不断 修缮施工建设方案，为业主获取更多的利益。 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 正面的意见反馈：通常在承包商投标的过程中，需要详细列出使用材料与工程方案的具 体信息，可供“一一对应”的逐项比较。设计－建设模式中，业主、咨询专家与设计－建设商 可以一起讨论确定选用的方案和材料，以实现利益最大化。例如，成本较高的材料或是工程 方案很有可能产生更为高效的利益回报；此外业主无需重新投标就可对项目进行适当调整。 8.2.3 设计－建设－管理模式（交付使用） 此模式要求业主雇佣设计－建设商不仅负责设计施工，还包括后期项目运营管理，比如： 污水处理设施等。这种模式一般称为“交钥匙”工程，涵盖从项目设计到整体实施的全程管理。 该模式可细分为两大操作方式：长期运营管理模式和初期启动管理模式，并最终将设施移交 业主、或是公共设施管理部门。 无论是长期还是短期模式，设计－建设商都要负责设施的运营管理，也称 “设计－建设 －运营商”，由其负责项目的设计、建设与运营管理。特许经营的短期合同一般为 1～2 年， 长期合同一般为 5～7 年。在设施移交给业主负责运行与维护管理之前，短期合同应确保设 施运行正常，符合相关法律规定，并为业主提供运行与维护管理方面的培训。 这种情况下，设计－建设－运营商与业主同为项目责任人，因而也承担责任确保项目符 合所有的法律规定。而在另外一些情况下，一般仅由业主对项目负有法律责任。 合同运营期结束之后，业主与设计－建设－运营商可对运行与维护管理合同进一步协 商，或是业主选择重新为运营服务招标。但是在某些情况下，设计－建设商可能通过采用某 些其独有的专利技术来确保他们能够续签长期的运行与维护管理合同。 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 8.3 采购计划 采购计划的制定可以通过两种完全不同的途径实现，这取决于该项目是具体的投资项目 还是更为程序化的贷款项目。无论是哪种类型的项目，都需要制定清晰的采购计划、设定采 购内容。 对于设计和内容明确的具体投资项目，传统方法是列出项目完成所需要的全部货物、工 程与服务清单，作为以后分包、采购计划和时间安排的依据。清单的准备工作看似简单，但 实际上却包含了对项目采购与合同管理方面的导向决策。 举例来说，某地区的污水处理项目包括铺设排水管网、建设污水处理厂与土地处理系统。 整个项目可以采用“交钥匙”或设计－建设模式进行管理，即由某个总承包商按照清单内容， 完成项目设计与设施安装任务。或者可将项目分为几个独立的子合同包，包括设计咨询、管 网铺设、污水处理和土地处理系统。每个子合同包所需要的货物、工程和服务都会列于清单。 甚至于，该清单还会包括不同规格的管道数量、污水处理设备、分包设施安装与监督管理服 务等。这种情况下，采购清单通常会包括一个项目的成千上百种物品，对于项目实施效率不 利。所列清单的详细程度应当取决于项目的具体实施方式。 比起罗列项目组成部分的全部细节，制定采购计划显得更为合理有效。采购计划包括项 目组成、采购流程、有关责任与资格标准，由此采用合适的采购程序。采购计划的制定流程 包括以下几个步骤： 1． 组织成立项目管理团队 2． 明确工作范围 3． 制定采购时刻表 4． 准备招标与合同文件 5． 招标采购通告 6． 投标人资格审查 7． 评估比较投标货物与服务（评标） 第 11页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 8． 与中标公司商定合同条款 9． 授予并签订合同 10． 项目监督与审查 8.3.1 项目管理与实施团队 当地实施机构需要成立项目团队，负责采购计划的制定、招标文件的准备、标书评估与 承包商筛选。该团队应由不同专业、技术背景的成员组成，在项目实施过程中提供财务与技 术支持。 某些地区或城市的地方采购团队对公共采购项目计划与实施方面的经验有限，或是不熟 悉借贷方的要求。在这种情况下，借贷方应为地方团队的能力建设提供相关培训，确保招标 采购文件能够满足项目自身与借贷方要求。 8.3.2 工作范围 采购计划首要明确工作范围，包括项目所需完成各任务与工程。比如第六章所提到的农 村污水处理项目通常包括三个阶段的工作：（1）项目设计阶段；（2）施工建设阶段； （3） 运营管理阶段。采购方法取决于所选用的项目管理模式。例如，若采用设计－招标－建设模 式，采购至少分为 2 个阶段，第一个阶段要完成项目规划和工程设计工作，第二个阶段完成 施工建设，以及在规定时间内的项目初期调试运行。然而，如果采用设计－建设－管理模式 的采购方式，那么工作范围需要包括项目实施三大阶段的主要工作内容。 8.3.3 制定采购时刻表 确定了工作范围之后，需要制定采购工作安排时刻表，包括项目实施的重要组成部分， 以及预计所需时间，详见表 8.1。 第 12页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 1 ．确定工作范围 现场评估（2-12 组织成立地方工 确定工作范围（任务 （2-12周） 周） 作团队（2-12周） 大纲）(2-12周) 2 ．起草招标文件 制定时刻表 （2-4 编制专用条款和 准备投标须知，投标资 准备招标邀请与采购 （2-24周） 周） 合同样版（ 1-8周） 料表，包括公司或承包 通知（1-2周） 商的资格标准与评标方 3 ．修改招标文件 修改文件（1-12 取得当地机构和 发出招标采购通告 向投标人方法邀请函 并定稿（1-12周） 周） 借贷方的许可（2-4 （1-4周） （1-2周） 4 ．招标采购通告 发布招标采购 向投标人发送邀 （2-4周） 通告（1-4周） 请函（1-2周） 5 ．评标与合同授 （1-4 评标并排名 选择投标人或合 合同授予（2-8周） 予（6-12周） 周） 同商（1-2周） 表 8.1 采购工作安排时刻表 8.1 8.3.4 准备招标与合同文件 确定了工作范围后，需要开始准备相应的招标文件。招标文件内容应清晰完整，包括此 次采购对投标人、供应商与承包商的具体要求——工作范围、所需货物、工程或服务内容、 采购人、供应商与承包商的权利和义务、以及投标人所应满足的条款要求。另外，招标文件 还应给出公平、不偏袒的标准要求用于评选中标人。 招标文件内容的详细和复杂程度一般由合同的性质和规模决定，包括以下几方面： • 招标邀请：邀请投标人参与竞标，具体描述借款人情况、资金来源以及需要采购的 货物、工程和服务。 • 投标人须知：为投标人提供投标文件格式、采购和时间安排等信息。 • 投标资料表：详细描述具体采购的各种信息，包括资金来源、资格标准、程序说明、 投标清单、文件份数、使用语言、结算货币及汇率、投书修改与撤标须知、标书提 交流程、投标有效期、评标和中标流程、计算错误修改流程、采购方接受或驳回投 标权利、中标标准、中标通知和签订合同流程。 第 13页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 评估和资格标准：详细说明采购方评标的标准，该标准将用于对最低价中标人进行 资格后审。 • 通用合同条款：采购方和授予合同缔约方的通用合同条款。 • 专用合同条款：针对特定采购，补充说明通用合同条款。 • 供货日程：包括采购方要求的数量、收货地址与到货日期。 • 技术规范和图纸：详述所需技术服务与规格参数（包括投标人呈递材料的格式） • 投标表格清单：一般包括投标提交函和报价表、投标保证表、合同格式、履约保证 表，还可能包括预付款银行保函与制造商授权书等。 8.3.5 技术规格 8.3.5 详细的技术规格描述是投标文件能够响应采购人招标要求、实现有效竞争的前提条件， 而不必随后刻意调整投标方案。技术规格参数应当阐明所需采购工程质量标准、所建设施标 准、所需货物与服务内容与标准。只有如此才能实现采购环节的经济、效率与公平要求，确 保投标文件对招标要求的响应性，有利于后续评标工作的顺利展开。 除非合同另行注释，技术规格参数应对所需招标的货物、工程与设备采购要求阐述详尽， 比如新旧程度、是否已有应用、新型号、新技术与材料的使用情况；如有技术规格未写入标 书，则应在合同注明。合同条款首先应当阐明产品工程采购内容范围，并随之提出技术规格 参数，通常情况下还要求提供有关设计图纸。当承包商仅负责项目的某部分产品工程设计时， 还须阐明该承包商的其它关联责任要求。 当招标采购货物、设施与设备安装服务时，技术规格参数应当避免提及供应商名称、产 品型号或其它特指某供应商的限制要求。当不可避免时，此类情况通常采用“等效替代品” 的形式表述。技术规格参数应当清晰描述所需采购内容，有关要求包括： 第 14页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 所需材料与工艺技术的有关标准要求 • 产品出厂检验要求（型号与数量） • 采购合同完成的各项工作要求 • 供应商所需完成的各项调试要求（包括预调试、试运行调试） • 合同保证金有关要求，以及违反合同条款的保证金清算与赔偿要求 8.3.6 通用合同条款（GCC） 8.3.6 招标文件中的通用合同条款一般作为建设项目采购合同的基本组成框架。合同通用条款 一般包括采购人与承包商/供应商之间的业务条款、保护性条款、合同变更与违约补偿的有 关要求。 附录 E 列出了适用于公共部门和农村项目的合同与招投标通用程序。 第 15页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第九章 运行、维护与监督管理 9.1 简介 农村污水管理项目包含三个发展阶段，如图 9.1 所示，即规划设计阶段、施工建设阶段， 以及最重要的运行维护阶段。一般情况下，由政府和非政府组织牵头和实施的项目侧重于前 两个阶段，而把项目的最后阶段，即运行和维护阶段留给项目受益人。这种模式经常导致项 目以失败告终，其原因有很多，如对有关人员的项目运行和维护培训不足，相关政府管理机 构监督检查和评估力度不够，选用的技术过于复杂或运行成本较高，难以承担等。因此，作 为项目出资人，应该将项目的规划设计、施工建设以及运行维护三个阶段作为一个整体来考 虑，从而实现项目的持续运行。 图 9.1 项目发展阶段（世界卫生组织， 2003 年） 制定农村污水管理运行与维护计划的目的是提高污水处理设施的运行效率和水平。运行 维护活动涵盖了技术、管理、财务等各个方面内容。 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 农村地区采用的卫生系统，无论是家用的简易坑厕，还是复杂的集中式污水处理设施， 在使用过程中都应进行必要的维护和保养。对坑厕来说，维护主要是指对粪液的定期清掏， 以防止粪污沉降堵塞系统。清掏出的粪污应作进一步的处理和处置。一般来说，每户家庭应 负责维护自己的设施。旱厕、堆肥和干燥粪便式厕所（病原体已失活）的粪污可由用户自行 清掏，或由私营企业或当地政府部门清掏。如果清掏物需要进行土地处理或处置，社区或当 地政府需要对处理处置过程进行监督，包括处理设施或处置场所的运行维护，以保护公共健 康和环境卫生。 对于全村共用的集中式污水处理系统，运行和维护计划应更加完善，如规定每日，每周 和每月的维护保养活动，以确保设施的正常有序运行。 “运行”指的是对污水处理系统的日常性操作和管理。“维护”指的是为保持污水收集、处 理、处置设施的正常运行所需进行的检查、维修和部件更换等。按照发生时间，可以将维护 活动分为三类，即预防性维护（包括日常检查和维修，以保护设施并最大限度的减少故障发 生的几率），修复性维护（ 包括轻微修补与替换损坏和磨损的零部件，目的是维持设施的 可靠性），以及应急性维护（包括对紧急故障和用户投诉的非计划性响应，目的是恢复中断 的服务）。 9.1.1 持续性运行维护 农村污水管理项目能否长期发挥作用很大程度上取决于对系统的运行维护水平。此外， 项目的可持续性影响因素还包括所选技术和措施的适用性等（世界卫生组织，2003年）。 如图9.1所示，可以根据时间来判断项目的可持续性： 1. 设施运行正常； 2. 能创造收益，包括质量、数量、便利性、舒适度、持久性、可购性、高效率、公平、 可靠性、健康； 3. 长时间连续运行（超过设备的生命周期）； 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 4. 制度化管理（社区管理、性别平等、与地方当局合作、正式与非正式私人机构参与）； 5. 由地方提供运行、维护、管理和重置成本（通过收取费用或其他方法）； 6. 在有限的外部支持下（技术援助、培训、监督）由当地进行运行维护； 7. 不会对环境或公共健康造成负面影响。 9.1.2 持续有效运行维护要素 项目的可持续性主要取决于以下四个因素：1）技术因素；2）村庄因素；3）环境因素； 4）法律和制度因素（世界卫生组织，2003年）。 技术因素：对污水处理设施的运行和维护，及整个项目的可持续性均产生影响。技术因 素主要包括：技术选择；技术的复杂性；对服务需求的响应能力；环境影响；运行和维护系 统所需的技术能力；备用零部件和材料的获取便利性和成本；维护成本等。 村庄因素：对污水处理设施的运行和维护，及整个项目的可持续性都有影响。村庄因素 包括：村污水管理委员会运行和维护污水处理设施的能力；村民的支付能力与支付意愿；村 民（无论男女）参与程度；在村内成立合法的项目财务管理和行政管理机构；村民对改善卫 生设施的需求；村内用水习惯和环境卫生情况（社会及文化）；个人和家庭的卫生行为习惯。 技术因素与村庄因素的交叉部分包括社区对服务设施的所有权和责任水平，这两者是实 现可持续性运行维护的先决条件。 环境因素：对污水处理设施的运行和维护，及整个项目的可持续性都有影响。环境因素 包括：地质环境、土壤和地下水条件，及气温等。这些因素对卫生设施的选择均有影响。 环境因素和社区因素的交叉部分表明社区内水资源的管理方式，尤其是卫生和污水管理 对环境的影响。水资源管理、污染控制、卫生习惯和正确的污水管理都是系统运行维护的重 要组成部分。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 所有这些重要因素共同引出了法律和制度框架的概念。国家已制定了与运行维护相关的 政策和战略。此外，技援、培训、监督、水质控制以及设立其他财务机制等支持性活动都可 能对项目的运行维护产生影响。 财务因素：其是以上所有因素（技术、社区、环境和制度）的重要组成部分。 9.1.3 影响持续运行维护的重要过程 与影响项目运行维护的主要因素不同，其过程着重于活动所采取的方式方法。过去，人 们认为只有开发或加强硬件因素才能提高系统的效率。但现在，人们意识到运行维护过程也 同样起着重要的作用，其部分内容包括： • 社区需求； • 组织机构的响应能力； • 项目周期中的社区参与（男女平等）； • 将技术选择与运行维护相关联； • 用水、卫生、健康和环境一体化； • 性别与平等计划； • 利益相关方之间的沟通； • 公共/私人合作； • 社区与市政当局的共同责任； • 各级能力建设。 社区改善服务的需求：是实现项目可持续性的前提。作为表达社区承诺和提高其责任感 的重要途径， 随着社区对技术方案和财政状况认识的不断加深，这种需求也相应提高。不 同地区和机构对这种需求的表达方式不尽相同，包括初始资金投资，以社区群体的名义向当 地市政提出书面请求等。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 辅助性组织机构的响应能力：即市政当局、非政府组织和其他机构组织对农村社区需求 的响应能力。在国内许多地区，市县机构需要通力合力，共同支持农村社区的发展。 公众参与： 在整个项目周期中，对社区成员（无论男女还是边缘人士）的激励、提高 其责任感，以及能力建设等方面的支持是必不可少的。 技术选择与运行维护要求：在规划设计阶段中，技术的选择过程需要将技术选择与运行 维护紧密联系起来，这样社区才更有意愿运行、维护、管理新的服务设施，并为其提供资金。 性别平等计划：明确说明男性和女性在项目管理、运行和维护活动中的角色和职能，同 时规划了能力建设的具体活动内容。公平性能确保所有人，无论其经济和社会地位如何，都 能获得应有的服务。 交流：中央与地方，私人机构与发展机构之间的交流在活动协调和政策实施过程中起着 重要的作用，而合理的资料监督系统需要建立在有效的沟通基础上。 公共/私人合作：在卫生设施的运行维护中也起着重要的作用，签订合同协议后，私人 机构即可负责设施的运行、维护和管理。社区必须履行对私人机构的监督职责。 9.1.4 运行和维护计划 运行维护计划涉及项目管理、行政管理、设施运行维护和监督检查等各方面的内容和活 动。项目管理和行政管理的主要内容包括：协调和管理项目人员的工作和任务、会计和簿记、 零部件及材料的采购、编写管理报告以及与其他机构进行协调等。运行和维护活动包括设施 的正常操作、定期清理维护、和维修等技术类活动。监督检查活动包括对设施进行检查，按 照当地环保部门或项目出资人的要求进行水质监测工作。以下章节将对上述活动作详细的介 绍。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 9.2 管理与行政 合理落实管理和行政是运行管理计划的首要步骤。项目管理涉及对服务的控制和组织， 主要包含以下主要职能： • 建立组织结构； • 组织与调动资源，包括采购； • 财务管理，包括会计和簿记； • 人力资源管理，包括领导和动员； • 规划； • 建立条例和规则。 9.2.1 组织结构 为农村污水管理项目制定一套清晰的组织结构框架是实现项目长期运行和维护的根本。 项目的运行和维护计划一般都会涉及到不同层次的机构和个人的参与，包括村委会、县级政 府、和私人企业等。图 9.2 为农村污水管理项目的组织结构图，并列出了各个参与机构或个 人的职责或任务。 如图 9.2 所示，污水管理需要公共和私人企业的共同参与。污水管理结构从上到下分别 为农村管理委员会、农村污水管理委员会（VWMC）、项目管理机构、以及设施操作人员 与私营企业。作为农村污水管理委员的下属机构，项目管理机构负责监管项目的管理、财务 和技术；当地农村（技术工人）运营方，则负责日常运行维护活动；一些私人企业将参与项 目的服务、维护和维修，以及银行所要求的项目资金管理等活动。在分散式污水处理项目中， 施工完成以后该管理结构可以适当精简。 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 村委会 农村污水管理委员会 县级环境保护部门 项目管理机构 设施操作人员 私营企业 地方企业 私人运营商/承包商 银行 图 9.2 农村污水管理项目运行和维护组织结构图 农村污水管理委员会在项目运行和维护阶段的职责包括： • 制定农村污水管理项目的长远计划和目标； • 制定村级政策和法规； • 雇用和解雇员工； • 调查解决社区污水处理系统相关的问题或矛盾； • 审查推行地方管理机构发布的要求； • 与农村管理委员会、政府机构和非政府组织保持良好的沟通交流； • 其他委员会职能。 在运行维护阶段，农村污水管理委员会将召开定期委员会会议和/或社区会议，对尚未 解决的问题进行审查和讨论。 项目行政机构承担农村污水项目的日常管理、技术和财务等方面的监督和协调工作，其 主要职责包括： • 制定并实施污水管理财务（结算与会计）计划； 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 雇用、协调并监督当地人员和私人企业； • 向农村污水管理委员会提交管理和财务报告； • 协调地方管理机构和其他组织的活动。 设施操作工（技术工人）：对于集中式污水处理系统或公有系统，村内雇佣的操作工主 要负责设施的日常运行、预防性和修复性维护，及部分维修工作（取决于当地是否有足够的 技术工人，如机械工、管道工、建筑工和电工等）。对于分散式污水处理系统，用户家庭负 责维护各自的厕所。 私人运营商/承包商：项目出资人或村庄可以选择雇用私人运营商负责农村污水处理系 统的运行和管理。考虑到部分项目所在地区较为偏远，私人运营商的职责可能包括两部分， 一是负责系统运行和维护的培训，二是在当地的设施运行能力不足时，进一步提供运行和维 护服务。 私人企业：地方私人企业有时可以向农村污水管理项目提供所需的零部件、材料或设备， 与相关维修服务。 银行：可将项目资金（污水处理费）存入地方银行，或利用银行贷款改善农村污水处理 设施，扩大服务范围或提高应急维护能力。 环境保护部门：地方环保部门主要负责污水处理设施的监督和检查。此外，环保部门还 可以向村污水管理机构提供必要的技术培训，加强管理水平。 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 9.2.2 资源的组织与调动 如上所述，项目管理机构（PA）的主要职责是雇用、协调和监督地方和外部承包商、 运营方的日常工作，以确保设施的正常运行。项目实施所需的时间主要取决于卫生设施的种 类和复杂程度。一般来说，普通厕所或化粪池系统对管理和维护的要求较低，通常不需要特 别的行政监督，除非系统由农村污水管理委员会来负责污泥的清掏和管理。对于相对复杂的 集中式污水处理系统，系统管理人员需要更多的时间监督当地、私人运行方以及其他外部承 包商。 项目管理机构还要负责对项目人员，包括其自身、运行方和委员会成员的培训和能力建 设。同时，项目管理机构还需发挥领导作用，根据村干部的要求，鼓励工作人员，尊重其他 员工、村民和私人合作伙伴。 另外，项目管理机构还应承担政府和非政府组织活动的协调工作，主要是与农村之间的 联系与交流。 9.2.3 财务管理 项目管理机构负责制定并实施财务管理计划，包括用户收费制度和簿记制度（保存财务 记录并编制财务报告）。项目管理机构可以制定一套成本回收方案（收费方案），供村污水 管理委员会参考和使用。如果村庄申请了项目贷款，项目管理机构还要负责管理各项贷款支 付和其它贷款服务。 项目管理机构应具备必要的财务管理能力，以便有效地组织、实施和管理项目成本回收 方案。表 9.1 总结了财务管理制度中的基本内容，以供农村污水管理委员会和项目管理机构 参考使用。 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 表 9.1 财务管理制度基本内容（世界卫生组织， 2003 年） 财务管理问题 可选方案 1. 预算 � 报酬 � 工具和备件 � 小规模维修 � 所有维修 哪些成本需要预算？ � 扩建，修复 � 燃料、电力供应等 � 贬值 � 其他 � 一般性的用户付款（每月，每单） � 农村基金 收入来源？ � 捐款 � 银行贷款 � 政府补贴 � 按工作量支付 � 按月支付（固定值+销售额的百分比） 如何支付管理和运行、维护人员？ � 按年支付 � 现金/实物 2. 资金流管理 � 对账单 � 在取水点收取 如何收费？ � 发生故障时筹措资金 � 调用基金 � 提供服务时 � 每月 何时收费？ � 收获期过后 � 财年开始时 � 管理人员 � 用户团体 谁负责收费？ � 农村污水管理委员会 � 村干部 � 保险箱 � 农村账户 收到的钱款存于何处？ � 银行账户 � 发展基金 3. 财务管理 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 财务管理问题 可选方案 � 工作日志 � 日记 如何记录支出收入？ � 簿记 � 银行对账单 � 项目管理机构或财务主管（男女平等） 谁负责管理基金？ � 农村会计 � 银行会计 � 支付关于取水点运行维护的开销 基金的用处？ � 产生银行利息 � 用于将来其它污水管理项目 � 项目管理机构/财务主管 谁通知付费？ � 农村污水管理委员会 � 村干部 财务管理和监督 � 簿记收入 � 农村污水管理委员会例会 财务管理的类型？ � 基金支出双签字制度 � 查询银行对账单 � 注册审计师 � 工作日志 如何监督？ � 对支出、收入和未付费用户比例进行季 度性审查 9.2.4 规划 农村污水管理委员会和项目管理机构的另一项重要管理职能是污水管理项目规划。中国 部分农村地区正处于成长发展阶段，对污水处理系统的需求日益扩大。另外，某些卫生项目 项目，由于效果不理想亟需升级和改造。无论哪些情况，作为污水管理项目的管理活动的一 部分，农村污水管理委员会和项目管理机构都应对项目进行合理规划。 第 11页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 9.3 运行与维护 卫生或污水处理系统的运行维护需求取决于系统的类型和复杂性。现场或家庭污水处理 系统一般对运行和维护需求较少，而集群式或集中式污水处理系统（包括排水系统、污水处 理与地面处置系统）的需求相对较多。 另外，运行维护计划还包括教育和宣传、日常检查和维护、粪液和残渣管理，以及监测 与报告要求等。考虑到目前公共卫生和污水处理技术繁多，本节仅就现场和集中式污水处理 系统的各个要素进行基本介绍，更详细的运行维护计划应由为负责系统安装的设计咨询公司 提供。 9.3.1 教育与宣传 公众参与和教育是运行维护计划的重要组成部分，保证公众对项目实施与投资的支持。 在了解系统运行维护的重要性后，群众将更愿意给予项目物质和财政方面的支持。项目应让 社区事先充分了解每个备选方案的运行维护成本和需求，帮助他们选择合适的工艺。 农村污水管理项目可以在施工前后通过社区会议及记录或分发指南手册向每个家庭提 供关于村庄内卫生或污水处理系统运行维护的相关信息，包括系统的组成、所需材料和服务 频率等。如果已安装了集群式或集中式污水处理系统，指南手册中还需要包括可排入下水道 的废物种类，接入排水道系统的程序，以及防止雨污混流的措施。 粪便污泥/粪液清理：为了维护现场卫生和污水处理系统的正常运行，需要经常清掏粪 便和粪液。因此，村民应充分了解粪便/粪液的清掏过程，处置方法，清掏频率、清掏承包 商的资质，以及预期成本。村庄应监督清掏承包商的施工使之符合正确的处置要求。 第 12页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 9.3.2 维护计划要素 定期的维护和保养对污水处理系统的长期稳定运行意义重大。平时做好设施的预防性检 查和维护工作，使用时按照标准规程进行操作，都可以有效的避免事故的发生。预防性检查 的内容包括机械和电器设备，污水收集、处理和污泥管理设施等。（美国纽约州环境保护部， 2007） 保养维护的目的是为确保已建成设施能够长期正常运行。维护主要包括修理损坏设备 （紧急维护），以及更换（保养维修）已过使用周期的设备或部件等。 维护计划基本要素 对于集中式污水处理系统或公用系统，一份完善的设施维护保养计划应包括以下内容： • 由厂商或设计单位提供的设施使用和维护手册； • 设备及零部件的储存清单； • 由厂商提供的系统说明书，应包括所有重要系统和设备的介绍，如管道，阀门，水 泵，浮控开关，调节器，鼓风机，防渗材料，即其它相关设备等； • 预防性维护任务清单和日程表； • 维护日志（记录所开展的保养维护活动）； • 日常维护所需工具、材料和仪器； • 维护时间安排表 运行与维护计划：对于集中式污水处理系统或公用系统，设施供应商或设计单位应向村 污水管理委员会至少提供两份设施运行与维护计划，具体内容包括： 1. 污水处理设施的介绍； 2. 环境许可证与标准的副本； 3. 对收集、处理和处置系统运行维护要求的说明； 4. 维护程序； 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 5. 污泥管理程序说明； 6. 监测与实验室分析计划； 7. 记录与报告要求； 8. 应急操作与响应计划； 9. 安全计划； 10. 设计指定设备制造商说明手册。 运行维护计划应随时最新，如有重大变化需要每两到四年修改一次。 设备和零部件存货清单：维持所有系统设备及零部件的库存是维护计划的一个基本环 节。预防性维护、修复性维护以及应急性维护都会用到备用配件和备用泵等机械设备，这就 需要设立相关库存程序，保证零部和机械的及时供应。 制造商说明文件和保证书：系统运行方应保留由项目承包商在项目结束时提供的所有选 用设备和物资（管道、阀门、泵、浮动开关、控制器、风机、衬垫材料等相关设备）的制造 商说明文件和相关保证书的副本。 预防性维护任务清单：在完成设备部件详细清单，收齐制造商说明文件后，可以开始制 定一份详细的预防性维护任务表及其时间安排，包括系统检查设施部件，区域维护（如建筑 和场地）等预防性维护的时间表和频率。 维护记录：及时记录维护内容和时间的原因包括：第一，有助于确认维护任务的完成情 况，第二，可随时查阅以前的记录，有助于安排进一步的维护活动，以及追踪设备的使用状 态。 维护设备及工具：污水处理系统应配有高质量的配套工具和特种设备协助维护工作。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 维护保养活动的安排：预防性维护计划的制定和改善过程中，应合理适时安排维护活动。 预防性维护计划必须考虑厂房和设备的具体使用情况。例如，在污水处理系统中，为适应季 节性潮湿天气或间歇式排污等情况，需要适时安排维护。 另外，还应考虑天气及其对维护活动和人员的影响，室外维护应尽量在天气良好的条件 下进行。 9.3.3 污水处理系统维护 为确定污水处理系统，包括家用处理系统和集中式农村污水处理系统的运行情况和维护 需求，需要对系统进行定期检查。检查的频率和时间则取决于系统的规模、复杂性和用途。 现场卫生系统 现场卫生系统包括简易旱厕、通风改良坑式厕所（VIP）、冲水厕所、生态卫生厕所、 化粪池系统，以及局部地区增强型污水处理单元（常用于未接入中央处理系统的学校、诊所 或小型商业中心）。 厕所通常与单坑式或双坑式处理系统相连。单坑式处理系统需要每一到两年清掏一次， 具体间隔时间取决于用户的数量、现场条件和坑的容量，每个月至少检查一次，确定清掏时 间。需要注意的是储存时间不长的粪便含有病原体，应当小心处理。如果是双坑式处理系统， 当其中一个坑满了以后应启用另一个坑，，满坑应停止使用至少六个月，待粪便干燥或分解 后进行清掏，清掏结束后即可重新启用。在分解或干燥过程中，绝大多数病原体都会死亡， 清掏物可以安全利用。 考虑到设计配置以及尿液和堆肥污泥的最终用途不同，生态卫生厕需要其管理部门或供 应商提出特殊的运行维护设计要求。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 化粪池系统包括化粪池和地下处置系统（渗排场地）或人工湿地两部分。化粪池应当每 年检查一次，每三到五年清掏一次。（Kahn 等人., 2003）化粪池污泥（粪液）应由有资质 的粪液清掏单位清掏，并运送至处理设施内进行处理处置。渗排场每年至少检查一次，在一 般情况下无需维护；但如果化粪池因没有及时清掏导致污泥溢出到渗排场地内，则需要进行 正常维护。渗排场长出杂草等植物可能是污水外溢的标志。带分流阀门的双渗排场地，应每 六到十二个月交替使用一次，使渗排场得到良好的干燥和“休息”。 集群式或集中式污水处理系统 许多农村都将安装集群或集中式污水处理系统，但这些系统的运行和维护工作相对较频 繁。通常，污水收集系统将污水输送到中央处理系统，处理完成后，再送往地下处置系统或 人工湿地，或进行再利用（如灌溉）。 为保证污水处理系统的良好运行和维护，需要操作工人进行定期的检查、维护和修理， 其频率和范围取决于系统的类型和复杂性。 污水收集系统 收集系统的运行维护要求由系统的设计、类型和复杂性决定。相对简单的重力流污水管 道系统，如果安装坡度合适，则无需经常性清理。而带有拦截装置的低坡度管道系统则通常 需要较为频繁的清理检查。应对管道清理进行合理的周期性安排，例如每三到五年清理全部 管线或者每年清理 20%到 30%的管线等。（Arbour and Kerri, 1998） 一些情况下，污水收集系统还会配置泵站和压力管道。此类系统需要更为频繁的检查、 清理和维护。泵站的设置较为复杂，需要相关运行维护技术的支持。污水泵站的维护分为检 查、机械和电气维修两个级别。泵站的定期检查可及时监督、评估泵站的运行情况，通常包 括确定控制系统运行状态，观察电气和机械设备是否有异常运行的迹象，进行预防性维护工 作（如清理泵机等），记录操作信息等。检查可以确定泵站是否正常运行，以及是否存在潜 在运行和可靠性问题。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 电气及机械预防性维护可以保持机械和电气系统的完整性，保证泵站的可靠性，并修复 更换系统零部件。泵站有很多电气部件，包括电机、控制器、断路器和过载保护器等装置、 配线系统、照明系统、加热和通风系统。可根据运行时间（例如每 2000 个工作小时一次） 或者按日历（如每三个月一次）安排电气预防性维护。预防性维护计划还包括电气和机械设 备的定期维修和替换。某些易磨损的电气和机械设备部件（如耐磨环、机械密封垫、填垫材 料和叶轮），以及电气设备上的过载继电器都需要定期检查和替换。另外，电机需要进行定 期检修，压力管道绝缘、空气和真空减压阀也需要定期维护。 污水处理系统 污水处理系统的具体运行维护要求将包括在由设计方提供的运行维护计划中，由系统的 类型、规模和复杂性决定。 小型污水处理系统，如小型集群式处理系统的化粪池，可能只需要每个月检查一次或每 三个月检查一次，测量污泥量，并安排清掏。而其他污水处理系统，由于使用更为复杂有效 的处理方法，包括含格栅与沉砂池的前期处理设施、初沉池、生物单元处理程序等，至少需 要每天进行检查并清理格栅，以确保系统运行正常。传统的生物处理系统通常需要每周或每 月进行一次维护。 地下处置系统 一般情况下，需要定期检查地下处置系统地表土壤条件，并测量渗排场地沟渠中上升管 内的水位。 一些类型的地下处置系统可能需要额外的维护工作。例如，加压渗排场地的压力管道应 尽可能多次清洗，至少每年一次。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 设计合理的渗排场地应分成不同的可开关区域，每隔一段时间（如六个月）进行轮换， 使场地得以“休息”。运行方还应轮换使用各个区域，以确保其正常工作。 地下处置系统应定期检查。如果渗排场所在位置的粘土层较薄或有污水溢出的情况发 生，则应加强对渗排场的检查力度，可每月检查一次。如果系统建于透水性好的土壤（如砂 土）上，则只需要每一到两年检查一次即可。 另外，还要对系统的地下水监测井进行定期监测，通常每年两到四次。 9.3.4 污泥与残渣管理 所有污水处理系统均会产生残余废物，一般可将其就地处理或运至污泥处理厂处置。运 行维护计划应提供污泥处理的相关基本信息。污水处理设施正式运行后，系统操作员应对这 些计划流程进行定期检查和更新。对于会产生或积累污泥的工艺流程，应确定合理的清除频 率和方式。 系统操作员需要学习如何测量不同流程中所积累的污泥深度，在处理效果下降前安排好 污泥清理工作。 9.3.5 应急响应计划 面对突发事件时，是否有完善的应急响应计划可供参考，以及操作人员是否具有处理事 故或故障的能力，对保护公共健康和环境意义重大。本节将简单介绍应急响应计划的主要组 成部分，更多信息将包括在详细的现场运行维护计划中。这里介绍的部分要素并不完全适用 分散式污水系统。 应急响应计划应包括发生断电、暴风雨、水灾、地震、管道爆裂、火灾、爆炸、设备停 运、危险物泄漏，维护性停工、人员伤亡等事件时的响应程序。还应列出不同紧急情况下的 报警对象和报警时间，及其联系电话。 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 应急响应计划还应包括对污水处理系统的风险评价，并确定系统关键部分，如水泵、发 电机、鼓风机、管道、以及重要部件的故障模式等。风险评价可以估算出设备的故障频率及 发生故障时采取的应急措施。 应急响应计划中还应包括紧急情况时的正式响应程序，如在工作时间或非工作时间发生 紧急情况时，应在第一时间向何人汇报，以及应急响应措施等。 9.3.6 安全 无论有无经验，系统操作员都应根据其系统类型接受以下所列的安全培训课程： 1. 潜在生物危害和细菌感染； 2. 危险物的使用和储存（如氯气）； 3. 机电设备的正确使用和测试； 4. 爆炸物的风险； 5. 封闭空间操作； 6. 缺氧； 7. 安全设备的使用，包括推荐的培训和再培训课程。 9.4 报告与监测 9.4.1 报告 报告和监测内容取决于系统的类型，例如，分散式户级系统并不需要以下所列的所有报 告。 设施运行及水质监测报告：村污水管理委员会可能需要向市、县级环保部门提交月度或 季度报告，汇报此期间系统运行的状况，讨论采用的系统维护措施，以及此期间所发生的任 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 何问题或故障。水质量检测结果和流量信息也应包括在报告中。若要求项目村庄进行地下水 水质监测，则其结果也应体现在季度报中。 财务报告：项目管理机构应及时编制半年和年度财务报告，并呈交村污水管理委员会审 核。报告中应包括过去 6 个月的资金回收（水费）数量，损益表，资产负债表，及所有开销 记录。财务报告可以帮助项目管理机构和村污水管理委员会更好的了解项目的主要运行成 本。同时，这对确定所收取的费用是否能够支付运行成本是十分重要的。若收取的费用未能 覆盖成本，则项目管理机构和村污水管理委员会应及时调整收费方案，或寻求其它融资方案。 9.4.2 水质和流量监测 水质监测：对建设或安装了污水处理系统的村庄，地方环保部门应对其进水和出水进行 例行监测。监测频率由环保局决定，设施初始运行阶段（3 到 6 各月）应每月进行一次，待 系统正常运行后可以每季度进行监测。常规监测指标包括： • 生化需氧量（BOD） • 总悬浮固体（TSS） • 氨氮 • 有机氮（总凯氏氮） • 总磷 • pH 流量监测：污水处理系统上应安装流量计，如堰板或流量计，以便操作员记录每日的流 量。 地下水监测：地下水监测井主要用于监测渗排场地下坡向的浅层地下水水质。一般来说， 监测井的数量至少应为三个：一个在渗排场地的上坡方位，另两个在其下坡方位，通过这三 个监测井，也可以确定地下水的走向。监测井的位置应距渗排场地一定距离，以确保所监测 的对象为地下水而不是渗排地出水。需进行季度性监测的项目包括: 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 地下水位 • pH • 常见矿物质，包括： o 钠 o 氯 o 钾 o 锰 o 硫 o 碳酸氢盐 o 氟化物 o 硝酸盐（以氮计） 9.4.3 设备监测 污水处理系统中的水泵和鼓风机应通过控制面板进行操作和检查。控制面板由一个计时 器和计数器组成，用来记录设备的运行时间和次数。这对于追踪设备使用历史，发现设备变 化等均十分重要。例如，如果水泵发生堵塞，其流速会相应下降，水泵就需要更长的时间来 传输同等容积的水量。操作员需要定期检查此类计量设备，以熟悉设备的运行情况，若发现 设备运行异常，可及时安排维护或维修工作。 设备控制使用的浮控开关应在每个季度都进行检查。浮控开关的使用寿命一般在 1 到 5 年不等。 系统操作员应将仪表读数，设备监测、使用或替换情况记录在设备日志上。 9.4.4 远程监测（遥感技术与 SCADA） 对于复杂的大型处理系统，远程监测不失为一种效益颇高的方法。操作员可通过安装遥 感和监控与数据采集系统（SCADA）进行远程操作和系统控制。该系统可自动将警告发送 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 到寻呼机、手机、网络设备（e-mail）上，将数据日志以常用表格格式导出，并具备文字处 理等功能。遥感和监控与数据采集系统（SCADA）可以有效的监测系统状态，并及时发出 预警，从而避免如污泥溢流等事故的发生。 9.5 操作员培训与支持 项目村庄应给予污水设施操作人员以足够的重视。村领导必须认识到好的操作人员既可 以实现污水处理设施的长期稳定运行，又可以确保污水排放符合各项法律、法规的要求。好 的培训项目可以为项目带来可观的效益。因此，有远见的村领导应为操作人员提供充足的培 训费用（包括学费和差旅费等）和培训机会（NYSDEC, 2007）。 另外一种培训方式是在村庄内开展现场培训。需要注意的是，培训内容不仅包括技术培 训，还应包括管理、监督及其它重要技能的培训，如会计、撰写报告和使用计算机等，这对 于培养良好的管理团队是十分重要的。 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第十章 项目监督管理 10.1 简介 环境法规的遵守与执行计划是综合环境管理的一部分。综合环境管理通常包括社会对某 些环境问题的认同，以及政府承诺解决这些问题的必要性。这经常促使政府制定具体的环境 目标来解决这些问题，并选择适当的管理方法以达到目标。政府在制定强制性要求时必须考 虑这些要求的法律依据，并制定遵守与执行计划确保社区支持这些要求。实施阶段开始后， 必须进行评估与调整以不断更新改善该计划。 鉴于水和卫生服务的重要性，环境保护局和当地污水管理项目在推广、监督和管理方面 将起到重要作用。环保局和污水管理项目应支持、指导并宣传该项目，扩大卫生服务覆盖面 并改善环境质量。一般污水管理项目在法规方面应包括如下几点： • 建立并实施该项目的管理和监管框架； • 确保对规则和标准的共识； • 有效的监督、评估和信息共享； • 提供机构性支持，提高相关监管机构和农子的能力； • 提高村民的责任感和主人翁意识；以及 • 协助做好财政规划和资产管理。 环保局和污水管理项目的员工是机构与社区之间联系的纽带，因此必须有足够的工作人 员覆盖广大农村地区，而且这些人员必须拥有足够的交通工具并具备社区推广能力。对于成 功机构，另一个重要的要求是拥有足够的预算来执行任务，包括员工薪水、行政管理、设备、 交通和培训的预算。有吸引力的薪水和福利对于留住优秀员工十分必要，因为私营企业经常 会为他们的技能展开竞争。（世界卫生组织，2000） 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 环保局和污水管理项目应制定程序确保规范的遵守，如果有必要的话进行执法行动。当 地监管机构需要有明确的权力检查污水处理系统并责令不符合法律法规标准的系统采取整 改措施。执法程序通常包括： • 问题报告和响应程序； • 定义构成违反项目要求的情况； • 建立调查问题的检查程序； • 使用非正式和正式的整改行动措施； • 制定并实施其他规章措施；以及 • 建立上诉程序（听证会等）。 在监管机构的参与下，制定遵守与执行计划过程中的公众参与可以将争议最小化，制定 出当时条件下最合适的法规和标准。监管计划所服务的农村应对项目和系统管理有清晰、一 致和具体的预测。（美国环保局，2010） 10.2 环境规章制度执行原则 国际环境遵守和执行网络（INECE）制定了公共原则，作为有效的遵守和执行计划的基 础。这些原则分成五个部分：（1）环境效应和责任分担；（2）目标与策略；（3）有效的 监管，法治与守法；（4）结构与资源；（5）持续的评估与改进。（ICECE，2009 年） 10.2.1 环境效应和责任分担 环境遵守和执行要求体制与社会强有力和一致的承诺，环境法律法规的有效实施可以帮 助解决公共健康和环境问题。有效的遵守和执行系统需要作为整个环境管理周期框架的一部 分来实行。环境管理周期包括：环境问题的识别，管理方法的选择，法律依据的制定，法律 机制的实施，结果的评估，以及项目的评价。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 加强环境遵守与执行需要单位和个人的共同努力。政府官员必须根据有效的管理标准行 使公共权力，包括为执行计划提供足够的资源和独立性。立法者必须明确地书面立法，保障 环境目标的实现。司法系统负责维护法治，确保法律被公平、高效、有效地解释与运用。社 区负责执行法律条文和精神。非政府组织在公共教育和协助执行机构方面发挥主导作用。媒 体负责通过提供客观的信息和分析提高公众认识。国际社会（包括资助者、国际组织和网络） 负责通过能力建设增强国内的力量，并促进更为有效的遵守与执行环境法规。 10.2.2 目标与策略 有效的环境遵守与执行计划应有其清晰的引导性，以及与组织宗旨相一致的、现实可量 的目标。所设定的目标应能够反映项目的预期成果。 环境遵守与执行计划应平衡策略以确保对法律的遵守：教育与援助；鼓励措施；监督与 检查；公平有别的应对违规行为。除了社会的环境大目标以外，策略平衡还应考虑社会、文 化、经济和政治常规等方面。 主管当局应就这些策略与相关社区、民间团体和其他政府机构以广泛的、可理解的和透 明的方式进行交流。政府应当为公众参与和信息交流创造条件，这些有助于加强政府在遵守 环境法规方面的能力建设。 10.2.3 有效的监管、法治和守法 有效的环境遵守与执行计划依靠有效的监管，其特点是：开放性、参与性、可问责、可 预见，以及透明性。有效的监管需要在廉政的环境下（包括对腐败行为的零容忍政策）以一 致有效且透明的方式进行管理。 法治形成了有效的环境遵守与执行的基础。广义的说，法治指的是透明和公平地应用法 律规定。法治依靠独立的司法系统以公正透明的方式来解释和应用法律。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 有效的环境遵守与执行计划能制止行为造成不良后果的违法行为。及时的、可预见的和 正确的执法行动可以增强威慑力，使潜在的违法者意识到被发现并受到惩治的风险要比违法 行为可能带来的利益大的多。可通过实施一些代价超过违法所获经济利益的刑罚来达到此目 的（包括非强制性刑罚如服刑），使得违法比遵法代价更高。 10.2.4 结构与资源 应依法采用透明与清晰的政策和程序来定义主管当局、其结构单位以及人员的角色；明 确地方当局的司法权；确保良好的协调和决策，尤其是在程序灵活自由的情况下；确保信息 流的稳定。 主管当局应有权获得实物、技术和财政支持以达到其工作要求和范围。应通过为项目员 工提供适当的薪酬、激励和职业发展机会确保较高的专业管理水平。 10.3 环境保护局和其他当地机构的职责 10.3.1 环境保护局的职责 环境保护局负责审批农村污水管理项目并对项目和农村污水处理系统进行管理监督。环 境保护局为污水处理设施设立操作标准；指导技术开发以及对污水处理厂运行培训的监督管 理。 环保局制定并实施监测策略以指导污水处理设施现场的检查工作；指导在污水处理设施 处违规行为的处理。 环保局还向农村污水管理项目提供技术支持，如针对农村污水管理委员会和系统运行方 的培训和技术支持。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 10.3.2 市县级污水管理项目组的职责 市县级污水管理项目组负责在项目启动、规划、建设和运行维护阶段为农村污水项目的 协调与监督提供帮助。污水管理项目组对项目进行财政、行政和技术监督，提供技术支持并 负责项目的监测和评估。 10.4 标准和法规 环境保护局负责为农村污水处理系统设立地方标准和法规。标准应能指导污水管理项目 组和农村开展项目规划和设计。下面列举一些农村污水处理系统的主要标准和法规： • 农村保证污水处理系统处于完全运行状态并保持其清洁的相关规定； • 要求指派训练有素的污水处理操作员管理处理系统（如已安装）的运行； • 强化处理系统的性能标准（出水标准）； • 自然和人造设施的间距要求，包括地下水深度、供水井、地表水流向、建筑物；坡 度和其他特征； • 监测与报告要求。 10.4.1 基于性能的标准 基于性能的规范或标准要求污水处理系统满足特定可测量的或可验证的性能指标，但不 规定具体方法和所需场地条件。性能指标具体规定了可测量或可验证的处理要求，通常以出 水污染物浓度作为指标并设定边界，例如在排放口或处理厂内某位置或距排放点 100 米的某 位置。设计者需要选择合适的处理技术以满足标准，该技术可能结合了处理和基于土壤的处 理过程，以符合指定的污染物限值。此管理办法不需要监管机构指定处理方法，而是将遵守 法规的责任委托给系统设计者并最终交付农村。 此方法的优势在于它可以因地制宜地采取降低风险的策略（土壤条件、地下水深度、污 染物的迁移和转化以及其他因素）。如果潜在暴露风险或环境影响较低，此方法不失为一个 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 简单、低成本的解决方案。此方法的劣势在于它需要更深入的研究和分析现场的具体情况， 需要设计者根据污水处理项目的条件“量体裁衣”。尽管如此，最终设计可能会成为更适合且 可持续的解决方案。 10.4.2 基于资源保护或再利用的标准 法规要求鼓励将处理过的污水回用，如做为景观园艺灌溉水源、种植食物和/或饲料作 物的农业用水、水产养殖用水或其他用水等。鼓励回用污水有以下几个好处：首先，通过创 造水源（资源回收）使处理过的污水有了经济价值，这样会转而鼓励村民运行和维护污水处 理系统并产生高质量的出水。该方法已经在墨西哥南部的小型农村污水处理项目中得到了成 功应用。 10.5 污水处理系统审批和经营许可证 在当地污水管理项目组的协助下，村民将向当地环境保护局递交农村污水改善项目的申 请书和工程计划书，由环保局进行审批。项目获得审批后，环保局会下发一份运营许可证， 包括对场地的审批条件，运行标准、监测与报告要求以及其他特殊条件等。 10.6 执法行动 遵守当地环境与公共健康保护法规应当优先于任何污水管理项目。在污水处理项目完成 之后开展执法活动是环保局的关键任务。这些活动包括： 1. 检查与检验； 2. 监测、监督与评级；以及 3. 执行与遵守方式。 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 10.6.1 视查与检验 污水处理项目完成后，环境保护局的关键职能之一是对系统进行定期视查。检查的重要 性体现在它可以发现潜在问题、确保农村正确运行维护设施或帮助农村改进其运行方法。检 查内容包括视查具体设施和管理报告（如运行维护日志、水质检测结果、月报或季报副本以 及许可证）。检查管理资料可以让环保局视查员了解农村污水处理项目是否安装运行正常。 如果农村污水处理项目包括集中式污水处理系统，环境保护局应对进水和出水进行采样 分析，以评估污水处理系统的性能。 10.6.2 监测、监督与评级 制定并实施一套基于监测、监督与风险（MSR）的分析计划对于污水管理项目意义重 大。MSR 计划的制定和实施是低成本的且简单易行。非洲南部市政工程协会（IMESA）制 定的 eWQMS 便是一个成功的例子。eWQMS 是一个开源的软件，集电子数据库、信息传播 和管理工具于一体，指导社区领导正确管理水和卫生项目并获取水质数据。eWQMS 使当地 污水管理项目和环境保护机构能够监测农村污水处理系统的运行状态，并对公共健康和环境 的潜在威胁进行分级，最终帮助监管机构按优先级利用有限的资源，针对目标采取补救行动。 项目的试验性测试在三个月的实施期内使 15 个社区中的 9 个社区（60%）的运行维护和法 规遵守情况得到了改善。（Wensley 等人, 2009） MSR 计划可以指导环境保护局或污水管理项目工作人员收集信息，以便对农村污水管 理系统的性能进行评级或描述。信息的主要类别包括： 1. 农村对法规和标准的理解和遵守情况； 2. 污水处理设施的运行、维护和工作状态； 3. 性能数据（进水与出水水质和地下水水质数据）； 4. 人力资源（员工技能、员工数量和能力） 5. 管理（管理工作的充分性和功能）；以及 6. 财政（会计和成本回收系统） 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 根据风险机制原理，以上每项信息都可以进行评分，以总结某项信息的状态并突出应当 加强能力建设的部分。这些评分可以用蛛网图形象的显示出来，以便于向农村干部传达农村 当前的风险状况。图 10.1 所示为利用 eWQMS 制作的蛛网图示例。 分项得分 评定结果 意见 70%-100% 可接受的 通常需要较小干预以确保可持续性 45%-69% 临界值 如果不实施干预，可持续性很难保证 小于 45% 差的 如不借助外部支持和干预，无法进行有效且持续的水质管理 图 10.1 利用部分 MSR 计划制作的蛛网图示例 （来源：Wensley 等人，2009 年） 10.6.3 执行与遵守方法 环境保护局和污水管理项目应当优先遵守现有法规和标准。当地管理机构应制定相应的 执法办法，以确保所遇到的问题能够得到及时解决。执法程序通常包括以下内容： • 对违反项目要求情况的定义； • 监管机构联系农村和通知问题的程序； • 农村响应执法工作的程序； • 建立调查问题的视查程序；以及 • 用纠正措施和遵守计划来商谈最后期限。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 10.7 技术支持和培训 农村污水管理在中国相对来说是新领域，要发展训练有素的环境健康工作团队还有许多 挑战要面对。要发展并保持一个能有效实施并管理可持续污水管理计划的工作团队，不断的 教育、培训和能力是关键所在。作为污水管理项目的一部分，中央和市级政府以及非政府组 织需要提供支持，一方面满足教育和培训的需求，另一方面提高执行项目人员的知识和技能。 执行项目所需的专业广度和深度很有挑战性。要获得所需的各种能力并非易事。执行项目是 高度专业化的领域，必须进行培训工作。培训可以是正式的，如培训项目，也可以是非正式 的，如新老员工搭配执行相同的任务。 在发展执行项目所需的跨学科技能，建立团队精神、为相互理解打基础的同时，需要进 行综合性培训（如旨在发展各专业领域的基本能力的培训）。环境的要求是变化和复杂的。 如果需要在各个项目领域加强专业深度，在环保要求改变或者在项目策略调整时对员工进行 再培训，经常会需要进行专业化培训。 公平和公正是有效执行计划的重要因素。专业培训人员将为项目可靠性提供重要依据。 执行计划的主要问题是培训的检查。许多执行计划依靠在职培训，即新员工在现场向老 员工学习。对于全新的项目，许多视查员需要通过每次的视查来积累经验。当获得了足够的 经验，就可以制定检查指南和检查清单。 新兴污水管理项目培训的关键点包括： 1. 调查环境标准和许可证； 2. 调查可行的污水处理、处置和回用系统； 3. 调查污泥管理和处置方法； 4. 进行设施的合规检查； 5. 调查文件记录和报告； 6. 采样、水质检测及结果分析；以及执法活动的步骤。 7. 强化执行能力 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第十一章 参考文献 Arbour, R. and K. 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Geneva, Switzerland 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 WHO. 2006. Guidelines for the Safe Use of Wastewater, Excreta and Greywater v. 1. Policy and regulatory aspects — v. 2. Wastewater use in agriculture, v. 3. Wastewater and excreta use in aquaculture — v. 4. Excreta and greywater use in agriculture. Geneva, Switzerland Zhoa, H. 2010. Decentralized Approaches to Rural Wastewater Treatment in China. Ministry of Housing and Urban-Rural Development, Department of Rural Development 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 附录 A 污水排放和再利用标准 目前，中央政府未对农村地区生活污水排放或污水再利用标准做明确规定。因此，目前 农村生活污水处理出水标准及出水回用标准依然参照国家规定的市政污水处理厂的相关排 放标准。 同时，中央政府未对集中式或分散式的污水处理设施的国家土地排放标准做明确规定。 如前所述，宁波环保局已制定和发布了适用于宁波市农村地区的相关土地排放规定。该土地 排放标准可作为其他地区在管理农村生活生活污水处理中的一个借鉴。 以下章节总结了污水排放和回用国家标准及宁波市环保局为宁波市农村污水管理项目 所制定的地方性标准等。 A.1.污水综合排放标准（GB8978-1996） 本标准用于不同行业的出水，按照污水排放去向，分年限规定了 69 种水污染物最高允 许排放浓度及部分行业最高允许排水量。本标准中新增了许多之前没有列出的参数。 A.2.城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002） 本标准应用于市政污水处理厂、 工业污水处理厂、 以及居民和工业集中处理的污水排放。 本排放标准划分为四个不同等级： 一级 A 适用于适用于景观水体或者经处理的能再利用的污 水排放；一级 B 适用于对 GB 3838 中规定的Ⅲ类地表水功能区（除了水源保护区和游泳区）， GB 3097 中规定的Ⅱ类海洋功能区或者类似湖泊和水库的封闭或半封闭的水体的污水排放； 二级标准应用于对 GB 3838 中规定的Ⅴ类、Ⅵ类地表水功能区或者 GB 3097 中规定的Ⅳ、Ⅴ 类海洋功能区的污水排放；三级标准应用于正常污染物控制区或者非点源水保护区。下表 A.1 中列出了参数的相关标准： 表 A.1. 一级 A、一级 B、二级和三级污水排放标准 序 一级 主要控制污染物 二级 三级 号 一级 A 一级 B 1 化学需氧量（COD）（mg/l） 50 60 100 120 [1] 2 五日生化需氧量（BOD5）（mg/l）） 10 20 30 60 [1] 3 悬浮固体（SS）（mg/l） 10 20 30 50 4 油和油脂（mg/l） 1 3 5 20 5 总石油碳氢化合物（mg/l） 1 3 5 15 6 阴离子表面活性剂（mg/l） 0.5 1 2 5 7 总氮（N）的（mg.l） 15 20 N/A N/A 8 氨氮（以 N）（mg/l） 5 (8) 8 (15) 25 (30) N/A 9 总 磷 （ 以 P 计 ） 2005 年 12 月 31 日前 1 1.5 3 5 （mg/l） 2006 年 1 月 1 日后 0.5 1 3 5 10 浊度（稀释倍数） 30 30 40 50 11 pH 6 – 9 3 4 4 12 大肠杆菌（个/100ml） 10 10 10 N/A 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 A.3. 农田灌溉水质标准（GB5084-2005） 国家已制定了农田灌溉用水质标准。可用于灌溉的水源，包括地表水，地下水，及从市 政和工业污水处理厂处理的污水。相关参数标准参见表 A.2。 表 A.2. 农田灌溉水质标准 序号 指标 水生作物 旱作物 蔬菜 a b 1 BOD5 (mg/L) ≤ 60 100 40 , 50 a b 2 COD (mg/L) ≤ 150 200 100 , 60 a b 3 SS (mg/L) ≤ 80 100 60 , 15 4 阴离子表面活性剂(mg/L) ≤ 5 8 5 5 水温(℃) ≤ 35 6 pH 5.5-8.5 c c 7 总盐(mg/L) ≤ 1000 (非盐渍土), 2000 (盐渍土) 8 氯化物(mg/L) ≤ 350 9 硫化物(mg/L) ≤ 1 10 总汞(mg/L) ≤ 0.001 11 镉(mg/L) ≤ 0.01 12 总砷(mg/L) ≤ 0.05 0.1 0.05 13 六价铬(mg/L) ≤ 0.1 14 铅(mg/L) ≤ 0.2 15 粪大肠菌群(capita/100mL) ≤ 4,000 4,000 2,000a, 1,000b a b 16 蛔虫卵(capita/L) ≤ 2 2, 1 a 加工、烹调及去皮蔬菜。 b 生食类蔬菜、瓜果和草本水果。 c 具有一定的水利灌排设施，能保证一定的排水和地下水径流条件的地区， 或有一定淡水资源能满足冲洗土体中盐分的地区，农田灌溉水质全盐量 指标可以适当放宽。 A.4 江苏农产品水质标准——(DB32/T343.1-1999) 江苏省政府已制定了经处理的污水重新用于灌溉用于食品生产的农作物的省级标准 (DB32/T343.1-1999)。具体指标参见表 A.3。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 表 A.3 灌溉农产品污水回用标准 参数 序 干旱作物 蔬菜 项目 水生作物 号 (mg/L) (mg/L) (mg/L) 1 氯化物≤ 250 2 氰化物≤ 0.5 3 氟化物≤ 3.0 4 铜≤ 1.0 5 锌≤ 2.0 6 银≤ 0.001 7 铅 ≤ 0.1 8 镉 ≤ 0.005 9 Cr(VI) ≤ 0.1 10 BOD5 ≤ 80 150 80 11 COD ≤ 200 300 150 12 凯氏氮 ≤ 12 30 13 总磷 ≤ 5.0 1.0 14 总砷 ≤ 0.05 0.1 0.05 15 pH 5.5～8.5 A.5 城市污水再生利用景观环境用水（人工河湖）水质标准(GB/T18921-2002) 本标准规定了作为景观环境用水的再生水水质指标。表 A.4 列出了具体的水质指标。 表 A.4 再生水在人工风景湖泊河流重复利用的标准 编 风景水域 再生水域 项目 号 水源 湖泊 水景 水源 湖泊 水景 1 pH 6-9 2 BOD5 (mg/L) ≤ 10 6 6 3 SS (mg/L) ≤ 20 10 —a a 4 浊度 (NTU) ≤ — 5.0 5 溶解氧 (mg/L) ≥ 1.5 2.0 6 总磷 (以 P 计) (mg/L) ≤ 1.0 0.5 1.0 0.5 7 总氮 (mg/L) ≤ 15 8 氨氮 (以 N 计) (mg/L) ≤ 5 9 大肠杆菌数(capita/L) ≤ 10,000 2,000 500 不可测 10 余氯 b(mg/L) ≥ 0.05 11 颜色 (倍稀释数) ≤ 30 12 石油类污染物(mg/L) ≤ 1.0 13 阴离子的表面活化剂 0.5 (mg/L)≤ 注：a“—”代表没要求 b 代表持续时间大于 30 分钟。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 A.6.城市杂用水水质标准（GB/T 18920-2002） 污水再利用水质标准在很多领域可被应用，包括：冲洗厕所，道路清洁，消防，人造景 观用水，清洗车辆和粉尘控制。城市污水再生利用、城市杂用水水质标准参见表 A5。 表 A.5. 城市污水再生利用 城市杂用水水质 道路清洁和灭 编号 项目 单位 冲洗厕所 景观用水 车辆清洗 建设用水 火 1 pH 6.0~9.0 2 色度 稀释数 ≤ 30 3 气味 没有明显不适 4 浊度 NTU ≤ 5 10 10 5 20 5 TDS mg/L ≤ 1,500 1,500 1,000 1,000 — 6 BOD5 mg/L ≤ 10 15 20 10 15 7 氨氮 mg/L ≤ 10 10 20 10 20 阴离子的表面 8 mg/L ≤ 1.0 1.0 1.0 0.5 1.0 活化剂 9 铁 mg/L ≤ 0.3 — — 0.3 — 10 锰 mg/L ≤ 0.1 — — 0.1 — 11 溶解氧 mg/L ≥ 1.0 12 余氯 mg/L 30 分钟后≥1.0, 管网末端≥0.2 MPN/100 13 总大肠杆菌数 ≤ 3 (这个看起来是错误的) ml A7 宁波市土地处理处置要求 作为宁波农村污水处理项目的组成部分，宁波市环保局制定了适用于分散式和集中式污 水处理系统的地方标准，其中也包括了土地排放和地表水排放的标准。 A.7.1 土地排放标准 分散式污水处理系统： 独门独户的单独处理，比如厕普通厕所、冲水公厕、双瓮厕所或厕坑，及化粪池等，该 处理必须遵循下列要求： a 土地处置系统底端距地下水的最小距离为 1 米 b 化粪池距土地处理出水距饮用水的最小距离至少 50 米 集中式污水处理系统： 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 集中式污水处理系统可处理整个相对较集中的农村的污水，经土地处理后的污水排放标 准为： • COD ≤ 100 mg/L; • BOD ≤ 30 mg/L; • TSS ≤30 mg/L; • 总 N ≤25 mg/L 集中式处理设施的土地排放系统同样应满足上面提到的分散式排放系统的地下水、地表 水和取水井的最低水质要求。 A1.7.2 地表水排放 任何农村地表水的排放都需要遵守第四次修订的污水综合排放标准--GB8978-1996 的 排放限制和标准。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 附录 B 基本费用计算模型 本文阐述了计算基本固定费用的要素和步骤。基本费用主要由三部分组成：a. 运行维 护管理费用（运行成本 FC）；b.设备更新费用（通常按运行成本的百分比计算）；c. 投资 成本回收费用（RIC)。 首先，最低费用为运行成本除以户数： 最低费用=运作成本/月 户数 当我们选择第一种模型进行计算时，并没有包括其他成本支出，例如设备更新费用等。 这部分费用可占运行成本的 25%左右，因此，更合理的计算模型如下： 实际费用=（运作成本+设备更新费用）= (1.25 x 运作成本)/月 户数 户数 如果该社区处于负债状态，那么计算基本费用时还需考虑投资成本的回收。调整后的基 本费用可作为总费用： 总费用=(1.25 x 运作成本)+投资成本 户数 最后，一个综合的计算方法应该考虑折旧风险和通货膨胀。因此最终的费用计算是一个 有效可行的计算模型： 最终费用=(1.25x 运作成本)+投资成本+折旧/月 户数 表 A.1 列举了一个小型的集中村污水处理系统的税率计算模式，详见下图： 表 A.1 污水处理系统的费用计算案例（服务户数 500 户） 费用计算案例 服务户数=500户 集中式生活污水处理系统（重力流污水管线，二级滴滤池，终端渗排处理系统） 设备 使用年限 年运行维护费用占投资比例 投资金额 IV（万 污水管网系统 30 1% 70 二级滴滤池 初沉池（90000L） 25 3% 12.5 一级循环泵 10 5% 7.5 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 一级滴滤池 25 1% 15 二沉池（90000L） 25 2% 12.5 二级循环泵 10 5% 7.5 二级滴滤池 25 1% 15 出水池（30000L） 25 1% 5 出水泵 10 3% 7.5 渗排处理系统 配电箱 25 1% 1.5 渗渠 25 1% 35 合计： 189 具体计算参见下表： 项目 公式 具体计算 计算结果 （700000/30+125,000/25+75,000/10+ 每月成本 150,000/25+125,000/25+75,000/10+1 ∑（IV/LC）12 5,986 （元/m） 50,000/25+50,000/25+75,000/10+15, 000/25+350,000/25)/12 每月电费 （HPx0.746)x 小时/天 (3个泵系统 x2台泵 x0.746)x24小时/天 1,611 （元/m） x30天 x 每度电费 x30天 x0.50元/度 每月人均成本 每天薪酬 x 每月工作日 (50元/天 x22天/月+50元 x10天/月) 1,600 (元/m) （700，000x1%+125， 每月维护费用 000x3%+75,000x5%+150,000x1%+125,0 ∑（IVx1%）/12 2,250 （元/m） 00x2%+75,000x3%+15,000x1%+350,00x 1%）/12 总运行维护费用 以上费用总和 71，833+1，611+1，600+2，250 11,447 （元/m） 意外支出 10%的运行维护费 11，447x10% 1,145 月总费用 运行维护费+意外支出 11，447+1.145 12,592 费用/户数/月 总成本/月/户数 12，592/500 25元/月 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 备注： 泵：3个循环泵系统，每个系统泵为2台，一备一用，运行时间为24小时/天 电费：0.5元/度 1台泵的功率为0.746KW 运行者薪酬：50（按每月22个工作日每天工作4小时计算） 管理者薪酬：50（按每月10个工作日每天工作4小时计算） 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 附录 C 公共健康模式 C1. 概述 当前，许多国际公共卫生组织 (如世界卫生组织) 和相关机构已经在建立公共健康模型， 帮助地方政府实施公共与环境卫生项目以提高一些小型农村社区的卫生环境。这些项目远比 那些“教育”的进展来得顺利。并且， 在这些卫生设施建立之后，社区应当采取行动来提 升环境卫生, 包括, 公共厕所的建立和提倡勤洗手等。 这是我们创卫的一个展开部分, 当 然这只是一个常规的例子， 环卫推广人更应采取一些适合本地情况的模式。 以下介绍 3 种不同模式的公共健康模式，详见： • 参与式卫生和卫生设施的改造 (PHAST) ，这一方法是世界卫生组织和世界银行 在 1998 年时制定的。 • FOAM (注重机遇、能力和动机) 和 SaniFOAM (环境卫生 FOAM) 是一个概念上的框 架，它有助于项目管理者和实施者理解和分析农村社区的洗手等卫生行为。 • 社区卫生统筹领导制 (CLTS) 是一个创新的方法，可以有效地调动各个社区消除随 地大小便行为。社区可以建立相关设施（建立免费公厕）等来解决随地大小便的问 题。 C1.1. 参与式卫生和卫生设施的改造 — 一个公共健康教育模式 1998 年 , 世 界 卫 生 组 织 与 世 界 银 行 协 作 引 进 了 参 与 式 卫 生 和 卫 生 设 施 的 改 造 (PHAST) ，该项目需要各社区共同参与. PHAST 是一个创新的参与式公共健康教育课程，旨 在倡导良好的卫生行为, 卫生设施改造, 以及提供社区供水和卫生设施公共使用技术的管 理水平。 PHAST 通过说明环境卫生状况与人类健康之间的联系，提高社区居民的的自尊，鼓励居 民开展环境改善计划，建立、运行、维护社区供水和卫生设施等，协助社区改变不良的卫生 习惯，降低痢疾等疾病的发病率，并鼓励社区对供水和公共卫生实施有效的管理。PHAST 方 法已被证实可以帮助人们树立信心，加强改善社区的能力。在项目进入实施过程，如环境清 理之前，群众的自我肯定是支持项目可持续发展非常重要的一环。 PHAST 作为一个需要公众积极参与的健康教育模型，鼓励不同年龄、社会等级和教育背 景的人士参与，它在鼓励妇女参与方面（某些地区的妇女不愿意表达她们的观点，也不愿意 参与社区决策过程，或者无读写能力）成效尤其显著。 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 步骤 活动 方法 1 发现问题 1 社区历史 1 无序招贴画 2 社区健康问题 2 田中护士法 2 分析问题 1 绘制社区供水和卫生设施图 1 绘制社区地图 2 良好卫生习惯与不良卫生习惯 2 三重排序 3 调查社区习惯 3 袖珍图 4 疾病传播途径 4 传播途径 3 计划解决方案 1 切断疾病传播 1 切断传播 2 选择切断疾病传播的途径 2 阻断图 3 社区男女分工 3 性别角色分析 4 选择方案 1 选择卫生改善设施 1 卫生设施方案 2 选择良好的卫生习惯 2 三重排序 3 考虑可能产生的问题 3 问题框 5 规划新设施、改 1 制定改进计划 1 计划海报 变行为方式 2 计划谁来做什么 2 计划海报 3 找出可能出错的地方 3 问题箱 6 计划监督和评估 1 准备进行检查 1 监督（检查）表 7 参与性评估 1 检查进展 1 多种工具和方法 PHAST-改善卫生条件社区计划七步骤 C1.2. FOAM 和 SaniFOAM 框架 FOAM (注重机遇、能力和动机)和 SaniFOAM (环境卫生 FOAM) 是帮助项目管理者及实施 者理解和分析洗手等卫生行为的概念框架。 FOAM 和 SaniFOAM 框架由水与卫生设施计划组 (WSP) 制定，并由比尔和梅林达.盖茨 基金会出资。FOAM 是由 2007 年 3 月在河内的研讨会中来自全球洗手推广计划的议员所制 定的，SaniFOAM 是由 2008 年在南非德班的一场研讨会中来自包括 UNICEF, LSHTM, USAID 和 AED/HIP 等 6 个组织的成员所制定的。 制定该框架的目的在于帮组实施者完成以下内容: • 分析可用的研究成果; • 了解最新研究的构思; 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 待改进行为举止以及目标群体的优选; • 理解并考虑影响特殊行为的多重因素； • 注重与优选特殊行为的干预因素，以达到改变效果; • 提高改变行为习惯的干预力度; • 确定核实的监督指标。 FOAM 和 SaniFOAM 都给行为习惯的影响因素下了定义，并且在机会、能力和动机范畴下 对它们进行了分类。如下是每一范畴中决定因素的例子: • 机会: 人们很方便就能找到肥皂、水或厕所; • 能力: 人们买得起肥皂和厕所用品; • 动机: 对肥皂和粪便有一定的信念. FOAM 和 SaniFOAM 中的 F 代表注重,它确定需要被分析的目标人群和行为。这样，框架 就能被用来分析多种多样的行为, 包括各种时间段的洗手行为(比如， 上完厕所后)。 C1.3. 社区卫生统筹领导制(CLTS) 社区卫生统筹领导制 (CLTS) 是一个创新的方法，可以有效地调动各个社区消除随地大 小便行为。社区可以建立相关设施（建立免费公厕）等来解决随地大小便的问题。 CLTS 的核心在于认识到仅仅是提供公厕并不能保证它们的有效使用，也无法彻底改善 环境卫生。之前有制定了相关标准并提供津贴，一定程度上起到了激励的作用，但这也容易 造成分配不均，无法从根本上解决环境卫生问题。并且，可能会滋生出一种依赖于津贴的不 良风气，开放式的排泄依然在不断地传播着疾病。 相比而言, CLTS 放眼于能够实现可持续发展的行为改变– 在社区群体观念上下 功夫而不是一味提高设施， 把重心从建设独立厕所转移到开创“免费公厕”的村庄上来。 通过加强对疾病传播的风险宣传， 激发了社区革新的愿望，推动他们采取行动，鼓励创新， 相互支持，提出适合当地的解决方案，从而引导更强的主人翁意识，促进了可持续发展。 CLTS 是由 Kamal Kar (一位印度发展学顾问) 以及 VERC (乡村教育资源中心)率先提 出的。VERC 是 2000 年孟加拉国拉杰沙希县莫斯莫尔村水援助中心的合作伙伴之一。同时， 他们也评估了传统的补助型环境卫生项目。 Kar 在公众参与型发展项目领域有多年经验， 他成功地说服当地民间组织停止管理严密的津贴补助型公厕建设。 他倡导制度观念上的变 革，推崇动员群众力量，简化制度流程使得村民能够分析他们自己的环境卫生和水质情况。 CLTS 在非正式制度和民间组织占主导地位的孟加拉国得以快速传播。孟加拉国人 和国际非政府组织都采纳了这一方法。随后，这一方法又传播到了邻国印度、印尼和非洲部 分国家。世界银行的水和环境卫生计划 (WSP) 大大地促进了这一方法的传播。国际计划组 织、 水援助组组织和联合国儿童基金会也成为 了 CLTS 的重要传播者和主要拥护者。现如今， CLTS 已在亚洲、非洲、拉丁美洲和中东的 20 多个国家得以使用。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 CLTS 对于实现千年发展目标有着巨大潜力，即对水环境卫生有着直接贡献(目标 7)，通过水环境的提高也减少了疾病的发生，特别是腹泻（目标 6），同时也改善了女性健 康卫生(目标 5) 和减少儿童夭折(目标 4)。 除了能够创造良好卫生环境， CLTS 也成为了一种有效的日常生计活动。可以充分调动 社区群众的积极性，并授权他们采取持续发展的有效措施。 CLTS 效应将会体现出各自社区 通过采取不同方案获得的不同预期效果。 C2.参考文献 C2.1. PHAST 的背景资料 BARRETO DILLON, L.; BUZIE FRU, C.; ONADIPE, E. ; ROBERTI PÉREZ, L. (Editor) (2008): Introduction to the NETSSAF Participatory Planning Approach, a tutorial and guideline for sustainable sanitation planning . Ouagadougou: NETSSAF. URL [Accessed: 02.04.2010]. WHO (Editor) (1998): PHAST Step-by-Step Guide: A Participatory Approach for the Control of Diarrhoeal Disease. Geneva: World Health Organisation WHO. URL [Accessed: 20.04.2010]. WORLD BANK (Editor) (2007): Hygiene and Sanitation Promotion. Washington: World Bank. . URL [Accessed: 10.02.2010]. CARITAS SWITZERLAND/LUXEMBOURG - SWISSGROUP (Editor) (2007): Somali PHAST Step-by-Step Guide. Geneva: CARITAS SWITZERLAND/LUXEMBOURG - SWISSGROUP. URL [Accessed: 10.02.2010]. PDF NETSSAF (Editor) (2008): The NETSSAF Participatory Planning Approach. South Africa: Network for the Development of Sustainable Approaches for Large Scale Implementation of Sanitation in Africa. URL [Accessed: 10.02.2010]. PDF UNDP & WSP (Editor) (1998): Prospective Review of PHAST. Nairobi: UNDP-World Bank Regional Water and Sanitation Group East and Southern Africa. URL [Accessed: 10.02.2010]. PDF WHO (Editor) (1997): The PHAST Initiative. A New Approach to Working With Communities.. Geneva: World Health Organisation. URL [Accessed: 10.02.2010]. PDF WORLD BANK (Editor) (2007): Hygiene and Sanitation Promotion. Washington: World Bank. . URL [Accessed: 10.02.2010]. PDF NUNOO, D. (2009): Participatory Hygiene and Sanitation Transformation (PHAST): A methodology for sustainable hygiene and sanitation behaviour change with experience from the Bawku West District of Ghana. pdf presentation. Accra: West 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 Africa Regional Sanitation and Hygiene Symposium.. URL [Accessed: 10.02.2010]. PDF UNDP & WSP (Editor) (1998): Prospective Review of PHAST. Nairobi: UNDP-World Bank Regional Water and Sanitation Group East and Southern Africa. URL [Accessed: 10.02.2010]. 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WSP, Washington DC, USA. http://www.wsp.org/UserFiles/file/GSP_sanifoam.pdf Accessed March 2010. • Coombes, Y; Devine, J (2009b). Introducing FOAM: A Framework to Analyze Handwashing Behaviors. Working paper of the WSP. WSP, Washington DC, USA. • WSP (2008). Developing a Sanitation Behavior Change Framework: SaniFOAM. Workshop Report February 21-22, 2008. WSP, Washington DC, 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 USA. Durban, South Africa. http://www.wsp.org/UserFiles/file/SaniFOAM_Report409_3.pdf Accessed March 2010. C2.3.CLTS 的背景资料 • Kamal Kar with Robert Chambers (2008) Handbook on Community-led Total Sanitation. IDS and Plan International also available in French, Spanish, Hindi, Bengali • Kamal Kar (2010) Facilitating Hands-on Training Workshops for CLTS- A Trainer’s Training Guide (English and French) • Petra Bongartz and Robert Chambers (2009) Beyond Subsidies- Triggering a Revolution in Rural Sanitation • Robert Chambers (2009) Going to Scale with Community-led Total Sanitation: Reflections on Experience, Issues and Ways Forward • Bongartz, Petra, Musyoki, Samuel Musembi, Milligan, Angela and Ashley, Holly (2010) Tales of Shit: Community-Led Total Sanitation in Africa, Participatory Learning and Action 61, London: International Institute for Environment and Development • Kamal Kar and Petra Bongartz (2006) Latest Update to Subsidy or Self Respect. Update to IDS Working Paper 257 • Kamal Kar and Katherine Pasteur (2005) Subsidy or Self-Respect? Community Led Total Sanitation. An Update on Recent Developments . IDS Working Paper 257 • Kamal Kar (2005) Practical Guide to Triggering Community-Led Total Sanitation. IDS. Also available in Chinese , Arabic and Spanish • Kamal Kar (2003) Subsidy or Self-Respect? Participatory Total Community Sanitation in Bangladesh . IDS Working Paper 184 • Katherine Pasteur (2005) Community Led Total Sanitation as a Livelihoods Entry Point – A Brief Introduction • Favourable and Unfavourable Conditions for Community Led Total Sanitation • Assainissement pour tous Pilote par la Population Local (CLTS summary in French) 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • Awakening: The story of achieving total sanitation in Bangladesh (WSP) Part 1 and Part 2 • Ten Steps to Total Sanitation (WaterAid) 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 附件 D 农村污水管理案例研究 D1. 介绍 本附件提供了世界不同地区农村污水管理方案和污水处理技术的案例。 D2. 污水管理方案 案例分析 1 – 中国福建省福州市南台岛河流清理计划 –社区推动开发项目 2005年，亚洲发展银行和福州市政府联合实施了 福州环境改善工程，以恢复改善包括南台岛内陆河 在内的城市水供应、环境卫生和污水管理系统。为 了支持该计划，市政府进行了一场提高环境卫生意 识的宣传活动和河流清理计划，其中包括南台岛上 的居民。 河流垃圾：福州市位于中国东南沿海闽江三角洲地 带，是福建省的省会，同时也是福建省的政治、经 济、文化中心。 本次环境改善工程旨在通过在yanglai 区和lianban区铺设污水管网、恢复南台岛内陆河水 质情况并加强社会各界的监督与配合来提高140万福州市人民的居住条件和健康水平。本次 环境改善工程涉及到12条相连的内陆河，总长度约48公里，总清淤土方量约220万吨，清淤 后河道用石头铺设成方格式渠道，此外，还将修复现有八座水闸。南台岛位于福州市中心， 约48万居住在面积只有142平方公里的岛上，岛上没有集中式污水处理设施。 在福州，超过40条内陆河组成的内陆河系统成了生活污水和工业废水以及居民废物的 “收容所”。沿岸居民随意把垃圾丢到河里， 却丝毫没有意识到这些行为对河流造成的破坏。 河流流经南台岛时， 将城市社区产生的废物垃圾携带至下游，在汇入闽江河口处河道已变得 拥堵，水质浑浊，成黑色。河水水质的恶化及其对公众健康产生的威胁促使福州市政府对外 寻求帮助。PDA设施给南台岛带来了急需帮助，促使当地居民认识到，好的环境卫生行为可 以帮助他们实现更健康的生活。 观念改变：利用福州项目管理办公室开发的“社区推动发展（CDD）”方法开展的“南台岛 城市贫民河流清洁计划”通过帮助城市居民提高公共意识，改善家庭卫生和环境卫生，并鼓 励涉众人员积极参与到河流清洁计划的管理和维护中来。社区推动发展计划还包含一些补充 活动，这些活动可以提高当地居民的知水平识、环保态度和行为标准。同时，该计划还要求 当地村委会监督当地社区提高自身行为标准。南台岛的社区推动发展方法包含以下几个方 面： 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 通过对通过学习班培训帮助地领导推行公共卫生事业。大约有29个村庄的75位村领 导接受了培训，然后带领当地居民提高意识，使其更多的参与到河流清洁计划中来； • 通过媒体、市集、入户访谈、视听教材和调查等宣传方式提高社区环境意识。本次 宣传共涉及13条河流两岸的42个村庄及中小学校。通过宣传，当地村民的环境卫生 意识和行为逐渐得到改变，意识到更好的环境健康卫生行为可以改善生活和河流水 质。他们改变了随意向河流丢弃垃圾和排放废水的习惯，有些人甚至会批评那些随 意向河流丢弃垃圾的行为。 观念改变后，南台岛城市居民积极投入到清理活动中。 他们还建立了一个特别清洁小组， 负责各个村庄的清理工作。30多个村庄21,000户人家建立以社区为单位的垃圾处置点。现在， 固体垃圾已被定期地转移到垃圾填埋场进行处置。 南台岛社区还建立了环境卫生监督小组， 负责村庄清扫并为开展村民的教育工作。上述 活动所需资金由当地政府和每个村庄按照1比1的比例承担。整体而言，现在每个社区都提高 了环境卫生行为。通过和当地政府的合作，当地社区逐渐在为维护南台岛内陆河水质方面扮 演着重要的角色。 这个项目说明只要通过正确引导和各社区的积极配合，社区居民的观念是可以改变的。 在南台岛，这种改变是显著的。有了新建的基础设施和居民对当地环境的新态度，南台岛内 陆河流情况是可以改善的。 案例 2-美国纽约 Catskill Watershed Corporation 公司哈得森河水质保护计划 Catskill Watershed Corporation (CWC)公司是纽约市当地的一家保护哈得森河西岸流 域的水源安全的开发公司。CWC 公司旨在保持当地社区，并使当地居民明白其行为对纽约市 水系统的重要性。 背景 纽约市及郊区九百万居民每天消耗的 13 亿加仑水中，90%来自纽约 州 Catskill 山和德瓦拉河五个县区中的 6 个水库。哈得森河流域还是 72,000 常年或部分时间住在森林大山深处和河谷地带居民的家。 CWC 公司成立于 1997 年 1 月 17 日，成立伊始就和当地城市、州、 联邦和环境团体以及当地市民签订了纽约市流域备忘录协议。 为了帮助 抵消法规规定费用及土地费用的上涨，CWC 公司承担了几个由市政府资 助的项目的开发和实施任务，其中包括一个“社区废水管理计划” （CWMP）。 该废水管理计划旨在帮助规划、设计、建设和/或维护哈得森河西岸社区化粪池系统， 并为其提供检查和许可服务。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 每个项目均包含污水处理和 管理系统的选择、设计和建设， 以及化粪池系统服务边界确定、 创立和绘制街区、环境回顾、法 规条例的采纳、资金落实、土地 获取、招标宣传和项目建设。 CWMP 会资助进行化粪池系统 的规划、涉及和施工，项目包括 相关污水收集系统和/或化粪池 服务区的确定，如化粪池系统更 换、恢复、升级，如果社区化粪 池系统或维护系统受现场条件限 制导致效果不佳时，还需进行的 操作和维护。一旦化粪池系统出 现故障，就会引起明显的水质下 降问题。 在 CWC 的合作下，纽约州环境保护部门可能会拨一部分资金用于建立一个新的污水 处理厂及配套的污水收集系统。 社区污水管理计划概述 CWMP共分为四个阶段：（1）研究阶段，（2）前期准备阶段；（3）建设阶段；和（4） 运行和维护阶段。 1. 研究阶段 本阶段，CWC公司研究每一个社区污水项目的技术可行性、费用、规划和施工。主要包 括以下几步： a. 在每个社区确定优选项目方案； b. 确定项目总资金； c. 确定化粪池系统服务边界； d. 选定化粪池系统建设场地； e. 通过土壤测试、渗透率测试和地下水丘分析确定技术可行性； f. 估算每个废水项目设计和施工成本，含土地购置费用、行政法规费用； g. 制定一个粗略的全年运行和维护计划，确保在项目使用年限内，该系统及配套 污水收集系统运行正常； h. 制定一个年运行费用和维护费用的预算，包括服务区域内业主（居民、商业和 市政）收费意向书； i. 工程设计和建设计划； j. 服务区域内现有居民区和其它设施纳管计划； k. 确定设计、建设、安装、运营和维护前应取得的法规许可。 2. 前期准备阶段 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 一旦项目得到CWC公司批准，资金到位，就进入建设前段，该阶段应该包括以下几条： a. 设计一个包含工程计划和说明在内的最终工程计划，内容应包括不仅限于完整 的最终设计、最终费用估算、项目建设的招标文件、适用的所有法规文件（不 含一般情况下应由承包商获取的文件）； b. 污水服务区运行和维护费用相关法律文件； c. 代表参与社区，收取工程所需费用，含土地相关费用。 d. 代表参与社区管理项目建设招标过程； e. 如果招标费用超过参与社区允许的施工阶段费用，将在得到 CWC公司和DEP的批 准后，对最终工程规划进行修改； f. 如果有必要的话，修改年运行、维护计划、预算以及时间表； g. 在参与社区的书面授权下，进行项目建设。 3. 建设阶段 在参与社区的合作下，CWC公司在建设阶段主要开展以下工作： a. 结合项目招标情况及最终工程计划，和分包商签订合同； b. 协调前期准备阶段工作，如泵干现有或废弃的化粪池； c. 协调建设工作； d. 根据进度，协助支付工程款。 4. 运行维护阶段 项目建成后，开展运行和维护工作，主要工作有以下几点： a. 参与社区对土地拥有足够权利，并在使用年限中依据项目维护计划对水处理系 统进行运行和维护工作，其中也包括污水收集系统； b. 参与社区负责依据维护计划对所有废水系统（包括相关废水收集系统、废水处 理系统和处置系统）的运行和维护，使其在使用年限内保持良好的工作状态； c. 参与社区应制定一个公允的收费体质，以确保每个用户 “按用缴费”，同时对 收费标准进行周期性审阅、调整和收集，以为水处理设施的运行和维护提供足 够的资金支持； d. 在运行维护阶段，参与社区还需进行以下工作： i. 经常对设备进行维修保养； ii. 清干化粪池并充填； iii. 维持化粪池至少30年的良好工作状态； iiii.定期检查、调整（如有需要）收费标准，以满足正常的运行要求。 更多信息见CWC社区废水管理计划网站： http://www.cwconline.org/programs/wastewater/wastewater.html 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 案例3-美国加利福尼亚州天堂镇当地污水管理区 天堂镇是一个人口约27,000 口的小镇，位于加利福尼亚州北部内华达山脉山麓。该镇 坐落在一片面积为18平方公里向南倾斜的平地上，东面和西面是崎岖不平的峡谷。 因此，当地居民称该镇为“山脊”。当地居民分散居住在这块区域，居民生活废水均 纳入当地一个化粪池系统进行处 理。 天堂镇大部分地区的土质适 合修建废水土壤吸收系统。镇北 端海拔高度约2,700英尺，年降雨 量超过100英寸。中部和北部地区 大多数地区为厚厚的粘质土壤 层，排水条件良好，上面长着成 片的北美黄松林，部分地区土层 较薄、遍布岩石、排水条件较差。 镇南端海拔高度约1,000英尺，年 降水量约30英寸，人烟稀少，这 里土层相对较薄，很多地方石头裸露， 天堂镇航拍图 仍可以看到当年拉森锋火山喷发留下的火山残渣。 上世纪70年代以来，当地在居民区和商业区建立了传统的化粪池废水处理系统， 但问题 也接踵而至。上世纪70年代末到1982年期间，发现很多化粪池系统已经失效，与此同时，商 业区地表水和一些私人饮用水井中的水质监测结果显示出很高浓度的细菌。 针对以上情况，镇议会于1983年颁布了103号条例，制定了化粪池系统相关监管规定， 这样，天堂镇的化粪池处理系统就需遵守当地环境健康部门监管。现在，天堂镇水处理设施 需要遵守市里的相关规定。天堂镇认为有必要制定更严格的法规以缓解当地对排水管网的需 求，其中部分规定针对收费许可、双室化粪池建造、土壤过滤吸收地区坡度、到地下水距离 和渗漏情况。规定要求对处理能力超过400加仑每天的土壤吸收过滤系统，需要配备一个能 力相当的滤液收集池，最大工作能力为每公顷900加仑每天。这些规定主要针对新建和扩建 工程。 1992年，天堂镇建立废水管理区，以对废水处理进行更好的管理，这意味着 将废水处理系统的运行和维护相关的权力和义务纳入到权限中来。 镇议会在建立废水管理区后，还制定了相应的规定。新法规允许使用公共滤 池和配套系统。在区内，天堂镇建立了系统检查制度，并聘请专业评估员对该系 统运行情况进行初次和定期的检查。该镇还规定：所有新建和现有系统均需遵守 运行许可制度；大的和新的系统应遵循相应标准；建立执行程序；确立监测方案。 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 污水管理区成为天堂镇全镇污水管 理的重要手段。 之后，天堂镇又对相关规 定进行了几次修改，主要有： a. 设立对评估员和操作工的上岗许 可和培训制度； b. 对居民区及大系统规定和说明的 修改； c. 污水管理区成立后，就制定 复合居民区 废水好氧处理单元 了年收费标准，每户$14.4，商户略高。收费机制也不断进行修改，逐渐由镇补贴改为 自负盈亏。其它费用小到清理费$15.40，大到制度更新费$970.00。2002财政年（2002 年6月30日） ，园区总支出为$284,968，总收入为年水处理$199,880及其它收费$164,472， 总计$364,352。 d. 园区有三个全职和一个兼职员工，主要负责： i. 对不同类型许可证、审查和通知规程的审阅、制定和实施； ii. 对污水系统的评估与批准； iii. 按照镇或州环境卫生法对系统进行审查； iv. 对部分高级系统进行年度检查； v. 参加申请人和公众参与的会议； vi. 受理公众投诉； vii. 每年对地下水和地表水站进行两次检查； viii. 对部分系统进行每季或每半年一次的监测； ix. 对污水系统的运营和维护。 D3. 环境卫生替代技术 案例4-美国加利福尼亚州 Bolinas-综合污水塘系统 社区公用设施区（BCPUD）是一个公用设施区， 位于加利福尼亚州west Marine County，主要从事水、 废水和固体废物处理服务。BCPUD拥有一个污水收 集系统，每天污水收集、处理、处置量约30,000加仑 （最大处理量为65,000加仑每天） ， 覆盖范围涵盖市 中心162个商业和居民和Bolinas Mesa地区一个纳污 口。 污水从市中心的管网接BCPUD污水管网后， 排到 位于Big Mesa的处理设施，该处理设施主要由4个连在一起的氧化塘和一个最近新建的水循 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 环系统组成。氧化塘用来稳定和储存污水，通过塘内蒸发并将污水喷洒到45公顷的草地上， 以实现污水的最终处置。水循环系统可以将处理后废水用于球场和公用绿地的浇灌， 达到废 水回用的目的。水系统出水应达到以下指标： 生化需氧量 (BOD) < 10 mg/L 总悬浮固体 (TSS) < 10 mg/L 油脂 < 5 mg/L 硝酸盐（以N表示） < 5 mg/L 浊度 < 2 NTU BCPUD系统纳管范围约3平方英里；管径2英寸到6英寸，总长度约3公里；2010到2011年 度收费标准为居民区$850，商业区$896.00-$1256.00。 案例 5-菲律宾 Bayawan 市 Peri-Urban 居民区-植被碎石床系统 Bayawan 市位于菲律宾内格罗斯 岛西南部。本项目位于 BatawanPeri-Urban 地区，本项目旨在 重新安置曾经散乱居住在沿海一带 没有安全饮用水和环卫设施的居民。 676 户， 该项目总服务人群约 3280 人， 社区总面积 7.4 公顷。 该项目于 2005 年 2 月开始规划， 2005 年 6 月开始建设，2006 年 8 月 建成，2006 年 9 月开始运行。本项目 建设由 Bayawan 市出资，设计、研习会、社区参与和社会准备会议总费用$200,000，由 DILG-GTZ 水和环境卫生计划赞助。 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 该地区居民采用冲水马桶。厕所、洗浴和厨房水槽废水经化粪池预处理，去除固体废物， 降低有机物含量。该项目共有化粪池 67 个，每个可处理 6-10 户居民废水。废水经小孔污水 收集管（直径 250mm）以重力流形式（坡度 0.2%）流入主化粪池，以进一步去除污水中固 体含量。然后，污水由主化粪池泵入 4 个集水槽，之后通过重力作用以垂直流流入第一个单 元-植被碎石床，然后在流入第二个单元-水平土壤吸收系统。 系统设计能力按 3,000 人，每人每天 50 升废水计算。2008 年，该系统服务 55 户人家， 总处理量为每日 140 立方米，生化需氧量负荷为每日 42 千克。 每月一次的进水和出水显 示，BOD 去除率可以达到 97%。 处理后废水有多种用途。建设期间，废水可以用于混凝土制造并抑制扬尘。运行期，废 水可以用于浇灌有机鲜切花和蔬菜农场。由于处理后废水没有进行消毒，仍含有一些病原菌， 所有农民在浇灌前应采用一些安全措施（如，带手套、浇土而不是浇叶子，在收获前 4 周， 停止用废水浇灌）。 在投入运行后，继续对该系统进行改进。为植被碎石床之间的集水槽和积水池加盖，防 止臭气逸散和藻类生长。此外，还添加了一个大的废水收集池，以储存处理后的废水。 该系统的运行和维护由该市和社区的人员进行。系统维护工作有人工开关泵、处理后废 水的管理、废水处理植物的管理（每年对植物进行一次修剪）、现场保安和每日记录等。市 工程部定期对收集和处理设施进行检查。前面提到的进出水分析指标有：总溶解固体、酸碱 度、生化需氧量、氨氮、硝酸盐、磷酸盐和大肠杆菌。每年运行和维护费用约为$5,000 到 $6,000，这笔费用由市政府出。 案例 6-美国加利福尼亚州 Scotts Valley, Redwood Glen 露营和会议中心，二级滴滤池 第 8页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 Salvation Army 在加利福尼亚中部的 Scotts Valley 的 Santa Cruz 山拥有一个全 年的露营和会议中心。1998 年，该中心安装了一套新的重力污水收集系统、中 心污水处理系统、水回用系统和地下处置系统。该项目总耗资约$750,000。 露营地占地 200 英亩，每天可招待 300 人。每日废水量平均为 15,000 加仑， 峰值为 30,000 加仑。废水处理系统为二级滴滤池系统，每级滴滤池均包括一个 滤床。 该废水处理系统 BOD 处理效果良好，出水总悬浮颗粒物低于 10 mg/L，总氮去除率超过 50%。 第 9页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 运行和维护工作由当地的一个服务公司承担，该公司负责每周对系统进行一次维护，包 括清扫水泵、生物滤器和过滤纸片。每周维护时间 2 小时，月费用为$800 到$1,200，年费 用约$9,200。 处理后出水经地下滴灌系统浇灌当地一个棒球场，此外还用作景观水。多余出水进入地 下布水系统。 案例 7-中国陕西省 -生态卫生项目-尿流改道脱水厕所（ UDDTs） 中国水和环境卫生项目计划（WES）始于 2005 年，覆盖 500 个村庄和 200 所小学。该 计划是一个集水、环境卫生健康安全促进和教育为一体的综合计划。 2005 年 5 到 6 月第一个尿液分流脱水厕所（UDDTs）在浦城县三永村投入示范，随后又 在项目其它地区进行了试用。在所有县均试用成功后，于 2005 年 7 月，对这种厕所进行大 量建设。2006 年建成了 8,457 所，到 2008 年 7 月，共建成这种厕所 18,000 于座。 技术得到广泛接受的主要原因有： • 对 WES 计划的大力宣传； • 价格优势； • 使用和维护简单； • 中国计划的补助。 这种 UDDTs 适用于 5 口之家，每年可收 集 400-500 升尿、50 公斤湿粪便。 在这种厕所中，尿液通常储存在台阶下一个单独的桶里，既安全又可以有效利用空间。 整个厕所位于地上，有两个出口和两套收集系统。一个用于收集尿液，另一个负责粪便的收 第 10页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 集，从而达到分流粪便组分。密封的储粪坑防止蚊蝇滋生和臭味的逸散。便器的前端设置集 尿孔并由软管连接至储尿池 。 通过尿和固体的分离，固体量相对就比较小了。对一个 5 口之家，每年产生的液体量为 3 250kg 或 0.25 m 。每个单元含两个处理室，每个室的规格大约为 0.9 m x 0.7 m x 0.6 m (深)， 上面留有 0.2 m 的空间。每个处理室留有 0.25 m x 0.25 m 的开口，以方便取出干粪便。 每个处理室连接一个通风管（直径 10 到 15cm）引到房顶，如果厕所上还有第二层建筑的话， 可将通风管直接穿墙引到外面。通风管连在两个室 的中间。 0 如果一个室满了，蹲便器便会翻转 180 ，使用 另外一个。盛满粪便的室密封时间为 6 到 8 个月， 以进行风干和卫生化。较长的时间和较高的 pH 可 杀死病原菌，使粪便成为更安全的一种肥料。当第 二个室满了后，第一个就空了，可以投入使用。 用户可以一周清倒一次到两次尿液，如浇灌田 地或花园等。在浇地前，通常按照 2:1 的比例用水对其进行稀释。干的粪便每年清空 1 到 2 次，可以直接用来作为肥料。2007 年，标准尿液引流厕所价格为 750 RMB，约合$100。 资料来自：Sustainable Sanitation Alliance (www.susana.org); IWA Eco-San (www.ecosan.org) 案例 8-澳大利亚昆士兰州 Currumbin Ecovillage Ecovillage--再循环填充纺织物床过滤器 Currumbin Ecovillage村离昆士兰州黄金海岸Currumbin海滩约7km，毗邻Currumbin小河， 占地110公顷。该村有144户人家，中心是商业和社区设施以及一所学校。预计该村庄每天产 生废水60 000 升，约两千两百万升每 年。污水处理设施设计出水水质为A+。 A+水质应满足的强制性指标有 （昆 士兰州环保局，2005年）： • 悬浮固体和溶解有机污染物浓 度降到用户接受水平； • 水中病原菌必须降低到足够低 水平，如大肠杆菌浓度<10 cfu/100 mL； • 病毒和原生动物的去除率 达到99.999%； • 浊度小于2NTU A+水质出水可以用来冲厕所、花园 浇水、洗车、景观浇灌或洗衣服。为满足A+要求，需要建立一级、二级和三级污水处理设 第 11页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 施，包括一级处理-初级沉降和大化粪池内，主要为大块固体沉降去除并进行有限的厌氧消 化，然后是二级处理—循环编织物填充床过滤器除含碳有机物并进行消化反应，之后进入混 合池与化粪池出水混合进行反硝化脱氮反应。二级处理出水后经过连续膜处理以及紫外线照 射和氯气杀菌。三级处理的主要功能在于将二级出水处理成满足A+要求的回用水。 该系统由Currumbin Ecovillage法人团体 所有，负责每日运行和维护，并在一家私人 企业的帮助下进行工程管理。该工厂由现场 维护经理负责，并接受上述私人企业远程监 测和工程技术支持。现场经理还负责对现场 监管、管理财物、并在当地水管工和承包商 的协助下协调维护工作。进行泵及其它设备 的检查及更换，需要得到当地承包商的许可。 规划用时两年； 8个星期设计；一年；建设 施工（受到严重雨水的影响）；6个星期的启 动期。2007年正式投入使用。 预算总费用为$550,000，实际资金为$600,000，工程内容包括一级处理、二级处理填充 床反应器、三级微孔过滤、紫外线消毒、余氯消毒及配套监测和控制系统如pH、自由氯、 浊度、紫外监测；以及进出水监测。 每年用户成本约$14,100 ($15,170 AUD)，主要消费项为工厂监测、维护管理和工程支持， 相当于每年每户约$125($136 AUD)。 案例 9-美国加利福尼亚州 Felton-San Lorenzo Valley 综合学校-循环自由水面湿地 第 12页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 San Lorenzo Valley 综合学校区（以下称该区） 有一个综合学校，该学校位于美国加利福尼亚州 Felton。该综合学校含一个幼儿园，一个小学和一 个中学，每天约有 2,500 名学生老师及行政人员在 此工作和学习。该校区位于 San Lorenzo 河流域， 其已造成当地地下水氨氮超标。上世纪 80 年代， 当地和州水务主管单位要求对该综合学校区所有 大型设备安装废水处理设施，将总氮（TN）浓度 减小到原浓度的 50%。 1997 年，该区安装了一个固定式活性污泥处 理系统，然而 TN 指标不能满足相应标准。 1999 年，该区建立了一个新的污水处理系统， 包括一个一级滴滤池和一个自由水面湿地系统。滴 滤池主要作用为进行硝化作用，有两个池塘组成的自由水面湿地利用深浅区沉水植物、挺水 植物和浮水植物的作用，有效降低了总氮含量。 施工前预算总项目 成本为$210,000，后来由 于现场条件复杂、地下水 水位较高、土壤条件差等 因素影响，总成本上升到 $270,000。含人工和电费 在内的每月运行和维护 费用约为$500。 该系统运行良好，平 常可以满足并低于下表 对总氮浓度的要求。该自 由水面湿地还被学校科学部作为了天然实验室，用于环境教育方面。同时，该湿地还成了当 地的野生生物的家园。 第 13页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 案例 10 10--菲律宾东内格罗斯岛 Manjuyod 公开市场-厌氧折流板反应器和厌氧过滤器 菲律宾东内格罗斯岛 Manjuyod 是一个低收入区。公共市场流出的废水成为当地中心社 区主要的生活污水源之一，废水主要来源于厕所、水槽、浴盆、淋浴和餐厅，也含有一部分 家庭手工业废水。市场上有 60-70 个货摊、200 个商贩和几百个店员。 该市场产生的废水由一个五级重力处理系统进行 处理，主要构成单元有一个沉淀池、一个厌氧折流板 反应器、一个厌氧过滤器、一个植被碎石床和一个蓄 水池。 3 2 该系统每天可处理废水 40 m ，总面积 400 m ，总 3 容积 374 m 。进水有机物负荷为 600 mg/L（以 BOD 计）， 第 14页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 出水负荷小于 30 mg/L，处理后废水直接排海。 废水处理系统设计时制定要求对沉淀池、厌氧折流板反应器和厌氧过滤器进行常规检查， 并对泵进行周期性检查。污泥需每 18 到 24 个月进行一次清理。必要时，要清理植被碎石过 滤层上残留的垃圾和塑料碎屑。折流板反应器水面泡沫超过一定厚度后进行清泡沫工作。 本系统的维护主要由 Basic-Needs Services Phillippines, Inc. 和 Bremen Overseas Research and Development Association (BORDA)负责。 该系统建设与 2007 年，其建设费用为$32,400。由于设计简单，运行费用和维护费 用很低，主要经费用于污泥清理。 第 15页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 案例 11-裴济瓦努阿莱武岛 Savu Savu 地区 Jean Michel Cousteau 裴济岛景区-二级滴滤池和自由水 面湿地 Jean Michel Cousteau 裴济岛景区 位于裴济瓦努阿莱武岛 Savu Savu 地区的 一个小镇外，是一个五星级的度假胜地。 该景区有 30 个小平房、一个餐馆、一个 有机菜园、果园、游泳池、公共厕所和一 个水疗/健身综合馆。 该景区位于裴济 Savu Savu 湾一个规 划的海洋生物保护区。2000 年，该景区建 设了一个强化废水处理系统，其设计处理 能力为每日 38 m3，用于去除废水中的碳 和氮污染物以保护当地脆弱的珊瑚礁资 源。该系统旨在去除该景区产生的污水及可回收利用污水。 该污水系统升级计划主要包括安装一个两级滴滤池和一个由两个池塘组成的自由水面湿 地系统。两级滴滤池是用当地的塑料罐和压碎的塑料水瓶制成的。湿地经开挖后用当地的粘 土封底。 处理系统出水 BOD 和总悬浮颗粒物均 小于 10 mg/L，湿地中总氮浓度低于 20 mg/L。地下布水灌溉系统将处理后废水回 用于景区灌溉和果园灌溉。 该废水处理系统有一家外国公司设 计，由当地酒店员工建成和维护。该处理 系统及地下布水系统总投资约$80,000。 第 16页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 第 17页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 附件 E 合同和招标规程 E1. 合同一般条款（GCC） 招标文件中合同一般条款为相似项目采购合同的基础，包括采购方和供应商/承包商之间合同 的执行条款、保护条款、变更条款及补救条款等。 执行条款：确立采购方和供应商/承包商的关系，主要内容有： •定义； • 双方权利和义务； • 运输和归档规程； • 风险递交和转移； • 付款条款和汇率； • 争端解决模式和形式； • 官方语言； • 适用法律条款 保护条款：确立风险保护机制，并将风险分担给合同相关方。主要包括： • 履约保证金； • 付款延迟； • 保险； • 检查测试； • 担保； • 第三方侵权保护； • 不可抗力； 变更条款：合同中不可预见的变化，主要有： • 数量变化 • 不利实际条件； • 价格调整； • 交付要求变更； 补救条款：合同违反后补救措施，主要有： • 没收履约保证金； • 损坏赔偿及延期罚款规程； • 终止及暂停规程； • 拒付款或未能提供所需认可和信息。 E2. 合同保证金 采购过程开始后，需要支付供应商或承包商一笔合同保证金，以确保供应商或承包商在得到这 笔资金后，履行合同义务。保证金包括：投标和履约保证金、留存款项和预付款保证金。保证金的支付 形式有银行担保、不可撤销信用证、现金、出纳支票、保付支票或保险凭证等。留存款项是合同中规定 的应付款中的一部分，但为了确保承包商或供应商的履约，会在工程完成保留一段时间在付。担保金的 第 1页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 总额一般不应超过合同总价值的5%。对留存款项，通常合同商或供应商不是采用部分应付款的形式，而 是以银行担保或不可撤销信用证的形式。 投标保证金：投标保证金是合同条款的一项，在中标者不能履行合同时，用以确保缔约机构 花费时间和金钱的赔偿。小额合同一般不需要投标保证金，保证金不需很高，一般为合同价格的 2%。 履约保证金：履约保证金是为了确保合同有效性而设立的，主要是为了确立合同条款下承包 商的义务，在合同金额较大时，通常会要求支付履约保证金，但是履约保证金的总金额通常不会超过总 合同金额的 10%。当合同中对合同履约金和留存款项都有要求时，其总金额不应超过总合同金额的 10%。 合同中还应明确爱违约情况下合同保证金不退还，如合同中应规定，只有在仲裁裁决的违约清况发生后 才能认定支付履约保证金。如果没有违约情况发生，在合同结束及保证期过后，归还履约保证金。 预付款保证金：另外一种形式的保证金为预付款保证金，主要用来确保在承包商违约时，预付 款能够得到收回，通常是以银行担保或不可撤销信用证的形式，金额同预付款金额一致，通常是可以偿 还。保证金必须以投标货币种类或自由通用货币的形式。 E3. 采购信息宣传和公告 及时将货物、工作或咨询服务的采购信息公告所有有能力的投标方对项目经济有效执行非常重 要，也是为其提供公平竞争机会的关键所在。项目出资方，如世界银行财政部可以制定公告要求。地方 项目赞助商也需要对项目出资方制定的公告要求进行确定。 项目前采购公告（PPN）：PPN 包含拟定的主要采购包的前期信息，旨在通知供应商和承包商 项目采购机会。一旦项目得到投资人许可且初期项目确定下来，应马上将项目采购信息发布出去。 具体采购公告：每个项目主要采购包都要制定具体的采购公告（SPN）。具体采购公告通常以 资格预审邀请的形式出现，在没有的情况下，以投标邀请的形式进行。在实际操作中，建议将具体采购 公告放在资格预审或投标文件中。不管采用何种采购方法，具体采购公告都应包含足够的合同信息或投 标邀请信息。 具体采购公告主要有以以下方式进行： • 在一份及以上报刊上宣传； • 在官方报刊上进行公告； • 对项目前采购公告中表示兴趣的各个公司发送直接的采购信息。（见条目 2.8.采购指南） E4. 竞标人资格 服务和货物的采购人确定后，应进行资格审查。通常有两种不同的方法用来审查一个公司或承 包商是否具有相应的资质，一是在采购文件分发前的预审，第二是将其作为采购流程的一部分，即后审 查。 第 2页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 在资格预审阶段，向有意向的公司发放一份资质要求单（RFQ），其中包括资质说明（SOQ） 和问卷，并要求有意向公司直接回复并填写一份表格。以上信息可以为承包商选定提供初步的判断依据。 合理设计并完成的资质要求单可以帮助采购方建立资质审查框架，尽可能获取意向单位的资质情况。 资格审查通常针对大型工程、市政工程或 Turnkey 项目，对小些的工程或设备不需要。在启动 一个采购流程时，投标人预审工作应包含以下几个步骤： • 将资格预审邀请发送给可能供应商或承包商； • 将修改资格预审文件发送给对资格预审邀请有兴趣的公司； • 组织准备预审评估小组； • 合理管理并审查提交的资格预审文件。 资格预审所需时间应足够潜在投标公司准备相应材料文件。 E5. 资格预审步骤的应用 资格预审步骤用来确保只有符合相应经验、技术、资金要求的承包商才能进入下一个环节，主 要好处有： • 减少不符合资格要求的承包商的投标准备费用，减小不必要的开支，长远看来也减少了采购方 的费用。 • 利于处于行业领先地位的公司的投标，因为符合资质的企业只限于几家。 • 可以预测感兴趣的投标人，并可相应的修改竞标条款。 • 可以节省采购方的时间和金钱，并减小边缘或不合格投标人低价带来的压力。 • 标明采购方的采购能力，以使在采购初期阶段做一些改进。 然而，资格预审也有一些弊端： • 虽然可以通过时间计划将采购时间压缩，但还是可能增加采购时间。 • 采购方需要审阅所有资格预审申请，如果采用资格后审查方式，只需要审查有限的几家或一家 即可。 • 在竞标前，有资质的几家已经相互了解对方，使得他们更容易相互勾结，进行定价。 如果政府或市政承包商可能是竞标者时，资格预审可以帮助确定他们不仅具备相应能力，而且 可以确定他们是商业为主，不享受直接或间接的政府津贴。 资格预审后，邀请预审合格的厂商进行竞标，采购方应选择竞标价最低的厂商。竞标递交阶 段，采购方应要求竞标者确认并更新预审阶段的主要信息。如果发现竞标价最低的厂商不能满足相应要 求，不予签署合同。这可能在经济条件变化、设备及主要人员流失或因缺少新合同导致的能力缺失时发 生。 资格预审还可用在一批形式和规模类似项目包的情况。在这些情况下，通常会就一个合同或 几个合同或整个合同包对意向人进行审查。资格预审文件应对整个包以及每个合同文件和标准进行说 明。意向人应说明感兴趣的合同。 资格预审或后审查应建立在对投标人在某些特定工程或已完成工程技术、管理和经济能力的了 解基础上。采购方应将承包商整个阶段表现和承诺纳入考察范围。 第 3页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 应获取主要承包商拟选定的专业分包商的名字和经验信息。然而，采购方不应要求承包商提供 特殊供应商或小分包商信息。 在资质说明或其他招标文件中应尽量避免用苛刻的词句，以免造成意向人不能回答所有问题或 部分问题回答为“不具备相应资质”。应使用“可能不具备相应资质”这样更为灵活的表达。采购方不 愿意因为一些不重要的资质审核或苛刻的解释将一些申请意向人拒之门外。然而，采购方应回避那些问 题回答不全的申请人。 对一些两到三家公司合资的企业，可能遇到一些特殊的问题。在资质审核文件中一定要清楚说 明合资企业的实际条件，如果在资质预审后，合资企业发生变化，仍可以参加以后的投标工作。 资质审核申请：资质预审和后审文件应说明递交条件，如完整的问卷表、配套文件、文件编号 以及递交截止日期。同时，还应包括一个预审标准说明书。预审评估时间一般为 30 到 60 天，公告办法 也应包括在文件里。按照规定，采购方在规定期限后不应接受资质审核申请。采购方还应制定一个正式 的资质意向书认可函。 资质申请评估：采购方应根据资质符合最低标准制定资质申请评估规程，最低标准中规定了 承包商应具备的能力。根据承包商是否符合基本要求确定其是否符合资质要求。 资质评价标准应客观，采购方不应使用一些模糊的要求如“声誉”、“合作态度”和其它不相关要求。 标准不应带有歧视性。一些典型的土木工程承包商的评价标准如下： 经验：公司应具备本领域从事相应工作的经验，并完成了一定数量的类似工作，如过去五年 完成了至少两个。 经济实力：公司必须证明本身具有一定的经济能力，能在项目期间具备一定的现金流。 人力资源：该公司需证明自身具有从事该项目主要工作所需的人力资源库。在资格文件中应列 出主要人员以及本领域内的工作年限。 设备资源：该公司应证明具有完成本合同所需的专业设备，并列出一些高度专业化的重型设备， 这些设备对完成该合同是至关重要的，但短期内又不容易在市场上买、租或借到，也不容易制造。一般 的施工设备不用列出，如刮运机、推土机、装载机、翻斗卡车和铺路机等，除非特定环境下，上述设备 难以获得。 对不同条件的适应能力也在考察范围之内，承包商应能承受工作量的增加，并调整工作能力以 适应改变后的合同量。 如果采购方对资格预审过程中的数据准确性和完整性有所怀疑，申请人应能按照要求进行更 改并适当增添。对申请人在文件中提到的信息和联系人，可以进行接洽已进一步确认。 E6. 货物和服务评估比对 不管采购步骤中其它环节进行的多么好，如果投标评估失当或不公允，整个流程就是失败的。 很不幸的是，如果非要选择一个特定的投标人，投标评估也是最容易被操纵的。虽然采购方有责任对投 标人进行评估，但管理投标过程的地方机构还是需要接受中央政府或财务局的培训以了解怎样审阅和筛 选结果。 第 4页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 投标基本步骤对于所有的工程都是相似的，主要由以下几个步骤组成： 1. 初审以确定投标过程的完整性； 2. 投标响应的确定； 3. 算法错误纠正； 4. 如有需要，进行货币汇率计算； 5. 识别疏漏和偏差； 6. 评估标准适用性； 7. 投标比较； 8. 准备评估报告。 为了检查评估投标，采购方应成立或指定一个投标评估委员会，委员会中应至少有3名有资质 的人组成，优选曾经在投标文件制定过程中参与的人。委员会中应包括有资质且对项目技术比较了解的 人。投标评委会通常对接收投标文件进行审阅和比较，并编制投标评价报告，送交投资方和地方或中央 政府机构。 初检：在公开开标后，投标检查工作就开始同时进行，首先进行的是初检。在开标时，评估委 员会除了决定是否拒绝迟到的招标外，不能决定一个标是否符合所有招标文件。基于对投标者者不完整 或错误的理解，可能会导致匆忙的错误决定，只能以后修改，这是相当尴尬的。所以，委员会应该在开 标结束后递交申请结束前，对所有标进行一个彻底的检查。 初检主要确定该标是否满足招标文件的总体程序要求。特别检查标书是否满足以下要求： • 标书是否有授权人签字，整齐有序，如有规定还应有律师授权； • 投标保证金应格式正确、金额和时间合理； • 投标文件包应包含所有要求文件，如投标人资质文件； • 修改应首字母大写； • 数学计算应合理，如果不，应进行修改； • 投标文件应完整，如有要求，需在投标文件中标明各项价格。 初检的主要目的为如果投标人不能满足招标文件中最低可接受要求，就可以不将其列入下一步 考虑范围之内。 算法错误纠正： 投标评估委员会应对每笔标的算法进行详细检查，确保数量和价格是对的。 数量应和标书上标明的一致。每一项的总价格和产品数量及标明的价格对应。如果一旦发生不符合的情 况，应以标明价格进行重新计算。如有不同，以拼写字母代表的价格为准而不是数字。标书审阅人应对 所有计算进行检查，并通知投标人修改细节。投标人应接受修改，否则该标将会被拒绝。 以上提到的初检只在于保证标书上下一致， 这意味着标书中所有条款、条件以及说明均一致， 无本质错误、疏忽等。初检后，就进入详细评估阶段，主要选出符合要求且报价最低的标书。在标书评 估阶段，遵循以下原则： • 保密原则； • 拒绝任何试图或施加压力改变评估结果的行为； • 拒绝欺骗和腐败。 • 和银行要求一致； 第 5页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 严格遵守投标文件中说明的评估和资格标准。 计分值评估 在某些情况下，仅仅需要对价格进行评估和选择事不够的，如果采用全周期法就显得太浪费时 间也无根据。因此，这种情况下常常采用计分制、价格加权或其他方法。这种方法就是按照下面不同项 进行赋值计分： 项 分值范围 服务花费预 0 – 40 计 相关经验 0 – 20 技术意向 0 – 20 团队经验 0 – 20 综合 100 分值最高的公司将会是最有资质的公司。这种方法的好处是简单、易于操作，容易将不同项转化成金钱 进行比较。然而，它的缺点是每个项里不同因素的赋值应合理，否则会出现结果失当。一些因子的赋值 可能受主观影响比较大，易于操控。 投标文件要求变更 投标文件通常描述了几个步骤、条件和要求，某些事强制性的，某些不是。有些情况下，需要 对投标人标书和采购方说明进行变更，这包括免责条款、除外条款、资质、条件、声明假设、替代意向 书和声明要求的改变。某些变更影响不大，有些影响很大。重要影响有： • 合同范围、质量和履行的改变； • 采购方权利和投标人义务的限制； • 不正当影响其他投标人。 如果一个标书遵守投标文件中所有强制性条款，但是在技术说明上有些小的、不重要的改变， 该标书应留待进一步评估而不是拒绝。如果一个标书出现了重大不符情况，条框、文件盒说明偏差较大， 该标书不应纳入进一步考察范围。在确定那些标书和采购方文件相符时，除了考虑总体程序因素外， 还 应考虑技术、商业方面的符合性。投标人可以对变更进行说明但不应删除。 工程合同标书评价 工程标书比货物标书更复杂。为了使评价过程简单透明，采购方应制定一个投标文件，明确说 明评价标准，采用透明的方法进行评估。如果评估标准不透明，投标人就不愿意投标。根据工程合同的 不同，评估工作包含价格和非价格因素。在初检后，工程标书还应有两步，第一步是确定投标人是否具 备相关工作经验，第二步是价格因素。 工程标书基本定义如下： • 标书是否有投标到期日； 第 6页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 • 标书中是否有规定费用和投标保证金； • 格式是否符合要求； • 是否符合强制条款。 一旦一个标书被认定为可行的，投标评委会应对其技术可行性和投标文件符合性进行评估。 评 估内容有人员配备进行评估， 确定投标人其能否满足资质和经验要求。采购方还应评估投标人同类工程 的工作经验，最近 5 年或几年内是否从事过该类项目，成功与否。除此之外，投标评委会还应调查投标 人财政状况书面材料以确定其经济能力。 在上述步骤完成后，对投标人价格因素进行调查，报价最低的投标人优先录用。 保密 在供应商、承包商和咨询商在规定期间递交投标文件后，采购方应在投标文件中提到的时间进 行投标评估工作。采购方应注意在收到标书后，应注重保密工作直到合同签署。 所有标书的拒绝 某些情况下，如果所有标书文件均不符合其投标文件需要，采购方可以拒绝所有标书。包括以 下情形： • 最低报价远远高于采购方估价； • 所有标书均不满足投标文件中的要求； • 采购方有足够理由认为所有标书缺少竞争力。 一旦所有标书均被拒绝，采购方应对投标文件进行审阅并进行合理修改。如果修改较大，采购方 应在新的投标文件的基础上制定新的投标书。 标准投标评价报告 完成评估做后，采购方应按照投资人要求或自己决定编制投标评价报告书，介绍投标评委会在 采购过程中采用的评估步骤。一个标准的投标评价报告包含以下信息： • 投标过程主要的日期和步骤； • 投标价格、修正和折扣； • 附加条款、调整条框和价格偏差； • 如果有的话，优先选择本地企业； • 技术评估（如果存在）； • 后评价结果； • 投标人拒绝及原因； • 拟定合同判受。 第 7页 农村污水管理指南 2012 年 3 月 E7. 合同授予及签署 一旦采购方评估投标后选定最低报价且合格的承包商，就应该按照投标文件中格式，在规定时 间内将授予通知、合同表以及履约保证金表（如果需要，标明保证金总额）发送给中标投标商。采购方 应要求供应商在指定时间内将签署好合同及履约保证金等发回给采购方。 如果中标人不能签署合同或不能提供履约保证金，采购方应没收投标人的投标保证金，如果价 格第二低的承包商可以满足要求，就将合同授予价格第二低的承包商。 E8. 监测、评估和记录 监测旨在通过对项目工期、货物、施工及服务等的实施进行持续评估，这是一个项目良好管理 的不可分割的一部分，其主要目的在于不断为项目实施提供反馈，并尽早识别实际和潜在成功及问题， 及时对项目及采购进行调节。 对采购过程不断监测和周期性评估可以帮助采购方了解采购实施情况，以便进行以后的评估。 既然监测和评估计划的目的是为采购方提供信息，那么一旦创立，就应将其纳入到项目管理 中去，作为项目评估和监督的一部分。信息系统和监测能力应和采购方人力资源及财政资源状况相一致， 成为采购方管理步骤的一部分。 电子监测费用不仅仅是由项目本身大小和花费决定的。在一个新的实验项目中，监测费用可 能占总费用的较大比例，但对于后续工作，其成本几乎可以忽略不计。 第 8页