93410 NI CA RAGUA PROYECTO DE EMERCENCIA PARA LA R ECUPERACION DESPUES DEL HUR ACAN FELIX (CREDITO AIF 4392-NI / DONACION AIF H8170) YFORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DEL GRACCN (ID F-TF014561) MISION DE APOYO DE EJECUCIONAL PROYECTO 4 AL 6 DE AGO TO DE 2014 AYUDA MEMORJA A. Introducci6n I. Una misi6n del Banco Mundi al visit6 Ia Region Aut6noma de Ia Costa Caribe Norte de Nicaragua, (RACCN) el 4 y 6 de agosto de 20 14 para apoyar en el cierre del Proyecto de Emergencia para Ia Recuperaci6n del Huracan Feli x Ia ejecuci6n de Ia donaci6n IDF para el fortalecimiento del gobierno regional. Para cumplir con estos objetivos, se llevaron a cabo sesiones de trabajo en conjunto con las autoridades del Gobierno Regional (GRACCN). Ministerio de Hacienda y Credito Publico (M II CP), y el equipo de implementaci6n del Proyecto y Ia donaci6n. Esta ayuda memoria resum e los resultados, recomendaciones y acuerdos alcanzados durante Ia misi6n, y sera divulgada publicamente. 2. El eq uipo de Ia misi6n estuvo integrado por Enrique Pantoja (Gerente del Proyecto). Augusto Garcia (Operaciones). Luz Marina Bojorge (Adquisiciones), Enrique Roman (Administraci6n Financiera), Stamatis Kotouzas (Politica de Tierras), Margarita Arguello (Fortalecimiento lnstitucional), y Brenda Mendieta (Pianificacion y Presupuesto). 3. La mision se reunio con Jose Ad rian Chavarria (Vice-Ministro), Uriel Perez (Credito Publico), y Ruth lvania Humphreys (Asesora En lace con el Banco Mundial) del Ministerio de Haciend a y Cred ito PC1blico (M HCP), Carlos Aleman (Coordinador del Gobierno) y Ri goberto Gonza lez Garbath , Secretario General del GRACCN; asi como con los equ ipos tecnicos y fiduciario del GRACCN y MHCP que participan en Ia ejecucion y supervision del proyecto. La mis ion agradece las atenciones, Ia hospitalidad y el apoyo brindado por las autoridades y funcionarios del Gobierno de Nicaragua y del GRACCN. 4. La proxima mision esta planeada para Octubre de 20 I 4. B. Estado de E,jecuci6n del Proyecto (Cr 4392 y H-8170-NI) 5. La ejecuci6n del proyecto se considet·a insatisfactoria, aunque Ia misi6n reconoci6 el esfuerzo y avances logrados recientemente. AI momenta de Ia mision, se habian finali zado varias de las acciones urgentes del plan acordado con el Banco, pero estaban pendientes asuntos criticos como Ia tinalizacion de Ia Auditoria del 20 I 3, Ia seleccion de Ia firma consultora que llevara a cabo Ia evaluaci6n final del proyecto. y varias acciones de administracion tinanciera y mon itoreo y evaluacion. De igual forma Ia mision fue informada que ya se habia iniciado las actividades de preparacion con el FISE para completar II de las 12 obras inconclusas, (segun compromise asumid o por el GRUN) y se habia seguido informando a las comunidades sabre las Pagina I de 16 decisiones relacionadas con el proyecto. El Anexo I presenta informacion reciente sabre los indicadores del proyecto. 6. El Cuadro 1 resume Ia informacion basica y desempefio actual del proyecto, reOejando los hallazgos de Ia mi si6n. Cuadr o 1 - Informacion Basica sobre el Proyccto Objetivo de Desa rrollo del Proyecto (ODP): Apoyar Ia recuperaci6n sostenible de las comunidades afectadas por el Huracan Felix en Ia Region Aut6noma del Ath1ntico Norte (RAA ) de icaragua Informacion sobre el C redito Aspectos Clavcs de Oesempeiio (*) Cal ificaci6n 1 Cali ficaci6n Anterior Actual Fecha de Aprobaci6n Marzo 6/08 Progreso alcanzado hacia el MI I logro del ODP Fecha de Efectividad Oct 30/08 Progreso General de Ia AI I lmplementaci6n Fecha de Cierre Actual del Monto desembolsado a Agosto Proyecto: 2014 Die. 31/13 +Credito Original (US$1 5.65 US$15.65 m m) (**): Dic. 31/ 14 + Fin. Adicional: (US$0.33 m) US$0.33 m (***) Dic.Jl/ 16 + IDF Fortalecimiento US$0. 1 m institucional (US$0.6) Monto Total {lncluyendo US$15.85 m Porcentaje Desembolsado a Cn!d ito Original y (**) I (***) febrero de 20 14 Financiamiento Adicional) +Credito Original : 100% + Fin. Adicional: 99.0% + IDF Fortalecimiento 0.17% institucional (•) Los mveles de caldicacJ6n mcluycn: Altamentc Sat1 .. sfactono (AS). Sallsfactono (S), Moderadamentc Sa11sfnctono (MS). Modcradamente lnsatisfactorio (MI), lnsatisfactorio (I) y Altamente lnsatisfactorio (A I). (* • ) Despues de U $1.35 m cancel ados en diciembrc 20 13 (• ... ) Despues de US$4.8 m cancelados en abril 2014. 7. Es altamente posible que no se cum pla con el Objetivo de Desarrollo del Proyecto (ODP), dada Ia cancelaci6n de nuevas obras siguiendo Ia cancelaci6n de Ia mayoria de fond os del financiamiento adicional, ademas de otros factores como Ia falta de finan ciaci6n de algunas de las obras inconclusas del credito origina l, y los desafios para Ia sostenibilidad del fonda revolvente para el sector de pesca artesanal. El Credito ori ginal (4392-N I) por US$ 17 millones eq uivalentes, cerro en diciembre 31 de 20 13 con doce obras de infraestructura social incompletas. Con el consenso del Gobierno, el Banco cancelo en abri l 22 de 2014 un total de US$ 4.8 mill ones del Financiamiento Adicional, dejandose fondos solo para Ia evaluaci6n final del proyecto, auditorias, algunas consultorias individuales, y gastos operatives. Conclusiones y Acuerdos Principales 8. Definicion de Estrategia para co nstruccion de obras in conclusas. La mtston fue informada que sc ha desarrollado una estrategia entre el MHCP y el GRACCN para Ia finalizaci6n de las obras inconclusas. De acuerdo a esto, se finalizaran primero tres obras que tf Pagina 2 de 16 , estaban casi terminadas, pero se espera comenzar Ia finalizacion de todas las obras durante el 20 t 5. Se firmaran ademas convenios de co laboracion para Ia construccion y supervision de las II obras inconclusas por el Fondo de Inversion Social de Emergencia (FTSE), MHCP, y el GRACCN. Adicionalmente, el GRACCN actualizara y firmara otro convenio con el Ministerio de Salud (MINSA) para el funcionamiento sostenible de las sub sedes de salud .Se espera que los conven ios estaran firmados a mas tardar el 12 de septiembre de 20 14. Especlficamente: • Plan para Ia construcci6n de las obras. El GRACCN informo a Ia mision que a pesar de tener elaborado un plan de demolicion de las cuatro obras que no cumplian con los requerimientos tecnicos, este no podra realizarse hasta cuando ini cie las construccion de las nuevas obras; a solicitud de los comunitarios en las recientes visitas debido principalmente a un lema de seguridad de los peatones y/o animates domesticos y duplicaci6n de costos constructivos. Este es un compromise asumido con las comunidades protagonistas/beneficiarios. AI mismo tiempo, se han actualizado los documentos tecnicos de las II obras y su presupuesto estimado. Se espera que el proceso de licitacion y contrataci6n de obras este terminado at 27 de febrero de 2015, y que las primeras obras esten terminadas en el mes de agosto del 2015. • Plan para Ia supervis ion de las obras. La misi6n tambien fue informada que se han actualizado y definido los Terminos de Referencia (Td R) para Ia supervision de obras y se han actualizado los costos de supervision. Los TdR actualizados habian sido entregados at FISE. Se esperaba finalizar el proceso de seleccion y contratacion de Ia firma supervisoraal30 de enero de 2015. • Equipamiento de las Sub Sedes de Salud. Segun lo acordado en Ia mision de mayo del 2014, se han revisado y finalizado los documentos tecnicos de bienes y se han actualizado los costos. Ademas dichos documentos se han entregado al area de adqu isiciones del GRACCN. Se espera que el proceso de licitaci6n para el eq uipamiento de las Sub Sedes de Salud sea terminado el 26 de enero de 20 15, mientras Ia entrega de dichos bienes se estima para mayo de 2015. Estas responsabilidades fueron trasladadas al FISE. 9. Comunicaci6n. Durante Ia mision se pudo observar que las comunidades beneficiarias del proyecto han sido informadas de los planes de conclusion de las obras y de las decisiones del Gobierno sobre el proyecto. e habian realizado tres visitas a las comunidades afectadas y Ia estrategia de comunicacion se esta utilizando de mejor manera. Adicionalmente, se han reproducido materiales y vifictas radiates para difundir mas Ia informacion del Proyecto. Se acordo que el GRACCN continuaria in fonnando a las comu nidades de los avances, en los planes para concluir las obras, asi como de cualquier decision sobre el proyecto. I0. Evaluaci6n Final del Proyecto . La mision reitero Ia importancia de avanzar en el proceso de selecci6n y contratacion de Ia firma que llevara a cabo Ia eva luacion final del proyecto, ya que Ia misma debe estar finalizada al memento del cierre del proyecto en diciembre delano en curso. El Banco ya dio su no objecion a los TdR, y el GRACCN estaba en el proceso de seleccionar Ia firma a invitar y presentar una propuesta tecnica y financiera. Se estima que Ia Pagina 3 de 16 eva luacion tomara unos tres meses, por lo que ya se encuentra en una ruta critica. Esto quierc decir que Ia contratacion de Ia firma no deberia pasar del I5 de septiembre. I I. Para apoyar el proceso de evaluaci6n, Ia misi6n recomend6 que toda Ia informacion sobre Ia ejecuci6n del Proyecto este organizada y archivada en carpetas electr6nicas. La base de datos de los beneficiaries no podr~ ser recuperada debido a que el servidor principal fue averiado por una descarga electrica y no se recuperaron los datos de Ia misma. I 2. Caso Coronado. La misi6n fue informada de los varios procesos legales que el GRACCN esta llevando en scguimiento a Ia situaci6n contractual con el Contratista Coronado. La mision recomendo mantencr informado al Banco sobre los avances y resultados de estos procesos. I 3. Aspectos Fiduciarios Generales. Durante Ia mision. se llegaron a los siguientes acuerdos: • El nuevo equipo de coordinacion del GRACCN, se compromete a cumplir con los compromises adquiridos para el cierre del Proyecto de forma efectiva. • El MHCP, se compromete en mantener un equ ipo de persona l fiduciario y operacional calificado para apoyar al GRACCN en el proceso de cierre del Proyecto. • El GRACCN remitira al Banco Mundial Ia enmienda al contrato de Ia firma seleccionada para realizar Auditoria 20 I 3-2014, ampliando el periodo para Ia conclusion de Ia misma hasta el final del periodo de gracia del financiamiento ad icional (Abril 20 15). • Con base en una revision preliminar, se consideran como gastos no elegibles: (i) remanente del material adicional para Ia construcci6n de 46 viviendas (donde solo se construyeron 26); (i i) anticipos para Ia demolicion de 4 obras con solidez estructural comprometidas; y (iii) gastos en combustible no facturados (al rededor de US$40 mil). Se aclara que Ia auditoria del 2013 podria indicar otros posibles gastos no elegib les. • El GRACCN enviara at BM solici tud de no objeci6n a nucvos beneficiaries de planes de techos. • El Banco Mundial recomienda que se mantenga el equipo fiduciario del MHCP y del GRACCN durante el proceso de cierre del Proyecto para facilitar Ia gesti6n de documentos, facilitando Ia ubicaci6n de evidencias de gasto y preservando Ia memoria institucional para Ia evaluaci6n. C. Avances de Ia Donacion IDF para el Fortalecimiento lnstitucional del GRACCN IDF/TF014561 14. Enmienda a las categorias de desembolsos del proyecto, como parte de Ia redistribuci6n de las actividades planificadas para este proyecto el GRACCN ha identificado Ia necesidad de hacer ajustes a las categorfas de desembolsos, espec ialmente para aumentar el techo Pagina 4 de 16 a Ia categoria (3) relacionada a los gastos de capacitacion los que se vieron incrementados en cinco veces el valor originalmente asignado. Para tal fin el GRACCN hizo un analisis del comportamiento de Ia ejecucion de las actividades y el MHCP el 25 de junio de 2014 formalmente sol icito al Banco Ia enmienda a las categorfas de gasto para esta donacion. 15. Organizacion para Ia ejecucion del Proyecto: La decision del Gobierno fue institucionalizar Ia ejecucion de Ia donacion y del proyecto, para lo cual se ha designado un equipo de gobierno constituido par: Rigoberto Gonzales Garbath, Secretario General y Gerente del Proyecto, Jose Dolores Ruiz, Coordinador Tecnico de SITINP, Coordinador Tecnico de Proyectos, y Ceferino Wilson, Coordinador tccnico de SEPLAN, Oficial de Planificacion y seguimiento. Lo fiduciario paso a ser ejecutado par las instancias fiduciarias del gobierno regional autonomo de Ia costa caribe norte, con sus areas relacionadas liderando los procesos. el Director de Adquisiciones, Douglas Morales como Especialista de Adquisiciones, JosueWoo Thompson, Especialista en Manejo Financiero y Sofia Lorena Montoya Melgara, oficial contable del proyecto. Parte de este equipo participo en el Taller fiduciario realizado en Managua del 17 al 20 de junio 2014. Sin embargo. se ha solicitado al Banco apoyo para fortalecer a los demas integrantes del equipo por lo que actualmente se esta trabajando en una propuesta Ia que se espera este lista a finales de septiembre de 20 14. 16. El plan de capacitaci6n se esta rediseiiando, sabre todo con respecto a los talleres inductivos de los sistemas de MHCP, considerando el pronto cambia que se dani los Sl(sistemas informaticos) del sector publico. Ya se ha hecho una solicitud de no objccion al Plan de capacitacion , Ia que conto con recomendaciones por parte del Banco y a mas tardar el 30 de agosto de 20 14 se podra contar con una version final de este instrumento. 17. Se cuenta con una version de MANOP ajustada a Ia que se han hecho recomendaciones durante Ia Mision en lo relacionado a Manejo Financiero. Se espera que Ia version final se envie a Ia revision del Banco a mas tardar el 15 de agosto de 20 14 18. Presupuesto 20 14 del Proyecto. Aun esta pendiente el registro y creacion del catalogo de cuentas de los fondos de esta donacion. El M IICP debe apoyar al GRACCN en esta labor, se espera que a mas tardar el 20 de agosto se haya logrado asignar fondos en el SIGFA y se grabe el presupuesto del proyecto en el SIGFAPRO. 19. Activ idades en curso. Se cuentan con trcs procesos en curso para Ia contratacion de consultorias individuates para realizar los analisis de Ia capacidad institucional del GRACCN en materia fiduciari a y de sistemas informaticos. De estos procesos solamente se ha firmado contrato con Ia persona que hara el Analisis de Ia Capacidad lnstitucional en Adquisiciones, los otros dos procesos se est{m re-evaluando. 20. Cronogra ma de trabajo: se mantiene Ia recomendacion brindada en misiones anteriores de contar con un Cronograma de Trabajo que permita organizar el orden del in icio de Ia ejecucion de las actividades previstas para este proyecto y de esta forma hacer los ajustes al Presupuesto, POA, plan de capacitaci6n y PAC. Pagina 5 de 16 21. El equipo tecnico-fiduciario que ejecutaria el TF(componente de rortalecimiento institucional del GRACCN) se ha designado y esta de acuerdo a lo establecido en el convenio de donaci6n del IDF Arto: 2.03 (otros arreglos institucional). Sin embardo. se necesitara contratar un(a) Oficial Contable para el IDF. 22. Plan de Adquisiciones y Contrataciones, se cuenta con el PAC registrado, actualizado y aprobado por el Banco en el SEPA. \ Managua, -Avg-Sz;) \ 3-::::> de 2014 avarias Carlos Aleman Ministro, MHCP Coordinador de l Gobierno, RAAN nrique Pantoja e Proyectos, Banco Mund ial Pagina 6 de 16 Anexo 1 Matriz de Resultados del Proyecto lnicio de Fuente datos/ Valores acumulativos de Responsable de linea de Frecuencia Comentarios Avance a avance recopilar datos Base del Metodologia Unidad Ia fecha lndicadores de Resultados de ODP Proyecto Medida Ano 1 Ano3 Aiio6 Iii (2012) a. Original ·o ·= ti:. (2008) % US$ 200 --- --- ..... 20% Aiio 2 y final Encuestas I GRAAN / 1. lndicador Uno: M ejoramiento Evaluacion final en mensual del Base de datos INPESCA o restauraci6n de los ingr eso s 0 proyecto de proceso de de pes cad ores y de mujeres contratacion beneficiaries que part icipan en el Proyecto 2. lndicador Dos: Aumento % 0 --- --- ··· - 15% Evaluacion Encuestas I GRAAN / Evaluacion final en minima dellS% de Ia fina l del Base de datos INPESCAI producci6n pesquera de los 0 Proyecto de Banco proceso de contratacion beneficiaries del fondo beneficiaries Produzcamos rota t orio 3. lndicador Tres: AI menos el % 0 10% 20% 30% 40% Anual Base de datos GRAAN / 30 pescadores fueron 40% de los beneficiaries que de lNPESCA/ beneficiados con recibieron lanchas y a p arejos 0 beneficiaries I Banco embarcaciones y de pesca por parte del Supervision Produzcamos material de trabajo Proyecto son mujeres 4. lndicador Cuatro: AI menos Cantidad 0 3,000 1,500 2,000 3,300 Semestral Base de datos GRAAN / INVUR 3,300 familias viven en hogares de / SINAPRED Meta sobrepasada, en rehabilitados o reconstruid os beneficiaries I un S% ya que fueron por el Proyecto bajo normas 0 Supervision rehabilitadas 3,984 mas estrictas de segurid ad, techos abarcando t echos o estructuras completas 5. lndicador Cinco: Un minima de Cantidad 0 --- 5 10 40 Semestral Base de datos GRAAN I INVUR Dos Iglesias y 2 40 comunidades tienen acceso a de centres comunitarios edificaciones mas seguras que se 0 beneficiaries I finiquitados en un pueden utilizar como refugios, Supervision 100% todo gracias al Proyecto ~ Pagina 7 de 16 ~ Beneficiarios Evaluaci6n final en ~ 25,000 0 18,000 ... 18,000 25,000 proceso de Beneficiario s d el Proyecto contrataci6n Evaluaci6n final en ~ 13,000 0 10,000 ... 10,000 13,000 proceso de Muje res (beneficiari as) contrataci6n Resultados lntermedios e lndicadores lnicio de Avance a Ia fecha linea de Base del (2012) Val ores Fuente datos/ Unidad Responsable de recopilar lndicadores de Resultados lntermedios Proyecto acumulativos Frecuencia Medida Alio 1 Aiio3 Aiio6 datos de avance Metodologia jij Q. Original ·u .= (2008) lr. ~esultado lntermedio 1: Principales actividades de rehabilitaci6n y recuperaci6n ejecutadas conforme calendario 1.1) AI menos 2,800 familias afectadas p dad ant1 0 - !BOO ~.980 ~emestral ~ase de datos de ~INAPRED I ,...,eta sobrepasada, en un 5% ya ienen sus techos rehabilitados por el beneficiaries I ~RAAN ~ue fueron rehabilitadas 3,984 Proyecto al 30 de agosto del 2011 :.upervisi6n echos 1.2): 100% del Componente 1 finalizado para el 30 de agosto del 2011 w ~ 0 10 130 ~()() ~emestral MR I superv• s•6n ~INAPRED El componente se final iz6 el 30 ~e Junio 2014. ~esultado lntermedio 2 : Restauraci6n de las condiciones socio-econ6micas de hombres y mujeres del sector pesca artesanal 2.1): AI final del Proyecto, un mfnimo de 30 p antidad 0 0 0 30 ~emestral nforme del fondo ~RAAN I Banco 30 pescadores fueron ~rupos de Pescadores cuentan con nuevas e otatono del BPI Produlcamos ~ase de datos de beneficiados con I ~ Pagina 8 de 16 >4- Resultados lntermedios e lndicadores lnicio de Avance a Ia fecha linea de Base del (2012) Valores Fuente datos/ Unidad Responsable de recopilar lndicadores de Resultados lntermedios Proyecto acumulativos Frecuencia Medida Ailol Ailo3 Ailo6 datos de avance Metodologla "ii c. Original ·o .: (2008) Cr. lanchas y aparejos de pesca al final del beneficianos ~mbarcaciones y material de Proyecto rabajo {2.2): Se establece un fondo rotatorio p pnudad p 0 0 on do ~nual valuaci6n de Ia Banco sostenible en el banco PB al final del otatorio ostenibihdad del Produzcamos I en on do rotatorio f:iRAAN IFondo rotatorio en ejecuci6n Proyecto para continuar brindando credito al unciones egun los ector pesca artesanal ndicadores de artera acordados 2.3): AI menos 80% de los beneficiarios 0 ~ 0 0 80 80 ~no 2 y final del ncuestas I f:iRAAN I INPESCA Evaluaci6n fina l en proceso de entrevistados en Ia muestra y el 80% de las Proyecto Reun1ones de onsultas ontrataci6n mujeres beneficiarias se sienten satisfechas on los esfuerzos de rehabilitaci6n sectorial Resultado lntermedio 3: Restablecimiento del entorno social y econ6mico de l as comunidades afectadas 3.1): Un minimo de 25 comunidades se 0 ant1dad 0 0 0 :fs em estral ~ase de datos de ~RAAN /INVUR Dos comunidades cuentan con beneficiaron con los centros comunitarios ~enef1ciarios I entros comunitarios 100% uperv1s16n econstruidos por el Proyecto onstruidos, hay un ompromiso de Gobierno de niquitar las construcciones no 1 erminadas 3.2): AI menos 5 subsedes de salud )( ant1dad 0 0 2 s Semestral Base de datos de ::.RAAN 2 sub sedes senin construidas onstruidas, renovadas y/o equipadas beneflc1anos I omo compromiso del gobierno uperv1si6n 3.3) : AI menos 80% de las familias 0 ~ 0 0 so so emestral Encuestasl SRAAN beneficiarias entrevistadas en Ia muestra se Reun1ones de Evaluac16n final en proceso de onsultas sienten satisfechas con las actividades de ontrataci6n ehabilitaci6n y reconstrucci6n financiadas por el Proyecto. Resultado lnterm edi o 4: Fortalecimiento de Ia Capacidad lnstitucional de l GRAAN para Ejecutar e l Proyecto ~ Pagina 9 de 16 SA Resultados lntermedios e lndicadores lnicio de Avance a Ia fecha Unea de Base del {2012) Val ores Fuente datos/ Unidad Responsable de recopi lar lndicadores de Resultados lntermedios Proyecto acumulativos Frecuencia Medida Ailol Ailo3 Ailo6 datos de avance Metodologfa iii a. Original ·o c {2008) ·;: 0.. 4.1): El gobierno regiona l cuenta al fi nal del 0 1 -- p p Mayor lnal del ~RAAN/ omponente de Proyecto con suficiente capacidad para apacidad Proyecto valuaci6n onsultores ortalecimiento institucional en preparar y ejecutar proyectos con ndependlente ndependientes ~jecuci6n por lo que al final de manciamiento externo {medidos por una ~ste se podra calcular el ~valuaci6n independiente) ndicador -------- -- - ----------- -- - - - - - - - - - L- Anexo 2 - Plan de Acci6n de Cierre ACTUALIZADO Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pcndientes Requerimiento Responsable Operativo verificaci6n Inicio Fin Credito CC 4392-0-NI I. Definici6n de Estrategia para construcci6n de obras inconclusas GRACCN- FISE-MHCP( 7 Obras a reconstruir y 4 a demolcr y construir) 10/09/14 10/10/14 GRACCN: I. Alvarez, J. 1.1 Elaboraci6n y firma de convenio de Ruiz, W. financiamiento de las obras MHCP- I 0/09/14 10/10/14 MUller MHCP: GRACCN Coordinar con Propuesta de Ruth Ivana convenio, gastos Copia del R. Gonzales GRACCN: I. de viajes y convenio Alvarez, F. 1.2 Elaboraci6n y firma de convenio de reuniones Rostran, J. colaboraci6n para Ia construcci6n y supervisi6n de las obras II obras Ruiz, , W. I 0/09/14 I 0/10/14 MUller MHCP: inconclusas(FISE-MHCP-GRACCN) Coordinar con Ruth Ivana. ~ Pagi na I 0 de I6 4 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerim ien to Responsable Operativo verificaci6n Inicio Fin FISE: A definir MrNSA: Tanto de 1.3 Actualizaci6n y firma de convenio lndicaran: ejemplar F. Levy 10/09/ 14 10/10/14 MfNSA-GRACCN sabre Sub sede GRACCNF. con venia Levy, ·firmado II. Construcci6n de obras de infraestructura social 5/10/14 26/04/15 Recursos del Copia de tesoro adicionales 2.1 Elaboraci6n de plan de demolici6n de 4 contrato, e para Ia demolici6n GRACCN SITTNP Obras informe fisico - y Contrataci6n de financiero Equipo 8/28/14 10/27/ 14 Especificaciones tecnicas, Pianos FISE. Equipo Capias de los 2.1 Actualizaci6n de documentos tecnicos de constructivos, tecnico documentos 5/ 10/ 14 5/31/14 obras y actualizaci6n de costas presupuesto y GRACCN aprobados W. Muller alcances de obras Carpeta tecnica y 2.2 Envi6 de documentos al area de R. Espinoza, J. copia del Acta carta de entrega 6/1/14 6/4/ 14 contrataciones de adquisiciones Ruiz de recibido documentaci6n Comite de Elaboraci6n de licitaci6n, I. 2.3 Ejecuci6n del proceso de licitaci6n y DOL, publicaci6n, FISE- Alvarez, E. Copia del 6/5/ 14 10/27/ 14 contrataci6n de obras evaluaci6n y GRACCN Maisner FlSE, contrato firma. W. Manuel, J. Ruiz Equipo FISE, Contrato firmado, GRACCN(F. arden de inicio, Copia de Acta Empresa Cuthbert, F. 2.4 Construcci6n de obras entrega de sitio, de recepci6n 26/ 10/ 14 26/04115 Adjudicada Martinez, J. contrato de final de obras Williams, D. supervision Pasquier III. Supervision de Obras 22/05/14 11/05/15 ~ Pagi na 11 de 16 SA- Fecha d e Equipo Medios de Actividad es criticas pendientes Requerimiento Responsable cumplimiento Operativo verificaci6n lnicio Fin TOR, Costos de J. Ruiz, Copias de los 3. I Actualizacion y definicion de TORy supervision y Ej ecutor(Area J.Williams, documentos 22/05/ 14 25/05/ 14 actualizaci6n de costos de supervision matriz de de adquisicion) FISE, R. Carlos aprobados calificacion E. Maisner Carpeta tecnica y 3.2 Envi6 de documentos al area de copia del Acta carta de W. Muller J. Ruiz 26/05/14 28/05/14 contrataciones de adquisiciones de recibido documentacion Elaboracion de Equipo de 3.3 Ejecucion del proceso de seleccion y PP, publicacion, FISE- adquisicion de Copiadel 29/09/ 14 11 /05/ 15 contratacion de firma supervisora evaluacion y GRACCN Ia instituci6n contrato firma. definida Contrato de supervision, Orden Firma Copia del 3.4 Ejecucion de Ia supervisi6n de las obras de proceder, adjudicada/FIS FISE-GRACCN informe final de 26/09/14 11 /05/15 contrato de obras, E consultoria Entrega de sitio IV. Equipamiento de las Sub Sedes de Salud 11/05/ 15 12/09/15 primer listado GRACCN, 4.1 Revision y finalizacion de documentos Copia de emito por el F. Levy Tecnico de 26/06/ 14 5/07/ 14 tecnicos de bienes y actualizacion de costos documento MIN SA salud copias de Listado, Montos Listado, Montos estimados, estimados, Especificaciones Especificaciones 4.2 Envio de documentos al area de Tecnicos de tecnicas, criterios F. Levy tecnicas, 6/07/14 6/08114 contrataciones de adquisiciones salud de evaluacion criterios de tecnica y evaluacion financiera tecnica y financiera Elaboracion de Copia de 4.3 Ejecucion del proceso de licitacion de DOL, publicacion, Area de Area de comprobantes 11 /05115 12/09115 adquisici6n de bienes evaluaci6n y firma adquisiciones adquisiciones de compra de contrato Tecnicos de salud Equipo 4.4 Entrega de los bienes a las sub sedes de Copia de acta de en las sub sedes, F. Levy conformado de 12/09115 2610115 salud entrega (_()g_i~ti ~~ entrega ~ . Pagina 12 de 16 ~ Fecha de Equipo Medios de cum plimien to Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificaci6n Inicio Fin v. Informar a las comunidades afectadas el plan de gobierno de conclusion de las obras. W. Muller, F. Aetas de Gastos operatives, Levy, N. asambleas , estrategia de F. Cuthbert D. Amancio, informe de comunicacion 5/6/14 12/6/ 14 Torres Delegado Iglesia memorias y HFERP,metodolo Adventista y listado de gia de informacion Morava partici pantes VI. Estado actual de Ia disponibilidad financiera del credito Emision de los reportes Milagro GRACCN: J. financieros Solorzano- Wu, S. Melgara Copias de los (pendiente definir Secretaria de MHCP:R. 2 1/05/ 14 21105/14 reportes periodo) Finanzas- Palacios y Pedro Revision de SEREFI Garcia expedientes VII. Cancelar adeudos contratistas, y servicios recibidos al 30-12-2013 Milagro GRACCN: J. cue, Programacion Solorzano- Wu, S. Melgara comprobante de financiera de Secretaria de MHCP:R. pago recibido 22/5114 15/6/ 14 fondos Finanzas - Palacios y Pedro por el SEREFI Garcia beneficiario. IX: Reparacion Casas de Bambti y cancelacion retencion vicios ocultos Plan de Pago de retencion J. Ruiz, F. Equipo reparacion, 15/5/ 14 26/5/14 vicios ocultos Cuthbert infraestructura comprobante de pago X. Documentar Asesor Legal GRACCN caso Coronado log Continuidad del Documentacion J. Ruiz F. Cuthbert 26/6/ 14 26/6/ 14 caso del caso XI. Plan reforzamiento casas de madera comunidades dellitoral Plan de ~ J. Ruiz, C. Equipo reparacion, 27/5/14 30/5/14 Wilson infraestructura --····--- ------- comprobante de ~ Pagi na I 3 de 16 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operative verificaci6o Jnicio T Fin pago I FA H 817-0-NI ~ I. Actualizaci6n de POA Presupuesto PAC 2014 y solicitud de no objeci6n Saldos de cuentas, Acti vidades priorizadas no A. Quiroz, J. C. Wilson No objeci6n 6/6/14 11 /6/ 14 incluidas, Ruiz, E. Escobar Actualizaci6n del SEPA II. lmplementaci6n Estrategia de comunicaci6n para dar a conocer resultados del Proyecto Lista de Reproducci6n de participantes, materiales, vifietas D. Torres aetas de reunion, 12/06/14 3 1/ 12/ 14 radiales, visitas a (Prensa) fotografias, las comunidades informes etc. III. Implementaci6n de estrategia de Monitoreo y evaluaci6n Aplicaci6n instrumentos de M&E, A. Quiroz, J. actualizaci6n base Tnforme de C. Wilson Ruiz. SERENA, 12/06/ 14 3 1/ 12/14 de datos, aplicaci6n SEPRODY BP, asambleas comunitarias, No Objeci6n del BM IV Auditorias 6/1/14 6/11/ 14 Copia de 4.1 Ape rtura cuenta bancaria para deposito de Carta de apertura, M. Solorzano E. Escobar apertura 16/06/ 14 27/06/14 Pagos de auditoria Gesti6n Bancaria bancaria Estados financieros al 4.2 Preparaci6n de documentaci6n necesaria S. Gonza les, E. 31. 12. 13, Copia de para recibir Ia Auditorfa cxterna 20 13-2014 E. Escobar Coleman, W. 27/06/ 14 20/07/ 14 conciliaciones documento del proyecto y su FA Escobar. bancarias, comprobantes de ~ Pagina 14 de 16 4- Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificaci6o Inicio Fin pagos e ingresos, expedientes de adquisicion, POA, PAC, PTO, plan de medidas para superacion de hallazgos Copia de GRACCN: J. nombramiento Dos personas Wu, S. Melgara de las dos 4.3 Asistencia tecnica para cumplir con Ia adicionales al area J. Wu MIICP: R. personas 20/07/14 31112/ 14 ejecucion de las auditoria financiera Palacios y Pedro designadas e Garcia informes del MHCP V. Evaluacioo final del proyecto 5/22/14 12/17/14 TDR, Costos de C. Wilson A. Copias de los 5.1 Revision final de TORy plazos y costos supervision y Quiroz, R. D. Morales documentos 22/06/14 30/09/ 14 de evaluacion y envi6 de no objeci6n matriz de Carlos E. aprobados calificaci6n Manisera J Ruiz, D. 5.2 Organizar, archivar, registrar y poner en Documentaci6n Morales, C. carpeta electr6nica y fisica informacion J. Wu 22/06114 30/09/14 disponible Wilson, S. global del proyecto Melgara Carpeta tecnica y 5.3 Envi6 de documentos al area de copia del Acta carta de D. Morales C. Wilson contrataciones de adquisiciones de recibido documentaci6n Elaboraci6n de Equipo de 5.4 Ejecuci6n del proceso de selecci6n y PP, publicaci6n, adquisici6n de Copia del D. Morales 5/ 10/ 14 31 / 12/ 14 contrataci6n de firma evaluaci6n y Ia instituci6n contrato firma. definida Contrato de Copia del Por definir Por definir 5.5 Ejecuci6n de Ia evaluaci6n Evaluaci6n y informe final de segun convenio seg(Jn convenio orden de proceder consultor!a Fortaleci miento lnstitudonal del GRACCN - IDF ~ '--- I. De~ignaci_Q_n _()ficial del equipo I (Coordinaci6n, I R. Gonzalez _ L(Coordinaci6n, I Copia de I 21/06/14 I 2 I /07114 Pagi na I5 de 16 ~ Fecba de Equipo Medios d e Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable cumJ)_Iimiento Operativo verificacion Ioicio Fin tecnico-fiduciario que cjecutaria el tinanciera, fi nanciera, comunicaci6n TF ( de acuerdo a lo establecido en el adquisici6n, adquisici6n, oticial convenio de donaci6n del IDF Arto: Monitoreo y Monitoreo y 2.03(otros arreglos institucional) evaluaci6n) evaluaci6n) n. Elaborar y gestionar las enmiendas Propuesta de I. Alvarez, S. Propuesta de neccsarias acordadas con el MHCP 21/06/ 14 21/07/14 enmienda Arana enmienda para gesti6n ante el BM R. Gonzalez llevar formularios Copia de cuenta Ill. Apertura de cuenta operativa y solicitudes al J. Wu E. Escobar 23/6/ 14 26/6/14 apertura da banco POAy IV. Actualizar y solicitar no objeci6n del No objeci6n a presupuesto y C. Wilson UTP 23/05114 2/09/ 14 POA, Presupuesto y PAC del TF presupuesto PAC borrador I Plan de No Objeci6n a v. Actualizar y remitir al BM para no capacitaci6n C. Wilson J. Ruiz, plan de 24/05114 02/09/14 ! objeci6n plan de capacitaci6n del TF Cuthbert, borrador capacitaci6n VI. Reorganizaci6n del comite de Resoluci6n Equipo • D. Morales 23/05/14 28/08/14 . Licitaci6n del TF administrativa resolucionado Copia de Comite de Vll. Evaluaci6n de consultorias Comite convocado D. Morales resoluci6n de 26/05/ 14 15/06/14 licitaci6n recomendaci6n VIII. Selecci6n, contrataci6n y Comite de Copia de contrato D. Morales 15/06/14 15/07/14 noti ticaci6n licitaci6n lnsumos de cada copia de TdR y IX. Elaboraci6n de especificaciones J. Ruiz, F. area acorde a las especi ticaciones tecnicas y TDR de Ia programaci6n C. Wilson Cuthbert. C. 26/05/ 14 29/08/14 consultorias tecnicas del TF para el 20 14 Wilson designadas aprobadas Monitoreo y seguimiento de actividades del plan R. Gonzalez lnforme de I Conformaci6n de equipo de monitoreo y Disposici6n Garbath, W. F. Cuthbert C. avances de cada 30.12.14 seguimiento a las actividades del plan administrati va Muller Wilson, J. Ruiz responsable ~ Pagina 16 de 16 ~