新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 新型城镇化融资创新示范项目 环境和社会管理框架 (附件汇编) 上海城投环保金融服务有限公司 2019 年 1 月 1 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 目 录 附件 E1:环境和社会安全保障事项筛选表格(正反面) ................................................... 3 附件 E2A:典型环境管理计划示例 .......................................................................................... 5 附件 E2B:建议的劳工管理程序模板 ...................................................................................... 9 附件 E3:环保金服投资项目负面清单 ................................................................................... 11 附件 E4:环境影响评价(EIA)报告书及物质文化资源管理计划(PCRMP)大纲.............. 13 附件 E5:环境和社会管理框架利益相关方调查问卷示例 ................................................. 15 附件 E6:选聘外部环境专家工作大纲 ................................................................................... 19 附件 E7:潜在绿色影响标准 ................................................................................................... 23 附件 S1:潜在社会安全保障问题筛选 ................................................................................... 25 附件 S2:移民安置行动计划提纲 ........................................................................................... 28 附件 S3:少数民族发展计划主要内容 ................................................................................... 31 附件 S4:社会行动计划(含性别行动计划) ...................................................................... 32 附件 S5:指导实施移民安置计划的法律框架 ...................................................................... 33 附件 S6:权利矩阵的样表........................................................................................................ 35 附件 S7:中国及世界银行有关少数民族政策框架 .............................................................. 37 附件 S8:选聘外部社会专家工作大纲 ................................................................................... 40 2 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 E1:环境和社会安全保障事项筛选表格(正反面) 该表格是由环保金服世行业务部使用来审查子项目潜在的环境安全保障问题,确定子项目是否涉及世界银行相关安全保障政策,是子项目准备的一个工具。 子项目名称 子项目资金来源 子项目位置 子项目业主 子项目类型、部门 投资估算 开始、完成日期 答案 问题 如果是,则触及世行政策 如果是,则需提供相关文件 是 否 未知 说明 子项目是否可能带来严重的负面环境影响, 这些影响是否具 OP 4.01/A 类环境评估 环境影响评价报告书和环境管理计划 有敏感性,多样性或是空前的?请提供简要说明: 影响是否超出工程区域,或是项目实施影响超出规划范围, OP 4.01/A 类环境评估 环境影响评价报告书和环境管理计划 这些重大环境负面影响是否不可逆?请提供简要说明: 拟建项目是否存在极小的或是完全没有环境负面影响?请 OP 4.01 /C 类环境评估 不需要编制安保文件 提供简要说明: 按照以上定义,项目既不是 A 类也不是 C 类?请提供简要 OP 4.01/B 类环境评估 简化的环境影响评估和/或环境管理计划 说明: 子项目是否可能带来严重的负面社会影响, 这些影响是敏感 OP 4.01/A 类环境评估 环境影响评价报告书和环境管理计划 性,多样性或前所未有?请提供简要说明: 环境影响评价报告书和环境管理计划、物 项目是否将危及物质文化资源?请提供简要说明 OP 4.11/物质文化资源 质文化资源管理计划(如有) 项目是否涉及重要自然栖息地的重大改变或退化? OP 4.04/自然栖息地 不纳入本项目支持 项目是否涉及其他自然栖息地的改变或退化?请提供简要 环境影响评价报告中涵盖相关专题分析, OP 4.04/自然栖息地 说明 减缓措施纳入子项目环境管理计划 项目是否有可能对关键自然森林地或其他自然栖息地产生 OP4.36/林业 不纳入本项目支持 重大影响或造成重大改变、退化? 子项目中是否会建造一个新的大坝或改造现有或建设中大 环境影响评价报告中涵盖相关专题分析, OP 4.37 /大坝安全 坝? 减缓措施纳入子项目环境管理计划 3 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 所需结论和保障措施: 按照世界银行 OP4.01,该子项目被归为 类,需准备以下保障措施: 1. _______________________________________________________________________ 2. _______________________________________________________________________ 3. _______________________________________________________________________ 4. _______________________________________________________________________ 注: C 类项目不需要环境管理计划,无需采取减缓影响的环保措施。 B 类项目可参考本框架内通用的环境管理计划,如有特殊要求,项目需补充全面细致的环境管理计划。 A 类项目需单独编制环境影响报告及环境管理计划。 如子项目涉及征地移民,应根据移民安置政策框架编写相关文件。 筛选人及审核人员签字表: 子项目实施单位环境管理负责人签字: 姓名: ______________________________________ 职务和日期: ______________________________________ 子项目实施单位法人代表签字: 姓名: ______________________________________ 职务和日期: ______________________________________ 备注:环保金服保存一份本表格和相关文件的复印件,一套复印件提交世界银行,如果必要的话,将第三份复印件送交当地政府主管部门。 4 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 E2a:典型环境管理计划示例 (1)水资源与水环境保护及可持续利用类项目通用环境管理计划 外部监测 阶段 主要活动 主要影响 减缓/防治措施 执行者 监督者 及监管机构 1.施工前预先铺设排污管道,废水需经相应的方法处理后再通过管道汇入污水处理厂处 理,严禁直排。 水污染 2.不要在施工区内冲洗机械设备和运输车辆,并在下雨时用帆布遮盖。 3.地下水做好防渗,吸附降解处理。 第三方环境 1.定期洒水,作业面保持一定湿度,运输车辆不宜装载过满并用帆布严密遮盖,减少运 监理机构、 大气污染 输过程泥土散落。 施工开 环保金服 第三方环境 2.避免起尘原材料的露天堆放。 子项目 建设期 发、清洗、 世界银行 监测机构、 1.运输、挖掘、打桩等作业安排在昼间进行,在场地边界设置高屏障以降低噪声。 实施单位 交通运输 噪声污染 (抽查) 当地环境保 2.优化施工方案,合理安排工期 护行政主管 1.土方的取方和填方保持平衡,废弃土石方就地填埋。 部门 固废污染 2.施工场地内设临时收集垃圾的封闭式垃圾站,及时清理建筑及生活垃圾,交有关部门 分别处理。 1.施工中加强对地表、植被等水土保持设施的保护。 生态污染 2.尽量避开雨季进行土方开挖作业,减少水土流失。 加强源头控制和管理,加强对污水处理厂内部的运行管理,尾水回用,尾水消毒,达 第三方环境 水污染控制 标排放。 监理机构、 废水排 固体废弃物 环保金服 第三方环境 生活垃圾由环卫部门外运,污水处理厂污泥脱水生化处理。 子项目 运营期 放、恶臭、 排放 世界银行 监测机构、 实施单位 废渣 (抽查) 当地环境保 废气及温室 1.定期检查保持导气管畅通不得堵塞,检查格栅井、隔油池及时清楚其截留物防止恶臭。 护行政主管 气体排放 2.具体子项目产生的废气需采用相应烟气/尾气处理技术,达标才可排放。 部门 注:劳工管理应当遵循国际金融组织和中国劳动法的相关内容,同时制定劳工管理计划。 5 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) (2)固体废弃物处理项目通用环境管理计划 外部监测 阶段 主要活动 主要影响 减缓/防治措施 执行者 监督者 及监管机构 1. 生活污水加强管理,集中收集定期排放至管网,可设临时沉砂池处理泥浆/冲洗 废水。 水污染 2. .不要在施工区内冲洗机械设备和运输车辆,并在下雨时用帆布遮盖。 3.地下水做好防渗,吸附降解处理。 1.定期洒水,作业面保持一定湿度,运输车辆不宜装载过满并用帆布严密遮盖,减 第三方环境 大气污染 少运输过程泥土散落。 施工开挖、 监理机构、 2.避免起尘原材料的露天堆放。 环保金服 生活/清洗 子项目 第三方环境 建设期 1.运输、挖掘、打桩等作业安排在昼间进行,在场地边界设置高屏障以降低噪声。 世界银行 用水、交通 噪声污染 实施单位 监测机构、 2.使用低噪声设备,原则上避开敏感区域施工。 (抽查) 运输 当地环境保 1.土方的取方和填方保持平衡,废弃土石方就地填埋、边覆土、边绿化。 护行政主管 固废污染 2.施工场地内设临时收集垃圾的封闭式垃圾站,及时清理建筑及生活垃圾,交有关 部门 部门分别处理。 1.工程设计尽可能保护当地生态系统环境,填埋场的使用按步进方式进行。 生态污染 2.尽量避开雨季进行土方开挖作业,减少水土流失。 3.采取草包填土维护、开挖截排水沟等临时防护措施。 水污染控 加强源头控制和管理,清洗废水、生活污水、淋滤废液,焚烧所需的冷却塔排污水、 制 垃圾渗滤液等生产废水进入城市污水处理厂进行处理,达标排放。 固体废弃 生活垃圾日产日清,浓缩液通过洒水车回灌至填埋库区,厂区四周设置移动式拦飞 第三方环境 物排放 网减少飞扬垃圾影响。 监理机构、 拆解回收、 环保金服 子项目 第三方环境 运营期 填埋堆肥、 生态影响 加强封场后的生态恢复,全面绿化使区域生态环境得到改善。 世界银行 实施单位 监测机构、 焚烧 (抽查) 1.加强洒水,做好扬尘灰渣临时覆盖工作。 当地环境保 废气及温 2.填埋气体通过导气管上的燃烧器燃烧后排空或直接排空。 护行政主管 室气体排 3.具体子项目产生的废气(二氧化硫、NOX、二噁英等)需采用相应烟气/尾气处理 部门 放 技术,达标才可排放。 注:劳工管理应当遵循国际金融组织和中国劳动法的相关内容,同时制定劳工管理计划。 6 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) (3)环境修复类项目通用环境管理计划 外部监测 阶段 主要活动 主要影响 减缓/防治措施 执行者 监督者 及监管机构 1.生活污水加强管理,集中收集定期排放至管网,可设临时沉砂池处理泥浆/冲洗废 水污染 水。2.不要在施工区内冲洗机械设备和运输车辆,并在下雨时用帆布遮盖。 3.地下水做好防渗,吸附降解处理。 1.定期洒水,作业面保持一定湿度,运输车辆不宜装载过满并用帆布严密遮盖,减 第三方环境 大气污染 少运输过程泥土散落。 监理机构、 施工开挖、 2.避免起尘原材料的露天堆放。 环保金服 第三方环境 生活/清洗 1.运输、挖掘、打桩等作业安排在昼间进行,在场地边界设置高屏障以降低噪声。 子项目 建设期 噪声污染 世界银行 监测机构、 用水、交通 2.使用低噪声设备,原则上避开敏感区域施工。 实施单位 (抽查) 当地环境保 运输 1.土方的取方和填方保持平衡,废弃土石方就地填埋、边覆土、边绿化。 护行政主管 固废污染 2.施工场地内设临时收集垃圾的封闭式垃圾站,及时清理建筑及生活垃圾,交有关 部门 部门分别处理。 1 根据土壤污染程度进行分类分区域施工。 生态污染 2.尽量避开雨季进行土方开挖作业,减少水土流失。 3.采取草包填土维护、开挖截排水沟等临时防护措施。 水污染控 加强源头控制和管理,做好防渗措施,地表雨水、超标地下水等生产废水经污水收 制 集管网进厂区污水处理站(若有)处理达标后回灌,多余废水排入指定污水处理厂。 土壤修复、 第三方环境 固体废弃 生活垃圾日产日清,渣坑底泥、重污染土壤和污泥送去危废处置资质的单位进行无 生物多样性 监理机构、 物排放 害化处理。 环保金服 保育、污染 子项目 第三方环境 运营期 世界银行 农地修复、 土壤性状 不同污染程度的土壤应分开堆置暂存,并安排专员进行管理。 实施单位 监测机构、 污泥原位稳 (抽查) 当地环境保 废气及温 1.加强洒水,做好扬尘灰渣临时覆盖工作。 定化处置 护行政主管 室气体排 2.填埋气体通过导气管上的燃烧器燃烧后排空或直接排空。 部门 放 3.做好全面绿化工作。 注:劳工管理应当遵循国际金融组织和中国劳动法的相关内容,同时制定劳工管理计划。 7 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) (4)新能源及节能型项目通用环境管理计划 该类项目只重点关注运营阶段的环境影响。 主要 主要 外部监测 阶段 减缓/防治措施 执行者 监督者 活动 影响 及监管机构 水污 可再生能源项目的污染物排放量相对较小,通过污水集中处理和提高废水综合利用率 染控 减少影响。 制 固体 第三方环境 废弃 生活垃圾日产日清,渣坑底泥、污泥、废气电池板、电容器等送去危废处置资质的单 监理机构、 风电、光伏发 环保金服 物排 位进行无害化处理。 子项目 第三方环境 运营期 电、生物质能 世界银行 放 实施单位 监测机构、 发电 (抽查) 噪声 当地环境保 减振噪声、消极吸声等降噪措施和维持防护距离等方式减少影响。 污染 护行政主管 1.加强洒水,做好扬尘灰渣临时覆盖工作。 部门 大气 2.具体子项目(生物质能)产生的废气(二氧化硫、NOX、二噁英等)需采用相应烟 污染 气/尾气处理技术,达标才可排放。 注:劳工管理应当遵循国际金融组织和中国劳动法的相关内容,同时制定劳工管理计划。 8 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 E2b:建议的劳工管理程序模板 劳工管理程序(LMP)的目的是促进项目的规划和实施。LMP 确定与项目相关的主要劳动 力需求和风险,并帮助借款人确定解决项目劳工问题所需的资源。LMP 是一份贯穿项目生命 周期的文件,在项目编制的早期就开始准备,并在项目的制定和实施过程中进行审查和更新。 该模板旨在帮助借款人识别劳动力计划和管理的关键方面。 1. 项目劳动力使用的概述 本节根据现有信息描述以下内容:  项目工人人数  项目工人的特点  劳动时间要求  合同工人  流动劳工 2. 关键的潜在劳工风险评估 本节根据现有信息描述了以下几点:  项目活动  关键劳工风险 3. 劳动立法概述:条款,条件,职业健康与安全,  阐述国家劳动立法在工作期限和条件方面的关键方面  阐述国家劳动立法在职业健康和安全方面的关键方面 4. 负责人员 本节确定相关项目的职员及其职能:  项目工人的聘用和管理  承包商/分包商的参与与管理  职业健康和安全(OHS)  员工培训  处理工人的不满 在某些情况下,本节将确定承包商或分包商的职能和(或)个人,特别是在项目工人被第 三方雇用的项目中。 9 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 5.就业年龄 本节详细说明:  项目的最低就业年龄;  核实项目工人年龄所遵循的程序;  如果发现未成年工人从事项目工作将遵循的程序;  为最低年龄至 18 岁之间的工人进行风险评估的程序 6. 条款和条件 本节详细说明:  具体工资、工时和其他适用于项目的规定  可在项目上工作的最长时数  适用于项目的任何集体协议。当涉及的时候,提供一份协议清单,并说明主要特征和规 定。  其他具体条款和条件。 7.申诉机制 本节详细说明将为正式和合同工人提供的申诉机制,并说明如何使这些工人了解这一机 制。 10 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 E3:环保金服投资项目负面清单 为了保护环境、防治污染、保护或节约资源,在所述拟投资的四种子项目类型中, 本项目将不支持以下一些建设活动: 1. 国内投资项目负面清单: 1) 可能对自然保护区、地质公园、国家森林公园、风景旅游区造成重大环境影响的建 设项目; 2) 可能对环境敏感区如重要的集中式城镇水源保护区和水源涵养群、生态功能区、生 态保护红线区等造成重大环境影响的建设项目; 3) 可能对关键文化遗址或历史遗迹造成重大环境影响的建设项目; 4) 可能严重影响居民生活(噪声敏感区)的建设项目; 5) 可能需要大量移民的建设项目; 6) 新建不符合国家产业政策的产生重大环境污染的生产项目; 7) 不支持《产业结构调整指导目录(2018 年本)淘汰类项目; 8) 不支持《产业结构调整指导目录(2018 年本)限制类项目(不含现有企业升级改造 或等量置换)。 9) 重金属污染重点防控区域内新建、改建、扩建增加重金属污染物排放总量的建设项 目; 10) 涉及销售、燃用高污染燃料,新、改、扩建燃用高污染燃料的设施; 11) 违反国家和国际条约禁止的活动。 2. 国际金融公司负面清单 国际金融公司负面清单包括: 1) 根据东道国法律或法规或国际公约和协议被视为非法的任何产品或活动的生产或贸 易,或受国际禁令限制,如药品,杀虫剂/除草剂,消耗臭氧层物质,多氯联苯,野 生生物或 CITES 规定的产品; 2) 武器和弹药的生产或贸易; 3) 生产或交易酒精饮料(不包括啤酒和葡萄酒); 4) 烟草生产或贸易; 5) 赌博,赌场和同等企业; 6) 放射性物质的生产或贸易。这不适用于购买医疗设备,质量控制(测量)设备以及 11 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 国际金融公司认为放射源微不足道和/或充分屏蔽的任何设备; 7) 无粘结石棉纤维的生产或贸易。这不适用于购买和使用石棉含量低于 20%的粘结石 棉水泥板; 8) 使用超过 2.5 公里的渔网在海洋环境中漂网捕鱼。 3. 当项目公司的活动产生重大的发展影响时,将适用合理性测试,但该国的情况需要 调整到负面清单。  除国际金融公司的负面清单外,环保金服适用下列排除条款: 1) 涉及有害或剥削形式的强迫劳动/有害童工的生产或活动; 2) 用于主要热带湿润森林的商业伐木作业; 3) 除可持续管理森林以外的木材或其他林业产品的生产或贸易。  在投资小额信贷活动时,除了国际金融公司负面清单外,环保金服还将考虑以下条 款: 1) 涉及有害或剥削形式的强迫劳动/有害童工的生产或活动; 2) 大量危险化学品的生产,贸易,储存或运输,或危险化学品的商业规模使用。有害 化学品包括汽油,煤油和其他石油产品; 3) 在没有当地公众的完全书面同意的情况下,侵犯土著居民拥有或在裁决下声称的土 地的生产或活动。 12 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 E4:环境影响评价(EIA)报告书及物质文化资源管理计划 (PCRMP)大纲  环境影响评估报告的职权范围(ToRs) 1)执行摘要 本节讨论关于如何减少项目对环境的影响的重要调查结果和建议的行动。 2)一般原则 讨论实施环境影响评估的政策、法律和行政框架。解释任何共同金融家的环境要 求。确定该国加入的相关国际环境协定。 3)项目简介 简要描述项目的地理、生态、社会和时间背景。描述可能需要的场外投资。说明 是否需要任何重新安置计划或土著人民的发展计划。通常包括一张显示项目地点 和项目影响范围的地图。 4)环境基线数据 评估研究领域的各个层面,并描述相关的物理、生物和社会经济状况。评估项目 开始前预期的任何更改。考虑到项目区域内目前拟议的开发活动,但不与项目直 接相关。数据应与项目位置、设计、运营或缓解措施的决定相关。该节指出数据 的准确性、可靠性和来源 5)项目分析、环境状况调查与评价 环境现状识别及潜在环境影响筛选。环境影响预测 6)环境监测和管理规划、 本节监测项目的效果,以判断其是否符合规定的标准。环境投资估算和社会经济 分析。 7)公众参与 评估结果和组织规划。 8)附录 EA 报告编制者的清单。参考文献-已出版和未出版的书面材料,用于准备学习。 机构间会议和协商会议的记录。提供主要案文中提到或概述的相关数据的表格。 相关报告清单 13 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编)  物质文化资源管理计划大纲(PCRMP) 1) 工程内容简介  保护及利用背景;  工程内容及工程进度;  PCRMP 的目的等。 2) 法律制度框架  国内法律法规;  世界银行的保障政策;  物质文化资源管理机构。 3) 工程影响地区的物质文化资源  调查过程;  项目受影响地区的 PCRs 识别。 4) 确定的 PCRs 的影响分析和缓解措施  正面影响; 项目负面影响及缓解措施 5) 在项目实施期间偶然发现文物(若有)  偶然发现文物的相关法律规定  项目实施期间偶然发现文物流程 6) 执行 PCRMP 的体制安排  角色与责任;  能力建设/提高认识计划; 7) 监测及报告安排 8) 费用估算 14 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 E5:环境和社会管理框架利益相关方调查问卷示例 上海城投环保金融服务有限公司环境和社会管理框架 利益相关方调查问卷 问题 1:您所在机构或者部门类型? ▢ 各级政府部门 ▢ 咨询服务机构 ▢ 非政府组织 ▢ 高校科研院所 ▢ 金融从业机构 ▢ 施工建设单位 ▢ 公众 ▢ 其它 问题 2:您的性别? ▢ 男性 ▢ 女性 问题 3:您的年龄? ▢ 18 岁以下 ▢ 18-35 岁 ▢ 36-45 岁 ▢ 46-55 岁 ▢ 55 岁以上 问题 4:您或您的家庭成员是否少数民族? ▢ 是 ▢ 否 问题 5:您是否熟悉世界银行及其开展的业务范围? ▢ 熟悉 ▢ 听说过 ▢ 不熟悉 问题 6:您是否熟悉上海城投及其开展的业务范围? ▢ 熟悉 ▢ 听说过 ▢ 不熟悉 问题 7:您是否熟悉世界银行安全保障政策体系? ▢ 熟悉 ▢ 听说过 ▢ 不熟悉 问题 8:您是否已审阅上海城投环保金融服务有限公司环境和社会管理框架? ▢ 是 ▢ 否 问题 9:您对本地的环境状况满意吗? ○ 满意 ○ 基本满意 ○ 一般 ○ 有些不满 ○ 非常不满 问题 10:您认为当地环境主要存在什么问题? 15 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) ○ 水源不够洁净 ○ 空气不够清新 ○ 垃圾随处可见 ○ 其他 问题 11:您认为当地的环境质量状况近些年的变化趋势如何? ○ 明显恶化 ○ 有些恶化 ○ 没变化 ○ 有些改善 ○ 明显改善 ○ 其他 问题 12:当地地表水体(河流、湖泊、水库或池塘等)水质状况如何? □ 很好 □ 基本可以 □ 一般 □ 不太好 □ 很不好 □ 其他 问题 13:您认为水资源污染源是? □ 企业排污 □ 生活污水 □ 养殖业污水 □ 上游河流污染 □ 农药化肥等 农业污染 □ 其它 问题 14:当您所处的本地环境出现问题时,您会采取哪种方式? □ 无可奈何,听之任之 □ 向居住地的各级政府部门反映 □ 拨打环保投诉电话 □ 其他 问题 15:当地生活垃圾的处理方式? □ 随意处理 □ 统一收集后处理 □ 焚烧 □ 填埋 □ 其他 问题 16:你认为影响空气质量的原因是什么? □ 企业废气污染 □ 垃圾焚烧 □ 汽车尾气排放 □ 秸秆焚烧 □ 树木砍伐 □ 其他 问题 17:您认为导致当地环境污染问题是因为: □ 公众环保意识淡薄 □ 管理部门管理不当 □ 没有相关法律 □ 执法力度不够 □ 其他 问题 18:当地有进行过环保宣传吗? ○ 有,经常 ○ 偶尔 ○ 一两次 ○ 从来没有 问题 19:您认为您居住地的环境管理在哪些方面还应该进一步加强? 16 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) □ 加强对生活污水和垃圾的处理 □ 加大环境污染的处罚力度 □ 加强对重污染工业的管理 □ 建立畅通的沟通渠道以反映和解决环境问题 □ 其他 问题 20:您知道当地的环境保护投资主要来源吗? □ 各级政府投资 □ 国际金融组织贷款赠款 □ 企业投资 □ 公众付费 □ 其 他 问题 21:您认为本环境与社会管理框架是否符合世界银行的相关要求?(选填) ○是 ○ 否, 问题 22:您认为本环境与社会管理框架目的、范围是否恰当?(选填) ○是 ○ 否, 问题 23:您认为本环境与社会管理框架的子项目筛选分类依据是否充分? (选填) ○是 ○ 否, 问题 24:您认为本环境与社会管理框架的子项目环境管理程序是否合理? (选填) ○是 ○ 否, 问题 25:您认为本环境与社会管理框架的子项目社会管理程序是否合理? (选填) ○是 ○ 否, 问题 26:您认为本环境与社会管理框架的公众参与程序是否合理有效?(选填) ○是 ○ 否, 问题 27:您认为本环境与社会管理框架的抱怨申诉机制是否合理有效?(选填) ○是 ○ 否, 问题 28:您认为本环境与社会管理框架的各相关单位职责与分工是否合理,职责是 否清晰?(选填) 17 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) ○是 ○ 否, 问题 29:您认为环保金服的能力建设计划是否切实可行?(选填) ○是 ○ 否, 问题 30:您认为本环境与社会管理框架还需要完善的其它方面?(选填) 感谢您的大力支持,请提供您所在机构的相关有效信息,我们将保护您的个人 隐私。 所在城市: 机构名称: 机构地址: 联系方法: 18 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 E6:选聘外部环境专家工作大纲 1. 项目背景 2018 年 2 月,根据国家发改委和财政部发布的《关于印发我国利用世界银行和 亚洲开发银行贷款 2018-2022 年备选项目准备工作的通知》(发改外资【2018】290 号文),上海城投(集团)有限公司通过上海市发改委、上海市财政局共同申报的“新 型城镇化融资创新示范项目”(以下简称“本项目”),列入世界银行贷款 2018-2020 年备选项目规划清单,创新城镇化资金保障机制,将由世界银行和德国复兴信贷银 行(以下简称“KfW”)以联合融资的方式(世界银行 2 亿美元贷款和 KfW1.5 亿欧 ,为上海及长三角、长江经济带等地的生态环保及新型城镇化发展项目提供 元贷款) 资金、技术和能力建设等综合服务。 为此,2018 年 12 月,上海城投(集团)有限公司与太平洋资产管理有限责任 公司合资设立了上海城投环保金融服务有限公司(以下简称“环保金服”),作为本 项目的实施主体,将承接世界银行和 KfW 贷款,为环保企业和项目提供债权投资、 股权投资、项目评估、财务管理和技术支持等一揽子解决方案,打造成为一家对标 国际、倡导绿色环保理念,具有市场引领和示范效应的“产、融、投”相结合的综 合金融服务公司。 2. 选聘外部环境专家的实施方案 2.1 聘请方:上海城投环保金融服务有限公司 2.2 外部环境专家的主要职责 环保金服将设立一个外部专家组,作为公司重要的技术支撑团队,其中包括世 界银行认可的外部环境与社会专家。环保金服对投资子项目的环境和社会管理架构 详见图 1,其中外部环境专家将主要协助环保金服开展子项目的规划、筛选、尽职 调查、项目准备与评估、以及贷后管理中涉及项目环境影响评价、环境管理计划的 实施与监督、以及外部环境监测的报告与审核等工作,确保符合国内相关法律法规 要求以及世界银行、KfW 相关安全保障政策的要求。 外部环境专家的主要职责如下: (1)协助环保金服,按照公司《环境和社会管理框架》(以下简称“ESMF”), 指导子项目环境管理事宜; (2)协助环保金服,对最终借款人(子项目实施单位)进行环境管理和相关的 19 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 机构能力建设; (3)指导最终借款人编制环境安全保障文件(主要包括环境影响评价报告和环 , 境管理计划等) 为环保金服国际业务部的专职人员以及子项目实施单位的相关管理 人员,提供相关的能力建设培训; (4)协助审查子项目的环境安全保障文件(主要包括环境影响评价报告书/环 境影响评价报告表、环境管理计划)以及外部监测的执行情况等,并提交审查意见 (包括项目环境风险的识别、监测和减缓措施); (5)在本项目执行期间,跟踪国内及世界银行、KfW 等国际金融机构最新的环 境管理政策和要求。如有需要,将不断更新与完善《环境和社会管理框架》。 图 1 环境和社会管理组织框架图 2.3 外部环境专家的资历要求 环保金服将根据业务发展的需求,选聘 1-2 位优秀的外部环境专家,其资历要 求应满足但不限于以下各项要求: (1)在本专业或者本行业有较深造诣,熟悉本专业或者本行业的国内外情况和 动态; (2)熟悉世界银行、KfW 等国际金融机构相关环境安全保障政策要求及国家有 关法律、法规和政策,掌握环境影响评价审查技术规范和要求; (3)具有高级专业技术职称,从事相关专业领域工作 10 年及 10 年以上。 20 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 2.4 合同执行方式 本次选聘外部环境专家,将采取有限选择个人咨询顾问的采购方式,将按照专 家的产出成果支付咨询服务费用(Lump Sum)。对该项业务有兴趣的外部环境专家, 请在 2019 年 3 月 15 日之前,提交一式二份以下书面材料:专家个人的简历、相关 资质及经验证明。 2.5 主要产出成果和报告 成果/报告 时间 备注 投资项目的环境管理评 视项目复杂程度,在收 还包括参与项目尽职调查、评 审报告(包括提供培训的 到环境影响评价报告 估、安全保障能力建设培训、 PPT 材料) 后的 2-3 周内完成该 指导项目实施单位编制编制 评审报告 环境安全保障文件等工作。 投资项目的环境管理计 在收到外部监测报告 在项目执行期间,每半年报告 划执行情况及外部环境 后的 1-2 周内完成 一期 监测报告的审查意见 配合完成世行/KfW 贷款 世行/KfW 检查期间 参加世行/KfW 项目检查团的 项目相关审查工作 会议和现场考察 更新与完善《环境和社会 (若需要) 管理框架》 3.工作地点 本项目的主要工作地点在上海城投环保金融服务有限公司(吴淞路 130 号 12 楼)。 如果开展上海以外的项目投资,还将配合赴现场开展项目尽调与评估等相关工作, 差旅费由环保金服承担。 4.设施提供 环保金服负责为本项目相关活动提供办公环境,包括:独立办公室一间、电话 一座、白板一块、网络设施、打印及复印设施(可共用),项目日常联络人一名。 5.聘用时间 本合同有效期为一年,聘用时间为 2019 年 4 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日。 21 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 6.联系方式 联系人:王秋悦,刘坤 联系电话:18916128651,18616336820 邮箱:18642811695@163.com, liukun@ceam-dfv.com 22 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 E7:潜在绿色影响标准 行业 1: 供水 标准编号:CJJ 92-2016 标准名称:城镇供水管网漏损控制及评定标准 CJJ 92-2016 核心指标 FSC 项目目标 一级标准 二级标准 漏损率 10% 12% 10% 行业 2:污水处理 标准编号:GB18918-2002 标准名称:城镇污水处理厂污染物排放标准 GB18918-2002 核心指标 一级标准 FSC 项目目标 二级标准 三级标准 一级 A 标准 一级 B 标准 化学需氧量 50 mg/L 60 mg/L 100 mg/L 120 mg/L 50 mg/L COD 氨氮 NH3-N 5 mg/L 8 mg/L 25 mg/L - mg/L 5 mg/L 总磷 TP 0.5 mg/L 1 mg/L 3 mg/L 5 mg/L 0.5 mg/L 行业 3:固废处理 标准编号:GB l8485–2014 标准名称:生活垃圾焚烧污染控制标准 标准编号:欧盟 2010/75/EU 标准名称:欧洲议会与欧盟理事会 欧洲工业排放与污染防控一体化标准 GB 欧 盟 2010/75/EU FSC 项 目 目 标 核心指标 单位 l8485 – 2014 24 小 时 均 值 24 小 时 均 值 24 小 时 均 值 3 HCl mg/Nm 50 10 10 3 SO 2 mg/Nm 80 50 50 3 NOx mg/Nm 250 200 200 CO mg/Nm 3 80 50 50 Pb+ 其 他 重 金 mg/Nm 3 1.0 0.5 0.5 属 ng-TEQ/Nm 二噁英类 3 0.1 0.1 10 焚烧发电量 度 /吨 250-280 (上网电量) 23 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 备注: 1 )在环保金 服设立 初期,将优先 投资于 供水、污水处 理和固 废管理等项目, 因此先列出这三个行业的潜在绿色影响标准。随着环保金服业务的发展, 将 根 据国家相关标准和绿色筛选的具体要求,不断更新与完善上述潜在绿 色 影 响标准。 2 )利用生活垃圾焚烧 产生的余热发电,可 减少化石能源发电产生的二氧化碳 的 排 放,焚烧 1 吨生活垃圾相当于减排二氧化碳量约 300kg 。 国内生活垃 圾 焚 烧发电厂的发电量约为 300-380 度 / 吨,其中上网电量的核定值不超过 280 度 / 吨。 24 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 S1:潜在社会安全保障问题筛选 子项目单位将利用本表格对所有的项目的申请进行筛选。 子项目基本信息 子项目名称 项目编号 项目单位 项目位置 费用估算 预计开工日期 项目情况简要说明(包括征地拆迁情况、少数民族聚居情况、其他可能的社会风险等): 筛选结果汇总: 25 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 社会风险筛选清单 筛选条目 是 否 未知 说明 如是,启动的世行政策 如是,需要的文件 I 移民和土地征收 该项目是否因发展需要要求征收土地(公共或私人,暂时或 1 OP 4.12 非自愿移民 移民安置行动计划 永久)? 该项目是否因发展造成房屋拆迁(包括经营性的与非经营行 2 OP 4.12 非自愿移民 移民安置行动计划 的)? 是否有人被禁止使用其日常使用的经济资源(如牧场、垂钓 3 OP 4.12 非自愿移民 移民安置行动计划 地点,森林)? 4 该项目是否导致个人或家庭的非自愿移民? OP 4.12 非自愿移民 移民安置行动计划 5 该项目是否导致作物、果树和设施的暂时或永久性损失? OP 4.12 非自愿移民 移民安置行动计划 II 土著居民 6 该项目是否有聚居的少数民族? OP 4.10 少数民族 少数民族发展计划 7 该地区的这些群体成员是否可从项目中受益? OP 4.10 少数民族 少数民族发展计划 自鉴定为某一独特的少数民族文化群体的一员,且该特性为 8 OP 4.10 少数民族 少数民族发展计划 他人所承认; 集体依附于项目区内具有独特地理特征的居住区或祖传领 9 OP 4.10 少数民族 少数民族发展计划 地,并依附于这些居住区和领地的自然资源; 具有区别于主流社会和文化的传统文化、经济、社会或政治 10 OP 4.10 少数民族 少数民族发展计划 制度; 11 有区别于本国或本地区官方语言的少数民族语言。 OP 4.10 少数民族 少数民族发展计划 III 其他主要社会风险 (若存在社会风险,需要进行社会评价,并编制社会与性别发展行动计划) 8 该项目是否造成了劳动力失业? 9 该项目是否造成了社区安全/邻避效应? 10 该项目是否造成了贫困? 11 是否涉及社会性别主流化 12 项目设计与实施过程中公众参与是否充分 13 是否存在有效的抱怨申诉程序 14 是否存在其他重大社会冲突与社会风险 26 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 筛选人及审核人员签字表: 项目单位社会负责人签字: 姓名: ______________________________________ 职务和日期: ______________________________________ 项目单位主任签字: 姓名: ______________________________________ 职务和日期: ______________________________________ 备注:项目办保存一份本表格和相关文件的复印件,一套复印件提交世行,如果必要的话,将第三份复印件送交省政府主管部门。 27 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 S2:移民安置行动计划提纲 1 项目基本情况 1.1 项目背景 1.2 项目简介 1.3 项目组成及移民影响 1.4 项目准备与进展情况 1.5 减少移民的措施 1.6 相关联项目鉴别 2 项目影响 3.1 项目影响调查 3.2 项目影响范围 3.3 项目影响情况 2.3.1 农村集体土地征收 2.3.2 临时占用集体土地 2.3.3 拆迁农村居民房屋 2.3.4 地面附着物和拆迁附属物 2.3.5 受影响人口 2.3.6 受影响弱势群体 3 社会经济状况调查分析 3.1 项目区社会经济状况 3.1.1 受影响市/区/县社会经济状况 3.1.2 受影响村社会经济状况 3.2 受影响农户社会经济抽样调查分析 3.2.1 征地受影响户 3.2.2 拆迁受影响户 4 法律框架与政策标准 4.1 政策框架 4.2 主要原则 4.3 本项目移民安置政策 28 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 4.3.1 集体土地征收及补偿安置政策 4.3.2 农村居民房屋拆迁补偿安置政策 4.3.3 弱势群体补偿安置政策 4.3.4 受影响基础设施及地面附着物补偿政策 5 补偿标准 5.1 征收集体土地补偿标准 5.2 农村居民住宅房屋拆迁补偿标准 5.3 地面附着物和拆迁附属物补偿标准 5.4 其它费用标准 6 移民生产与生活恢复方案 6.1 移民安置目标 6.2 移民安置原则 6.2.1 尽力减少移民原则 6.2.2 等价补偿原则 6.2.3 关注重点原则 6.3 集体土地征收安置与恢复 6.3.1 征地影响分析 6.3.2 家庭经济收入损失分析 6.3.3 安置恢复措施 6.4 农村住宅房屋拆迁安置 6.5 弱势群体安置恢复计划 6.5.1 帮扶措施 6.5.2 培训 6.5.3 就业 6.6 地面附着物恢复计划 7 机构及实施进度 7.1 组织机构实施管理 7.1.1 机构设置 7.1.2 机构职责 7.1.3 机构人员配备 29 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 7.1.4 设备配置 7.1.5 培训计划 7.2 实施进度 8 预算与资金来源 8.1 资金预算 8.2 分年度投资计划 8.3 资源来源及拨付 9 公众参与与申诉渠道 9.1 已实施的公众参与和协商 9.2 信息公开 9.3 移民参与度和意愿调查 9.4 公众参与及反馈 9.5 下一步的信息公开和公众参与计划 10 监测与评估安排 10.1 内部监测 10.1.1 实施程序 10.1.2 监测内容 10.1.3 内部监测报告 10.2 外部独立监测 10.2.1 独立监测机构 10.2.2 监测步骤及内容 10.2.3 监测指标 10.2.4 外部监测报告 10.2.5 后评估 11 权利表 附件 30 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 S3:少数民族发展计划主要内容 仅提供少数民族发展计划作为参考。 1) 少数民族聚居区人口、社会、宗教、文化和贫困等基本信息适用于少数民族 的政策框架,以及项目区正在实施的少数民族发展相关的项目; 2) 社会评价概要; 3) 公众咨询与参与,在受影响少数民族聚居区开展前期无限制的知情协商活动, 以获得广泛的社区支持; 4) 项目对少数民族的影响分析,当发现对少数民族群体造成潜在的负面影响时, 制订与其文化相适应的行动计划或措施来减缓或避免这些负面影响(如移民 安置行动计划); 5) 项目区少数民族差异性和脆弱性分析,识别受影响的少数民族群体的差异性 及其地方性知识,为优化项目设计、制订适合少数民族需求的行动计划提供 依据。 6) 措施行动计划,用于确保少数民族接受符合文化背景的社会效益和经济效益, 包括增强项目实施机构能力的措施(如必要); 7) 少数民族发展计划成本估算和融资计划; 8) 与项目相适应的申诉程序,用于在项目实施过程中处理受影响少数民族聚居 区的不满意见。设计申诉程序时,宜采取少数民族群体易接受的程序和争端 解决机制; 9) 与项目相适应的少数民族发展框架实施监测、评估和报告机制与基准点。监 测和评价机制应包括针对受影响少数民族社区开展无限制的知情协商咨询 工作。 31 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 S4:社会行动计划(含性别行动计划) 监测指标 社会行动 序号 负责机构 实施时间 预算/来源 (至少一个社会 (含性别) 性别指标) 32 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 S5:指导实施移民安置计划的法律框架 表 1. 与征地相关的法律和政策 层级 序号 项目地点 政 策 文 件 生效时间 《中华人民共和国土地管理法》 2004 年 8 月 28 日 《中华人民共和国土地管理法实施条例》 (国务院令第 256 号) 1998 年 12 月 27 日 《征用土地公告办法》 (国土资源部令第 10 号) 2002 年 1 月 1 日 《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》 (国发[2004]28 号) 2004 年 10 月 21 日 《关于完善征地补偿安置制度的指导意见》 (国土资发[2004]238 号) 2004 年 11 月 3 日 国家 / / 《国土资源部关于开展制定征地统一年产值标准和片区综合地价工作的通知》 (国土资发 2005 年 7 月 23 日 [2005]114 号) 《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》 (国发[2006]31 号) 2006 年 8 月 31 日 《中华人民共和国物权法》 2007 年 10 月 1 日 《中华人民共和国耕地占用税暂行条例》 2008 年 1 月 1 日 《上海市农用地转用、土地征收、使用集体土地和土地供应报批程序》沪规土资综规〔2015〕314 2015 年 4 月 30 日起施行 号, 《上海市征收集体土地房屋补偿评估技术规范》沪规土资征〔2012〕378 号 2012 年 5 月 10 日起施行 《上海市被征收农民集体所有土地农业人员就业和社会保障办法》沪府发〔2017〕15 号 2017 年 4 月 1 日 1 上海市 关于印发《关于贯彻实施〈上海市征收集体土地房屋补偿暂行规定〉的若干意见》的通知,沪规 2017 年 10 月 1 日起施行 土资规〔2017〕2 号, 《上海市征地土地补偿费标(2017) 》、《上海市征地青苗补偿标准(2017) 》、《上海市征地财物补 2017 年 6 月 1 日起施行 偿标准(2017) 》沪规土资综规〔2017〕321 号 省级 《上海市征地房屋补偿争议协调和处理试行办法》沪规土资规〔2017〕1 号, 2017 年 10 月 1 日起施行 《浙江省国土资源厅关于重新公布全省征地补偿最低保护标准的通知》浙政发〔2012〕2 号, 2012 年 6 月 7 日起施行 2 浙江省 《浙江省市县征地补偿标准》 2016 年 10 月 31 日起施行 《浙江省征地补偿和被征地农民基本生活保障办法》浙江省人民政府令第 264 号, 2010 年 1 月 1 日起施行 《江苏省征地补偿和被征地农民社会保障办法》省政府令第 93 号 2013 年 12 月 1 日起施行 3 江苏省 《省政府关于调整征地补偿标准的通知》苏政发〔2011〕40 号 2011 年 3 月 25 日起施行 《江苏省征地补偿安置争议协调裁决办法苏政办发〔2007〕141 号 2007 年 11 月 22 日起施行 33 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 表 2. 与房屋拆迁相关的法律和政策 层级 序号 项目地点 政 策 文 件 生效时间 国家 / / (国务院令第 590 号) 《国有土地上房屋征收与补偿条例》 2011 年 1 月 21 日 《上海市国有土地上房屋征收与补偿实施细则》上海市人民政府令第 71 号 2014 年 3 月 20 日 1 上海 2002 年 6 月 24 日 省级 2 浙江省 《浙江省城市房屋拆迁管理条例》 2007 年 3 月 29 日起施行 浙江省人民政府关于贯彻实施《国有土地上房屋征收与补偿条例》的若干意见,浙政发〔2011〕57 号 2011 年 7 月 29 日起施行 3 江苏省 《江苏省贯彻实施〈国有土地上房屋征收与补偿条例〉若干问题的规定》苏政发〔2011〕91 号 2011 年 34 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 S6:权利矩阵的样表 影响类别 受影响人 补偿或重新安置措施 享有的权利 1) 集体土地补偿费 村集体 按征地补偿标准获得全部土地补偿费;费用全部归集体所有,由村民大会决定资金用途。 2) 村集体所有附属物补偿费 不调地村的农户获得土地补偿费(具体比例由村民代表大会决定)。 1)土地补偿费及安置补助费 调地村的农户,由于受影响村组将采取以组为单位的调地方式,故土地补偿费和安置补助费将 根据被征地的数量划拨到受影响组,由组均分到所辖各户。 征地补偿 2)临时用地 按使用年限,获得全部临时用地补偿费,在使用完毕后收回恢复到使用前状况的土地的权利。 农民 3)青苗补偿费 直接受影响人获得全部的青苗补偿费 4)社会保障 符合失地农民标准的农民享有参与社会保障的权利 5) 生产生活发展措施 享受为失地农民提供的包括免费培训和就业推荐服务 1).按照自身的意愿,选择还房安置或货币安置的权利; 2).选择还房安置的由拆迁人提供还房,并负责还房周边的配套和三通一平; 房屋拆迁补偿及安置 3).选择货币安置的,按照补偿标准,获得符合重置价的拆迁补偿,并由当地政府提供免费的宅 农户/农转非 基地进行重建。 住房搬迁 的城镇居民 安置补助费、搬家补助费及奖励 按照各地的补偿标准获得安置补助费、搬家补助费及奖励费,享有保障拆迁顺利过渡的权利。 附属物及零星树木补偿标准 享有受影响的附属物及零星树木按照补偿标准获得补偿的权利 1).按照自身的意愿,选择还建安置或货币安置的权利; 2).选择重建安置的由拆迁人提供协助找到重建安置地,同时获得各种损失的重置价补偿; 货币补偿/还建安置 企事业单位 3).选择货币安置的,按照补偿标准,获得符合重置价的拆迁补偿; 单位所有者 拆迁 4).获得停产或减产等损失补偿。 职工、临时工 获得停业补偿;不重建企业的员工还享有职业培训和就业介绍的服务。 35 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 影响类别 受影响人 补偿或重新安置措施 享有的权利 1).平等获得征地拆迁补偿的权利; 2).在详细的规划过程中,他们将被进一步确认。失去其承包地的受影响农民作为村民成员在村的生产生活发展时将平等而公平的分 享村各类资源的重新分配 全部受影响 3).在生产生活发展措施中得到帮助和优先关注; 弱势群体 4).对于受到拆迁影响的贫困家庭,当地政府应承诺在房屋重建过程中给予优先关注,并且给予一定的人力物力上的支持 弱势群体 5).受影响地区的民政部门已将五保户、残疾人、贫困户及妇女当家家庭纳入当地低保体系,为其提供每月最低的生活保障。 6).在当地特色产业发展及合作社运行过程中优先考虑弱势群体的参与,在合作社章程中应明确写明贫困农户的参与程度和帮扶措施 7).对于家庭中缺少劳动力的单亲家庭、残疾户等弱势群体,可以优先考虑流转其土地,保障其收入 1).在各个村民委员会成员中,均有妇女成员,在召开的村民大会和村民代表会中妇女和男性享有同等的参与权; 全部受影响 2).在征地拆迁的相关民意调查中,妇女的意见均得到了了解和考虑; 妇女 妇女 3).在未来的征地拆迁补偿中,妇女享有同等的分享和分配权利; 4).在项目建设过程中和建成后所提供的就业机会中优先考虑有就业意愿的妇女,妇女同时享有当地就业培训和就业推荐的权利; 1).有权优先享受就业安置及技能培训; 2).优先获悉就业信息及岗位选择的权利; 全部受影响 少数民族 3).参与少数民族项目咨询会,少数民族可以发表自己的意见建议并提出自己的需求; 少数民族 4).相关政策文件应被翻译为少数民族的文字和语言以利于少数民族群众接受和理解,并对世行和当地政策予以详细解释和说明; 5).对于少数民族地区的弱势群体,特别是贫困人口应该在移民安置过程中得到重点关注 1) 由建设施工部门拆除,直接由施工单位在建设过程中加以恢复,例如农村道路、农用水渠等; 受影响基础 享有由拆除单位恢复重建, 基础设施搬迁 2) 原基础设施所有者利用补偿费重建,并请专业队伍进行改移,例如通讯设施、电力设施等;部 设施拥有者 或按重置价获得补偿的权利 分基础公共设施,例如饮用水塔、照明线路等项目办支付补偿金,然后由受影响方自行重建。 36 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 S7:中国及世界银行有关少数民族政策框架 类别 政策法规名称 主要政策内容和要点 ①民族自治区域除了享有同等地方政府的权力外,自治地方权力机构还享有以下权利:自治立法权;自主管理地 方政治事务、地方经济、财政事务、地方科学、教育和文化事务等,组件地方性的公共安全力量、使用和发展少 数民族语言等。 国家法律法规:《中华人民共和国 ②中华人民共和国公民有宗教信仰自由,国家和民族自治地方的自治机关保障各民族公民有宗教信仰自由。 宪法》、《中华人民共和国民族区 域自治法》、《中华人民共和国村 ③制定民族行政工作条例以促进民族乡经济、文化等项事业的发展,保障少数民族的合法权益,增强民族团结。 民委员会组织法》、 《中华人民共 国内相关法律 ④除被剥夺政治权利的人外,年满十八周岁的村民,不分民族、种族、性别、职业、家庭出身、宗教信仰、教育 和国民族乡行政工作条例》 、《少 法规 程度、财产状况、居住期限,都有选举权和被选举权。 数民族事业“十三五”规划》 《城 、 市民族工作条例》《中央关于深化 、 ⑤国家从财政、物资、技术等方面帮助各少数民族加速发展经济建设和文化建设等各项事业。 文化体制改革若干重大问题的决 定》 ⑥坚持各民族语言文字平等的原则,保障各民族都有使用和发展自己的语言文字的自由,提倡和鼓励各民族互相 学习语言文字。 ⑦繁荣发展少数民族文化事业,开展少数民族特色文化保护工作,加强少数民族语言文字党报党刊、广播影视节目、 出版物等译制播出出版。 ①在 55 个少数民族中,对 28 个人口在 30 万人以下的民族进行扶持。其中包括撒拉族。规划的期限为 2011——2015 年。 ②发展目标: 到 2020 年,人口较少民族聚居行政村基本实现“五通十有”,人口较少民族聚居区基本实现“一减 《扶持人口较少民族发展规划 少、二达到、三提升”。人口较少民族聚居区贫困人口数量减少一半或以上;农牧民人均纯收入达到当地平均或以 国家支持政策 》 (2016-2020 年) 上水平;1/2 左右的民族的农牧民人均纯收入达到全国平均或以上水平;基础设施保障水平、民生保障水平、自我 发展能力大幅提升。到 2020 年,人口较少民族聚居区发展更加协调、生活更加富裕、环境更加美好、社会更加和 谐,全面建成小康社会。 ③主要任务:加强基础设施建设,大幅提升发展保障能力;发展特色优势产业,促进群众增收;保障和改善民生, 37 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 类别 政策法规名称 主要政策内容和要点 促进基本公共服务均等化;发展文化事业和文化产业,繁荣民族文化;加强人力资源开发,增强自我发展能力;促 进民族团结,建设和谐家园。 ④政策措施:加大资金投入力度、加大金融服务力度、加大对口帮扶力度、加大人才队伍建设力度、加大已有政 策法规落实力度。 世行少数民族政策旨在确保项目开发过程完全尊重少数民族的尊严、权力、经济和文化。主要政策内容包括: (1)世行认识到少数民族的特征和文化总是同他们生活的土地和他们赖以生存的自然资源有着不可分割的联系。 这些特殊的情况将少数民族置于开发项目带来的各种不同类型的风险和不同程度影响之下,如丧失民族特征、文 化和传统生计,并且面临疾病侵袭等。少数民族中的性别和代际问题也是十分复杂的。作为其特征与社会主流群 体存在明显差异的社会群体,少数民族经常属于当地人口中最边缘化和最脆弱的群体。同时,世行还认识到,少 数民族在可持续发展中发挥着至关重要的作用,国内和国际法律都日益重视保护他们的权益。 (2)世行资助项目采取的措施包括:a)避免对少数民族社区带来潜在的负面影响,或 b)如不可避免,应最大限度 降低、缓解这些影响,或对这些影响给予补偿。同时,世行资助项目旨在确保少数民族得到与其文化相适应的, 并具有性别和代际包容性的社会和经济利益。 (3)如果项目影响到少数民族,世界银行项目组应协助借款人在整个项目周期内就所建的项目与受影响社区进行 世行少数民族业务政策(OP4.10) 无限制的前期知情协商。在项目准备和实施的各个阶段,以符合少数民族文化习惯的方式向少数民族社区提供一 世界银行 切有关项目的信息。并根据社会评价和前期的、无限制性的知情协商的结果确定受影响的少数民族社区是否对项 和世行程序(BP4.10) 目给予广泛支持。借款人应根据社会评价(见第 9 段)和前期的、 无限制性的知情协商(见第 10 段)的结果确定受影 响的少数民族社区是否对项目给 予广泛支持。如果少数民族社区提供这种支持,那么借款人要准备详细的报告, 其 内容包括: (a) 社会评价结果; (b) 同受影响少数民族社区无限制性的前期知情协商过程; (c) 其它措施,包括项目设计修改方案等,以处理对少数民族造成的负面影响,并为他们提供符合其文化习 惯的项目效益; (d) 在项目实施、监测和评估的各个阶段与少数民族社区进行无限制性的前期知情 协商及使其参与的建议; (e) 任何与少数民族社区和/或少数民族组织达成的正式协议。 世行审查由借款人实施的协商过程及其结论以确认受影响的少数民族社区对项目提供了广泛的支持,世行特 别重视社会评价及与受影响少数民族社区进行无限制性的前期知情协商的记录和结果,以确定是否存在这种支 持。如果不能确定存在这种支持,那么世行就不再进行下一阶段的项目准备工作。 38 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 类别 政策法规名称 主要政策内容和要点 (4)《少数民族发展计划》的制定要灵活、务实。根据需要,《少数民族发展计划》包括以下要素:适用于少数民 族的法律和制度框架;有关受影响的少数民族社区人口、社会、文化和政治特征,少数民族传统上拥有、使用或 占用的土地和领地以及他们赖以生存的自然资源的信息;社会评价概要;在项目准备期内与少数民族社区开展的 无限制性的前期知情协商结果概要,该协商为项目赢得广泛的社区支持;确保项目实施期内与受影响少数民族社 区进行无限制性的前期知情协商的框架;确保少数民族得到与其文化上相适应的社会和经济利益的措施行动计 划;在对少数民族潜在的负面影响确定之后,为避免、最大程度地减轻、缓解这些影响或对这些影响给予补偿的 措施而制定的适当行动计划;少数民族计划的费用概算和融资计划;适合于项目的处理因项目实施而引发的少数 民族社区申诉的程序;适合于项目的少数民族计划执行的监测、评价、报告机制和指标体系。 39 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 附件 S8:选聘外部社会专家工作大纲 1. 项目背景 2018 年 2 月,根据国家发改委和财政部发布的《关于印发我国利用世界银行和 亚洲开发银行贷款 2018-2022 年备选项目准备工作的通知》(发改外资【2018】290 号文),上海城投(集团)有限公司通过上海市发改委、上海市财政局共同申报的“新 型城镇化融资创新示范项目”(以下简称“本项目”),列入世界银行贷款 2018-2020 年备选项目规划清单,创新城镇化资金保障机制,将由世界银行和德国复兴信贷银 行(以下简称“KfW”)以联合融资的方式(世界银行 2 亿美元贷款和 KfW1.5 亿欧 ,为上海及长三角、长江经济带等地的生态环保及新型城镇化发展项目提供 元贷款) 资金、技术和能力建设等综合服务。 为此,2018 年 12 月,上海城投(集团)有限公司与太平洋资产管理有限责任 公司合资设立了上海城投环保金融服务有限公司(以下简称“环保金服”),作为本 项目的实施主体,将承接世界银行和 KfW 贷款,为环保企业和项目提供债权投资、 股权投资、项目评估、财务管理和技术支持等一揽子解决方案,打造成为一家对标 国际、倡导绿色环保理念,具有市场引领和示范效应的“产、融、投”相结合的综 合金融服务公司。 2. 选聘外部社会专家的实施方案 2.1 聘请方:上海城投环保金融服务有限公司 2.2 外部社会专家的主要职责 环保金服将设立一个外部专家组,作为公司重要的技术支撑团队,其中包括世 界银行认可的外部环境与社会专家。环保金服对投资子项目的环境和社会管理架构 详见图 1,其中外部社会专家将主要协助环保金服开展子项目的规划、筛选、尽职 调查、项目准备与评估、以及贷后管理中涉及项目移民安置计划、少数民族发展计 划、社会管理计划(社会性别发展计划、劳动力就业计划等)的实施与监督、以及 外部移民、少数民族以及社会管理等监测评估报告的审核等工作,确保符合国内相 关法律法规要求以及世界银行、KfW 相关安全保障政策的要求。 外部社会专家的主要职责如下: (1)协助环保金服,按照公司《环境和社会管理框架》(以下简称“ESMF”), 指导子项目社会管理事宜; 40 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) (2)协助环保金服,对最终借款人(子项目实施单位)进行社会与移民管理和 相关的机构能力建设; (3)指导最终借款人编制社会安全保障文件(主要包括移民安置计划、少数民 族发展计划、社会管理计划等),为环保金服国际业务部的专职人员以及子项目实施 单位的相关管理人员,提供相关的能力建设培训; (4)协助审查子项目的社会安全保障文件(主要包括移民安置计划、少数民族 发展计划、社会管理计划等)以及外部监测的执行情况等,并提交审查意见; (5)在本项目执行期间,跟踪国内及世界银行、KfW 等国际金融机构最新的社 会管理政策和要求。如有需要,将不断更新与完善《环境和社会管理框架》。 图 1 环境和社会管理组织框架图 2.3 外部社会专家的资历要求 环保金服将根据业务发展的需求,选聘 1-2 位优秀的外部社会与移民专家,其 资历要求应满足但不限于以下各项要求: (1)在本专业或者本行业有较深造诣,熟悉本专业或者本行业的国内外情况和 动态; (2)熟悉世界银行、KfW 等国际金融机构相关社会安全保障政策要求及国家以 及地方有关法律、法规和政策; (3)具有高级专业技术职称,从事相关专业领域工作 10 年及 10 年以上。 41 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 2.4 合同执行方式 本次选聘外部社会专家,将采取有限选择个人咨询顾问的采购方式,将按照专 家的产出成果支付咨询服务费用(Lump Sum)。对该项业务有兴趣的外部社会专家, 请在 2019 年 3 月 15 日之前,提交一式二份以下书面材料:专家个人的简历、相关 资质及经验证明。 2.5 主要产出成果和报告 成果/报告 时间 备注 投资项目的社会管理评 视项目复杂程度,在收 还包括参与项目尽职调查、评 审报告(包括提供培训的 到环境影响评价报告 估、安全保障能力建设培训、 PPT 材料) 后的 2-3 周内完成该 指导项目实施单位编制编制 评审报告 社会安全保障文件等工作。 社会安全保障文件(主要 在收到外部监测报告 在项目执行期间,每半年报告 包括移民安置计划、少数 后的 1-2 周内完成 一期 民族发展计划、社会管理 计划等)执行情况以及外 部监测报告的审查意见 配合完成世行/KfW 贷款 世行/KfW 检查期间 参加世行/KfW 项目检查团的 项目相关审查工作 会议和现场考察 更新与完善《环境和社会 (若需要) 管理框架》 3.工作地点 本项目的主要工作地点在上海城投环保金融服务有限公司(吴淞路 130 号 12 楼)。 如果开展上海以外的项目投资,还将配合赴现场开展项目尽调与评估等相关工作, 差旅费由环保金服承担。 4.设施提供 环保金服负责为本项目相关活动提供办公环境,包括:独立办公室一间、电话 一座、白板一块、网络设施、打印及复印设施(可共用),项目日常联络人一名。 5.聘用时间 本合同有效期为一年,聘用时间为 2019 年 4 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日。 42 / 43 新型城镇化融资创新示范项目环境和社会管理框架(附件汇编) 6.联系方式 联系人:王秋悦,刘坤 联系电话:18916128651,18616336820 邮箱:18642811695@163.com, liukun@ceam-dfv.com 43 / 43