ВСЕМИРНЫЙ БАНК ОБЗОР ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ Индермит Гилл • Ивайло Изворски • Виллем ван Эйхен • Донато Де Роса ИНСТИТУТЫ К А П И ТА Л ПРИРОДНЫЕ РЕС УРСЫ ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Индермит Гилл Ивайло Изворски Виллем ван Эйхен Донато Де Роса При участии: Мариана Йотти де Паива Диас, Наоко Койо, Кази М. Матин, Вилас Патиконда, Наотака Сугавара © 2014 год. Международный банк в настоящем документе. Границы, Обзор доклада «Диверсифицированное реконструкции и развития / цвета, названия и иная информация, развитие: Оптимальное Всемирный банк указанная на картах, содержащихся использование природных ресурсов в настоящем документе, не являются в регионе Евразии». Вашингтон, 1818 H Street NW, Washington DC 20433 выражением мнения Всемирного банка округ Колумбия: Всемирный банк. Телефон: 202-473-1000; относительно правового статуса какой- DOI: Лицензия: Creative Commons Веб-сайт: www.worldbank.org либо территории или поддержки или Attribution CC BY 3.0. Некоторые права сохранены признания таких границ. Переводы – Если вы осуществляете 1 2 3 4 16 15 14 13 Ничто в настоящем документе собственный перевод данного Настоящая публикация подготовлена не является и не может считаться документа, просим дополнить сотрудниками Всемирного банка ограничением или отказом сведения об атрибуции следующей с использованием материалов от привилегий и иммунитетов оговоркой: Данный перевод из внешних источников. Просим учесть, Всемирного банка, которые в полном не был осуществлен Всемирным что различные компоненты содержания объёме особо сохраняются за Банком. банком, и его не следует считать данного документа не обязательно Права и разрешения официальным переводом документа принадлежат Всемирному банку. Всемирного банка. Всемирный В связи с этим Всемирный банк не может Настоящий документ банк не несёт ответственности гарантировать, что использование предоставляется по свободной за содержание данного перевода содержания данного документа лицензии Creative Commons или любые имеющиеся в нем ошибки. не будет нарушать права третьих Attribution 3.0 Unported (CC BY 3.0) лиц. Риск предъявления претензий http://creativecommons.org/licenses/ Все запросы относительно прав вследствие такого нарушения by/3.0. В соответствии с лицензией и лицензий следует направлять возлагается исключительно на вас. Creative Commons Attribution, вы в Информационно-издательский можете свободно копировать, отдел Всемирного банка: Publishing and Содержащиеся в настоящем распространять, передавать Knowledge Division, The World Bank, 1818 H документе выводы, толкования и перерабатывать данный документ, Street NW, Washington, DC 20433, USA; и заключения могут не отражать в том числе в коммерческих целях, телефакс: 202-522-2625; электронная мнения Всемирного банка, его Совета с соблюдением следующих условий: почта: pubrights@worldbank.org. исполнительных директоров или правительств представляемых ими Атрибуция – При цитировании просим Дизайн обложки и иллюстрации: стран. Всемирный банк не гарантирует указывать источник следующим Zephyr UK точности данных, содержащихся образом: Всемирный банк. 2014. www.wearezephyr.com ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СОДЕРЖАНИЕ Содержание Предисловие VII Выражение благодарности IX Обзор: Оптимальное использование природных ресурсов в регионе Евразии 1 Очевидное «благословение» 3 Экономики с «высоким бета-коэффициентом» 10 Как правильно сберегать 17 «Неосязаемый» капитализм 26 Как создать больше чудес 37 Список использованной литературы 41 Примечания 42 Тематическое приложение № 1. Диверсификация и развитие 43 Тематическое приложение № 2. Промышленная политика 59 Тематическое приложение № 3. Естественное развитие 71 Статистические показатели 91 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ Вставки 13. Состав природных ресурсов варьируется от страны к стране .........17 1. Не торопитесь — измерить 14. Страны Персидского залива — диверсификацию сложно ..................... 6 регион с самыми богатыми природными ресурсами .......................18 2. Финансовый сектор в регионе Евразии — банки слишком велики, 15. Ресурсообеспеченные страны чтобы обанкротиться, и слишком Евразии в большей степени неохотно кредитуют малый бизнес.... 30 зависят от природных богатств, чем экономики с высоким уровнем доходов .....................................................19 16. Зависимость стран Евразии Рисунки от природных ресурсов усилилась .... 20 17. Совсем недавно страны Евразии 1. Три дюжины стран — три пути стали более эффективно превращать интеграции и роста ..................................2 природные ресурсы в капитал.............21 2. Природные ресурсы хорошо 18. По качеству физического капитала послужили странам Евразии................ 4 Евразия по-прежнему отстает ............22 3. Бедность сократилась в два раза 19. Страны Евразии с бедными к уровню 1990-х годов ............................5 природными ресурсами 4. Диверсификация не является добились значительного увеличения ни необходимым, ни достаточным физического капитала ..........................23 фактором развития................................. 8 20. Правительства ресурсообеспеченных 5. Расширение торговли с Европой стран Евразии инвестируют и рост импорта из Восточной Азии ...10 в физический капитал в два раза меньше, чем Восточная Азия .............23 6. Издержки торговли с Восточной Азией снижаются, но торговать с Западной 21. Образовательные результаты Европой по-прежнему дешевле ........ 11 в России — исключение из правила............................................... 24 7. Торговля сырьевыми товарами со странами за пределами 22. Уровень государственных расходов Евразии привела к снижению на образование во многих странах диверсификации экспорта...................12 Евразии ниже, чем в Восточной Азии ...........................................................25 8. Торговля с Восточной Азией отличается более высокой 23. Риск развития «голландской болезни» технологической емкостью .................13 в Азербайджане .................................... 28 9. Увеличение количества рабочих 24. В Казахстане управление экономикой мест в сфере услуг и сокращение осуществляется более эффективно... 29 их количества в промышленности ....14 25. Качество государственного управления во всех странах 10. В экономиках, сильно зависящих Евразии — низкое ...................................32 от углеводородных ресурсов, производство стало менее 26. Странам Евразии необходимо диверсифицированным ........................15 улучшать процедуры государственного регулирования ......33 11. Темпы роста производительности в Евразии выше, равно как и 27. Уровень внутренней конкуренции — волатильность экономики ...................15 низкий....................................................... 34 12. Диверсификация экономики 28. Самые важные составляющие — не приводит к повышению созданный капитал и экономические экономической эффективности .........16 институты................................................. 36 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СОДЕРЖАНИЕ 29. Чтобы преуспеть, П3.3. Зависимость от природных ресурсов ресурсообеспеченным странам (страны с развитой и развивающейся с развивающимися рынками экономикой) .............................................75 необходимо создавать институты П3.4. Категории результатов развития ...... 77 как можно раньше ................................ 38 П3.5. Экономические активы: страны П1.1. ВВП на душу населения, 1870–2008 гг. с развитой и развивающейся (в международных долларах экономикой ............................................. 78 Гири-Хамиса 1990 года) ....................... 45 П3.6. Экономические активы: Евразия П1.2. Диверсификация экспорта: и страны с успешно развивающейся доля в общем объеме экспорта........ 47 экономикой .............................................80 П1.3. Диверсификация экспорта: П3.7. Диверсификация портфеля активов индекс Херфиндаля..............................49 и эффективность экономики...............81 П1.4. ВВП на душу населения в процентах П3.8. Диверсификация портфеля активов от ВВП на душу населения в США, и эффективность экономики с 1870–2008 гг. ............................................52 акцентом на институты ........................ 82 П1.5. Уровни посещаемости школ в 1950–2010 гг. ..........................................53 П1.6. Статистика здравоохранения: младенческая смертность и средняя Таблицы ожидаемая продолжительность жизни, 1960–2010 гг. ...............................55 П2.1. Портфели активов, не связанных с природными ресурсамиs ..................71 П1.7. Инфраструктура транспорта и связи: автомобильные дороги, П3.9. Результаты развития выбранных электричество и телефоны, экономик .................................................84 1950–1995 гг. ............................................ 56 П3.10. Параметры для построения П3.1. Состояние компании «Nokia» индексов эффективности экономики и перспективы Финляндии ..................73 и портфеля активов............................... 85 П3.2. Запасы полезных ископаемых П3.11. Данные о портфеле активов на душу населения в 2005 г. и индексные компоненты ....................86 (в постоянных ценах, выраженных П3.12. Мультипликативный индекс в долларах США по состоянию портфеля активов .................................88 на 2005 г.) ................................................. 74 П3.13. Индекс эффективности экономики ....89 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ПРЕДИСЛОВИЕ Предисловие В 2012 году Всемирный банк опубликовал доклад об экономическом росте в Европе под названием «Золотой рост: восстановление состоятельности европейской экономической модели». Доклад охватывал страны Центральной и Восточной Европы, образующие западную часть региона Европы и Центральной Азии (ЕЦА), а также экономики Западной Европы с высоким уровнем доходов. В нем освещались преимущества, полученные Европой в результате интеграции в мировую экономику, осуществленной с помощью самого большого достояния Европы — физического и человеческого капитала. Доклад «Диверсифицированное развитие», обзор которого лежит перед Вами, дополняет доклад «Золотой рост». Он посвящен Евразии — восточной части региона ЕЦА — к которой в настоящем докладе отнесены республики бывшего Советского Союза (за исключением прибалтийских стран): Армения, Азербайджан, Беларусь, Грузия, Казахстан, Кыргызская Республика, Молдова, Российская Федерация, Таджикистан, Туркменистан, Украина и Узбекистан. Три четверти населения Евразии проживает в странах, богатых природными ресурсами, с которыми другие страны региона имеют тесные экономические связи. В настоящем докладе анализируются результаты экономического развития Евразии с начала 1990-х годов, а также оцениваются перспективы региона на будущее. В докладе отмечается, что Евразия восстановилась после рецессии 1990-х годов и интегрировалась в мировую экономику главным образом благодаря наличию богатых природных ресурсов. Ресурсообеспеченные страны Евразии выиграли от роста мировой экономики. В конце концов, в Евразии сосредоточено более трети мировых запасов нефти, газа, бокситов и золота, а цены на эти сырьевые товары резко выросли с 2000-х годов, обеспечив увеличение доходов от использования природных ресурсов. Другие страны региона тоже выиграли от природных богатств, имеющихся у их соседей, — благодаря торговле, притоку капитала и поступлениям денежных переводов. Природные ресурсы стали «благословением» для Евразии. Но политиков и ученых беспокоит то, что это благословение может превратиться в проклятие, поскольку зависимость экономики региона от природных ресурсов усиливается. На протяжении последних двух десятилетий диверсификация экономики была основной заботой руководителей стран и предметом серьезных исследований ученых. У них есть основания для беспокойства, поскольку эта проблема также волновала правительства ресурсообеспеченных стран в других регионах мира. «Ресурсное проклятие», «голландская болезнь» и «эффект жадности» сегодня стали широко обсуждаемыми проблемами экономической политики. Поэтому Всемирный банк и Евразийский банк развития решили объединить усилия и помочь правительствам и гражданам стран Евразии найти пути для оптимального использования природных ресурсов — в интересах развития и всеобщего процветания. Основная идея доклада состоит в том, что страны региона выигрывают от наличия природных ресурсов и будут выигрывать в дальнейшем, если экономики Евразии станут более эффективными, то есть повысят свою производительность, будут создавать новые рабочие места на частных предприятиях и снизят волатильность экономики. Авторы доклада также приходят к выводу, что в то время как полной ясности в том, необходима ли для развития стран диверсификация экспорта и производства, нет, тот факт, что диверсификация экспорта и экономических структур не является достаточным фактором для развития, совершенно очевиден. Почти нет подтверждений тому, что концентрация экономической деятельности наносит урон росту производительности и замедляет темпы создания рабочих мест или ведет к повышению волатильности экономики. Отсюда следует, что правительствам целесообразно пересмотреть стратегии, опирающиеся ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ VII на вмешательство и направленные на стимулирование конкретных секторов или видов деятельности. Вместо этого будет гораздо более действенным, если страны Евразии в большей мере сосредоточатся на диверсификации национальных портфелей активов — т.е. на обеспечении оптимального баланса между природными богатствами, экономическими институтами, физическим и человеческим капиталами. Страны Евразии могут гордиться своими достижениями за последние два десятилетия. Признавая особые требования к развитию, основанному на эксплуатации природных ресурсов, руководители стран Евразии могут добиться больших успехов в следующие десятилетия. Диверсифицировать национальные портфели активов непросто, но необходимо, если страны Евразии хотят стать передовыми экономиками с высоким уровнем доходов. Мы надеемся, что настоящий доклад немного облегчит эту задачу. Лора Так Игорь Финогенов Вице-президент по региону Председатель Правления Европы и Центральной Азии Евразийского банка развития Всемирный банк VIII ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ВЫРАЖЕНИЕ БЛАГОДАРНОСТИ Выражение благодарности Настоящий доклад подготовлен авторским коллективом под руководством Индермита Гилла, Ивайло Изворски и Виллема ван Эйхена. В состав основной группы авторов вошли: Донато Де Роса, Наотака Сугавара, Наоко Койо, Кази М. Матин, Добрина Гогова, Хернан Уинклер, Кейко Кубота, Химена Луна, Мохамед Ихсан Айвад, Нэнси Вандайк и Карлис Шмис. Работа проводилась под общим руководством Филиппа Ле Уэру и Лоры Так, занимавших должность вице-президента по региону Европы и Центральной Азии во время подготовки настоящего доклада. Ценный вклад в подготовку доклада внес Сергей Шаталов из Евразийского банка развития (ЕБР). Команда также выражает благодарность Евразийскому банку развития за предоставленную финансовую поддержку. Над подготовкой доклада работала большая команда экспертов. · Общий обзор написан Индермитом Гиллом и Наотака Сугавара. · Глава 1 (Естественная диверсификация) подготовлена Виллемом ван Эйхеном и Индермитом Гиллом при участии Добрины Гоговой и Аны Флорины Пирлеа. · Глава 2 (Внешняя торговля) написана Донато Де Роса и Виласом Патиконда при участии Марианы Йотти де Паива Диас, Даниэля Ледермана, Хосе Гилерме Рейса, Холгер Горг, Биргит Элизабет Мейер, Луиса Диего Рохас Альварадо, Чарльза Кунака, Даниэля Саславски, Хосе Даниэля Рейса, Гонзало Варела, Аны Паулы Кусолито, Клэр Оноре Хольвег, Мариэм Малуш, Тимоти Стерджена, Алексея Праздничных, Эзеквиль Зильберберг, Гиллермо Карлоса Аренас, Даниэля Палазова и Елены Кантарович. · Глава 3 (Структура экономики) написана Донато Де Роса, Марианой Йотти де Паива Диас и Биргит Элизабет Мейер при участии Аны Флорины Пирлеа и Елены Кантарович. · Глава 4 (Природные ресурсы) подготовлена Кази М. Матином (Евразийский банк развития) при участии Сергея Шаталова, Ивайло Изворски, Жанны Смирновой и Эстер Ли. · Глава 5 (Созданный капитал) написана Ивайло Изворски при участии Мохамеда Ихсан Айвада, Нэнси Вандайк, Донато Де Роса и Елены Кантарович. · Глава 6 (Экономические институты) написана Наоко Койо при участии Донато Де Роса, Карлиса Шмиса, Наотака Сугавара, Костантина Шкурупия, Биргит Элизабет Мейер и Хорхе Пена. · Тематическое приложение 1 (Диверсификация и развитие) подготовлен Хернаном Винклером. · Тематическое приложение 2 (Промышленная политика) подготовлен Кейко Кубота. · Тематическое приложение 3 (Естественное развитие) подготовлен Добриной Гоговой при участии Хернана Уинклера. · Фокусные исследования по отдельным странам подготовлены Добриной Гоговой, Камилем Пручник и Хименой Луна при участии Хернана Уинклера и Конгиан Тан. · Раздел Статистические показатели составлен Добриной Гоговой при участии Наотака Сугавара. Екатерина Ушакова контролировала процесс составления всего доклада. Родора Мендоза Пайнор оказывала поддержку. Елена Кантарович отвечала за разработку дизайна доклада. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ IX Дизайн доклада и верстка английской версии выполнены компанией Зефир. (Zephyr). Фирма AlexPublisher работала над версткой русской версии обзора. Главный редактор доклада — Брюс Росс-Ларсон, руководитель редакторского коллектива в Communications Development Incorporated. Разделы, посвященные фокусным исследованиям по отдельным странам, отредактированы Михаэлем Джонсом. Рецензентами доклада выступили Аарт Краай, Альваро Гонзалес, Уильям Малони, Сергей Гуриев, Саймон Коммандер и Алан Гельб. Ценные комментарии и предложения предоставили: Сабнем Аккая, Палома Анос Касеро, Омар Ариас Диаз, Желько Богетич, Квимиао Фан, Роберта Гатти, Хуан Гавириа, Мона Хаддад, Элизабет Хайбенс, Румин Ислам, Сарож Кумар Джа, Елена Карабан, Шигео Кацу, Генри Керали, Эндрю Кирчер, Александр Кремер, Лариса Лещенко, Яна Куникова, Дениэль Ледерман, Филипп Ле Уэру, Йоханнес Линн, Лазло Ловей, Дорсати Мадани, Лалита Мурти, Брайан Пинто, Мартин Рейзер, Хосе Даниэль Рейс, Ана Ревенга, Клелия Ронтоянни, Михал Рутковски, Каролина Санчес, Рашми Шанкар, Ханс Тиммер, Ивонн Циката, а также Лора Так. Со стороны Международной финансовой корпорации (IFC) в работе над докладом участвовали Эстер Мари ДеКаспер и Оксана Нагаец. Разнообразную помощь оказали Шигео Кацу и Деннис де Трей из Университета Назарбаева. При подготовке доклада оказывали помощь многие сотрудники Всемирного банка. Франциско Карнейро и Мона Прасад руководили работой по отдельным странам региона, которая, с одной стороны, основывалась на материалах доклада, а, с другой стороны, помогла его улучшить. Дополнительно самую разную помощь в работе оказали: Галина Андронова-Винчелетте, Хоао Педро Вагнер Де Азеведо, Марина Баканова, Ульрих Бартщ, Желько Богетич, Милан Брамбхатт, Кевин Кейри, Адам Стоун Дил, Мариам Долидзе, Бакыт Дубашов, Дениэль Дулицки, Себастьян Экардт, Ольга Емельянова, Бернард Фанк, Дениэль Кутнер, Гохар Гюлумян, Ричард Хоппер, Тигран Костанян, Евгений Найдов, Марша Олив, Камер Каракурум-Оздемир, Каспар Рихтер, Педро Родригез, Роберт Франсис Рове, Фредерико Гил Сандер, Ильяс Сарсенов, Степан Титов, Эскендер Трушин, Сергей Улатов, Мэтью Вергис, а также Марина Вес. Авторский коллектив благодарит руководство региона Европы и Центральной Азии за комментарии к более ранним редакциям доклада, а также за поддержку на протяжении всего проекта. Авторы благодарят всех, кто помогал в подготовке и написании доклада, и приносят извинения тем, чьи имена не были указаны при выражении признательности. X ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Обзор Оптимальное использование природных ресурсов в регионе Евразии Два десятилетия назад, когда республики бывшего Советского Союза еще переживали потрясения в связи с распадом СССР, Всемирный банк опубликовал одну из своих самых значимых работ. Доклад под названием «Восточноазиатское чудо» был подготовлен в 1993 году для того, чтобы помочь понять причины стремительного роста восьми наиболее динамичных азиатских экономик1. Вызванная докладом полемика о том, что должны делать правительства для обеспечения развития своих стран, продолжается и сегодня. Однако основной вывод доклада остается неоспоримым: восточноазиатские страны добились успехов за счет интеграции в мировую экономику, что стало возможным благодаря эффективности собственных экономик. Восточная Азия не обладала ни богатыми природными ресурсами, ни значительным капиталом, поэтому главным инструментом ее интеграции стала рабочая сила — единственный фактор производства, в котором регион не испытывал недостатка. После серьезного экономического кризиса 1997 года появились скептические настроения относительно устойчивости успехов, достигнутых Восточной Азией. Но прогресс, наблюдавшийся в Китае, и быстрое восстановление региона в 2000-х годах почти не оставили сомнений по поводу главной причины самого значительного сокращения бедности за всю историю наблюдений: оно стало возможным благодаря импорту капитала и технологий наряду с экспортом товаров и услуг, требующих больших затрат труда (на Восточную Азию приходится треть мирового предложения рабочей силы). Примерно в то же время в связи с крахом коммунизма экономики Центральной Европы вновь присоединились к Западу; процесс начался с подписания Венгрией, Польшей и Чешской Республикой соглашений о присоединении к Европейскому союзу (ЕС)2. Принятие политики и институтов западных соседей было вознаграждено, в том числе, крупнейшим в истории притоком иностранного капитала. Эффективное сочетание технологий и финансов Западной Европы и квалифицированной рабочей силы Центральной Европы способствовало интеграции 100 миллионов человек в мировую экономику, что позволило им сформировать современные рынки и достичь высокого уровня доходов. Европейская «машина конвергенции» во многом сопоставима с восточноазиатским чудом и отражает те же фундаментальные силы: эффективную интеграцию в мировую экономику с опорой на торговлю товарами и услугами, производимыми с помощью активов, в относительном избытке имеющихся в Центральной Европе, — правда, в данном случае это был капитал. В Западной Европе была сосредоточена треть мирового капитала, и благодаря глубокой и всесторонней интеграции стран Центральной Европы в ЕС такие государства, как Чешская Республика, Эстония и Польша, внезапно получили значительный приток капитала. На постсоветском пространстве в течение последнего десятилетия происходило, по существу, то же самое. С конца 1990-х годов многие страны «Евразии» (которая в настоящем докладе определяется как регион, включающий 12 республик бывшего ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 1 СССР, за исключением трех прибалтийских республик), вновь влились в мировую экономику после более чем полувековой коммунистической эпохи3. Траектория их развития отличается только тем, что в то время как Восточная Азия богата трудовыми ресурсами, а страны Европы с развивающимися рынками — капиталом, Евразия богата природными ресурсами. Запасы природных ресурсов труднее оценить, чем трудовые ресурсы и капитал, однако по существующим оценкам в Евразии сосредоточено более трети мировых запасов нефти, газа, бокситов и золота. Поэтому не удивительно, что, так же как экспорт восточноазиатских стран был особенно интенсивен в отношении трудовых ресурсов, а экспорт Центральной Европы — капитала, в экспорте стран Евразии преобладают натуральные ресурсы (рис. 1). Евразия ЕС-12 Восточная Азия-12 2010−2011 2000−2001 1990−1991 Рисунок 1. Три дюжины стран — три пути интеграции и роста (доля экспортной продукции, по факторной интенсивности) Ресурсо- Капитало- Интенсивность Источник: расчеты сотрудников интенсивность интенсивность трудовых Всемирного банка на основе базы (72%) (59%) ресурсов статистических данных ООН по торговле (48%) товарами («Комтрейд ООН»); глава 1. Примечание. Факторная интенсивность измеряется с помощью экспортных данных, классифицированных по Стандартной международной торговой классификации (ISIC; СМТК, редакция 1). Используется модифицированная версия классификации товаров по Краузе (1987 г.). Ресурсоемкая продукция включает только товары, относящиеся к углеводородному и минеральному сырью. Сельскохозяйственная продукция относится к категории трудоемких товаров (товаров, требующих больших затрат неквалифицированного труда). Капиталоемкая продукция представлена товарами, требующими как использования высоких технологий, так и больших затрат человеческого капитала. В группу стран ЕС-12 включены Болгария, Венгрия, Кипр, Латвия, Литва, Мальта, Польша, Республика Словения, Румыния, Словацкая Республика, Чешская Республика, Эстония. Восточная Азия-12 включает Вьетнам, Индонезия, Камбоджа, Китай, Лаос, Малайзия, Монголия, Папуа-Новая Гвинея, Республика Корея, Сингапур, Таиланд, Филиппины Почти все страны Восточной Азии в настоящее время входят в группу экономик со средним уровнем доходов. Почти все страны Центральной Европы относятся к экономикам с высоким уровнем доходов. Почти все экономики Евразии восстановились после глубокой депрессии и тяжелого периода 1990-х годов — в большой степени благодаря наличию природных ресурсов. Настоящий доклад посвящен экономическому развитию двенадцати стран Евразии. Как показано во Вставке 1, шесть из них богаты природными ресурсами: Азербайджан, Казахстан, Россия, Туркменистан, Украина и Узбекистан. Другие шесть значительными природными богатствами не обладают: Армения, Беларусь, Грузия, Кыргызская Республика, Молдова и Таджикистан. Около 85 процентов объема производства в Евразии приходится на шесть стран, богатых природными ресурсами; при этом минеральное сырье и металлы составляют около 85 процентов экспорта региона. Азербайджан, Казахстан и Российская Федерация — три страны, обладающие богатыми природными ресурсами с одной стороны, и с другой — многое сделавшие для того, чтобы увеличить товарооборот с остальным миром, — сегодня близки к тому, чтобы войти в категорию стран с высоким уровнем доходов. Они поделились частью своего благосостояния с менее обеспеченными соседями — через торговлю, миграцию, инвестиции и помощь в развитии. В настоящее время 85 процентов жителей стран Евразии не относятся к числу бедных. Однако среди ученых, изучающих экономики, основанные на природных ресурсах, не прекращаются дебаты о том, должны ли эти страны считать себя проклятыми или благословенными4. И сами страны Евразии, по-видимому, испытывают беспокойство по 2 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР поводу того, что они живут за счет даров земли. Руководители этих стран мечтают о дне, когда их экономика не будет так сильно зависеть от природных ресурсов. Они пытаются отложить часть нефтегазовых доходов для будущих поколений и уже потратили значительные суммы бюджетных денег на стимулирование видов деятельности, которые считаются в меньшей степени ориентированными на добывающие отрасли и более инновационными. В свете этих наблюдений возникает ряд вопросов. Чем является природное богатство Евразии: благословением или проклятием? Если это благословение или проклятие, то что превращает одно в другое? В какой степени правительства стран Евразии должны пытаться диверсифицировать свой экспорт и экономику с ослаблением ориентации на отрасли, зависящие от природных богатств? Есть ли способы, позволяющие экономикам Евразии стать инновационными, оставаясь при этом ресурсодобывающими? Другими словами, существуют ли более эффективные стратегии для стимулирования экономического развития, чем те, которые уже опробованы? В докладе даются ответы на все эти вопросы. Здесь вниманию читателя предлагаются основные выводы (см. «20 вопросов, 20 ответов» в конце обзора). Преобладающее большинство из 280 миллионов жителей стран Евразии, не относящихся к категории бедных, могут считать себя «благословенными» природой, щедро наделившей их регион своими благами. Чтобы это благословление не стало проклятием (как это иногда происходило в Африке и Латинской Америке), экономики Евразии должны стать более эффективными — другими словами, повысить свою производительность, уровень экономической активности и стабильность. Однако эффективность не равна диверсификации: нет достаточных доказательств того, что экономики, характеризующиеся меньшим уровнем концентрации, отличаются более высокими темпами роста производительности, создания новых рабочих мест и систематически демонстрируют меньшую степень волатильности. Правительствам стран Евразии нужно меньше беспокоиться о структуре своего экспорта и профиле производства, а больше задумываться о составе портфелей национальных активов, представляющих собой совокупность природных ресурсов, капитала, созданного человеком, и экономических институтов. Им многое предстоит сделать. В портфелях стран Евразии наблюдается значительный перекос в сторону материальных активов — запасов нефти и газа, автомобильных и железных дорог, школ и больниц. При этом в них недостаточно представлен нематериальный капитал, в частности, институты для управления неустойчивыми доходами от природных ресурсов, обеспечения высококачественных государственных услуг и регулирования предпринимательства на равноправной основе. Успехи от неудач отличают вовсе не объемы инвестиций в материальные активы — сохранять сырьевую ориентацию и быть одновременно инновационными успешным экономикам с богатыми природными ресурсами помогли инвестиции в нематериальные активы на начальном этапе развития. Жители стран Евразии могут гордиться своими достижениями за последние два десятилетия, и мир должен признать прогресс, достигнутый ими за столь короткое время. Для некоторых стран региона, например, Грузии и Казахстана, последнее десятилетие стало лучшим в их истории. Признавая насущные задачи модели развития, основанной на использовании природных ресурсов, власти государств Евразии смогут сделать следующее десятилетие еще более успешным — в интересах не только нынешнего поколения, но и многих следующих. Настоящий доклад написан для того, чтобы немного облегчить эту задачу. Очевидное «благословение» 1990-е годы были трудными для всех стран Евразии. В связи с переходом от коммунистической экономики к рыночной основная часть институционального капитала республик бывшего Советского Союза изжила себя. А самый ценный их актив — природные ресурсы — по-прежнему невысоко ценился на мировых ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 3 рынках. Портфели активов этих стран были представлены в основном физическим капиталом, приличной инфраструктурой и образованной рабочей силой. Затем ситуация изменилась. В 2000-х годах цены на основные товары — топливо, продовольствие, металлы, сельскохозяйственное сырье — выросли в три раза. Динамика цены за баррель сырой нефти наглядно демонстрирует скорость и масштабы перемен в судьбах экономик Евразии. В течение 100 лет до 1973 года цена на нефть сохранялась на уровне примерно 20 долларов США за баррель в сегодняшних ценах. Затем она резко выросла, составив более 100 долларов США в 1980 году. Однако ко времени распада Советского Союза в 1989 году баррель нефти стоил меньше 30 долларов США, а к 1999 году цена упала до 15 долларов США. После 2000 года цены стремительно пошли вверх, и к середине 2008 года баррель нефти стоил 130 долларов. После падения во время финансового кризиса нефть вновь подорожала, превысив отметку в 100 долларов США за баррель. Динамика цен на большинство сырьевых товаров — топливо, металлы, сельскохозяйственную продукцию — в основном соответствовала динамике цен на сырую нефть. Сокращение бедности вдвое, распределение благосостояния Резкий рост цен на сырьевые товары привел к значительному повышению уровня жизни большинства жителей Евразии, особенно граждан шести стран, богатых природными ресурсами (почти 250 млн. человек). В 1995 году валовой объем выпуска региона составлял около 350 млрд. долларов США; к 2012 году он вырос почти до 2 триллионов долларов США. При неизменной численности населения стран региона уровень доходов на душу населения заметно увеличился. Пенсионерам стали выплачивать пенсии. Возобновилось предоставление социальных услуг. Уровень образовательных достижений вырос и в настоящий момент близок к уровню, который новые страны-члены ЕС демонстрировали в середине 2000-х годов. Ожидаемая продолжительность жизни могла бы быть выше, но с 2000 года она быстро увеличивается (рис. 2). Неравенство доходов в последние годы медленно растет, но оно снизилось по сравнению с нестабильным периодом после распада СССР. 12 Рисунок 2. Природные 2010−2011 ресурсы хорошо послужили Среднее кол-во лет обучения в школе, население в возрасте 25 лет и старше ЕС-12 странам Евразии 2010−2011 Евразия (показатели социального развития, 10 1985—2011 гг.) 1995−1999 1995−1999 Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе 8 Индикаторов мирового развития Всемирного банка и работы Barro and Lee (2013); глава 1. 2010−2011 Восточная Азия 6 1985−1989 4 62 64 66 68 70 72 74 76 78 Средняя ожидаемая продолжительность жизни при рождении, лет Примечание. Каждая точка на графике показывает непересекающиеся средние значения за пятилетний период. Размер шара отражает относительный уровень доходов на душу населения. Страны, входящие в каждую категорию, перечислены в Статистических показателях. 4 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Больше всего впечатляет масштаб сокращения бедности. Высокие цены на сырьевые товары ассоциируются с резким снижением уровня бедности почти во всех странах Евразии. Черта бедности в размере 5 долларов в день является приемлемым порогом для стран Евразии — с учетом климатических условий, увеличивающих стоимость жизни по сравнению с другими регионами мира, в то время как пороговое значение в 2,5 доллара в день обозначает черту крайней бедности для данного региона. В 2000 году каждый второй россиянин, белорус и украинец жили меньше, чем на 5 долларов в день, а к 2010 году — только каждый десятый. В 2000 году в Азербайджане и Казахстане меньше чем на 5 долларов в день жили около 80 процентов населения, а к 2010 году — уже меньше 50 процентов. В Армении, Молдове и Таджикистане в 2000 году за чертой бедности в 2,5 доллара в день жили более 60 процентов человек, а к 2011 году — около 30 процентов (рис. 3). Рисунок 3. Бедность сократилась в два раза 80 к уровню 1990-х годов (уровни бедности в Евразии при черте бедности 5 долл. США в день и 60 2,5 долл. США в день, 1999—2011 годы) % Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе 40 базы данных Всемирного банка о показателях бедности в странах ЕЦА; глава 1. 20 0 1999– 2007– 2009– 1999– 2007– 2009– 2002 2008 2011 2002 2008 2011 Ресурсообеспеченные страны Страны, не обладающие богатыми природными ресурсами Черта бедности: 5 долл. США в день 2,5 долл. США в день Примечание. Показаны средние арифметические значения по странам, относящимся к соответствующим группам. Страны, богатые природными ресурсами: Азербайджан, Казахстан, Российская Федерация, Туркменистан, Украина и Узбекистан. Природные ресурсы включают пахотные земли (врезка 1). Страны, бедные природными ресурсами: Армения, Беларусь, Грузия, Кырзызская Республика, Молдова и Таджикистан. Улучшение результатов в области развития в регионе Евразии совпало с высоким уровнем цен на сырьевые товары в остальном мире. Природные ресурсы помогают экономикам Евразии, служат подспорьем людям и обеспечивают платежеспособность правительств региона. Болезненная зависимость от природных богатств Природные ресурсы, безусловно, отличаются от рабочей силы и капитала в одном важном отношении — они не вечны. Считается, что Норвегии повезло, поскольку нефть в стране была найдена уже после того, как были созданы институты, позволяющие эффективно управлять этим неожиданно доставшимся богатством в виде нефти и газа. Аналогичным образом — хотя и в меньшей степени — повезло и ресурсообеспеченным странам Евразии в том смысле, что первое десятилетие переходного периода совпало ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 5 с периодом низких цен на сырьевые товары. У правительств этих стран не было иного выбора, кроме как пытаться создавать механизмы для сбора налогов, регулирования рынков труда, обеспечения социальной защиты с акцентом на стимулировании трудовой деятельности и даже закладывать основы системы государственного управления, предусматривающей усиление подотчетности государства перед гражданами. Когда в 2000 году начался бум на сырьевом рынке, экономики Евразии, возможно, функционировали более эффективно и были лучше подготовлены, чем если бы цены на нефть выросли раньше. Эффективная экономика в большем объеме производит и экспортирует только те товары, которые требуют средств производства (рабочей силы, капитала, природных ресурсов и т.д.), в достаточном количестве имеющихся в данной экономике. Если использовать этот постулат для измерения эффективности, экономики стран Евразии стали гораздо более эффективными после падения коммунизма, и это совпало с заметным повышением качества жизни большинства людей в регионе. Но не менее очевидно и то, что усиление зависимости от природных ресурсов беспокоит тех, кто отвечает за государственную политику. Президент Владимир Путин считает, что Россия «должна диверсифицировать свою экономику с отходом Вставка 1. Не торопитесь — измерить диверсификацию сложно Измерить, насколько дифференцирована доля углеводородного сырья в структуре Активы. Ситуация еще больше экономика, не так просто. Экономисты, экспорта. В 2011 году на углеводородное усложняется, если попытаться измерить занимающиеся этой темой, как сырье приходилось почти 70 процентов то, что действительно имеет значение — правило, изучают структуру экспорта в структуре экспорта Казахстана и России экономические активы страны. Всемирный (определяя количество видов товаров и более 90 процентов экспорта Азербайджана банк (2011) предоставил лучшие из имеющихся и услуг, экспортируемых страной) или и Туркменистана. Отсюда, правда, не ясно, оценок богатства народов с разбивкой на три профиль производства (оценивая долю всегда ли лучше, если процентная доля составляющие: природный капитал, капитал, обрабатывающих отраслей в объеме меньше. У Туркменистана в 2009 и 2010 созданный человеком, и нематериальный производства), поскольку эти аспекты годах этот показатель падал до 70 процентов капитал. Среди этих трех видов капитала можно измерить с помощью общедоступных в результате мирового кризиса. Но хорошо природные ресурсы оценены лучше всего данных. Облегчив измерение аспектов ли это — не вполне очевидно. (рис. 2 вставки). Две другие составляющие диверсификации, менее значимых для измерить труднее. Совокупное богатство развития стран, наука сыграла злую шутку Продукция. Наиболее популярный метод определяется как примерная стоимость с экономистами, которые, в свою очередь для оценки концентрации экономической потребления в течение следующих 25 лет ввели в заблуждение политических деятелей. деятельности — индекс Херфиндаля- с применением ставки дисконтирования Хиршмана. Изначально индекс разрабатывался в 4 процента. Природный капитал включает Экспорт. Самый распространенный способ для изучения степени доминирования запасы полезных ископаемых, леса и измерения диверсификации — численное небольшого количества предприятий в земли сельскохозяйственного назначения, выражение степени концентрации той или иной отрасли; впоследствии его оцененные в соответствии с мировыми ценами экспорта страны. Это довольно просто. применяли для оценки доминирования и уровнем местных расходов. Стоимость Например, в 2011 году всего пять товаров в экономике отдельных секторов. Отсюда произведенного капитала оценивается на (определенных на основе произвольной следует, что для любой экономики данный основе данных об инвестициях в физические агрегации производства) составляли 96 индекс можно рассчитывать для различных активы с помощью метода непрерывной процентов экспорта Азербайджана, 70 уровней агрегирования. Например, если инвентаризации. Нематериальный капитал процентов экспорта России и лишь 22 все услуги рассматривать как один сектор, оценивается по остаточному методу, при этом процента экспорта Украины (рис. 1 вставки). то единственными экономиками, которые определяется стоимостной вклад рабочей силы, По этому критерию у Украины дела обстоят испытали некоторую диверсификацию человеческого капитала, социального капитала, гораздо лучше, чем у России, поскольку в период с 1997 по 2010 год, были Казахстан институтов и механизма правового государства. Украина не обладает запасами нефти и и Россия, а все другие стали еще более В России в 2005 году валовой объем богатства газа. Однако при использовании того же концентрированными (глава 3). Однако на душу населения составлял, по оценкам показателя пять основных статей экспорта если услуги дезагрегировать, разделив Банка, 73 000 долларов США, из них природный Таджикистана, бедного природными их, например, на коммунальные услуги, капитал — 31 000 долларов США, капитал, ресурсами, составляют 76 процентов от строительство, торговлю, транспорт, созданный человеком, — 18 000 долларов США, общего объема экспорта Таджикистана, т.е. финансовые услуги, государственное нематериальный капитал — 24 000 долларов примерно столько же, сколько у Казахстана — управление и прочие услуги, то оказывается, США. В настоящем докладе человеческий одной из самых ресурсообеспеченных стран что экономика всех стран Евразии, кроме и физический капиталы объединены в одну мира. Очевидно, что экспорт может быть Азербайджана и Казахстана, стала категорию, названную «созданный капитал», концентрированным по многим причинам: более диверсифицированной. Таким главным образом для того, чтобы выделить наличие богатых углеводородных ресурсов, образом, использование двух вариантов вклад, вносимый институтами. Три вида недостаточный уровень развития страны, одного и того же показателя приводит активов называются так: природные ресурсы, размеры экономики. Другой показатель — почти к противоположным выводам. созданный капитал и национальные институты. 6 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Усилия правительств, прилагаемые для диверсификации экспорта или экономического производства, называются политикой диверсификации экономики. В отличие от этого, политика, направленная на диверсификацию состава активов, приводит к диверсифицированному развитию. Рисунок 1 Вставки. Концентрация экспортной продукции усилилась, особенно в странах, богатых природными ресурсами (доля, приходящаяся на пять основных экспортных товаров, в ресурсообеспеченных странах и странах, не обладающих значительными ресурсами (1996—1997 гг. в сравнении с 2010—2011 гг.) 100 Источник: расчеты сотрудников Всемирного 1996−1997 2010−2011 банка на основе базы 80 данных «Комтрейд ООН»; глава 2. 60 Примечание. Расчеты основаны на данных % шестизначной 40 классификации экспорта по Гармонизированной системе 1988/1992 гг. 20 0 АЗЕ КАЗ РОС ТРК УКР УЗБ АРМ БЕЛ ГРУ КАЗ МОЛ ТАД Ресурсообеспеченные страны Страны, не имеющие значительных природных ресурсов Рисунок 2 Вставки. Шесть ресурсообеспеченных экономик Евразии входят в число 60 стран мира с самыми богатыми природными ресурсами (объем природных ресурсов на душу населения, Российская Федерация = 1, 2005 г.) Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе данных Туркменистан доклада Всемирного Российская Федерация банка (2011); глава 4. Казахстан Примечание. Относительные значения. Российская Федерация = 1. Азербайджан Узбекистан Украина 0 1 2 3 4 5 6 7 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 7 от ориентированности на нефть, газ и минеральное сырье в пользу производства высокотехнологичной продукции с целью обеспечения стабильности и суверенитета»4. В настоящее время нефть и газ составляют около двух третей российского экспорта — по сравнению с менее 50 процентами в конце 1990-х годов. Доля сырьевых товаров в экспорте составляет почти 90 процентов, и ничто не указывает на то, что ситуация изменится в обозримом будущем. В начале 2013 года Президент Азербайджана Ильхам Алиев с некоторым удовлетворением отметил, что поскольку за первые четыре месяца 2013 года экономический рост в ненефтяном секторе составил около 11 процентов, «это показывает, что мы уже в основном достигли нашей цели, то есть диверсификации экономики»5. Между тем, доля горнодобывающей продукции в ВВП Азербайджана выросла в четыре раза — с менее 15 процентов в 1991 году до почти 60 процентов на сегодняшний день, и показатели диверсификации экономики указывают на то, что уровень диверсификации в Азербайджане сегодня ниже, чем в 1997 году (Вставка 1). Накопленный опыт таких стран, как Великобритания и Соединенные Штаты, Австралия и Канада, Аргентина и Бразилия, указывает на то, что диверсификация экономики не является ни необходимым, ни достаточным фактором экономического развития (рис. 4 и тематическое приложение 1). Меры по диверсификации экономики, по- видимому, оказываются эффективными только тогда, когда они подкрепляются мерами по диверсификации активов (тематическое приложение 2). Взаимосвязь между диверсификацией портфелей активов и повышением экономической эффективности является более сильной (тематическое приложение 3). Рисунок 4. Диверсификация США не является ни необходимым, 9,6 Велико- 1,6 ни достаточным фактором британия развития Австралия (темпы экономического роста 10,1 6,8 (1870—2010 гг.) и специализация Канада экспорта (2009—2010 гг.)) Аргентина Источник: расчеты сотрудников 7,6 4,4 Всемирного банка на основе Бразилия работы Bolt and van Zanden (2013) и базы данных «Комтрейд ООН»; тематическое приложение 1. 8,2 Весь мир 2,1 10 9 8 7 6 5 1 2 3 4 5 6 7 ВВП на душу населения Специализация экспорта: по ППС, индекс, 1870 = 1 чем выше значение, тем меньше диверсификация Примечание. Уровень ВВП на душу населения выражен в международных долларах Гири-Хамиса 1990 года и конвертирован в индекс со значением 1 на 1870 год. Специализация экспорта измеряется с помощью индекса Херфиндаля-Хиршмана по четырехзначной классификации экспорта СМТК (ред. 1). Для удобства представления данных значения индекса умножены на 100. С 1870 года США и Великобритания увеличили свои доходы на душу населения в 10 раз, а также диверсифицировали экспорт. Экономики Австралии и Канады росли столь же быстрыми темпами, но их экспорт остался специализированным. Аргентина и Бразилия добились большей степени диверсификации за счет замещения импорта и проведения индустриальной политики, но им с большим трудом удавалось поддерживать экономический рост. В 1910 году в Канаде и Аргентине уровень доходов в расчете на душу населения составлял примерно 80 процентов к уровню США. К 2010 году подушевой уровень доходов в Канаде составил 85 процентов к уровню США, а уровень доходов в Аргентине упал до 35 процентов по отношению 8 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР к США. ВВП Бразилии оставался неизменным в течение более века, сохраняясь на уровне примерно 20 процентов по отношению к ВВП США. Опыт этих и других стран поучителен и дает достаточно оснований, чтобы задуматься над тем, должны ли политики стран Евразии ставить знак равенства между развитием и диверсификацией. Сложные вопросы, простые ответы Углубление интеграции Евразии в мировую экономику, начавшееся в 1990-х годах, сопровождалось (по крайней мере, в некоторых странах) усилением концентрации экспорта и экономической активности. При этом интеграционные процессы привели к значительному улучшению результатов в области развития, в частности, к росту доходов, существенному сокращению бедности, улучшениям в уровне образования и состояния здоровья населения. Сейчас многие политики задаются вопросом: как странам Евразии преломить тенденцию в сторону специализации экспорта и отраслевой концентрации без ущерба для достигнутых успехов в области повышения уровня жизни населения? Но это не тот вопрос, на который следует искать ответ. Правильнее было бы сформулировать следующие вопросы: · Во-первых, являются ли успехи, достигнутые с конца 1990-х годов, лишь следствием непредвиденных доходов от высоких цен на сырьевые товары, или это результат улучшения функционирования экономики? · Во-вторых, воспользовались ли правительства возможностью для обеспечения истинной эффективности в превращении природных богатств Евразии в более качественную физическую инфраструктуру, улучшение состояния здоровья населения и повышение квалификации рабочей силы своих стран? · В-третьих, есть ли данные, подтверждающие, что страны Евразии усвоили уроки, полученные ресурсообеспеченными странами в других регионах мира? Короткий ответ на первый вопрос звучит так: большинство экономик Евразии добились на удивление хороших результатов (они обобщаются в главах 2 и 3 («Внешняя торговля» и «Структура экономики»), а также в тематическом приложении 2 («Промышленная политика»)). Однако, поскольку зависимость от природных ресурсов в обозримом будущем сохранится, странам Евразии не удастся избежать волатильности экономики. Если воспользоваться термином из области корпоративных финансов, страны Евразии имеют экономики с «высоким бета-коэффициентом», которые при нормальном функционировании характеризуются высокими и неустойчивыми темпами роста. Отвечая на второй вопрос, можно сказать, что со временем правительства стран Евразии стали активнее накапливать капитал — более подробно этот вопрос рассматривается в главе 4 («Природные ресурсы») и главе 5 («Созданный капитал»). Несмотря на этот прогресс, все страны региона, кроме России, только в последние годы начали наращивать возобновляемый капитал (автомобильные и железные дороги, аэропорты, телекоммуникации, школы и больницы) опережающими темпами по отношению к объемам добываемых и продаваемых природных ресурсов. Если позаимствовать термин из экологической экономики, «истинные сбережения» стали положительными только в последнее время. На третий вопрос можно ответить так: для обеспечения развития на основе эксплуатации природных ресурсов странам Евразии необходимо уделять больше внимания формированию «неосязаемого капитала» (глава 6 «Экономические институты» и тематическое приложение 3 «Естественное развитие»). Определения «институтов», содержащиеся в экономической литературе, нередко страдают нечеткостью, но, по крайней мере, что касается стран Евразии, без них не обойтись. В настоящем докладе четко объясняется, что понимается под термином «институты» — ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 9 это механизмы, предназначенные для управления природно-ресурсной рентой, администрирования общественных услуг и регулирования экономического производства. Обзор опыта двенадцати стран, богатых природными ресурсами (Австралии, Ботсваны, Венесуэлы, Канады, Малайзии, Нигерии, Нидерландов, Норвегии, Объединенных Арабских Эмиратов, Саудовской Аравии, США и Чили), дает ключ к тому, что можно сделать для успешного внедрения таких механизмов6. Основная идея, которую авторы доклада стремятся донести до руководителей стран Евразии, состоит в том, что самая важная, пока невыполненная задача, возможно, будет самой трудной: необходимо укрепить структуры, которые не видны, но слабость которых может угрожать благосостоянию региона. Экономики с «высоким бета-коэффициентом» Большинство экономик Евразии эффективно интегрировались в мировые рынки. Они провели реструктуризацию, чтобы стать более конкурентоспособными в мире и более производительными. Они создали новые рабочие места и относительно неплохо справились с проблемой волатильности экономического роста. Опыт последних пятнадцати лет внушает оптимизм и является поучительным: если оглянуться назад, виден прогресс; если смотреть вперед, нужно учитывать полученные уроки. Выход на глобальный уровень — с природными ресурсами В 1989 году около 70 процентов товарооборота стран Евразии приходилось на торговлю внутри региона. К 1999 году 70 процентов товарооборота региона составляла торговля со странами за пределами региона. Для относительно небольших стран сокращение доли внутрирегиональной торговли было очень резким. В 1989 году в Армении, Грузии, Молдове, Таджикистане и Туркменистане объем торговли со странами Евразии превышал объем их ВВП. К 2011 году этот показатель упал ниже 20 процентов. Товарооборот России с республиками СССР в 1989 году составлял 35 процентов ВВП, а в 2011 году — 5 процентов. Сегодня почти половина экспорта из Евразии направляется в ЕС, и почти треть импорта поступает из ЕС (рис. 5). В самых западных частях региона предприятия становятся частью производственных сетей, сосредоточенных в Западной Европе. Стоимостной Экспорт Импорт Рисунок 5. Расширение торговли с Европой и рост 60 импорта из Восточной Азии (доли экспорта и импорта по основным торговым партнерам, 1992—2011 гг.) 40 Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе Справочника по торговой статистике Международного валютного 20 фонда (МВФ); см. главу 2. 0 1992 1996 2000 2004 2008 2011 1992 1996 2000 2004 2008 2011 Внутри Евразии Европейский союз Восточная Азия 10 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР объем экспорта в ЕС составляет примерно 350 млрд. долларов США, что почти в три раза превышает стоимостной объем экспорта внутри Евразии. Пятая часть экспорта Евразии направляется в Восточную Азию, и почти четверть импорта Евразии поступает из этого региона. Объем торговли с Восточной Азией растет, особенно импорт, и смещение ориентации с запада на восток ускорилось после кризиса в Еврозоне. До 2008 года стоимостной объем экспорта Евразии в Европу в пять раз превышал объем экспорта региона в Восточную Азию, а после 2009 года — всего в три раза. Однако если посмотреть на ситуацию в более широком контексте, на Евразию приходится всего 2 процента от суммарного объема импорта Восточной Азии, и этот показатель ближе к доле ЕС в импорте Восточной Азии, равной 1 проценту. Для прогнозирования того, в каком объеме страны должны торговать друг с другом в зависимости от размера территории, удаленности и торговых барьеров, экономисты используют модели «гравитации». Тенденции по Евразии в основном соответствуют ожиданиям. Быстрый взгляд на карту Европы и Азии не оставляет сомнений в том, что тот факт, что страны Евразии намного больше торгуют с Европой, чем с Азией, нельзя объяснить лишь физическим расстоянием. С 1990-х годов Европа снизила торговые издержки в отношении Евразии и вовлекла в большой европейский торговый коридор такие крупные экономики, как Россия и Украина. Полезную информацию дает сравнение издержек в торговле стран Евразии и Европы с Китаем и Германией — двумя крупнейшими торгующими странами мира, граничащими с Евразией (глава 2). Читателя ждут два сюрприза: во-первых, единственной страной, у которой издержки в торговле с Китаем ниже, чем при торговле с Германией, является Казахстан; во-вторых, издержки торговли с Китаем у среднестатистической европейской экономики ниже, чем при торговле с Германией у среднестатистической экономики Евразии. Теперь ситуация меняется. Вслед за Казахстаном другие страны региона осуществляют инвестиции в автомобильные и железные дороги и газопроводы для сообщения с Китаем. Однако серьезным препятствием для торговли остаются торговые ограничения. Япония, Китай и Республика Корея по-прежнему облагают импорт из стран Евразии тарифным эквивалентом в размере 1,5, 3,5 и 7,8 процентов соответственно, в то время как ЕС взимает лишь 0,4 процента. Если страны Восточной Азии снизят свои торговые ограничения для Европы с тарифного эквивалента в размере 6 процентов до примерно 2 процентов, товарооборот Евразии с Восточной Азией скоро превысит товарооборот с Европой. При том что природные условия могут Рисунок 6. Издержки Армения торговли с Восточной Азией Азербайджан снижаются, но торговать с Западной Европой Беларусь по-прежнему дешевле Грузия (разница величин издержек в торговле Казахстан с Европой и Азией (процентные пункты), адвалорный эквивалент) Кыргызская Республика Молдова Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе Российская Федерация ← → ← → массива данных Всемирного банка Европа = ниже Азия Европа = ниже Азия о торговых издержках; глава 2. Украина 300 200 100 0 300 200 100 0 2000/01 2009/10 Примечание: Европа и Азия представлены тремя самыми крупными экономиками в каждом регионе: Франция, Германия, Великобритания и Китай, Япония и Республика Корея соответственно. Используются средние значения групповых медианных значений за период. Ресурсообеспеченные страны обозначены коричневым цветом, а страны с бедными природными ресурсами — зеленым. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 11 облегчать или затруднять торговлю, для таких стран как, например, Таджикистан, чьи абрикосы и другая сельскохозяйственная продукция облагается высокими тарифами в соседнем Китае (по сравнению с 6 процентами в Евросоюзе), решающее значение имеют барьеры, создаваемые государствами, а вовсе не природой. К счастью, ситуация меняется в лучшую сторону. Торговые издержки снизились, особенно для экономик, бедных природными ресурсами (рис. 6). Важное значение методов осуществления экспорта Одна из полемик, возникших после публикации доклада «Восточноазиатское чудо», касалась того, в какой степени успех зависит от активизации промышленной политики. Удалось ли правительствам восточноазиатских стран лучше других выбрать правильные отрасли — электронику, автомобилестроение и производство одежды, которые (с определенной помощью со стороны налогоплательщиков) позволили этим странам стать конкурентоспособными и победить на мировых рынках? По понятным причинам эта полемика скоро превратилась в дискуссию о том, каким отраслям или видам деятельности должны отдавать предпочтение правительства стран других регионов. Ведущие ученые выдвигали подобные вопросы на передний план в научных трудах с таким, например, названием: «То, что экспортируется, имеет большое значение»7. Еще в одной волне научных работ высказывались предположения, что развивающиеся страны должны начать с производства и экспорта всего нескольких товаров (например, пшеницы или сырой нефти), затем по мере своего развития диверсифицировать экспорт (например, в пользу переработанных пищевых продуктов или продукции из очищенной нефти), и после этого, достигнув высокого уровня доходов, вновь специализироваться, например, на продаже финансовых и транспортных услуг. Вспомним США, Объединенные Арабские Эмираты или Чили, Финляндию или Саудовскую Аравию (тематическое приложение 2): вывод для стратегии экономического развития — чтобы достичь высокого уровня доходов, страны должны диверсифицировать свою экономику. Политики стран Евразии отнеслись к этому совету со всей серьезностью. Если то, что страна экспортирует, имеет значение для экономического развития, тогда сначала нужно определить, какие виды экспорта будут наиболее полезными для этого. Следующий шаг — определение способов их стимулирования: защита от иностранных конкурентов, предоставление значительных субсидий или налоговых послаблений, осуществление инвестиций в тщательно отобранные объекты Рисунок 7. Торговля 0,5 сырьевыми товарами со странами за пределами Внутри Евразии — Евразии привела к снижению Индекс Херфиндаля 0,4 все товары диверсификации экспорта Внутри Евразии — 0,3 несырьевые товары (нормализованный индекс Херфиндаля, 1995—2011 гг.) За пределами Евразии — 0,2 все товары Источник: расчеты сотрудников За пределами Евразии —Всемирного банка на основе базы несырьевые товары данных «Комтрейд ООН»; глава 2. 0,1 0 1995−1996 2000−2001 2005−2006 2010−2011 Примечание. Данный индекс рассчитывается как сумма квадратичных долей в заданном товарообороте. Чем больше значение, тем выше уровень концентрации; из несырьевого экспорта здесь исключаются энергоресурсы, минеральное сырье и металлы (Гармонизированная система описания и кодирования товаров — ГС) 25—27 и ГС 72—83; «за пределами Евразии» — ЕС-27 и Восточная Азия-11; индекс рассчитывается на уровне двухзначных кодов ГС (аналогичные тенденции проявляются на уровне шестизначных кодов). 12 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР инфраструктуры, создание стимулов для концентрации экономической деятельности на нескольких территориях. Страны Евразии делали все это, и даже больше. И торговые связи Евразии с остальным миром расширились, а экспорт стал менее диверсифицированным — исключительно вследствие роста торговли сырьевыми товарами со странами за пределами региона (рис. 7). Правительства стран Евразии могли бы уделить больше внимания последним исследованиям, в том числе проведенным Всемирным банком, в которых отмечается, что для развития важно не столько то, что страна производит на родине и продает за границу, сколько то, как именно она производит эти товары и оказывает услуги. Это подразумевает немаловажную роль правительства. «Наблюдаются многочисленные примеры «провала» рынка в сфере обеспечения инфраструктуры, накопления человеческого капитала, создания торговых сетей, формирования идей и управления ими». Гораздо больше, чем выявление секторов, способствующих экономическому росту и диверсификации, помогает политика, направленная на «развитие общей способности страны повышать производительность и качество и переходить к более сложным задачам». Быстрый путь к повышению уровня сложности экспорта стран Евразии и потенциально к компенсации его усиливающейся концентрации существует. Это — расширение торговли с Восточной Азией. Почти 15 процентов экспорта из стран Евразии в Восточную Азию приходится на довольно высокотехнологичную продукцию, тогда как доля товарооборота с ЕС, не связанная напрямую с природными ресурсами, составляет менее 10 процентов (рис. 8). Расширение торговли с Восточной Азией и другими частями мира поможет странам Евразии диверсифицировать свой экспорт с отходом от сырьевой ориентированности. При том что торговля внутри Евразии действительно является более диверсифицированной, размеры экономик региона, не обеспеченных природными ресурсами, малы, и ближайшие перспективы быстрого роста объема региональной торговли невелики. Рисунок 8. Торговля 70 65,6 с Восточной Азией отличается более высокой 60 50,5 технологической емкостью 50 40,5 (технологическая емкость продукции, 40 34,4 экспортируемой в страны — основные % 30 24,3 24,6 партнеры, 2010—2011) 20,3 20 10,8 10,2 Источник: расчеты сотрудников 10 5,8 3,0 1,3 1,9 2,5 4,3 Всемирного банка с помощью базы данных «Комтрейд ООН»; глава 2. 0 Восточная Азия ЕС27 Евразия Примечание. Степень технологической емкости Высокотехнологичная продукция Среднетехнологичная продукция рассчитывается на основе базы данных «Комтрейд ООН» Низкотехнологичная продукция Переработка сырья по категориям, выделенным Сырьевая продукция в работе Lall (2000). Структура производства в странах Евразии улучшилась Советские экономисты эпохи централизованного планирования для обеспечения роста экономики полагались на упорный труд и большие объемы инвестиций — особенно в тяжелую промышленность. По-видимому, они не обратили большого внимания на то, что с 1970-х годов их капиталистические конкуренты обнаружили новый локомотив экономического роста и повышения уровня жизни людей — сферу услуг. Плохо развитая система услуг, возможно, стала ключевым фактором, подорвавшим динамизм советской экономики. Новые рыночные экономики Евразии пережили структурные ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 13 сдвиги огромных масштабов. Почти во всех странах значительно выросла доля сферы услуг. На Украине, например, доля добавленной стоимости, создаваемой в сфере услуг, увеличилась с 37 процентов в 1989 году до 70 процентов в 2009 году. Лишь в единицах стран, например, в Азербайджане, доля услуг в общем объеме добавленной стоимости сократилась. В течение последнего десятилетия основная часть новых рабочих мест в странах Евразии создавалась именно в сфере услуг (рис. 9). В ресурсообеспеченных экономиках выросла значимость горнодобывающей промышленности: например, в Азербайджане ее доля в общем объеме добавленной стоимости увеличилась с 16 процентов в 1997 году до 49 процентов в 2010 году, а в Казахстане она увеличилась в два раза — с 9 до 18 процентов. Кроме того, значительно сократилась доля добавленной стоимости, создаваемой в сельском хозяйстве. Рисунок 9. Увеличение 3 количества рабочих 2 мест в сфере услуг и сокращение их количества 1 в промышленности (среднегодовой рост занятости в %, % 0 2000—2010/2011) Источник: расчеты сотрудников −1 Всемирного банка на основе данных Экономической комиссии ООН для −2 Европы, статистических ежегодников ООН по национальным счетам −3 и базы статистических данных Международной организации АРМ АЗЕ БЕЛ ГРУ КАЗ КЫР МОЛ РОС ТАД УКР труда (ILOSTAT); глава 3. (0,18) (1,45) (0,45) (−0,17) (2,75) (2,16) (−1,94) (1,05) (2,37) (0,06) Сельское Строительство Финансы хозяйство Торговля Недвижимость/ Промышленность Гостиничный/ предпринимательство ресторанный бизнес Прочие услуги Транспорт Примечание. В расчете используется классификация на уровне однозначных кодов ISIC (ред. 3). Охватывается период с 2000 по 2010 год (или 2011 год — при наличии данных), за исключением Армении (АРМ, 2002—2008) и Грузии (ГРУ, 2000—2007). Цифры в скобках под кодовым обозначением страны показывают среднегодовые значения роста общей занятости. Больше всего руководителей стран региона беспокоит тот факт, что снизилась значимость промышленности. Вследствие конкурентного давления со стороны мировых рынков исчезли целые подсектора обрабатывающей промышленности, так что теперь во всех ресурсообеспеченных экономиках сектор обрабатывающей промышленности стал менее диверсифицированным, чем в 1993 году (глава 3). В результате этих перемен, обусловленных рыночными ценами и повышением открытости экономик, производство стало более концентрированным в ресурсообеспеченных экономиках и более диверсифицированным у их соседей, не обладающих значительными природными ресурсами (рис. 10). Основной вопрос заключается в том, стали ли экономики Евразии при этом более эффективными или менее эффективными. На этот вопрос нельзя ответить, изучая отраслевую структуру производства или занятости — на любом уровне дезагрегации. Получить ответ можно, проанализировав показатели развития экономики. Мы выбрали три: рост производительности; создание рабочих мест в несубсидируемых видах 14 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР деятельности частного сектора; снижение волатильности экономики. Причины выбора просты: страны не могут стать богатыми без повышения производительности труда; общества нестабильны, если их экономики не создают рабочих мест; неустойчивыми государственными финансами трудно управлять. Сравнение экономических показателей стран Евразии, Восточной Азии и Центральной Европы показывает, что экономики Евразии повысили производительность быстрее всех и создали новые рабочие места быстрее, чем страны Центральной Европы. Неудивительно, что экономики Евразии являются более волатильными с точки зрения колебаний объемов ВВП (рис. 11). Этот факт хорошо известен. Больше беспокойства вызывает заметное снижение темпов роста производительности, наблюдающееся почти в каждой ресурсообеспеченной экономике Евразии с середины 2000-х годов. Рисунок 10. В экономиках, сильно зависящих 0,45 1 0,7 Казахстан Кыргызская Республика от углеводородных ресурсов, Украина Таджикистан производство стало менее 0,9 0,6 0,4 диверсифицированным Армения (индекс энтропии Тейла, 0,8 характеризующий неравномерность 0,35 0,5 концентрации производства; чем Российская 0,7 Молдова больше значение, тем выше степень концентрации, 2000—2011 гг.) Федерация Беларусь 0,3 0,4 0,6 Источник: расчеты сотрудников Азербайджан Всемирного банка на основе (правая шкала) Грузия статистических ежегодников ООН 0,25 0,5 0,3 по национальным счетам; глава 3. 2000 2003 2006 2009 2011 2000 2003 2006 2009 2011 Примечание. Неравномерность концентрации производства измеряется с помощью данных об объеме добавленной стоимости на уровне 1-значной классификации по ISIC (ред. 3). Следовательно, количество используемых категорий производства составляет 15 или 16 (т.е. от линии A до линии O или P), за исключением Таджикистана (по этой стране индекс рассчитывается на основе 11 групп). По Казахстану данные за 2010 и 2011 годы классифицируются по 4-й редакции ISIC, в которой выделяется 20 категорий производства. Рисунок 11. Темпы роста 6 производительности Страны Евразии, в Евразии выше, равно не обеспеченные как и волатильность природными ресурсами экономики Ресурсообеспеченные 4 страны Евразии (экономические показатели за 1995— 2008 годы: среднегодовые изменения ЕС-12 занятости, производительности труда % и волатильности экономики) Восточная Азия — 12 Источник: расчеты сотрудников 2 Всемирного банка на основе Индикаторов мирового развития Всемирного банка и обзора МВФ «Перспективы развития мировой экономики» (апрель 2013 г.) 0 Волатильность Рост Рост объемов производства производительности занятости ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 15 Приводит ли диверсификация к улучшению экономических показателей? Приведенные цифры должны убедить руководителей стран Евразии, что экономики региона добились больших успехов за последние два десятилетия — время огромных структурных сдвигов и экономического кризиса. Более пристальный анализ обнаруживает, что достигнутые показатели, по-видимому, не сильно зависят от того, диверсифицировала ли та или иная страна свой экспорт и производство или стала менее диверсифицированной экономикой. Однако уникальность опыта стран Евразии — крах коммунизма и распад Советского Союза — действительно мешают считать эти тенденции надежными. Необходимо проверить, являются ли результаты анализа исключительными или опыт региона Евразии схож с опытом других стран мира. Быстро дать ответ можно, проанализировав взаимосвязь между каждым показателем развития экономики и успехом в диверсификации экспорта — самой легко доступной мерой диверсификации экономики. Удивительно, что по миру в целом не наблюдается систематической взаимосвязи между изменениями в уровне диверсификации экономики за семь лет с 1997 года по 2004 год и показателями Рисунок 12. Диверсификация экономического развития за следующие семь лет (2004—2011 гг.): ростом совокупной экономики не приводит факторной производительности (СФП) (часть A рис. 12), ростом занятости (часть B) к повышению экономической и ростом волатильности объемов производства (часть C). Анализ опыта других эффективности ресурсообеспеченных стран за более продолжительный период в определенной степени подтверждает наличие связи между ростом волатильности и диверсификацией (изменения в показателях диверсификации экономики экономики (глава 3); при этом подобная связь сильна лишь настолько, чтобы дать и экономического развития, понять, что правительствам стран Евразии необходимо быть готовыми управлять 1997—2011 гг.) последствиями волатильного экономического роста. Однако эта связь не настолько сильна, чтобы предположить, что правительствам желательно пытаться снизить или Источник: расчеты сотрудников исключить волатильность путем принудительного изменения структуры экономики. Всемирного банка на основе данных Совета Национальной Акции компаний, стоимость которых растет выше рынка в хорошие времена, и падает промышленной конференции (2013 г.), ниже рынка во время спада, называются «акциями с высоким бета-коэффициентом». базы данных «Комтрейд ООН» и Индикаторов мирового развития Можно сказать, что экономики Евразии — это экономики с высоким бета-коэффициентом. Всемирного банка; глава 1. A. Рост совокупной факторной C. Волатильность темпов роста производительности B. Рост занятости объемов производства (среднегодовое значение за 2004–2011 гг.) (CAGR за 2004–2011 гг.) (стандартное отклонение, 2004–2011 гг.) 9 АЗЕ 5 ТАД АЗЕ ТРК 12 6 УЗБ АРМ УЗБ АЗЕ 9 МОЛ ТАД 2,5 ТРК ТАД КАЗ УКР 3 БЕЛ КАЗ КЫР ГРУРОС 6 РОС ГРУ ГРУ РОС 0 АРМ АРМ МОЛ КЫР 0 УКР БЕЛ КЫР БЕЛ КАЗ 3 ТУР −3 УКР Наклон: −2,49 Наклон: 2,91 Наклон: 0,40 (t = –0,14) −2,5 (t = –1,32) УЗБ (t = 1,00) −6 0 −0,3 −0,2 −0,1 0 0,1 0,2 0,3 0,4 −0,3 −0,2 −0,1 0 0,1 0,2 0,3 0,4 −0,3 −0,2 −0,1 0 0,1 0,2 0,3 0,4 Изменения в степени диверсификации экспорта в период с 1997 по 2004 год Примечание. Изменения в уровне диверсификации экспорта определяются как изменения в значениях индекса Херфиндаля- Хиршмана за период с 1997 года по 2004 год; положительные (отрицательные) изменения значений отражают усиление концентрации (диверсификацию) экспорта за заданный период. Индекс рассчитывается с помощью данных на уровне шестизначной классификации экспорта по Гармонизированной системе 1988/1992 гг. CAGR — среднегодовой темп роста в сложных процентах; рост волатильности объемов производства (выпуска) — стандартное отклонение годовых темпов роста реального ВВП. Азербайджан исключается из расчета наклона в частях графика, относящихся к росту производительности и волатильности. 16 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Они характеризуются высокими темпами роста, но рост в Евразии был и остается чрезвычайно волатильным. Подъемы и спады в Евразии совпадают с подъемами и спадами мировой экономики, но в Евразии они более выражены. Маловероятно, что ситуация изменится в ближайшем будущем. Будет целесообразнее, если правительства стран региона будут меньше пытаться снижать волатильность экономики, а вместо этого сосредоточатся на поиске способов управления волатильностью. Как правильно сберегать За последнее десятилетие правительства стран Евразии, богатых нефтью, сберегли в общей сложности около 350 млрд. долларов США в виде нефтяных доходов. У Кувейта — страны с населением 2,8 млн. человек, что составляет ровно сотую часть населения Евразии, — нефтяной фонд больше (правда, Кувейт начал добывать нефть на 40 лет раньше). Однако современные экономисты отдельных стран задаются вопросом, который более важен для формирования богатств народов и звучит так: накапливают ли страны Евразии больше активов, чем истощают природных ресурсов? В контексте этого вопроса экономисты рассчитывают «скорректированный объем чистых сбережений» страны. Они берут сумму финансовых сбережений и инвестиций в образование и вычитают из нее рыночную стоимость использованных природных ресурсов и амортизацию капитала вследствие его использования. У экономистов-экологов есть более подходящее название для аналогичной концепции, предусматривающей также вычет издержек, связанных с загрязнением окружающей среды: «истинное сбережение». В настоящем докладе не рассматриваются издержки, связанные с уроном, наносимым окружающей среде. Однако вопрос, который ставят экономисты-экологи: «А сберегают ли страны региона (доходы от эксплуатации природных богатств) по-настоящему?» — наилучшим образом подходит для данной главы. Где накапливаются (природные) богатства Многие страны региона ведут активную деятельность по разведке и добыче полезных ископаемых. Объемы добычи резко выросли благодаря инвестициям в добычу нефти и газа и других минеральных ресурсов, осуществленным на заре переходного периода. Хороший пример: сделка Азербайджана с BP (названная Президентом Алиевым Рисунок 13. Состав природных ресурсов варьируется от 30 Природный капитал на душу населения, страны к стране (стоимость природного капитала тыс. долл. США 2005 года на душу населения, тыс. долл. США 2005 года, 2000 и 2010 годы) 20 Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе данных Всемирного банка; глава 4. 10 0 АЗЕ КАЗ РОС ТРК УКР УЗБ АЗЕ КАЗ РОС ТРК УКР УЗБ 2000 2010 Нефть Природный газ Уголь и минеральные ресурсы Земля ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 17 «контрактом века»), которая привела к увеличению добычи нефти в четыре раза — как раз вовремя, чтобы воспользоваться бумом нефтяных цен. Казахстан также преуспел в привлечении иностранных инвесторов. Россия не столь преуспела в этом отношении (это даже больше касается природного газа, чем нефти), но с начала 2000-х годов объемы добычи как нефти, так и газа выросли. А вот с чем у всех экономик Евразии дела обстоят плохо, особенно у России и Украины, так это с освоением огромного потенциала сельского хозяйства. Тем не менее, в 2000-х годах стоимость природного капитала в расчете на душу населения почти удвоилась — с 15 000 долл. США до 30 000 долл. США (рис. 13). В 2005 году в странах Евразии на долю природных ресурсов приходилось 45 процентов в совокупном оцененном национальном богатстве (50 000 долл. США в расчете на душу населения), которое также включает произведенный капитал и нематериальный капитал по определению Всемирного банка (World Bank, 2011). В группе стран со средним уровнем доходов уровень национального богатства был равен почти 75 000 долл. США на душу населения, а природный капитал составлял менее пятой части совокупного богатства. В странах с высоким уровнем доходов оценка национального богатства в 2005 году приближалась к 700 000 долл. США на душу населения, причем на долю природных ресурсов приходилась весьма незначительная часть (рис. 14). При этом степень смещения структуры портфелей активов в сторону природного капитала в странах Евразии отнюдь не самая высокая; эта особенность больше свойственна странам Персидского залива — Кувейту, Саудовской Аравии и Объединенным Арабским Эмиратам, где уровень природного капитала в расчете на душу населения в 2005 году составлял примерно 100 000 долл. США. Но доля природного капитала в странах Евразии в пять раз превышает показатели экономик с высоким уровнем доходов. В таких ресурсообеспеченных странах, как Австралия, Канада, Норвегия и Новая Зеландия на природный капитал приходится 8—13 процентов от общего национального богатства. В России доля природных богатств составляет 43 процента, в Казахстане — 64 процента, в Азербайджане — 76 процентов. В Туркменистане этот показатель еще выше — примерно 85 процентов. Россия занимает 15-е место в мире по уровню природного капитала на душу населения. Однако суммарное население 14 стран, возглавляющих таблицу (лидируют Кувейт, Бруней, Объединенные Арабские Эмираты, Норвегия, Саудовская Аравия, Бахрейн и Оман; Туркменистан находится на 12-м месте между Австралией и Канадой) составляет всего 110 млн. человек — на 35 млн. меньше, чем в России. При том что экономики Евразии 100 Рисунок 14. Страны Персидского залива — регион с самыми богатыми 80 природными ресурсами Совокупное богатство, (распределение совокупного 60 богатства (%), 2005 г.) %, 2005 г, Источник: расчеты сотрудников 40 Всемирного банка на основе доклада Банка (World Bank (2011)) и работы Sugawara (2012); глава 4. 20 Примечание. Цифры в скобках показывают уровень совокупного богатства на душу населения 0 в тыс. долл. США 2005 года. (52,3) (74,0) (693,3) (188,6) Для стран, по которым данные Евразия Страны со средним ОЭСР Страны о физическом капитале в докладе Всемирного банка уровнем доходов Персидского залива 2011 года отсутствуют, данные Ресурсообеспеченные страны позаимствованы из Sugawara (2012). Нематериальные Произведенный Природные активы капитал ресурсы 18 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР не являются самыми богатыми по уровню природного капитала на душу населения, величина территории Евразии делает ее самым ресурсообеспеченным регионом мира. Если экономики Евразии будут рациональнее вести разведку и добычу полезных ископаемых и повысят производительность в сельском хозяйстве и лесном хозяйстве, они смогут скоро стать самыми богатыми в мире по уровню природного капитала. Увеличение зависимости от природных богатств Северная Америка тоже хорошо обеспечена природными ресурсами, но ни США, ни Канада не считаются ресурсозависимыми. Этот ярлык определяется не обилием природных ресурсов, а чрезмерной зависимостью от них. Зависимость от природных ресурсов можно измерить, как минимум, тремя способами: в виде доли природных ресурсов в объеме производства страны; степени, в какой получение страной валютной выручки зависит от экспорта природных ресурсов; и доли природно- ресурсной ренты в государственных доходах. Для большинства целей разумной мерой ресурсозависимости будет простая сумма значений этих трех отношений. По этим критериям Евразия в большей степени зависит от природных ресурсов, чем ресурсообеспеченные страны с высоким уровнем доходов (например, Австралия и Канада), но в меньшей степени, чем ресурсообеспеченные развивающиеся страны (например, Саудовская Аравия и Венесуэла) (рис. 15). Рисунок 15. значения от 0 до 3: чем больше значение, Ресурсообеспеченные страны 2 Евразии в большей степени Индекс ресурсозависимости; зависят от природных тем сильнее зависимость богатств, чем экономики 1,5 с высоким уровнем доходов (коэффициент ресурсозависимости стран, богатых природными ресурсами, 1 2006—2010 гг.) Источник: расчеты сотрудников 0,5 Всемирного банка на основе статистических ежегодников ООН по национальным счетам, Индикаторов мирового 0 развития Всемирного банка Ресурсообеспеченные Развивающиеся страны Развитые страны и данных МВФ (2012). страны Евразии с богатыми с богатыми природными ресурсами природными ресурсами Сырьевые Экспорт Добавленная стоимость доходы, сырьевых в горнодобывающей 2006–2010 гг. товаров, 2008 г. промышленности, 2008 г. Примечание. Значения трех подпоказателей на гистограмме перемасштабируются с помощью минимаксного метода. Они рассчитываются путем вычитания минимального балла и деления полученного результата на разницу между самым высоким и самым низким значениями. Максимальный перемасштабированный балл равен 1, а минимальный перемасштабированный балл — 0. Индекс ресурсозависимости рассчитывается как сумма трех показателей: добавленная стоимость в горнодобывающей промышленности относительно ВВП в 2008 году; доля экспорта сырьевых товаров в общем экспорте товаров в 2008 году; доля сырьевых доходов в общих бюджетных доходах в 2006—2010 гг. Аспект зависимости, который, вероятно, имеет самое большое значение для правительств, это — доля доходов от сырьевого сектора. В настоящее время наиболее зависимым в этом отношении является Азербайджан, за ним следует Туркменистан, хотя степень их зависимости меньше, чем у арабских государств Персидского залива (рис. 16). За последнее десятилетие Казахстан и Россия также ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 19 100 Рисунок 16. Зависимость стран Евразии от природных Доля доходов от природных ресурсов ресурсов усилилась в общих доходах, 2000–2005 гг. (%) ОМН САУ 80 (доля доходов от природных ресурсов БХР в общих государственных доходах (%), КАТ КВТ 2000—2005 гг. и 2006—2010 гг.) 60 АРМ Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе обзора МВФ «Перспективы развития 40 ТРК мировой экономики» (апрель 2013 г.), обзоров МВФ за 2007 и 2012 гг. АЗЕ и Индикаторов мирового развития НОР КАЗ Всемирного банка; глава 4. 20 УЗБ РОС Примечание. Размер шара отражает относительный уровень превращения природно-ресурсной ренты 0 в государственные доходы в период 0 20 40 60 80 100 2006—2010 гг. Данный показатель рассчитывается путем деления Доля доходов от природных ресурсов доходов от использования природных в общих доходах, 2006–2010 гг. (%) ресурсов на объем природной ренты. стали больше зависеть от нефтегазового сектора, но правительства этих стран все же меньше зависят от природных ресурсов, чем большинство ресурсообеспеченных экономик: доля сырьевых доходов в общих государственных доходах Казахстана и России составляет менее 50 процентов. Зависимость от природных ресурсов имеет большое значение, но это только часть проблемы. Важно также то, насколько эффективно правительства собирают разумную долю «ресурсной ренты» — сверхнормативной прибыли, которая является обычной практикой в бизнесе. Уровень этой эффективности отражает размер шаров на рис. 16. Шар, относящийся к России, меньше шара для Норвегии, а шар для Казахстана меньше, чем для Катара. У Туркменистана дела идут неважно, а в Узбекистане — особенно плохо. Что же происходит? Азербайджан и Казахстан относительно умело обеспечивали как увеличение объемов добычи нефти, так и увеличение доли выручки от продажи нефти, поступающей в доход государства. В период с 2005 года по 2010 год доля государственных доходов в объеме ресурсной ренты выросла с 24 до 50 процентов в Казахстане и с 24 до 62 процентов в Азербайджане. Добились они этого за счет повышения привлекательности инвестиций для иностранных нефтяных компаний. Помогла такая мера, как издание указа, предусматривающего, что соглашения о производственном разделении между иностранными компаниями и правительством будут соблюдаться, даже если они вступают в противоречие с действующим законодательством. России для этого понадобилось гораздо больше времени; после 2004 года российское правительство повысило налоги и стало чаще вмешиваться в нефтяную отрасль. Темпы роста добычи нефти в России снизились с 7 процентов в 2001—2005 гг. до примерно 1,5 процентов в 2006—2011 гг. Газовая отрасль остается национальной монополией (глава 4). В Туркменистане и Узбекистане, где в нефтяной отрасли доминируют государственные предприятия, прогресс в этом отношении был самым слабым. В Норвегии добыча и переработка нефти также осуществляется государственной компанией, однако очевидно, что экономикам Евразии не удалось добиться характерной для Норвегии эффективности в управлении природными богатствами. В Евразии для увеличения добычи нефти и газа потребовались разумные законы для привлечения иностранных инвесторов. В странах, принявших такие законы, объемы добычи выросли, и они смогли увеличить долю выручки от продажи нефти и газа, поступающей в доходы государства, которые можно инвестировать в инфраструктуру и образование. 20 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Правильно сберегать странам региона удается с большим трудом Хуже всего у правительств стран Евразии обстоят дела с превращением государственных доходов в созданный капитал. В период с 1997 года по 2002 год в шести ресурсообеспеченных экономиках Евразии скорректированный уровень чистых сбережений был отрицательным (-12%) — даже ниже отрицательного сбережения в странах Персидского залива (–5%) и гораздо ниже нормы сбережения в 10 процентов в ресурсообеспеченных экономиках ОЭСР (рис. 17)8. Другими словами, до недавнего времени страны Евразии расходовали больше доходов от природных ресурсов, чем инвестировали. Рисунок 17. Совсем недавно 20 страны Евразии стали более Скорректированный средний уровень эффективно превращать 15 природные ресурсы в капитал чистых сбережений, % ВНД ОЭСР (скорректированный средний уровень 10 чистых сбережений, доля в валовом национальном доходе, 1970—2011 гг.) 5 Страны Источник: расчеты сотрудников 0 со средним Всемирного банка на основе уровнем доходов Индикаторов мирового развития Всемирного банка; глава 4. −5 Страны Персидского залива Евразия −10 −15 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2011 Примечание. На графике показаны только страны, богатые природными ресурсами. Ущерб от выбросов твердых частиц в атмосферу не учитывается. Временной ряд представлен скользящими средними значениями за три года. В группе стран, входящих в Совет сотрудничества государств Персидского залива, исключено значение по Кувейту за 1991 год в связи с тем, что оно является огромной отрицательной величиной (–163%). Средние значение рассчитываются, только если имеются данные по более чем 25 процентам стран в соответствующих группах за заданный год (для Евразии, которая включает шесть ресурсообеспеченных стран, данные должны быть в наличии, как минимум, по двум странам). Одна из причин — большой объем энергетических субсидий. В 2011 году такие субсидии составляли 3—5 процентов ВВП в Азербайджане, Казахстане и России; 8 процентов на Украине; и более 25 процентов в Туркменистане и Узбекистане. Еще одна причина состоит в том, что в то время как страны сберегают все больше доходов в нефтяных фондах, значительная доля средств этих фондов инвестируется за рубежом. Азербайджан, Казахстан и Россия имеют долгосрочные фонды, предназначенные для передачи национального богатства будущим поколениям — главным образом через иностранные инвестиции. При том что это предотвращает чрезмерное укрепление национальных валют, это означает, что на родине капитал не создается. Уровень накопления капитала в ресурсообеспеченных странах Евразии составляет 20—25 процентов, т.е. ниже, чем даже у соседей, не обладающих значительными природными богатствами, и гораздо ниже, чем в экономиках Восточной Азии с развивающимися рынками, например, в Китае. Странам Евразии необходимо больше инвестировать в инфраструктуру Советские плановики были одержимы идеей накопления капитала. «Коммунизм — это Советская власть плюс электрификация всей страны» — это был не только лозунг на транспаранте перед Кремлем, напоминающий его обитателям об одной ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 21 из самых знаменитых формул Ленина. 500-страничный план, представленный Государственной комиссией по электрификации России на VIII Всероссийском съезде Советов в 1920 году, стал предшественником многих последующих пятилетних планов. Считается, что в эпоху коммунизма в странах Евразии была создана мощная инфраструктура. Сейчас она уже далеко не такая мощная. Протяженность сети железных дорог в России в три раза меньше, чем протяженность железных дорог в США. Территория Франции составляет всего двадцатую часть территории России, а протяженность автомобильных дорог во Франции такая же, как в России. Казахстан занимает площадь в десять большую чем Малайзия, а протяженность автодорог в Казахстане едва дотягивает до аналогичного показателя Малайзии. В Евразии — регионе, который занимает территорию площадью почти 22 млн. кв. км, — протяженность дорожной сети всего лишь такая, как в Бразилии, стране с площадью территории в три раза, меньше, чем у Евразии, и с численностью населения на треть меньше, чем в Евразии. Четверть сельского населения Евразии живет более чем в двух километрах от дорог круглогодичного сообщения; в Индонезии этот показатель меньше. Всего 12 процентов россиян имеют широкополосный доступ в интернет, что значительно меньше, чем в США (30%) и Республике Корея (36%). Качество инфраструктуры, например, в Узбекистане и Украине, сильно различается, но не будет преувеличением сказать, что Евразия утратила свое превосходство в обеспеченности инфраструктурой (если оно у нее когда-то и было) (рис. 18). Даже ресурсообеспеченные страны Евразии отстают от стран Восточной Азии по уровню электроснабжения. Страны Рисунок 18. По качеству Евразии физического капитала с бедными 3,0 Дороги Евразия по-прежнему отстает 4,0 природными ресурсами 2,7 Порты (качество инфраструктуры, среднее Ресурсо- значение, 2011 г.) 4,5 обеспечен- 2,9 ные страны 3,8 Источник: расчеты сотрудников Евразии Всемирного банка на основе данных Восточная 4,3 4,7 Всемирного экономического Азия 4,4 форума (2012); глава 5. 3,7 Примечание. На графике показаны 5,4 ЕС-12 4,5 средние баллы по группам. В группу стран ЕС-15 включены: 5,7 Австрия, Бельгия, Великобритания, 6,4 ЕС-15 5,5 Германия, Греция, Дания, Ирландия, Испания, Италия, Люксембург, Нидерланды, Португалия, 7 6 5 4 3 2 3 4 5 6 Финляндия, Франция, Швеция. Электроснабжение Качество инфраструктуры Индекс от 1 до 7 (наилучший показатель) Индекс от 1 до 7 (наилучший показатель) По обеспеченности инфраструктурой страны Евразии с бедными природными ресурсами отстают от своих ресурсообеспеченных соседей. Но в последние годы они стали прилагать больше усилий для улучшения ситуации. Cтраны, не обладающие значительными ресурсами, увеличили уровень физического капитала в расчете на душу населения почти на треть в 2010 году относительно 2005 года. (рис. 19). Этого удалось добиться за счет неуклонного повышения государственных инвестиций до уровня, превышающего 6 процентов ВВП, т.е. наравне с Восточной Азией. В России, напротив, с 2005 года объем государственных инвестиций стагнировал на уровне около 4 процентов (рис. 20). Богатым нефтью экономикам Евразии теперь предстоит сделать большой рывок для совершенствования своей инфраструктуры. 22 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Рисунок 19. Страны Евразии с бедными природными 30 Физический капитал на душу населения, ресурсами добились значительного увеличения 25 физического капитала 20 (физический капитал на душу изменение в % населения, изменение в %, 2000—2005 гг. и 2005—2010 гг.) 15 Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе доклада 10 Всемирного банка (2011); глава 5. 5 0 −5 Ресурсообеспеченные Страны с бедными страны природными ресурсами 2000−2005 2005−2010 Рисунок 20. Правительства 7 ресурсообеспеченных Восточная Азия Доля государственных инвестиций стран Евразии инвестируют в ВВП (%), медианное значение в физический капитал 6 Страны Евразии в два раза меньше, с бедными природными ресурсами чем Восточная Азия 5 (доля государственных инвестиций Страны Евразии в ВВП, медианное значение, 4 с богатыми 2000—2012 гг.) природными ресурсами Источник: расчеты сотрудников 3 (кроме России) Всемирного банка на основе обзора МВФ «Перспективы Российская Федерация развития мировой экономики» 2 (апрель 2013 г.); глава 5. ЕС-12 Примечание. Скользящие средние 1 значения за три года. Государственные инвестиции определяются как 200 0 200 2 200 4 200 6 200 8 2010 2012 валовое накопление основного капитала в общественном секторе. Расходы стран Евразии на накопление капитала составляют примерно 20 процентов ВВП, т.е. на 10 процентных пунктов меньше, чем в Японии и Республике Корея при исходном сравнении. Однако России и другим ресурсообеспеченным экономикам нет необходимости значительно наращивать расходы: увеличение валового накопления капитала примерно до 25 процентов ВВП в соответствии с рекомендациями Комиссии по экономическому росту и развитию может быть достаточным. Не менее трети из этого 5—6-процентного роста должно приходиться на государственные инвестиции. Остальное могут составить частные инвестиции, обусловленные улучшением инвестиционного климата. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 23 Предстоит приложить еще много усилий для повышения качества образования Страны, которым необходимо безотлагательно увеличить инвестиции в формирование физического капитала (транспорт, коммуникации, трубопроводы), — это Россия и Украина. Для всех других стран региона самой насущной задачей являются инвестиции в человеческий капитал, особенно в образование. Коэффициенты зачисления детей в среднюю школу в странах Евразии высокие, и даже процент лиц с высшим образованием соответствует показателям стран с аналогичным уровнем развития или превышает их. В России и Украине четверть всех взрослых имеют высшее образование — это больше, чем в Австралии и Ирландии. Однако все оценки качества школьного образования указывают на кризис тревожных масштабов почти в каждой стране, и даже на некоторых территориях России. Наиболее достоверный источник данных — Международная программа ОЭСР по оценке образовательных достижений учащихся (PISA). Согласно результатам тестов в рамках данной программы, в 2009 году два из каждых трех 15-летних подростков в Грузии, Кыргызской Республике и Молдове были функционально неграмотными. Еще больше беспокоит тот факт, что аналогичные оценки были зафиксированы в богатых природными ресурсами Азербайджане и Казахстане (рис. 21). Рисунок 21. Образовательные Азербайджан Восточная Азия результаты в России — Грузия ЕС-12 исключение из правила Казахстан Кыргызская Республика (баллы по программе PISA в странах Евразии и в России по федеральным Молдова округам) Российская Федерация Источник: Ajwad et. al (2013) на основе ЦФО массива данных PISA; глава 5. СЗФО ЮФО Примечание. Оценка представляет собой средний балл по СКФО математике, естественным ПФО наукам и чтению. На графике УФО показаны медианные значения по Восточной Азии (исключая СФО Шанхай) и по странам ЕС-12. ДВФО 300 350 400 450 500 Оценка в баллах Институты развития, в том числе Всемирный банк, консультируя правительства, как правило, подчеркивают, что увеличение государственных расходов не гарантирует повышения качества образования. В конце концов, Сингапур расходует на образование меньше 4 процентов ВВП, а результаты у этой страны превосходные. Однако вряд ли можно не советовать правительствам таких стран, как Азербайджан и Казахстан, которые выделяют на образование менее 3 процентов ВВП и имеют низкие образовательные результаты, увеличить расходы на эти цели и одновременно стремиться повысить эффективность использования средств. Армения, Грузия и Таджикистан также могли бы тратить больше средств на образование (рис. 22). Государственные расходы на здравоохранение (относительно ВВП) во многих странах тоже низкие — ниже, чем даже в Восточной Азии. Стандартная рекомендация эффективнее использовать средства, выделенные как на образование, так и здравоохранение (и при этом, возможно, тратить меньше) применима лишь к единицам стран, например, к Кыргызской Республике и Молдове. 24 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Рисунок 22. Уровень Государственные расходы в 2007–2011 гг. 9 государственных расходов Образование Здравоохранение на образование во многих 8 странах Евразии ниже, чем 7 в Восточной Азии 6 (государственные расходы, % ВВП, (% ВВП) среднее за 2007—2011 гг.) 5 Источник: Ajwad et. al. (2013) 4 на основе Индикаторов мирового развития Всемирного банка; глава 5. 3 2 1 0 МОЛ КЫР УКР БЕЛ РОС ТАД АРМ ГРУ КАЗ АЗЕ ЕС12 Восточ- ная Азия Так же как в большинстве стран Евразии очевидна необходимость увеличения ассигнований на образование, нет сомнений в том, что требуются определенные реформы. Одна из них должна быть направлена на преодоление проблемы недостаточного доступа к системе раннего развития детей (РРД). Охват детей дошкольным образованием, как правило, формирует учащихся, демонстрирующих более высокие результаты на дальнейших этапах образования и лучше интегрированных в жизнь общества. Все больше данных свидетельствует о том, что расходы на эти программы бледнеют на фоне получаемых преимуществ. Еще одна важная мера — улучшение доступа к высококачественному высшему образованию. Безусловно, повышение образовательных результатов потребует дополнительных мер по повышению эффективности государственных расходов во всех странах Евразии. Аспекты повышения эффективности будут отличаться от страны к стране, но в большинстве стран потребуется увеличение соотношения учеников и учителей в средней школе и реструктуризация финансов в системе образования для создания устойчивых стимулов к улучшению образовательных результатов. Однажды, когда бывшему Президенту США Рональду Рейгану сказали, что в Советском Союзе почти всего больше, чем в Соединенных Штатах, он спросил: «А чего у нас больше?». Ответ был: «Денег, господин Президент». «Хорошо. Давайте этим и воспользуемся», — ответил Рейган9. Ресурсообеспеченные страны Евразии могут использовать выручку от экспорта природных ресурсов для увеличения инвестиций в образование, здравоохранение и инфраструктуру. Некоторые из них, особенно Туркменистан и Узбекистан (но также Россия и другие страны региона) могут высвободить необходимые средства за счет сокращения расходов на предоставление энергетических субсидий. Последние исследования показывают, что это возможно: нет причин, по которым Россия может каждый год впустую растрачивать больше природного газа, чем Франция потребляет в год. Существуют и способы сокращения энергетических субсидий без риска для благополучия малообеспеченных слоев населения10. Правительствам стран Евразии удалось избежать неоправданного раздувания штата в государственном секторе, как это произошло в ряде богатых нефтью стран Ближнего Востока, и, значит, уберечься от того, что в настоящем докладе называется «синдромом Персидского залива». Это хорошо, но не достаточно. Теперь им нужно совершенствовать систему оказания услуг. Для стран Евразии пришло время, когда правительства должны повышать свою эффективность — и не только путем сокращения затрат на свое содержание за счет снижения государственных расходов, ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 25 но и путем увеличения преимуществ от государственного управления. Для реального увеличения своих сбережений экономики Евразии должны больше инвестировать как в физический, так и человеческий капитал. «Неосязаемый» капитализм С 1930-х годов экономики Венесуэлы и Чили опирались на природные ресурсы — медь в Чили и сырую нефть в Венесуэле. Однако траектории развития этих двух стран разошлись. В 1983 году уровень доходов на душу населения в Чили составлял примерно две третьих от соответствующего показателя в Венесуэле. Через три десятилетия чилийцы стали примерно в полтора раза богаче, чем венесуэльцы. Когда экспертов по вопросам развития спрашивают, каким образом экономика Чили достигла значительно лучших результатов, чем Венесуэла, они отвечают одним словом: институты. Однако «институты» — это термин, который слишком часто используют, и который при этом не имеет четкого определения. В настоящем докладе данный вопрос конкретизируется. По сравнению с Венесуэлой, правительство Чили достигло бóльших успехов в формализации правил по управлению волатильными доходами от природных ресурсов, предоставлении важнейших общественных услуг, а также в регулировании частного предпринимательства на основе принципов равноправного отношения ко всем предприятиям — как старым, так и вновь созданным. В результате этого траектории экономических показателей двух стран — в части волатильности экономики, роста производительности и занятости — разошлись. В Венесуэле государственные расходы характеризуются гораздо более сильной волатильностью; правительства Чили, напротив, по-видимому, пришли к консенсусу о поддержании стабильности государственных финансов за счет соблюдения бюджетных правил. Государственный долг Венесуэлы составляет почти 50 процентов ВВП, а у Чили он меньше 10 процентов. Венесуэла воспользовалась доходами от продажи нефти для создания рабочих мест в государственных структурах, в то время как Чили поддерживает численность занятых в государственном секторе на низком уровне, стимулируя взамен формирование государственно-частных партнерств в сфере образования и важнейшей инфраструктуры. На экономическом ландшафте Венесуэлы сегодня доминируют государственные предприятия, в то время как в Чили к середине 1990-х годов было приватизировано 94 процента финансовых учреждений и предприятий. В рейтинге Всемирного банка по легкости ведения бизнеса согласно оценке 2013 года Венесуэла заняла 180-е место среди 185 стран (шестое место в мире с конца), а Чили находится на 37-м месте (первое место в Латинской Америке). Качество институтов в странах Евразии на сегодняшний день не похоже ни на институты в Чили, ни на институты в Венесуэле. Азербайджан, Казахстан и Россия усовершенствовали механизмы для управления доходами от природных ресурсов, предоставления социальных услуг и регулирования деятельности предприятий. Однако они еще не достигли уровня институциональных стандартов Чили. Другие страны с богатыми природными ресурсами — Туркменистан, Украина и Узбекистан — отстают еще больше. При том что шесть стран Евразии, не имеющие значительных природных ресурсов (Армения, Беларусь, Грузия, Кыргызская Республика, Молдова и Таджикистан), укрепили свой потенциал в области предоставления государственных услуг и регулирования предпринимательской деятельности, они могут добиться гораздо большего. Развитие на основе использования природных ресурсов требует высококачественных институтов Для лучшего понимания успехов и неудач процессов развития, опирающегося на природные ресурсы, в рамках подготовки данного доклада были проведены фокусные исследования по Чили и Венесуэле, а также по десяти другим странам, 26 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР богатым природными ресурсами (Канада и США, Австралия и Малайзия, Ботсвана и Нигерия, Саудовская Аравия и Объединенные Арабские Эмираты, Нидерланды и Норвегия). Основной итог исследования: все страны должны обеспечить справедливость и сбалансированность государственного управления и разумную эффективность правительства, но ресурсообеспеченные страны должны добиться этого на более раннем этапе развития. Многие ощутимые инвестиции, осуществленные странами Евразии за последние два десятилетия, очевидны. В течение последних нескольких лет Евразия стала регионом, где страны правильно сберегают доходы от природных богатств. Теперь ей предстоит стать одним из благоразумных инвесторов. Осуществление инвестиций в «неосязаемые активы» отличает высокопроизводительную экономику от переживающей застой; общество, в котором все граждане активно участвуют в жизни социума, от общества, из которого многие исключены; стабильное правительство от нестабильного. Во всех странах Евразии, даже тех, где образование, инфраструктура и другие формы капитала, созданного человеком, находятся в дефиците, портфели активов смещены в сторону физических благ: природных ресурсов, материальной инфраструктуры, больниц и поликлиник, начальных и средних школ. Это особенно касается большинства стран с богатыми природными ресурсами — Азербайджана, Казахстана, России и Туркменистана. Если проанализировать состав неосязаемого капитала этих стран, в частности, устойчивость правил управления природно-ресурсной рентой, качество государственных услуг, способность правительства создавать равные условия для предпринимателей и инноваторов, то портфели активов начинают выглядеть однобокими. Наглядный пример дает сравнение качества институтов в странах Евразии с их соседями — странами Восточной Азии с развивающимися рынками, перешедшими в категорию стран со средним и высоким уровнем доходов в течение жизни последнего поколения, и странами Центральной Европы (рис. 11), присоединившимися к ЕС за последние десять лет. Однако подобные сравнения полезны только до определенного момента11. Развитие на основе природных ресурсов является более требовательным к качеству национальных институтов, чем стратегии развития, используемые в странах, богатых трудовыми ресурсами (например, Китай в Восточной Азии), или в странах-членах союза, в который входят ведущие экономики мира (например, Польша в Центральной Европе). Не имея опоры в виде Евросоюза и испытывая дополнительное внутреннее давление в связи с управлением волатильными доходами от эксплуатации природных ресурсов, страны Евразии сталкиваются в своем развитии с более серьезными вызовами институционального характера. Поэтому самым правильным вариантом для сравнения ресурсообеспеченных экономик с развивающимися рынками являются другие страны с богатыми природными ресурсами, находящиеся на различных этапах развития. С учетом специфических нужд ресурсообеспеченных экономик масштабы и глубина упомянутых слабых мест являются особенно опасными для Евразии. Если благодаря грамотно спроектированным правилам управления доходами от природных ресурсов во время экономических бумов и спадов удалось снизить волатильность государственных расходов до приемлемых уровней, тогда можно пересмотреть как структуру, так и процесс реализации бюджетных правил и нефтяных фондов. Если более половины всех учащихся девятых классов являются функционально неграмотными, то качество образования является неприемлемо низким. Если правила функционирования частных предприятий были усовершенствованы, но государственные институты не обеспечивают их исполнение последовательным и беспристрастным образом, — тогда необходим новый раунд институциональных преобразований. Всем странам Евразии необходимы более качественные экономические институты для обеспечения стабильности государственных финансов и снижения волатильности, более высокий уровень образования, более совершенная инфраструктура для повышения производительности работников, а также более сильные конкурентные ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 27 режимы для стимулирования развития частных предприятий и повышения предпринимательской активности. Стабилизация, повышение качества образования, развитие конкуренции — вот приоритетные задачи на следующее десятилетие. Стабилизационные фонды — это лишь одна составляющая комплекса мер макроэкономической политики По мере того как углеводородные ресурсы стали «утекать» из стран Евразии, в них потекло денежное богатство. Способствуя укреплению национальных валют, это богатство может стать для властей стран головной болью (рис. 23). В дискуссиях об экономической политике в регионе Евразии часто можно слышать выражение «голландская болезнь». Появление этого термина связано с неожиданными трудностями, с которыми столкнулись Нидерланды после того, как в стране в 1970-х годах было найдено месторождение газа12. Непредвиденные доходы от продажи газа привели к укреплению курса гульдена, что сделало нидерландский экспорт неконкурентоспособным. Легкие деньги в виде выручки от продажи газа также привели к росту безработицы, при этом ситуация усугублялась щедрыми социальными пособиями, которые подрывали стимулы к трудоустройству. С тех пор подобного явления боятся как огня. Но из опыта Нидерландов другие страны могут извлечь урок: система регулирования, которая позволяет частным предприятиям преуспевать, и грамотное управление государственными финансами оказались действенными лекарствами от «голландской болезни». 180 Рисунок 23. Риск развития «голландской болезни» валютный курс (REER), 2005=100 в Азербайджане Азербайджан Реальный эффективный 160 Казахстан (реальный эффективный валютный курс, 2005=100, Российская Федерация 1 кв. 2005 г. — 4 кв. 2012 г.) 140 Источник: сборник МВФ «Международная финансовая статистика»; глава 6. 120 100 1-й кв. 2005 г. 1-й кв. 2007 г. 1-й кв. 2009 г. 1-й кв. 2011 г 4-й кв. 2012 г. Как и при профилактике других болезней, чтобы избежать «голландской болезни», экономика должна оставаться здоровой. Самая важная часть этого режима заключается в том, что правительствам следует избегать увеличения расходов в периоды благоприятной конъюнктуры, что подпитывает обусловленный высокими ценами на нефть бум на рынках прямых инвестиций. Россия нередко отступала от этого правила, а Азербайджан фактически увеличивал государственные расходы более чем на 50 процентов в год (рис. 24). Единственная страна Евразии, которая систематически проводит контрциклическую бюджетную политику, это Казахстан (за исключением 2007 года). Правительства многих стран, например, Азербайджана, Чили, Казахстана, России, Саудовской Аравии, Туркменистана и Объединенных Арабских Эмиратов, для компенсации циклических колебаний используют средства стабилизационных фондов. Совершенно очевидно, что размер фондов «на черный день», требующийся для сглаживания экономического цикла, не должен быть таким уж большим — он может 28 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Рисунок 24. В Казахстане Российская Федерация Азербайджан управление экономикой Государственные расходы в реальном 25 осуществляется более 60 выражении (изменение в %) эффективно (изменение в государственных 20 расходах и объеме экспорта 40 топливно-энергетических ресурсов в реальном выражении, 2000—2011 гг.) 15 Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе 20 Индикаторов мирового развития 10 Всемирного банка и обзора МВФ «Перспективы развития мировой экономики» (апрель 2013 г.); глава 6. 5 0 Примечание. Точками обозначены −20 0 20 40 0 50 100 года. По Азербайджану и Казахстану отсутствуют данные за 2000 год. Казахстан 40 20 0 −20 −50 0 50 100 Объем экспорта топливно-энергетических ресурсов в реальном выражении (изменение в %) быть гораздо меньше фондов, в настоящее время накопленных в Азербайджане и Казахстане, и составлять лишь малую часть фондов, сформированных в Кувейте, Норвегии и Объединенных Арабских Эмиратах. В различных странах мира стабилизационные фонды помогали выравнивать государственные расходы, однако не вполне ясно, могут ли они компенсировать колебания в объемах производства. Исследования также показывают, что стабилизационные фонды помогают только при высоком качестве управления бюджетом. И даже этого недостаточно: недостаточное регулирование сферы частных финансов может быть столь же опасным, как и неудовлетворительный контроль над государственными средствами (вставка 2). Несмотря на этот опыт, суверенные фонды благосостояния (СФБ) стали крупными игроками на финансовых рынках. Примерно в 70 СФБ, созданных во всем мире, накоплено средств на сумму почти 6 триллионов долларов США, что больше чем вдвое превышает суммарный размер всех хедж-фондов и почти равно объему ВВП Японии. Существует несколько видов СФБ, которые отличаются друг от друга по многим аспектам, в т.ч. по основному источнику средств — доходы от реализации сырьевых товаров (Азербайджан); профицит бюджета (Сингапур); профицит счета текущих операций по иным позициям, нежели экспорт сырьевых товаров (Китай), стратегиям вложения средств, а также размеру фонда. Наиболее распространенные задачи СФБ — ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 29 Вставка 2. Финансовый сектор в регионе Евразии — банки слишком велики, чтобы обанкротиться, и слишком неохотно кредитуют малый бизнес В 2000-х годах, как раз в то время, когда Но сегодня люди, вероятно, меньше доверяют банки, которые в основном выполняют правительство Казахстана пыталось снизить казахстанским банкам, чем в 2008 году. квазифискальную функцию, осуществляя инфляционное давление, обусловленное директивное кредитование и выручкой от экспорта нефти и газа, Казахстан не является исключением. перекредитование средств государственным казахстанские банки привлекали денежные В странах Евразии еще не сформированы предприятиям. Предоставление директивных средства из Западной Европы и наводняли прочные финансовые системы. Этому есть три кредитов через банки, контролируемые рынок кредитами. Финансовые организации причины. Во-первых, недоверие населения государством, является распространенной вели себя слишком агрессивно, а регуляторы к банкам означает, что многие граждане практикой в Азербайджане и Казахстане. придерживались слишком мягкой политики. не хранят сбережения в банках. В 2008 Кроме того, банки функционируют Внешняя задолженность банковского году медианное значение объема вкладов неэффективно вследствие низкой сектора выросла до уровня, превышавшего населения относительно ВВП в странах конкуренции. Это удерживает процентную 25 процентов ВВП. К 2007 году — даже Евразии составляло 22 процента, что более маржу на высоком уровне — в 2008 году в условиях небывало высоких цен на нефть — чем в два раза меньше, чем в странах в Евразии она составляла 5,2 процента многие заемщики стали испытывать трудности ЕС-12 (49%) и Восточной Азии (42%) (рис. 1 по сравнению с 2,6 процентами в странах в обслуживании своих кредитов. В 2008 году, вставки). Уровень проникновения банковских ЕС-12 и 3,6 процента в развивающихся когда цены на нефть рухнули, четверть вкладов особенно низок в Азербайджане, странах Азии. Эту ситуацию можно заемщиков обанкротилась. Финансовая Кыргызской Республике и Таджикистане; улучшить только за счет повышения система Казахстана была заморожена. в Туркменистане в 2011 году счет в банке качества государственного управления. имели менее одного процента домохозяйств. Правительство вмешалось, потратив Недоверие населения к банкам можно В-третьих, неэффективность процедуры более 10 млрд. долл. США из своих снизить только путем совершенствования банкротства отталкивает кредитные сбережений. Фонд национального государственного управления. организации от принятия рисков, особенно благосостояния «Самрук-Казына» выкупил в отношении новых потенциальных инвесторов третий по величине банк страны и оказал Во-вторых, частный сектор вытесняют и малых предприятий (рис. 2 вставки). поддержку двум другим. Это не сильно государственные учреждения и практика Изъяны режима обеспечительных прав также помогло. В середине 2013 года объем ссуд, целевого кредитования по указанию отбивают у банков желание кредитовать малые просроченных более 90 дней, сохранялся правительства. В Беларуси в банковской предприятия. Исправить это можно только за на уровне, близком к 25 млрд. долл. США. системе доминируют государственные счет улучшения государственного управления. Рисунок 1 вставки. Низкий объем вкладов Рисунок 2 вставки. Просроченные ссуды 70 30 60 25 % общего объема ссуд 50 20 % ВВП, 2008, средний 40 15 30 10 20 10 5 0 0 Банковские Кредит М Л У З Р ОЛ С Д Р Ев Б я на -12 ия зи РО КЫ УК КА УЗ ГР БЕ ТА АР Аз оч ЕС М вклады частному сектору ра я Ресурсообеспеченные ЕС-12 ст 2008 2011 Во страны Евразии Страны Евразии Восточная с бедными ресурсами Азия Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе основе Глобальной базы данных о финансовом развитии. Глобальной базы данных о финансовом развитии. Примечание. Туркменистан и Узбекистан, Киргизская Примечание: для страновых групп показаны медианные значения. Республика и Таджикистан исключаются из групп ресурсообеспеченных стран и стран с незначительным количеством природных ресурсов соответственно Источник: глава 6. 30 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР сбережение средств и обеспечение стабилизации, хотя многие фонды стремятся выполнять обе задачи одновременно. Примерно три четверти суверенных фондов одной из своих целей ставят сбережение средств; самый крупный и самый известный из таких фондов — Пенсионный фонд правительства Норвегии. Такие фонды обычно инвестируют средства в акции и ориентированы на долгосрочную доходность. Четверть всех суверенных фондов нацелены на обеспечение стабилизации. Не удивительно, что большинство таких фондов создано в странах с богатыми природными ресурсами. Средства стабилизационных фондов, как правило, инвестируются в краткосрочные ценные бумаги с фиксированным доходом для обеспечения ликвидности. Хотя суверенные фонды благосостояния, как правило, создаются с благими намерениями, ни одно правительство не может ожидать, что наличие подобного фонда автоматически улучшит бюджетную ситуацию в стране. Стабилизационные фонды действительно доказали свою полезность во время последнего финансового кризиса. В России, например, стабилизационный фонд сыграл ключевую роль в выравнивании бюджетных расходов. Финансовый сектор также удалось стабилизировать благодаря вливанию средств из Фонда национального благосостояния в размере около 30 млрд. долларов США в три государственных банка. Что следует делать правительствам? Во-первых, в условиях когда институты, призванные упорядочивать государственные расходы, еще не опробованы, а банки по-прежнему слабы с пруденциальной точки зрения, правительствам стран Евразии целесообразно поддерживать небольшой размер нефтяных фондов. При укреплении валют обеспечить высокую доходность инвестиций за рубежом может быть трудно, поэтому подобные фонды не являются идеальным вариантом для передачи национального богатства будущим поколениям. К тому же, для этих целей существуют более эффективные способы, например, осуществление целенаправленных инвестиций в человеческий капитал и инфраструктуру у себя на родине. При отсутствии институтов, призванных обеспечивать сохранность постоянно увеличивающихся денежных фондов, они могут быть уязвимыми перед лицом инвестиций в неоптимальном объеме или даже потенциальных хищений. Если существуют какие-либо сомнения относительно надежности этих механизмов, и если дополнительные расходы на образование и инфраструктуру будут расточительными, тогда более правильным способом сохранения богатств для будущих поколений будет отказ от эксплуатации природных ресурсов. Во-вторых, необходимо поддерживать сбалансированность государственных финансов, т.е. сохранять долгосрочный дефицит бюджета на уровне, близком к нулю. Экономисты различают структурный и циклический дефицит бюджета, пытаясь на основе имеющейся информации оценить, в какой степени совокупный объем производства превышает или находится ниже уровня тренда. Как видно из рисунка 24, в России сократить структурный дефицит бюджета оказалось трудно. В 2012 году, когда цены на нефть были чрезвычайно высоки (100 долл. США за баррель), российское правительство исполняло бюджет с ненефтегазовым дефицитом в размере почти 10 процентов ВВП. В-третьих, необходимо создать такие условия для предприятий, которые позволят им повышать свою производительность, что поможет поддерживать реальный курс национальной валюты на низком уровне даже при высокой номинальной стоимости валюты. Если азербайджанские и российские предприятия будут повышать свою производительность одновременно с укреплением маната или рубля, иностранцы смогут покупать производимую ими продукцию в том же объеме, что и раньше. Это позволит российским и азербайджанским предприятиям оставаться конкурентоспособными на мировых рынках. А для этого они должны специализироваться на тех видах продукции, для производства которых их страны обеспечены необходимыми ресурсами. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 31 Для улучшения качества государственного управления требуются ответственные кадры Хороший способ сохранения национального богатства для будущих поколений — инвестиции в образование и здоровье молодежи, а также строительство инфраструктуры, рассчитанной на долговременную эксплуатацию, в тех местах, где она нужнее всего. За все это в большой мере отвечают правительства, так что качество государственного управления необходимо повышать. Однако по сравнению с бывшими коммунистическими странами Центральной Европы и развивающими экономиками Восточной Азии правительства стран Евразии менее ответственны, менее стабильны, менее справедливы и больше подвержены коррупции. Что касается подотчетности власти перед обществом и контроля коррупции, здесь особенно плохо обстоят дела в ресурсообеспеченных странах региона (рис. 25). 1 Рисунок 25. Качество государственного управления во всех странах Евразии — 0,5 низкое (индекс качества государственного 0 управления, значение от —2.5 до 2.5 (лучшее), 2011) −0,5 Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе данных −1 из Kaufmann et al. (2010); глава 6. −1,5 Право голоса Политическая Верховенство Контроль и подотчетность стабильность закона коррупции Ресурсообеспеченные Страны, не обладающие ЕС-12 Восточная страны природными ресурсами Азия Имеются также данные, подтверждающие, что на качество государственного управления и процесс формирования экономических институтов негативно влияет обеспеченность природными богатствами. Экономисты называют это «эффектом жадности». В последних исследованиях Всемирного банка предлагаются «рецепты» по совершенствованию систем здравоохранения в странах Евразии, для чего требуется пять составляющих — в различных пропорциях в зависимости от условий конкретной страны: возмещение затрат по видам услуг с произведением оплаты за каждый законченный случай лечения; автономия организаций, предоставляющих услуги; принятие решений на основе информации о результатах деятельности; адекватное объединение рисков; заинтересованное и заслуживающее доверия руководство. Страны Евразии отстают от Центральной и Западной Европы по всем этим критериям. Улучшить образовательные результаты будет труднее, но это, безусловно, возможно. В одном из исследований Всемирного банка выделяются три составляющие мер по повышению качества образования в регионе: оценка образовательных результатов в рамках международных и национальных программ оценки; повышение степени автономии и введение системы подотчетности в зависимости от результатов оценки; повышение экономической эффективности за счет внедрения принципов финансирования, ориентированного на результат. Хорошим началом для всех стран Евразии может стать участие в программах международного тестирования, таких как PISA, международный проект «Исследование качества чтения и понимания 32 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР текста», а также Международное сравнительное мониторинговое исследование качества математического и естественнонаучного образования. Следующий шаг — дополнение международного тестирования соответствующими национальными программами. Финальный этап предполагает использование полученной информации для повышения качества учебного процесса и выплаты вознаграждения лучшим школам. Страны, достигшие наибольшего прогресса в этом, — Россия, Грузия, Украина и Молдова. Остальным придется приложить немало усилий для достижений лучших результатов. Конкурентная среда — обширная «мертвая зона» Евразии Согласно результатам обследований предприятий, 40 процентов всех респондентов указали, что одним из главных препятствий для их деятельности является обеспечение электроснабжения. В докладе Всемирного банка «Ведение бизнеса — 2013» определяются некоторые причины этого. В России для подключения к электросетям требуется пройти 10 процедур и потратить на это 281 день, в то время как в Восточной Азии установлено всего 5 процедур и затраты времени составляют 89 дней. На Украине необходимо пройти 11 процедур и потратить 285 дней. Качество электроснабжения примерно одинаковое в ресурсообеспеченных странах и странах, не обладающих богатыми ресурсами. Получение разрешений на строительство еще более обременительно — в России 42 процедуры и время ожидания 344 дня. Ликвидация компании в Кыргызской Республике и на Украине может занять больше трех лет. Согласно интегральной оценке по странам Евразии (медиана), регион занимает 112-ю строчку в рейтинге Всемирного банка «Ведение бизнеса». Сравните этот показатель с другими ресурсообеспеченными странами: Новая Зеландия — 3-е место; США — 4-е место; Норвегия — 6-е место; Австралия — 10-е место; Малайзия — 12-е место; Канада — 17 место. Во всех стабильных ресурсообеспеченных странах с высоким уровнем доходов бизнес вести легко (рис. 26). Правительства стран Евразии тоже принимали меры к тому, чтобы усовершенствовать государственное регулирование: результаты обследований Всемирного банка «Ведение Рисунок 26. Странам Евразии Сильные необходимо улучшать ГРУ процедуры государственного КАЗ ОЭСР регулирования АЗЕ АРМ МОЛКЫР Правовые институты (средний рейтинг по наборам БОЛ Другие страны показателей «Ведение бизнеса», 2012) РОС ТАД Евразия с переходной экономикой УКР Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка на основе УЗБ Страны с доходами данных Всемирного банка (2013). выше среднего Страны с доходами ниже среднего Страны с низким Действенные уровнем доходов Процедуры государственного регулирования Примечание. Прочность правовых институтов характеризуется средним рейтингом по показателям «получение кредитов», «защита прав инвесторов» и «исполнение контрактов и урегулирование несостоятельности», а сложность регулирования и издержки, связанные с соблюдением регуляторных требований, — средним рейтингом по показателям «создание компании», «получение разрешений на строительство», «подключение к электросетям», «регистрация собственности», «уплата налогов» и «международная торговля». (Другие переходные экономики — страны региона Европы и Центральной Азии, исключая страны региона Евразии и Турцию). ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 33 бизнеса» показывают неуклонное улучшение ситуации за последние 10 лет. Однако результаты обследований предприятий указывают на то, что соблюдение регуляторных требований стало более обременительным, особенно в ресурсообеспеченных экономиках региона. В 2009 году более трети всех предприятий-респондентов отметили, что им пришлось прибегать к неофициальным платежам чиновникам, чтобы получить лицензию на осуществление отдельных видов деятельности. Даже там, где общее законодательство не является обременительным, другие регуляторные требования могут осложнять жизнь предпринимателям. В Азербайджане, например, транснациональные компании обязаны представлять справки, что их иностранные работники не являются носителями вируса ВИЧ и не больны гепатитом, но получать эти справки можно только в лицензированных медицинских учреждениях Азербайджана. В Казахстане установлено требование, что на средних и крупных предприятиях 90 процентов работников должны наниматься из числа местных кадров, что иногда мешает привлекать иностранных работников с техническими навыками, отсутствующими на внутреннем рынке. В Туркменистане для иностранных инвесторов установлены более высокие ставки налогов. В Узбекистане затруднена репатриация доходов иностранными предприятиями. Грузия являет собой пример того, что страны Евразии могут быстро усовершенствовать экономические институты, получив от этого ощутимые преимущества. Она занимает 9-е место в мире по легкости ведения бизнеса и входит в число всего лишь нескольких стран, в которых руководители предприятий в 2009 году стали тратить меньше времени на обеспечение соблюдения норм законодательного регулирования, чем в 2005 году. В период с 2008 года по 2011 год количество вновь созданных предприятий на 1 тыс. человек трудоспособного возраста в Грузии выросло с 3 до 5; в России данный показатель снизился с 4 до 1. Согласно результатам обследования предприятий, в 2009 году почти никому из грузинских предпринимателей не пришлось платить взятки чиновникам за подключение к электросетям или получение лицензий на осуществление отдельных видов деятельности. Проходить таможенное оформление и получать импортные и экспортные лицензии в Грузии легче, чем в новых странах-членах ЕС. Армения и Казахстан тоже упростили свое законодательство и облегчили его соблюдение. А вот в сфере создания конкурентных режимов достижений нет — особенно в части обеспечения независимости судебной власти, целостности правовой системы и защиты прав собственности. В самых крупных экономиках — в России и на Украине — дела обстоят особенно плохо. В отличие от показателей исследования «Ведение бизнеса», в области совершенствования конкурентной среды с 1998 года в странах, не обладающих значительными природными ресурсами, прогресс был весьма скромным, а в ресурсообеспеченных странах ситуация фактически ухудшилась (рис. 27). 3,5 Рисунок 27. Уровень Ресурсообеспеченные страны ЕС-12 внутренней конкуренции — Страны, не обладающие низкий 3 природными ресурсами (индекс состояния конкуренции, 1998—2012) Источник: Индикаторы экономики 2,5 переходного периода, разработанные Европейским банком реконструкции и развития; глава 6. 2 Примечание. Чем больше значение, тем выше уровень конкуренции. 1,5 1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 34 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР В отличие от новых стран-членов ЕС, обещания правительств усовершенствовать конкурентные режимы пока не привели к желаемым результатам. Источник этих проблем — «поглощение» законодательной и судебной власти влиятельными кругами. Менее производительные компании доминируют в целых секторах экономики — иногда в силу того, что являются государственными предприятиями, иногда из-за того, что имеют «связи». На Украине государственные предприятия освобождены от соблюдения законодательства о государственных закупках. В России требования конкурентного законодательства вообще не распространяются на государственные корпорации, и они зачастую доминируют на товарных рынках. Многие предприятия также получают электроэнергию по льготным тарифам, в то время как их конкуренты нередко испытывают большие трудности просто с подключением к электросетям. В Беларуси и Туркменистане государственные банки кредитуют предприятия, пользующиеся привилегированным положением, не давая возможности расти более производительным молодым компаниям или отодвигая их на второй план. Плохой инвестиционный климат усугубляется интервенционистскими настроениями, которые, как представляется, широко распространены среди правительств стран региона. При содействии сторонников избирательных вмешательств, направленных на стимулирование той или иной деятельности, правительства запускают такие проекты, как, например, создание иннограда «Сколково» вблизи Москвы (глава 3). Результаты подобных инициатив пока не оправдывают ожиданий. Плохо исполняемые законы, фаворитизм в предоставлении финансирования, произвольные судебные решения, а также другие нарушения конкурентного законодательства представляют, возможно, самую большую угрозу для процветания Евразии. Усилия правительств по стимулированию предпринимательства стали носить фрагментарный и интервенционный характер и могут еще больше осложнять ситуацию. Возможно, еще преждевременно оценивать воздействие подобных правительственных вмешательств. Но существует вероятность, что такие вмешательства усугубляют две тревожные тенденции: с начала 2000-х годов темпы создания новых рабочих мест стали вялыми, а рост производительности падает13. Естественный путь к диверсификации Если цель государственной политики состоит в том, чтобы обеспечить устойчивый рост доходов и повышение уровня жизни населения, а пути и средства достижения этой цели требуют наличия успешно функционирующей экономики и эффективного правительства, тогда оснований к тому, чтобы рекомендовать проведение политики, направленной на диверсификацию экспорта и экономического производства, почти нет. Но при этом есть убедительные основания для того, чтобы поддерживать политику, ориентированную на диверсификацию портфелей национальных активов. Портфели национального капитала состоят из природных ресурсов, капитала, созданного человеком, и государственных институтов. Эти составляющие можно измерить и получить пусть и приблизительные, но весьма полезные оценки степени диверсификации портфеля активов той или иной страны. Совокупность богатств успешных стран Евразии, обеспеченных природными ресурсами, можно сопоставить с опытом таких стран, как Австралия, Канада, Чили, Норвегия и Объединенные Арабские Эмираты. Подобные сравнения позволят определить приоритеты для преобразований. Построение графика зависимости диверсификации активов от композитного показателя состояния экономики (включающего индексы роста производительности, создания рабочих мест и стабильности объемов производства) дает другой результат. Страны, в которых портфель активов в большей степени диверсифицирован, имеют экономику, которая характеризуется более высокой производительностью, более высоким уровнем экономической активности и большей стабильностью (рис. 28). ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 35 Рисунок 28. Самые важные Индекс результатов функционирования экономики; 1 составляющие — созданный чем выше значение, тем лучше результаты капитал и экономические институты 0.8 НОР (зависимость индекса экономических НДЛ АВЛ показателей от индекса состояния портфеля активов) КАН 0.6 США АРМ Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка; тематическое УЗБ КАЗ ЧИЛ приложение 3. 0.4 БТВ РОС МЛЗ ВЕН ТРКАЗЕ САУ НГР УКР 0.2 0 1 2 3 4 Индекс состояния портфеля активов; чем больше значение, тем выше степень диверсификации Примечание. Индекс состояния портфеля активов — мультипликативный индекс, который рассчитывается как произведение двух видов активов: капитала (природные богатства и капитал, созданный человеком, — средняя оценка) и институтов. Индекс результатов функционирования экономики — составной индекс, который рассчитывается как невзвешенное среднее значение трех экономических показателей: волатильности объемов производства, уровня занятости и производительности. На протяжении последнего десятилетия эффективность государственных инвестиций в экономиках Евразии повысилась, так что, по крайней мере, Азербайджан, Казахстан и Россия теперь наращивают материальные несырьевые активы в большем объеме, чем истощают свои богатства за счет эксплуатации природных ресурсов. Но эти страны не обеспечили пропорциональное повышение качества институтов, предназначенных для управления государственными сбережениями, меньше преуспели в сфере предоставления важнейших услуг (например, в образовании), и еще меньше — в реализации правил регулирования предпринимательства. А это все неосязаемый капитал, необходимый для устойчивого развития. Если это так, то экономики Евразии, возможно, фактически облегчают портфели своих активов, даже если увеличивают те составляющие национального богатства, которые очевидны и легко поддаются измерению. Даже если они продолжат наращивать свои доходы, характер их развития может стать менее диверсифицированным. Почему это должно быть проблемой, когда уровни бедности в регионе падают, доходы растут, а качество жизни повышается с каждым годом? Часто высказывается предположение, что проявляются очевидные слабые места в составе экспорта и видов экономической деятельности, которые стали более концентрированными по сравнению с эпохой Советского Союза. В действительности, причины этого связаны с эффективностью экономики, отражаемой недавними тенденциями динамики показателей производительности, занятости и волатильности. Хотя это трудно доказать, но имеющиеся данные, по-видимому, указывают на систематическое замедление роста производительности в регионе на протяжении последнего десятилетия. Возможно, еще преждевременно с уверенностью говорить об этом, но экономики Евразии испытали чрезмерную волатильность, что может негативно повлиять на долгосрочные инвестиции и темпы создания рабочих мест в регионе. При том что условия, в которых развивались экономики Евразии, были уникальными, руководителям стран региона необходимо осознавать, что опыт 36 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР других государств указывает на то, что путь развития, основанный на эксплуатации природных ресурсов, является особенно требовательным к качеству институтов. Страны Евразии могут учиться на опыте других стран, и настоящий доклад подготовлен, чтобы помочь им в этом. Однако создавать институты им придется самостоятельно. Другие успешные страны могут испытать искушение давать рекомендации, предлагая возможные структуры и подробное описание институтов. Им лучше воздержаться от этого. Луис Карлос Брессер-Перейра, бывший министр Бразилии, однажды сказал: «Институты можно в лучшем случае импортировать, но экспортировать — никогда». Как создать больше чудес В марте 1993 года, за полгода до опубликования доклада «Восточноазиатское чудо», в академическом журнале Econometrica появилась статья Роберта Э. Лукаса мл., американского профессора и будущего лауреата Нобелевской премии по экономике. Статья называлась «Как сотворить чудо» (“Making a miracle”), и в ней анализировалось то, каким образом Республика Корея осуществила одну из величайших экономических трансформаций в истории человечества. Вначале Лукас отмечает, что в 1960 году Республика Корея имела такой же уровень доходов на душу населения, как и Филиппины, и схожую с Филиппинами экономическую структуру (среднюю школу посещало около четверти детей школьного возраста; необработанные сырьевые товары составляли около 90 процентов экспорта товаров). В течение следующих трех десятилетий душевые доходы на Филиппинах росли примерно на 1,3 процента в год, а в Республике Корея — на 6,2 процента в год. К 2000 году уровень доходов на душу населения в Южной Корее составлял примерно 11 000 долларов США, а на Филиппинах — 1 100 долларов США. Сегодня уровни подушевых доходов этих стран составляют в текущих ценах приблизительно 23 000 долларов США и 2 600 долларов США соответственно. Для южнокорейцев стать в течение жизни в девять раз богаче филиппинцев было ничем иным, как чудом. Чтобы добиться успеха, экономикам, зависящим от эксплуатации природных ресурсов, нужно будет сделать то, что сделали успешные развивающиеся страны Восточной Азии и Центральной Европы: интегрироваться с остальным миром за счет развития внешней торговли и инвестиций. Это непременное условие для обеспечения экономического развития. Но — так же как Республике Корее потребовалось сделать больше, чем просто увеличить экспорт, странам Евразии для успеха нужно будет не просто обеспечить открытость торговли. Самое важное состоит в том, чтобы развивать институты на самом раннем этапе роста, что является особенно трудной задачей, если на фоне обладания большими природными богатствами проявляется «эффект жадности». Это объясняется отнюдь не тонкими различиями. Зависимость экономики от ограниченного количества сырьевых товаров делает ее более волатильной, и поэтому ресурсообеспеченные страны будут функционировать нестабильно, если не будут выравнивать государственные расходы в течение экономического цикла и, возможно, даже вводить правила сбережения и расходования средств, позволяющие проводить контрциклическую бюджетную политику. Уменьшая необходимость обложения граждан налогами, при отсутствии других механизмов природные богатства, как правило, приводят к снижению уровня подотчетности правительств и подрывают качество предоставления государственных услуг. Поскольку горнодобывающая промышленность составляет большую долю в ВВП, но при этом генерирует мало рабочих мест, правительствам необходимо особенно эффективно регулировать деятельность именно в этом секторе, чтобы частные предприятия могли развиваться и процветать — даже если наличие природных богатств затрудняет им конкуренцию на зарубежных рынках. Такое понимание соответствует опыту, накопленному восемнадцатью экономиками с богатыми природными ресурсами (шесть в Евразии и двенадцать в других регионах ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 37 мира), на которые, вместе взятые, приходится более двух третей природных богатств мира. Отличает преуспевающие страны от тех, кто испытывает большие трудности в своем развитии, то, что первые усовершенствовали необходимые институты до того, как стали экономиками с высоким уровнем доходов и до того, как начали в большом объеме наращивать физический и человеческий капитал (рис. 29). Рисунок 29. Чтобы преуспеть, значения от 1 до 2. Чем выше значение, тем лучше обеспеченность капиталом 1,8 ресурсообеспеченным Природный странам с развивающимися капитал Индекс наличия активов; рынками необходимо 1,6 создавать институты как Созданный можно раньше 1,4 капитал (экономические активы в развитых и развивающихся странах) 1,2 Институты Источник: расчеты сотрудников Всемирного банка; подробные 1 определения приводятся Развитые Успешные Отстающие в тематическом приложении 3. экономики развивающиеся экономики Примечание. Природный капитал — экономики стоимостная оценка запасов полезных ископаемых в расчете на душу Невозможно делать конкретные заключения для экономической политики, населения; созданный капитал — руководствуясь результатами, основанными на столь приблизительных расчетах, уровень образования и основной однако некоторые общие выводы очевидны. При том что все страны Евразии имеют капитал; институциональный капитал — среднее значение свои особенности, нетрудно заключить, что ресурсообеспеченным экономикам региона четырех показателей: волатильности более всего необходимо то, что страны Восточной Азии определили приоритетом инфляции как индикатора, для себя больше десятилетия назад, а именно смещение акцента в государственном показывающего эффективность управлении от «верховенства человека» к «верховенству закона». Сейчас самая насущная механизмов обеспечения задача Евразии состоит в том, чтобы укрепить интеллектуальные структуры обществ. монетарной стабильности и устойчивого управления бюджетом; Руководителям стран Евразии будет нелегко реализовать эту рекомендацию эффективности правительства; на практике. История развития стран позволяет предположить, что правительства качества исполнительной власти и степени политической стран Евразии будут испытывать соблазн найти более быстрые пути к развитию. конкуренции; качества регуляторной Может показаться, что проще организовать несколько территорий, где инвесторы среды, оцениваемого по баллам и предприниматели смогут объединиться вдали от коррумпированных чиновников (а не по рейтингу), полученным для производства товаров и предоставления услуг, которые можно будет свободно в рамках оценки Всемирного банка экспортировать, не сталкиваясь с препятствиями в виде изношенной инфраструктуры. «Легкость ведения бизнеса». Может показаться, что более разумно использовать деньги, вырученные от продажи нефти, для субсидирования нескольких видов деятельности, не связанных с добывающими отраслями, чем вкладывать излишек доходов в повышение качества образования и инфраструктуру и потом много лет ждать, пока эти инвестиции станут приносить плоды. Другими словами, правительства Евразии будут испытывать искушение потратить свою энергию на осуществление вмешательств с целью диверсификации экспорта и экономической деятельности. Некоторые инициативы могут оказаться успешными, но большинство из них не оправдает ожиданий. Реализация стратегии по диверсификации активов вначале может привести к тому, что экономики и экспорт стран Евразии станут более концентрированными. Однако при этом развитие региона станет более диверсифицированным, эффективность экономик будет неуклонно расти, а уровень жизни людей постоянно повышаться. Несмотря на то, что формирование диверсифицированных портфелей активов занимает много времени, они облегчат процесс естественных структурных трансформаций. Как показывает опыт ресурсообеспеченных стран других регионов мира, благодаря диверсификации активов экономики Евразии обретут более устойчивый динамизм, снизится напряженность в обществах, а граждане будут больше ценить деятельность своих правительств. Более того диверсификация активов может помочь странам Евразии самостоятельно создать свои собственные чудеса. 38 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР 20 вопросов, 20 ответов… Глава 1. Естественная Глава 2. Внешняя торговля Глава 3. Структура диверсификация Почему страны Евразии больше экономики Хорошо ли природные ресурсы торгуют с Европой, чем с Азией? Стали ли экономики Евразии послужили Евразии? Размеры экономик, более короткое менее диверсифицированными расстояние, более низкие торговые за последние два десятилетия? Да. С 2000 года число бедных уменьшилось наполовину, доходы издержки, наличие физического Хотя точно измерить степень выросли в пять раз, состояние капитала — все эти факторы диверсификации трудно, здоровья населения и результаты привели к расширению торговли ресурсообеспеченные в образовании улучшились. Эти с Западной Европой. Если думать страны Евразии, по всей достижения совпали с ростом цен о будущем, человеческий капитал видимости, стали более на сырьевые товары. Евразии будет использоваться концентрированными, а экономики, более эффективно, если не обладающие значительными Добились ли страны, которые регион будет больше торговать ресурсами, — несколько более диверсифицировали свою с Восточной Азией. диверсифицированными. экономическую деятельность и экспорт, более высоких результатов? Насколько торговля внутри В странах, добившихся Евразии отличается от торговли большей диверсификации, Нет. В наибольшей степени региона с остальным миром? эффективность экономики увеличили свои доходы и повысилась или снизилась? улучшили показатели в области Точно так же как глобальная развития ресурсообеспеченные торговля Евразии определяется Результаты развития экономики, страны, которые глубже различиями в обеспеченности стран выражаемые в таких показателях, интегрировались в глобальную ресурсами, внутрирегиональная как рост производительности, экономику. Экспорт торговля все больше отражает создание новых рабочих и экономическая деятельность различия между соседями в части мест и волатильность роста, в таких странах фактически стали наличия природных богатств, улучшились почти во всех странах менее диверсифицированными. физического и человеческого региона, хотя есть признаки, капитала и институтов, указывающие на замедление Какие стратегии диверсификации необходимых для инвестиций и роста производительности лучше всего подходят инноваций. с начала 2000-х годов странам Евразии? как в ресурсообеспеченных, Какова немедленная отдача так и бедных природными Странам Евразии лучше от торговли с точки зрения всего подходит стратегия, ресурсами странах. региональной интеграции в Евразии? предусматривающая Может ли политика активизации формирование В связи с тем, что 85% регионального ВВП приходится на промышленности приводить диверсифицированного к повышению эффективности портфеля активов, включающего страны, обладающие аналогичными природными богатствами, экономики и улучшению природные ресурсы, созданный результатов в области развития? капитал и институты. Им следует и учитывая, что размеры меньше ориентироваться на региональной экономики невелики, Субсидии и введение особых диверсификацию экспорта или а торговые барьеры достаточно режимов для отдельных производства. высоки, в настоящее время торговля видов экономической с остальным миром будет приносить деятельности будут приводить больше выгод. Отдача для к снижению экономической региональной интеграции может эффективности, если эти меры вырасти в будущем — по мере не будут сопровождаться того, как экономики Евразии будут инвестициями в физический наращивать активы, необходимые и человеческий капитал для того, чтобы получать экономию и совершенствованием институтов от масштаба. для управления природной рентой, оказания государственных услуг и регулирования предпринимательской деятельности. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 39 Глава 4. Природные ресурсы Глава 5. Созданный капитал Глава 6. Экономические Насколько велики природные Существует ли в Евразии проблема институты богатства Евразии? с наличием физического В каких сферах политики В совокупном выражении и человеческого капитала? институциональные пробелы Евразия — самый богатый В Евразии накоплено меньше в странах Евразии наиболее велики? регион мира по запасам капитала, чем должно было быть Страны региона относительно невозобновляемых природных с учетом природных богатств региона; неплохо справляются с управлением ресурсов. В расчете на душу при этом по неосязаемым формам природно-ресурсной рентой, хуже обстоят дела с предоставлением населения страны Ближнего капитала, таким как образовательные высококачественных государственных Востока, входящие в Совет достижения и качество услуг и хуже всего — сотрудничества арабских автомобильных и железных дорог, с регулированием производства государств Персидского залива, дефицит более значителен, чем по таким образом, чтобы развивать богаче, чем Евразия. материальному капиталу, например, конкуренцию и стимулировать количеству школ и больниц. предпринимательскую активность. Насколько сильна Для чего следует использовать ресурсозависимость стран Евразии Испытывают ли страны Евразии, средства нефтяных фондов: для богатых природными ресурсами? не обладающие значительными кратковременной стабилизации С точки зрения получения природными ресурсами, экономики или обеспечения экспортной выручки и больший дефицит капитала, чем долгосрочного развития? формирования бюджетных доходов ресурсообеспеченные экономики? Нефтяные фонды и бюджетные страны Евразии в большей степени Страны Евразии, не обладающие правила должны быть предназначены зависят от природных ресурсов, значительными природными для стабилизации государственных чем ресурсообеспеченные ресурсами, располагают меньшими доходов и компенсации колебаний страны ОЭСР (Австралия, Канада запасами капитала, но они в объемах производства в течение делового цикла; долгосрочные цели и Норвегия), но в меньшей степени, инвестируют больше средств повышения производительности чем страны Персидского залива в образование, здравоохранение и занятости можно отнести к другим (Кувейт, Саудовская Аравия и ОАЭ). и инфраструктуру, чем страны инструментам государственной с богатыми природными ресурсами. политики. Эффективно ли экономики Евразии обеспечивают превращение доходов Насколько качество образования Стали ли недостатки системы от природных ресурсов в физический и инфраструктуры в России выше, предоставления государственных услуг в Евразии тормозом и человеческий капитал? чем у других стран региона? для роста производительности Ресурсообеспеченные Россия в среднем демонстрирует в частном секторе? страны Евразии эффективно более высокие результаты, чем Замедление роста производительности изымают природную ренту, 11 остальных стран Евразии, с начала 2000 годов указывает менее эффективно получают но по качеству капитала на существование проблем государственные доходы из этого (образовательным достижениям) со снижением волатильности источника и с наименьшей показатели внутри России экономики в некоторых странах эффективностью (хотя колеблются от лучших в мире региона, углубление дефицита услуг за последнее десятилетие до худших в Евразии; при этом в государственном образовании во многих странах, а также на низкий ситуация улучшилась) формируют по качеству капитала, созданного уровень конкуренции — во всех странах. «скорректированное чистое человеком, различия внутри России сбережение», под которым меньше, чем средние различия Является ли государственное понимается факт более быстрого между странами Евразии. регулирование в ресурсообеспеченных накапливания капитала, чем экономиках Евразии достаточно истощения невозобновляемых Существуют ли простые решения эффективным для решения для устранения дефицита в качестве насущных задач этих экономик природных ресурсов. по созданию новых рабочих мест? и количестве капитала? Структура и процесс обеспечения Правительства всех стран Евразии, исполнения норм регулирования но особенно стран, обладающих предпринимательской деятельности богатыми природными ресурсами, не привели к обострению проблемы могли бы тратить гораздо низких темпов создания рабочих больше средств на образование мест, однако при реализации этих и инфраструктуру и значительно правил проявляется значительный меньше — на предоставление фаворитизм по отношению энергетических субсидий. к государственным предприятиям и влиятельным инвесторам. 40 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ОБЗОР Примечания 1 САР Гонконг (Китай), Индонезия, окружающей среды, например, вреда Япония, Республика Корея, Малайзия, для здоровья от загрязнения городской Сингапур, Тайвань (Китай) и Таиланд. среды и глобальных издержек, связанных с выбросами углекислого газа. Для упрощения 2 Три бывшие республики Советского Союза — расчетов в настоящем докладе Эстония, Латвия и Литва — и семь бывших экологические издержки не учитываются. коммунистических стран Центральной Европы: Болгария, Чешская Республика, 9 Цитируется из Jørgen Møller. Венгрия, Польша, Румыния, Словакия и Словения. Кипр и Мальта присоединились 10 Три доклада, опубликованных Всемирных к ЕС в 2004 году, Хорватия — в 2013 году. банком, показывают, как это можно сделать. В докладе «Переход к экологизации 3 Армения, Азербайджан, Беларусь, Грузия, экономического роста» (Growing Казахстан, Кыргызская Республика, Green by Deichmann and Zhang (2013)) Молдова, Россия, Таджикистан, приводятся данные, подтверждающие, Туркменистан, Украина и Узбекистан. что повышение энергоэффективности может высвободить средства в размере 4 Заявление было сделано во время 40 млрд. долларов США в год только предвыборной президентской в России. В работе «Энергоэффективность: кампании 2012 года. уроки, извлеченные на основе успешных 5 Заявление в мае 2013 года во время открытия примеров» (Energy Efficiency by Stuggins, мероприятия «Америко-азербайджанская Sharabaroff, and Semikolenova (2013)) конвенция. Видение будущего». обобщается опыт успешных стран Западной Европы (Дании, Германии, Ирландии и 6 Обзор опыта этих стран содержится Швеции), а также Центральной Европы в работе Gogova and Winkler (2013). (Литвы, Польши и Румынии). В докладе 7 Агрегированная База Данных «Обеспечение баланса: сокращение Национальных счетов ООН. Перцентильное энергетических субсидий при сохранении распределение добавленной стоимости доступности» (Balancing Act: Cutting Energy устуг, другое относится к классификации Subsidies While Protecting Affordability по ISIC (ред. 3). Данные, используемые by Laderchi, Olivier, and Trimble (2013)) для расчетов процентного распределения, показано, как усовершенствованные представлены в местной валюте. системы социальной защиты могут окупить себя, помогая защищать самые 8 Скорректированное чистое сбережение уязвимые домохозяйства при сокращении рассчитывается на основе валового расточительных энергетических субсидий. национального сбережения путем внесения трех коррективов. Во-первых, для получения 11 Страны Восточной Азии: Камбоджа, Китай, чистого сбережения вычитается оценочное Индонезия, Республика Корея, Лаосская значение потребления капитала на создание Народно-Демократическая Республика, активов. Затем к чистому внутреннему Малайзия, Монголия, Папуа Новая Гвинея, сбережению прибавляется величина Филиппины, Сингапур, Таиланд и Вьетнам. текущих расходов на образование как Новые страны-члены ЕС: Болгария, подходящая стоимостная оценка инвестиций Кипр, Чешская Республика, Эстония, в человеческий капитал. Наконец, вычитается Венгрия, Латвия, Литва, Мальта, Польша, оценочное значение истощения различных Румыния, Словакия и Словения. природных ресурсов для отражения снижения 12 Термин был придуман экономистами стоимости активов после извлечения Максом Корденом и Питером Ниари природных ресурсов и сбора урожая. (W. Max Corden and J. Peter Neary) в 1982 году. Может также вычитаться «отрицательное» сбережение в связи с причинением 13 Всемирный банк анализирует эти вреда окружающей среде путем расчета тенденции более подробно (работа издержек, связанных с загрязнением готовится к публикации). Список использованной литературы Ajwad, Mohamed Ihsan, Daniel Kutner, Bolt, Jutta, and Jan Luiten van Zanden. 2013. “The Zlatko Nikoloski, and Martin Heger (2013) First Update of the Maddison Project; Re-Estimating “Human Capital in Eurasia,” World Bank, Growth Before 1820.” Maddison-Project Working Washington, DC. Paper WP-4, University of Groningen, January, 5. Barro, Robert J., and Jong Wha Lee. 2013. “A new Conference Board. 2012. Total Economy data set of educational attainment in the world, Database. The Conference Board, New York. 1950–2010.” Journal of Development Economics, www.conference-board.org/data/ 104: 184–198. economydatabase. Accessed January 2012. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 41 ––––––. 2013. Total Economy Database. Lucas, Jr., Robert E. 1993. “Making a Miracle.” The Conference Board, New York. Econometrica 61 (2): 251–72. www.conference-board.org/data/ Smith, Owen, and Son Nam Nguyen. 2013. economydatabase. Accessed September 10, 2013. “Getting Better: Improving Health System Deichmann, Uwe, and Fan Zhang. 2013. “Growing Outcomes in Europe and Central Asia.” Green: The Economic Benefits of Climate Action” Washington, DC: World Bank. Washington, DC: World Bank. Sondergaard, Lars, and Mamta Murthi. 2011. Gogova, Dobrina, and Hernan Winkler. 2013. “Skills, Not Just Diplomas: Managing Education “Blessed or Cursed? Development and for Results in Eastern Europe and Central Asia.” Diversification in 12 Resource-Rich Economies.” Washington, DC: World Bank. World Bank, Office of the Chief Economist, Stuggins, Gary, Alexander, Sharabaroff, and Europe and Central Asia, Washington, DC. Yadviga Semikolenova. 2013. “Energy Efficiency: Hausmann, Ricardo, Jason Hwang, and Dani Lessons Learned from Success Stories.” Rodrik. 2007. “What You Export Matters.” Journal Washington, DC: World Bank. of Economic Growth 12 (1): 1–25. Sugawara, Naotaka. 2012. “Physical Capital Stocks Imbs, Jean, and Romain Wacziarg. 2003. “Stages in ECA.” Mimeo, World Bank, Washington, DC. of Diversification.” The American Economic UNS D (United Nations Statistics Division). n.d. Review 93 (1): 63–86. Commodity Trade Statistics Database (Comtrade). IMF (International Monetary Fund). 2007. Guide United Nations, Geneva, Switzerland. on Resource Revenue Transparency. Washington, http://comtrade.un.org/. DC: International Monetary Fund. Tornell, Aaron, and Philip R. Lane. 1999. ––––––. “Macroeconomic Policy Frameworks for “The Voracity Effect.” American Economic Resource-Rich Developing Countries.” Report Review 89 (1): 22–46. prepared by an IMF staff team led by Dhaneshwar Van der Ploeg, Frederick. 2011. “Natural Ghura and Catherine Pattillo, International Resources: Curse or Blessing?” Journal of Monetary Fund, Washington, DC. Economic Literature  49 (2): 366–420. ––––––. n.d. World Economic Outlook Database. World Bank. 1993. “The East Asian Miracle: IMF, Washington, DC. http://www.imf.org/ Economic Growth and Public Policy.” external/ns/cs.aspx?id=28. Washington, DC. Kaufmann, Daniel, Kraay, Aart and Mastruzzi, ––––––. 2011. “The Changing Wealth of Nations: Massimo. 2010. “The Worldwide Governance Measuring Sustainable Development in the Indicators: Methodology and Analytical Issues.” New Millennium.” Washington DC. World Bank Policy Research Working Paper No. 5430. ––––––. 2013. “Doing Business 2013: Smarter Regulations for Small and Medium-Size Krause, Lawrence B., 1987. “The Structure of Trade Enterprises.” Washington, DC. in Manufactured Goods in the East and Southeast Asian Region. Trade and Structural Change in ––––––. Forthcoming. “From Jobless Growth to Pacific Asia.” In Trade and Structural Change in Growing Jobs: Fostering Employment Creation Pacific Asia, eds. Colin I. Bradford, Jr., and William in Europe and Central Asia.” Washington, DC. H. Branson: 205–226. Chicago: University of ––––––. n.d.a. Global Financial Development Chicago Press. Database. World Bank, Washington, DC. http:// Laderchi, Caterina R., Anne Olivier, and Chris econ.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTDEC/ Trimble. 2013. “Balancing Act: Cutting Energy EXTGLO BAL FINRE PORT/0,,contentMDK:23269 Subsidies While Protecting Affordability.” 602~pagePK:64168182~piPK:64168060~theSite Washington, DC: World Bank. PK:8816097,00.html. Lall, Sanjaya. 2000. “The Technological Structure ––––––. n.d.b. World Development Indicators and Performance of Developing Country Database. World Bank, Washington, DC. Manufactured Exports, 1985–98.” Oxford http://data.worldbank.org/data-catalog/ Development Studies 28 (3): 337–369. world-development-indicators. Lederman, Daniel, and William F. Maloney. World Economic Forum. 2012. The Global 2012. “Does What You Export Matter? In Search Competitiveness Report 2012–2013. Geneva. of Empirical Guidance for Industrial Policies.” Washington, DC: World Bank. 42 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 Тематическое приложение № 1 Диверсификация и развитие Калифорния – это локомотив экономики. Если бы она была отдельной страной, это было бы одно из самых богатых, крупных и экономически диверсифицированных государств мира. Она в равной степени известна индустрией развлечений в Лос-Анджелесе, достижениями компьютерного бизнеса в Сан-Франциско, морскими перевозками, финансами, сельским хозяйством и туризмом. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 43 ДИВЕРСИФИКАЦИЯ И РАЗВИТИЕ Трансформация Калифорнии, которая на первых порах находилась на периферии экономики, началась с того, что в период между 1900 и 1930 гг. она стала ведущим нефтедобывающим штатом США. Калифорния также известна во всем мире как одно из лучших мест для получения университетского образования. Ее отличает высокое качество и частного, и государственного высшего образования. Так, Калифорнийский университет в Беркли и Стэнфордский университет являются всемирно признанными символами американской университетской системы. Университеты Калифорнии – это «альма матер» многих лауреатов Нобелевской премии, на счету которых огромное количество революционных научных открытий. Стэнфордский университет сыграл важную роль в становлении Силиконовой долины как мирового центра высоких технологий и родины таких компаний, как «Apple» и «Google», которые изменили образ жизни и работы людей. Все это общеизвестно. Зато мало, кто знает, что история этих двух локомотивов науки похожа на историю их родного штата. Занять видное положение им помогла геология нефти и газа. На рубеже ХХ века Беркли был крупнейшим в мире горным институтом. Первые выпускники Стэнфорда сыграли важную роль в популяризации революционных теорий нефтегазовой геологии. От киноиндустрии Голливуда, определяющей тенденции в кинематографе, до высокорентабельных виноградников центральной Калифорнии и высокотехнологичных компаний Силиконовой долины – Калифорния является одним из лучших мировых образцов диверсифицированной экономики. Корни этой диверсификации кроются в мощном портфеле активов – богатых природных ресурсах, стабильных инвестициях в образование и инфраструктуру, активном населении и представительном правительстве. Калифорния стоит на восьмом месте в мире по размерам экономики, а у ее жителей, наверное, лучшее в мире сочетание высоких доходов и высокого уровня жизни. Беркли и Стэнфорд – это всего лишь два из многогочисленных примеров постоянно эволюционирующих институтов, которые помогли наладить добычу нефти в начале ХХ века и продолжают играть важную роль в развитии Калифорнии. Экономическая история этого штата является, наверное, самой яркой иллюстрацией диверсифицированного развития, главной темы настоящего доклада. Успехи Калифорнии берут начало в экономике остальной части США, предшественником которой является экономика бывшей метрополии, Великобритании. Однако, как показывает опыт двух других бывших британских колоний – Австралии и Канады – диверсифицированная экономическая деятельность не всегда является залогом успешного развития. При этом опыт еще одной пары стран с богатыми природными ресурсами – Аргентины и Бразилии – свидетельствует о том, что диверсификация не является достаточным условием развития. Великобритания и Соединенные Штаты Америки: диверсификация и развитие С тех пор, как промышленная революция сделала Великобританию великой державой, процесс диверсификации экономики с ослаблением зависимости от природных ресурсов был всегда связан с долгосрочным экономическим ростом. Классическое представление о британской промышленной революции выглядит следующим образом: преимущественно аграрная страна переходит к современной экономике, где производство и технические инновации становятся все более механизированными. 44 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 У нас до сих пор нет окончательных ответов на вопросы о том, «почему» и «как» промышленная революция началась в Великобритании именно в это время; однако ряд событий, которые произошли в тот же период, способствовали расширению масштабов этого процесса. Революционные инновации, такие как паровой двигатель и прядильная машина – это всего лишь вершина айсберга по сравнению со стремительным увеличением числа патентов после 1750 г. Как утверждают, британская патентная система внесла свой вклад в эту волную инноваций, поскольку она увеличила ожидаемую отдачу от изобретений и стимулировала технический прогресс. В то же время богатые запасы угля не только обеспечили дешевое топливо, но и сосредоточили внимание Великобритании на решении технологических проблем, связанных с разведкой полезных ископаемых, что в дальнейшем распространилось на другие отрасли промышленности. Помимо этого, форма государственного правления, которая появилась в Великобритании, создала условия, более благоприятные для экономического развития, чем в других странах: налоги были высокими, но не произвольными или грабительскими; право на владение и распоряжение собственностью было священным; идея свободы личности — за некоторыми исключениями – получила всеобщее признание. Такая форма государственного правления появилась в Великобритании безболезненно, и ей еще предстояло появиться в континентальной Европе, но уже с трудностями. Промышленная революция знаменует начало эпохи современного развития экономики. В конце XIX века и в течение всего ХХ века в Великобритании и ее бывших колониях наблюдался стремительный рост валового внутреннего продукта (ВВП) на душу населения (рис. П1.1). Рисунок П1.1. ВВП на душу 35,000 Аргентина населения, 1870–2008 гг. Австралия (в международных долларах 30,000 Гири-Хамиса 1990 года) Бразилия Источник: Bolt and Van Zanden (2013). 25,000 Канада США 20,000 Великобритания Весь мир 15,000 10,000 5,000 0 70 80 50 00 90 00 10 20 30 40 60 70 80 90 08 19 19 19 19 19 18 19 18 18 19 19 20 19 19 20 Опыт США имеет сходство с опытом Великобритании. Обе страны развивали и диверсифицировали свою экономику. Но в отличие от Великобритании, раннее экономическое развитие Соединенных Штатов больше опиралось не на технические инновации, а на природные ресурсы. Как свидетельствуют исторические факты, в течение половины столетия до начала Великой депрессии американский экспорт промышленных товаров становился все более ресурсоемким, опираясь на использование невозобновляемых природных ресурсов. К 1913г. США не только были мировым лидером по добыче 14 основных ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 45 ДИВЕРСИФИКАЦИЯ И РАЗВИТИЕ видов полезных ископаемых промышленного значения, но и обладали такими разнообразными минерально-сырьевыми ресурсами, как ни одна другая страна. Это не помешало США стать лидером в технологиях. По существу, обилие природных ресурсов, пригодных для промышленной разработки, во многих отношениях было следствием американского технического прогресса, аналогично тому, как сейчас новые технологии, позволяющие получить доступ к сланцевому газу, делают Соединенные Штаты крупнейшим мировым производителем природного газа. Сначала разработка полезных ископаемых осуществлялась в районах, расположенных недалеко от первых центров промышленно- технологического развития. Другой стимул заключался в том, что страна представляла собой огромную зону свободной торговли, и это создавало предпосылки для широкомасштабных инвестиций в транспортную инфраструктуру. Наконец, процесс открытия и разработки месторождений полезных ископаемых был также отличной возможностью для внедрения инноваций. Иными словами, даже при том, что до Великой депрессии производство в Америке было сконцентрировано в минерально-сырьевом комплексе и ресурсоемкой обрабатывающей промышленности, в этот период происходили радикальные изменения в области инфраструктуры и технологий. Снижение ресурсоемкости американского промышленного экспорта после Второй мировой войны было вызвано не тем, что США исчерпали свои запасы и стали страной со скудными природными ресурсами. На самом деле, связь между собственными природными ресурсами и собственной промышленностью стран была в значительной степени оборвана в результате сокращения транспортных издержек и торговых барьеров. Когда это произошло, США из страны с сырьевой экономикой смогли превратиться в государство, опирающееся на образованную рабочую силу и наукоемкие технологии. Независимо от того, что дало первоначальный толчок экономическому росту в Великобритании и США, экономические условия в обеих странах способствовали тому, чтобы этот изначальный импульс не угас слишком быстро. Пример Калифорнии показателен в этом отношении. Резкое падение стоимости энергоресурсов в результате нефтяного бума трех первых десятилетий ХХ века имело огромное значение для развития обрабатывающей промышленности в Калифорнии: за этот период отрасль выросла в четыре раза. Нефтяной бум способствовал сокращению транспортных издержек, поскольку Южная тихоокеанская железная дорога после 1900 г. перешла исключительно на нефтяное топливо. Вместе с нефтью пришла ориентация на автомобили с бензиновыми двигателями, и Калифорния стала символом американского образа жизни ХХ века. Кроме того, нефть помогла таким вузам, как Беркли и Стэнфорд (если называть только два самых известных), провести диверсификацию и стать университетами мирового класса, которые соперничают с Оксфордом и Кембриджем. И все же, особенностью американской системы образования, определившей ее отличие от британской системы в конце XIX века, было стремление к объединению технических наук с практикой. В крупных компаниях горные инженеры все чаще выполняли административно-управленческие функции, и эти ожидания нашли свое отражение в учебных программах ведущих горных вузов. Таким образом, вместо того, чтобы стать причиной «голландской болезни», богатство природных ресурсов Калифорнии вызвало огромное число преобразований, способствовавших повышению производительности1. США и Великобритания — два примера экономического развития, сопровождавшегося диверсификацией экономики — практически перестали зависеть от экспорта природных ресурсов в 60-е годы прошлого столетия (рис. П1.2): с тех пор на долю продукции обрабатывающей промышленности у них приходилось 46 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 не менее 60% от общего объема экспорта товаров. Однако, как показано в следующем разделе, широкомасштабная диверсификация необязательна для развития экономики. Рисунок П1.2. А. Экспорт селькохозяйственного сырья (% от экспорта товаров) Диверсификация экспорта: доля в общем объеме 40 экспорта 1963 30 1970 20 % 1980 1990 10 2000 2010 0 Аргентина Австралия Бразилия Канада США Великобритания Б. Экспорт ГСМ (% от экспорта товаров) 40 30 20 % 10 0 Аргентина Австралия Бразилия Канада США Великобритания В. Экспорт руды и металлов (% от экспорта товаров) 40 30 % 20 10 0 Аргентина Австралия Бразилия Канада США Великобритания ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 47 ДИВЕРСИФИКАЦИЯ И РАЗВИТИЕ Г. Экспорт продовольствия (% от экспорта товаров) 1963 1970 100 1980 90 80 1990 70 2000 60 2010 50 % 40 30 20 10 0 Аргентина Австралия Бразилия Канада США Великобритания Д. ГСМ, металлы, сельхозпродукция и продовольствие (% от экспорта товаров) 100 90 80 70 60 50 % 40 30 20 10 0 Аргентина Австралия Бразилия Канада США Великобритания Е. Экспорт продукции обрабатывающей промышленности (% от экспорта товаров) 100 90 80 70 60 50 % 40 30 20 10 0 Аргентина Австралия Бразилия Канада США Великобритания Источник: World Development Indicators (WDI), 2013. 48 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 Канада и Австралия: незначительная диверсификация наряду с развитием По структуре экспорта США и Великобритании резко отличаются от двух других пар стран, рассматриваемых в настоящем отчете. Речь идет об Аргентине и Бразилии, а также Австралии и Канаде, экспорт которых сильно сконцентрирован в минерально-сырьевом комплексе и производстве ресурсоемких товаров. Примеры Австралии и Канады особенно интересны, и потому, что у них общее культурно-институциональное наследие с США и Великобританией, и потому, что они стали странами с развитой экономикой. Но даже в 2010 г. на долю природных ресурсов и ресурсоемких товаров в Австралии и Канаде приходилось, соответственно, 80% и 50% всего экспорта товаров. Относительно незначительная диверсификация экспорта в Австралии и Канаде подтверждается также другими показателями, такими, как, индекс Херфиндаля для экспортной продукции, определяемой на уровне 6-значных кодовых позиций гармонизированной системы описания и кодирования товаров ГС 1988/92 (рис. П1.3). Рисунок П1.3. 0,12 Диверсификация экспорта: индекс Херфиндаля 0,10 (экспорт продукции, 6-значные кодовые позиции ГС 1988/92) Источник: оценки сотрудников 0,08 Всемирного банка. 0,06 0,04 0,02 0,00 Аргентина Австралия Бразилия Канада Велико- США британия (Индекс Херфиндаля, экспорт продукции, 6-значные кодовые позиции ГС 1988/92) Низкий уровень диверсификации экспорта этих двух стран не должен вызывать удивления, поскольку их развитие было связано с природными ресурсами. Превращение Канады в одну из богатейших стран мира началось вместе с ростом производства пшеницы, который отмечался в западных провинциях с конца XIX века и до начала Второй мировой войны. Согласно «сырьевой теории» развития Канады, диверсификация стала возможной благодаря экономическим связям между производством пшеницы и остальной экономикой. Производство пшеницы требовало большого объема трудовых ресурсов и капитала не только для сельскохозяйственных работ, но и для строительства железных дорог и портовых сооружений, чтобы доставлять урожай на рынок. (Развитие сети железных дорог привело не только к увеличению масштабов внутренней торговли, но и к повышению спроса на услуги финансовых посредников.) С появлением новых технологий ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 49 ДИВЕРСИФИКАЦИЯ И РАЗВИТИЕ производство пшеницы было механизировано и перестало быть трудоемким. Технический прогресс в транспортной отрасли привел к сокращению удельных затрат на доставку сырья к рынкам и расширил площадь земель, пригодных для обработки. Уже к 1870 г. на долю обрабатывающей промышленности приходилось 22,5% ВВП, причем 40 лет спустя этот показатель практически не изменился. Находясь по другую сторону Тихого океана, трудно представить, как Австралия могла бы добиться такого экономического прогресса без своих богатейших природных ресурсов. Они имели огромную ценность не только в абсолютном выражении, но также по отношению к небольшой численности населения страны в XIX веке. Эксплуатация этих земельных и минеральных ресурсов, в основном, обходилась дешево и удовлетворяла высокий и устойчивый международный спрос на ресурсоемкую продукцию страны. В демографическом отношении, благоприятные гендерные и возрастные характеристики населения (значительный численный перевес мужчин и низкий коэффициент иждивенчества) обеспечили высокую долю работающих в общей численности трудоспособного населения. В течение первой половины ХХ века темпы экономического роста Австралии снизились перед новым повышением после 1945 г., которое сопровождалось большим притоком иммигрантов и иностранных инвестиций, и наступленем нового этапа роста, опирающегося на природные ресурсы. Отчасти такое ускорение было связано с дальнейшей диверсификацией сельскохозяйственного производства и стремительным расширением минерально-сырьевого комплекса, который стал гораздо более диверсифицированным, чем в XIX веке. Но даже при том, что природные ресурсы оказывали серьезное влияние на экономику, один только факт их существования не мог гарантировать экономического развития: их открытию и эксплуатации способствовали также институциональные и законодательные условия, в которых принимались решения о разведке, инвестициях и добыче. Тот факт, что Канада и Австралия добились устойчивого экономического роста, свидетельствует о том, что развитие не всегда требует диверсификации экономики. Эти страны также сталкивались с проблемами, типичными для ресурсообеспеченных государств, включая голландскую болезнь и волатильность, поскольку их экономика во многом зависит от внешнего спроса на несколько видов продукции. Следует ли из этого, что государственная политика доолжна быть направлена против роста, опирающегося на ресурсы, и поощрять диверсификацию? На этот вопрос сложно ответить, поскольку мы не можем разработать противоречащий фактам сценарий «что, если…». Однако мы можем проанализировать эволюцию страны, исходные экономические условия которой были аналогичны условиям этих двух стран и которая проводила государственную политику, направленную на диверсификацию экономики и игнорирующую виды деятельности, зависящие от природных ресурсов. Речь идет об Аргентине. Ее политика провалилась. Аргентина и Бразилия: диверсификация без развития? В работе Taylor (1994), подчеркивается влияние сбоев в потоках капитала во время Второй мировой войны, когда экономические показатели Аргентины стали расходиться с показателями Канады и Австралии (см. рис. П1.1). При том, что фактор, стимулировавший это расхождение, носил экзогенный характер, последующая экономическая политика правительства еще больше усилила его воздействие. В результате широкомасштабной интервенции Аргентина превратилось из страны с экономикой, ориентированной на внешний рынок, в страну «зарождающейся индустриализации». Четко сформулированная стратегическая цель заключалась в диверсификации внутреннего производства за счет замещения импорта 50 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 и обеспечения самодостаточности страны в области производства продукции обрабатывающей промышленности. История Аргентины на протяжении ХХ века — это всего лишь один из примеров ущерба, вызванного политикой замещения импорта, которая была характерная для стран Латинской Америки, главным образом, в третьей четверти прошлого столетия. Идея индустриализации за счет замещения импорта в значительной степени опиралась на концепцию, согласно которой сигналы статичного рынка переоценивали доходы от экспорта сырья ввиду возможного ухудшения соотношения импортных и экспортных цен (Fishlow (1990)). Следовательно, правительство обязано обеспечить соответствующие «скрытые цены» за счет введения торговых ограничений, а также субсидирования кредитных ставок и предоставления налоговых льгот. В результате интервенций на рынке капитала импорт был ограничен потребительскими товарами и сырьем. Введение квот на оставшуюся валюту, используемую для импорта средств производства, привело к повышению цен на капитальные товары. Результаты, полученные в работе Taylor (1994), говорят о том, что ценовые диспропорции, отрицательно сказавшиеся на Аргентине в период с 1950 по 1973 гг., объясняют, как минимум, 50% отставания Аргентины по темпам экономического роста от стран-членов Организации экономического сотрудничества и развития в течение указанного периода. Бразилия также применяла различные виды торгового протекционизма и субсидий для обеспечения производства в ряде отраслей в 50-80-х годах прошлого века. Кроме того, она поощряла приток большого объема кредитных ресурсов в отрасли, которые считались приоритетными, и активно вмешивалась в некоторые виды производственной деятельности. Протекционистская политика Аргентины не только помешала привлечению капитала, но и способствовала распространению низкой эффективности; население было небольшим, и значительная часть обрабатывающей промышленности, появившейся в этот период, не смогла достичь минимального экономически эффективного масштаба. В конечном итоге, проводимая экономическая политика привела к стимулированию высокозатратной обрабатывающей промышленности с очень ограниченными возможностями для экспорта (Gerchunoff and Llach, 1998). В отличие от этого, политика замещения импорта в Бразилии обеспечила более высокие темпы индустриализации и существенное увеличение доли страны в доходах этого региона в период с 1953 по 1973 г. Большая численность населения Бразилии и ее способность сформировать достаточно высокий спрос на продукцию отечественной промышленности для достижения минимального экономически эффективного масштаба помогли получить более впечатляющие результаты, чем в Аргентине. И в Аргентине, и в Бразилии индустриализация была проведена за счет увеличения дисбаланса трех важнейших характеристик (Fishlow, 1990): валютный курс, завышенный под влиянием проводимой экономической политики, создал отрицательные стимулы для экспорта, что ухудшило платежный баланс и доступ к важнейшим факторам производства; увеличение государственных расходов не соответствовало объему налоговых поступлений, что привело к росту дефицита, который финансировался, в основном, за счет повышения уровня инфляции; упор на индустриализацию зачастую тормозил развитие сельского хозяйства, оставляя в сельской местности очаги глубокой бедности. В этот период Австралия и Канада также проводили протекционистскую политику, но они были далеки до экстремальных интервенций Аргентины и Бразилии. Кроме того, в этих двух группах стран природные ресурсы играли совершенно разную роль. Инвестиции в природные ресурсы и соответствующую инфраструктуру имели ключевое значение для экономического развития двух бывших британских колоний, однако Аргентине и Бразилии было очень трудно отвести какую-то роль сельскому хозяйству и природным ресурсам в рамках своей экономической политики. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 51 ДИВЕРСИФИКАЦИЯ И РАЗВИТИЕ Аргентинское правительство нередко «ужимало» сельское хозяйство, чтобы профинансировать новые виды промышленного производства: оно проводило централизацию экспорта и платило сельхозпроизводителям цены ниже международного уровня. Такой «налог» на экспорт сельскохозяйственной продукции был крайне необходим для финансирования постоянно возрастающих государственных расходов, включая субсидирование промышленности. В Бразилии также, несмотря на огромные запасы природных ресурсов, заметный рост добычи полезных ископаемых начался только в 1980-х годах после того, как правительство осуществило активную инвестиционную программу в области геологоразведки и фундаментальных геологических исследований (Lederman and Maloney, 2007). Работа бразильского правительства по развитию инфраструктуры также оказалась недостаточной как по объему государственных инвестиций, так и по привлечению частного капитала (Calderon and Servén, 2004). Несколько десятилетий непродуманной экономической политики взяли свое: в начале ХХ века в Аргентине, Австралии и Канаде ВВП на душу населения составлял, как минимум, 80% от показателя США; сегодня это можно сказать только об Австралии и Канаде — данный показатель в Аргентине сократился до 35% (рис. П1.4). 160 Рисунок П1.4. ВВП на душу населения в процентах от ВВП 140 на душу населения в США , 1870—2008 гг. 120 (100% = ВВП на душу населения в США) Источник: Bolt and Van Zanden (2013). 100 % 80 Аргентина 60 Автралия Бразилия 40 Канада 20 Великобритания 0 Весь мир 70 80 50 60 80 90 00 90 0 10 20 30 40 70 08 0 19 19 19 19 19 18 19 18 19 19 18 20 19 19 20 Бразилия, которая и 100 лет назад была в другой лиге, не смогла сократить разрыв с США: ее ВВП на душу населения уже больше века составляет около 20% от уровня США. Такие неутешительные показатели двух рассматриваемых южноамериканских государств становятся еще более заметными при сравнении со странами Восточной Азии. В 60-е годы прошлого столетия многие страны этого региона имели такой же или даже более низкий уровень ВВП, но быстро перегнали Аргентину и Бразилию в 1980-х годах. Следовательно, проект повторения британской промышленной революции в Латинской Америке за счет строительства заводов был плохо продуман, и это говорит о том, что, помимо диверсификации, в Великобритании и США был целый ряд других факторов и экономических мер, обеспечивших индустриализацию и развитие. 52 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 Диверсификация производства не является ни необходимым, ни достаточным условием развития Опыт этих стран позволяет предположить, что между диверсификацией и развитием экономики нет четкой корреляции. Если США и Великобритании удалось добиться одновременно и развития, и диверсификации экономики, то, как показывает, опыт Австралии и Канады, развитие и диверсификация не всегда происходят в одно и то же время. Экономические успехи Великобритании и ее бывших колоний выходят за рамки диверсификации и могут быть связаны с устойчивыми инвестициями в человеческий капитал и инфраструктуру, правильной макроэкономической политикой и созданием экономических условий, благоприятных для предпринимательства. Так, «движение средней школы», охватившее некоторые регионы США в 1920–1940 гг., не только обеспечило появление квалифицированных работников, необходимых для развивающейся промышленности, но и привело в вузы студентов из менее благополучных слоев общества. Закон о правах военнослужащих, целью которого было упрощение условий приема в вузы американских ветеранов Второй мировой войны, очень сильно повлиял на уровень образования в США. Аналогичные факторы действовали и в других странах, о чем свидетельствуют показатели посещаемости школ в 1950–2010 гг. (рис. П1.5). Однако в Аргентине и Бразилии эти факторы были слабее, и они не смогли догнать остальные страны, которые рассматриваются в настоящей работе, по уровню посещаемости средней и высшей школы. Рисунок П1.5. Уровни A. Начальное образование (%) посещаемости школ в 1950–2010 гг. 100 Источник: Barro and Lee (2010). 80 60 Аргентина 40 Австралия Бразилия 20 Канада США Великобритания 0 50 55 60 65 70 75 80 5 0 95 00 05 10 8 9 19 20 19 19 19 19 19 20 19 19 19 19 20 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 53 ДИВЕРСИФИКАЦИЯ И РАЗВИТИЕ B. Среднее образование (%) 100 80 60 40 Аргентина Австралия Бразилия 20 Канада США 0 Великобритания 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 00 05 10 19 20 19 19 19 19 19 20 19 19 19 19 20 C. Высшее образование (%) 100 80 60 40 Аргентина Австралия Бразилия 20 Канада США 0 Великобритания 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 00 05 10 19 20 19 19 19 19 19 20 19 19 19 19 20 54 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 Кроме того, в течение значительной части этого шестидесятилетнего периода улучшалось состояние здоровья населения (рис. П1.6), но и в этом отношении Аргентине и Бразилии еще предстоит догнать другие страны, несмотря на то, что за 50 лет они добились значительного прогресса. Рисунок П1.6. Статистика A. Смертность среди детей в возрасте до 5 лет (%) здравоохранения: младенческая смертность 200 и средняя ожидаемая продолжительность жизни, 1960–2010 гг. 150 Источник: World Development Indicators (WDI), 2013. 100 Аргентина Австралия Бразилия 50 Канада США Великобритания 0 00 60 65 70 75 80 85 90 95 05 10 20 19 19 19 19 20 19 19 19 19 20 B. Общая средняя ожидаемая продолжительность жизни при рождении (годы) 85 80 75 70 Аргентина 65 Австралия 60 Бразилия Канада 55 США Великобритания 50 60 65 70 75 80 85 90 95 00 05 10 20 19 19 19 19 20 19 19 19 19 20 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 55 ДИВЕРСИФИКАЦИЯ И РАЗВИТИЕ Менее радостная картина возникает при сравнении инфраструктурных активов, начиная с 1950 г. (рис. П1.7). Различия между странами были значительными еще до 1960 г., однако с течением времени они увеличивались. Как показано в работе Calderon and Servén (2004), если бы в Бразилии объем и качество инфраструктуры были такими же, как в Республике Корея, то ежегодные темпы роста Бразилии в период с 1960 по 2000 гг. могли бы быть выше на 4,4 процентного пункта. A. Автомобильные дороги (км на душу населения) Рисунок П1.7. Инфраструктура транспорта и связи: 0,020 автомобильные дороги, электричество и телефоны, 1950–1995 гг. (автомобильные дороги, 0,015 электрические мощности, и телефонные линии) Источник: Canning (1998). 0,010 Аргентина 0,005 Австралия Бразилия США 0,000 Великобритания 60 63 66 69 72 75 78 81 84 87 90 93 95 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 B. Электрические мощности (киловатт на душу населения) 4,0 3,5 3,0 2,5 2,0 1,5 Аргентина Австралия 1,0 Бразилия 0,5 Канада США 0,0 Великобритания 50 53 56 59 62 65 68 71 74 77 80 83 86 89 92 95 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 19 56 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 C. Телефонные линии (на душу населения) Аргентина Австралия Бразилия Канада США Великобритания Возможно, эти различия в темпах накопления активов всего лишь отражают более глубокие институциональные различия между странами, которые восходят еще к колониальным временам. В работе Engerman and Sokoloff (1997) утверждается, что погодные условия в Канаде и США способствовали развитию смешанного сельского хозяйства, основой которого были пшеница и скот. Сельскохозяйственное производство не имело больших масштабов и не требовало большого числа рабов. Подобные условия благоприятствовали формированию однородного населения с относительно равномерным распределением человеческого капитала и богатства. Со временем большее равенство привело к созданию более демократических политических институтов, значительному объему инвестиций в общественные блага и инфраструктуру общего пользования и развитию институтов, обеспечивавших широкий доступ к экономическим возможностям. В отличие от этого, многочисленное коренное население некоторых стран Латинской Америки и испанские традиции вынесения решений по искам о правах на землю, работников из числа коренного населения и богатые залежи полезных ископаемых в пользу представителей элиты были мощными факторами, которые привели к экономическому и политическому неравенству. Канада и США больше поощряли иммиграцию, чем их латиноамериканские конкуренты, проводили более активную политику предоставления земель мелким собственникам, разработали патентные системы, гарантировавшие права изобретателям любых общественных классов, вводили тайное голосование, начали гораздо раньше выдавать франшизы даже бедным и неграмотным и создали широкомасштабную сеть начальных школ, как минимум, на 75 лет раньше. Бульшая численность мелких землевладельцев способствовала значительно более активному росту кредитования фермеров и плантаторов, что ускорило развитие финансового сектора. В целом, диверсификация экономики не представляется ни обязательной, ни достаточной для развития. Если история США и Великобритании заставляет поверить в то, что диверсификация экономики является необходимым условием развития, то опыт Канады и Австралии говорит о том, что она совсем необязательна для достижения экономического роста. Диверсификация экспорта или производства также не ведет к развитию, о чем свидетельствует опыт Аргентины и Бразилии. Долгосрочный опыт этих стран указывает на то, что для повышения эффективности и успешного развития ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 57 ДИВЕРСИФИКАЦИЯ И РАЗВИТИЕ экономики необходим диверсифицированный портфель активов, включая ответственное управление природными ресурсами, устойчивые инвестиции в человеческий капитал Тематическое приложение и инфраструктуру, а также создание институтов, обеспечивающих стабильность подготовлено нормативного регулирования и макроэкономической ситуации. Хернаном Уинклером Примечание 1 Это явление получило свое название газа в 1960-х годах. Экспорт природного в связи с негативными воздействиями газа привел к повышению реального на обрабатывающую промышленность обменного курса, что, в свою очередь, Нидерландов, которые были вызваны снизило конкурентоспособность открытием месторождений природного экспортоориентированных отраслей. Список использованной литературы Baer, Werner, and Isaac Kerstenetzky. 1964. Lederman, D., and W. f. Maloney, eds. 2007. “Import Substitution and Industrialization in Natural Resources: Neither Curse nor Destiny. Brazil.” American Economic Review 54: 411–25. Palo Alto, CA: Stanford University Press. Barro, Robert, and Jong-Wha Lee. 2010. “A New Data Mokyr, Joel. 1993. “Editor’s Introduction: the New Set of Educational Attainment in the World, 1950– Economic History and the Industrial Revolution.” 2010.” NBER Working Paper no. 15902, National in the British Industrial Revolution: An Economic Bureau of Economic Research, Cambridge, MA. Perspective, edited by Joel Mokyr, 1–131. Boulder, CO: Westview Press. Bolt, J., and J. L. van Zanden. 2013. “The First Update of the Maddison Project: Re-estimating Morley, Samuel a., and Gordon W. Smith. 1971. Growth Before 1820.” Maddison-Project Working “Import Substitution and Foreign Investment in Paper 4, University of Groningen, the Netherlands. Brazil.” Oxford Economic Papers 23: 120–35. Bruton, Henry J. 1998. “A Reconsideration Norrie, Kenneth, and Douglas Owram. 1996. of Import Substitution.” Journal of Economic A History of the Canadian Economy. 2nd ed. Literature 36 (2): 903–36. Toronto: Harcourt Brace Canada. Calderón, César, and Luis Servén. 2004. “The Pinheiro, M.C., P. C. Ferreira, A. D. A. Pessoa, Effects of Infrastructure Development on Growth and L. G. Schymura. 2007. “Does Brazil Need an and Income Distribution.” Policy Research Working Industrial Policy?” (Texto para discussão, 644.) Paper 3400, World Bank, Washington, Dc. FGV, Rio de Janeiro. Canning, David. 1998. “A Database of World Stocks Taylor, A. M. 1994. “Three Phases of Argentine of Infrastructure: 1950–1995.” World Bank Economic Growth.“ Working Paper Series on Economic Review 12 (3): 529–48. Historical Factors in Long Run Growth no. 60, National Bureau of Economic Research, David, A. Paul, and Gavin Wright. 1997. Cambridge, MA. “Increasing Returns and the Genesis of American Resource Abundance.” Industrial and Corporate World Bank. n.d. World Development Indicators Change 6 (2): 203–45. Database. World Bank, Washington, DC. http://data.worldbank .org /data-catalog/ Engerman, s., and Kenneth Sokoloff. 1997. “Factor world-development -indicators. Endowments, Institutions, and Differential Paths of Growth Among New World Economies: a View Wright, Gavin. 1990. “The Origins of American from Economic Historians of the United States.” Industrial Success, 1879–1940.” American Economic in How Latin America Fell Behind: Essays on the Review 80 (4): 651–68. Economic History of Brazil and Mexico, 1880–1914, Wright, Gavin, and Jesse Czelusta. 2004. edited by Stephen Haber, 260–304. Stanford: “Why Economies Slow: the Myth of the Resource Stanford University Press. Curse.” Challenge 47 (2): 6–38. Fishlow, Albert. 1990. “The Latin American State.” Wrigley, E. A. 2006. “The Transition to an Journal of Economic Perspectives 4 (3): 61–74. Advanced Organic Economy: Half a Millennium Gerchunoff, P., and L. Llach. 1998. El ciclo de la of English Agriculture.” Economic History ilusión y el desencanto: Un siglo de políticas Review 59 (3): 435–80. económicas argentinas. Buenos Aires: Ariel. Goldin, Claudia, and Lawrence Katz. 1999. “The Shaping of Higher Education: the Formative Years in the United States, 1890 to 1940.” Journal of Economic Perspectives 13 (1): 37–62. 58 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 Тематическое приложение № 2 Промышленная политика «Экономический город короля Абдуллы» — это комплекс площадью 65 квадратных миль на берегу Красного моря. На въезде из песка поднимается арка, которую венчают три купола. Это один из четырех «экономических городов» Саудовской Аравии, построенных на доходы от продажи нефти и призванных содействовать диверсификации экономики, чтобы ослабить зависимость от нефти и создать рабочие места для жителей страны. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 59 ПРОМЫШЛЕННАЯ ПОЛИТИКА Создание рабочих мест — главная забота правительства Саудовской Аравии: на долю нефти и газа приходится значительная часть валового внутреннего продукта (ВВП), но не занятого населения, что типично для стран с «углеводородной» экономикой. Другие направления деятельности оказались не слишком привлекательными: в настоящее время работают только около половины всех трудоспособных саудовцев. У этой страны молодое население — примерно половина жителей моложе 20 лет — и необходимость создания рабочих мест в ближайшие годы будет только усиливаться. Для того, чтобы создать новые рабочие места, страна должна выйти за рамки нефтяной промышленности. Именно поэтому появились «экономические города»: “Крупнейший нефтеперегонный завод может трудоустроить, самое большее, 1500 человек. А мы трудоустроим миллионы», — утверждает управляющий агентства, отвечающего за развитие этих городов («Нью-Йорк Таймс», 12 декабря 2010 г.). Далее управляющий добавляет, что правительство надеется «уговорить самые лучшие производственные компании, застройщиков недвижимости, учреждения образования и здравоохранения, различных поставщиков услуг и многие другие экономические институты» принять участие в строительстве городов «с нуля» и создании в этих городах самой современной инфраструктуры. Предполагается, что все вместе они положат начало самоукрепляющемуся циклу создания диверсифицированных возможностей трудоустройства, обучения, инноваций и дальнейшей диверсификации. Саудовская Аравия не единственное государство, которое проводит такую политику, однако ей практически нет равных в способности находить деньги для финансирования этой политики. Многие страны экспериментировали с инициативами по совершенствованию экономики, которые они осуществляли под разными названиями: стратегия замещения импорта, рост, опирающийся на экспорт, продвижение вверх по цепочке создания добавленной стоимости, внедрение инноваций и т.д. В странах с богатыми природными ресурсами такие инициативы зачастую приравниваются к диверсификации экономики. Результаты были, в лучшем случае, неоднозначными. Например, стратегия замещения импорта, от которой сейчас практически все отказались, была успешной в некоторых странах, зато в других повлекла за собой катастрофические последствия. Тем не менее, правительства многих стран с богатыми природными ресурсами последовательно проводят политику индустриализации — отчасти потому, что в ряде случаев она давала хорошие результаты — даже несмотря на то, что число неудач превышает число положительных примеров. Почему? Можно ли определить факторы успеха и таким образом извлечь ценные уроки для других стран? Некоторые идеи можно почерпнуть из опыта Финляндии, Саудовской Аравии и Чили (все это страны, имеющие значительные запасы природных ресурсов при относительно небольшой численности населения). Все три страны, рассматриваемые в настоящем тематическом приложении, получили свои природные богатства в момент обретения независимости, и с тех пор развивались в соответствии со своими приоритетами и обстоятельствами. В таблице П2. 1 представлена простая количественная оценка активов этих стран, не связанных с природными ресурсами (данные взяты за самые последние годы, для которых имеется информация). Согласно расчетам, среди этих трех стран самые большие запасы физического капитала имеет Финляндия. Объем человеческого капитала определяется с помощью Международной программы по оценке образовательных достижений учащихся (PISA), которую осуществляет Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР). И в этом отношении Финляндия идет впереди (а две другие страны меняются местами). Для оценки качества институтов, относящихся к экономической деятельности, используются общие рейтинги исследований «Ведение бизнеса» и «Индикаторы качества государственного управления». В исследовании «Ведение бизнеса» за 2013 г., где оцениваются 185 стран мира, Финляндия (она еще раз стала лидером этой тройки), Саудовская Аравия и Чили занимают первые места среди стран еврозоны, 60 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 Таблица П2.1. Портфели активов, не связанных с природными ресурсами Финляндия Саудовская Аравия Чили Запасы физического капитала (на душу населения, 106,4 52,7 37,1 в тыс, долларов США 2005 года), 2011 г,, в том числе, государственного капитала 14,1 25,7 3,9 Баллы по математике в рамках программы PISA (2009 г.) 541 336 a 421 Общий рейтинг в исследовании «Ведение бизнеса» (2013 г.) 11 22 37 «Индикаторы качества государственного управления» b (2012 г.) 98 40 84 Источник: ОЭСР (PISA), Всемирный банк (проект «Общемировые индикаторы качества государственного управления», а также оценки сотрудников Всемирного банка. Примечания: a. Результаты исследования «Тенденции развития математического и естественнонаучного образования» (TIMSS) за 2007 г. были конвертированы для сопоставления с результатами программы PISA (ОЭСР).b. Невзвешенное среднее значение процентильного рейтинга в диапазоне от 0 (самый низкий рейтинг) до 100 (самый высокий рейтинг). Конкретные индикаторы: право голоса и подотчетность; политическая стабильность и отсутствие насилия; эффективность государственного управления; качество нормативного регулирования; верховенство закона; борьба с коррупцией.. Латинской Америки и Ближнего Востока. В исследовании «Индикаторы качества государственного управления» у Финляндии самые лучшие показатели среди трех рассматриваемых стран, а Чили значительно опережает Саудовскую Аравию. Это очень приблизительные методы оценки сложных и многомерных параметров, однако выявленная зависимость между имеющимися фондами (или портфелями активов) и промышленной политикой весьма полезна. Несмотря на угрозу чрезмерного упрощения, необходимо отметить следующее: · Финляндия, которая постоянно накапливала человеческий и физический капитал и создала продуманные институты в целях регулирования предпринимательства и гарантированного оказания социальных услуг, успешно осуществила промышленную политику в тех направлениях деятельности, где необходим физический, человеческий и институциональный капиталы (например, телекоммуникациях и других высокотехнологичных секторах). · Саудовская Аравия использовала свои природные ресурсы для накопления физического капитала и успешно осуществила промышленную политику в секторах, требующих большого объема физического капитала — например, в нефтепереработке и химической промышленности (особенно в тех сегментах, где не нужна высококвалифицированная рабочая сила или активная предпринимательская деятельность). Однако она столкнулась с трудностями в тех направлениях деятельности, которые требуют высокой квалификации работников, а также наличия институтов, поощряющих предпринимательство и инновации. · В Чили нет особенно больших запасов любых из вышеперечисленных ресурсов — будь-то природных или созданных. После экспериментов с промышленной политикой в самых разных областях ей удалось создать стимулы для осуществления деятельности с высокой добавленной стоимостью в секторах, требующих использования природных ресурсов, таких, как леса и рыбные запасы, которые у нее есть в изобилии (разведение лосося, изготовление древесной продукции и виноделие). И что же в сухом остатке? Странам удается стимулировать развитие тех или иных видов экономической деятельности только в том случае, если у них для этого уже есть необходимые ресурсы, созданный капитал и институты, либо если они могут быстро создать или учредить необходимые активы. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 61 ПРОМЫШЛЕННАЯ ПОЛИТИКА Промышленная политика в странах с сырьевой экономикой Промышленная политика традиционно определяется как комплекс мер, направленных на развитие конкретных секторов экономики1. В странах с богатыми природными ресурсами эти меры имеют ряд характеристик, которые отличают их от промышленной политики других стран. Во-первых, у ресурсообеспеченной страны и ее правительства уже есть беспрепятственный доступ к средствам. Во-вторых, экономика таких стран нередко страдает от «голландской болезни». В-третьих, с учетом вышеперечисленного мотивирующим фактором в процессе разработки промышленной политики обычно является стремление диверсифицировать экономику и ослабить ее зависимость от доминирующей ресурсоемкой отрасли. В принципе, беспрепятственный доступ к ресурсной ренте — это благо. Наличие богатых природных ресурсов, которые можно экспортировать, означает, что стране не нужно экспортировать другие товары и услуги для того, чтобы оплачивать импорт. Это также означает, что правительству не нужно взимать налоги для того, чтобы финансировать функционирование государства (по крайней мере, в таком объеме, как в странах, не имеющих богатых запасов природных ресурсов). Доходы, которые государство получает не с налогоплательщиков, как правило, находятся под менее пристальным контролем общественности, и, следовательно, правительство имеет больше свободы действий в расходовании этих средств по своему усмотрению. Такая свобода — палка о двух концах: правительство может использовать ее во благо, чтобы проводить долгосрочную экономическую политику, не опасаясь того, что избиратели отправят его в отставку, но оно также может вести себя как «рантье», поскольку необходимость в подотчетности не столь велика. Правительства стран с богатыми природными ресурсами нередко пытаются диверсифицировать экономику, поскольку цены на сырье, как правило, изменчивы, а сырьевая зависимость вызывает резкие колебания конъюнктуры в масштабах всей экономики. Кроме того, минерально-сырьевой комплекс не создает большого числа рабочих мест. Страны с богатыми природными ресурсами, которым удалось создать стимулы для развития секторов экономики, не относящихся к добывающей промышленности, либо субсидировали отрасли, где были необходимые базовые активы — соответствующие природные ресурсы, человеческий и физический капитал, а также институты — либо одновременно меняли базовые активы, чтобы они соответствовали тем видам экономической активности, развитие которых поощрялось. Проще говоря, они смогли использовать природные богатства для производственных целей и при этом вовлечь значительную часть населения не только в потребление выгод от соответствующей деятельности, но и в осуществление самой деятельности. И хотя составляющие успеха той или иной страны определить трудно, есть ряд программ, которые представляют собой попытку получения количественной оценки благополучия населения2. Выше мы уже отметили три преуспевающие страны, которые имеют богатые природные ресурсы и при этом успешно проводят промышленную политику. Финляндия Финляндия — это маленькая страна с открытой экономикой, имеющая доход на душу населения около 37 660 долларов США (по паритету покупательной способности (ППП) 2011 года) и население около 5,4 млн. человек. С 1960 г. годовые темпы роста ВВП на душу населения составляли, в среднем, 2,7%. В период с 1980 по 2010 гг. средний уровень безработицы был равен 8,3% от общей численности рабочей силы, однако с середины 1990-х годов он неуклонно снижается. Доля 62 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 работающих в течение того же периода составляла, в среднем, более 75% от общей численности населения в возрасте от 15 до 64 лет, причем для женщин этот показатель примерно на 4,4 процентных пункта ниже, чем для мужчин. С 1995 г. Финляндия является членом Европейского союза (ЕС), а в 1999 г., ко2ое технологическое агентство (Tekes). В то время, когда Запад страдал от рецессий, спровоцированных резкими колебаниями цен на нефть в 1970-х годах, Финляндии удалось найти экспортные рынки в Восточном блоке, а затем, после восстановления экономики западных стран, она сместила акцент на Запад. Еще один поворотный момент наступил в начале 1990-х годов, когда финская экономика вошла в период глубокой рецессии под влиянием прекращения торговли с СССР, рецессии в Западной Европе и банковского кризиса, обусловленного резкой либерализацией финансового сектора в 1980-х годах. Требовалось принятие экономических мер, соответствующих глубине наступившей рецессии, однако возможность осуществления краткосрочных, макроэкономических мер, составлявших важную часть экономической политики, ограничивалась общеевропейскими нормативными актами; переговоры о вступлении в ЕС еще велись, но уже получили поддержку широких слоев населения. Вместо этого, Финляндия разработала новую промышленную политику, взявшую на вооружение «системный подход» (Palmberg and Yla-Anttila, 2007), подчеркивавший взаимозависимость научно-исследовательских организаций, университетов, предприятий и отраслей промышленности — особенно в том, что касалось развития и распространения знаний, инноваций и промышленных кластеров. Когда в начале 1990-х годов произошло ускорение технического прогресса и глобализации, краеугольными камнями промышленной политики стали национальная инновационная система и промышленные кластеры. Отличительной чертой финской технологической политики является не «научный натиск», а «промышленная тяга»; при этом роль правительства заключается не в интервенциях, а в создании благоприятных условий. Компания «Nokia»3 была и бенефициаром, и лидером такого кластерного подхода с акцентом на инновациях и удачным примером финской промышленной политики. До середины 1980-х годов, когда компания вышла на рынок мобильных телефонов, это был диверсифицированный промышленный конгломерат. В 1990-е годы «Nokia» сосредоточилась на информационных технологиях и связи, используя инновации как главный фактор успешного ведения бизнеса. Национальная политика создания деловой среды, благоприятной для развития высокотехнологичных отраслей промышленности, работала в интересах «Nokia», которая получала квалифицированные кадры для своих лабораторий и использовала самые современные идеи ученых. При этом «Nokia» была привлекательным работодателем для выпускников вузов и механизмом, который превращал идеи в коммерческие продукты для научных сотрудников. На протяжении своей истории Финляндия осуществила целый ряд успешных мероприятий в области промышленной политики в ответ на экономические потрясения. Принятие этих мер было обусловлено не открытием месторождений природных ресурсов, а событиями, в результате которых ресурсно-сырьевые виды деятельности стали менее рентабельными. Успехи Финляндии согласуются с главной мыслью настоящего доклада: работа по изменению структуры производства той или иной страны, будет успешной в том случае, если ей предшествуют или ее сопровождают меры, направленные на диверсификацию базовых активов. Финляндия изменила структуру своей экономики, покончив с зависимостью от природных ресурсов, за счет создания системы образования, системы здравоохранения и инфраструктуры мирового класса, а также за счет ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 63 ПРОМЫШЛЕННАЯ ПОЛИТИКА формирования, возможно, самого лучшего в Европе инвестиционного климата4. Как подчеркивается в тематическом приложении 3, возможно, важнейшим фактором экономических успехов Финляндии стала не политика взращивания таких лидеров промышленности, как «Nokia», а стремление к созданию человеческого и физического капитала и повышению качества институциональной системы. Саудовская Аравия Королевство Саудовская Аравия имеет население 28 млн. человек и доход на душу населения около 24 700 долларов США (ППП 2011 года). Начиная с 1969 г., рост ВВП на душу населения5 составлял, в среднем, 1,1%; средний уровень безработицы в период с 1999 по 2009 гг. был равен 5,1%. Доля работающего населения в течение того же периода составляла около 52% от общей численности жителей работоспособного возраста с огромной разницей между показателями занятости мужчин и женщин (около 60 процентных пунктов). Страна обладает богатыми природными ресурсами: на ее территории находится примерно одна шестая часть мировых разведанных запасов нефти. На долю нефтяной отрасли приходится половина ВВП и четыре пятых всех экспортных поступлений. С момента открытия первого нефтяного месторождения в 1938 г. экономика Саудовской Аравии страдает от голландской болезни. Начиная примерно с 1970-х годов, правительство стремилось диверсифицировать структуру экономики, чтобы уменьшить волатильность, обусловленную нефтяной зависимостью, и создать больше рабочих мест для саудовцев. Правительство работает на основе пятилетних планов развития: несколько первых планов были направлены на создание физической инфраструктуры (в качестве первого шага), а более поздние планы, включая текущий девятый план, ориентированы на диверсификацию. Первые попытки индустриализации предусматривали, прежде всего, развитие нефтяной промышленности и связанных с ней отраслей, включая производство стали и удобрений, нефтепереработку и нефтехимию. Это соответствовало главным активам страны, к которым относились нефть, природный газ и финансовый капитал. Сначала эти инвестиции финансировались за счет государства, поскольку частного капитала в необходимых объемах не было. В 1976 г. правительство учредило Саудовскую корпорацию основных отраслей промышленности (САБИК), задачей которой было развитие отраслей промышленности, связанных с нефтью. Для оказания содействия корпорации САБИК и стимулирования других направлений производственной деятельности в 1975 г. была создана Королевская комиссия, которая должна была обеспечить развитие Джубаила и Янбу, современных промышленных городов, расположенных на берегу Персидского залива и Красного моря, соответственно. Кроме того, в середине 1970-х годов правительство постепенно скупило акции Арабско-американской нефтяной компании (АРАМКО), которая сначала была чисто американской нефтяной компанией, и полностью национализировала ее в 1980 г. Косвенная государственная поддержка в виде налоговых каникул, преимущественного доступа к кредитным ресурсам, предоставления в аренду промышленных площадок на льготных условиях и т.п. оказывалась не только приоритетным секторам, но и другим отраслям промышленности с целью стимулирования развития секторов за пределами нефтяного комплекса. В числе получателей такой поддержки были предприятия пищевой промышленности, изготовители мебели и других товаров. В начале текущего столетия началась реализация программы «Промышленные кластеры», охватывавшей пять отраслей промышленности: добыча полезных ископаемых и производство металлов, автомобильная промышленность, производство пластмасс и упаковок, производство 64 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 бытовой техники и солнечная энергетика. Программа осуществляется под контролем Министерства торговли и промышленности, а также Министерства нефтяных и минеральных ресурсов. В 2005 г. в рамках программы, направленной на то, чтобы сделать Саудовскую Аравию одной из десяти самых инвестиционно привлекательных стран мира и создать миллион рабочих мест для саудовской молодежи, был открыт «Экономический город короля Абдуллы». АРАМКО, САБИК, Джубаил и Янбу — все это примеры успешной промышленной политики. В 2011 г. АРАМКО была крупнейшей в мире нефтяной компанией (Helman 2012). САБИК входит в десятку ведущих нефтехимических компаний (ASD Reports 2011). Джубаил и Янбу — наиболее успешные промышленные города Саудовской Аравии с общим объемом инвестиций более 130 млрд. долларов США. На их долю приходится основная часть экспорта, не связанного с нефтяной промышленностью (сайт Королевской комиссии). В работе Hertog (2010) достижения АРАМКО и САБИК объясняются высоким профессионализмом их руководства: “В частности, саудовские компании АРАМКО и САБИК воспринимаются как институциональные «крепости», существующие в рамках системы, которая в остальном насквозь пронизана взяточничеством и имеет ограниченный административный и регулирующий потенциал». Королевская комиссия, отвечающая за развитие Джубаила и Янбу, также пользуется авторитетом благодаря профессионализму и независимости ее руководства. Кроме того, АРАМКО и САБИК являются самыми популярными работодателями среди выпускников саудовских вузов и берут на работу самых умных и талантливых (GulfTalent, 2011). Обе компании спонсируют тысячи саудовских студентов, обучающихся по программам магистратуры и бакалавриата в своей стране и за рубежом. АРАМКО финансирует программу подготовки к поступлению в вузы, благодаря которой выпускники саудовских средних школ получают навыки, необходимые для успешной учебы в университетах других стран, и содержит профессионально-технические училища, где тысячи представителей местной молодежи приобретают техническую квалификацию, которая нужна для поступления на работу (Wheeler 2011). Направления промышленной политики, предусматривавшие поддержку других секторов (кроме четырех вышеперечисленных), оказались менее успешными. В качестве причины нередко называют нехватку работников, имеющих соответствующую квалификацию и конкурентную зарплату. Уровень минимальной заработной платы, стимулирующей занятость, т.е. самая низкая заработная плата, за которую человек соглашается делать определенную работу, в Саудовской Аравии слишком высок для того, чтобы трудоемкие производства, требующие неквалифицированных или полуквалифицированных работников, были конкурентоспособны в случае найма граждан страны. Альтернативный вариант вознаграждения квалифицированных работников, который позволял им создавать стоимость, соизмеримую с их зарплатными притязаниями, оказался трудноосуществимым, несмотря на инициативы правительства, направленные на совершенствование системы образования, включая Научно-технический университет короля Абдуллы и программу «Образование для одаренных и креативных» (Mawhiba), а также программы, финансируемые частными корпорациями, такими, как «Сони» и «Интел» (в том числе, программа «Премии за научное творчество»). Даже САБИК, отличающейся хорошей организацией работы, было трудно перейти из ресурсно-сырьевого сегмента нефтехимической промышленности в другие, более инновационноемкие сегменты. Так, в 2007 г. САБИК приобрела компанию «Джи-И пластикс», заплатив за нее 11,6 млрд. долларов США. Эта сумма отражала высокую оценочную стоимость многочисленных патентов, которыми владела компания, и тех сегментов рынка, где она присутствовала (например, специализированные виды пластика, используемые в автомобилях, компьютерах и космической технике). Тем не менее, САБИК до сих пор не удалось превратить ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 65 ПРОМЫШЛЕННАЯ ПОЛИТИКА свое приобретение в современную отечественную базу инноваций, хотя она пытается пополнить имеющийся портфель патентов и современных материалов промышленными ноу-хау, методами управления и другими необходимыми исходными ресурсами местного происхождения. Кроме того, в результате приобретения «Джи-И пластикс» и европейских производственных мощностей САБИК подвергла себя риску рецессий, которые случаются в странах с развитой экономикой. Скачок в производстве продукции с высокой добавленной стоимостью обошелся очень дорого. Подводя итоги, можно сказать, что открытие месторождений нефти в 1938 г. спровоцировало сильный приступ голландской болезни в Саудовской Аравии. Правительство инвестировало нефтяные доходы в физический капитал и создало впечатляющую инфраструктуру и капиталоемкие отрасли промышленности. Более поздние инвестиции в человеческий капитал пока не дали аналогичных результатов. В стране мало успешных производств, многие из которых принадлежат иностранным собственникам, и они не создали большого числа рабочих мест. У Саудовской Аравии все еще много черт, характерных для страны-рантье (Mahdavy, 1970), где граждане платят небольшие налоги и, следовательно, воспринимают государство не как поставщика услуг, а скорее как распределителя доходов, которые приносят природные богатства страны, и как создателя государственных или субсидируемых рабочих мест6. Чили Как и Финляндия, Чили — небольшая страна с открытой экономикой. Ее население насчитывает около 17 млн. человек, а доход на душу населения составляет около 16 330 долларов США (ППП 2011 года). Начиная с 1960 г., ежегодный рост ВВП на душу населении, в среднем, был равен 2,7%. Средний уровень безработицы в период с 1980 по 2011 г. составлял 8,5% от общей численности рабочей силы, причем, начиная с 1999 г., этот показатель всегда был менее десяти процентов. Доля работающих в течение того же периода составляла, в среднем, около 61% от общей численности населения трудоспособного возраста; при этом разница в занятости мужчин и женщин достигала примерно 35 процентных пунктов. Чили — крупнейший в мире производитель меди. В период Великой депрессии 30-х годов ХХ века обвал мировых рынков сырья подтолкнул правительство к тому, чтобы стимулировать развитие альтернативных отраслей промышленности. В 1939 г. было создано Чилийское агентство экономического развития (КОРФО), задачей которого была реализация национальной промышленной политики. Первой отраслью, которая привлекла внимание разработчиков экономической политики, было лесное хозяйство, поскольку обнаружилось, что почвы и погодные условия Чили весьма благоприятны для роста лучистой сосны, которая росла здесь быстрее, чем в Северной Америке или Скандинавии (в то время главные экспортеры древесины на мировом рынке). В 1970-х годах был принят ряд законов, создавших правовую определенность и стимулы для посадки этих деревьев. Согласно новым законодательным нормам, земли, используемые под плантации сосен, не подлежали экспроприации, а сами плантаторы получали денежные субсидии, которые достигали 75% от объема первоначальных затрат, а также доступ к прямым кредитным линиям и другим видам государственной помощи. Ранее в стране уже был период, когда она придерживалась стратегии замещения импорта, однако после того, как в 1973 г. к власти пришли военные, а затем была восстановлена демократия, Чили стала проводить более открытую рыночную политику, отказываясь от отраслевой промышленной политики, за исключением 66 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 лесного хозяйства. Тем не менее, система особых стимулов для развития лесного хозяйства сохранялась даже в условиях свободного рынка, сформировавшегося при режиме Пиночета, который считал, что Чили не сможет конкурировать с развитыми странами мира в обрабатывающей промышленности, если не будет использовать такое преимущество, как дешевые и надежные поставки сырья. Если правительство решает сделать основной упор на лесном хозяйстве, то следует отметить, что промышленное лесоразведение возможно во многих регионах с тропическим и умеренным климатом и достаточным количеством осадков (Clapp, 1995). Обеспечив критическую массу, государство постепенно ушло из производства древесины, создав при этом кадровый потенциал в виде инженеров лесопромышленного комплекса, подготовленных внутри страны. Сегодня древесина и древесная продукция являются для Чили второй после меди крупнейшей статьей экспорта. За исключением лесного хозяйства, правительство проводило нейтральную политику по отношению к различным отраслям с 70-х до конца 90-х годов прошлого столетия, поощряя создание новых предприятий, осуществляя диверсификацию экспорта и оказывая поддержку малому и среднему бизнесу. Так, Чилийский фонд (Fundaciуn Chile), учрежденный в 1976 г., помогал создавать компании в новых секторах, а затем, если они успешно работали, продавал их частному сектору. Но, несмотря на то, что государственная поддержка носила нейтральный характер по отношению к различным отраслям, истории успеха, как правило, встречались в тех отраслях промышленности, которые опирались на природные ресурсы (например, в виноделии и разведении лосося). Основная часть инвестиций, которые осуществил Чилийский фонд, сконцентрированы в таких секторах, как АПК, морские ресурсы и лесное хозяйство — все это не связанные с медью природные ресурсы, которые в изобилии имеются в Чили. После азиатского кризиса конца 1990-х годов главным направлением промышленной политики Чили стали инновации. В 2006 г. был учрежден Национальный совет по инновациям в интересах конкурентоспособности (NCIC). Он был создан в форме государственно-частного партнерства в целях предоставления консультаций правительству. Примечательно то, что совет назвал в качестве главных объектов работы «стратегические отрасли промышленности», отказавшись от принципа нейтральности по отношению к различным секторам. Однако в их состав вошли только ресурсно-сырьевые отрасли7. Оценка, проведенная международной группой экспертов (NCIC, 2010), показала, что национальная инновационная стратегия пока не дала ожидаемых результатов. По мнению группы, структура и составляющие элементы этой стратегии, включая создание приоритетных кластеров, вполне приемлемы, однако реализация стратегии идет медленно из-за «относительно медленной реакции и нехватки полномочий у Министерского совета по инновациям» (NCIC, 2010), недостаточной актуальности НИОКР, финансируемых за счет государства, и неспособности системы образования создать человеческий капитал, адаптированный к национальному рынку труда. Месторождения меди были обнаружены в Чили не вдруг и не в последние годы, однако резкий переход военного правительства от режима замещения импорта к относительно свободной рыночной конкуренции повлек за собой последствия, похожие на голландскую болезнь (Palma, 2005). В результате в отраслях, не относящихся к минерально-сырьевому комплексу (за исключением лесного хозяйства и связанных с ним секторов), произошел спад деловой активности. В отличие от многих других ресурсообеспеченных стран, Чили не осуществляла крупных инвестиций за счет резко возросших доходов от экспорта сырья, предпочитая сохранять за государством незначительную роль в соответствии с либеральной идеологией8. Вместо этого доходы направлялись в государственные ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 67 ПРОМЫШЛЕННАЯ ПОЛИТИКА фонды. Медный стабилизационный фонд и его преемник, Социально-экономический стабилизационный фонд (ESSF), не осуществляли никаких инвестиций, но при этом помогали осуществлять меры контрциклического регулирования, чтобы смягчить последствия волатильности, проникшей в экономику в результате колебаний цены на медь. Другой государственный фонд (Пенсионный резервный фонд), по существу, представляет собой сберегательный фонд, из которого нельзя изымать средства в течение, как минимум, 10 лет. По мнению некоторых аналитиков (например, Lopez, 2011), инвестиции в человеческий капитал были небольшими и малоэффективными. Низкий уровень налогообложения создает благоприятные условия для частных инвестиций в тех секторах, где у Чили есть естественные сравнительные преимущества, однако частное предпринимательство не привело к повышению доли работающего населения, особенно среди женщин (это отражает разрыв между мужчинами и женщинами в размере 35 процентных пунктов). Чилийские государственные институты, которые обычно считаются самыми лучшими в Латинской Америке, достаточно сильны для того, чтобы хорошо управлять государственным фондом национального благосостояния, однако, по оценке Национального совета (NCIC, 2010), они не настолько сильны, чтобы осуществлять его инновационную политику, направленную на развитие экономики. Когда работает промышленная политика Все три страны, рассмотренные в настоящем материале, применяли разнообразные меры промышленной политики, а в последнее время направляют усилия на создание стимулов для инноваций, осуществляя интервенции через кластеры. Эти меры оправдали себя в Финляндии, но оказались гораздо менее эффективными в Саудовской Аравии и Чили. Активно инвестируя средства в инфраструктуру, Саудовская Аравия смогла создать благоприятные условия для развития деятельности, связанной с природными ресурсами (нефтехимия, производство удобрений и стали, нефтепереработка), а Чили успешно применяла промышленную политику для стимулирования деятельности, опирающейся на хорошо развитые базовые активы в отраслях, использующих природные ресурсы (лесное хозяйство, разведение лосося и виноделие). Промышленная политика работает тогда, когда она соответствует имеющемуся у страны капиталу — природному, человеческому, физическому и институциональному. Следовательно, для диверсификации структуры производства и экспорта необходимо диверсифицировать имеющийся капитал. Для большинства экономистов этот вывод не является неожиданным. Однако для многих разработчиков экономической политики такая оценка может оказаться нежелательной. Диверсификация экономики — длительный процесс, поскольку для формирования сбалансированного портфеля активов требуется время. Правительствам, которые хотят быстро получить результаты, промышленную политику лучше осуществлять только в тех секторах, где национальная экономика уже имеет необходимый капитал. Они получат наибольшую отдачу от политики, направленной на совершенствование образования, здравоохранения, инфраструктуры и связи, а также Тематическое приложение от регулирования частного предпринимательства. подготовлено Кейко Кубота. 68 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 Примечания 1 В литературе можно встретить множество 5 Надежные ряды данных для Саудовской разных определений промышленной Аравии имеются только, начиная с 1969 г. политики. В качестве традиционного определения, которое принято в настоящем 6 Граждане Саудовской Аравии не платят тематическом приложении, иногда подоходный налог, а религиозный налог используют термин «вертикальная (налог на собственность) не контролируется промышленная политика», чтобы или не подлежит обязательному взиманию отличить его от других определений. налоговыми органами, если речь не идет о продаже товаров (Ernst and Young, 2012). 2 Например, исследование ОЭСР «Индекс лучшей жизни» и исследование 7 Как заявляет Национальный совет, перед аналитического центра «Легатум» государственным сектором стоят две «Индекс процветания». основные задачи: создание платформ, которыми могут пользоваться все сектора, 3 С 1998 по 2012 гг. «Нокиа» была и стратегическая ориентация на конкретные крупнейшим в мире производителем отрасли промышленности. Такими широкими мобильных телефонов. «BBC Business платформами являются финансовые News» (27 апреля 2012 г.). услуги, транспорт и логистика, а также строительство. Объекты стратегической 4 Финляндия возглавляет множество мировых ориентации — это добыча меди, аквакультура, рейтингов — например, рейтинги стран производство фруктов, говядины, свинины по качеству образования и здравоохранения и мяса птицы, оффшорные услуги, (Iwulska, 2011), а по Индексу легкости туризм и пищевая промышленность. ведения бизнеса, разработанного Всемирным банком, она заняла 11-е место. 8 В 2012 г. и доходы, и расходы центрального правительства составляли около 22%. Список использованной литературы Agosin, Manuel, and Claudio Bravo-Ortega. BBC Business News. April 27, 2012. 2009. “The Emergency of New Successful Export Braconier, Henrik. 2012. “Restarting the Growth Activities in Latin America: The Case of Chile.” Engine in Finland.” Economics Department Research Network Working Paper R-552, Inter- Working Paper 981, OECD Publishing. American Development Bank, Washington, DC. DOI:10.1787/5k92zp04tlr6-en. Agosin, Manuel, Christian Larraín, and Nicolás Clapp, Roger. 1995. “Creating Competitive Grau. 2010. “Industrial Policy in Chile.” Working Advantage: Forest Policy as Industrial Policy in Paper IDB-WP-170, Inter-American Development Chile.” Economic Geography 71 (3): 273–96. Bank, Washington, DC. Codelco (National Copper Corporation of Chile) Aninat, Eduardo. 2000. “Chile in the 1990s: website. http://www.codelco.com /historia / Embracing Development Opportunities.” Finance prontus_codelco/2011-02-25/103555 .html. and Development 37 (1). http://www.imf.org/ external/pubs /ft/fandd/2000/03/aninat.htm. Darling-Hammond, Linda. 2010. “What We can Learn from Finland’s Successful School Reform.” Aramco. 2012. Annual Review 2011: Aiming In The Flat World and Education: How America’s Higher. Dhahran: Saudi Arabian Oil Company. Commitment to Equity Will Determine Our Future. http://www.saudiaramco .com/en/home/news/ New York: Teachers College Press. publications-and-reports/corporate-reports0/ annual-review-2011.html#news%257c%252fen Diop, Ndjame, Daniela Marotta, and Jaime de Melo, %252fhome%252fnews%252fpublications-and- eds. 2012. Natural Resource Abundance, Growth, reports%252fcorporate-reports0%252fannual- and Diversification in the Middle East and North review-2011.baseajax .html. Africa. Washington, DC: World Bank. ASD reports. 2011. “Top 10 Global Petrochemical Ernst & Young. 2012. “Saudi Arabia.” In Worldwide Companies.” ASD Media, Amsterdam, the Personal Tax Guide 2012–2013. http://www. Netherlands. https://www .asdreports.com/ ey.com/Publication /vwLUAssets/Worldwide_ shopexd.asp?id=22451. Personal_tax_guide/$FILE/2012-2013_Worldwide_ personal_tax_guide.pdf. Aswicahynono, Haryo, Hal Hill, and Dionisius Narkojo. 2011. “Indonesian Industrialization.” Fundación Chile website. Working Paper 53, UNU-WIDER, Helsinki, Finland. http://www .fundacionchile.com/home. Auty, R. M. 1993. Sustaining Development in Gelb, Alan. 2010. “Economic Diversification in Mineral Economies: The Resource Curse Thesis. Resource Rich Countries.” IMF Mimeo. London, New York: Routledge. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 69 Helman, Christopher. 2012. “The World’s Biggest Second Series, Vol. 21. Business History Oil Companies.” Forbes, July 16. http://www. Conference. http://www.thebhc.org/publications/ forbes.com/sites/christopherhelman/2012/07/16/ BEHprint /v021/p0343-p0353.pdf. the-worlds-25-biggest-oil-companies/. Ministry of Trade and Industry, Finland. 2006. Hertog, Steffen. 2010. “Defying the Resource Curse: Guidelines for Finnish Industrial Policy. Helsinki. Explaining Successful State-Owned Enterprises in NCIC (National Council on Innovation for Rentier States.” World Politics 62 (2): 261–301. Competitiveness, Chile) website. Hobday, Mike. 2003. “Innovation in Asian http://www.cnic.cl/. Industrialization: A Gerschenkronian Perspective.” OECD (Organisation for Economic Co-operation Oxford Development Studies 31 (3): 293–314. and Development). 2009. PISA 2009 Results: Imbs, Jean, and Romain Wacziarg. 2003. “Stages of What Students Know and Can Do. Paris: OECD. Diversification.” American Economic Review 93 (1): Ollus, Simon-Erik, and Heli Simola. 2006. Russia in 63–86. the Finnish Economy. Sitra Report No. 66. Helsinki: Iwulska, A. 2011. “Country Benchmarks.” Prepared Edita Prima Ltd. for this Report. Available at www .worldbank.org/ Ouroussoff, Nicolai. 2010. “Saudi Urban Projects goldengrowth. Are a Window to Modernity.” New York Times, Jantti, Markus, and Juhana Vartiainen. 2009. December 12. http://www.nytimes.com/ “What Can Developing Countries Learn from 2010/12/13/arts/design/13desert.html? Finland’s Industrial Transformation?” WiDer pagewanted=all&_r=0. Angle Archive, United Nations University- World Palma, José Gabriel. 2005. “Four Sources of ‘De- Institute for Development Economics Research. industrialisation’ and a New Concept of the ‘Dutch King Abdullah Economic City website. Disease.’“ in Beyond Reforms: Structural Dynamics www .kingabudullahcity.com. and Macroeconomic Vulnerability, edited by Jose Antonio Ocampo. Palo alto, CA: Stanford University Kokkinen, Arto, Jukka Jalava, Riitta Hjerppe, and Press; Washington, DC: World Bank. Matti Hannikainen. 2007. “Catching Up in Europe: Finland’s Convergence with Sweden and EU15.” Rodrik, Dani. 2004. “Industrial Policy for Scandinavian Economic History Review 55 (2): the Twenty-First Century.“ Mimeo, JFK School 153–71. of Government, Harvard University, Cambridge, MA. Laakso, Seppo, and Paivi Kilperlainen.2010. “Expert Evaluation Network Delivering Policy Analysis on Royal Commission for Jubail and Yanbu (Saudi the Performance of Cohesion Policy 2007–2013.” Arabia) website. http://www.rcjy.gov.sa. Task 1: Policy Paper on Innovation. A Report to Tekes (National Technology Agency, Finland) the European Commission. website. http://www.tekes.fi/en/community/ Looney, Robert. 1988. “Saudi Arabia’s home/351. Industrialization Strategy: A Question of Comparative United Nations. Encyclopedia of the Nations. Advantage.” in Essays on the Economic History http://www.nationsencyclopedia.com/. of the Middle East, edited by Sylvia Haim and Elie Kedourie, 177–95. London: Frank Cass. Wheeler, David l. 2011. “A Saudi Oil Giant Sees the Future in Education.” Chronicle of Higher Education, López, Ramón. 2011. “Fiscal Policy in Chile: February 8. http://chronicle.com/article/a-saudi-oil- Promoting Faustian Growth?” Mimeo, Department giant-sees-the/126301. of Agricultural and Resource Economics, University of Maryland, College Park. World Bank. 2013. Doing Business 2013: Smarter Regulations for Small and Medium-Size Enterprises. Lüders, Rolf, and Gert Wagner. 2003. “The Washington, DC: World Bank. Great Depression: a Defining Moment in Chile’s Development?” Cuadernos de Economia 40 (121): ––––––. n.d. a. World Development Indicators 786–91. http://dx.doi.org/10.4067/s0717- Database. World Bank, Washington, DC. http:// 68212003012100053. data.worldbank.org/data-catalog/world- development-indicators. Mahdavy, Hussein. 1970. “Patterns and Problems of Economic Development in Rentier States: the ––––––. n.d. b. Worldwide Governance Indicators. Case of Iran.” in Studies in the Economic History World Bank, Washington, DC. http://info.worldbank. of the Middle East, edited by M. A. Cook, 428–67. org/governance /wgi/index.aspx#home. London: Oxford University Press. Ylä-Anttila, Pekka, and Christopher Palmberg. 2007. Michelsen, Karl-Erik, and Markku Kuisma. 1992. “Economic and Industrial Policy Transformations “Nationalism and Industrial Development in in Finland.” Journal of Industry, Competition and Finland.” in Business and Economic History, Trade 7 (3): 169–87. 70 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 Тематическое приложение № 3 Естественное развитие История развития экономики — от каучукового бума в Амазонии до современных нефтяных экономик — содержит множество поучительных примеров того, как опасно полагаться на единственный вид сырья или ограниченный набор видов экономической деятельности. В качестве примера чудес, которые может творить активная промышленная политика, была использована история финской компании «Nokia», превратившейся из предприятия сырьевого комплекса в телекоммуникационного гиганта. Теперь угасание «Nokia» можно использовать как предупреждение правительствам ресурсозависимых стран, напоминающее об опасностях, которые несет с собой недостаточная диверсификация. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 71 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ На самом деле – и это показано в настоящем докладе – история «Nokia» и Финляндии представляет собой урок совершенно иного рода. Настоящий урок заключается в том, что даже страны с недиверсифицированной структурой производства (т.е. страны, зависящие от нескольких подотраслей) могут стать более производительными, создать много рабочих мест и стабилизировать свою экономику. Они могут сделать это за счет диверсификации портфелей своих активов. Страны с недиверсифицированной экономикой будут процветать, если вместо того, чтобы отвлекаться на попытки субсидирования деятельности вне минерально-сырьевого комплекса, их правительства будут выполнять свои основные обязанности: оказывать государственные услуги, которые повышают производительность труда, создавать инвестиционный климат, способствующий росту занятости и использовать ресурсную ренту таким образом, чтобы уменьшить волатильность. Посмотрите, что случилось с «Nokia» и Финляндией. В период между 1998 и 2007 гг. вклад компании в экономический рост Финляндии составлял 25%. В 2000 г. на ее долю приходилось почти 30% от общего объема национального экспорта. К 2011 г. ее доходы составляли 20% от ВВП Финляндии. В течение десяти лет до 2007 г. «Nokia» выплачивала почти 25% всех налогов, взимаемых с предприятий Финляндии. Компания привлекала множество субподрядчиков, т.е. эти цифры следует считать минимальной оценкой значения «Nokia» для финской экономики, поскольку они не учитывают то, что экономисты называют «эффектами мультипликации». А потом наступил спад. Подобно тому, как появление более дешевого каучука с азиатских плантаций положило конец каучуковому буму в Амазонии в начале ХХ века, выпуск айфона компанией «Apple» в 2007 г. ускорил конец полосы удач для «Nokia». В 2007-2008 гг. цена ее акций сократилась более, чем наполовину (и сейчас составляет примерно одну десятую от своего максимума, достигнутого в 2007 г.). Компания с трудом выдерживала конкуренцию на мировом рынке смартфонов, и к концу 2012 г. ее доля на этом рынке упала с 50% до 3% (рис. П3.1). В 2013 г. она, возможно, продала меньше мобильных телефонов, чем «Самсунг», даже в Финляндии. Финансовые рынки быстро увидели, что «Apple» и «Samsung» могут сделать с «Nokia», однако в 2013 г., было еще слишком рано оценивать влияние проблем «Nokia» на финскую экономику. Тем не менее, рынки, похоже, не придают большого значения трудностям компании, оценивая будущее Финляндии – по крайней мере, в том, что касается доходности облигаций: спред между доходностью финских и немецких 10-летних облигаций, который является распространенным индикатором кредитного риска и будущих результатов экономической деятельности, остается близким к нулю, несмотря на большие неопределенности в еврозоне. Похоже, что рынки не замечают проблем «единственной суперзвезды» Финляндии при оценке совокупных экономических достоинств и недостатков страны. Их позиция отражает уверенность в способности Финляндии управлять волатильностью ВВП, обеспечивать рост производительности финской рабочей силы и создавать рабочие места, которые могут поддержать высокий уровень жизни. Есть даже некоторые факты, свидетельствующие о том, что государственная политика стимулирования инноваций (внедрение которых не замедлилось, а ускорилось в результате проблем «Nokia») может оправдать себя в виде появления десятков новых фирм, чья деятельность опирается на экономику знаний. 72 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 Рисунок П3.1 Состояние 2,5 60 компании «Nokia» и немецким 10-летних облигациям (%) и перспективы Финляндии Цена акций «Nokia» (янв. 2006 г. = 1,0) Доля «Nokia» на мировом рынке Июнь 2007: Выпуск первого айфона Сравнительный спред по финским 50 Источник: оценки сотрудники 2,0 Всемирного банка на основе данных смартфонов (%) компании «Fidelity», ЕЦБ и Statista. 40 1,5 30 Цена акции «Nokia» — янв. 2006 г. = 1,0 1,0 (левая ось) 20 Сравнительные спреды 0,5 по финским и немецким 10 10-летним облигациям (левая ось) 0 0 Доля «Nokia» на мировом к2 6 в 6 к2 7 в 7 к2 8 в 8 к2 9 к 9 в 0 Ян 010 Де 011 в 1 Де 012 в 2 13 Ян 01 Ян 01 Де 00 Ян 00 Де 00 Ян 00 Де 00 Ян 00 Де 00 Де 00 Ян 201 20 рынке смартфонов 2 к2 2 к2 2 2 2 2 2 в в (правая ось) Ян Что касается социальных проблем, то даже несмотря на замедление темпов роста, Финляндии удалось избежать экономического кризиса и социальных бедствий. Это, конечно, неудивительно. Финляндия имеет представительное государственное управление с участием широких кругов населения, что формирует уважительное отношение к закону; она создала хорошую инфраструктуру и великолепные системы государственного образования и здравоохранения, а также, возможно, лучший в еврозоне деловой климат. Является ли опыт Финляндии исключением из правил? Нужно ли богатым ресурсами странам покончить с зависимостью от природных ресурсов, чтобы достичь желательных целей развития? Если нет, что отличает успешное развитие от неудачи? Для того, чтобы ответить на эти вопросы, авторы настоящего доклада провели 12 исследований разных стран мира с богатыми природными ресурсами (см. Gogova, Luna, and Pruchnik, 2013). Шесть из них — это, безусловно, истории успеха: Австралия, Канада, Нидерланды, Норвегия, Объединенные Арабские Эмираты (ОАЭ) и США. Шесть других стран — это государства с развивающейся экономикой, которые находятся на разных стадиях развития: Ботсвана, Чили, Малайзия, Нигерия, Саудовская Аравия и Венесуэла. В настоящем тематическом приложении мы обобщаем опыт этих стран и сравниваем его с опытом шести ресурсообеспеченных стран Евразии — Азербайджана, Казахстана, Российской Федерации, Туркменистана, Украины и Узбекистана. Короткий ответ на эти вопросы звучит следующим образом: опыт Финляндии не исключение. Общим фактором успеха является сбалансированный портфель экономических активов, включая природные ресурсы, человеческий и физический капитал, а также институты. А неудачный опыт развития, как правило, связан с преждевременными попытками диверсифицировать экономику и ослабить зависимость от сырьевой продукции путем субсидирования направлений деятельности, требующих большого объема активов, которых либо недостаточно, либо совсем нет. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 73 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ Репрезентативная выборка стран, богатых природными ресурсами Опыт 18 стран, рассматриваемых в настоящем тематическом приложении, репрезентативен для стран, богатых природными ресурсами. Если брать эти страны по отдельности, то они занимают с 3-го по 55-е место в мировом рейтинге запасов полезных ископаемых на душу населения. В совокупности на их долю приходятся примерно две трети мирового природного капитала (рис. П3.2). Объединенные Арабские Эмираты (3) 118 111 Рисунок П3.2. Запасы Норвегия (4) 99 706 полезных ископаемых Саудовская Аравия (6) 86 620 на душу населения в 2005 г. Туркменистан (12) 32 468 (в постоянных ценах, Российская Федерация (13) 24 238 выраженных в долларах США Венесуэла (14) 24 090 по состоянию на 2005 г.) Австралия (15) 20 328 Источник: The Changing Wealth Казахстан (16) 20 268 of Nations, World Bank (2010). Канада (19) 12 644 Примечание: цифры в скобках Малайзия (22) 10 102 отражают место каждой страны Чили (23) в мировом рейтинге запасов 9 563 полезных ископаемых на душу Азербайджан (24) 9 194 населения. Секторная диаграмма Нидерланды (26) 7 061 Остальной показывает совокупный объем Узбекистан (28) 5 365 38% подземных богатств в странах мир выборки и в остальном мире. Нигерия (30) 3 940 Страны США (33) 3 478 62% выборки Украина (44) 1 970 Ботсвана (55) 982 «Эксплуатация нефти» ради диверсификации экономики уже давно является целью многих стран, рассматриваемых в настоящем докладе. Но лишь немногим из них удалось покончить с зависимостью (она определяется по доле внутреннего производства, экспорта или государственных доходов) от своего основного ресурса или природных ресурсов вообще. Самые ресурсообеспеченные страны — как развитые, так и развивающиеся1 — по-прежнему полагаются на свои природные богатства, как на важный самостоятельный сектор экономики, который является источником экспортных поступлений и государственных доходов (рис. П3.3). Экспорт из развитых стран, входящих в состав исследованной группы, как правило, более диверсифицирован, чем экспорт из стран, относящихся к двум другим категориям, за исключением ОАЭ, Норвегии и Австралии, у которых выше уровень концентрации экспорта. На самом деле, экспорт из Норвегии и ОАЭ отличается более высокой концентрацией, чем экспорт Чили, Казахстана и Венесуэлы, т.е. стран с доходами на душу населения, не достигающими половины уровня Норвегии и ОАЭ. Самой диверсифицированной страной являются Соединенные Штаты Америки. Наименее диверсифицированы Азербайджан, Нигерия, Саудовская Аравия и Венесуэла. Их попытки переориентировать свою экономику, ослабив ее зависимость от нефти, в целом, оказались неудачными, и на долю нефти у них до сих пор приходится около 90% от общего объема экспорта товаров. Природные ресурсы являются доминирующей статьей евразийского экспорта уже более двух десятилетий. 74 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 Рисунок П3.3. Зависимость Раздел A. Доля горного промысла и карьерных разработок в ВВП, 2008 от природных ресурсов 60 (страны с развитой и развивающейся 50 экономикой) Источник: Статистический отдел ООН 40 Примечание: для Туркменистана % и Узбекистана данных нет. 30 20 10 0 Ни ан не ия Ук эла а рв ы Ка ия Ни стр а рл я ды А тс я за а н ал и Ро я ия ин д де али Бо ви Ка ван зи та М ил СШ Но рат ж Ве р ег сс Ав на ан су ра е хс ай а йд Ч г Ар и Эм ба ая ер ие ск Аз ск ов аб уд Ар Са ые Первая группа Вторая группа Третья группа нн не (страны с развитой (страны с успешно (страны ди ъе экономикой) развивающейся с малоэффективной Об экономикой) экономикой) Источник: база статистических Раздел Б. Доля сырьевого экспорта в общем объеме экспорта товаро, 2008 данных ООН по торговле товарами “Comtrade” 100 Примечание: МСТК ред.3, разделы 27, 28, 32, 33, 34, 68 80 Данные отображают только экспорт сырьевых товаров, и не включают промышленные товары. % 60 Доля сырьевого экспорта Украины поднялась до 50% от всего обьема экспорта, учитывая то, что секция 67 40 (железо и сталь) включается в группу промышленных товаров. Та же доля составляет 15%, если 20 использовать существующее агрегирование секторов. 0 й я Ту не ан Уз ни а ни н Ук тан а Но аты ст ия Ни Ка ия рл да ды А за ия Ро ан Ч я т и ал на я ме эл ин ба ри бе ста и зи Бо ил СШ Ве дж т М сва Ав вег л Ка ав сс де на ан с рк су ра ер ге хс ай ир ра Ар Аз Ни Эм ая е ск и ск ов аб уд Ар Са е Первая группа Вторая группа Третья группа ны ен (страны с развитой (страны с успешно (страны н ди ъе экономикой) развивающейся с малоэффективной Об экономикой) экономикой) ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 75 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ Раздел В. Индекс Херфиндаля, экспорт продукции, ГС 1988/92, 6-значные коды, 2010 Источник: база статистических данных ООН по торговле 100 товарами “Comtrade” Примечание: МСТК ред.3, 80 разделы 27, 28, 32, 33, 34, 68. % 60 40 20 0 Ни жан Ту не ия Уз ни а ки н Ук тан а рв ы ст ия Ни Ка ия рл да ды А за ия тс н Ро на ия ал и я ме эл ин бе ста зи Бо ста М Чил СШ Но рат Ве гер ва Ав ег л Ка ав сс де на ан с рк су ра ай йд ра х Ар и Эм ба ая ер ие ск Аз ск ов аб уд Ар Са ые Первая группа Вторая группа Третья группа нн не (страны с развитой (страны с успешно (страны ди ъе экономикой) развивающейся с малоэффективной Об экономикой) экономикой) Раздел Г. Доля ресурсных доходов в общем объеме бюджетных поступлений, Источник: МВФ (2012 г.) 2006–2010 гг. Примечание: для США, Нидерландов, Австралии, Канады, Узбекистана 100 и Украины данные не доступны. 80 % 60 40 20 0 ия Ве жан ме ла ан Но ы я Бо ия Ка ана М тан я ия ли ги зи т ст э р ав сс ра Чи Ту есу ге хс ве в ай йд ни Ро тс Ар и Ни за ал Эм ба н ая ер рк е ск и Аз ск ов аб уд Ар Са ые Первая группа Вторая группа Третья группа нн не (страны с развитой (страны с успешно (страны ди ъе экономикой) развивающейся с малоэффективной Об экономикой) экономикой) 76 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 Правительства могут принимать меры для ускорения диверсификации за счет проведения промышленной политики, направленной на развитие секторов за пределами отрасли, обеспечивающей их странам сравнительные преимущества. Некоторые из рассматриваемых здесь стран смогли стать конкурентоспособными в новых сферах. Однако наибольших успехов они добились именно в тех секторах, где интенсивно используются самые важные компоненты национального портфеля активов. Так, Чили успешно экспортирует товары, требующие потребления большого объема природных ресурсов, Малайзия поощряет производство и экспорт трудоемкой продукции, а Объединенные Арабские Эмираты стали крупным экспортером услуг и превращаются в логистический, торговый и туристический центр Ближнего Востока. Однако, несмотря на успехи в создании новых отраслей, все три страны по-прежнему зависят от природных ресурсов. Результаты развития и портфели активов 18 стран, которые рассматриваются в настоящем тематическом приложении, различаются по степени диверсификации портфелей активов. Однако их можно разделить на три группы в зависимости от уровня развития (в основном, уровня доходов на душу населения). · Первая группа: страны с развитой экономикой, к которым относятся Австралия, Канада, Нидерланды, Норвегия, ОАЭ и США. · Вторая группа: страны с успешно развивающейся экономикой, к которым относятся Ботсвана, Чили, Казахстан, Малайзия, Россия и Саудовская Аравия. · Третья группа: страны с малоэффективной экономикой, к которым относятся Азербайджан, Нигерия, Туркменистан, Украина, Узбекистан и Венесуэла. В 2012 гг. средний уровень дохода на душу населения в первой, второй и третьей группах составлял, соответственно, 39 000 долларов США, 16 000 долларов США и 7 000 долларов США в ценах, пересчитанных по паритету покупательной способности по состоянию на 2005 г. Индекс развития человеческого потенциала за тот же период составлял, в среднем, 0,91, 0,76 и 0,67, соответственно. Страны первой группы имеют хорошие результаты развития, страны второй группы — удовлетворительные результаты, а страны третьей группы, безусловно, показывают результаты ниже своих возможностей. Все это не вызывает удивления, хотя, согласно Докладу о развитии человеческого потенциала (Human Development Report), даже страны третьей группы имеют средний уровень развития человеческого потенциала (рис. П3.4). Рисунок П3.4. Категории Очень высокий уровень развития Категория результатов развития человеческого потенциала Индекса развития 0,94 0,89 человеческого Источник: Human Development Report 2013, UNDP. 0,84 потенциала 0,79 Высокий уровень развития Индекс РЧП 0,74 человеческого потенциала 0,69 Средний уровень развития 0,64 человеческого потенциала 0,59 0,54 0,49 0,44 Группа I Группа II Группа III Низкие показатели (Развитые (Успешно (Экономики, развития экономики) развивающиеся растущие ниже человеческого экономики) текущего потенциала потенциала) ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 77 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ На рисунке П3.5 показаны портфели активов этих стран — сочетание природных ресурсов, человеческого и физического капитала и качества институтов. Самые лучшие из всех имеющихся оценок природного, созданного (среднее из человеческого и физического капитала) и институционального капитала дает Всемирный банк (World Bank, 2013). Эти активы оцениваются по запасам полезных ископаемых на душу населения, средней продолжительности обучения в образовательных учреждениях, размеру основного капитала на душу населения и качеству институтов. Качество институтов, в свою очередь — это усредненное значение четырех показателей: волатильность инфляции (отражает качество институтов с точки зрения их способности обеспечить устойчивость валютного курса и разумное управление налогами и бюджетом — глава 6); эффективность правительства (отражает качество государственных услуг); политические институты (оцениваются с помощью индикаторов проекта «Polity IV», который определяет основные характеристики исполнительной власти и политической конкуренции — см. приложение); качество регулятивной среды (оценивается по баллам (но не рейтингам), набранным в соответствии с индикаторами исследования Всемирного банка «Легкость ведения бизнеса»). Разрывы между группами и возможность их ликвидации Страны первой группы имеют самый большой объем запасов полезных ископаемых на душу населения — в основном, благодаря ОАЭ и Норвегии — однако им всем удалось успешно диверсифицировать портфели своих активов. В отличие от этого, страны третьей группы имеют самый низкий уровень капитала всех трех видов. Первая группа отличается от второй гораздо большим объемом созданного капитала, но разница в институциональных активах не столь велика. А основное различие между второй и третьей группой — это качество институтов, в то время как разрыв в объемах созданного капитала незначителен. 2,00 Рисунок П3.5. Экономические Природный капитал активы: страны с развитой 1,90 и развивающейся экономикой Созданный капитал 1,80 Индекс портфеля активов Источник: оценки сотрудников Институты Всемирного банка, МВФ, Barro & Lee, 1,70 2010б WGI, проект «Polity IV». 1,60 1,50 1,40 1,30 1,20 1,10 1,00 Первая группа Вторая группа Третья группа (страны с развитой (страны с успешно (страны экономикой) развивающейся с малоэффективной экономикой) экономикой) 78 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 На этом уровне агрегации трудно определить приоритеты экономической политики, но мы предполагаем, что последовательность действий выглядит следующим образом. Страны второй группы сначала развивают свои институты (необходимость наверстать упущенное в отношении созданного капитала появляется позднее). Приоритетом экономической политики стран третьей и второй группы является не созданный капитал, а качество институтов. Кроме того, этот график говорит о том, что в странах с богатыми природными ресурсами качество институтов определяет разницу между успехом и неудачей на относительно ранней стадии развития. Использование нефтяной ренты для осуществления государственных инвестиций в инфраструктуру помогло ОАЭ перегнать такие страны, как Австралия и Норвегия, по качеству инфраструктуры, которое оценивается, например, по Индексу эффективности логистики (ИЭЛ), разработанному Всемирным банком. Одновременно произошел рост человеческого капитала, что позволило ОАЭ перейти в категорию стран с высоким уровнем развития человеческого потенциала (UNDP, 2013 г.). Страны второй группы также принимали меры для того, чтобы преобразовать ресурсную ренту в другие виды активов, и со временем их запасы человеческого и физического капитала увеличились. Но что их действительно отличает от стран третьей группы, так это совершенствование институтов, благодаря которому они смогли преобразовать ресурсную ренту в экономические активы. Сейчас Чили, Малайзия и Ботсвана, где произошел рост доходов и повысилась эффективность экономики, пользуются плодами предшествующей работы в области диверсификации. Их преследуют и догоняют Казахстан, Россия и Саудовская Аравия, где процесс индустриализации начался позднее. Чили имеет такой же значительный институциональный капитал, как и страны с развитой экономикой, и, согласно индикаторам исследования «Легкость ведения бизнеса», стоит на первом месте в регионе Латинской Америки и Карибского бассейна. У этой страны с богатыми запасами меди ниже уровень физического капитала, чем у других стран той же группы, однако она добилась более заметного прогресса в формировании человеческого капитала. Чили является лидером Латинской Америки по продолжительности обучения в образовательных учреждениях и баллам, набранным по программе PISA2. К числу других факторов успеха можно отнести роль правительства, обеспечившего стабильность макроэкономических условий, устойчивые правила использования доходов от экспорта меди и структурные преобразования. Как и в Чили, в Малайзии меры стимулирования экспорта и прямых иностранных инвестиций стали возможны благодаря совершенствованию правового регулирования, формированию прозрачной правовой базы и принятию нормативных актов, благоприятных для развития предпринимательства, что стало препятствием для взяточничества и создало относительно равные условия игры для отечественных и иностранных предприятий. В середине 1980-х годов началось осуществление государственных программ, направленных на развитие производства высокотехнологичной продукции и повышение квалификации работников. Проводимая экономическая политика предусматривала либерализацию иммиграционных правил для квалифицированных специалистов, резкое увеличение набора студентов в политехнические вузы, организацию обмена студентами с университетами Австралии и Канады, а также осуществление совместных программ повышения квалификации, финансируемых государством и образовательными учреждениями (Gelb 2010). В отличие от Малайзии и Чили, Ботсвана — это малонаселенная страна, не имеющая выхода к морю. Тем не менее, она добилась успехов во многих областях экономического менеджмента и управления экономикой и умело использовала свои запасы алмазов. Эти достижения отражаются в повышении качества образования и здравоохранения, а также в устойчивом экономическом росте, который продолжается в течение четырех десятилетий. Ботсвана начинала далеко в неблагоприятных условиях в 1966 г. после ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 79 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ того, как она обрела независимость от Великобритании: тогда в стране было всего около 40 выпускников университетов и 100 человек со средним образованием (Harvey and Lewis 1990). Сегодня в университетах Ботсваны учатся свыше 16 тысяч студентов, и 33% населения страны имеют среднее образование. В Саудовской Аравии объем диверсифицированных экономических активов меньше, чем в трех вышеперечисленных странах. Она демонстрирует неплохие успехи по индикаторам развития бизнеса, но между институтами, существующими де-юре и де-факто, остается большой разрыв. Благодаря крупным инвестициям в инфраструктуру, увеличился физический капитал страны. Однако государственные образовательные программы не оказывают серьезного воздействия, и образование остается фактором, сдерживающим развитие частного сектора. Казахстан и Россия завершают список стран, входящих во вторую группу. По размеру человеческого капитала Казахстан уступает России, а его достижения ближе к достижениям других евразийских стран, участвующих в программе PISA. Однако и Казахстан, и Россия обладают меньшим по размеру институциональным капиталом по сравнению с четырьмя остальными членами второй группы, даже при том, что у них лучше показатели, чем у других евразийских стран (рис. П3.6). 2,00 Рисунок П3.6. Экономические Природный капитал активы: Евразия и страны 1,90 Созданный капитал с успешно развивающейся 1,80 Индекс портфеля активов Институты экономикой 1,70 Источник: оценки сотрудников 1,60 Всемирного банка основе данных Всемирного банка, МВФ, Barro 1,50 & Lee, WGI и проекта «Polity IV» 1,40 Примечание: к числу других 1,30 евразийских стран относятся Азербайджан, Туркменистан, 1,20 Украина и Узбекистан. 1,10 1,00 Вторая группа Казахстан Другие (страны с успешно и Россия евразийские развивающейся экономикой) страны за исключением Казахстана и России Страны третьей группы оказались не столь успешными. Нигерия и Венесуэла являются примерами трудностей, связанных созданием систем управления ресурсной рентой. При том, что более продуманная макроэкономическая политика Нигерии, которую она проводит в течение нескольких последних лет, сейчас уже приносит результаты, нефть на несколько десятилетий стала для этой страны не активом развития, а скорее дестабилизирующим фактором. С тех пор, как в 1970-х годах в Нигерии была обнаружена нефть, в стране наблюдается высокая волатильность объема производства и государственных расходов, которые отслеживают циклы подъемов и спадов на мировом нефтяном рынке. Однако несмотря на нефтяные доходы, которые Нигерия получала в течение многих лет, она не смогла положить конец нищете и безработице и вместо этого получила стагнацию. Слабые экономические показатели Венесуэлы, наблюдаемые в течение нескольких последних десятилетий, находятся в резком противоречии с высокими темпами 80 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 роста и развития этой страны, которые опирались на добычу и экспорт нефти и отмечались в начале прошлого столетия. Рост в Венесуэле замедлился в 1970-х годах, когда она стала проводить политику государственного вмешательства в экономику и национализировала нефтяную отрасль. Кульминацией этой политики стал обвал добычи нефти в конце 1970-х годов, который сопровождался резким сокращением объема доходов и ухудшением экономических показателей. Наряду с этим в течение всего столетия наблюдалось снижение качества человеческого, физического и институционального капитала. Удивительно то, что по своему природному и созданному капиталу Россия и Казахстан (евразийские страны второй группы) не очень сильно отличаются от Азербайджана, Туркменистана, Украины и Узбекистана (евразийских стран третьей группы). Однако они добились более значительных успехов в повышении качества своих институтов. Тем не менее, по качеству институтов Казахстан и Россия по-прежнему уступают более успешным странам второй группы — Ботсване, Чили, Малайзии и Саудовской Аравии. Портфели активов и эффективность экономики Для того, чтобы оценить степень диверсификации портфеля активов и его влияние на эффективность экономики, мы разработали два индекса: совокупный индекс портфеля активов и индекс экономической эффективности. Первый помогает составить рейтинг 18 рассматриваемых стран с учетом их экономических активов: природные ресурсы, созданный капитал и национальные институты. Второй индекс — это среднее из трех показателей: роста производительности, стабильности экономики и создания рабочих мест. Чем выше значения этих индексов, тем более диверсифицированы активы и лучше конечные результаты. У стран с более диверсифицированными активами лучше экономические результаты (рис. П3. 7 и П3.8, где приведены графики зависимости индекса экономических результатов от степени диверсификации портфелей активов). Корреляция между экономическими результатами и диверсификацией станет еще теснее, если увеличить вес институтов. Вспомним, что, как указано в первой и третьей главах, параметры экономической эффективности не имеют никакой корреляции с параметрами диверсификации экономики (например, с концентрацией экспорта). Поразительно, насколько этот вывод расходится с результатами, представленными на рисунках П3.7 и П3.8. Диверсифицированные портфели активов гораздо лучше прогнозируют уровень эффективности экономики, чем параметры диверсифицированной структуры производства. Рисунок П3.7. (чем выше значение, тем лучше результаты) 1 Диверсификация портфеля 0,9 Индекс эффективности экономики активов и эффективность экономики 0,8 Норвегия 0,7 Нидерланды Австралия Источник: оценки сотрудников Канада Всемирного банка на основе 0,6 США данных Всемирного банка, МВФ, 0,5 Казахстан Чили ОАЭ таблиц Penn World, Barro & Lee, Узбекистан Россия WGI и проекта “Polity IV” 0,4 Ботсвана Малайзия Венесуэла Примечание: в индексе портфеля 0,3 Туркменистан Азербайджан Саудовская Аравия активов природный капитал, Нигерия Украина созданный капитал и институты 0,2 имеют равные веса - по 0,33. 0,1 0 0,00 1,00 2,00 3,00 4,00 5,00 6,00 7,00 8,00 Индекс портфеля активов (чем выше значение, тем более диверсифицирован портфель) ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 81 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ Рисунок П3.8. (чем выше значение, тем лучше результаты) 1 Диверсификация портфеля Индекс экономической эффективности 0,9 активов и эффективность 0,8 экономики с акцентом на Нидерланды Норвегия институты 0,7 Австралия Канада Источник: оценки сотрудников 0,6 США Всемирного банка на основе Чили ОАЭ данных Всемирного банка, МВФ, 0,5 Казахстан Узбекистан Россия таблиц Penn World, Barro & Lee, 0,4 Ботсвана Малайзия WGI и проекта “Polity IV”. Азербайджан Венесуэла 0,3 Туркменистан Саудовская Аравия Примечание: в данном случае Нигерия Украина в индексе портфеля активов 0,2 совокупный капитал (природный + созданный) и институты имеют 0,1 равные веса –- по 0,5. 0 0,00 0,50 1,00 1,50 2,00 2,50 3,00 3,50 4,00 Индекс портфеля активов (чем выше значение, тем более диверсифицирован портфель) Впечатляют показатели стран первой группы, где наблюдается рост производительности и уровня занятости. Волатильность объема производства уменьшилась с течением времени, смягчив последствия значительных колебаний экспортных цен. Тем не менее, их опыт говорит о том, что большие доходы и высокий уровень развития не всегда гарантируют защиту от «ресурсного проклятия». (Нидерланды уже имели развитую экономику, когда на ее территории были открыты месторождения природного газа, после чего страну поразила «голландская болезнь». Но несмотря на такое ослабление экономики, ей удалось оправиться от удара, поскольку, помимо природных ресурсов, в стране были три других источника капитала — человеческие, физические и институциональные ресурсы). Норвегия отличается высокими значениями всех трех параметров эффективности экономики: ей удалось добиться стабильного объема производства, высокого уровня производительности и впечатляющего уровня занятости. С 2000 по 2010 гг. у нее была самая низкая (после США) волатильность объема производства, а по состоянию на 2011 г. уровень безработицы в стране был всего лишь 3,3%. Достижения Норвегии в части управления нефтяными доходами связаны с высоким уровнем диверсификации активов на момент открытия месторождений нефти в 1968г. Более свежим примером того, как богатейшие запасы природных ресурсов можно использовать для повышения эффективности экономики, служат Объединенные Арабские Эмираты, макроэкономическая политика которых отлично защищает экономику от колебаний цен на сырье. Это способствовало снижению волатильности объема производства. Кроме того, по темпам роста занятости ОАЭ занимают одно из первых мест в регионе Персидского залива. Благодаря успешной диверсификации активов, Чили, Малайзия и Ботсвана смогли добиться относительно высоких экономических показателей. В этих трех странах объем институционального капитала больше, чем в остальных государствах второй группы. Макроэкономическая стабильность и строгое соблюдение налогово-бюджетной дисциплины в процессе использования доходов от экспорта меди, возможно, являются самыми сильными сторонами Чили. Такая политика способствовала снижению волатильности объема производства и облегчала 82 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 осуществление мер контрциклического регулирования. Наиболее впечатляющим достижением Малайзии стал рост производительности и занятости, хотя объем производства и уровень государственных расходов остаются волатильными. В Ботсване диверсификация портфеля активов обеспечила повышение уровня жизни, более высокое качество образования и четыре десятилетия устойчивого роста; рост производительности и занятости был менее стабильным. Несмотря на снижение волатильности объема производства, рост производительности в Саудовской Аравии остается ниже среднего уровня государств Ближнего Востока. Другая проблема, которая стоит перед страной — это необходимость создания рабочих мест для своих граждан, на долю которых приходится менее половины всей рабочей силы. Ответом на этот вопрос является, в том числе, резкое увеличение занятости в госсекторе. Страны Персидского залива обладают сходными характеристиками в части сегментации рабочей силы: самую значительную часть работников составляют иностранцы, в то время как их собственные граждане работают на высокооплачиваемых и престижных должностях в госсекторе (так называемый «синдром Персидского залива»). Отрицательные последствия этого явления компенсируются высокой производительностью труда иностранных работников. Иностранная рабочая сила очень эластична, а иностранцев можно нанять за вполне конкурентную заработную плату. Россия и Казахстан опережают большинство других ресурсообеспеченных стран, поскольку они смогли улучшить все три экономических результата. Страны третьей группы испытывают трудности, связанные с созданием и совершенствованием институтов и экономической политики, которые необходимы для управления ресурсной рентой, оказания государственных услуг и регулирования частного предпринимательства. Их экономические результаты по-прежнему неудовлетворительны. Развитие Нигерии затормозилось из-за огромного объема государственных расходов, которые в 80-х и 90-х годах прошлого века превышали объем нефтяных доходов. Слабость институтов привела к сокращению рабочей силы и прекращению роста производительности. История Венесуэлы — это еще один пример бурного развития и резких периодических спадов экономики, которые, начиная с 1970-х годов, связаны со слабым развитием институтов. По своим экономическим показателям — низкая волатильность объема производства и высокие темпы роста производительности — Узбекистан занимает относительно хорошие позиции среди ресурсообеспеченных евразийских стран третьей группы. Он опережает все остальные страны своей группы; по существу, по индексу эффективности экономики он превосходит Россию (см. приложение). Естественная диверсификация По вполне понятным причинам для правительств стран с богатыми природными ресурсами весьма соблазнительна возможность использования этих ресурсов в целях субсидирования менее волатильных отраслей, не связанных с минерально- сырьевым комплексом (например, высокотехнологичных отраслей обрабатывающей промышленности, сектора финансовых услуг и строительства). Мировой опыт, обобщенный в трех тематических приложениях, свидетельствует о том, что есть более совершенная (хотя и более долгосрочная) стратегия диверсификации: правительства должны использовать ресурсную ренту для осуществления инвестиций в образование и инфраструктуру наряду с принятием мер, направленных на совершенствование системы регулирования частного предпринимательства. В случае надлежащего применения такого подхода можно улучшить экономические показатели: Тематическое приложение стабилизировать экономику, увеличить занятость и повысить производительность. подготовлено Добриной Гоговой Это может привести и к дальнейшей диверсификации экономики, однако важнее то, при участии Хернана Уинклера. что это обеспечит более диверсифицированное развитие. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 83 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ Приложения Результаты развития Таблица П3.9. Результаты развития выбранных экономик Данная таблица содержит ключевые результаты развития 18 ресурсообеспеченных экономик, проанализированных в тематическом приложении 3. Показатели развития включают доход на душу населения, ожидаемую продолжительность жизни и индекс развития человеческого потенциала. ВВП на душу населения, ППП (в постоянных Средняя ожидаемая мировых ценах 2005 года, продолжительность выраженных в долларах жизни при рождении, Значение ИРЧП, Страна США): 2012 гг. 2011 гг. 2012 гг. Первая группа (страны с развитой 39 368 80,1 0,91 экономикой)a Австралия 35 669 81,8 0,94 Канада 35 936 80,9 0,91 Нидерланды 36 599 81,2 0,92 Норвегия 47 547 81,3 0,96 Объединенные Арабские Эмираты 37 392b 76,7 0,82 США 43 063 78,6 0,94 Вторая группа (страны с успешно 15 682 69,7 0,76 развивающейся экономикой)a Ботсвана 14 639 53,0 0,63 Казахстан 11 973 68,9 0,75 Малайзия 14 775 74,3 0,77 Россия 15 177 69,0 0,79 Саудовская Аравия 21 678b 74,1 0,78 Чили 15 848 79,0 0,82 Третья группа (страны с малоэффективной 6 946 66,8 0,67 экономикой)a Азербайджан 9 156 70,7 0,73 Венесуэла 11 613 74,3 0,75 Нигерия 2 294 51,9 0,47 Туркменистан 9 121 65,0 0,70 Узбекистан 3 095 68,3 0,65 Украина 6 394 70,8 0,74 Источник: Всемирный банк, ПРООН 2013 г. ИРЧП: Индекс развития человеческого потенциала. a. Среднее значение в группе, невзвешенное. b. 2011. 84 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 Показатели результативности и диверсификации Общая диверсификация активов экономического портфеля каждой страны обобщается в виде мультипликативного индекса (индекс портфеля активов). Общая эффективность экономики каждой страны обобщается в виде составного индекса (индекс эффективности экономики). Параметры, используемые для построения обоих рядов данных, перечислены в таблице П3.10. Таблица П3.10. Параметры для построения индексов эффективности экономики и портфеля активов Портфель активов: Индикатор Параметр Год Источник Запасы полезных ископаемых на душу The Changing Wealth of Природный капитал населения, 2005 г.; в постоянных ценах 2005 Nations, World Bank 2005 года, выраженных в долларах США Barro, Robert and Jong-Wha Средняя продолжительность обучения Lee, “A New Data Set of Человеческий капитал в образовательных учреждениях (люди 2000–2011 Educational Attainment in the в возрасте от 15 лет и старше) World, 1950-2010.” Основной капитал на душу населения Физический капитал (в постоянных ценах 2005 года, 1995–2010 World Economic Outlook, IMF выраженных в тысячах долларов США) Легкость ведения бизнеса (показатель Институциональный капитал 2006–2013 Doing Business, World Bank «расстояние до границы» — DTF) Polity IV Project, Political Политические институты (проект «Polity2») 2005–2011 Regime Characteristics and Transitions, 1800-2012 Эффективность правительства (оценки Worldwide Governance рядов данных о государственном 1996–2011 Indicators управлении) Волатильность инфляции; изменение ИПЦ по отношению к аналогичному периоду International Financial предыдущего года (%), определенное на 2005–2012 Statistics, IMF основе ежеквартальных данных (4-летнее скользящее стандартное отклонение) Эффективность экономики: Индикатор Параметр Год Источник Производительность труда [=ВВП/ОБЩ.ЗАН,] Уровень World Development Indicators (в постоянных ценах 2005 года, выраженных 1995–2010 производительности (WDI), World Bank в долларах США) Темпы роста производительности труда (%) World Development Indicators Рост производительности [=ВВП/ОБЩ.ЗАН,] (в постоянных ценах 1995–2010 (WDI), World Bank 2005 года, выраженных в долларах США) Волатильность, рост реального ВВП Волатильность объема на душу населения (%) (5-летнее 1995–2010 Penn World Table Version 6.3 производства скользящее стандартное отклонение) Уровень занятости — процент населения World Development Indicators Уровень занятости трудоспособного возраста (в возрасте 1995–2010 (WDI), World Bank 15 лет и старше) Рост уровня занятости (%) — процент World Development Indicators Рост занятости населения трудоспособного возраста 1995–2010 (WDI), World Bank (в возрасте 15 лет и старше ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 85 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ Таблица П3.11. Данные о портфеле активов и индексные компоненты Данные Природный Человеческий Физический капитал капитал капитал Институты Средняя продолжи- Запасы тельность полезных обучения Основной ископаемых в образо- капитал «Ведение Волатиль- на душу вательных на душу бизнеса», «Polity2» Эффективность ность инфля- населения учреждениях населения DTF (2006– (2005– правительства ции (2005– (2005 г.) (2000–2011 гг.) (1995–2010 гг.) 2013 гг.) 2011 гг.) (1996–2011 гг.) 2012 гг.) (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) Австралия 20328,50 11,97 111,15 79,69 10,00 1,77 -0,68 Азербайджан 9194,07 11,20 2,09 57,81 -7,00 -0,81 -3,24 Ботсвана 981,75 8,46 14,97 64,06 8,00 0,56 -1,55 Венесуэла 24090,45 6,89 21,04 37,10 1,71 -0,94 -2,29 Казахстан 20267,90 10,21 14,98 57,48 3,57 -0,58 -1,66 Канада 12643,73 11,63 87,30 83,64 10,00 1,90 -0,58 Малайзия 10102,13 9,09 16,07 74,59 4,71 1,05 -1,12 Нигения 3940,22 5,00 2,87 50,78 4,00 -1,03 -2,27 Нидерланды 7060,97 11,23 105,86 75,39 10,00 1,90 -0,40 Норвегия 99705,80 12,50 162,38 82,11 10,00 1,91 -0,66 Объединенные 118110,73 8,56 68,58 67,15 -8,00 0,80 -1,92 Арабские Эмираты Россия 24237,80 9,76 19,94 55,33 4,57 -0,47 -1,44 Саудовская Аравия 86620,15 7,39 29,78 68,16 -10,00 -0,24 -0,99 США 3478,15 12,51 96,13 84,69 10,00 1,61 -0,95 Туркменистан 32468,38 9,90 8,24 .. -9,00 -1,48 .. Узбекистан 5365,13 10,00 2,09 43,05 -9,00 -1,00 .. Украина 1970,10 11,13 10,33 46,20 7,00 -0,70 -2,81 Чили 9562,67 9,40 13,04 67,81 9,86 1,19 -0,66 Источник: оценки сотрудников Всемирного банка на основе данных Всемирного банка, МВФ, Barro & Lee, WGI и проекта «Polity IV». Примечание. Значения индикаторов в разделе «Данные» этой таблицы перемасштабированы методом минимакса. Перемасштабированные баллы представлены в разделе «Индекс». Они вычислены путем вычитания минимального балла с последующим делением результата на разность минимального и максимального баллов. Максимальный перемасштабированный балл равен 2, а минимальный перемасштабированный балл — 1 (во избежание нулевых значений индекса в процессе мультипликации). Индекс портфеля активов — это мультипликативный индекс. Он состоит из трех основных компонентов: природного капитала, созданного капитала и институтов. Компонент, отражающий созданный капитал (11-й столбец) является невзвешенным средним значением 9-го и 10-го столбцов, т.е. средней продолжительности обучения и основного капитала на душу населения. Невзвешенное среднее значение природного капитала 8-й столбец) и созданного капитала (11-й столбец) составляет индекс капитала (12-й столбец). Индекс институтов (17-й столбец) выводится как невзвешенное среднее значение четырех индикаторов раздела «Институты: легкости ведения бизнеса («расстояние до границы», DTF), политических институтов (проект «Polity IV»), эффективности правительства (оценка рядов данных о государственном управлении) и волатильности инфляции. a. Чем ниже значение, тем больше волатильность инфляции в разделе «Данные». DTF = «расстояние до границы». 86 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 Индекс Природный Индекс капитал Созданный капитал капитала Институты Средняя продолжи- Запасы по- тельность Основной лезных ис- обучения капитал «Ведение Волатиль- копаемых в образо- на душу бизнеса», ность на душу вательных населения Создан- DTF «Polity2» Эффективность инфляции населения учреждени- (1995– ный (2006– (2005– правительства (2005– Индекс (2005 г.) ях (2011 г.) 2010 гг.) капитал 2013 гг.) 2011 гг.) (1996–2011 гг.) 2012 гг.) институтов (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) 1,17 1,93 1,68 1,80 1,48 1,89 2,00 1,96 1,90 1,94 1,07 1,83 1,00 1,41 1,24 1,44 1,15 1,20 1,00 1,20 1,00 1,46 1,08 1,27 1,14 1,57 1,90 1,60 1,59 1,67 1,20 1,25 1,12 1,18 1,19 1,00 1,59 1,16 1,33 1,27 1,16 1,69 1,08 1,39 1,28 1,43 1,68 1,27 1,56 1,48 1,10 1,88 1,53 1,71 1,40 1,98 2,00 2,00 1,93 1,98 1,08 1,54 1,09 1,32 1,20 1,79 1,74 1,75 1,75 1,75 1,03 1,00 1,00 1,00 1,01 1,29 1,70 1,13 1,34 1,37 1,05 1,83 1,65 1,74 1,40 1,80 2,00 2,00 2,00 1,95 1,84 2,00 2,00 2,00 1,92 1,95 2,00 2,00 1,91 1,96 2,00 1,47 1,41 1,44 1,72 1,63 1,10 1,67 1,47 1,47 1,20 1,63 1,11 1,37 1,29 1,38 1,73 1,30 1,63 1,51 1,73 1,32 1,17 1,25 1,49 1,65 1,00 1,37 1,79 1,45 1,02 2,00 1,59 1,79 1,41 2,00 2,00 1,91 1,81 1,93 1,27 1,65 1,04 1,35 1,31 .. 1,05 1,00 .. 1,03 1,04 1,67 1,00 1,33 1,19 1,13 1,05 1,14 .. 1,11 1,01 1,82 1,05 1,43 1,22 1,19 1,85 1,23 1,15 1,36 1,07 1,59 1,07 1,33 1,20 1,65 1,99 1,79 1,91 1,83 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 87 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ Таблица П3.12. Мультипликативный индекс портфеля активов A. Произведение трех видов экономических активов: природного капитала, созданного капитала и институтов (столбцы (8), (11) и (17) в таблице 2) Природный Созданный Индекс Мультипликативный капитал капитал институтов индекс (1) (2) (3) (4)=(1)x(2)x(3) Австралия 1,17 1,80 1,94 4,07 Азербайджан 1,07 1,41 1,20 1,81 Ботсвана 1,00 1,27 1,67 2,12 Венесуэла 1,20 1,18 1,27 1,80 Казахстан 1,16 1,39 1,48 2,39 Канада 1,10 1,71 1,98 3,71 Малайзия 1,08 1,32 1,75 2,49 Нигения 1,03 1,00 1,37 1,40 Нидерланды 1,05 1,74 1,95 3,57 Норвегия 1,84 2,00 1,96 7,23 Объединенные 2,00 1,44 1,47 4,24 Арабские Эмираты Россия 1,20 1,37 1,51 2,48 Саудовская Аравия 1,73 1,25 1,45 3,13 США 1,02 1,79 1,93 3,53 Туркменистан 1,27 1,35 1,03 1,75 Узбекистан 1,04 1,33 1,11 1,53 Украина 1,01 1,43 1,36 1,96 Чили 1,07 1,33 1,83 2,61 B. Произведение двух видов экономических активов: индекса капитала и индекса институтов (столбцы (12) и (17) в таблице 2) Индекс Индекс Мультипликативный капитала институтов индекс (1) (2) (3)=(1)x(2) Австралия 1,48 1,94 2,88 Азербайджан 1,24 1,20 1,48 Ботсвана 1,14 1,67 1,89 Венесуэла 1,19 1,27 1,51 Казахстан 1,28 1,48 1,89 Канада 1,40 1,98 2,77 Малайзия 1,20 1,75 2,10 Нигения 1,01 1,37 1,38 Нидерланды 1,40 1,95 2,72 Норвегия 1,92 1,96 3,77 Объединенные 1,72 1,47 2,53 Арабские Эмираты Россия 1,29 1,51 1,94 Саудовская Аравия 1,49 1,45 2,16 США 1,41 1,93 2,72 Туркменистан 1,31 1,03 1,34 Узбекистан 1,19 1,11 1,31 Украина 1,22 1,36 1,65 Чили 1,20 1,83 2,20 Источник: оценки сотрудников Всемирного банка на основе данных Всемирного банка, МВФ, Barro & Lee, WGI и проекта «Polity IV». 88 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ ТЕМАТИЧЕСКОЕ ПРИЛОЖЕНИЕ № 3 Таблица П3.13. Индекс эффективности экономики Данные Волатильность Уровень Рост объема Рост Уровень производи- производи- Страна производства занятости занятости тельности тельности Австралия -0,82 0,33 60,09 70 429,54 1,31 Азербайджан -7,79 0,17 58,78 5 462,36 7,52 Ботсвана -5,05 0,31 60,00 13 837,47 1,89 Венесуэла -6,40 0,43 58,16 14 534,45 -0,81 Казахстан -4,73 0,19 63,19 8 763,59 4,34 Канада -1,65 0,21 60,94 68 643,37 0,95 Малайзия -3,98 -0,09 60,02 14 053,67 2,35 Нигения -5,95 -0,07 51,51 3 023,27 2,55 Нидерланды -1,45 0,49 60,76 79 405,10 0,90 Норвегия -1,54 0,31 63,21 128 218,57 1,02 Объединенные -3,60 0,18 74,54 58 630,13 -3,97 Арабские Эмираты Россия -3,94 0,13 55,22 12 446,87 2,71 Саудовская Аравия -3,48 -0,21 47,42 40 277,84 -0,44 США -1,47 -0,25 61,73 88 355,53 1,71 Туркменистан -6,89 0,10 53,73 5 860,53 6,23 Узбекистан -2,87 0,16 52,97 1 755,10 2,40 Украина -4,87 -0,17 53,27 4 315,60 1,77 Чили -2,57 0,24 51,16 20 279,92 2,01 Индекс Волатильность Уровень Рост объема Рост Уровень производи- производи- Составной Страна производстваa занятости занятости тельности тельности индекс Австралия 1,00 0,78 0,47 0,54 0,46 0,71 Азербайджан 0,00 0,56 0,42 0,03 1,00 0,34 Ботсвана 0,39 0,76 0,46 0,10 0,51 0,44 Венесуэла 0,20 0,92 0,40 0,10 0,27 0,35 Казахстан 0,44 0,59 0,58 0,06 0,72 0,47 Канада 0,88 0,61 0,50 0,53 0,43 0,64 Малайзия 0,55 0,22 0,46 0,10 0,55 0,40 Нигения 0,26 0,24 0,15 0,01 0,57 0,25 Нидерланды 0,91 1,00 0,49 0,61 0,42 0,72 Норвегия 0,90 0,75 0,58 1,00 0,43 0,76 Объединенные 0,60 0,58 1,00 0,45 0,00 0,54 Арабские Эмираты Россия 0,55 0,50 0,29 0,08 0,58 0,43 Саудовская Аравия 0,62 0,06 0,00 0,30 0,31 0,32 США 0,91 0,00 0,53 0,68 0,49 0,59 Туркменистан 0,13 0,47 0,23 0,03 0,89 0,31 Узбекистан 0,71 0,55 0,20 0,00 0,55 0,45 Украина 0,42 0,11 0,22 0,02 0,50 0,28 Чили 0,75 0,66 0,14 0,15 0,52 0,49 Источник: оценки сотрудников Всемирного банка на основе данных Всемирного банка и таблиц Penn World. Примечание: значения индикаторов в разделе «Данные» этой таблицы перемасштабированы методом минимакса. Перемасштабированные баллы представлены в разделе «Индекс». Они вычислены путем вычитания минимального балла с последующим делением результата на разность минимального и максимального баллов. Максимальный перемасштабированный балл равен 1, а минимальный перемасштабированный балл — 0. Индекс эффективности экономики — это составной индекс, выведенный как невзвешенное среднее значение трех экономических результатов: уровня и роста производительности труда, волатильности объема производства, а также роста и уровня занятости. a. Чем ниже значение, тем больше волатильность объема производства в разделе «Данные». ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 89 ЕСТЕСТВЕННОЕ РАЗВИТИЕ Примечания 1 Эти страны делятся на три категории – 2 Международная программа по оценке страны с развитой экономикой, страны образовательных достижений учащихся, с успешно развивающейся экономикой учрежденная Организацией экономического и страны с малоэффективной экономикой – сотрудничества и развития. которые рассматриваются далее. Список использованной литературы Acemoglu, Daron, Simon Johnson, and James Hausmann, ricardo. 2003. “Venezuela’s growth Robinson. 2001. “The Colonial Origins of Comparative implosion: a neo-classical story?” in In Search Development: An Empirical Investigation.” American of Prosperity: Analytic Narratives on Economic Economic Review 91: 1369–1401. Growth, edited by Dani rodrik, 244–70. Princeton: Princeton university Press. Ali-Yrkko, J., l. Paija, C. Reilly, and P. Yla-Anttila. 2000. “Nokia: A Big Company in a Small Country.” Hausmann, Ricardo, and Roberto Rigobón. 2003. Etla—the Research Institute of the Finnish “An Alternative Interpretation of the ‘Resource Economy. Helsinki, Finland: Taloustieto Oy. Curse’: Theory and Policy Implications.” in Fiscal Policy Formulation and Implementation in Oil- Auty, Richard. 2001. “The Political State and Producing Countries, edited by Jeffrey M. Davis, the Management of Mineral Rents in Capital- Rolando Ossowski, and Annalisa Fedelino, 13–44. Surplus Economies: Botswana and Saudi Arabia.” Washington, DC: International Monetary Fund. Resources Policy 27: 77–86. IMF (International Monetary Fund). 2001. Finland: Barro, Robert J., and Jong-Wha Lee. 2013. “A New Selected Issues. Country Report No. 01/215, Data Set of Educational Attainment in the World, November. Washington, DC: IMF. 1950–2010.” ––––––. 2012. United Arab Emirates: Article IV Baunsgaard, T., M. Villafuerte, M. Poplawski-Ribeiro, Consultation. IMF Country Report No. 12/116, May. and C. Richmond. 2012. “Fiscal Frameworks for Washington, DC: IMF. Resource Rich Developing Countries.” IMF Staff Discussion Note SDN/12/04, International Monetary ––––––. 2012. Saudi Arabia: Selected Issues. Fund, Washington, DC. Country Report No. 12/272, September. Washington, DC: IMF. Budina, Nina, and Sweder van Wijnbergen. 2008. “Managing Oil Revenue Volatility in Nigeria: the Larsen, Erling. 2006. ”Escaping the Resource Role of Fiscal Policy.” In Africa at a Turning Point? Curse and the Dutch Disease? When and Why edited by Delfin S. Go and John Page, 427–60. Norway Caught Up with and Forged Ahead of Its Washington, DC: World Bank. Neighbors.” American Journal of Economics and Sociology 65 (3): 605–40. Economist. 2012. “The Nokia Effect.” August 25. http://www.economist.com / node/21560867. Sala-i-Martin, Xavier, and Arvind Subramanian. 2003. “Addressing the Natural Resource Curse: ––––––. 2013. “If in Doubt, Innovate.” February 2. An Illustration from Nigeria.” NBER Working http://www.economist.com/news/special- Paper 9804, National Bureau of Economic report/21570834-nordic-region-becoming- Research, Cambridge, MA. hothouse-entrepreneurship-if-doubt-innovate. UNDP (United Nations Development Programme). Gelb, Alan. 2010. “Economic Diversification in 2013. Human Development Report 2013: The Rise Resource Rich Countries.” Paper drawn from of the Global South. New York: UNDP. lecture at IMF Institute and Central Bank of Algeria High-Level Seminar, “Natural Resources, Finance, UNSD (United Nations Statistics Division). n.d. and Development: Confronting Old and New Commodity Trade Statistics Database (Comtrade). Challenges.” Algiers, Algeria, November 4–5. United Nations, Geneva, Switzerland. http://comtrade.un.org/. Gelb, Alan, and Sina Grasmann. 2010. “How Should Oil Exporters Spend Their Rents?” Working Paper 221, World Bank. 2006. Where Is the Wealth of Center for Global Development, Washington, DC. Nations? Washington, DC: World Bank. Gogova, Dobrina, Jimena Luna, and Kamil Pruchnik. ––––––. 2010. The Changing Wealth of Nations: 2013. “Economic Diversification and Diversified Measuring Sustainable Development in the New Development: International Experience.” Milliennium. Washington, DC: World Bank. Background Paper for Eca Flagship Report 2013, Office of the Chief Economist, Europe and Central ––––––. 2013. World Development Indicators Asia Region, World Bank. Database. World Bank, Washington, DC. http://data.worldbank .org/data-catalog/ Haouas, I., and R. Soto. 2012. “Has the Uae world-development-indicators. Escaped the Oil Curse?” Documento de Trabajo No. 412, Instituto de Economía, Pontificia Woldendorp, Jaap. 2005. The Polder Model: Universidad Catolica de Chile, Santiago. From Disease to Miracle? Dutch Neo-corporatism, 1965–2000. Amsterdam: Rozenberg Publishers. Harvey, Charles, and Stephen Lewis, Jr. 1990. Policy Choice and Development Performance in Botswana. New York: St. Martin’s. 90 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Статистические показатели Таблица A1. Основные показатели Таблица A2. Торговля Таблица A3. Структура экономики Таблица A4. Природный капитал Таблица A5. Капитал Таблица A6. Институты Источники данных и определения ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 91 Таблица A1. Основные показатели ВВП Население На душу ВНД населения, ППС, на душу ППС, в между- долл. США Реальный, населения, народных в постоян- на душу Преста- долл. США долл. США ных миро- населения, Трудо- релых, Терри- в текущих в постоянных вых ценах, рост, Всего, способного про- тория, ценах ценах млрд процентов тыс. возраста центов тыс. км² 2012 г. 2012 г. 2012 г. 2000–2012 г. 2012 г. 2012 г. 2012 г. Страны Евразии с богатыми природными ресурсами Азербайджан 82,7 6 050 9 156 85 11,7 9 298 72,1 5,7 Казахстан 2 699,7 9 730 11 973 201 7,2 16 797 68 6,6 Российская 16 379,1 12 700 15 177 2 178 5,3 143 533 71,6 13 Федерация Туркменистан 469,9 5 550 9 121 47 7,1 5 173 67,3 4,1 Узбекистан 425,4 1 720 3 095 92 5,2 29 777 66,8 4,3 Украина 579,3 3 500 6 394 292 5,1 45 593 70,5 15,3 Страны Евразии, не обладающие богатыми природными ресурсами Армения 28,5 3 720 5 727 17 8,1 2 969 69,3 10,3 Белоруссия 202,9 6 530 13 427 127 7,2 9 464 71,1 13,8 Грузия 69,5 3 280 5 086 23 5,9 4 512 68,1 14,3 Киргизская 191,8 990 2 077 12 2,9 5 582 65,6 4,2 Республика Молдавия 32,9 2 070 2 951 11 4,8 3 560 72,2 11,2 Таджикистан 140 860 1 936 16 5,9 8 009 61 3,2 Новые страны-члены ЕС Болгария 108,6 6 870 12 178 89 4,8 7 305 67,5 18,9 Венгрия 90,5 12 390 17 033 169 2,1 9 944 68,3 17 Кипр 9,2 26 000 23 475 21 0,6 1 129 70,8 12 Латвия 62,2 14 180 15 946 32 5,9 2 025 66,9 18,5 Литва 62,7 13 850 18 776 56 5,9 2 986 69,3 15,6 Польша 304,8 12 670 18 297 705 3,9 38 543 71 14 Румыния 230,2 8 420 11 443 244 4,3 21 327 70 15 Словацкая 48,1 17 170 21 257 115 4,2 5 410 72,3 12,7 Республика Словения 20,1 22 710 24 320 50 2 2 058 68,8 17,1 Хорватия 56 13 290 16 148 69 2,7 4 267 67 18 Чешская 77,2 18 130 23 763 250 2,8 10 515 69,2 16,2 Республика Эстония 42,4 15 830 18 722 25 4,8 1 339 66,5 17,8 92 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ ВВП Население На душу ВНД населения, ППС, на душу ППС, в между- долл. США Реальный, населения, народных в постоян- на душу Преста- долл. США долл. США ных миро- населения, Трудо- релых, Терри- в текущих в постоянных вых ценах, рост, Всего, способного про- тория, ценах ценах млрд процентов тыс. возраста центов тыс. км² 2012 г. 2012 г. 2012 г. 2000–2012 г. 2012 г. 2012 г. 2012 г. Страны Восточной Азии Вьетнам 310,1 1 400 3 133 278 5,7 88 776 70,6 6,6 Индонезия 1811,6 3 420 4 272 1 054 3,9 246 864 65,6 5,1 Камбоджа 176,5 880 2 150 32 6,2 14 865 63,5 5,3 Китай 9 327,5 5 740 7 958 10 748 9,4 1 350 695 73,3 8,7 Лаосская НДР 230,8 1 260 2 522 17 5,3 6 646 60,6 3,8 Малайзия 328,6 9 800 14 775 432 3,1 29 240 68,2 5,2 Монголия 1 553,6 3 160 4 708 13 6,1 2 796 69,1 3,8 Папуа Новая 452,9 1 790 2 498 18 1,6 7 167 58,8 2,9 Гвинея Республика Корея 97,1 22 670 27 991 1 400 3,7 50 004 72,9 11,8 Сингапур 0,7 47 210 53 266 283 3,3 5 312 73,8 9,7 Таиланд 510,9 5 210 8 459 565 3,6 66 785 72,1 9,4 Филиппины 298,2 2 470 3 803 368 2,9 96 707 61,6 3,8 Страны, обладающие богатыми природными ресурсами Австралия 7 682,3 59 570 35 669 809 1,7 22 684 67,1 14 Ботсвана 566,7 7 720 14 639 29 3,8 2 004 62,7 3,6 Венесуэла 882,1 12 470 11 613 348 1,9 29 955 65,2 6 Канада 9 093,5 50 970 35 936 1 253 1,1 34 880 68,8 14,8 Кувейт 17,8 44 730a 43 231b 135c 1d 3 250 72,9 2,2 Нигерия 910,8 1 430 2 294 387 3,7 168 834 53,1 2,7 Нидерланды 33,7 48 250 36 599 614 0,9 16 768 66,3 16,4 Новая Зеландия 263,3 30 620 25 689 114 1,2 4 433 66,1 13,6 Норвегия 304,3 98 860 47 547 239 0,8 5 019 65,9 15,5 Объединенные Арабские 83,6 36 040a 37 392b 334c -4,3d 9 206 85,2 0,4 Эмираты Саудовская 2 149,7 18 030a 21 678b 602c 0,8d 28 288 67,4 2,9 Аравия Соединенные 9 147,4 50 120 43 063 13 518 0,9 313 914 66,7 13,6 Штаты Америки Чили 743,5 14 280 15 848 277 3,1 17 465 68,9 9,7 a. 2011. b. 2011. c. 2011. d. 2000–2011. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 93 Таблица A2. Торговля Экспорт сырьевых товаров, доля в общем объеме экспорта Экспорт, доля в ВВП Импорт, доля в ВВП товаров Товары Услуги Товары Услуги 2010–2011 гг. 2010–2011 гг. 2010–2011 гг. 2010–2011 гг. 2010–2011 гг. Страны Евразии с богатыми природными ресурсами Азербайджан 51,1 4,8 13,7 8,3 96,6 Казахстан 44,3 2,6 22 6,8 83,1 Российская Федерация 26,4 3,1 16,4 4,9 75,2 Туркменистан — — — — 81,6 Узбекистан — — — — 33,4 Украина 36,4 13,2 45,5 8,8 21,5 Страны Евразии, не обладающие богатыми природными ресурсами Армения 13,5 8,7 34,9 11,5 33 Белоруссия 54 8,7 65,1 5,3 22,8 Грузия 21,4 14 44,9 9,1 57,4 Киргизская Республика 36,9 16,2 62,8 18,8 10,2 Молдавия 22,6 13,9 63,7 12,9 3,8 Таджикистан 8,6 7,3 61,4 9,8 59,2 Новые страны-члены ЕС Болгария 47,9 13,9 54,6 8,3 25,4 Венгрия 70 15,4 66,9 12 4,3 Кипр 10,4 31,5 32,5 14,6 27 Латвия 38,5 16,1 48 9,1 20,8 Литва 58,6 13,5 64,6 9,1 32,1 Польша 36,6 7,1 39,2 6,2 9,4 Румыния 27,9 6,3 34,8 4,9 9 Словацкая Республика 77,9 6,8 76,1 7,6 7,6 Словения 55,9 12,8 58,3 9,5 7,3 Хорватия 21 20 34,5 6,5 14,5 Чешская Республика 57,2 10,9 55,7 8,7 4,6 Эстония 60 25,5 62,9 15,7 12,9 Страны Восточной Азии Вьетнам 73,1 7,1 75,7 9,5 9,8 Индонезия 21,9 2,5 17,7 3,7 36,8 Камбоджа 37,6 16 50,5 9,5 1,9 Китай 24,8 2,7 21,1 3,3 2,1 Лаосская НДР 23,4 6,9 29,1 3,8 40,5 Малайзия 79,8 12,9 63 13,2 18,8 Монголия 50,9 7,5 58 16,5 84,1 Папуа Новая Гвинея 60,6 3,3a 37,2b 29,1c 36,7 Республика Корея 47,5 8,6 44,1 9,3 10,1 Сингапур 174 46,9 144 46,2 22,7 Таиланд 61,7 11,4 54,6 14,6 5 Филиппины 17,9 7,8 24,8 5,6 8,1 94 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Экспорт сырьевых товаров, доля в общем объеме экспорта Экспорт, доля в ВВП Импорт, доля в ВВП товаров Товары Услуги Товары Услуги 2010–2011 гг. 2010–2011 гг. 2010–2011 гг. 2010–2011 гг. 2010–2011 гг. Страны, обладающие богатыми природными ресурсами Австралия 19,2 3,9 17,4 4,4 68,5 Ботсвана 36,7 2,6 42,5 4,9 13 Венесуэла 23 0,6 12,3 4,1 94 Канада 25,4 4,8 25,7 6,1 32,4 Кувейт 56,7 6,6 14,3 11 92,9 Нигерия 35,7 1,4 22,8 9,7 96,1 Нидерланды 62,8 12,7 55,4 11,2 21,8 Новая Зеландия 22,8 7a 21,1b 7,2c 9,3 Норвегия 31,5 9,3 18 10,3 61,7 Объединенные Арабские — — — — 60,5 Эмираты Саудовская Аравия 59,5 2,2 21,2 15,3 85,8 Соединенные Штаты 9,5 3,9 14,2 2,8 10,9 Америки Чили 32,6 5,1 26,9 6,1 62 a. 2010 г. b. 2010 г. c. 2010 г. — = данные не доступны. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 95 Таблица A3. Структура экономики Валовая добавленная стоимость в разбивке по отраслям Экономические показатели Сельское Добыча хозяйство, полезных Волатиль- Рост охотничье ископае- ность произво- и лесное мых и Производство Услуги, роста Рост дительности хозяйство, карьерная продукции, прочее, производ- занятости, труда, % добыча, % % % ства, % % % 2010 г.a 2010 г.a 2010 г.a 2010 г.a 1995–2008 гг. 1995–2008 гг. 1995–2008 гг. Страны Евразии с богатыми природными ресурсами Азербайджан 5,9 48,9 5,1 40 7,3 2,5 8 Казахстан 6,2 18,1 11 64,6 3,7 0,6 4,8 Российская Федерация 4 9,9 15 71,1 3,7 0,6 3,3 Туркменистан — — — — 5,8 2,6 6,4 Узбекистан — — — — 2,2 2,8 2,1 Украина 8,3 6,6 15,8 69,3 5 -0,5 2,7 Страны Евразии, не обладающие богатыми природными ресурсами Армения 18,8 2,8 10,7 67,6 5,4 -0,4 9 Белоруссия 10,2 0,4 26,6 62,9 4,3 -0,6 6,6 Грузия 8,3 1 12 78,7 7,5 -0,5 6,9 Киргизская Республика 18,8 0,7 18,2 62,4 5,2 2,1 2,1 Молдавия 14,1 0,4 12,4 73,1 6,2 -1,6 4,2 Таджикистан 21,8 0 16,4f 61,7 7,5 1,8 2,2 Новые страны-члены ЕС Болгария 5,3 2 16,4 76,3 2,9 0,8 2,7 Венгрия 4 0,2 22,3 73,9 1,5 0,3 2,7 Кипр 2,3 0,4 6,6 90,7 1,8 2,7 1,1 Латвия 4,1 0,5 12,2 83,2 4,3 0,4 5,5 Литва 4,2 0,4 18,8 76,6 4,8 0,1 5,8 Польша 4,3 2,3 18,9 74,5 1,8 0,6 4,1 Румыния 7,4 1,1 22,4 69 4,2 -0,4 4 Словацкая Республика 3,5 0,6 24,2 71,7 2,9 1 4 Словения 2,5 0,4 22,1 75 1,6 0,9 3,2 Хорватия 5,5 0,8 17,1 76,7 3,9 -0,2 4,3 Чешская Республика 2,4b 1,2b 25,5b 67,1b 2,3 0,2 3,4 Эстония 3,3 1,4 16,4 79 3,1 -0,1 5,8 96 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Валовая добавленная стоимость в разбивке по отраслям Экономические показатели Сельское Добыча хозяйство, полезных Волатиль- Рост охотничье ископае- ность произво- и лесное мых и Производство Услуги, роста Рост дительности хозяйство, карьерная продукции, прочее, производ- занятости, труда, % добыча, % % % ства, % % % 2010 г.a 2010 г.a 2010 г.a 2010 г.a 1995–2008 гг. 1995–2008 гг. 1995–2008 гг. Страны Восточной Азии Вьетнам 20,6 10,9 19,7 48,9 1 2,3 4,9 Индонезия 15,3 11,2 24,8 48,7 3,4 1,7 2 Камбоджа 36,5 0,6 15,8 48,4 2,3 3,4 4,6 Китай 10,1c 5,2c 32,5c 37,5c 1,4 1 8,4 Лаосская НДР 29,7 9,6 10,1 50,7 1 2,5 3,9 Малайзия 10,5 11,7 25,2 52,7 3,3 2,6 2,6 Монголия 19,6 20,8 7,2 52,4 2,6 2,3 3,2 Папуа Новая Гвинея 32,9 31,1 6 32,4 4 3 -1,6 Республика Корея 2,9 0,3 28,3 68,5 3,4 1,1 3,5 Сингапур 0d 0 22,2 77,8 3,8 2,8 2,7 Таиланд 10,9 3,2 31,5 54,5 3,6 1,6 1,9 Филиппины 12,3 1,4 21,4 64,8 1,8 2,4 1,9 Страны, обладающие богатыми природными ресурсами Австралия 2,5 7,8 10,2 79,3 0,9 2,3 1,4 Ботсвана 2,4 32,9 4 60,6 2,5 3,2 2,4 Венесуэла 5,7 28,4 13,6 52,3 6,3 3,4 -0,3 Канада 1,6 8,6 14,1 75,6 1,4 1,9 1 Кувейт 0,2 49,4 5,1 45,3 5 3,7 1,1 Нигерия 32,4 36,6 2,5 28,4 2,3 2,4 2,3 Нидерланды 2,2 3,3 13,9 80,5 1,2 1,8 1 Новая Зеландия 5,4 1,3 14,5 78,7 1,7 2,2 0,6 Норвегия 1,1 29,4 9,1 60,2 1,2 1,5 1,2 Объединенные 0,8 30,3 9,3 59,6 3,8 8,4 -3,1 Арабские Эмираты Саудовская Аравия 2,5 47,4 10,2 40 2,4 3,4 -0,5 Соединенные Штаты 1,1e 1,9e 14,3e 90,6e 1 1,2 1,7 Америки Чили 3,3 18,7 11,6 66,4 2,1 2,1 2,5 a. Данные за последний имеющийся год (см. определения). b. Несоответствие между данными по экономике в целом и всем отраслям с учетом того, что данные в разрезе по отраслям не были исправлены. c. Из-за ограниченности данных сумма компонентов не составляет в итоге 100. d. Включает карьерную добычу. e. Несоответствие между компонентами и итоговой суммой, так как данные по отдельным отраслям включают все налоги за вычетом всех субсидий. f. Включает добычу полезных ископаемых и карьерную добычу, электроснабжение, газоснабжение и водоснабжение. — = данные не доступны. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 97 Таблица A4. Природный капитал Природные Общая сумма ресурсы Пахотные Лесная природо- на душу Разведанные Разведанные земли, площадь, рентных населения, запасы запасы в % от общей в % от общей перечис- долл. США нефти, природного земельной земельной лений, в постоянных млрд. газа, площади площади в % от ВВП ценах 2005 г. баррелей трлн. м³ 2000–2011 гг. 2000–2011 гг.a 2000–2011 гг. 2005 г. 2011 г.b 2011 г.b Страны Евразии с богатыми природными ресурсами Азербайджан 22,4 11,3 52 11 684 7 1,3 Казахстан 8,4 1,2 42,8 23 916 30 1,9 Российская Федерация 7,5 49,4 30,1 31 317 88,2 44,6 Туркменистан 3,8 8,8 41 37 866 0,6 24,3 Узбекистан 10,3 7,7 63,7 7 652 0,6 1,6 Украина 56,1 16,6 7,7 6 899 — 0,9 Страны Евразии, не обладающие богатыми природными ресурсам Армения 15,8 9,7 1,2 3 139 — — Белоруссия 27,7 41,9 2,5 5 972 — — Грузия 8,2 39,6 0,9 3 334 — — Киргизская Республика 6,8 4,8 6 2 992 — — Молдавия 55,6 11,1 0,2 4 148 — — Таджикистан 5,5 2,9 1,2 1 762 — — Новые страны-члены ЕС Болгария 29,8 34,2 2,3 5 560 — — Венгрия 50,8 22,1 0,9 5 974 — — Кипр 10,9 18,7 0 9 397 — — Латвия 17,4 53,3 1,8 7 346 — — Литва 30,8 33,8 1,6 6 014 — — Польша 41 30,3 1,7 8 894 — 0,1 Румыния 39,4 28,2 4,1 9 058 0,6 0,1 Словацкая Республика 29,2 40,1 0,4 4 979 — — Словения 8,6 61,9 0,2 4 467 — — Хорватия 15,5 34,1 1,6 5 559 — — Чешская Республика 41,5 34,3 0,7 4 595 — — Эстония 14,6 52,6 2,4 16 221 — — 98 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Природные Общая сумма ресурсы Пахотные Лесная природо- на душу Разведанные Разведанные земли, площадь, рентных населения, запасы запасы в % от общей в % от общей перечис- долл. США нефти, природного земельной земельной лений, в постоянных млрд. газа, площади площади в % от ВВП ценах 2005 г. баррелей трлн. м³ 2000–2011 гг. 2000–2011 гг.a 2000–2011 гг. 2005 г. 2011 г.b 2011 г.b Страны Восточной Азии Вьетнам 20,7 42,3 14 3 630 4,4 0,6 Индонезия 12,3 53,2 12,5 4 926 4 3 Камбоджа 21,5 60 2,3 2 467 — — Китай 12,4 21,1 6,5 4 013 14,7 3,1 Лаосская НДР 4,8 69,4 9,6 4 444 — — Малайзия 5,5 63,4 13,8 12 750 5,9 2,4 Монголия 0,5 7,2 24,6 5 477 — — Папуа Новая Гвинея 0,6 64,5 40,7 8 569 — 0,4 Республика Корея 16,6 64,1 0 2 642 — — Сингапур 1,1 3,3 0 2 — — Таиланд 30,2 37,1 4,1 7 810 0,4 0,3 Филиппины 17,2 25,1 2 3 468 — — Страны, обладающие богатыми природными ресурсами Австралия 6,1 19,7 6,8 39 979 3,9 3,8 Ботсвана 0,4 20,8 3,5 5 420 — — Венесуэла 3 53,6 32,1 30 567 296,5 5,5 Канада 4,9 34,1 5,4 36 924 175,2 2 Кувейт 0,6 0,3 51,9 213 112 101,5 1,8 Нигерия 37,5 11,5 35,8 6 042 37,2 5,1 Нидерланды 30,2 10,8 1,7 13 193 — 1,1 Новая Зеландия 2,4 31,4 2,7 52 979 — — Норвегия 2,8 32,2 16,7 110 162 6,9 2,1 Объединенные Арабские 0,7 3,8 23,2 120 989 97,8 6,1 Эмираты Саудовская Аравия 1,6 0,5 50,9 97 012 265,4 8,2 Соединенные Штаты 18,1 33,1 1,4 13 822 30,9 8,5 Америки Чили 2 21,6 14,4 18 870 — — a. Данные представлены за 2000, 2005, 2010 и 2011 гг. b. Значения по состоянию на конец года. — = данные не доступны. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 99 Таблица A5. Капитал Физический капитал Основной капитал Плотность Абоненты на душу дорожной широкополосного Валовый прирост населения, сети (км дорог Телефонные доступа основного тыс. долл. США на 100 км² линии в Интернет капитала в постоянных территории) (на 100 человек) (на 100 человек) (в % от ВВП) ценах 2005 г. 2008–2010 гг.a 2010–2012 гг. 2010–2012 гг. 2005–2012 гг.a 2005–2011 гг. Страны Евразии с богатыми природными ресурсами Азербайджан 61 17,6 9,8 22,9 6,4 Казахстан 3,5 26 7,5 26,3 19,3 Российская 5,7 30,8 12,6 20,9 22,4 Федерация Туркменистан — 10,7 0 37,1 6,2 Узбекистан — 6,9 0,6 22,4 2,1 Украина 28 27,9 7,2 21,9 11,3 Страны Евразии, не обладающие богатыми природными ресурсами Армения 25,9 18,9 4,8 34,3 6,9 Белоруссия 41,6 44,5 22 33,2 22,7 Грузия 27,1 28,7 7,5 22,7 4,1 Киргизская 17 9,2 1,2 24,5 1,7 Республика Молдавия 38 33,3 9,8 26,5 4,9 Таджикистан — 5,4 0,1 17,8 1,3 Новые страны-члены ЕС Болгария 17,5 30,6 16,2 26,2 19,3 Венгрия 212,8 29,7 21,9 20,5 40,1 Кипр 134 35,6 18,6 20,6 77,9 Латвия 107,3 23 20,4 27,1 26,8 Литва 124,9 21,4 18,8 21,8 22,6 Польша 125,3 18 14,8 20,5 30,3 Румыния 34,3 21,6 15 26,6 21,7 Словацкая 89,2 19,1 13,6 24,2 35,3 Республика Словения 192,2 42,7 23,9 24,7 69 Хорватия 51,9 39,9 19,4 23,4 34,8 Чешская Республика 165,8 21,5 15,7 25,3 50,9 Эстония 128,7 34,9 24,6 27,6 40,4 100 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Физический капитал Основной капитал Плотность Абоненты на душу дорожной широкополосного Валовый прирост населения, сети (км дорог Телефонные доступа основного тыс. долл. США на 100 км² линии в Интернет капитала в постоянных территории) (на 100 человек) (на 100 человек) (в % от ВВП) ценах 2005 г. 2008–2010 гг.a 2010–2012 гг. 2010–2012 гг. 2005–2012 гг.a 2005–2011 гг. Страны Восточной Азии Вьетнам 48 13,1 4,5 33,6 2,8 Индонезия 24 16,1 1,1 28,7 3,7 Камбоджа 21,9 3,4 0,2 18,2 1,4 Китай 40,3 21,2 11,3 42,6 12,9 Лаосская НДР 16 1,7 0,8 28,4 1,4 Малайзия 40,5 15,9 7,4 22,4 18,7 Монголия 0,7 6,6 3,1 36,9 8,9 Папуа Новая Гвинея — 1,9 0,1 17,2 — Республика Корея 105 60,7 36,7 28,6 82,7 Сингапур 472,2 38,7 25,6 23,9 115,8 Таиланд 9,3 9,6 5,4 26,7 13,3 Филиппины — 3,8 2 19,9 4,3 Страны, обладающие богатыми природными ресурсами Австралия 10,6 46,7 24,4 27,6 156,5 Ботсвана 4 7,3 0,7 29 26,4 Венесуэла — 25 6,1 20,9 25,3 Канада 11,6 53 31,8 22,1 126,5 Кувейт 36,7 18,3 1,7 17,6 78,9 Нигерия — 0,5 0,1 — 3,7 Нидерланды 329,2 42,9 38,8 18,7 131,2 Новая Зеландия 35,1 42,6 25,9 21,7 91,7 Норвегия 29 31,4 35,6 20,4 195,4 Объединенные 5 22,4 11,1 21 136,8 Арабские Эмираты Саудовская Аравия — 16,1 6 19,6 46,8 Соединенные Штаты 66,5 46 27,3 17,2 124,3 Америки Чили 10,4 19,5 11,5 21,9 28,1 a. Средние показатели, рассчитанные на основе имеющихся данных. b. Информация по 4 различным показателям представляется Shanghai-China (556), Hong Kong- China (533), Chinese Taipei (495) и  Macao-China (497). c. Представлены Дубаем. — = данные не доступны. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 101 Таблица A5. Капитал (продолжение) Человеческий капитал Государственные Государственные Количество расходы расходы Среднее количество баллов по чтению, на здравоохранение на образование, всего лет обучения набранных (в % от ВВП) (в % от ВВП) (взрослые) по программе PISA 2005–2011 гг. 2005–2011 гг.a 2011 г. 2009 г. Страны Евразии с богатыми природными ресурсами Азербайджан 1 2,8 11,2 362 Казахстан 2,3 2,7 10,4 390 Российская Федерация 3,6 3,9 9,8 459 Туркменистан 1,5 — 9,9 — Узбекистан 2,5 — 10 — Украина 4 5,8 11,3 — Страны Евразии, не обладающие богатыми природными ресурсами Армения 1,7 3,1 10,8 — Белоруссия 4,3 5,4 9,3 — Грузия 1,9 2,8 12,1 — Киргизская Республика 3,4 5,8 9,3 314 Молдавия 5,1 8,3 9,7 — Таджикистан 1,4 3,7 9,8 — Новые страны-члены ЕС Болгария 4,1 4,2 10,6 429 Венгрия 5,3 5,2 11,1 494 Кипр 2,9 7,2 9,8 — Латвия 4 5,3 11,5 484 Литва 4,7 5,1 10,9 468 Польша 4,7 5,2 10 500 Румыния 4,5 4 10,4 424 Словацкая Республика 5,5 3,9 11,6 477 Словения 6,2 5,5 11,6 483 Хорватия 6,4 4,3 9,8 476 Чешская Республика 6 4,2 12,3 478 Эстония 4,4 5,4 12 501 102 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Человеческий капитал Государственные Государственные Количество расходы расходы Среднее количество баллов по чтению, на здравоохранение на образование, всего лет обучения набранных (в % от ВВП) (в % от ВВП) (взрослые) по программе PISA 2005–2011 гг. 2005–2011 гг.a 2011 г. 2009 г. Страны Восточной Азии Вьетнам 2,4 5,9 5,5 — Индонезия 1,1 3,1 5,8 402 Камбоджа 1,2 2,1 5,8 — Китай 2,3 - 7,5 см. Сноскуb Лаосская НДР 1,2 2,8 4,6 — Малайзия 2,1 4,8 9,5 — Монголия 3 5,2 8,3 — Папуа Новая Гвинея 3,2 - 4,3 — Республика Корея 3,7 4,5 11,6 539 Сингапур 1,2 3,2 8,8 526 Таиланд 2,8 4,3 6,6 421 Филиппины 1,4 2,6 8,9 - Страны, обладающие богатыми природными ресурсами Австралия 5,9 4,8 12 515 Ботсвана 4,3 8,4 8,9 — Венесуэла 2,3 3,6 7,6 — Канада 7,5 5 12,1 524 Кувейт 2,1 4,2 6,1 — Нигерия 2,1 — 5 — Нидерланды 9,1 5,6 11,6 508 Новая Зеландия 7,6 6,3 12,5 521 Норвегия 7,6 6,8 12,6 503 Объединенные Арабские 2,1 — 9,3 495c Эмираты Саудовская Аравия 2,6 6 7,8 — Соединенные Штаты 7,7 5,5 12,4 500 Америки Чили 3,1 3,7 9,7 449 a. Средние показатели, рассчитанные на основе имеющихся данных. b. Информация по 4 различным показателям представляется Shanghai-China (556), Hong Kong- China (533), Chinese Taipei (495) и  Macao-China (497). c. Представлены Дубаем. — = данные не доступны. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 103 Таблица A6. Институты Волатильность инфляции, изменения Эффективность Глобальный в квартальном государства, индекс конкуренто- Индекс легкости ИПЦ в годовом -2,5 (низкая) способности, ведения бизнеса, исчислении до 2,5 (высокая) рейтинг рейтинг 2005–2012 гг.a 2005–2012 гг.b 2012–2013 гг.c 2012–2013 гг.c Страны Евразии с богатыми природными ресурсами Азербайджан 3,2 -0,7 46 67 Казахстан 1,7 -0,4 51 49 Российская Федерация 1,4 -0,4 67 112 Туркменистан — -1,5 — — Узбекистан — -0,9 — 154 Украина 2,8 -0,7 73 137 Страны Евразии, не обладающие богатыми природными ресурсами Армения 2,2 -0,2 82 32 Белоруссия 7,9 -1,1 — 58 Грузия 2,6 0,1 77 9 Киргизская Республика 4,5 -0,8 127 70 Молдавия 2,2 -0,7 87 83 Таджикистан 2,7 -1 100 141 Новые страны-члены ЕС Болгария 1,8 0 62 66 Венгрия 0,9 0,8 60 54 Кипр 0,9 1,4 58 36 Латвия 1,9 0,6 55 25 Литва 1,7 0,7 45 27 Польша 0,5 0,5 41 55 Румыния 1,2 -0,2 78 72 Словацкая Республика 0,8 0,9 71 46 Словения 0,7 1 56 35 Хорватия 0,9 0,6 81 84 Чешская Республика 0,9 1 39 65 Эстония 1,4 1,1 34 21 104 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Волатильность инфляции, изменения Эффективность Глобальный в квартальном государства, индекс конкуренто- Индекс легкости ИПЦ в годовом -2,5 (низкая) способности, ведения бизнеса, исчислении до 2,5 (высокая) рейтинг рейтинг 2005–2012 гг.a 2005–2012 гг.b 2012–2013 гг.c 2012–2013 гг.c Страны Восточной Азии Вьетнам 3,6 -0,2 75 99 Индонезия 2 -0,3 50 128 Камбоджа 4 -0,9 85 133 Китай 1,3 0,1 29 91 Лаосская НДР 1,9 -1 — 163 Малайзия 1,1 1,1 25 12 Монголия 4,3 -0,5 93 76 Папуа Новая Гвинея 2,1 -0,8 — 104 Республика Корея 0,5 1,1 19 8 Сингапур 1,1 2,2 2 1 Таиланд 1,4 0,3 38 18 Филиппины 1,1 0 65 138 Страны, обладающие богатыми природными ресурсами Австралия 0,7 1,8 20 10 Ботсвана 1,6 0,6 79 59 Венесуэла 2,2 -1 126 180 Канада 0,6 1,8 14 17 Кувейт 1,2 0,1 37 82 Нигерия 2,3 -1,1 115 131 Нидерланды 0,4 1,8 5 31 Новая Зеландия 0,8 1,8 23 3 Норвегия 0,7 1,9 15 6 Объединенные Арабские 1,8 0,9 24 26 Эмираты Саудовская Аравия 1 -0,2 18 22 Соединенные Штаты 0,9 1,5 7 4 Америки Чили 0,7 1,2 33 37 a. Более высокие значения означают более высокую волатильность. b. b. Оценка эффективности государственного управления варьируются примерно от -2,5 (низкая) до 2,5 (высокая). c. Более высокий балл (низкий цифровой показатель) означает лучшие показатели по стране. — = данные не доступны. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 105 Источники данных и определения Таблица A1. Основные показатели Показатель Источники Определения Территория означает общую территорию страны, исключая территорию, занятую внутренними водоемами, притязания страны Территория, тыс. км², 2011 г. Всемирный банк на континентальный шельф, а также особые экономические зоны. В большинстве случаев определение понятия “внутренние водоемы” включает в себя крупные реки и озера. Валовый национальный доход (ВНД, ранее валовый национальный продукт) на душу населения, выраженный ВНД на душу населения, долл. США Всемирный банк в долл. США. Для снижения колебаний цен и валютных курсов, в текущих ценах, 2012 г. данные корректируются с использованием Метода Атласа Всемирного банка. Валовый внутренний продукт (ВВП), на душу населения, конвертированный в международные доллары ВВП, на душу населения, ППС, долл. США Всемирный банк с использованием расчетных показателей паритета в постоянных мировых ценах, 2012 г. покупательной способности (ППС). Данные указаны в международных долларах в постоянных ценах 2005 г. ВВП, ППС, долл. США в постоянных ВВП, скорректированный с учетом ППС, выраженный в млрд. Всемирный банк мировых ценах, млрд., 2012 международных долларов в постоянных ценах. Среднегодовой процентный рост ВВП на душу населения Реальный, на душу населения, рост ВВП, в  национальной валюте в постоянных ценах за период с 2010 Всемирный банк % по 2012 гг. Совокупные показатели в долл. США в постоянных ценах 2005 г. Общая численность населения, тыс., Общая численность населения страны в 2012 г. Данные показаны Всемирный банк 2012 г. по состоянию на середину года. Данные выражены в тыс. Население трудоспособного возраста, в процентном Население трудоспособного возраста, %, соотношении к общей численности населения в 2012 г. Всемирный банк 2012 г. В категорию “работоспособное население” входят люди в возрасте от 15 до 64 лет. Пожилое население, в процентном соотношении к общей Пожилое население, %, 2012 г. Всемирный банк численности населения в 2012 г. В категорию «пожилое население» входят люди в возрасте 65 лет и старше. Таблица A2. Торговля Показатель Источники Определения Экспорт всех видов товаров в составе движимого имущества Экспорт товаров, в процентном Всемирный банк в другие страны мира, в процентном отношении к ВВП. Средний отношении к ВВП показатель за период с 2010 по 2011 гг. Экспорт услуг в другие страны мира, в процентном отношении Экспорт услуг, в процентном отношении Всемирный банк к ВВП. Услуги являются неосязаемым продуктом, и они могут к ВВП одновременно производиться, предоставляться и потребляться. Импорт товаров, в процентном Импорт всех видов товаров в составе движимого имущества Всемирный банк отношении к ВВП из других стран мира, в процентном отношении к ВВП. Импорт услуг, в процентном отношении Импорт услуг из других стран мира, в процентном отношении Всемирный банк к ВВП к ВВП. Экспорт сырьевых товаров в другие страны мира, в процентной База статистических Экспорт сырьевых товаров, в процентном отношении к общему объему экспорта товарной продукции. данных ООН по торговле отношении к объему экспорта товарной Сырьевые товары относятся к стандарту ISIC версия 3, разделы товарами («Комтрейд продукции 27, 28, 32, 33, 34 и 68. Средний показатель за период с 2010 ООН») по 2011 гг. 106 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Таблица A3. Экономическая структура Показатель Источники Определения Процентное распределение (доли) в добавленной стоимости в сельском хозяйстве, охотничьем и лесном хозяйстве. Сельское хозяйство, охотничье и лесное хозяйство соответствуют стандарту ISIC версия 3 A-B и включают в себя лесное хозяйство, охотничье и рыбное хозяйство, а также выращивание сельхозкультур Сельское хозяйство, охотничье и лесное ООН, Основная и разведение скота. Данные были использованы для расчета хозяйство, добавленная стоимость, %, сводная база данных процентного распределения в текущих ценах. Самая последняя 2010 г. по национальным счетам информация по Казахстану и Монголии имеется за 2009 г., по Норвегии и Словении — за 2008 г., по Австралии, Хорватии, Литве, Нигерии, Республике Корея, Польше, Румынии и Словацкой Республике — за 2007 г.; по Канаде, Чешской Республике, Венгрии, Нидерландам, Новой Зеландии и Папуа Новой Гвинее — за 2006 г. Процентное распределение добавленной стоимости в добыче ООН, Основная полезных ископаемых и карьерной добыче. Добыча полезных Добыча полезных ископаемых и карьерная сводная база данных ископаемых и карьерная добыча соответствуют стандарту ISIC добыча, добавленная стоимость, %, 2010 г. по национальным счетам версия 3 C. Данные были использованы для расчета процентного распределения в текущих ценах. Процентное распределение добавленной стоимости ООН, Основная в производственном секторе. Производство продукции Добавленная стоимость сводная база данных соответствует стандарту ISIC версия 3 D. Данные были в производственном секторе, %, 2010 г. по национальным счетам использованы для расчета процентного распределения в текущих ценах. Процентное распределение добавленной стоимости в секторе прочих услуг. Прочие услуги соответствуют стандарту ISIC версия 3 E-P. Данные были использованы для расчета процентного ООН, Основная распределения в текущих ценах. Самая последняя информация Услуги, прочие, добавленная стоимость, %, сводная база данных по Казахстану и Монголии имеется за 2009 г., по Норвегии 2010 г. по национальным счетам и Словении — за 2008 г., по Австралии, Хорватии, Литве, Нигерии, Республике Корея, Польше, Румынии и Словацкой Республике — за 2007 г.; по Канаде, Чешской Республике, Венгрии, Нидерландам, Новой Зеландии и Папуа Новой Гвинее — за 2006 г. Средний показатель волатильности роста производства в период с 1995 по 2008 гг. Волатильность роста производства Волатильность роста производства, % Всемирный банк рассчитывается как стандартная 5-летняя погрешность в показателе годового роста ВВП на душу населения (используя года с t–4 до t). Среднегодовой рост занятости в период с 1995 по 2008 гг., Рост занятости, % Всемирный банк выраженный в %. Среднегодовой рост производительности труда, определенный Рост производительности труда, % Всемирный банк как соотношение реального ВВП к общему уровню занятости в период с 1995 по 2008 гг., выраженный в %. Таблица A4. Природный капитал Показатель Источники Определения Пахотные земли включают в себя земли, определенные ФАО как земли, занятые под временные посевы (земли, на которых выращивается по два урожая, учитываются один раз), временные Пахотные земли (% от общей земельной Всемирный банк луга для скашивания травы или выпаса скота, земли, занятые площади) под огороды, и земли, находящиеся временно под паром. Земли, не используемые в результате сменной культивации, не учитываются. Средний показатель за период с 2000 по 2011 гг. Лесная площадь определяется как земли, занятые лесными насаждениями естественного и искусственного происхождения высотой не менее 5 метров, без учета деревьев Лесная площадь (% от общей земельной Всемирный банк в сельскохозяйственных системах (например, на фруктовых площади ) плантациях и в агролеснических системах), а также деревьев в городских парках и садах. Средний показатель за 2000, 2005, 2010 и 2011 гг. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 107 Показатель Источники Определения Общий размер природных рент определяется как сумма рент за добычу нефти, природного газа, угля (каменного Общая сумма природорентных Всемирный банк и битуминозного), полезных ископаемых, а также перечислений (в % от ВВП) за использование лесных ресурсов. Средний показатель за период с 2010 по 2011 гг. Природный капитал определяется как сумма Природные ресурсы на душу населения, сельскохозяйственных культур, пастбищ, промышленного Всемирный банк долл. США в постоянных ценах 2005 г. и непромышленного леса, охраняемых природных территорий, нефти, природного газа, угля и ископаемых ресурсов. Как правило, принимаются в расчет те объемы ресурсов, которые Статистический обзор Разведанные запасы нефти, согласно результатов инженерно-геологических изысканий мировой энергетики, млрд. баррелей, 2011 г. могут быть добыты в будущем из разведанных запасов Бритиш Петролеум в существующих экономических и операционных условиях. Как правило, принимаются в расчет те объемы ресурсов, которые Статистический обзор Разведанные запасы природного газа, согласно результатов инженерно-геологических изысканий мировой энергетики, трлн. м³, 2011 г. могут быть добыты в будущем из разведанных запасов Бритиш Петролеум в существующих экономических и операционных условиях. Таблица A5. Капитал Показатель Источники Определения Плотность дорожной сети определяется как соотношение общей протяженности дорожной сети к общей территории страны. Дорожная сеть включает в себя все дороги в стране: шоссе, Плотность дорожной сети (км дорог на 100 Всемирный банк автомагистрали, основные дороги или дороги федерального км² территории) значения, второстепенные дороги или дороги регионального значения, а также прочие городские и сельские дороги. Средний показатель за период с 2008 по 2010 гг. Телефонные линии определяются как линии стационарной телефонной связи, соединяющие оконечное оборудование абонентов с телефонной коммутируемой сетью общего Телефонные линии (на 100 человек) Всемирный банк пользования, которые имеют порт на телефонной станции. Абоненты цифровой сети интегрального обслуживания и фиксированной беспроводной сети включены. Средний показатель за период с 2010 по 2011 гг. Абонентами широкополосного доступа в Интернет являются абоненты, получающие широкополосный доступ в Интернет Абоненты широкополосного доступа Всемирный банк с помощью цифровых линий, кабельного модема и другого в Интернет (на 100 человек) высокоскоростного технологического оборудования. Средний показатель за период с 2010 по 2012 гг. Валовое накопление основного капитала (ранее — совокупные внутренние капиталовложения) включает в себя благоустройство территории (ограды, траншеи, дренажные системы и т.д.); закупки техники и оборудования; строительство автомобильных Валовый прирост основного капитала (% от и железных дорог, а также других объектов инфраструктуры, Всемирный банк ВВП) в том числе школ, административных зданий, больниц, жилых домов, коммерческих и промышленных зданий. В соответствии с СНА от 1993 г., чистые приобретения ценностей также считаются накоплением капитала. Средний показатель за период с 2005 по 2012 гг. Средний размер основного капитала на душу населения в период с 2005 по 2011 гг., выраженный в тыс. долл. США в постоянных ценах 2005 г. Расчеты размера основного капитала произведены Основной капитал на душу населения, на основе метода постоянной инвентаризации с использованием Сугавара (2012 г.) тыс. долл. США в постоянных ценах 2005 г. инвестиционных данных (валовое накопление основного капитала), полученных от Всемирного банка и МВФ. Для стран с переходной экономикой данные за начальный период 1990-х годов также принимаются во внимание. 108 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ СТАТИСТИЧЕСКИЕ ПОКАЗАТЕЛИ Показатель Источники Определения Совокупным объемом расходов на здравоохранение является сумма государственных и частных расходов на здравоохранение. Включает в себя предоставление Государственные расходы медицинских услуг (профилактика и лечение), осуществление Всемирный банк на здравоохранение (% от ВВП)  мероприятий по планированию семьи, мероприятий, связанных с питанием, а также предоставление неотложной медицинской помощи, но не включает в себя водоснабжение и санитарию. Средний показатель за период с 2005 по 2011 гг. Государственные расходы на образование включают в себя текущие и капитальные расходы на образование, государственные расходы на образовательные учреждения Государственные расходы на образование, (как государственные, так и частные), управление системой Всемирный банк всего (% от ВВП) образования, а также выделение субсидий студентам/ домохозяйствам и прочим категориям граждан. Средний показатель за период с 2005 по 2011 гг. Из-за недостатка данных, наличие данных по годам варьируется в зависимости от страны. Среднее количество лет обучения взрослых определяется как Среднее количество лет обучения Барро-Ли общее количество лет полученного официального образования (взрослых), 2011 г. в среднем взрослыми в возрасте старше 15 лет. Программа международной оценки студентов (PISA) используется для оценки знаний 15-летних учащихся в трех областях: чтение, Количество баллов по чтению, набранных математика и наука. В обследовании приняло участие 75 стран, ОЭСР по программе PISA, 2009 г. которые были ранжированы в соответствии с количеством набранных ими баллов. Баллы, указанные здесь, касаются навыков чтения. Таблица A6. Институты Показатель Источники Определения Международные Изменения в ИПЦ в годовом исчислении на основе квартальных Волатильность инфляции финансовые статистические данных, с 4-летней стандартной погрешностью. Средний данные, МВФ показатель за период с 2005 по 2012 гг. Отражает восприятие качества государственных услуг, качество государственной службы и степень независимости Мировые показатели от политического давления, качество подготовки и реализации «Эффективность государства» государственного мер в области экономической политики, и приверженность управления правительства делу осуществления таких мер в области экономической политики. Средний показатель за период с 2005 по 2012 гг. Глобальный индекс конкурентоспособности (ГИК) используется для оценки микроэкономических и макроэкономических основ конкурентоспособности 144 стран. ГИК определяется как средневзвешенный показатель множества различных Глобальный индекс Мировой экономический компонентов, каждый из которых используется для оценки конкурентоспособности, 2012–2013 гг. форум различных аспектов конкурентоспособности. Эти компоненты сгруппированы в 12 категорий конкурентоспособности и с их помощью осуществляется ранжирование участвующих стран с 1 до 144 место, где первое место означает наилучший результат. Исследование «Легкость ведения бизнеса» проводится для ранжирования стран с 1 по 185 место, где первое место означает наилучший результат. Высокий показатель (низкое цифровое значение) означает, что нормативно-правовая среда является Индекс легкости ведения бизнеса благоприятной для ведения бизнеса. Индекс рассчитывается (1=наиболее благоприятные условия для Всемирный банк на основе результатов оценки стран по 10 показателям, ведения бизнеса), 2012–2013 гг. используемым при проведении исследования Всемирного банка “Doing Business)”. Баллы, набранные по каждому показателю, рассчитываются как среднее арифметическое количество баллов по компонентным показателям. ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ 109 Содержание полной версии доклада Оптимальное использование природных ресурсов в регионе Евразии Предисловие Выражение благодарности Обзор Глава 1. Естественная диверсификация Тематическое приложение № 1. Диверсификация и развитие Глава 2. Внешняя торговля Глава 3. Структура экономики Тематическое приложение № 2. Промышленная политика Глава 4. Природные ресурсы Глава 5. Созданный капитал Глава 6. Экономические институты Тематическое приложение № 3. Естественное развитие Статистические показатели 110 ДИВЕРСИФИЦИРОВАННОЕ РАЗВИТИЕ ОПТИМАЛЬНОЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРИРОДНЫХ РЕСУРСОВ В РЕГИОНЕ ЕВРАЗИИ Дискуссии о политике развития в регионе Евразии часто превращаются в дебаты о том, как можно сделать экономики более диверсифицированными. Когда речь идет о регионе, богатом природными ресурсами, в этом нет ничего неожиданного. Но за последние два десятилетия экономики Евразии стали во многих отношениях менее диверсифицированными. В то же время люди в регионе сегодня живут гораздо лучше, чем в 1990-хгодах: число бедных уменьшилось в два раза, доходы выросли в пять раз, образование и состояние здоровья населения заметно улучшились по сравнению с неспокойным периодом после краха коммунизма. Кроме того, экономики Евразии стали более эффективными: они глубже интегрировались в мировую экономику и повысили производительность у себя на родине. Страны региона также стали лучше превращать природные богатства в производительный капитал; с середины 2000-х годов в Евразии накоплено больше капитала, чем истощено запасов полезных ископаемых. Однако большинство стран региона еще не усвоили основного урока, основанного на опыте экономик, богатых природными ресурсами, из других регионов. Успехи от неудач отличает то, созданы ли в стране институты для управления волатильностью экономики, обеспечения высококачественного образования и создания конкурентной среды, которая обеспечивает равные условия для всех предприятий. Успехи в области развития достигаются благодаря повышению диверсификации портфелей активов – с обеспечением оптимального баланса между природными ресурсами, капиталом и институтами. Авторы настоящего доклада, который подготовлен департаментом Всемирного банка по региону Европы и Центральной Азии при поддержке со стороны Евразийского банка развития, надеются, что их работа немного облегчит задачу формирования таких портфелей. ВСЕМИРНЫЙ БАНК Евразийский банк развития The World Bank 1818 H Street, NW Washington, DC 20433 USA Tel: (202) 473-1000 | Fax: (202) 477-6391 | Web: http://web.worldbank.org ИНСТИТУТЫ: НЕОСЯЗАЕМЫЕ МЕХАНИЗМЫ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ УПРАВЛЕНИЯ СЫРЬЕВЫМИ ДОХОДАМИ, ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВЕННЫХ УСЛУГ И РЕГУЛИРОВАНИЯ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КАПИТАЛ: ТРАНСПОРТНАЯ И КОММУНИКАЦИОННАЯ ИНФРАСТРУКТУРА, ПРОИЗВОДСТВЕННОЕ ОБОРУДОВАНИЕ, ШКОЛЫ, ВЫСШИЕ УЧЕБНЫЕ ЗАВЕДЕНИЯ, БОЛЬНИЦЫ И ПОЛИКЛИНИКИ ПРИРОДНЫЕ РЕСУРСЫ: ПОЛЕЗНЫЕ ИСКОПАЕМЫЕ – МИНЕРАЛЬНОЕ СЫРЬЕ, НЕФТЬ И ГАЗ, А ТАКЖЕ ДРУГИЕ БОГАТСТВА – ЗЕМЛИ СЕЛЬСКОХОЗЯЙСТВЕННОГО НАЗНАЧЕНИЯ И ЛЕСА