NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL 1 de enero de 2012 B NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Contenido Normas de Desempeño: Introducción 3 Norma de Desempeño 1: Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales 6 Norma de Desempeño 2: Trabajo y condiciones laborales 17 Norma de Desempeño 3: Eficiencia del uso de los recursos y prevención de la contaminación 23 Norma de Desempeño 4: Salud y seguridad de la comunidad 28 Norma de Desempeño 5: Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario 32 Norma de Desempeño 6: Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible de recursos naturales vivos 41 Norma de Desempeño 7: Pueblos Indígenas 48 Norma de Desempeño 8: Patrimonio cultural 54 CONTENIDO i Lista de acrónimos CIP Control integrado de plagas CIV control integrado de vectores CPI Proceso de consulta y participación informada GEI Gases de efecto invernadero MASS Guías del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, salud y seguridad OIT Organización Internacional del Trabajo OMS Organización Mundial de la Salud SGAS Sistema de Gestión Ambiental y Social UICN Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza ii NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL 1 2 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Introducción 1. El Marco de Sostenibilidad de la IFC riesgos e impactos ambientales y sociales, a fin expresa el compromiso estratégico de la de mejorar las oportunidades de desarrollo. La Corporación hacia el desarrollo sostenible, y IFC utiliza el Marco de Sostenibilidad junto es parte integral del enfoque de la IFC para la con otras estrategias, políticas e iniciativas en gestión del riesgo. El Marco de Sostenibilidad la conducción de sus actividades comerciales, comprende la Política y las Normas de con el propósito de alcanzar sus objetivos Desempeño de la IFC sobre Sostenibilidad de desarrollo generales. Las Normas de Ambiental y Social, y la Política sobre Acceso Desempeño también pueden ser aplicadas por a la Información de la IFC. En la Política otras instituciones financieras. sobre Sostenibilidad Ambiental y Social se describen los compromisos, las funciones y 2. En conjunto, las ocho Normas de las responsabilidades de la IFC en materia de Desempeño definen las normas que el cliente1 sostenibilidad ambiental y social. La Política debe respetar durante todo el ciclo de inversión sobre Acceso a la Información de la IFC, de la IFC: por su parte, refleja el compromiso de la IFC hacia la transparencia y la gobernabilidad en Norma de Desempeño 1: Evaluación y sus operaciones, y describe las obligaciones gestión de los riesgos e impactos ambientales institucionales de divulgación en relación con y sociales sus servicios de inversión y asesoramiento. Norma de Desempeño 2: Trabajo y Las Normas de Desempeño están destinadas condiciones laborales a los clientes, ofreciendo orientación para Norma de Desempeño 3: Eficiencia del identificar riesgos e impactos con el objeto de uso de los recursos y prevención de la ayudar a prevenir, mitigar y manejar los riesgos contaminación e impactos como forma de hacer negocios Norma de Desempeño 4: Salud y seguridad de manera sostenible, incluida la obligación de la comunidad del cliente de incluir a las partes interesadas Norma de Desempeño 5: Adquisición de y divulgar las actividades del proyecto. En el tierras y reasentamiento involuntario caso de sus inversiones directas (lo que incluye Norma de Desempeño 6: Conservación de la el financiamiento para proyectos y corporativo biodiversidad y gestión sostenible de recursos ofrecido a través de intermediarios financieros), naturales vivos la IFC exige que sus clientes apliquen las Norma de Desempeño 7: Pueblos Indígenas Normas de Desempeño para manejar los Norma de Desempeño 8: Patrimonio cultural 1 El término “cliente” se utiliza en las Normas de Desempeño para referirse en términos amplios a la parte responsable de la ejecución y operación del proyecto financiado, o al beneficiario del financiamiento, según la estructura del proyecto y el tipo de financiamiento. El término “proyecto” se define en la Norma de Desempeño 1. INTRODUCCIÓN 3 3. La Norma de Desempeño 1 establece la tales como el cambio climático, el género, los importancia de: i) una evaluación integrada para derechos humanos y el agua, son cubiertos por identificar los impactos, riesgos y oportunidades varias Normas de Desempeño. ambientales y sociales de los proyectos; ii) una participación comunitaria efectiva, basada en 5. Además de cumplir con los requisitos de la divulgación de la información del proyecto las Normas de Desempeño, los clientes deben y la consulta con las comunidades locales en cumplir con la legislación nacional pertinente, los temas que las afectan directamente; y iii) incluidas las leyes para la aplicación de las el manejo por parte del cliente del desempeño obligaciones asumidas por el país anfitrión ambiental y social durante todo el transcurso según el derecho internacional. del proyecto. Las Normas de Desempeño 2 a 8 definen objetivos y requisitos para prevenir 6. Las guías del Grupo del Banco Mundial y minimizar los riesgos e impactos para los sobre medio ambiente, salud y seguridad trabajadores, las Comunidades Afectadas y el (MASS) son documentos técnicos de referencia medio ambiente, y para compensarlos en los con ejemplos generales y específicos de buenas casos en los que persistan impactos residuales. prácticas sectoriales internacionales. La IFC Si bien todos los riesgos y posibles impactos utiliza las guías sobre MASS como fuente ambientales y sociales pertinentes deben ser técnica de información durante la evaluación de contemplados en el contexto de la evaluación, los proyectos. Las guías sobre MASS presentan las Normas de Desempeño 2 a 8 describen los niveles y las medidas de desempeño que los posibles riesgos e impactos ambientales son normalmente aceptables para la IFC y y sociales que exigen especial atención. En que generalmente se consideran viables en los casos en los que se identifiquen riesgos nuevas instalaciones, a un costo razonable y e impactos ambientales o sociales, el cliente con las tecnologías existentes. En el caso de los deberá manejarlos a través de su Sistema de proyectos financiados por la IFC, la aplicación Gestión Ambiental y Social (SGAS), conforme de las guías sobre MASS a las instalaciones a la Norma de Desempeño 1. existentes puede involucrar la definición de metas específicas para el lugar, con un 4. La Norma de Desempeño 1 se aplica a cronograma de cumplimiento adecuado. En todos los proyectos que presentan riesgos e el proceso de evaluación ambiental se pueden impactos ambientales y sociales. Teniendo en recomendar niveles o indicadores alternativos cuenta las circunstancias del proyecto, es posible (mayores o menores), que, de ser aceptables para que también se apliquen otras Normas de la IFC, se convierten en requisitos específicos del Desempeño. Las Normas de Desempeño deben proyecto o del lugar. La directriz general sobre considerarse en conjunto y como referencia MASS contiene información sobre cuestiones recíproca, según sea necesario. La sección sobre transversales de medio ambiente, salud y requisitos de cada Norma de Desempeño se seguridad, posiblemente aplicables a todos los aplica a todas las actividades financiadas por sectores. Debe utilizarse en combinación con un proyecto, salvo que se indique lo contrario la(s) guía(s) del sector pertinente. Las guías sobre en las limitaciones específicas descritas en cada MASS pueden ser objeto de actualizaciones párrafo. Se impulsa a los clientes a aplicar el periódicas. SGAS desarrollado en el contexto de la Norma de Desempeño 1 a todas las actividades del 7. Cuando las normas del país anfitrión proyecto, independientemente de la fuente de difieran de los niveles y medidas incluidos en financiamiento. Algunos temas transversales, estas guías, se espera que los proyectos cumplan 4 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL con la más exigente de ambas opciones. Si se considera que es adecuado utilizar niveles o indicadores menos exigentes en función de circunstancias específicas del proyecto, se debe presentar una justificación completa y detallada de cualquier alternativa propuesta, como parte de la evaluación ambiental específica. Dicha justificación debe demostrar que la elección del nivel de desempeño alternativo protege la salud humana y el medio ambiente. 8. Además, existe un conjunto de ocho Notas de Orientación, correspondientes a las ocho Normas de Desempeño, y una Nota de Interpretación sobre Intermediarios Financieros adicional, que ofrecen orientación sobre los requisitos comprendidos en las Normas de Desempeño, incluidos materiales de referencia, así como sobre buenas prácticas de sostenibilidad para ayudar a los clientes a mejorar el desempeño del proyecto. Tales Notas de Orientación o Interpretación pueden ser objeto de actualizaciones periódicas. INTRODUCCIÓN 5 Norma de Desempeño 1 Evaluación y gestión de los riesgos e impactos ambientales y sociales Introducción promueve un desempeño ambiental y social sólido y sostenible, y puede derivar en mejores 1. La Norma de Desempeño 1 destaca la resultados financieros, ambientales y sociales. importancia de la gestión del desempeño ambiental y social durante un proyecto. 2. En ocasiones, la evaluación y la gestión de Un Sistema de Gestión Ambiental y Social ciertos riesgos e impactos ambientales y sociales (SGAS) eficaz es un proceso dinámico y puede ser responsabilidad del Gobierno o continuo, que pone en marcha y respalda la de terceros sobre los que el cliente no tiene gerencia, e implica una colaboración entre control ni influencia4. Los siguientes son el cliente, sus trabajadores, las comunidades algunos ejemplos de esta situación: (i) cuando locales afectadas directamente por el el Gobierno o terceros adoptan decisiones proyecto (las Comunidades Afectadas) y, iniciales de planificación que afectan la cuando corresponda, otros actores sociales1. selección del emplazamiento o el diseño del Basándose en los elementos del proceso de proyecto o (ii) cuando el Gobierno o terceros gestión empresarial ya establecido, a saber, llevan a cabo acciones específicas relacionadas “planificación, ejecución, verificación y acción”, directamente con el proyecto, como la el SGAS aplica un enfoque metodológico de aportación de terrenos para un proyecto que la gestión de los riesgos2 e impactos3 de una anteriormente hubiera podido acarrear el manera estructurada y constante. Un buen reasentamiento de comunidades o personas o SGAS que esté en consonancia con la escala la pérdida de diversidad biológica. Aunque el y la naturaleza del proyecto de que se trate cliente no puede controlar estas acciones del Gobierno o de terceros, un SGAS eficaz debe 1 Los otros actores sociales son aquellos no afectados identificar las diferentes entidades involucradas directamente por el proyecto, pero que tienen interés y las funciones que desempeñan, los riesgos en mismo. Podrían ser autoridades nacionales y locales, proyectos vecinos y/u organizaciones no correspondientes que presentan para el cliente, gubernamentales. y las oportunidades de colaboración con esos 2 El riesgo ambiental y social es una combinación de la probabilidad de que ocurran ciertos sucesos peligrosos terceros, con el fin de contribuir al logro de y de la severidad de sus impactos. 3 Los impactos ambientales y sociales se refieren a cualquier cambio posible o real del (i) entorno físico, 4 Se considera que los contratistas que trabajan para el natural o cultural y (ii) los impactos sobre la comunidad cliente o que actúan en representación del mismo están circundante y los trabajadores, derivados de la actividad bajo el control directo del cliente, y no se los considera comercial que se vaya a apoyar. terceros a los fines de la Norma de Desempeño. 6 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL resultados ambientales y sociales acordes con comunicaciones externas de otros las Normas de Desempeño. Además, esta actores sociales reciban respuesta y se Norma de Desempeño propugna el uso de un manejen de manera adecuada. mecanismo de queja, que puede facilitar una • Promover una participación adecuada de indicación temprana (y una solución rápida) las Comunidades Afectadas y suministrar para quienes consideren que se han visto los medios para esa participación durante perjudicados por las acciones de un cliente. todo el ciclo del proyecto, en los asuntos que pudieran afectarlas, y garantizar que 3. Las actividades comerciales deben respetar se dé a conocer y divulgue la información los derechos humanos, lo que significa evitar ambiental y social pertinente. infringir los derechos humanos de los demás y atender a los impactos adversos sobre los derechos Ámbito de aplicación humanos que dichas actividades puedan causar o a los que puedan contribuir. Cada una de las 4. Esta Norma de Desempeño se aplica a Normas de Desempeño contiene elementos actividades comerciales que entrañan riesgos relacionados con las dimensiones de derechos y/o impactos ambientales y/o sociales. En esta humanos que puede enfrentar un proyecto en Norma de Desempeño, el término “proyecto” el transcurso de sus operaciones. La aplicación se refiere a una serie definida de actividades de estas Normas de Desempeño con la debida comerciales, incluidas aquellas en las que diligencia permitirá al cliente abordar muchas todavía no se han identificado los elementos, cuestiones relacionadas con los derechos aspectos e instalaciones físicas específicos que humanos en su proyecto. podrían generar riesgos e impactos6. Cuando corresponda, esto podría incluir aspectos de Objetivos las etapas iniciales de desarrollo y de todo el ciclo de vida (diseño, construcción, puesta en • Determinar y evaluar los riesgos y los servicio, operación, puesta fuera de servicio, impactos ambientales y sociales del clausura o, si corresponde, etapa posterior a la proyecto. clausura) de un activo físico7. Los requisitos • Adoptar una jerarquía de medidas de esta Norma de Desempeño se aplicarán a de mitigación para prever y evitar, o todas las actividades comerciales, salvo donde en su defecto, minimizar5, y, cuando las limitaciones específicas descritas en cada existan impactos residuales, restaurar/ uno de los párrafos siguientes indiquen lo compensar los riesgos y los impactos contrario. sobre los trabajadores, las Comunidades Afectadas y el medio ambiente. • Promover un mejor desempeño ambiental y social de los clientes mediante el empleo eficaz de los sistemas de gestión. 6 Por ejemplo, entidades empresariales que tienen • Garantizar que las quejas de las carteras de activos físicos existentes y/o tienen la intención de desarrollar o adquirir nuevas instalaciones, Comunidades Afectadas y las y los fondos de inversión o intermediarios financieros con carteras de activos físicos existentes y/o con la intención de invertir en nuevas instalaciones. 5 Las opciones aceptables para minimizar varían 7 Teniendo en cuenta que esta Norma de Desempeño e incluyen: atenuar, rectificar, reparar o restaurar es usada por una variedad de instituciones financieras, impactos, según corresponda. La jerarquía de inversionistas, aseguradoras y propietarios/operadores, mitigación de riesgos e impactos se analiza y especifica cada usuario debe especificar por separado las en detalle en el contexto de las Normas de Desempeño actividades comerciales a las que se debe aplicar esta 2 a 8 inclusive, según sea pertinente. Norma de Desempeño. NORMA DE DESEMPEÑO 1 7 EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS E IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES Requisitos congruente con los principios de las Normas de Desempeño. En ciertas circunstancias, Sistema de evaluación y gestión los clientes también pueden adherir a otras ambiental y social normas, sistemas de certificación o códigos de prácticas internacionalmente reconocidos, 5. El cliente, en coordinación con los que también deberán incluirse en la otros organismos gubernamentales o política. En la política se indicará quién es terceros responsables, según corresponda8, responsable de garantizar su cumplimiento emprenderá un proceso de evaluación dentro de la organización del cliente y será ambiental y social y establecerá y mantendrá responsable de su ejecución (con referencia a un SGAS acorde con la naturaleza y la escala un organismo oficial o tercero responsable, del proyecto y en consonancia con el nivel de según sea necesario). El cliente comunicará la riesgos e impactos ambientales y sociales. El política a todos los niveles de su organización. SGAS incorporará los siguientes elementos: (i) política; (ii) identificación de riesgos e Identificación de riesgos e impactos impactos; (iii) programas de gestión; (iv) capacidad y competencia organizativas; (v) 7. El cliente establecerá y seguirá un preparación y respuesta ante situaciones de proceso para identificar los riesgos e impactos emergencia; (vi) participación de los actores ambientales y sociales del proyecto (véase el sociales, y (vii) seguimiento y evaluación. párrafo 18, donde se presentan los requisitos en términos de competencias). El tipo, el tamaño Política y la ubicación del proyecto condicionan el alcance y el nivel de esfuerzo dedicado al 6. El cliente establecerá una política proceso de identificación de los riesgos e general que defina los objetivos y principios impactos. El alcance de dicho proceso será ambientales y sociales que orientan el acorde con las buenas prácticas internacionales proyecto para lograr un buen desempeño en el sector10, y determinará los métodos y ambiental y social9. La política constituye los instrumentos de evaluación apropiados y un marco para el proceso de evaluación y pertinentes. El proceso puede comprender una gestión ambiental y social, y especifica que evaluación ambiental y social completa, una el proyecto (o actividad comercial, según evaluación limitada o focalizada de aspectos corresponda) cumplirá con las leyes y los ambientales o sociales, o una aplicación reglamentos aplicables de las jurisdicciones directa de las normas ambientales sobre en las que opere, incluidas las leyes para el emplazamiento, contaminación, criterios de cumplimiento de las obligaciones contraídas diseño o construcción11. Cuando el proyecto por el país anfitrión en el ámbito del derecho internacional. La política debe ser 10 Definidas como el ejercicio de la aptitud profesional, la diligencia, la prudencia y la previsión que podrían esperarse razonablemente de profesionales idóneos 8 Es decir, las partes con obligación legal y y con experiencia que realizan el mismo tipo de responsabilidad en relación con la evaluación y la actividades en circunstancias iguales o semejantes en el gestión de riesgos e impactos específicos (por ejemplo, ámbito mundial o regional. reasentamientos efectuados por el Gobierno). 11 En el caso de nuevos desarrollos o grandes 9 Este requisito consiste en una política independiente, expansiones con elementos, aspectos o instalaciones específica para el proyecto, y no se pretende que afecte físicas identificados específicamente, que podrían (o implique que se modifiquen) las políticas existentes generar posibles impactos ambientales y sociales que el cliente pueda haber definido para proyectos, significativos, el cliente llevará a cabo una evaluación actividades comerciales o actividades empresariales de integral del impacto ambiental y social, incluido un mayor nivel sin relación con el proyecto. análisis de alternativas, cuando corresponda. 8 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL incluya bienes existentes, las auditorías • La zona que posiblemente se vea afectada ambientales y/o sociales o las evaluaciones de por: (i) el proyecto13 y por las actividades y las riesgos y peligros pueden resultar adecuadas y instalaciones propiedad directa del cliente o suficientes para identificar riesgos e impactos. que este opere o gestione (incluso mediante Si aún no estuvieran definidos los bienes a ser contratistas) y que sean componentes desarrollados, adquiridos o financiados, la del proyecto14; (ii) los impactos de realización de un proceso de debida diligencia acontecimientos no programados aunque ambiental y social permitirá identificar los previsibles provocados por el proyecto, que riesgos e impactos en el futuro, una vez puedan ocurrir posteriormente o en otro que se tenga un entendimiento razonable lugar, o (iii) los impactos indirectos del de los elementos físicos, los activos y las proyecto sobre la biodiversidad o sobre los instalaciones. El proceso de identificación de servicios ecosistémicos de los que dependen riesgos e impactos se basará en datos de línea las Comunidades Afectadas para obtener de base recientes de los aspectos ambientales sus medios de subsistencia. y sociales, con un nivel de detalle adecuado. • Las instalaciones conexas, que son En el proceso se considerarán todos los instalaciones no financiadas como riesgos e impactos ambientales y sociales parte del proyecto, que no se habrían relevantes, incluidos los temas identificados construido o expandido de no haber en las Normas de Desempeño 2 a 8, y quiénes existido el proyecto, y sin las cuales el podrían verse afectados por dichos riesgos e proyecto no sería viable15. impactos12. En el proceso de identificación • Los impactos acumulativos16 (resultantes del de riesgos e impactos se tendrán en cuenta impacto incremental) sobre zonas o recursos las emisiones de gases de efecto invernadero, empleados o afectados directamente por el los riesgos pertinentes asociados con el proyecto, producidos por otras construcciones cambio climático y las oportunidades de existentes, planeadas o razonablemente adaptación, así como los potenciales efectos definidas en oportunidad de realizar el proceso transfronterizos, tales como la contaminación de identificación de riesgos e impactos. de la atmósfera, o el uso o contaminación de cursos de aguas internacionales. 13 Los ejemplos incluyen el lugar de emplazamiento del proyecto, las cuencas atmosféricas o hidrográficas inmediatas o los corredores de transporte. 8. En los casos en que el proyecto incluya 14 Algunos ejemplos son los corredores para el transporte de elementos físicos, aspectos e instalaciones energía, tuberías, canales, túneles, caminos de reubicación y acceso, zonas de préstamo y disposición, campamentos identificados específicamente que tienen de construcción y terrenos contaminados (por ejemplo, probabilidades de generar impactos, los riesgos suelos, aguas subterráneas y superficiales y sedimentos). e impactos ambientales y sociales se analizarán 15 Las instalaciones conexas pueden incluir ferrocarriles, carreteras, líneas de transporte o centrales eléctricas en el contexto de la zona de influencia del propias, tuberías, servicios públicos, almacenes y proyecto. Esta zona de influencia comprende, terminales de logística. 16 Los impactos acumulativos se limitan a aquellos según corresponda: impactos que suelen considerarse importantes conforme a criterios científicos y sobre la base de las inquietudes expresadas por las Comunidades Afectadas. Son ejemplos de impactos acumulativos la contribución adicional de emisiones de gases en una cuenca aérea; la reducción del caudal de agua en una cuenca hidrográfica a causa 12 En ciertas circunstancias de alto riesgo, puede ser de múltiples extracciones; los aumentos de las cargas adecuado que los clientes complementen el proceso de sedimentos que recibe una cuenca hidrográfica; la de identificación de los riesgos ambientales y sociales interferencia con las rutas migratorias o de desplazamiento con un proceso específico de debida diligencia sobre de fauna, o un aumento de la congestión de tránsito y de derechos humanos, si ello fuera pertinente para la los accidentes a causa del aumento del tráfico vehicular en actividad comercial de que se trate. las vías de tránsito de la comunidad. NORMA DE DESEMPEÑO 1 9 EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS E IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES 9. En el caso de riesgos e impactos en la 12. En los casos en que el proyecto incluya zona de influencia del proyecto provocados elementos físicos, aspectos e instalaciones por las acciones de terceros, el cliente atenderá específicamente identificados, que tienen dichos riesgos e impactos en consonancia con probabilidades de generar impactos, como el control y la influencia que ejerza sobre los parte del proceso de determinación de los terceros, y teniendo debidamente en cuenta riesgos e impactos, el cliente identificará los conflictos de intereses. a las personas y grupos que puedan verse afectados de manera directa, diferencial o 10. En los casos en que el cliente pueda ejercer desproporcionada por el proyecto debido a su un control razonable, durante el proceso de estado desfavorecido o vulnerable 18. Cuando se identificación de riesgos e impactos también identifique a personas o grupos desfavorecidos se tendrán en cuenta los riesgos asociados o vulnerables, el cliente propondrá e con las cadenas de abastecimiento primarias, implementará medidas diferenciadas para que según se definen en la Norma de Desempeño los impactos adversos no recaigan sobre ellos 2 (párrafos 27 a 29) y la Norma de Desempeño de manera desproporcionada y no queden en 6 (párrafo 30). desventaja para disfrutar de los beneficios y las oportunidades del desarrollo. 11. En los casos en que el proyecto incluya elementos físicos, aspectos e Programas de gestión instalaciones identificados específicamente con probabilidades de generar impactos 13. En consonancia con la política del ambientales y sociales, durante la identificación cliente y los objetivos y principios que allí se de los riesgos e impactos se tendrán en cuenta describen, el cliente establecerá programas de los hallazgos y las conclusiones de los planes, gestión que, de manera resumida, describan estudios o evaluaciones conexos y aplicables las medidas y acciones de mitigación y mejora preparados por autoridades gubernamentales del desempeño, destinadas a abordar los competentes u otras partes vinculadas riesgos e impactos ambientales y sociales del directamente con el proyecto y con su zona proyecto que se hayan identificado. de influencia17. Esto incluye planes maestros de desarrollo económico, planes nacionales o 14. Dependiendo de la naturaleza y la regionales, estudios de factibilidad, análisis escala del proyecto, esos programas pueden de alternativas y evaluaciones ambientales consistir en una combinación documentada acumulativas, regionales, sectoriales o de procedimientos operacionales, prácticas, estratégicas, cuando sean pertinentes. La planes y documentos de respaldo conexos identificación de riesgos e impactos tendrá (incluidos convenios legales), gestionados de en cuenta los resultados del proceso de participación de las Comunidades Afectadas, según corresponda. 18 La condición de desfavorecido o vulnerable puede derivarse de la raza, el color, el sexo, el idioma, la religión, la opinión política o de otro tipo, el origen 17 El cliente puede tenerlos en cuenta concentrándose en nacional o social, el patrimonio, el lugar de nacimiento la contribución adicional del proyecto a determinados u otra característica de una persona o un grupo. El impactos que generalmente se consideran importantes cliente debe considerar también factores como el género, conforme a criterios científicos o sobre la base de las la edad, la etnia, la cultura, el nivel de alfabetización, la inquietudes expresadas por las Comunidades Afectadas enfermedad, la discapacidad física o mental, la pobreza de la zona y abordadas por estos estudios regionales o o carencia económica y la dependencia de recursos evaluaciones acumulativas de más amplio alcance. naturales únicos. 10 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL manera sistemática19. Los programas pueden sociales22, que definirán los resultados deseados aplicarse ampliamente a toda la organización y las acciones para abordar las cuestiones del cliente, incluidos los contratistas y planteadas en el proceso de identificación de los proveedores principales sobre los que la riesgos e impactos. Esa definición se hará, en la organización tiene control o influencia, o a medida de lo posible, en términos de eventos lugares, instalaciones o actividades específicos. cuantificables, con elementos tales como La jerarquía de medidas de mitigación para indicadores de desempeño, metas o criterios abordar los riesgos e impactos identificados de aceptación que puedan seguirse a lo largo dará prioridad a la prevención de los impactos, de plazos determinados, y con estimaciones por encima de las medidas para minimizarlos, de los recursos y las responsabilidades para y cuando persistan impactos residuales, su implementación. Según corresponda, el restaurarlos o compensarlos, siempre que sea programa de gestión reconocerá e incorporará la técnicamente20 y financieramente viable21. función que cumplen las acciones y los eventos pertinentes controlados por terceros para 15. En los casos en que los riesgos e impactos abordar los riesgos e impactos identificados. En identificados no puedan ser evitados, el vista de la naturaleza dinámica del proyecto, cliente determinará medidas de mitigación y el programa de gestión deberá poder dar desempeño y definirá las acciones pertinentes respuesta a los cambios de circunstancias, para garantizar que el proyecto funcione de acontecimientos imprevistos y los resultados de acuerdo con las leyes y reglamentos aplicables las actividades de seguimiento y revisión. y cumpla los requisitos de las Normas de Desempeño 1 a 8. El nivel de detalle y Capacidad y competencia organizativas complejidad de este programa colectivo de gestión y la prioridad de las medidas y acciones 17. El cliente, en colaboración con terceros identificadas serán proporcionales a los riesgos apropiados y pertinentes, establecerá, mantendrá e impactos del proyecto y tendrán en cuenta los y fortalecerá, según sea necesario, una resultados del proceso de participación de las estructura organizativa que defina las funciones, Comunidades Afectadas, según corresponda. responsabilidades y facultades para la aplicación del SGAS. Se deberá designar el personal 16. En los programas de gestión se específico, incluido el o los representantes de establecerán los planes de acción ambientales y la gerencia, con responsabilidades y facultades bien definidas. Las principales responsabilidades 19 Los convenios legales existentes entre el cliente y terceros referentes al ámbito ambiental y social que aborden medidas de mitigación relativas a impactos deben estar bien definidas y ser puestas en específicos constituyen parte de un programa; por ejemplo, responsabilidades de reasentamiento gestionadas por el Gobierno, especificadas en un convenio. 22 Los planes de acción pueden incluir un plan de 20 La factibilidad técnica se basa en la posibilidad acción ambiental y social general necesario para llevar de que las medidas y acciones propuestas puedan adelante un conjunto de medidas de mitigación, o llevarse a cabo con calificaciones, equipos y materiales planes de acción temáticos, tales como planes de acción disponibles comercialmente, teniendo en cuenta de reasentamiento o planes de acción de biodiversidad. las condiciones locales existentes como el clima, la Los planes de acción pueden estar destinados a llenar geografía, los aspectos demográficos, la infraestructura, los vacíos de los programas de gestión existentes, a la seguridad, la gobernabilidad, la capacidad y la fin de garantizar la coherencia con las Normas de confiabilidad operativa. Desempeño, o pueden ser planes independientes que 21 La viabilidad financiera se basa en consideraciones especifiquen la estrategia de mitigación del proyecto. comerciales, incluida la magnitud relativa del costo Para algunos círculos profesionales, el término “plan de adicional de adoptar tales medidas y acciones, acción” se refiere a los planes de gestión o a los planes comparado con los costos de inversión, operación y de desarrollo. En este caso, los ejemplos son numerosos mantenimiento del proyecto, y si ese costo adicional e incluyen diversos tipos de planes de gestión ambiental haría que el proyecto dejara de ser viable para el cliente. y social. NORMA DE DESEMPEÑO 1 11 EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS E IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES conocimiento del personal pertinente y el resto para responder de una manera adecuada de la organización del cliente. Se proporcionará el a situaciones accidentales y de emergencia respaldo administrativo y los recursos humanos asociadas con el proyecto, a fin de prevenir y y financieros suficientes de forma continua a mitigar cualquier daño contra las personas y fin de lograr un desempeño ambiental y social el medio ambiente. Esa preparación incluirá eficaz y sostenido. la identificación de las zonas en las que puedan producirse accidentes y situaciones de 18. Los empleados de la organización emergencia, las comunidades y las personas que del cliente directamente responsables del puedan resultar afectadas, los procedimientos desempeño ambiental y social del proyecto de respuesta, la provisión de equipos y deberán tener los conocimientos, las recursos, la asignación de responsabilidades, habilidades y la experiencia necesarios para la comunicación, incluso con las posibles realizar su trabajo, incluidos conocimientos Comunidades Afectadas, y una capacitación actualizados sobre los requisitos reglamentarios periódica para garantizar una respuesta eficaz. del país anfitrión y los requisitos aplicables de Las actividades de preparación y respuesta las Normas de Desempeño 1 a 8. El personal ante situaciones de emergencia se evaluarán y también deberá poseer los conocimientos, las ajustarán periódicamente según sea necesario, habilidades y la experiencia necesarios para en función de los cambios en las condiciones. aplicar las medidas y acciones específicas que se requieran conforme al SGAS y los métodos 21. Cuando proceda, el cliente también necesarios para ejecutar las acciones de forma prestará asistencia y colaborará con las posibles competente y eficiente. Comunidades Afectadas (véase la Norma de Desempeño 4) y los organismos públicos 19. El proceso de identificación de los riesgos locales, en sus preparativos para responder e impactos consistirá en una evaluación y eficazmente a situaciones de emergencia, presentación adecuadas, precisas y objetivas especialmente cuando su participación y preparadas por profesionales competentes. En colaboración sean necesarias para asegurar una el caso de los proyectos que planteen impactos respuesta eficaz. Si los organismos públicos adversos significativos o que conlleven locales tienen una capacidad limitada o cuestiones técnicas complejas, es posible que nula para responder eficazmente, el cliente se solicite a los clientes que recurran a expertos asumirá una función activa en la preparación externos calificados para ayudar en el proceso y la respuesta a emergencias asociadas con de identificación de los riesgos e impactos. el proyecto. El cliente documentará sus actividades, recursos y responsabilidades Preparación y respuesta ante en materia de preparación y respuesta a situaciones de emergencia emergencias, y aportará información apropiada a las posibles Comunidades Afectadas y los 20. En los casos en que el proyecto incluya organismos públicos competentes. elementos físicos, aspectos e instalaciones específicamente identificados, con probabilidad Seguimiento y evaluación de generar impactos, el SGAS establecerá y mantendrá un sistema de preparación y 22. El cliente establecerá procedimientos respuesta ante situaciones de emergencia con para hacer el seguimiento del programa el fin de que el cliente, con la colaboración de de gestión y medir su eficacia, y así como terceros apropiados y relevantes, esté preparado también el cumplimiento de toda obligación 12 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL legal o contractual y requisito reglamentario pertinentes, llevará adelante esas acciones conexo. En los casos en que el Gobierno correctivas y preventivas y las monitoreará en o un tercero sea responsable de la gestión los siguientes ciclos de seguimiento a fin de de riesgos e impactos específicos y las asegurar su eficacia. medidas de mitigación correspondientes, el cliente colaborará en el establecimiento y el 24. La alta gerencia de la organización del seguimiento de dichas medidas de mitigación. cliente recibirá evaluaciones periódicas de la Cuando proceda, los clientes considerarán eficacia del SGAS, basadas en una recopilación contar con la participación de representantes y análisis sistemáticos de los datos. El alcance de las Comunidades Afectadas en las y la frecuencia de dichos informes dependerán actividades de seguimiento23. El programa de de la naturaleza y el alcance de las actividades seguimiento del cliente debe ser supervisado identificadas y emprendidas de acuerdo con el por las instancias apropiadas dentro de la SGAS del cliente y otros requisitos aplicables organización. Para los proyectos con impactos del proyecto. Sobre la base de los resultados significativos, el cliente contratará expertos de esas evaluaciones de desempeño, la alta externos para verificar la información de gerencia tomará las medidas necesarias y seguimiento. El grado de supervisión deberá adecuadas para garantizar que se cumplan las adecuarse a los riesgos e impactos ambientales intenciones de la política del cliente, que se y sociales del proyecto y a los requisitos de implementen los procedimientos, las prácticas cumplimiento. y los planes, y que se asegure su eficacia. 23. Además de registrar la información para Participación de los actores sociales seguir de cerca el desempeño y establecer los controles operacionales pertinentes, el cliente 25. La participación de los actores sociales deberá emplear mecanismos dinámicos, tales es fundamental para el establecimiento de como inspecciones y auditorías internas, relaciones sólidas, constructivas y adecuadas cuando corresponda, a fin de verificar el que son esenciales para la gestión acertada cumplimiento y los avances realizados de los impactos ambientales y sociales de un para obtener los resultados deseados. El proyecto24. La participación de los actores seguimiento incluirá normalmente el registro sociales es un proceso permanente que puede de información para seguir el desempeño y incluir, en distintos grados, los siguientes la comparación de esos datos con los niveles elementos: análisis de los actores sociales y de referencia previamente establecidos o planificación de su participación; divulgación los requisitos del programa de gestión. El y diseminación de información; consultas seguimiento deberá ajustarse en función de y participación; mecanismo de quejas, y la experiencia de desempeño y las medidas constante suministro de información a las solicitadas por las autoridades regulatorias Comunidades Afectadas. La naturaleza, la competentes. El cliente documentará los frecuencia y el nivel de esfuerzo dedicado a resultados del seguimiento e identificará y la participación de los actores sociales pueden reflejará las acciones correctivas y preventivas variar considerablemente y se adecuarán a los necesarias en la versión modificada de los riesgos e impactos adversos del proyecto y a la programas y planes de gestión. El cliente, etapa de desarrollo del mismo. en colaboración con terceros apropiados y 24 Los requisitos con respecto a la participación de los trabajadores y los procedimientos de resarcimiento por 23 Por ejemplo, monitoreo participativo del agua. quejas conexos se presentan en la Norma de Desempeño 2. NORMA DE DESEMPEÑO 1 13 EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS E IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES Análisis de los actores sociales y para la participación de los actores sociales planificación de su participación que contendrá los principios generales y una 26. Los clientes deben identificar los estrategia para identificar a las Comunidades tipos de actores sociales que puedan estar Afectadas y otros actores sociales pertinentes interesados en sus acciones y considerar la y planificará un proceso de participación manera en que las comunicaciones externas compatible con esta Norma de Desempeño, podrían facilitar un diálogo con todos ellos el que deberá llevarse adelante una vez que se (párrafo 34). Cuando los proyectos impliquen conozca el emplazamiento físico del proyecto. elementos, aspectos y/o instalaciones físicas específicamente identificados que pudieran Divulgación de información generar impactos ambientales y sociales 29. La divulgación de información relevante adversos para las Comunidades Afectadas, el sobre el proyecto contribuye a que las cliente identificará las Comunidades Afectadas Comunidades Afectadas y otros actores y cumplirá los requisitos correspondientes que sociales comprendan los riesgos, impactos y se describen a continuación. oportunidades que este entraña. El cliente facilitará a las Comunidades Afectadas acceso 27. El cliente desarrollará y ejecutará un plan de a la información26 pertinente sobre: (i) el participación de los actores sociales adecuado a propósito, la naturaleza y escala del proyecto; los riesgos y los impactos del proyecto y a su etapa (ii) la duración de las actividades propuestas de desarrollo, y adaptado a las características del proyecto; (iii) los riesgos e impactos e intereses de las Comunidades Afectadas. posibles sobre esas comunidades y las medidas Cuando proceda, el plan de participación de los de mitigación pertinentes; (iv) el proceso de actores sociales incluirá medidas diferenciadas participación de los actores sociales previsto, y para permitir la participación eficaz de (v) el mecanismo de quejas. aquellos grupos y personas identificados como desfavorecidos o vulnerables. Cuando el proceso Consultas de participación dependa sustancialmente de 30. En los casos en que las Comunidades representantes de la comunidad25, el cliente hará Afectadas estén sujetas a los riesgos e impactos todos los esfuerzos razonables para verificar adversos identificados de un proyecto, el cliente que dichas personas representen realmente los emprenderá un proceso de consulta de manera puntos de vista de las Comunidades Afectadas que se ofrezcan a las Comunidades Afectadas y que se puede confiar en que comunicarán de oportunidades de expresar sus opiniones sobre manera fehaciente los resultados de las consultas los riesgos, impactos y medidas de mitigación a sus representados. 28. En los casos en que se desconozca 26 Según la escala del proyecto y la importancia de los riesgos e impactos, los documentos relevantes pueden la ubicación exacta del proyecto, pero se comprender desde evaluaciones ambientales y sociales completas y planes de acción (planes de participación pueda esperar razonablemente que afecte de los actores sociales, planes de acción sobre significativamente a las comunidades locales, reasentamiento, planes de acción sobre biodiversidad, planes de manejo de materiales peligrosos, planes de el cliente, como parte de su programa de preparación y respuesta ante emergencias, planes de gestión, elaborará un marco de referencia salud y seguridad comunitarias, planes de restauración de ecosistemas, planes de desarrollo para Pueblos Indígenas, etc.) hasta resúmenes de fácil comprensión de los temas y compromisos clave. Estos documentos 25 Por ejemplo, líderes comunitarios o religiosos, también pueden incluir la política ambiental y social representantes del gobierno local, representantes de la del cliente y cualquier medida o acción complementaria sociedad civil, políticos, maestros de escuela y otras definida como resultado del proceso independiente de personas que representen a uno o más grupos afectados. debida diligencia realizado por los financistas. 14 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL del proyecto, y el cliente pueda considerarlas proceso de CPI implica un intercambio más y responder a ellas. El alcance y el grado profundo de perspectivas e información, de participación necesarios para el proceso y una consulta organizada e iterativa, que de consulta deben ser proporcionales a los conduce a que el cliente incorpore al proceso riesgos e impactos adversos del proyecto y a las de formulación de decisiones las opiniones de preocupaciones planteadas por las Comunidades las Comunidades Afectadas sobre los asuntos Afectadas. La consulta eficaz es un proceso que las afectan directamente, tales como bidireccional que debe: (i) comenzar en una las medidas de mitigación propuestas, la fase temprana del proceso de identificación de distribución de los beneficios y oportunidades los riesgos e impactos ambientales y sociales, y derivadas del desarrollo, y los problemas de continuar conforme vayan surgiendo riesgos implementación. El proceso de consulta debe e impactos; (ii) basarse en la divulgación y (i) recabar las opiniones tanto de los hombres diseminación previa de información relevante, como de las mujeres, si fuera necesario mediante transparente, objetiva, significativa, en participación o foros por separado, y (ii) reflejar una lengua (o lenguas) local y un formato las diferentes preocupaciones y prioridades de culturalmente aceptable y comprensible para hombres y mujeres acerca de los impactos, los las Comunidades Afectadas; (iii) centrar la mecanismos de mitigación y los beneficios, participación inclusiva27 en aquellos grupos y cuando proceda. El cliente documentará el personas directamente afectados, a diferencia proceso, en especial las medidas adoptadas para de los que no están afectados en forma directa; evitar o minimizar los riesgos y los impactos (iv) estar libre de manipulación, injerencia, adversos para las Comunidades Afectadas, e coacción o intimidación externa; (v) posibilitar informará a los afectados sobre la manera en una participación significativa, cuando que se han tenido en cuenta sus inquietudes. corresponda, y (vi) quedar documentada. El cliente adaptará el proceso de consulta a las Pueblos Indígenas preferencias lingüísticas de las Comunidades 32. En el caso de proyectos que produzcan Afectadas, al proceso de toma de decisiones impactos adversos sobre Pueblos Indígenas, el de dichas comunidades y a las necesidades cliente deberá llevar a cabo un proceso de CPI de los grupos vulnerables o desfavorecidos. y, en ciertas circunstancias, tendrá que obtener Si los clientes ya han emprendido dicho su consentimiento previo, libre e informado. proceso, aportarán pruebas adecuadamente Los requisitos relacionados con los Pueblos documentadas de dicha participación. Indígenas y la definición de las circunstancias especiales que exigen un consentimiento libre, Consulta y participación informada previo e informado se describen en la Norma 31. En el caso de proyectos que tengan de Desempeño 7. impactos adversos significativos sobre las Comunidades Afectadas, el cliente realizará un Responsabilidades del sector privado en el proceso de consulta y participación informada marco de un proceso de participación de los (CPI) basado en las medidas descritas actores sociales conducido por el Gobierno anteriormente en la sección sobre consultas, 33. Cuando la participación de los actores dando como resultado una participación sociales sea responsabilidad del Gobierno informada de dichas comunidades. Este anfitrión, el cliente colaborará con el organismo público responsable, en la medida 27 Como los hombres, las mujeres, los ancianos, los en que este lo permita, para lograr resultados jóvenes, las personas desplazadas y las personas o acordes con los objetivos de esta Norma de grupos vulnerables o desfavorecidos. NORMA DE DESEMPEÑO 1 15 EVALUACIÓN Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS E IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES Desempeño. Además, cuando la capacidad del adversos del proyecto, y las Comunidades Gobierno sea limitada, el cliente desempeñará Afectadas deben ser sus principales usuarios. una función activa durante la planificación, Se deberá procurar resolver las inquietudes la realización y el seguimiento del proceso a la brevedad empleando un proceso de de participación de los actores sociales. Si el consulta comprensible y transparente que sea proceso conducido por el Gobierno no satisface culturalmente apropiado y de fácil acceso, y los requisitos pertinentes de esta Norma de sin costo ni represalia alguna para quienes Desempeño, el cliente emprenderá un proceso planteen el problema o la preocupación. El complementario y, según corresponda, mecanismo no debe impedir el acceso a otros determinará medidas complementarias. recursos administrativos o judiciales. El cliente informará a las Comunidades Afectadas Comunicaciones externas y acerca del mecanismo durante el proceso de mecanismos de queja participación de los actores sociales. Comunicaciones externas Informes periódicos a las Comunidades 34. Los clientes implementarán y mantendrán Afectadas un procedimiento para el manejo de las comunicaciones externas que incluya métodos 36. El cliente proporcionará informes para (i) recibir y registrar las comunicaciones periódicos a las Comunidades Afectadas en externas del público; (ii) analizar y evaluar los los que describirá los avances en la aplicación asuntos planteados en dichas comunicaciones de los planes de acción del proyecto con y determinar la manera de abordarlos; (iii) respecto a cuestiones que conlleven riesgos dar las respuestas correspondientes, hacer su o impactos presentes para las Comunidades seguimiento y documentarlas, y (iv) ajustar Afectadas, y acerca de las cuestiones que hayan el programa de gestión, según corresponda. sido tema de inquietud de estas comunidades Además, se alienta a los clientes a poner a durante el proceso de consulta o a través de los disposición del público informes periódicos mecanismos de queja. Si el programa de gestión sobre su sostenibilidad ambiental y social. genera cambios importantes o agregados a las medidas o acciones de mitigación descritas en Mecanismos de queja para las los planes de acción relativos a las cuestiones Comunidades Afectadas que preocupan a las Comunidades Afectadas, 35. En los casos en que existan Comunidades las nuevas medidas o acciones de mitigación Afectadas, el cliente establecerá un mecanismo serán comunicadas a esas comunidades. La de queja para la recepción de las inquietudes frecuencia de los informes será proporcional y quejas de esas comunidades sobre el al nivel de preocupación de las Comunidades desempeño ambiental y social del cliente y Afectadas, pero su periodicidad será anual, para facilitar su resolución. El mecanismo de como mínimo. queja debe adecuarse a los riesgos e impactos 16 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Norma de Desempeño 2 Trabajo y condiciones laborales Introducción 2. Los requisitos estipulados en la presente Norma de Desempeño surgen, 1. La Norma de Desempeño 2 reconoce en parte, de una serie de convenciones e que la búsqueda del crecimiento económico a instrumentos internacionales, tales como los través de la creación de empleo y la generación de la Organización Internacional del Trabajo de ingresos debe estar acompañada por (OIT) y las Naciones Unidas 2. la protección de los derechos básicos1 de los trabajadores. Para cualquier empresa, Objetivos la fuerza laboral es un activo valioso y las buenas relaciones entre los trabajadores y la • Promover el trato justo, la no gerencia son un ingrediente esencial en la discriminación y la igualdad de sostenibilidad de la empresa. No establecer oportunidades de los trabajadores. y fomentar buenas relaciones entre los • Establecer, mantener y mejorar las relaciones trabajadores y la gerencia puede disminuir el entre los trabajadores y la gerencia. compromiso de los trabajadores y dificultar su • Promover el cumplimiento de la legislación retención en la empresa, lo que puede poner nacional sobre empleo y trabajo. en peligro un proyecto. Por el contrario, la • Proteger a los trabajadores, incluidas las existencia de relaciones constructivas entre categorías de trabajadores vulnerables, los trabajadores y la gerencia, el trato justo tales como los niños, los trabajadores y la provisión de condiciones de trabajo seguras y saludables para los trabajadores 2 Los convenios son: pueden redundar en beneficios tangibles El Convenio Nº 87 de la OIT sobre la Libertad Sindical para los clientes de la IFC, tales como el y la Protección del Derecho de Sindicación. El Convenio Nº 98 de la OIT sobre el Derecho de mejoramiento de la eficiencia y productividad Sindicación y de Negociación Colectiva. de sus operaciones. El Convenio Nº 29 de la OIT sobre el Trabajo Forzoso. El Convenio Nº 105 de la OIT sobre la Abolición del Trabajo Forzoso. El Convenio Nº 138 de la OIT sobre la Edad Mínima (de Empleo). El Convenio Nº 182 de la OIT sobre las Peores Formas de Trabajo Infantil. El Convenio Nº 100 de la OIT sobre Igualdad de Remuneración. El Convenio Nº 111 de la OIT sobre la Discriminación (Empleo y Ocupación). Convención de las Naciones Unidas sobre los Derechos del Niño, artículo 32.1. Convención Internacional de las Naciones Unidas sobre 1 Según indican los Convenios de la OIT enumerados la Protección de los Derechos de Todos los Trabajadores en la nota al pie 2. Migratorios y sus Familias. NORMA DE DESEMPEÑO 2 17 TRABAJO Y CONDICIONES LABORALES migrantes, los trabajadores contratados Trabajadores contratados por terceros y los trabajadores de la 6. En el caso de los trabajadores contratados cadena de abastecimiento del cliente. por terceras partes, el cliente aplicará los • Promover condiciones de trabajo seguras requisitos señalados en los párrafos 23 a 26 y saludables, y fomentar la salud de los de esta Norma de Desempeño. trabajadores. • Prevenir el uso del trabajo forzoso. Trabajadores de la cadena de abastecimiento 7. En el caso de los trabajadores de la Alcance de la aplicación cadena de abastecimiento, el cliente aplicará los requisitos de los párrafos 27 a 29 de esta 3. La aplicabilidad de esta Norma de Norma de Desempeño. Desempeño se establece durante el proceso de identificación de los riesgos e impactos Requisitos ambientales y sociales, mientras que la ejecución de las acciones necesarias para cumplir con los Condiciones de trabajo y administración requisitos de esta Norma de Desempeño se de las relaciones laborales maneja a través del sistema de gestión ambiental y social del cliente, cuyos elementos se explican Políticas y procedimientos de recursos humanos en la Norma de Desempeño 1. 8. El cliente adoptará y ejecutará políticas y procedimientos de recursos humanos 4. El alcance de aplicación de esta Norma apropiados para su tamaño y fuerza laboral, de Desempeño depende del tipo de relación estipulando su enfoque para la administración contractual entre el cliente y el trabajador. Se de los trabajadores en consonancia con los aplica a los trabajadores contratados directamente requisitos de esta Norma de Desempeño y la por el cliente (trabajadores directos), a los legislación nacional. trabajadores contratados a través de terceros para realizar trabajos relacionados con los procesos 9. El cliente pondrá en conocimiento de de negocios centrales3 del proyecto durante un los trabajadores información documentada, tiempo considerable (trabajadores contratados) y clara y comprensible, relativa a sus derechos a los trabajadores contratados por los proveedores de acuerdo a la legislación nacional laboral principales del cliente (trabajadores de la cadena y de empleo y cualquier convenio colectivo de abastecimiento)4. aplicable, incluidos sus derechos con respecto a las horas de trabajo, los salarios, las horas Trabajadores directos extras, la compensación y los beneficios 5. En el caso de los trabajadores contratados otorgados desde el comienzo de la relación directamente por el cliente, este aplicará laboral y cuando se produzca cualquier los requisitos de los párrafos 8 a 23 de esta cambio sustancial. Norma de Desempeño. Condiciones laborales y términos de empleo 10. En el caso de que el cliente sea parte de 3 Los procesos de negocios centrales son los procesos de producción o servicios esenciales para una actividad un convenio de negociación colectiva con específica, sin los cuales la actividad de negocios no una organización sindical, dicho convenio se podría continuar. respetará. De no existir, o cuando no cubra 4 Los proveedores principales son los proveedores que, de manera continua, suministran bienes o materiales las condiciones laborales y los términos de esenciales para los procesos de negocios centrales del proyecto. 18 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL empleo5, el cliente proporcionará condiciones trabajadores a formar organizaciones laborales y términos de empleo razonables6. laborales y a asociarse a aquellas que sean de su elección sin interferencia, así como a 11. El cliente identificará a los trabajadores celebrar negociaciones colectivas, el cliente migratorios y se asegurará de que estén deberá cumplir con la legislación nacional. contratados en condiciones y términos En el caso que la legislación nacional restrinja sustancialmente equivalentes a los de los significativamente a las organizaciones trabajadores no migratorios que realizan laborales, el cliente no pondrá obstáculos labores similares. a los trabajadores para que estos puedan desarrollar medios alternativos para expresar 12. Cuando se ofrezcan servicios de sus reclamos y proteger sus derechos en alojamiento7 a los trabajadores objeto de esta cuanto a las condiciones de trabajo y los Norma de Desempeño, el cliente pondrá términos de empleo. El cliente no debe en práctica y ejecutará políticas sobre la intentar influir o controlar estos medios. calidad y la gestión de dicho alojamiento y la provisión de servicios básicos8. Los 14. En cualquiera de los casos que se servicios se prestarán de manera compatible describen en el párrafo 13 de esta Norma de con los principios de no discriminación e Desempeño y cuando la legislación nacional igualdad de oportunidades. Los arreglos de no se pronuncie al respecto, el cliente no alojamiento de los trabajadores no deben deberá desalentar a los trabajadores que restringir la libertad sindical y de circulación deseen elegir a sus representantes, formar de los trabajadores. organizaciones laborales o asociarse a aquellas de su elección o negociar contratos colectivos, Organizaciones laborales y no discriminará a los trabajadores que 13. En los países donde la legislación participen o intenten participar en dichas nacional reconoce los derechos de los organizaciones y negociaciones colectivas ni tomará represalias contra ellos. El cliente estará 5 Algunos ejemplos de condiciones laborales y de en contacto regular con dichos representantes términos de empleo son los salarios y prestaciones; las deducciones salariales; las horas de trabajo; los acuerdos de los trabajadores y organizaciones laborales, sobre las horas extra y su remuneración; los descansos; y les facilitará oportunamente la información los días de descanso, y las licencias por enfermedad, maternidad, vacaciones o feriados. necesaria para una negociación significativa. 6 Las condiciones laborales y los términos de empleo Se espera que las organizaciones laborales razonables pueden evaluarse en referencia a: (i) condiciones establecidas para trabajos del mismo representen con justicia a los trabajadores que carácter en la industria o sector de que se trate en el componen la fuerza laboral. área o región en que se realiza el trabajo; (ii) convenios colectivos u otra negociación reconocida entre otras organizaciones de representantes de empleadores y No discriminación e igualdad de trabajadores en la industria o sector en cuestión; (iii) laudos arbitrales, o (iv) condiciones definidas por la oportunidades legislación nacional. 15. El cliente no tomará decisiones de empleo 7 Esos servicios pueden ser prestados directamente por sobre la base de características personales9 ajenas el cliente o por terceros. 8 Los requisitos de servicios básicos se refieren a espacio a los requisitos inherentes al puesto de trabajo. mínimo, suministro de agua, sistema adecuado El cliente basará las relaciones de empleo en el de eliminación de desechos y residuos, protección adecuada contra el calor, el frío, la humedad, el ruido, principio de igualdad de oportunidades y trato el fuego y animales transmisores de enfermedades, instalaciones sanitarias y de limpieza adecuadas, ventilación, instalaciones de cocina y almacenamiento 9 Como el género, la raza, la nacionalidad, la extracción y luz natural y artificial, y, en algunos casos, servicios étnica, social e indígena, religión o creencias, médicos básicos. discapacidad, edad u orientación sexual. NORMA DE DESEMPEÑO 2 19 TRABAJO Y CONDICIONES LABORALES justo, y no discriminará en ningún aspecto de de esa índole, se desarrollará e implementará la relación de empleo, incluido el reclutamiento un plan de reducción de la fuerza laboral para y la contratación, compensación (salarios y mitigar los impactos adversos de la misma prestaciones), condiciones de trabajo y términos en los trabajadores. Este plan se basará en el de empleo, acceso a capacitación, asignación principio de no discriminación y reflejará las de puestos, promoción, despido o jubilación consultas del cliente con los trabajadores, sus y prácticas disciplinarias. El cliente adoptará organizaciones y, cuando sea apropiado, con medidas para prevenir y enfrentar el acoso, la el Gobierno, además de cumplir los convenios intimidación o la explotación, especialmente colectivos existentes. El cliente cumplirá con respecto a las mujeres. Los principios de la todos los requisitos legales y contractuales no discriminación se aplican a los trabajadores relativos a la notificación a las autoridades, el migratorios. suministro de información y la consulta con los trabajadores y sus organizaciones. 16. En los países donde la legislación nacional dispone la no discriminación en el empleo, 19. El cliente debe garantizar que todos el cliente le dará cumplimiento. En caso de los trabajadores reciban oportunamente que la legislación nacional no se pronuncie la notificación de despido y los pagos por respecto de la no discriminación en el empleo, cesantía dispuestos por la legislación y los el cliente cumplirá con la presente Norma de convenios colectivos. Todos los salarios Desempeño. En aquellas circunstancias en atrasados, prestaciones de la seguridad social, que la legislación nacional sea incompatible contribuciones y prestaciones de pensiones se con esta Norma de Desempeño, se alienta pagarán a los trabajadores i) en el momento o al cliente a llevar a cabo sus operaciones en con anterioridad al cese de la relación laboral consonancia con el propósito del anterior ii) cuando corresponda, en beneficio de los párrafo 15, sin contravenir las leyes aplicables. trabajadores, o iii) se efectuará el pago de conformidad con un cronograma acordado 17. No se considerará discriminatoria la mediante un acuerdo colectivo. En el caso de adopción de medidas especiales de protección que los pagos se efectúen en beneficio de los o asistencia para remediar discriminaciones trabajadores, se les proveerán a los mismos anteriores o la selección para un cargo basada en pruebas de esos pagos. los requisitos inherentes al mismo, siempre que sean compatibles con la legislación nacional. Mecanismo de atención de quejas 20. El cliente establecerá un mecanismo de Reducción de la fuerza laboral atención de quejas para que los trabajadores 18. Antes de ejecutar despidos colectivos10, el (y sus organizaciones, cuando existan) cliente realizará un análisis de alternativas a la puedan formular sus inquietudes respecto reducción de la fuerza laboral11. Si el análisis no del lugar de trabajo. El cliente informará identifica alternativas viables a una reducción a los trabajadores acerca del mecanismo de atención de quejas en el momento de 10 Los despidos colectivos abarcan todos los despidos ser contratados y les dará fácil acceso al múltiples derivados de razones económicas, técnicas u organizativas, u otras razones no relacionadas con el mismo. El mecanismo debe estar dotado desempeño u otros motivos personales. de un nivel apropiado de gestión y atender 11 Algunos ejemplos de alternativas incluyen las quejas rápidamente, empleando un negociación de programas de reducción de la jornada de trabajo, programas de desarrollo de las capacidades proceso comprensible y transparente que del empleado, trabajos de mantenimiento a largo plazo brinde retroinformación oportuna a los durante un período de baja producción, etc. 20 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL interesados, sin represalia alguna. También emplear la fuerza o un castigo. Esto abarca debe permitir que se planteen y se traten todo tipo de trabajo involuntario u obligatorio, las quejas anónimas. El mecanismo no como el trabajo bajo contrato de cumplimiento debe impedir el acceso a otros recursos forzoso, en condiciones de servidumbre o los judiciales o administrativos de los cuales se arreglos contractuales laborales similares. El pueda disponer conforme a la legislación o cliente no empleará a personas traficadas13. los procedimientos de arbitraje existentes, ni sustituir los mecanismos de atención de Salud y seguridad en el trabajo quejas dispuestos por acuerdos colectivos. 23. El cliente proporcionará a los trabajadores Protección de la fuerza laboral un entorno laboral seguro y saludable, teniendo en cuenta los riesgos inherentes a Trabajo infantil su sector particular y las clases específicas 21. El cliente no empleará niños en ninguna de riesgos en las áreas de trabajo del cliente, forma que constituya una explotación incluidos los peligros físicos, químicos, económica, que pueda ser peligrosa, que biológicos y radiológicos, y peligros específicos interfiera con la educación del niño o que sea para mujeres. El cliente tomará medidas para nociva para la salud del niño o su desarrollo evitar accidentes, lesiones y enfermedades que físico, mental, espiritual, moral o social. El puedan surgir en el curso del trabajo, estar cliente identificará la presencia de todas las asociadas con este u ocurrir durante el mismo, personas menores de 18 años. Cuando las reduciendo al mínimo, en la medida que leyes nacionales contengan disposiciones resulte razonablemente práctico, las causas de respecto del empleo de menores, el cliente los peligros. De manera compatible con buenas cumplirá con las leyes que le resulten prácticas internacionales recomendadas para la aplicables. No se emplearán menores de 18 industria14, (según se refleja en varias fuentes años para trabajos peligrosos12. Todo trabajo internacionalmente reconocidas como las guías de personas menores de 18 años se someterá sobre medio ambiente, salud y seguridad del a una evaluación adecuada de los riesgos Grupo del Banco Mundial), el cliente abordará y a controles periódicos de la salud, las las diversas áreas que incluyen i) la identificación condiciones de trabajo y la jornada laboral. de peligros posibles para los trabajadores, en especial los que puedan constituir una Trabajo forzoso amenaza para su vida; ii) el establecimiento de 22. El cliente no empleará mano de obra medidas de prevención y de protección, entre forzosa, que consiste en cualquier tipo de trabajo ellas la modificación, sustitución o eliminación o servicio que no se realiza de manera voluntaria y que se exija a una persona amenazándola con 13 El tráfico de personas se define como el reclutamiento, el transporte, la transferencia, el albergue o la recepción de personas, mediante amenazas o uso de la fuerza u 12 Los ejemplos de actividades laborales peligrosas otras formas de coerción, secuestro, fraude, engaño, incluyen los trabajos i) con exposición a abuso físico, abuso de poder, de una posición de vulnerabilidad o psicológico o sexual; ii) que se realizan bajo tierra, bajo de la entrega o recepción de pagos o beneficios para el agua, en alturas o en espacios reducidos; iii) con obtener el consentimiento de una persona que ejerce maquinaria, equipos o herramientas peligrosos, o que control sobre otra persona, con fines de explotación. impliquen la manipulación de cargas pesadas; iv) que Las mujeres y los niños son especialmente vulnerables a se realizan en entornos no saludables que exponen al las prácticas de tráfico. trabajador a sustancias, agentes, procesos, temperaturas 14 Se definen como el ejercicio de la habilidad profesional, o ruidos peligrosos o vibraciones perjudiciales para la diligencia, prudencia y previsión que podría esperarse salud, o v) que se realizan en condiciones difíciles, por de profesionales capacitados y experimentados que se ejemplo: durante muchas horas, tarde por la noche o dedican a la misma actividad en circunstancias iguales con confinamiento por parte del empleador. o similares a nivel mundial o regional. NORMA DE DESEMPEÑO 2 21 TRABAJO Y CONDICIONES LABORALES de condiciones o sustancias peligrosas; iii) la capacitación de los trabajadores; iv) la 27. En los casos en que haya un alto riesgo documentación y presentación de informes de trabajo infantil o trabajo forzoso15 en la sobre accidentes, enfermedades e incidentes cadena de abastecimiento principal, el cliente ocupacionales; y v) arreglos para la prevención, identificará esos riesgos de conformidad preparación y respuesta en casos de emergencia. con los anteriores párrafos 21 y 22. Si se Para obtener más información relacionada con identifican casos de trabajo infantil o trabajo la preparación y la respuesta para emergencias forzoso, el cliente adoptará las medidas se puede consultar la Norma de Desempeño 1. correctivas adecuadas. El cliente controlará su cadena de abastecimiento principal Trabajadores contratados por terceras continuamente para identificar todo cambio partes significativo en la misma y si se identifican nuevos riesgos o incidentes de trabajo 24. En el caso de los trabajadores infantil o trabajo forzoso, el cliente tomará contratados, el cliente hará los esfuerzos las medidas correctivas apropiadas. comercialmente razonables para asegurarse de que las terceras partes que contratan a 28. Además, en los casos en que haya un estos trabajadores sean empresas legítimas alto riesgo de problemas significativos de de reconocida integridad y cuenten con seguridad vinculados con los trabajadores un sistema de gestión ambiental y social de la cadena de abastecimiento, el cliente adecuado para operar de manera compatible introducirá procedimientos y medidas con los requisitos de esta Norma de de mitigación para asegurarse de que los Desempeño, a excepción de lo previsto en los proveedores principales de la cadena de párrafos 18 a 19 y 27 a 29. abastecimiento estén tomando medidas para prevenir o corregir las situaciones que 25. El cliente establecerá políticas y pongan en peligro la vida de los trabajadores. procedimientos para la gestión y seguimiento del desempeño de esas terceras partes 29. La capacidad del cliente para abordar empleadoras en relación con esta Norma de íntegramente estos riesgos dependerá del Desempeño. Además, el cliente empleará las nivel del control gerencial o la influencia que medidas comercialmente razonables para tenga sobre sus proveedores principales. En incorporar estos requisitos en los acuerdos los casos en que no haya solución posible, el contractuales que celebre con esas terceras cliente debe mudar gradualmente la cadena partes empleadoras. de abastecimiento principal del proyecto hacia proveedores que puedan demostrar que 26. El cliente se asegurará de que los cumplen con esta Norma de Desempeño. trabajadores contratados, mencionados en los párrafos 24 y 25 de esta Norma de Desempeño, tengan acceso a un mecanismo de atención de quejas. En los casos en que la tercera parte no pueda ofrecer un mecanismo de atención de quejas, el cliente extenderá su propio mecanismo de atención de quejas a los 15 El riesgo posible de trabajo infantil o trabajo forzoso trabajadores contratados por la tercera parte. se determinará durante el proceso de identificación Cadena de abastecimiento de riesgos e impactos, según lo exige la Norma de Desempeño 1. 22 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Norma de Desempeño 3 Eficiencia del uso de los recursos y prevención de la contaminación Introducción calidad o la productividad, que, en general, son bien conocidas en la mayoría de las empresas 1. La Norma de Desempeño 3 reconoce que de los sectores industrial, agrícola y de servicios. al aumentar las actividades económicas y la urbanización se suelen generar mayores niveles 2. Esta Norma de Desempeño describe un de contaminación del aire, el agua y la tierra, y enfoque a aplicar en el plano del proyecto en se consumen recursos finitos de modo que se lo concerniente a la eficiencia en el uso de los puede poner en riesgo a la población y el medio recursos y la prevención de la contaminación, ambiente a nivel local, regional y mundial1. de conformidad con tecnologías y prácticas Asimismo, existe un creciente consenso internacionales. Además, la presente Norma mundial que plantea que la concentración de Desempeño fomenta la capacidad de las actual y prevista de gases de efecto invernadero empresas del sector privado para adoptar dichas (GEI) en la atmósfera constituye una amenaza tecnologías y prácticas, en la medida en que su para la salud pública y el bienestar de las uso sea factible en el contexto de un proyecto generaciones actuales y futuras. Por otra que dependa de las habilidades y los recursos parte, en casi todo el mundo ahora es más disponibles en el mercado. accesible y factible hacer un uso más efectivo y eficaz de los recursos, así como aplicar Objetivos tecnologías y prácticas para la prevención de la contaminación2 y la mitigación o prevención • Evitar o minimizar los impactos adversos de las emisiones de GEI. Su implementación sobre la salud humana y el medio suele utilizar metodologías de mejora continua, ambiente evitando o minimizando similares a las empleadas para mejorar la la contaminación generada por las actividades del proyecto. • Promover un uso más sostenible de los 1 A los fines de esta Norma de Desempeño, el término recursos, entre ellos la energía y el agua. “contaminación” se refiere a contaminantes químicos peligrosos y no peligrosos, en estado sólido, líquido • Reducir las emisiones de GEI relacionadas o gaseoso, e incluye otros componentes tales como con el proyecto. plagas, agentes patógenos, vertidos térmicos al agua, emisiones de GEI, olores molestos, ruidos, vibraciones, radiación, energía electromagnética y la creación de posibles impactos visuales, incluida la luz. 2 A los fines de esta Norma de Desempeño, el término “prevención de la contaminación” no implica la eliminación absoluta de las emisiones, sino la evitación en la fuente en la medida de lo posible y, de no ser posible, la minimización posterior de la contaminación hasta que se satisfagan los objetivos de la Norma de Desempeño. NORMA DE DESEMPEÑO 3 23 EFICIENCIA DEL USO DE LOS RECURSOS Y PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN Alcance de aplicación las guías del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, salud y seguridad (MASS). 3. La aplicabilidad de esta Norma de Desempeño se establece durante el proceso de 5. El cliente utilizará como referencia las guías identificación de riesgos e impactos ambientales sobre MASS u otras fuentes internacionalmente y sociales, mientras que la ejecución de las reconocidas, según corresponda, al evaluar acciones necesarias para cumplir con los y seleccionar para el proyecto las técnicas de requisitos de la misma se maneja a través del eficiencia en el uso de recursos y de prevención sistema de gestión ambiental y social del cliente, y control de la contaminación. Las guías sobre cuyos elementos se explican en la Norma de MASS contienen los niveles y las medidas Desempeño 1. de desempeño normalmente aceptables y aplicables a los proyectos. Cuando las normas Requisitos del país anfitrión difieran de los niveles y medidas presentados en dichas guías, los 4. En el transcurso del ciclo de vida clientes deberán acatar aquellos que sean del proyecto, el cliente tendrá en cuenta más exigentes. Si dadas las circunstancias las condiciones ambientales y aplicará específicas del proyecto, fuera adecuado los principios y técnicas de eficiencia en aplicar niveles o medidas menos exigentes el uso de los recursos y prevención de la que los dispuestos en las guías sobre MASS, contaminación, técnica y financieramente el cliente ofrecerá una justificación completa y factibles, más adecuados para prevenir los detallada de las alternativas propuestas a través impactos adversos sobre la salud humana del proceso de identificación y evaluación de y el medio ambiente3 o, cuando ello no sea riesgos e impactos ambientales y sociales. La posible, minimizarlos. Los principios y las justificación debe demostrar que la elección de técnicas aplicados durante el ciclo de vida otros niveles de desempeño es compatible con del proyecto se adecuarán a los peligros y los objetivos de esta Norma de Desempeño. riesgos asociados con la naturaleza de dicho proyecto y se ajustarán a buenas prácticas Eficiencia en el uso de los recursos internacionales recomendadas para la industria4, como se refleja en diversas fuentes 6. El cliente ejecutará medidas técnica y reconocidas internacionalmente, incluidas financieramente viables y eficaces en función de los costos5 para mejorar su eficiencia en el 3 La factibilidad técnica se basa en la posibilidad consumo de energía, agua y otros recursos de que las medidas y acciones propuestas puedan ejecutarse con las habilidades, equipos y materiales e insumos, haciendo hincapié en aspectos disponibles comercialmente, teniendo en cuenta factores considerados actividades comerciales centrales. locales existentes, tales como el clima, la geografía, la infraestructura, la seguridad, la gobernabilidad, la Dichas medidas integrarán los principios de la capacidad y la confiabilidad operativa. La factibilidad producción más limpia a los procesos de diseño financiera se basa en consideraciones comerciales, tales como la magnitud relativa del costo incremental de y producción de productos con el objetivo de adoptar esas medidas y acciones comparadas con los costos de inversión, operación y mantenimiento del proyecto. 4 Las buenas prácticas internacionales recomendadas 5 La eficacia en función de los costos se determina según para la industria se definen como el ejercicio de la el costo de capital y operativo y los beneficios financieros habilidad profesional, diligencia, prudencia y previsión de la medida, considerados durante la vigencia de la que podría esperarse razonablemente de profesionales misma. A los fines de esta Norma de Desempeño, se capacitados y experimentados que se dedican a la misma considera que una medida de eficiencia en el uso de los actividad en circunstancias iguales o similares a nivel recursos o de reducción de emisiones de GEI es eficaz mundial o regional. El resultado de ese ejercicio debe ser en función de los costos si se proyecta que produzca que el proyecto emplee las tecnologías más adecuadas en un retorno sobre la inversión, calificada en función del las circunstancias específicas de dicho proyecto. riesgo, por lo menos comparable a la del propio proyecto. 24 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL conservar materias primas, energía y agua. internacionalmente9. Cuando se disponga de datos de referencia, el cliente hará una comparación para determinar Consumo de agua el nivel relativo de eficiencia. 9. Cuando se trate de un proyecto que podría consumir una cantidad significativa Gases de efecto invernadero de agua, además de aplicar los requisitos sobre 7. Además de aplicar las medidas de eficiencia eficiencia en el uso de los recursos contenidos en el uso de recursos descritas más arriba, en esta Norma de Desempeño, el cliente durante el diseño y operación del proyecto el adoptará medidas para evitar o reducir el cliente considerará alternativas e implementará consumo de agua del proyecto, a fin de que opciones técnica y financieramente factibles, no tenga impactos adversos significativos sobre eficaces en función de los costos, para reducir terceros. Estas medidas incluyen, entre otros, las emisiones de GEI. Estas opciones pueden el uso de medidas adicionales técnicamente incluir, entre otras, ubicaciones alternativas viables de conservación del agua dentro de para el proyecto, la adopción de fuentes de las operaciones del cliente, el uso de fuentes energía renovables o bajas en carbono, prácticas alternativas de agua, compensaciones del sostenibles de gestión agrícola, forestal y consumo de agua para reducir la demanda ganadera y reducción de emisiones fugitivas y total de recursos hídricos a la capacidad del de la quema de gas. suministro disponible y la evaluación de emplazamientos alternativos para el proyecto. 8. En el caso de los proyectos que se proyecte que producirán o que ya estén produciendo Prevención de la contaminación cantidades equivalentes a más de 25 000 toneladas de CO2 anuales6, el cliente deberá 10. El cliente evitará las emisiones de cuantificar las emisiones directas de las contaminantes o, cuando no resulte factible instalaciones que son de su propiedad o que evitarlas, el cliente reducirá al mínimo o están bajo su control, dentro de los límites controlará la intensidad o el caudal másico físicos del proyecto7, así como las emisiones de emisión. Esto se aplica a las emisiones de indirectas asociadas con la generación de contaminantes al aire, al agua o al suelo, debidas energía externa al lugar del proyecto8 para a circunstancias habituales, no habituales o ser utilizada por el mismo. El cliente deberá accidentales, con posibilidades de generar realizar la cuantificación de las emisiones de impactos locales, regionales y transfronterizos10. GEI anualmente, de conformidad con las Cuando exista una contaminación histórica metodologías y las buenas prácticas reconocidas en el terreno o las aguas subterráneas, el cliente procurará determinar si es responsable de adoptar medidas de mitigación. Si se 6 La cuantificación de las emisiones debe contemplar todas las fuentes significativas de emisiones de GEI, establece que tiene responsabilidad legal, incluidas las fuentes no relacionadas con la energía, estas obligaciones se manejarán de acuerdo como el metano y el óxido nitroso, entre otras. 7 Los cambios inducidos por el proyecto en el contenido con la legislación nacional o, cuando esta no de carbono del suelo o en la biomasa terrestre, y la descomposición de materia orgánica inducida por el proyecto, pueden contribuir a las fuentes de emisiones 9 Las metodologías de estimación son provistas por el directas y deben incluirse en esta cuantificación de Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio emisiones cuando se proyecte que tales emisiones serán Climático, varias organizaciones internacionales y los significativas. organismos pertinentes del país anfitrión. 8 Se refiere a la generación por parte de terceros, externa 10 Los contaminantes transfronterizos incluyen aquellos al proyecto, de electricidad y la energía de calefacción y comprendidos en el Convenio sobre Contaminación refrigeración utilizada en el proyecto. Atmosférica Transfronteriza a Larga Distancia. NORMA DE DESEMPEÑO 3 25 EFICIENCIA DEL USO DE LOS RECURSOS Y PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN se pronuncie al respecto, de conformidad con en que no pueda recuperarlos o reutilizarlos, buenas prácticas internacionales recomendadas el cliente los tratará, destruirá o eliminará de para la industria en cuestión11. manera inocua para el medio ambiente, lo que incluye el control adecuado de las emisiones y 11. Para abordar los posibles impactos los residuos generados durante la manipulación adversos del proyecto sobre las condiciones y el procesamiento del material de desecho. ambientales existentes12, el cliente considerará Si los desechos generados se consideran una serie de factores pertinentes, incluidos, peligrosos14, el cliente adoptará alternativas de por ejemplo: (i) las condiciones ambientales buenas prácticas internacionales recomendadas existentes, (ii) la capacidad asimilativa para la industria para su eliminación de manera limitada13 del medio ambiente, (iii) el uso inocua para el medio ambiente, teniendo presente y futuro de la tierra, (iv) la proximidad en cuenta las limitaciones aplicables a los del proyecto a zonas de importancia para movimientos transfronterizos15 de los mismos. la biodiversidad, y (v) los posibles impactos Cuando la eliminación de desechos peligrosos acumulativos con consecuencias inciertas o sea realizada por terceros, el cliente empleará irreversibles. Además de aplicar medidas de como contratistas a empresas legítimas y eficiencia del uso de los recursos y de control de prestigiosas autorizadas por los organismos la contaminación, como lo exige esta Norma públicos reguladores pertinentes y obtendrá de Desempeño, cuando el proyecto podría documentación de la cadena de custodia hasta constituir una fuente significativa de emisiones el destino final. El cliente debe verificar si los en una zona ya degradada, el cliente considerará vertederos autorizados funcionan con normas estrategias adicionales y adoptará medidas que aceptables y, de ser así, hará uso de los mismos. eviten o reduzcan los efectos negativos. Estas Cuando esto no ocurra, el cliente deberá reducir estrategias incluyen, entre otras, la evaluación los desechos que envía a dichos vertederos y de alternativas para el emplazamiento del considerar opciones alternativas de disposición, proyecto y compensaciones de las emisiones. entre ellas la posibilidad de crear sus propias instalaciones de reciclaje o disposición en el Desechos lugar del proyecto. 12. El cliente evitará la generación de materiales de desecho, peligrosos o no Manejo de materiales peligrosos peligrosos. En los casos en que la generación de 13. A veces los materiales peligrosos son desechos no pueda evitarse, el cliente reducirá utilizados como materias primas o son un la generación de desechos, y los recuperará producto del proyecto. El cliente evitará la y reutilizará de manera segura para la salud emisión de materiales peligrosos o, cuando humana y el medio ambiente. En los casos ello no resulte posible, minimizará y controlará dicha emisión. En este contexto, 11 A tal fin, es posible que se necesite una coordinación se debe evaluar la producción, transporte, con gobiernos nacionales y locales, comunidades y manipulación, almacenamiento y uso de quienes contribuyen a la contaminación, y que en la evaluación se aplique un enfoque orientado al riesgo en consonancia con las buenas prácticas internacionales 14 Según lo definido por los convenios internacionales o recomendadas para la industria, según se reflejan en las la legislación local. guías sobre MASS. 15 Los movimientos transfronterizos de materiales 12 Tales como el aire, las aguas superficiales y peligrosos deben ser acordes con la legislación nacional, subterráneas y los suelos. regional e internacional, incluidos el Convenio de Basilea 13 La capacidad del medio ambiente para asimilar sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos una carga adicional de contaminantes sin superar un de Residuos Peligrosos y su Eliminación y el Convenio umbral de riesgo inaceptable para la salud humana y el de Londres sobre la Prevención de la Contaminación medio ambiente. del Mar por Vertimiento de Desechos y otras Materias. 26 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL materiales peligrosos para actividades del sobre las demás especies y el medio ambiente. proyecto. Cuando los materiales peligrosos Cuando el cliente seleccione plaguicidas estén destinados a los procesos de manufactura químicos, la selección deberá basarse en si estos u otras operaciones, el cliente considerará vienen en envases seguros, si están claramente el uso de sustitutos menos peligrosos. El etiquetados para un uso apropiado y seguro y si cliente evitará la fabricación, comercialización son fabricados por una entidad que cuenta con y empleo de sustancias químicas o autorización vigente otorgada por organismos materiales peligrosos sujetos a prohibiciones reguladores competentes. internacionales o en proceso de eliminación gradual debido a su alta toxicidad para los 16. El cliente diseñará su régimen de organismos vivos, persistencia ambiental, aplicación de plaguicidas con el objetivo de: posibilidades de bioacumulación o posible (i) evitar daños a los enemigos naturales de efecto de agotamiento de la capa de ozono16. la plaga objetivo, o minimizarlos, en aquellos casos que sea imposible evitarlos, y (ii) evitar Utilización y manejo de plaguicidas los riesgos relacionados con el desarrollo de 14. Cuando corresponda, el cliente resistencia en plagas y vectores, o minimizarlos, formulará y aplicará un enfoque para el cuando ello no sea posible. Además, los control integrado de plagas (CIP) o el control plaguicidas serán manipulados, almacenados, integrado de vectores (CIV) orientado a aplicados y desechados con arreglo al infestaciones de plagas económicamente Código Internacional de Conducta para la significativas y a vectores de enfermedades Distribución y Utilización de Plaguicidas de la de importancia para la salud pública. Organización de las Naciones Unidas para la Los programas de CIP y CIV del cliente Alimentación y la Agricultura, u otras buenas integrarán el empleo coordinado de la prácticas internacionales recomendadas para información ambiental sobre las plagas con la industria. los métodos de control de plagas disponibles, incluyendo prácticas de cultivo, medios 17. El cliente no comprará, almacenará, biológicos, genéticos y, como último recurso, utilizará, fabricará ni comercializará productos químicos para evitar daños económicamente incluidos en las clases “Ia” (extremadamente significativos causados por las plagas y/o la peligrosos) ni “Ib” (altamente peligrosos) de transmisión de enfermedades a humanos y la clasificación recomendada de plaguicidas animales. según su peligrosidad de la OMS. El cliente no comprará, almacenará, utilizará, fabricará 15. Cuando las actividades de manejo de ni comercializará plaguicidas de la clase “II” plagas incluyan la utilización de plaguicidas (moderadamente peligrosos), a menos que el químicos, el cliente seleccionará aquellos de proyecto tenga controles apropiados para la baja toxicidad para los seres humanos, de fabricación, adquisición, distribución o uso eficacia comprobada contra las especies que de esas sustancias químicas, y estas sean de se pretende controlar y con efectos mínimos difícil acceso para el personal que no cuente con capacitación, equipamiento e instalaciones adecuados para manipular, almacenar, aplicar 16 De acuerdo con los objetivos del Convenio de Estocolmo sobre Contaminantes Orgánicos y eliminar correctamente esos productos. Persistentes y el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias que Agotan la Capa de Ozono. Se aplicarán consideraciones similares a ciertas clases de plaguicidas según la clasificación de la Organización Mundial de la Salud (OMS). NORMA DE DESEMPEÑO 3 27 EFICIENCIA DEL USO DE LOS RECURSOS Y PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN Norma de Desempeño 4 Salud y seguridad de la comunidad Introducción Objetivos 1. La Norma de Desempeño 4 reconoce • Anticipar y evitar los impactos adversos que las actividades, los equipos y la para la salud y la seguridad de las infraestructura de un proyecto pueden Comunidades Afectadas durante el aumentar las posibilidades de que la proyecto, derivados tanto de circunstancias comunidad se encuentre expuesta a riesgos rutinarias como no habituales. e impactos. Asimismo, las comunidades • Garantizar que la salvaguardia del que ya están sometidas a los impactos del personal y las propiedades se realice de cambio climático pueden experimentar acuerdo con los principios relevantes además una aceleración o intensificación de de derechos humanos y de manera de dichos impactos como consecuencia de las evitar o minimizar los riesgos para las actividades del proyecto. Si bien se reconoce Comunidades Afectadas. el papel de las autoridades públicas en la promoción de la salud y la seguridad pública, Alcance de aplicación la presente Norma de Desempeño se centra en la responsabilidad del cliente de evitar o 3. La aplicabilidad de esta Norma de minimizar los riesgos e impactos para la salud Desempeño se establece durante el proceso y la seguridad de la comunidad que puedan de identificación de riesgos e impactos derivarse de las actividades relacionadas ambientales y sociales, mientras que la con el proyecto, con especial atención a los ejecución de las acciones necesarias para grupos vulnerables. cumplir con los requisitos de la misma se maneja a través del sistema de gestión 2. El nivel de riesgos e impactos que se ambiental y social del cliente, cuyos elementos describen en esta Norma de Desempeño se explican en la Norma de Desempeño 1. puede ser mayor en proyectos ubicados en áreas donde hay o ha habido conflictos. Los riesgos de que un proyecto pueda exacerbar una situación local ya sensible y generar tensión sobre los recursos locales escasos no deben pasarse por alto, ya que pueden redundar en nuevos conflictos. 28 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL 4. Esta Norma de Desempeño cubre los construcciones o estructuras, el cliente tendrá posibles riesgos e impactos de las actividades en cuenta los riesgos adicionales de su posible del proyecto sobre las Comunidades Afectadas. exposición a accidentes operacionales o peligros Los requisitos sobre salud y seguridad laboral naturales y será consecuente con los principios para los trabajadores se exponen en la Norma de acceso universal. Los elementos estructurales de Desempeño 2 y las normas ambientales serán diseñados y construidos por profesionales para evitar o minimizar los impactos en la calificados, y serán certificados o aprobados por las salud de la población y el medio ambiente autoridades o profesionales competentes. Cuando como resultado de la contaminación se los elementos o componentes estructurales, como presentan en la Norma de Desempeño 3. presas, presas de relaves o lagunas de cenizas, estén situados en lugares de alto riesgo, y su falla Requisitos o funcionamiento defectuoso pueda amenazar la seguridad de las comunidades, el cliente Requisitos sobre salud y seguridad de la contratará a uno o más expertos externos de comunidad reconocida experiencia en la materia en proyectos similares, independientes de los responsables del 5. El cliente evaluará los riesgos e diseño y la construcción, para que realicen una impactos para la salud y la seguridad de las revisión en la etapa más temprana posible del Comunidades Afectadas durante todo el desarrollo del proyecto y en todas sus etapas de ciclo del proyecto y establecerá medidas de diseño, construcción, operación y desactivación. prevención y control acordes con buenas En el caso de los proyectos que operan equipos prácticas internacionales recomendadas para móviles en carreteras públicas y otras formas la industria1, tales como las que figuran de infraestructura, el cliente procurará prevenir en las guías sobre medio ambiente, salud que los miembros del público resulten afectados y seguridad (MASS) del Grupo del Banco por incidentes y lesiones relacionados con la Mundial u otras fuentes internacionalmente operación de dichos equipos. reconocidas. El cliente identificará los riesgos e impactos y propondrá medidas de mitigación Gestión y seguridad de materiales peligrosos proporcionales a su naturaleza y magnitud. 7. El cliente evitará o minimizará las Dichas medidas favorecerán la prevención de posibilidades de que la comunidad se vea riesgos e impactos más que su minimización. expuesta a materiales y sustancias peligrosos que el proyecto pudiera generar. Cuando exista Diseño y seguridad de infraestructura y equipos la posibilidad de que el público (incluidos los 6. El cliente diseñará, construirá, operará trabajadores y sus familias) se vea expuesto a y desactivará los elementos o componentes peligros, sobre todo los que pudieran representar estructurales del proyecto, de conformidad con una amenaza para la vida, el cliente deberá buenas prácticas internacionales recomendadas tener especial cuidado para evitar o minimizar para la industria, tomando en consideración dicha exposición modificando, sustituyendo los riesgos de seguridad para terceros o las o eliminando las condiciones o materiales Comunidades Afectadas. Cuando miembros generadores de los posibles peligros. En caso de del público vayan a tener acceso a nuevas que los materiales peligrosos sean parte de la infraestructura o de los componentes existentes del proyecto, el cliente tendrá especial cuidado al 1 Se define como el ejercicio de la habilidad profesional, diligencia, prudencia y previsión que podría esperarse realizar las actividades de desmantelamiento a fin razonablemente de profesionales capacitados y de evitar la exposición de la comunidad. El cliente experimentados que se dedican a la misma actividad en circunstancias iguales o similares a nivel mundial o regional. realizará esfuerzos comercialmente razonables NORMA DE DESEMPEÑO 4 29 SALUD Y SEGURIDAD DE LA COMUNIDAD para controlar la seguridad de las entregas de Exposición de la comunidad a enfermedades materiales peligrosos, así como del transporte y 9. El cliente evitará o reducirá al mínimo la eliminación de desechos peligrosos, y aplicará la posible exposición de la comunidad a medidas para evitar o controlar la exposición de enfermedades transmitidas por el agua, basadas la comunidad a plaguicidas, de conformidad con en ella o relacionadas con ella y las transmitidas los requisitos de la Norma de Desempeño 3. por vectores, así como enfermedades transmisibles que pudieran ser resultado Servicios que prestan los ecosistemas de las actividades del proyecto, teniendo 8. Los efectos directos del proyecto sobre en cuenta la exposición diferenciada de los servicios prioritarios que prestan los ecosistemas grupos vulnerables y su mayor sensibilidad. pueden generar riesgos e impactos adversos sobre En el caso de que determinadas enfermedades la salud y la seguridad en las Comunidades sean endémicas en las comunidades dentro Afectadas. En lo que se refiere a esta Norma de la zona de influencia del proyecto, se insta de Desempeño, los servicios que prestan al cliente a que, en el transcurso del ciclo del los ecosistemas se limitan a los servicios de proyecto. explore oportunidades para mejorar aprovisionamiento y de regulación según se define las condiciones ambientales que podrían en el párrafo 2 de la Norma de Desempeño 6. contribuir a minimizar su incidencia. Por ejemplo, los cambios en el uso de la tierra o la pérdida de áreas naturales de amortiguamiento, 10. El cliente evitará o reducirá al mínimo tales como pantanos, manglares y bosques la transmisión de enfermedades contagiosas de tierras altas, que mitigan los efectos de que pudiera estar asociada con la inmigración peligros naturales tales como las inundaciones, temporal o permanente de la fuerza laboral los deslizamientos de tierra y los incendios, del proyecto. pueden dar como resultado un incremento en la vulnerabilidad y los riesgos e impactos Preparación y respuesta a emergencias relacionados con la seguridad de la comunidad. 11. Además de los requisitos sobre preparación La disminución o la degradación de los recursos y respuesta a emergencias descritos en la Norma naturales, tales como los impactos adversos en la de Desempeño 1, el cliente también asistirá y calidad, cantidad y disponibilidad de agua dulce2, colaborará con las Comunidades Afectadas, pueden ocasionar riesgos e impactos relacionados los organismos gubernamentales locales y con la salud. Cuando resulte procedente y viable, otras partes pertinentes en los preparativos el cliente identificará dichos riesgos e impactos para responder eficazmente a situaciones de potenciales sobre servicios prioritarios prestados emergencia, en especial cuando su participación por los ecosistemas que pueden ser exacerbados y colaboración sean necesarias para responder por el cambio climático. Los efectos adversos a dichas situaciones de emergencia. Si los deben prevenirse, pero de no ser posible, el cliente organismos públicos locales tienen una ejecutará medidas de mitigación de acuerdo con capacidad escasa o nula para responder los párrafos 24 y 25 de la Norma de Desempeño eficazmente, el cliente desempeñará una 6. Con respecto al uso de los servicios de función activa en la preparación y la respuesta aprovisionamiento y la pérdida de acceso a los ante emergencias asociadas con el proyecto. mismos, los clientes ejecutarán medidas de El cliente documentará sus actividades, mitigación de acuerdo con los párrafos 25 a 29 recursos y responsabilidades en la preparación de la Norma de Desempeño 5. y la respuesta ante emergencias, y aportará información apropiada a las Comunidades 2 El agua dulce es un ejemplo de prestación de servicios Afectadas, a los organismos oficiales ecosistémicos. competentes y a otras partes pertinentes. 30 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Personal de seguridad la naturaleza y alcance de la amenaza. El cliente debe proporcionar un mecanismo de 12. En el caso de que el cliente contrate atención de quejas para que las Comunidades directamente a empleados o contratistas Afectadas puedan expresar sus inquietudes para brindar seguridad a fin de proteger su con relación a los arreglos de seguridad y las personal y bienes, evaluará los riesgos que acciones del personal de seguridad. podrían implicar los arreglos de seguridad para quienes estén dentro o fuera del 13. El cliente evaluará y documentará los emplazamiento del proyecto. Al realizar riesgos que se deriven del empleo de personal dichos arreglos, el cliente se guiará por de seguridad del Gobierno movilizado para los principios de proporcionalidad y las prestar servicios de seguridad al proyecto. prácticas internacionales recomendadas3 en El cliente procurará asegurarse de que el lo que se refiere a la contratación, normas personal de seguridad actúe de conformidad de conducta, capacitación, equipamiento con el párrafo 12 anterior y alentará a las y supervisión de dicho personal, así como autoridades públicas pertinentes a difundir al la legislación aplicable. El cliente realizará público los arreglos en materia de seguridad investigaciones razonables para asegurarse para las instalaciones del cliente, siempre no de que los encargados de la seguridad no se vea afectada la seguridad general. hayan estado implicados en abusos pasados, los capacitará adecuadamente en empleo de 14. El cliente considerará y, cuando la fuerza (y, cuando corresponda, de armas corresponda, investigará toda denuncia de fuego), en conductas apropiadas hacia los de actos ilegales o abusivos del personal de trabajadores y las Comunidades Afectadas, seguridad, tomará medidas (o instará a las y les exigirá actuar conforme a la legislación partes pertinentes a tomarlas) para evitar que aplicable. El cliente no aprobará ningún esos actos se repitan e informará sobre dichos uso de la fuerza, salvo cuando sea con fines actos a las autoridades públicas. preventivos y defensivos proporcionales a 3 De acuerdo con el Código de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley de las Naciones Unidas y con los Principios Básicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley de las Naciones Unidas. NORMA DE DESEMPEÑO 4 31 SALUD Y SEGURIDAD DE LA COMUNIDAD Norma de Desempeño 5 Adquisición de tierras y reasentamiento involuntario Introducción legales sobre el uso de la tierra si fracasan las negociaciones con el vendedor. 1. La Norma de Desempeño 5 reconoce que la adquisición de tierras y las restricciones 2. Si no se maneja adecuadamente, sobre el uso de la tierra relacionadas con un el reasentamiento involuntario puede proyecto pueden tener impactos adversos dar lugar al empobrecimiento de las sobre las comunidades y las personas que comunidades y personas afectadas, y usan dichas tierras. El reasentamiento causarles privaciones graves y prolongadas, así involuntario se refiere tanto al desplazamiento como causar daños ambientales e impactos físico (reubicación o pérdida de vivienda) socioeconómicos adversos en las zonas a las como al desplazamiento económico (pérdida que han sido desplazadas. Por estas razones, de bienes o de acceso a bienes que ocasiona el reasentamiento involuntario debe evitarse. la pérdida de fuentes de ingreso u otros Sin embargo, cuando resulta inevitable, debe medios de subsistencia1) como resultado de la minimizarse y deben planificarse y aplicarse adquisición de tierras2 o las restricciones sobre cuidadosamente medidas apropiadas para el uso de la tierra relacionadas con el proyecto. mitigar los impactos adversos sobre las personas El reasentamiento se considera involuntario desplazadas y las comunidades receptoras3. A cuando las personas o Comunidades Afectadas menudo, el Gobierno desempeña un papel no tienen derecho a negarse a la adquisición de central en el proceso de adquisición de tierras tierras o restricciones sobre el uso de la tierra y reasentamiento, incluso en la determinación que dan como resultado el desplazamiento de las indemnizaciones, por lo que constituye físico o económico. Esta situación se presenta un tercero importante en muchas situaciones. en casos de: (i) expropiación según la ley o La experiencia demuestra que la participación restricciones temporales o permanentes sobre directa del cliente en las actividades de el uso de la tierra y (ii) acuerdos negociados reasentamiento puede dar como resultado una en los que el comprador puede recurrir a ejecución más eficaz en términos de costos, la expropiación o imponer restricciones eficiente y oportuna de esas actividades, así como la introducción de enfoques innovadores 1 El término “medios de subsistencia” se refiere a toda que mejoren los medios de subsistencia de los la gama de medios que utilizan las personas, familias y comunidades para ganarse la vida, tales como afectados por el reasentamiento. ingresos salariales, agricultura, pesca, pastoreo, otros medios de subsistencia basados en recursos naturales, pequeño comercio y trueque. 2 La adquisición de tierras incluye la compra directa de la propiedad y la adquisición de los derechos de acceso, 3 Una comunidad receptora es cualquier comunidad tales como servidumbres o derechos de paso. que recibe a personas desplazadas. 32 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL 3. A fin de evitar la expropiación y eliminar Alcance de aplicación la necesidad de recurrir a la autoridad gubernamental para hacer cumplir la 4. La aplicabilidad de esta Norma de reubicación, se insta a los clientes a utilizar Desempeño se establece durante el proceso acuerdos negociados que satisfagan los de identificación de los riesgos e impactos requisitos de la presente Norma de Desempeño, ambientales y sociales, mientras que la incluso si tienen los medios legales para adquirir ejecución de las acciones necesarias para la tierra sin el consentimiento del vendedor. cumplir con los requisitos de la misma se maneja a través del sistema de gestión Objetivos ambiental y social del cliente, cuyos elementos se explican en la Norma de Desempeño 1. • Evitar el desplazamiento o, cuando ello no resulte posible, reducirlo al mínimo 5. La presente Norma de Desempeño se mediante la exploración de diseños aplica al desplazamiento físico o económico alternativos del proyecto. resultante de los siguientes tipos de • Evitar el desalojo forzoso. transacciones relacionadas con la tierra: • Anticipar y evitar o, cuando no resulte posible, reducir al mínimo los impactos • derechos sobre la tierra o uso de la tierra sociales y económicos adversos derivados adquiridos mediante expropiación u de la adquisición o restricciones al uso de la otros procedimientos compulsivos, de tierra: (i) indemnizando la pérdida de bienes conformidad con el sistema jurídico del al costo de reposición4 y (ii) garantizando país anfitrión; que las actividades de reasentamiento se • derechos sobre la tierra o uso de la tierra lleven a cabo con una apropiada divulgación adquiridos mediante acuerdos negociados de información, consulta y participación con los propietarios o con personas con informada de las personas afectadas. derechos legales sobre la tierra, si la falta de • Mejorar o restablecer los medios de acuerdo hubiera dado lugar a la expropiación subsistencia y los niveles de vida de las u otro procedimiento compulsivo6; personas desplazadas. • situaciones asociadas al proyecto en • Mejorar las condiciones de vida de las que debido a la imposición de las personas desplazadas físicamente restricciones involuntarias al uso de la brindándoles vivienda adecuada con tierra y el acceso a los recursos naturales, seguridad de tenencia5 en los lugares de una comunidad o grupos integrantes de reasentamiento. una comunidad pierden el acceso al uso de recursos sobre los que tienen derechos 4 El costo de reposición se define como el valor de de uso tradicionales o reconocibles7; mercado de los bienes más los costos de transacción. Al aplicar este método de valoración, no debe tenerse en cuenta la depreciación de estructuras y activos. El valor de mercado se define como el valor necesario para que 6 Esto también se aplica a derechos consuetudinarios las comunidades y personas afectadas puedan sustituir o tradicionales reconocidos o reconocibles por las los bienes perdidos por otros de un valor similar. El leyes del país anfitrión. Las negociaciones pueden método de valoración para determinar los costos de estar a cargo del Gobierno o de la empresa (en algunas reposición debe documentarse e incluirse en los planes ocasiones, en calidad de representante del Gobierno). de reasentamiento o de restablecimiento de los medios 7 En esas situaciones, las personas afectadas no suelen de subsistencia aplicables (véanse los párrafos 18 y 25). tener la titularidad formal. Puede incluir ambientes 5 Seguridad de tenencia significa que las personas o fluviales y marinos. Esta Norma de Desempeño también comunidades reasentadas están ubicadas en un lugar puede aplicarse cuando se crean legalmente zonas de que pueden ocupar legalmente y donde están protegidas biodiversidad o zonas de amortiguamiento relacionadas del riesgo de desalojo. con el proyecto sin que el cliente las adquiera. NORMA DE DESEMPEÑO 5 33 ADQUISICIÓN DE TIERRAS Y REASENTAMIENTO INVOLUNTARIO • ciertas situaciones asociadas al proyecto Requisitos que exigen el desalojo de personas que ocupan la tierra sin derecho de uso formal, Requisitos generales tradicional ni reconocible8; o • restricciones sobre el acceso a la tierra o Diseño del proyecto uso de otros recursos, incluidos bienes 8. El cliente considerará diseños alternativos comunales y recursos naturales, tales como viables del proyecto a fin de evitar o minimizar el recursos marinos y acuáticos, productos desplazamiento físico o económico, sopesando forestales madereros y no madereros, agua los costos y beneficios ambientales, sociales y dulce, plantas medicinales, cotos de caza y financieros, con especial atención a los impactos recolección, y áreas de pastoreo y cultivo9. sobre grupos pobres y vulnerables. 6. La presente Norma de Desempeño no Indemnización y beneficios para las se aplica a reasentamientos resultantes de personas desplazadas transacciones voluntarias de tierras (a saber, 9. En los casos en que no se pueda evitar transacciones de mercado donde el vendedor el desplazamiento, el cliente ofrecerá a las no está obligado a vender y el comprador no comunidades y personas desplazadas una puede recurrir a la expropiación ni a otros indemnización por la pérdida de bienes al costo procedimientos compulsivos estipulados por total de reposición, así como otra asistencia11 el sistema legal del país anfitrión en caso de para ayudarlas a mejorar o restablecer su fracasar las negociaciones). Tampoco se aplica nivel de vida o sus medios de subsistencia, de a los impactos en los medios de subsistencia conformidad con lo dispuesto en esta Norma de si el proyecto no altera el uso de la tierra por Desempeño. Las normas de indemnización serán parte de los grupos o comunidades afectados10. transparentes y se aplicarán de manera uniforme a todas las comunidades y personas afectadas 7. Cuando, en cualquiera de sus etapas, por el desplazamiento. En caso que los medios los impactos del proyecto sobre las tierras, de subsistencia de las personas desplazadas los bienes o el acceso a los mismos se tornen dependan de la tierra12 o si la propiedad de la significativamente adversos, el cliente deberá tierra fuera colectiva, de ser posible el cliente considerar la posibilidad de aplicar los les ofrecerá a los desplazados compensarlos con requisitos de esta Norma de Desempeño, aun tierras13. El cliente solamente tomará posesión cuando no mediara adquisición de tierras ni de la tierra adquirida y los bienes relacionados restricciones a su uso. una vez que se haya pagado la indemnización14 y, cuando corresponda, una vez que se hayan 8 Si bien algunas personas no tienen derechos sobre las 11 Según se describe en los párrafos 19 y 26. tierras que ocupan, la presente Norma de Desempeño 12 La “dependencia de la tierra” incluye actividades de exige que los bienes distintos de la tierra se mantengan, subsistencia tales como la agricultura de subsistencia se repongan o se compensen; que la reubicación se y el pastoreo de animales, así como la recolección de realice con seguridad de tenencia, y que se restablezcan recursos naturales. los medios de subsistencia perdidos. 13 Véanse los requisitos adicionales en el párrafo 26 de la 9 Los activos de recursos naturales a los que se refiere presente Norma de Desempeño. esta Norma de Desempeño equivalen a la prestación 14 En algunos casos, puede no ser factible pagar de servicios ecosistémicos descritos en la Norma de compensación a todos los afectados antes de tomar Desempeño 6. posesión de la tierra; por ejemplo, cuando la propiedad de 10 Los impactos más generalizados sobre comunidades la tierra en cuestión está en disputa. Esas circunstancias o grupos de personas son cubiertos en la Norma deben identificarse y acordarse caso por caso, y los de Desempeño 1. Por ejemplo, esa norma abarca fondos de compensación deben ponerse a disposición, la interrupción del acceso de mineros artesanales a por ejemplo mediante un depósito en custodia efectuado depósitos minerales. antes de que ocurra el desplazamiento. 34 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL provisto los lugares de reasentamiento y subsidios fase de desarrollo del proyecto. Esto le permitirá de traslado a las personas desplazadas, además de al cliente recabar y atender de manera oportuna la indemnización15. El cliente también ofrecerá inquietudes específicas acerca de la indemnización oportunidades para que las comunidades y y la reubicación planteadas por las personas personas desplazadas puedan obtener beneficios desplazadas o los miembros de las comunidades de desarrollo apropiados del proyecto. receptoras, estableciendo también un mecanismo para interponer recursos, destinado a resolver Participación comunitaria conflictos de manera imparcial. 10. El cliente trabajará con las Comunidades Afectadas, incluidas las comunidades receptoras, Planificación y ejecución del reasentamiento y usando el proceso de participación de los actores el restablecimiento de medios de subsistencia sociales descrito en la Norma de Desempeño 12. Cuando resulte inevitable el reasentamiento 1. Los procesos de toma de decisiones relativos involuntario, ya sea a raíz de una expropiación o al reasentamiento y el restablecimiento de los de un acuerdo negociado, se realizará un censo medios de subsistencia deben incluir opciones y destinado a recopilar datos socioeconómicos alternativas, según corresponda. La difusión de de línea de base apropiados a fin de identificar información pertinente y la participación de las a las personas que serán desplazadas por el comunidades y personas afectadas continuarán proyecto, determinar quiénes serán elegibles durante la planificación, ejecución, seguimiento para recibir compensación y asistencia17, y y evaluación del pago de las indemnizaciones, desalentar el reclamo de beneficios por parte las actividades de restablecimiento de los de personas no elegibles, como ocupantes medios de subsistencia y el reasentamiento, oportunistas. De carecer el Gobierno anfitrión con el fin de lograr resultados congruentes con de los procedimientos necesarios, el cliente los objetivos de esta Norma de Desempeño16. establecerá una fecha límite para la elegibilidad. Existen disposiciones adicionales que se aplican La información acerca de la fecha límite se a las consultas con Pueblos Indígenas, de documentará y difundirá debidamente en toda conformidad con la Norma de Desempeño 7. la zona del proyecto. Mecanismo de atención de quejas 13. En los casos en que las personas afectadas 11. El cliente establecerá un mecanismo de rechacen ofertas de indemnización que satisfacen atención de quejas congruente con la Norma los requisitos de esta Norma de Desempeño y, de Desempeño 1 lo más temprano posible en la como consecuencia, se inicie una expropiación u otros procedimientos legales, el cliente explorará 15 A menos que haya un reasentamiento gestionado por el la oportunidad de colaborar con el organismo Gobierno, y cuando el cliente no tenga influencia directa sobre el momento en que se efectúan los pagos compensatorios. oficial responsable y, si este se lo permite, Esos casos deben manejarse de acuerdo con los párrafos desempeñará un papel activo en la planificación, 27 a 29 de la presente Norma de Desempeño. Pueden efectuarse pagos compensatorios escalonados cuando pueda la ejecución y el seguimiento del reasentamiento demostrarse que un pago único en efectivo sería perjudicial (véanse los párrafos 30–32). para los objetivos sociales o de reasentamiento o cuando las actividades de subsistencia sufren un impacto continuo. 16 El proceso de consulta debe garantizar que la 17 La documentación sobre la titularidad o la ocupación y los perspectiva y los intereses de las mujeres se tengan en acuerdos de indemnización debe emitirse a nombre de ambos cuenta en todos los aspectos de la planificación y la cónyuges o jefes de hogar, y las otras formas de asistencia para ejecución del reasentamiento. A fin de atender el impacto el reasentamiento, como la capacitación, el acceso a créditos en los medios de subsistencia, puede ser necesario realizar y las oportunidades de empleo, deben igualmente ponerse a análisis internos del hogar en casos en los que los medios disposición de las mujeres y estar adaptadas a sus necesidades. de subsistencia de las mujeres y los de los hombres se vean Cuando la legislación nacional o los regímenes de tenencia afectados de maneras distintas. Debe indagarse respecto no reconozcan los derechos de la mujer a tener o titularizar a las preferencias de hombres y mujeres desde el punto de propiedades, se deben considerar medidas para ofrecer a las vista de los mecanismos de compensación, por ejemplo las mujeres la máxima protección posible con el objetivo de compensaciones en especie en lugar de monetarias. lograr su igualdad con los hombres. NORMA DE DESEMPEÑO 5 35 ADQUISICIÓN DE TIERRAS Y REASENTAMIENTO INVOLUNTARIO 14. El cliente establecerá procedimientos resultados de la ejecución con los objetivos para monitorear y evaluar la implementación acordados y una conclusión respecto de la de un plan de acción de reasentamiento o posibilidad de dar por terminado el proceso un plan de restablecimiento de medios de de seguimiento18. subsistencia (véanse los párrafos 19 y 25) y adoptará las medidas correctivas que sean 16. Cuando, debido a la fase en que se encuentra necesarias. La magnitud de las actividades de el proyecto, se desconozcan la naturaleza o la seguimiento será congruente con los riesgos magnitud exactas de la adquisición de tierras o e impactos de los proyectos. En el caso de restricciones sobre su uso relacionadas con dicho proyectos que implican riesgos importantes proyecto que podrían causar un desplazamiento de reasentamiento involuntario, el cliente físico o económico, el cliente elaborará un marco contratará a profesionales experimentados en de reasentamiento o restablecimiento de medios reasentamiento para brindar asesoramiento de subsistencia conteniendo principios generales sobre el cumplimiento con esta Norma de compatibles con esta Norma de Desempeño. Desempeño y para verificar la información Una vez que los diferentes componentes del de seguimiento del cliente. Durante el proyecto se encuentren definidos y se disponga proceso de seguimiento se consultará a las de la información necesaria, dicho marco será personas afectadas. expandido para generar un plan de acción de reasentamiento o de restablecimiento de medios 15. La implementación del plan de acción de subsistencia y procedimientos específicos, de de reasentamiento o de restablecimiento conformidad con los párrafos 19 y 25. de medios de subsistencia se considerará concluida cuando se hayan atendido los Desplazamiento impactos adversos del reasentamiento de manera congruente con el plan pertinente, 17. Las personas desplazadas pueden ser así como con los objetivos de esta Norma de clasificadas como personas que: (i) tienen Desempeño. Puede ser necesario que el cliente derechos legales formales sobre las tierras encargue una auditoría final externa del plan de o bienes que ocupan o usan; (ii) no tienen acción de reasentamiento o de restablecimiento derechos legales formales sobre las tierras o de medios de subsistencia para evaluar si se bienes, pero reclaman un derecho a esas tierras han cumplido los requisitos, en función de que es reconocido o reconocible según la la escala o la complejidad del desplazamiento legislación nacional19, o (iii) no tienen derechos físico y económico asociado con un proyecto. legales reconocibles sobre la tierra o bienes que La auditoría final debe realizarse una vez que se hayan concluido substancialmente todas 18 La auditoría final del plan de acción de reasentamiento las medidas de mitigación y se considere que o el plan de restablecimiento de medios de subsistencia se les ha ofrecido a las personas desplazadas será realizada por expertos externos en materia de reasentamiento una vez que culmine el período de oportunidades y asistencia adecuadas para seguimiento acordado, y comprenderá una evaluación restablecer de manera sostenible sus medios de más detallada que las actividades periódicas de seguimiento del reasentamiento, incluida por lo menos subsistencia. La auditoría final será realizada una evaluación de todas las medidas de mitigación por profesionales competentes en materia de relacionadas con el desplazamiento físico o económico ejecutadas por el cliente, una comparación de los reasentamiento, una vez finalizado el período resultados de la ejecución con los objetivos acordados, una conclusión respecto de la posibilidad de finalizar el de seguimiento acordado. La auditoría final proceso de seguimiento y, de ser necesario, un plan de incluirá, como mínimo, una evaluación de acción correctivo que enumere las acciones pendientes necesarias para cumplir con los objetivos. todas las medidas de mitigación ejecutadas 19 Ese derecho se podría derivar de la posesión adversa o por el cliente, una comparación de los de acuerdos de tenencia consuetudinarios o tradicionales. 36 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL ocupan o usan ni reclaman un derecho a esas las necesidades de cada grupo de personas tierras o bienes. El censo establecerá la condición desplazadas. Los nuevos sitios de reasentamiento de las personas desplazadas. construidos para las personas desplazadas deberán ofrecer mejores condiciones de vida. Se 18. La adquisición de tierras o restricciones tendrán en cuenta las preferencias de las personas a su uso relacionadas con el proyecto pueden desplazadas con respecto a la reubicación provocar el desplazamiento físico de personas, en comunidades o grupos preexistentes. Se además de su desplazamiento económico. Por respetarán las instituciones sociales y culturales consiguiente, es posible que sean aplicables existentes de las personas desplazadas y de la simultáneamente los requisitos de esta Norma comunidad receptora correspondiente. de Desempeño con respecto al desplazamiento físico y económico20. 21. En caso de que se desplace físicamente a personas según los apartados 17 (i) o (ii), el cliente les Desplazamiento físico ofrecerá la opción de una propiedad de reemplazo de 19. En caso de que se produzca desplazamiento un valor igual o superior, con seguridad de tenencia, físico, el cliente desarrollará un plan de acción características equivalentes o superiores, y ventajas de reasentamiento que abarque, como mínimo, de ubicación o una compensación monetaria los requisitos aplicables de esta Norma de cuando sea apropiado. Debe contemplarse la Desempeño, independientemente del número posibilidad de ofrecer compensación en especie en de personas afectadas. El plan incluirá la lugar de una compensación monetaria. Los niveles indemnización del valor total de reposición de las de compensación monetaria deben ser suficientes tierras y demás activos perdidos. El plan estará para reemplazar las tierras pérdidas y demás activos, diseñado para mitigar los impactos negativos al valor total de reposición en mercados locales21. del desplazamiento, identificar oportunidades de desarrollo, formular un presupuesto y un 22. En caso de que se desplace físicamente a cronograma de reasentamiento y establecer los personas según el párrafo 17 (iii), el cliente les derechos de todas las categorías de personas ofrecerá opciones de vivienda adecuada con afectadas (incluidas las comunidades receptoras). seguridad de tenencia, de manera que puedan Se prestará especial atención a las necesidades reasentarse legalmente sin tener que enfrentar de las personas pobres y vulnerables. El cliente el riesgo de desalojo forzoso. En caso de que documentará todas las transacciones para adquirir las personas desplazadas posean y ocupen los derechos sobre las tierras, así como las medidas estructuras, el cliente las compensará por la de compensación y las actividades de reubicación. pérdida de bienes distintos de la tierra, como viviendas y otras mejoras realizadas a la tierra, 20. Cuando las personas que viven en la zona al valor total de reposición, siempre que esas del proyecto tienen que mudarse a otro lugar, personas hubiesen ocupado la zona del proyecto el cliente (i) ofrecerá a las personas desplazadas antes de la fecha límite para la determinación de alternativas de reasentamiento factibles, con el elegibilidad. Sobre la base de consultas con dichas reemplazo adecuado de vivienda o compensación personas desplazadas, el cliente proporcionará monetaria cuando sean apropiado, y (ii) brindará asistencia para la reubicación de acuerdo con 21 El pago de una compensación monetaria por activos perdidos puede ser adecuado si (i) los medios de subsistencia no están basados en la tierra; (ii) los medios de subsistencia 20 Cuando el proyecto redunde en un desplazamiento tanto están basados en la tierra, pero la tierra tomada para el físico como económico, se deben incorporar los requisitos de proyecto es una fracción pequeña del activo afectado y la los párrafos 25 y 26 (desplazamiento económico) al plan de tierra restante es económicamente viable, o (iii) existen acción o marco de reasentamiento (es decir, no es necesario mercados activos de tierras, vivienda y mano de obra, las contar con un plan de acción de reasentamiento o plan de personas desplazadas usan esos mercados, y existe una oferta restablecimiento de medios de subsistencia separado). suficiente de tierra y vivienda. NORMA DE DESEMPEÑO 5 37 ADQUISICIÓN DE TIERRAS Y REASENTAMIENTO INVOLUNTARIO suficiente asistencia en la reubicación para que 26. En caso de que la adquisición de tierras puedan restablecer su nivel de vida en otro sitio o las restricciones sobre su uso ocasionen un alternativo adecuado22. desplazamiento económico, definido como la pérdida de bienes o de medios de subsistencia, 23. El cliente no tendrá que compensar independientemente de que se desplace ni asistir a ocupantes oportunistas que se físicamente o no a las personas afectadas, hubiesen introducido en la zona del proyecto el cliente cumplirá con los requisitos de los después de la fecha límite de elegibilidad, párrafos 27 a 29, según corresponda. siempre y cuando se haya establecido y publicado con claridad la fecha límite. 27. Las personas económicamente desplazadas que enfrenten la pérdida de bienes o de acceso a 24. No se realizarán desalojos forzosos23, a los mismos serán indemnizadas por esa pérdida menos que se realicen de acuerdo con la ley y los según el valor total de reposición. requisitos de la presente Norma de Desempeño. • En los casos en que la adquisición de tierras Desplazamiento económico o las restricciones sobre su uso afecten 25. En el caso de los proyectos que solo estructuras comerciales, se compensará involucren un desplazamiento económico, el al propietario del negocio afectado por el cliente desarrollará un plan de restablecimiento costo de restablecimiento de las actividades de medios de subsistencia para compensar comerciales en otro lugar, por el ingreso neto a las personas o Comunidades Afectadas y perdido durante el período de transición, y por ofrecerá otra asistencia en cumplimiento de los costos de la transferencia y reinstalación de los objetivos de esta Norma de Desempeño. la planta, la maquinaria y demás equipos. El plan establecerá los derechos de las personas • Se proporcionará una propiedad que o Comunidades Afectadas y asegurará que se reemplace a la afectada por el proyecto otorguen de manera transparente, uniforme (por ejemplo, instalaciones agrícolas o y equitativa. Se estimará que se ha mitigado comerciales) de igual o mayor valor, o completamente el desplazamiento económico una compensación monetaria por el valor cuando las personas o Comunidades total de reposición, según corresponda, Afectadas hayan recibido compensación y otra a las personas con derechos legales sobre asistencia conforme a los requisitos del plan de las tierras o reclamaciones de un derecho restablecimiento de medios de subsistencia y de a esas tierras que sean reconocidos o esta Norma de Desempeño, y se considere que reconocibles según la legislación nacional se les han ofrecido oportunidades adecuadas (véase el párrafo 17 (i) y (ii)). para restablecer sus medios de subsistencia. • Se compensará a las personas desplazadas económicamente que no tengan derechos legalmente reconocibles sobre las tierras 22 La reubicación de los ocupantes informales en zonas (véase el párrafo 17 (iii)) por activos urbanas puede tener ventajas y desventajas. Por ejemplo, las perdidos distintos de la tierra (tales como familias trasladadas podrían ganar en cuanto a seguridad de tenencia, pero podrían perder ventajas en cuanto a cultivos, infraestructura de riego y otras ubicación. Los cambios de ubicación que pudieran afectar mejoras realizadas a la tierra), por el costo las oportunidades de subsistencia deben ser atendidos de conformidad con los principios de esta Norma de total de reposición. El cliente no estará Desempeño (véase en particular el párrafo 25). obligado a compensar ni asistir a ocupantes 23 El desalojo permanente o temporal de personas, familias o comunidades, contra su voluntad, de las oportunistas que se hubieren introducido viviendas o tierras que ocupan, sin concesión de formas en la zona del proyecto después de la fecha adecuadas de protección jurídica y de otra índole, ni acceso a esas formas de protección. límite de elegibilidad. 38 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL 28. Además de recibir la compensación generar ingresos, niveles de producción y por activos perdidos, de existir, según niveles de vida. lo dispone el párrafo 27, las personas económicamente desplazadas cuyos medios Responsabilidades del sector privado de subsistencia o niveles de ingreso se vean en un reasentamiento manejado por el afectados negativamente, también recibirán Gobierno oportunidades para mejorar, o al menos recuperar, la capacidad de sus medios 30. Cuando la adquisición de tierras y de generación de ingresos, sus niveles de el reasentamiento sean responsabilidad producción y su nivel de vida: del Gobierno, el cliente colaborará con el organismo oficial responsable, en la medida • En el caso de las personas cuyos medios de que este lo permita, para lograr resultados subsistencia dependen de la tierra, se debe acordes con esta Norma de Desempeño. proporcionar como opción prioritaria Además, cuando la capacidad del Gobierno una compensación en forma de tierra que sea limitada, el cliente desempeñará una cuente con una combinación de potencial función activa durante la planificación, la productivo, ventajas de ubicación y otros ejecución y el seguimiento del reasentamiento, factores como mínimo equivalentes a los como se explica más adelante. de la tierra perdida. • En el caso de las personas cuyos medios 31. En el caso de la adquisición de derechos de subsistencia dependen de los recursos sobre la tierra o de acceso a la misma por naturales y de que se apliquen restricciones medios compulsivos o acuerdos negociados al acceso relacionadas con el proyecto que conlleven un desplazamiento físico, según lo previsto en el párrafo 5, se el cliente identificará y describirá 24 las tomarán medidas para mantener el acceso medidas de reasentamiento del Gobierno. a los recursos afectados o proporcionar Si estas medidas no cumplen los requisitos acceso a recursos alternativos con un aplicables de esta Norma de Desempeño, potencial equivalente como medio el cliente elaborará un plan suplementario de subsistencia y en términos de de reasentamiento que, junto con los accesibilidad. Cuando corresponda, los documentos preparados por el organismo beneficios e indemnizaciones asociados al oficial responsable, abordará los requisitos uso de recursos naturales pueden ser de pertinentes de esta Norma de Desempeño naturaleza colectiva en lugar de otorgarse (los requisitos generales y los requisitos para directamente a individuos u hogares. el desplazamiento físico y el desplazamiento • Si las circunstancias no permiten que el económico precedentes). Como mínimo, cliente ofrezca tierras o recursos similares el cliente tendrá que incluir en su plan según lo antes descrito, se ofrecerán suplementario de reasentamiento: (i) una oportunidades de generación de ingresos identificación de las personas afectadas alternativas. y los impactos; (ii) una descripción de las actividades reglamentadas, incluidos 29. Es preciso ofrecer apoyo a las personas los derechos de las personas desplazadas económicamente desplazadas para la garantizados por las leyes y los reglamentos transición, según sea necesario, sobre la base de estimaciones razonables del tiempo requerido para restaurar su capacidad de 24 Cuando se disponga de ellos, se pueden emplear documentos oficiales para identificar dichas medidas. NORMA DE DESEMPEÑO 5 39 ADQUISICIÓN DE TIERRAS Y REASENTAMIENTO INVOLUNTARIO nacionales aplicables; (iii) las medidas adicionales para cumplir los requisitos descritos en los párrafos 19 a 29 de esta Norma de Desempeño, de una forma que sea permitida por el organismo responsable y el cronograma de ejecución, y (iv) las responsabilidades financieras y de ejecución del cliente en la ejecución de su plan suplementario de reasentamiento. 32. En caso de proyectos que solo conlleven un desplazamiento económico, el cliente identificará y describirá las medidas que el organismo oficial responsable tenga previstas para compensar a las comunidades y personas afectadas. Si estas medidas no cumplen los requisitos aplicables de esta Norma de Desempeño, el cliente desarrollará un plan de acción ambiental y social para complementar las medidas gubernamentales, el que podrá incluir compensación adicional por bienes perdidos e iniciativas adicionales para restaurar medios de subsistencia perdidos, según corresponda. 40 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Norma de Desempeño 6 Conservación de la biodiversidad y gestión sostenible de recursos naturales vivos Introducción son los procesos naturales que mantienen a los demás servicios1. 1. La Norma de Desempeño 6 reconoce que la protección y la conservación de la biodiversidad, 3. Los servicios provistos por los ecosistemas el mantenimiento de los servicios ecosistémicos y valorados por los seres humanos suelen y el manejo sostenible de los recursos naturales sustentarse en la biodiversidad. Por lo tanto, con vivos son fundamentales para el desarrollo frecuencia los impactos en esta pueden perjudicar sostenible. Los requisitos planteados en la la provisión de servicios de los ecosistemas. Esta presente Norma de Desempeño se basan en el Norma de Desempeño aborda la manera en que Convenio sobre la Diversidad Biológica, que los clientes pueden gestionar de forma sostenible define la biodiversidad como “la variabilidad de la biodiversidad y los servicios ecosistémicos, y organismos vivos de cualquier fuente, incluidos, mitigar los impactos sobre ellos, durante todo el entre otras cosas, los ecosistemas terrestres y ciclo de vida del proyecto. marinos y otros ecosistemas acuáticos y los complejos ecológicos de los que forman parte; Objetivos comprende la diversidad dentro de cada especie, entre las especies y de los ecosistemas”. • Proteger y conservar la biodiversidad. • Mantener los beneficios derivados de los 2. Los servicios ecosistémicos son los servicios ecosistémicos. beneficios que obtienen las personas, • Fomentar el manejo sostenible de los incluidas las empresas, de los ecosistemas. recursos naturales vivos mediante la Hay cuatro tipos de servicios ecosistémicos: adopción de prácticas que integren las (i) los servicios de aprovisionamiento, necesidades de la conservación con las que son los productos que obtienen las prioridades del desarrollo. personas de los ecosistemas; (ii) los servicios de regulación, que son los beneficios que 1 Los siguientes son algunos ejemplos: (i) los servicios de aprovisionamiento pueden incluir alimentos, agua obtienen las personas de la regulación de los potable, madera, fibras, plantas medicinales; (ii) los procesos de los ecosistemas; (iii) los servicios servicios de regulación pueden incluir purificación de aguas superficiales, almacenamiento y secuestro culturales, que son los beneficios no de carbono, regulación del clima, protección frente a materiales que las personas obtienen de los amenazas naturales; (iii) los servicios culturales pueden incluir áreas naturales que son lugares sagrados y áreas ecosistemas y (iv) los servicios de apoyo, que de importancia para la recreación y el placer estético, y (iv) los servicios de apoyo pueden incluir formación de suelos, ciclo de nutrientes, producción primaria. NORMA DE DESEMPEÑO 6 41 CONSERVACIÓN DE LA BIODIVERSIDAD Y GESTIÓN SOSTENIBLE DE RECURSOS NATURALES VIVOS Alcance de aplicación Cuando sean pertinentes los párrafos 13 a 19, los clientes deberán tener en cuenta los impactos 4. La aplicabilidad de esta Norma de relacionados con el proyecto en todas las zonas Desempeño se establece durante el proceso terrestres y marinas que puedan resultar de identificación de los riesgos e impactos afectadas. ambientales y sociales, mientras que la ejecución de las acciones necesarias para 7. Como opción prioritaria, el cliente cumplir con los requisitos aquí planteados se debe tratar de evitar los impactos sobre la maneja a través del sistema de gestión social biodiversidad y los servicios ecosistémicos. y ambiental del cliente, cuyos elementos se Cuando no sea posible evitar los impactos, explican en la Norma de Desempeño 1. deberán definirse medidas para minimizarlos y restaurar la biodiversidad y los servicios 5. En función del proceso de identificación ecosistémicos. Dada la complejidad que de los riesgos e impactos, los requisitos de esta implica predecir los impactos del proyecto Norma de Desempeño se aplican a proyectos (i) sobre la biodiversidad y los servicios ubicados en hábitats modificados, naturales y ecosistémicos a largo plazo, el cliente debe de importancia crítica; (ii) que pueden afectar a adoptar una práctica de gestión adaptativa en servicios de ecosistemas gestionados directamente la que la ejecución de medidas de mitigación por el cliente o sobre los que este tiene una y de gestión responda a los cambios en las influencia considerable o que dependen de dichos condiciones y los resultados del seguimiento servicios, o (iii) que incluyen la producción de durante todo el ciclo del proyecto. recursos naturales vivos (por ejemplo, agricultura, ganadería, pesca, silvicultura). 8. Cuando sean aplicables los párrafos 13 a 15, el cliente contratará expertos competentes que Requisitos colaboren con el proceso de identificación de los riesgos e impactos. Cuando sean pertinentes Requisitos generales los párrafos 16 a 19, el cliente deberá contratar a expertos externos con una experiencia regional 6. El proceso de identificación de los riesgos apropiada para que colaboren en la elaboración e impactos, según se lo plantea en la Norma de una jerarquía de mitigación que cumpla con de Desempeño 1, debe tener en cuenta los esta Norma de Desempeño y que verifiquen la impactos directos e indirectos del proyecto sobre ejecución de esas medidas. la biodiversidad y los servicios ecosistémicos, e identificar todo impacto residual significativo. Protección y conservación de la El proceso tendrá en cuenta las amenazas biodiversidad pertinentes a la biodiversidad y a los servicios ecosistémicos, haciendo especial hincapié en 9. Se define el hábitat como una unidad la destrucción del hábitat, su degradación y geográfica terrestre, fluvial o marina o una fragmentación, especies exóticas invasivas, vía aérea que sostiene la vida de conjuntos sobreexplotación, cambios hidrológicos, carga de organismos vivos y sus interacciones con de nutrientes y contaminación. También el entorno inerte. A los fines de la ejecución tendrá en cuenta los diferentes valores que de esta Norma de Desempeño, los hábitats se las Comunidades Afectadas y, cuando dividen en modificados, naturales y críticos. corresponda, otros actores sociales atribuyen a Los hábitats críticos son un subconjunto de la biodiversidad y los servicios ecosistémicos. los hábitats naturales o modificados. 42 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL 10. Para la protección y conservación de la Hábitats modificados biodiversidad, la jerarquía de mitigación incluye 11. Los hábitats modificados son áreas que medidas de compensación equivalente de pueden contener una gran proporción de biodiversidad, que solo deben contemplarse una especies vegetales o animales no autóctonas, o vez que se hayan aplicado medidas adecuadas donde la actividad humana haya modificado de prevención, minimización y restauración2. sustancialmente las funciones ecológicas primarias Debe diseñarse y ejecutarse una medida de y la composición de especies de la zona5. Entre compensación equivalente de biodiversidad los hábitats modificados se encuentran las zonas a fin de conseguir resultados de conservación gestionadas para la agricultura, las plantaciones cuantificables3, de los que razonablemente forestales, las zonas costeras regeneradas6 y los pueda esperarse no generen ninguna pérdida humedales regenerados. neta, sino, preferentemente un aumento neto de la biodiversidad; sin embargo, se requiere un 12. Esta Norma de Desempeño se aplicará en aumento neto en los hábitats críticos. El diseño áreas de hábitat modificado que incluyan un valor de una medida de compensación equivalente significativo para la biodiversidad, determinadas de biodiversidad debe adherir al principio mediante el proceso de identificación de riesgos de “equivalente o mejor”4 y debe llevarse a e impactos exigido en la Norma de Desempeño cabo de acuerdo con la mejor información 1. En esos casos, el cliente deberá minimizar los disponible y las mejores prácticas actuales. impactos sobre la biodiversidad y ejecutar las Cuando un cliente evalúe la formulación de medidas de mitigación que correspondan. una compensación como parte de la estrategia de mitigación, deben participar en el proceso Hábitats naturales expertos externos con conocimientos en materia 13. Los hábitats naturales son áreas compuestas de diseño y la ejecución de compensaciones. por un conjunto viable de especies vegetales o animales, en su mayoría autóctonas, o donde la actividad humana no ha producido ninguna modificación sustancial de las funciones 2 Las medidas de compensación equivalente de biodiversidad ecológicas primarias ni de la composición de las son resultados cuantificables de conservación que derivan especies del área. de acciones diseñadas para compensar impactos adversos residuales de carácter significativo para la biodiversidad que son consecuencia del desarrollo del proyecto y que persisten después de que se hayan tomado medidas apropiadas de 14. El cliente no modificará ni deteriorará7 prevención, minimización y restauración. significativamente los hábitats naturales, a 3 Los resultados de conservación de biodiversidad menos que pueda demostrarse lo siguiente: mensurables deben ser demostrados in situ (en el terreno) y en una escala geográfica adecuada (p. ej., local, a nivel del paisaje, nacional, regional). • No existen otras alternativas viables dentro 4 El principio de “equivalente o mejor” indica que las medidas de compensación equivalente de biodiversidad deben estar de la región para el desarrollo del proyecto diseñadas para conservar los mismos valores de biodiversidad dentro de hábitats modificados. que sufren el impacto del proyecto (una compensación de la misma clase). Sin embargo, en determinadas situaciones, las áreas de biodiversidad que se vean afectadas por el proyecto 5 Se excluyen los hábitats que han sido modificados en pueden no ser una prioridad nacional ni local, y puede haber previsión del proyecto. otras áreas de biodiversidad con valores similares que tengan mayor prioridad de conservación y uso sostenible y que 6 En este contexto, la regeneración es el proceso de crear estén bajo amenaza inminente o necesiten una protección tierras nuevas en áreas marinas u otras áreas acuáticas, o gestión eficaz. En esas situaciones, puede ser apropiado para uso productivo. considerar una compensación que no sea de la misma clase de 7 La conversión o el deterioro significativos consisten en: (i) biodiversidad, que involucre un “intercambio” (es decir, una la eliminación o la severa disminución de la integridad de un compensación que tenga como objetivo a una biodiversidad hábitat ocasionada por un cambio importante y/o de largo de mayor prioridad que la afectada por el proyecto) que, en plazo en el uso de la tierra o el agua, o (ii) la modificación el caso de los hábitats críticos, cumplirá con los requisitos del de un hábitat que reduzca sustancialmente su capacidad de párrafo 17 de la presente Norma de Desempeño. mantener una población viable de sus especies nativas. NORMA DE DESEMPEÑO 6 43 CONSERVACIÓN DE LA BIODIVERSIDAD Y GESTIÓN SOSTENIBLE DE RECURSOS NATURALES VIVOS • La consulta con actores sociales ha críticamente amenazadas11; (ii) hábitats de determinado sus opiniones, incluidas importancia significativa para la supervivencia las de las Comunidades Afectadas, de especies endémicas o especies restringidas con respecto al grado de modificación a ciertas áreas; (iii) hábitats que sustentan la y deterioro8; y toda modificación o supervivencia de concentraciones significativas deterioro serán mitigados de acuerdo con a nivel mundial de especies migratorias o la jerarquía de medidas de mitigación. especies que se congregan; (iv) ecosistemas únicos o altamente amenazados, o (v) áreas 15. En las áreas de hábitats naturales, asociadas con procesos evolutivos clave. cuando sea viable, se diseñarán medidas de mitigación para lograr que no exista pérdida 17. En áreas de hábitat crítico, el cliente no de biodiversidad9.Son acciones apropiadas: ejecutará ninguna actividad del proyecto a menos que pueda demostrarse todo lo siguiente: • Prevención de impactos sobre la biodiversidad mediante la identificación • No existen otras alternativas viables y protección de áreas de reserva10. dentro de la región para el desarrollo • Aplicación de medidas para minimizar del proyecto en hábitats naturales o la fragmentación del hábitat, tales como modificados que no sean críticos. corredores biológicos. • El proyecto no generará impactos • Restauración del hábitat durante las adversos cuantificables sobre los valores operaciones y/o restauración de los de biodiversidad respecto de los cuales hábitats luego de la operación. fue designado el hábitat crítico ni sobre • Ejecución de medidas de compensación los procesos ecológicos que respaldan equivalente de biodiversidad. dichos valores de biodiversidad12. • El proyecto no generará una reducción Hábitats críticos neta en la población mundial o nacional/ 16. Los hábitats críticos son áreas con alto valor de biodiversidad, tales como (i) hábitats de importancia significativa para la supervivencia de especies amenazadas o 8 Realizada como parte del proceso de participación y consulta de los actores sociales, descrito en la Norma 11 De acuerdo con la Lista Roja de Especies Amenazadas de Desempeño 1. de la Unión Internacional para la Conservación de la 9 La inexistencia de pérdidas netas se define como el Naturaleza (UICN). La determinación de hábitats punto en el que los impactos sobre la biodiversidad críticos sobre la base de otras listas se lleva a cabo relacionados con el proyecto están equilibrados de la siguiente manera: (i) si la especie está listada mediante medidas tomadas para evitar y minimizar los nacional o regionalmente como especie amenazada o impactos del proyecto, para emprender la restauración críticamente amenazada, en países que adhieren a las in situ y por último para compensar los impactos directrices de la UICN, la determinación de hábitat residuales significativos, de existir, en una escala crítico se efectuará evaluando individualmente cada geográfica adecuada (p. ej., local, a nivel del paisaje, proyecto, en consulta con profesionales competentes, y nacional o regional). (ii) en los casos en que las categorizaciones de especies 10 Las áreas de reserva son áreas dentro del emplazamiento listadas nacional o regionalmente no se correspondan del proyecto, o áreas gestionadas por el cliente, que están bien con las de la UICN (por ejemplo, hay países que excluidas del desarrollo y son destinadas a la aplicación de utilizan categorías más generales, como las de especie medidas de mejora de la conservación. Es probable que las “protegida” o “restringida”), se llevará a cabo una áreas de reserva contengan valores significativos para la evaluación para determinar el fundamento y el objetivo biodiversidad o presten servicios ecosistémicos importantes de la categorización. En este caso, la determinación de a nivel local, nacional o regional. Las áreas de reserva deben hábitat crítico se basará en dicha evaluación. definirse utilizando enfoques o metodologías reconocidos 12 Los valores de biodiversidad y sus procesos internacionalmente (p. ej., alto valor de conservación, ecológicos de respaldo se determinarán en una escala planificación sistemática de la conservación). ecológicamente pertinente. 44 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL regional13 de ninguna especie amenazada Zonas legalmente protegidas y reconocidas o críticamente amenazada durante un internacionalmente período razonable14. 20. En caso de que un proyecto propuesto • En el programa de gestión del cliente quede ubicado en un área legalmente protegida16 se integrará un programa sólido o una zona internacionalmente reconocida17, de seguimiento y evaluación de la el cliente cumplirá con los requisitos de los biodiversidad, adecuadamente diseñado y párrafos 13 a 19 de esta Norma de Desempeño, de largo plazo. según corresponda. Además, el cliente: 18. En los casos en los que un cliente pueda • Demostrará que el desarrollo propuesto en cumplir con los requisitos planteados en el dichas áreas está legalmente autorizado. párrafo 17, la estrategia de mitigación del • Actuará de manera congruente con los proyecto será descripta en un plan de acción planes de manejo reconocidos por el de biodiversidad que será diseñado de modo Gobierno para dichas áreas. de lograr aumentos netos15 en los valores • Consultará sobre el proyecto propuesto de biodiversidad respecto de los que fue con los administradores o patrocinadores, designado el hábitat crítico. Comunidades Afectadas, Pueblos Indígenas y otros actores sociales del área 19. Siempre que se propongan medidas de protegida, cuando corresponda. compensación equivalente de biodiversidad • Ejecutará programas adicionales, según como parte de la estrategia de mitigación, corresponda, para fomentar y mejorar el cliente deberá demostrar, por medio de los objetivos de conservación y la gestión una evaluación, que los impactos residuales eficaz del área18. significativos del proyecto sobre la biodiversidad serán adecuadamente mitigados a fin de cumplir Especies exóticas invasivas con los requisitos del párrafo 17. 21. La introducción intencional o accidental de especies de flora y fauna exóticas o no autóctonas en áreas donde normalmente no 13 La reducción neta es una pérdida única o acumulada de individuos que afecta la capacidad de las especies de se encuentran puede constituir una amenaza persistir a escala mundial o regional/nacional durante significativa para la biodiversidad, ya que muchas generaciones o durante un período prolongado. La escala (es decir, mundial o regional/nacional) de la algunas especies exóticas pueden convertirse reducción neta potencial se determina en función de la categorización de las especies en la Lista Roja (mundial) en invasivas, diseminándose rápidamente e de la UICN o en listas regionales/nacionales. En el caso imponiéndose a las especies nativas. de las especies listadas tanto en la Lista Roja (mundial) de la UICN como en las listas nacionales/regionales, la reducción neta se basará en la población nacional/regional. 16 Esta Norma de Desempeño reconoce las áreas 14 El plazo en el que el cliente deba demostrar que legalmente protegidas que se adecuan a la definición “no habrá reducción neta” de especies amenazadas o de la UICN: “Un espacio geográfico claramente críticamente amenazadas se determinará evaluando definido, reconocido, dedicado y gestionado, mediante cada caso en consulta con expertos externos. medios legales u otros medios eficaces, para conseguir la conservación a largo plazo de la naturaleza con los 15 Los aumentos netos son resultados de conservación servicios ecosistémicos y valores culturales asociados”. adicionales que pueden lograrse respecto de los valores A los fines de esta Norma de Desempeño, esto incluye de biodiversidad con los que fue designado el hábitat las áreas propuestas por Gobiernos para esa designación. crítico. Los aumentos netos pueden lograrse mediante el desarrollo de una medida de compensación equivalente 17 Definida exclusivamente como los Sitios del Patrimonio de biodiversidad o, en casos en los que el cliente cumpla Mundial de la UNESCO, las reservas del Programa sobre con los requisitos del párrafo 17 de la presente Norma de el Hombre y la Biosfera de la UNESCO, las zonas de Desempeño sin una medida de compensación, el cliente importancia vital para la biodiversidad y los humedales puede lograr aumentos netos mediante la ejecución designados por la Convención relativa a los Humedales de programas a ejecutarse in situ (en el terreno) para de Importancia Internacional (Convención de Ramsar). mejorar el hábitat, así como proteger y conservar la 18 Puede no ser necesario ejecutar programas adicionales biodiversidad. para los proyectos que no creen una nueva huella. NORMA DE DESEMPEÑO 6 45 CONSERVACIÓN DE LA BIODIVERSIDAD Y GESTIÓN SOSTENIBLE DE RECURSOS NATURALES VIVOS 22. El cliente no introducirá intencionalmente proyecto depende directamente para efectuar nuevas especies exóticas (que no estén sus operaciones (por ejemplo, el agua). Cuando actualmente establecidas en el país o la región del es probable que las Comunidades Afectadas proyecto) a menos que lo haga de conformidad sufran un impacto, estas deben participar en la con el marco reglamentario vigente para dicha determinación de los servicios prioritarios que introducción. Sin perjuicio de lo anterior, el prestan los ecosistemas de conformidad con el cliente no introducirá intencionalmente ninguna proceso de participación de los actores sociales especie exótica con alto riesgo de comportamiento definido en la Norma de Desempeño 1. invasivo sin importar si su introducción está permitida por el marco reglamentario vigente. 25. Con respecto a los impactos sobre los Toda introducción de especies exóticas estará servicios prioritarios que prestan los ecosistemas sujeta a una evaluación de riesgo (como parte del de carácter relevante para las Comunidades proceso de identificación de los riesgos e impactos Afectadas y gestionados directamente por el ambientales y sociales realizado por el cliente) cliente o en los que este tiene una influencia para determinar su posible comportamiento considerable, deben evitarse los impactos invasivo. El cliente ejecutará medidas para adversos. Si esos impactos son inevitables, el prevenir toda introducción accidental o no cliente los minimizará y ejecutará medidas de intencional, incluyendo el transporte de sustratos mitigación con el objetivo de mantener el valor o vectores (como tierra, agua de lastre o materiales y la funcionalidad de los servicios prioritarios. vegetales) que puedan albergar especies exóticas. Con respecto a los impactos sobre los servicios ecosistémicos prioritarios de los que depende 23. Cuando haya especies exóticas el proyecto, el cliente deberá minimizar los establecidas en el país o la región del proyecto impactos sobre los servicios ecosistémicos y propuesto, el cliente ejercerá la diligencia ejecutar medidas que incrementen la eficiencia debida para no diseminarlas a áreas en las del uso de los recursos en sus operaciones, que todavía no se hubieran establecido. En la según se describe en la Norma de Desempeño medida de lo posible, el cliente deberá tomar 3. Se incluyen estipulaciones adicionales para medidas para erradicar esas especies de los los servicios ecosistémicos en las Normas de hábitats naturales que gestione. Desempeño 4, 5, 7 y 819. Gestión de servicios ecosistémicos Gestión sostenible de recursos naturales vivos 24. Cuando se prevea que un proyecto pueda tener un impacto adverso en los servicios 26. Los clientes que participen en la producción ecosistémicos, de acuerdo con el proceso de primaria de recursos naturales vivos, incluidas identificación de los riesgos e impactos, el cliente la silvicultura natural y de plantación, la llevará a cabo una revisión sistemática a fin de agricultura, la ganadería, la acuicultura y la identificar los servicios prioritarios que prestan pesca, estarán sujetos a los requisitos de los los ecosistemas. Los servicios prioritarios que párrafos 26 a 30, además del resto de esta Norma prestan los ecosistemas pueden ser de dos tipos: de Desempeño. Cuando sea factible, el cliente (i) los servicios sobre los que es más probable que ubicará los proyectos terrestres de agroindustrias tengan un impacto las operaciones del proyecto y, por lo tanto, que tienen como consecuencia impactos adversos en las Comunidades 19 Aparecen referencias a los servicios ecosistémicos en la Norma de Desempeño 4, párrafo 8; Norma de Desempeño Afectadas, o (ii) los servicios de los que el 5, párrafos 5 y 25 a 29; Norma de Desempeño 7, párrafos 13 a 17 y 20; y Norma de Desempeño 8, párrafo 11. 46 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL o silvicultura en tierras no forestadas o en tierras • Se comprometerá a aplicar los principios ya convertidas. Los clientes que se dediquen a esas operativos, las prácticas de gestión y las industrias gestionarán los recursos naturales vivos tecnologías de carácter internacional de manera sostenible, por medio de la aplicación recomendados para la industria. de buenas prácticas de gestión específicas de la • Se comprometerá y brindará apoyo industria y las tecnologías disponibles. Cuando activamente a la formulación de una norma tales prácticas de producción primaria estén nacional, cuando corresponda, incluso con codificadas en normas reconocidas mundiales, estudios que contribuyan a la definición y regionales o nacionales, el cliente aplicará demostración de prácticas sostenibles. prácticas de gestión sostenible conforme a una o más normas pertinentes y fiables, comprobadas Cadena de abastecimiento mediante verificación o certificación independiente. 30. En los casos en los que el cliente compre producción primaria (en especial, pero no 27. Las normas reconocidas mundiales, exclusivamente, productos básicos alimentarios y regionales o nacionales fiables para la gestión de fibras) que se sepa se produce en regiones en las sostenible de los recursos naturales vivos son que existe el riesgo de conversiones significativas las que (i) son objetivas y alcanzables; (ii) se de hábitats naturales o críticos, se adoptarán fundan en un proceso consultivo con diversos sistemas y prácticas de verificación como parte del actores sociales; (iii) alientan las mejoras sistema de gestión ambiental y social del cliente, graduales y continuas, y (iv) contemplan una a fin de evaluar a sus proveedores primarios21. verificación o certificación independiente por Las prácticas de verificación y los sistemas (i) medio de organismos acreditados apropiados identificarán la proveniencia del suministro y para esas normas20. el tipo de hábitat de la zona; (ii) contemplarán la evaluación permanente de la cadena de 28. En los casos en que existan normas abastecimiento primario del cliente; (iii) limitarán pertinentes y creíbles, pero el cliente aún no las adquisiciones a los proveedores que puedan haya conseguido una verificación o certificación demostrar que no contribuyen a una conversión independiente bajo dichas normas, deberá llevar significativa de hábitats naturales o críticos (lo a cabo una evaluación previa de su conformidad que puede demostrarse mediante la entrega de con las normas aplicables y tomar medidas para un producto certificado o avances en pos de la obtener dicha verificación o certificación en un obtención de una verificación o certificación plazo adecuado. en virtud de un programa creíble, en el caso de algunos productos básicos o lugares), y (iv) de 29. A falta de una norma apropiada y ser posible, exigirán acciones para que la cadena confiable de carácter mundial, regional de abastecimiento primario del cliente cambie o nacional para el recurso natural vivo en el curso del tiempo a favor de proveedores particular del país de que se trate, el cliente: que puedan demostrar que no están afectando negativamente estas áreas de forma significativa. 20 Un sistema de certificación confiable sería aquel que La capacidad del cliente para atender plenamente sea independiente, eficaz en función de los costos, basado en normas de desempeño objetivas y cuantificables y a esos riesgos dependerá de su nivel de control o desarrollado a través de consultas con los actores sociales influencia sobre sus proveedores primarios. pertinentes, tales como los pueblos y comunidades locales, Pueblos Indígenas y organizaciones de la sociedad civil que representen los intereses de los consumidores, los productores y los promotores de la conservación. 21 Los proveedores primarios son los proveedores que Dicho sistema tiene procedimientos justos, transparentes suministran, de manera permanente, la mayoría de los e independientes para la toma de decisiones con previsión recursos naturales vivos, bienes y materiales esenciales de los conflictos de intereses. para los procesos de negocios centrales del proyecto. NORMA DE DESEMPEÑO 6 47 CONSERVACIÓN DE LA BIODIVERSIDAD Y GESTIÓN SOSTENIBLE DE RECURSOS NATURALES VIVOS Norma de Desempeño 7 Pueblos Indígenas Introducción juegan un papel fundamental en el manejo de las cuestiones relacionadas con los Pueblos 1. La Norma de Desempeño 7 reconoce que Indígenas y los clientes deben colaborar con las los Pueblos Indígenas, como grupos sociales autoridades responsables en la gestión de los con identidades distintas de las de los grupos riesgos e impactos de sus actividades1. dominantes en las sociedades nacionales, suelen encontrarse entre los segmentos más marginados Objetivos y vulnerables de la población. En muchos casos, su situación económica, social y jurídica limita • Garantizar que el proceso de desarrollo su capacidad de defender sus derechos e intereses fomente el pleno respeto a los derechos en materia de tierras y recursos naturales y humanos, dignidad, aspiraciones, cultura y culturales, y puede restringir su capacidad de medios de subsistencia dependientes de los participar en el desarrollo y disfrutar de sus recursos naturales de los Pueblos Indígenas. beneficios. Son particularmente vulnerables si sus • Anticipar y evitar que los proyectos tengan tierras y sus recursos son modificados, ocupados impactos adversos sobre las comunidades o deteriorados significativamente. También de Pueblos Indígenas o, cuando no sea pueden verse amenazadas sus lenguas, culturas, posible evitarlos, minimizarlos o resarcir religiones, creencias espirituales e instituciones. dichos impactos. En consecuencia, los Pueblos Indígenas pueden • Promover beneficios y oportunidades ser más vulnerables a los impactos adversos de desarrollo sostenible para los Pueblos asociados con el desarrollo del proyecto que las Indígenas de una manera congruente con comunidades no indígenas. Esta vulnerabilidad su cultura. puede incluir la pérdida de identidad, cultura • Establecer y mantener una relación y medios de subsistencia dependientes de continua con los Pueblos Indígenas recursos naturales, así como la exposición al afectados por un proyecto durante todo el empobrecimiento y las enfermedades. ciclo del mismo, sobre la base de consultas y participación informada. 2. Los proyectos del sector privado pueden • Asegurar el consentimiento previo, libre e crear oportunidades para que los Pueblos informado de las Comunidades Afectadas Indígenas participen y se beneficien de las de Pueblos Indígenas cuando estén actividades vinculadas con dichos proyectos, presentes las circunstancias descriptas en ayudándolos a concretar sus aspiraciones de esta Norma de Desempeño. desarrollo económico y social. Además, los Pueblos Indígenas pueden desempeñar un papel en el desarrollo sostenible, promoviendo y 1 Además de cumplir con los requisitos de esta Norma de Desempeño, los clientes deben cumplir con las manejando actividades y empresas como socios leyes nacionales aplicables, incluidas las relativas a la en el desarrollo. Los gobiernos generalmente aplicación de las obligaciones del país anfitrión bajo el derecho internacional. 48 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL • Respetar y conservar la cultura, • una lengua o dialecto propios, con conocimientos y prácticas de los Pueblos frecuencia diferente de la o las lenguas Indígenas. oficiales del país o la región en que residen. Alcance de aplicación 6. Esta Norma de Desempeño se aplica a las comunidades o grupos de Pueblos Indígenas 3. La aplicabilidad de esta Norma de que mantienen un apego colectivo a hábitats Desempeño se establece durante el proceso demarcados o territorios ancestrales y los de identificación de riesgos e impactos recursos naturales que contienen, es decir, ambientales y sociales, mientras que la cuya identidad como grupo o comunidad está ejecución de las acciones necesarias para vinculada a estos hábitats o territorios y recursos. cumplir con sus requisitos se maneja a través También puede aplicarse a comunidades o del sistema de gestión ambiental y social del grupos que hayan perdido su apego colectivo cliente, cuyos elementos se explican en la a hábitats demarcados o territorios ancestrales Norma de Desempeño 1. dentro del área del proyecto a causa de una separación forzosa, conflictos, programas de 4. No existe ninguna definición reasentamiento del gobierno, despojo de sus universalmente aceptada de “Pueblos tierras, desastres naturales o la incorporación Indígenas”. En los diversos países, los Pueblos de dichos territorios a una zona urbana, Indígenas pueden denominarse “minorías ocurridos durante la vida de los miembros del étnicas indígenas”, “aborígenes”, “pueblos grupo afectado. autóctonos”, “nacionalidades minoritarias”, “tribus registradas”, “pueblos originarios” o 7. Puede ser necesario que el cliente solicite “grupos tribales”. la opinión de uno o más expertos calificados para determinar si un grupo particular debe 5. A los efectos de la presente Norma de ser considerado pueblo indígena a los fines de Desempeño, el término “Pueblos Indígenas” se esta Norma de Desempeño. emplea de modo genérico para designar a un grupo social y cultural distinto que posee las Requisitos siguientes características en diversos grados: Requisitos generales • autoidentificación como miembros de un grupo cultural indígena distintivo, así Evitar impactos adversos como el reconocimiento de esta identidad 8. El cliente identificará, a través de un proceso por otros; de evaluación de riesgos e impactos sociales y • un apego colectivo a hábitats ambientales, a todas las comunidades de Pueblos geográficamente demarcados o a Indígenas que puedan resultar afectadas por el territorios ancestrales en la zona del proyecto dentro de su área de influencia, así proyecto, así como a los recursos naturales como la naturaleza y la severidad de los impactos en dichos hábitats y territorios; directos e indirectos de carácter económico, • instituciones culturales, económicas, social, cultural (incluido el patrimonio cultural2) sociales o políticas históricamente y ambiental previstos sobre dichos pueblos. distintas de las de la sociedad o cultura dominante, o 2 La Norma de Desempeño 8 establece requisitos adicionales referidos a la protección del patrimonio cultural. NORMA DE DESEMPEÑO 7 49 PUEBLOS INDÍGENAS 9. Siempre que sea posible se deben evitar 11. Las Comunidades Afectadas de Pueblos los impactos adversos sobre las Comunidades Indígenas pueden ser especialmente vulnerables Afectadas de Pueblos Indígenas. Cuando, a la pérdida, enajenación o explotación de habiendo explorado alternativas, no sea posible su tierra y el acceso a los recursos naturales y evitar los impactos adversos, el cliente los culturales5. En función de esa vulnerabilidad, minimizará, restaurará o resarcirá dichos impactos además de los requisitos generales de la presente de manera culturalmente apropiada y proporcional Norma de Desempeño, el cliente obtendrá el a la naturaleza y la dimensión de los mismos y la consentimiento previo, libre e informado de las vulnerabilidad de las Comunidades Afectadas Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas de Pueblos Indígenas. Las acciones propuestas en las circunstancias descriptas en los párrafos por el cliente se desarrollarán en consulta y con 13 a 17 de esta Norma de Desempeño. El la participación informada de las Comunidades consentimiento previo, libre e informado se Afectadas de Pueblos Indígenas y contendrá aplica al diseño y la ejecución del proyecto y a los un plan con plazos definidos, tal como un plan resultados esperados en relación con impactos que de Pueblos Indígenas o un plan de desarrollo afecten a las comunidades de Pueblos Indígenas. comunitario más amplio, con componentes En los casos en los que se presente cualquiera de separados para los Pueblos Indígenas3. esas circunstancias, el cliente contratará a expertos externos para que colaboren en la identificación de Participación y consentimiento los riesgos y los impactos del proyecto. 10. El cliente emprenderá un proceso de trabajo con las Comunidades Afectadas de 12. No existe una definición universalmente Pueblos Indígenas, según lo exige la Norma aceptada del consentimiento previo, libre de Desempeño 1. Dicho proceso incluye e informado. A los fines de las Normas de realizar un análisis de las partes interesadas Desempeño 1, 7 y 8, “consentimiento previo, y planificación del trabajo, divulgación de libre e informado” tiene el significado que información, consultas y participación, de se presenta en este párrafo. El concepto manera culturalmente adecuada. Además, el utiliza y amplía el proceso de consultas y proceso incluirá lo siguiente: participación informada descrito en la Norma de Desempeño 1 y será establecido mediante • Promoción de la participación de los órganos negociaciones de buena fe entre el cliente y las y organizaciones representativos de los Pueblos Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas. Indígenas (tales como los consejos de ancianos El cliente documentará: (i) el proceso acordado o consejos de aldea), así como de los miembros mutuamente por el cliente y las Comunidades de las Comunidades Afectadas de Pueblos Afectadas de Pueblos Indígenas y (ii) la evidencia Indígenas. del acuerdo entre las partes como resultado de • Previsión de tiempo suficiente para los las negociaciones. El consentimiento previo, procesos colectivos de toma de decisiones libre e informado no requiere necesariamente de los Pueblos Indígenas4. unanimidad, y puede lograrse incluso si existen personas o grupos dentro de la comunidad que 3 La determinación del plan apropiado requerirá la opinión de están explícitamente en desacuerdo. profesionales competentes. Un plan de desarrollo comunitario podría ser apropiado cuando los Pueblos Indígenas formen parte de Comunidades Afectadas más amplias. 4 Los procesos de toma de decisiones internas son generalmente, pero no siempre, colectivos por naturaleza. Puede haber disenso interno, y las decisiones pueden ser cuestionadas por parte de 5 Los recursos naturales y las áreas naturales con valor la comunidad. El proceso de consultas debe ser sensible a esa cultural descritos en la presente Norma de Desempeño dinámica y dar el tiempo suficiente para los procesos de toma son equivalentes a los servicios ecosistémicos de de decisiones internas, a fin de alcanzar conclusiones que sean aprovisionamiento y culturales descritos en la Norma de consideradas legítimas por la mayoría de los participantes. Desempeño 6. 50 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Circunstancias que requieren un áreas naturales de importancia9 para los consentimiento previo, libre e informado Pueblos Indígenas. • Identificar y evaluar todos los derechos de Impactos sobre las tierras y los recursos propiedad y uso de recursos tradicionales naturales sujetos al régimen de propiedad con anterioridad a la adquisición o tradicional o bajo uso consuetudinario arriendo de tierras. 13. Los Pueblos Indígenas suelen estar muy • Evaluar y documentar el uso de los recursos apegados a sus tierras y a los recursos naturales6 por las Comunidades Afectadas de Pueblos que se encuentran en ellas. Frecuentemente, Indígenas sin afectar ningún reclamo de estos dichas tierras son tradicionalmente de su pueblos sobre la tierra10. La evaluación del uso propiedad o están bajo uso consuetudinario7. Si de la tierra y los recursos naturales debe ser bien los Pueblos Indígenas podrían carecer de inclusiva en materia de género y contemplar titularidad legal sobre dichas tierras conforme específicamente el papel de la mujer en la la define la legislación nacional, con frecuencia gestión y el uso de dichos recursos. se puede comprobar y documentar su uso de • Asegurar que se informe a las Comunidades las mismas, incluido el uso estacional o cíclico, Afectadas de Pueblos Indígenas sobre sus para su subsistencia o para fines culturales, derechos respecto de dichas tierras, según ceremoniales o espirituales que definen su la legislación nacional, inclusive cualquier identidad y comunidad. ley nacional que reconozca los derechos consuetudinarios de uso. 14. Cuando el cliente se proponga ubicar el • En casos de desarrollo comercial en tierras proyecto o desarrollar comercialmente los recursos de propiedad de Pueblos Indígenas y de los naturales en tierras de propiedad tradicional o recursos naturales que en ellas se encuentran, bajo uso consuetudinario de Pueblos Indígenas el cliente ofrecerá a las Comunidades y se puedan prever impactos adversos8, el cliente Afectadas resarcimiento y debido proceso adoptará las siguientes medidas: junto con oportunidades de desarrollo sostenible culturalmente apropiadas: • Documentar sus esfuerzos por evitar y reducir - Se ofrecerá un resarcimiento que al mínimo, por otros medios, la extensión de contemple la entrega de tierras u otra las tierras propuestas para uso del proyecto. compensación en especie, en lugar de • Documentar sus esfuerzos por evitar y monetaria, cuando sea posible11. reducir al mínimo, por otros medios, los impactos en los recursos naturales y en las 9 “Los recursos naturales y las áreas naturales de importancia” de acuerdo con esta Norma de Desempeño equivalen a los servicios ecosistémicos prioritarios definidos en la Norma de Desempeño 6. Se refieren a los servicios sobre los cuales el cliente tiene control directo de gestión o influencia significativa y los servicios que tienen más probabilidades de 6 Algunos ejemplos incluyen recursos marinos y acuáticos, ser fuente de riesgo en cuanto a impactos en las Comunidades productos forestales madereros y no madereros, plantas Afectadas de Pueblos Indígenas. medicinales, tierras de caza y recolección, y áreas de pastoreo 10 Si bien esta Norma de Desempeño requiere la sustanciación y cultivos. Los activos de recursos naturales a los que se hace y documentación del uso de esa tierra, los clientes deben saber referencia en esta Norma de Desempeño, son equivalentes que la tierra ya puede estar bajo un uso alternativo, según la a los servicios ecosistémicos de aprovisionamiento, según se determinación del gobierno anfitrión. describe en la Norma de Desempeño 6. 11 Si hay circunstancias que no permiten que el cliente ofrezca 7 La adquisición o el arrendamiento de tierras con título tierras de reemplazo adecuadas, el cliente deberá presentar legal se trata en la Norma de Desempeño 5, Adquisición evidencias al respecto. En esas circunstancias, el cliente de tierras y reasentamiento involuntario. ofrecerá a las Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas 8 Esos impactos adversos pueden incluir la pérdida del oportunidades de generación de ingresos diferentes de acceso a bienes o recursos, o restricciones al uso de la las fundadas en la utilización de la tierra, además de un tierra, como resultado de las actividades del proyecto. resarcimiento monetario. NORMA DE DESEMPEÑO 7 51 PUEBLOS INDÍGENAS - Se asegurará el acceso continuado a inevitable, el cliente no seguirá adelante con los recursos naturales, se identificará el el proyecto a menos que se haya obtenido un equivalente para remplazar los recursos consentimiento previo, libre e informado, o, como última opción, se dará una según lo descrito anteriormente. Todo compensación y se identificarán medios traslado de Pueblos Indígenas se realizará de subsistencia alternativos en caso de con arreglo a los requisitos de la Norma de que el desarrollo del proyecto redunde Desempeño 5. Cuando sea posible, los Pueblos en la pérdida de acceso a los recursos Indígenas deberán poder regresar a sus tierras naturales o la pérdida de los mismos, tradicionales o de uso consuetudinario si independientemente de la adquisición cesara de existir la causa de su traslado. de tierras del proyecto. - Si el cliente tiene la intención de utilizar Patrimonio cultural crítico recursos naturales que son centrales a la 16. En caso de que un proyecto pueda tener un identidad y los medios de subsistencia impacto significativo en el patrimonio cultural de las Comunidades Afectadas de crítico13 que es esencial para la identidad o los Pueblos Indígenas y dicho uso exacerba aspectos culturales, ceremoniales o espirituales el riesgo para los medios de subsistencia, de la vida de los Pueblos Indígenas, se debe dar se garantizará una participación justa y prioridad a la prevención de esos impactos. Si equitativa en los beneficios asociados con el no se pudieran evitar los impactos significativos uso de los recursos por parte del proyecto. del proyecto en el patrimonio cultural crítico, - El cliente ofrecerá a las Comunidades el cliente obtendrá el consentimiento previo, Afectadas de Pueblos Indígenas acceso, uso libre e informado de las Comunidades y tránsito en la tierra que esté desarrollando, Afectadas de Pueblos Indígenas. con sujeción a consideraciones imperiosas de salud y seguridad. 17. Cuando un proyecto se proponga utilizar con fines comerciales el patrimonio cultural, Reubicación de Pueblos Indígenas fuera de incluidos conocimientos, innovaciones o sus tierras y recursos naturales sujetos al prácticas de los Pueblos Indígenas, el cliente régimen de propiedad tradicional o bajo uso informará a las Comunidades Afectadas de consuetudinario Pueblos Indígenas sobre (i) los derechos que les 15. El cliente considerará diseños alternativos garantiza la legislación nacional; (ii) el alcance y factibles del proyecto a fin de evitar la la naturaleza del desarrollo comercial propuesto; reubicación de Pueblos Indígenas fuera de (iii) las posibles consecuencias de dicho sus tierras y recursos naturales comunales12 desarrollo, y (iv) obtendrá su consentimiento sujetos a propiedad tradicional o bajo uso previo, libre e informado. El cliente también consuetudinario. Cuando dicho traslado sea asegurará una participación justa y equitativa en los beneficios resultantes de la comercialización de dichos conocimientos, innovaciones y 12 Habitualmente, los Pueblos Indígenas reclaman prácticas, de conformidad con las costumbres derechos, acceso y uso de la tierra y recursos a través de sistemas tradicionales o consuetudinarios, muchos de y tradiciones de los Pueblos Indígenas. los cuales implican derechos de propiedad comunales. Es posible que la legislación nacional no reconozca estos derechos tradicionales a la tierra y los recursos. Cuando los miembros de las Comunidades Afectadas de 13 Incluye áreas naturales con valor cultural o espiritual, Pueblos Indígenas tengan títulos individuales o cuando como bosques sagrados, cuerpos o cursos de agua la legislación nacional relevante reconozca derechos sagrados, árboles sagrados y rocas sagradas. Las áreas individuales consuetudinarios, se aplicarán los requisitos naturales con valor cultural son equivalentes a los de la Norma de Desempeño 5, en vez de los requisitos servicios ecosistémicos culturales prioritarios definidos estipulados en el párrafo 17 de esta Norma de Desempeño. en la Norma de Desempeño 6. 52 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Mitigación y beneficios del desarrollo Responsabilidades del sector privado cuando el gobierno es responsable del 18. El cliente y las Comunidades Afectadas manejo de las cuestiones relacionadas de Pueblos Indígenas identificarán medidas con los Pueblos Indígenas de mitigación acordes a la jerarquía de mitigación descrita en la Norma de 21. Cuando el Gobierno tenga un papel Desempeño 1, así como oportunidades para definido en el manejo de las cuestiones generar beneficios culturalmente apropiados vinculadas con los Pueblos Indígenas en y de desarrollo sostenible. El cliente relación con el proyecto, el cliente colaborará asegurará la entrega oportuna y equitativa con el organismo oficial responsable, en de las medidas acordadas a las Comunidades la medida de lo posible y permitido por Afectadas de Pueblos Indígenas. este, para lograr resultados acordes con los objetivos de esta Norma de Desempeño. 19. En la determinación, entrega y Además, cuando la capacidad del Gobierno distribución de compensación y otras medidas sea limitada, el cliente desempeñará una de participación en los beneficios a las función activa durante la planificación, Comunidades Afectadas de Pueblos Indígenas ejecución y seguimiento de las actividades, se tendrán en cuenta las leyes, instituciones y en la medida permitida por el mencionado costumbres de estas comunidades, además organismo. de su nivel de interacción con la sociedad dominante. El derecho a compensación puede 22. El cliente preparará un plan que, determinarse individual o colectivamente, conjuntamente con la documentación o ser una combinación de ambas14. Cuando elaborada por el organismo oficial la compensación sea colectiva, se definirán e responsable, aborde los requisitos aplicables implementarán mecanismos que promuevan de esta Norma de Desempeño. El cliente la entrega y distribución efectiva de la podría tener que incluir (i) el plan, la ejecución compensación a todos los miembros elegibles y la documentación del proceso de consultas del grupo. y participación informada, así como el consentimiento previo, libre e informado, 20. Varios factores, entre otros, la naturaleza según sea pertinente; (ii) una descripción del proyecto, su contexto y la vulnerabilidad de los derechos de los Pueblos Indígenas de las Comunidades Afectadas de Pueblos afectados, otorgados por el gobierno; (iii) las Indígenas, determinarán cómo deben medidas propuestas para corregir cualquier beneficiarse estas comunidades con el brecha entre dichos derechos y los requisitos proyecto. Las oportunidades identificadas de esta Norma de Desempeño, y (iv) las deben considerar las metas y las preferencias responsabilidades financieras y de ejecución de los Pueblos Indígenas, entre ellas mejorar del organismo oficial y/o del cliente. su nivel y sus medios de vida de una manera culturalmente adecuada, y fomentar la sostenibilidad a largo plazo de los recursos naturales de los que dependen. 14 Cuando el control de los recursos, los bienes y la toma de decisiones tenga un carácter predominantemente colectivo, se intentará asegurar, siempre que sea posible, que los beneficios y el resarcimiento sean colectivos, y se tendrán en cuenta las diferencias y necesidades intergeneracionales. NORMA DE DESEMPEÑO 7 53 PUEBLOS INDÍGENAS Norma de Desempeño 8 Patrimonio cultural Introducción del proyecto, el cliente considerará los posibles impactos del proyecto sobre el patrimonio 1. La Norma de Desempeño 8 reconoce cultural y aplicará las disposiciones de esta la importancia del patrimonio cultural Norma de Desempeño. para las generaciones actuales y futuras. De conformidad con el Convenio sobre la 3. A los efectos de la presente Norma Protección del Patrimonio Mundial, Cultural de Desempeño, el término patrimonio y Natural, esta Norma de Desempeño tiene cultural se refiere a (i) las formas tangibles el objetivo de garantizar que los clientes del patrimonio cultural, tales como objetos protejan el patrimonio cultural durante el tangibles muebles o inmuebles, propiedades, desarrollo de sus actividades en el marco del sitios, estructuras o grupos de estructuras, proyecto. Además, los requisitos que impone que tienen valor arqueológico (prehistórico), la presente Norma de Desempeño al uso del paleontológico, histórico, cultural, artístico patrimonio cultural por parte del proyecto se o religioso; (ii) características naturales u basan, en parte, en las normas dictadas por el objetos tangibles únicos que representan Convenio sobre la Diversidad Biológica. valores culturales, como los bosques, rocas, lagos y cascadas sagrados, y (iii) ciertas Objetivos formas intangibles de cultura cuyo uso se propone con fines comerciales, como los • Proteger el patrimonio cultural de los conocimientos culturales, las innovaciones impactos adversos de las actividades del y las prácticas de las comunidades que proyecto y apoyar su conservación. entrañan estilos de vida tradicionales. • Fomentar una distribución equitativa de los beneficios derivados del uso del 4. Los requisitos respecto de formas patrimonio cultural. tangibles de patrimonio cultural se incluyen en los párrafos 6 a 16. En el caso de los Alcance de aplicación requisitos relacionados con casos específicos de formas intangibles de patrimonio 2. La aplicabilidad de esta Norma de cultural descritas en el párrafo 3 (iii), véase Desempeño se establece durante el proceso el párrafo 16. de identificación de los riesgos e impactos ambientales y sociales, mientras que la 5. Los requisitos de la presente Norma de ejecución de las acciones necesarias para Desempeño se aplican al patrimonio cultural cumplir con sus requisitos se maneja a través independientemente de que esté legalmente del sistema de gestión ambiental y social del protegido o haya sido perturbado con cliente, cuyos elementos se explican en la anterioridad. Los requisitos de esta Norma Norma de Desempeño 1. A lo largo del ciclo de Desempeño no se aplican al patrimonio 54 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL cultural de los Pueblos Indígenas. Dichos y social, el cliente elaborará disposiciones requisitos se describen en la Norma de para gestionar los hallazgos fortuitos1 Desempeño 7. mediante un procedimiento de hallazgos fortuitos2 que se aplicará si posteriormente Requisitos se descubre patrimonio cultural. El cliente no generará perturbaciones adicionales en Protección del patrimonio cultural en cualquier hallazgo fortuito hasta que un el diseño y ejecución de los proyectos experto competente realice una evaluación y se identifiquen acciones consecuentes con los 6. Además de cumplir con la legislación requisitos de la presente Norma de Desempeño. pertinente respecto de la protección del patrimonio cultural, incluida la legislación Consultas nacional de aplicación de las obligaciones 9. En caso que un proyecto pueda afectar asumidas por el país anfitrión según el el patrimonio cultural, el cliente consultará Convenio sobre la Protección del Patrimonio con las Comunidades Afectadas en el Mundial, Cultural y Natural, el cliente país anfitrión que usen o tengan memoria identificará y protegerá el patrimonio viviente de haber usado el patrimonio cultural mediante la aplicación de cultural para fines culturales de larga data, prácticas internacionales reconocidas para con el objetivo de identificar el patrimonio la protección, los estudios de campo y la cultural de importancia e incorporar en su documentación del patrimonio cultural. proceso de toma de decisiones las opiniones de las Comunidades Afectadas respecto a 7. Si el proceso de identificación de riesgos dicho patrimonio. En las consultas también determina que existe una posibilidad de participarán los organismos reguladores impactos sobre el patrimonio cultural, pertinentes, nacionales o locales, encargados el cliente contratará a profesionales de la protección del patrimonio cultural. competentes para que colaboren en la identificación y protección del patrimonio Acceso de la comunidad cultural. La remoción de patrimonio cultural 10. Cuando el emplazamiento del proyecto irreproducible está sujeta a los requisitos del cliente contenga elementos del patrimonio adicionales planteados en el párrafo 10. En cultural o impida el acceso a sitios con patrimonio el caso de patrimonio cultural crítico, se cultural previamente accesibles, utilizados en la aplican los requisitos de los párrafos 13 a 15. actualidad o previamente por las Comunidades Afectadas, con memoria viviente de ello, para Procedimientos en casos de hallazgos fortuitos fines culturales de larga data, el cliente, sobre 8. El cliente tiene la responsabilidad de ubicar la base de las consultas tratadas en el párrafo 9, y diseñar el proyecto de forma de evitar daños hará posible el acceso o proporcionará una vía significativos al patrimonio cultural. El proceso de acceso alternativa, sujeto a consideraciones de identificación de los riesgos e impactos imperiosas de salud y seguridad. ambientales y sociales debe determinar si la ubicación propuesta para un proyecto está 1 Patrimonio cultural tangible hallado de manera localizada en zonas donde se espera encontrar inesperada durante la construcción o la operación del proyecto. elementos del patrimonio cultural durante la 2 Un procedimiento de hallazgo fortuito es un construcción o la operación. En esos casos, procedimiento específico del proyecto, que describe como parte de su sistema de gestión ambiental las medidas a adoptarse en caso de encontrar un patrimonio cultural previamente desconocido. NORMA DE DESEMPEÑO 8 55 PATRIMONIO CULTURAL Remoción de patrimonio cultural Remoción de patrimonio cultural reproducible irreproducible 11. En casos que el cliente encontrara 12. Por lo general, la mejor manera de proteger patrimonio cultural tangible reproducible3 el patrimonio cultural es preservarlo in situ, y no crítico, el cliente aplicará medidas de ya que la remoción vuelve probable el daño mitigación que favorezcan la prevención. irreparable o la destrucción del patrimonio Cuando la prevención no sea viable, el cliente cultural. El cliente no removerá ningún aplicará la siguiente jerarquía de mitigación: patrimonio cultural irreproducible5, a menos que se cumplan las siguientes condiciones: • Minimizar los impactos adversos y ejecutar medidas de restauración en el • No existen alternativas técnica o terreno, destinadas a mantener el valor y financieramente viables para evitar la la funcionalidad del patrimonio cultural, remoción. lo que incluye mantener y restaurar los • Los beneficios generales del proyecto son procesos ecosistémicos4 necesarios para muy superiores a la pérdida de patrimonio mantenerlo. cultural esperada por causa de la remoción. • Cuando la restauración en el terreno no • Toda remoción de patrimonio cultural se sea posible, restaurar la funcionalidad del realiza utilizando la mejor técnica disponible. patrimonio cultural, en un lugar diferente, incluidos los procesos ecosistémicos Patrimonio cultural crítico necesarios para mantenerlo. 13. El patrimonio cultural crítico • Respetar los principios de los párrafos 6 y consiste en uno de los siguientes tipos 7 al momento de la remoción permanente de patrimonio cultural o ambos: (i) el de artefactos y estructuras históricos y patrimonio internacionalmente reconocido de arqueológicos. comunidades que usen o que tengan memoria • Únicamente cuando pueda demostrarse viviente de haber usado el patrimonio cultural que no es factible la minimización de para fines culturales de larga data; o bien impactos adversos y la restauración para (ii) áreas de patrimonio cultural legalmente mantener el valor y la funcionalidad protegidas, incluidas las propuestas por los del patrimonio cultural, y cuando las gobiernos anfitriones para tal designación. Comunidades Afectadas utilicen dicho patrimonio con fines culturales de larga 14. El cliente no debe remover, alterar data, compensar por la pérdida de ese significativamente o dañar ningún patrimonio cultural tangible. patrimonio cultural crítico. En circunstancias excepcionales, cuando los impactos sobre un patrimonio cultural crítico sean inevitables, el cliente utilizará un proceso de consultas y 3 El patrimonio cultural reproducible se define como las formas tangibles de patrimonio cultural que pueden participación informada de las Comunidades mudarse a otra ubicación o que pueden reemplazarse por una estructura o accidente natural similar, a la que puedan trasladarse los valores culturales mediante 5 El patrimonio cultural irreproducible puede estar medidas adecuadas. Los emplazamientos arqueológicos relacionado con las condiciones sociales, económicas, o históricos pueden considerarse reproducibles si las culturales, ambientales y climáticas de pueblos pasados, eras y valores culturales específicos que representan sus ecologías en evolución, sus estrategias de adaptación están bien representados en otros emplazamientos o y formas antiguas de manejo ambiental, en las que (i) estructuras. el patrimonio cultural es único o relativamente único 4 De acuerdo con los requisitos de la Norma de para el período que representa, o (ii) el patrimonio Desempeño 6 relacionados con servicios ecosistémicos cultural es único o relativamente único ya que vincula y conservación de la biodiversidad. diversos períodos en un mismo emplazamiento. 56 NORMAS DE DESEMPEÑO SOBRE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL Y SOCIAL Afectadas, tal como se describe en la Norma Uso del patrimonio cultural por parte de Desempeño 1, usando un proceso de del proyecto negociación de buena fe que permita llegar a un resultado documentado. El cliente 16. Cuando un proyecto se proponga utilizar contratará a expertos externos para que con fines comerciales7 el patrimonio cultural, colaboren en la evaluación y la protección incluidos los conocimientos, innovaciones del patrimonio cultural crítico. o prácticas de las comunidades locales, el cliente informará a esas comunidades sobre 15. Las áreas de patrimonio cultural (i) los derechos que les garantiza la legislación legalmente protegidas6 son importantes para nacional; (ii) el alcance y la naturaleza del la protección y conservación del patrimonio desarrollo comercial propuesto, y (iii) las cultural y se exigen medidas adicionales posibles consecuencias de dicho desarrollo. para los proyectos que autorice la legislación El cliente no seguirá adelante con dicha nacional pertinente para dichas áreas. comercialización a menos que (i) celebre Cuando un proyecto propuesto esté ubicado un proceso de consultas y participación dentro de un área legalmente protegida o informada según se describe en la Norma un área de amortiguamiento legalmente de Desempeño 1 y que utilice un proceso definida, el cliente, además de los requisitos de negociación de buena fe que genere un relativos al patrimonio cultural crítico resultado documentado, y (ii) disponga mencionados en el párrafo 14 anterior, una participación justa y equitativa en los cumplirá los siguientes requisitos: beneficios resultantes de la comercialización de dichos conocimientos, innovaciones • Cumplir con las normas nacionales o y prácticas, de conformidad con sus locales definidas respecto al patrimonio costumbres y tradiciones. cultural o los planes de manejo de áreas protegidas. • Consultar sobre el proyecto propuesto con los administradores y patrocinadores del área protegida, las comunidades locales y otras partes interesadas clave. • Ejecutar programas adicionales, según corresponda, para fomentar y mejorar los objetivos de conservación del área protegida. 7 Los ejemplos incluyen, entre otros, la comercialización de conocimientos medicinales tradicionales u otra 6 Los ejemplos incluyen emplazamientos del patrimonio técnica sagrada o tradicional para procesar plantas, mundial y áreas nacionalmente protegidas. fibras o metales. NORMA DE DESEMPEÑO 8 57 PATRIMONIO CULTURAL International Finance Corporation 2121 Pennsylvania Ave. NW Washington, DC 20433 Tel. 1-202-473-1000 www.ifc.org/sustainability El material de esta publicación está sujeto a derechos de autor. La IFC alienta la difusión de su conteni- do con fines educativos. El contenido de esta publicación se puede usar libremente sin autorización previa, siempre y cuando su propiedad intelectual sea claramente atribuida a la IFC y el contenido no se utilice para fines comerciales.