79591 世界银行文件 为云南省经济转型与 和谐社会建设培养 技能型人才 梁晓燕、陈双编写 2013 年 4 月 18 日 世界银行 东亚与太平洋地区 人类发展部 目 录 鸣谢............................................................................................................................................................. i 缩略语表 ....................................................................................................................................................iii 研究背景 .................................................................................................................................................... v 摘 要 .......................................................................................................................................................... vii 第一章 简介 .............................................................................................................................................. 1 云南概况 ...................................................................................................................................... 2 技能的定义以及衡量标准 .......................................................................................................... 4 概念框架 ...................................................................................................................................... 4 第二章 技能人才培养的挑战:需求、空白与失衡............................................................................... 7 中国和云南的劳动力市场趋势 .................................................................................................. 7 当前劳动力技能构成情况 ........................................................................................................ 12 教育回报趋势 ............................................................................................................................ 19 技能的薪资回报 ........................................................................................................................ 23 技能需求:来自 STEP 雇主调查的证据................................................................................... 23 技能人才空白及失衡状况 ........................................................................................................ 27 对未来技能人才需求的推动因素 ............................................................................................ 30 小结 ............................................................................................................................................ 35 第三章 云南教育培训系统概况 ............................................................................................................ 39 正式教育系统 ............................................................................................................................ 39 非正式短期培训 ........................................................................................................................ 42 第四章 加强职教培训(TVET)系统 .................................................................................................... 45 法律与政策框架 ........................................................................................................................ 45 管理体制 .................................................................................................................................... 46 目 录 校企合作 .................................................................................................................................... 47 质量保证体系 ............................................................................................................................ 50 课程改革 .................................................................................................................................... 56 就业现状与就业渠道 ................................................................................................................ 58 职业教育的财政管理 ................................................................................................................ 60 小结 ............................................................................................................................................ 71 第五章 非正式短期培训 ........................................................................................................................ 75 农村劳动力现状与剩余劳动力转移 ........................................................................................ 75 农村劳动力转移及就业情况:政策演变 ................................................................................ 76 农民工培训的供需情况 ............................................................................................................ 77 农民工培训项目的管理及融资途径 ........................................................................................ 78 农村劳动力培训的内容及开展方法 ........................................................................................ 80 农村人才培训的成效:红河州实例分析 ................................................................................ 81 小结与政策意涵 ........................................................................................................................ 84 第六章 云南城镇在职培训 ................................................................................................................... 87 云南城镇地区在职培训的供需情况 ........................................................................................ 87 政策框架 .................................................................................................................................... 88 在职培训的参与情况 ................................................................................................................ 88 在职培训的资金投入情况 ........................................................................................................ 91 中小型企业在职培训的开展情况 ............................................................................................ 93 小结与政策意涵 ........................................................................................................................ 94 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 .............................................. 99 PISA 与测试相关技能 ................................................................................................................ 99 2009 年上海 PISA 测试 ........................................................................................................... 100 学校特质比较 .......................................................................................................................... 104 学校特质与学生表现 .............................................................................................................. 104 上海带来的启示 ...................................................................................................................... 110 目 录 第八章 总结与政策意涵 ...................................................................................................................... 113 总体建议 .................................................................................................................................. 114 针对性建议 .............................................................................................................................. 116 附录 A 教育和技能回报 ....................................................................................................................... 119 附录 B 云南的教育培训系统 ............................................................................................................... 129 附录 C 红河州农村劳动力培训影响评价 ........................................................................................... 135 附录 D 上海 PISA .................................................................................................................................. 139 文本框 文本框 2.1 2008 年云南非公有制企业调查结果 ................................................................................ 14 文本框 2.2 1988 年、1995 年及 2002 年 CHIP 调查及 2007 年 RUMiC 调查结果 .......................... 19 文本框 2.3 2012 年 STEP 雇主调查结果 .............................................................................................. 24 文本框 3.1 云南省非正式短期培训政府补贴 ...................................................................................... 42 文本框 4.1 解决职教管理的条块分割:新疆与上海的实例研究 ...................................................... 47 文本框 4.2 印尼雇主协会(APINDO)简介 ......................................................................................... 48 文本框 4.3 宁波为促进 TVET 学校 - 行业合作所推出的法规 .......................................................... 49 文本框 4.4 云南省职业培训团体 .......................................................................................................... 50 文本框 4.5 土耳其:将行业及培训机构纳入国家学历资格框架(NQF)的实践 ........................... 55 文本框 4.6 中国香港的学历资格框架 .................................................................................................. 56 文本框 4.7 中国 TVET 课程改革的结果及成效 .................................................................................... 57 文本框 5.1 2004 至 2008 年间云南所推出的农民工培训政策.......................................................... 77 文本框 5.2 红河州农村住户调查 .......................................................................................................... 81 文本框 5.3 合并各项非正式短期培训基金 .......................................................................................... 85 文本框 6.1 韩国的就业保险体系 .......................................................................................................... 95 文本框 6.2 新加坡技能发展基金(SDF) ............................................................................................ 96 文本框 6.3 向中小型企业提供体系及技术援助:韩国的中小型企业培训联盟............................... 97 文本框 7.1 PISA 测试各项相关技能的定义 .......................................................................................... 99 文本框 7.2 2009 年上海 PISA 测试简介 ............................................................................................. 103 目 录 图示 图 1.1 1957 至 2010 年间第一、第二及第三产业对云南 GDP 增长的贡献率 ................................... 2 图 1.2 云南技能型人才供需研究的概念框架 ........................................................................................ 5 图 2.1 1980 至 2010 年云南及中国各产业就业构成年终调查结果 .................................................... 7 图 2.2 2010 至 2011 年间云南省各产业职位空缺季度数据................................................................ 8 图 2.3 云南城镇地区各类企业劳动者构成情况 .................................................................................. 10 图 2.4 中国及云南的实际工资趋势(1994 年指数 = 100) .............................................................. 10 图 2.5 各类所有制企业的实际工资(1994 年指数 = 100) .............................................................. 11 图 2.6 部分国家的劳动生产率 .............................................................................................................. 12 图 2.7 云南与部分省份的劳动生产率比较 .......................................................................................... 12 图 2.8 2001 至 2010 年云南及中国就业者受教育程度构成情况...................................................... 13 图 2.9 2010 年各省完成高中或高等教育就业者的人数比例 ............................................................ 13 图 2.10 2010 年云南男性及女性工作者的受教育程度构成情况 ...................................................... 14 图 2.11 2008 年各类人力资源的受教育程度 ...................................................................................... 16 图 2.12 2008 年各行业非公有制企业员工的受教育程度构成情况 .................................................. 16 图 2.13 2008 年各类、各级持证员工比例 .......................................................................................... 17 图 2.14 2008 年非公有制企业中、高级持证员工比例 ...................................................................... 18 图 2.15 1998 至 2012 年间云南及中国中学毕业生工资比例变化 ................................................... 21 图 2.16 20 世纪 90 年代拉美地区教育边际回报的变化 .................................................................... 22 图 2.17 去年、今年以及明年预计就业人数 ........................................................................................ 24 图 2.18 要求员工掌握各项工作技能的企业比例 ................................................................................ 25 图 2.19 要求员工拥有各种优良品质的企业比例 ................................................................................ 26 图 2.20 要求员工拥有各项素质的企业比例 ........................................................................................ 27 图 2.21 2005 年云南及中国受到各项不利因素制约的企业比例 ...................................................... 27 图 2.22 各项劳动力因素对企业运营及发展的影响力排行 ................................................................ 28 图 2.23 合格员工比例 ........................................................................................................................... 28 图 2.24 2010 至 2011 年云南职位空缺及应聘季度数据 ................................................................... 29 图 2.25 遭遇各类人才聘用问题的企业比例 ........................................................................................ 29 目 录 图 2.26 1957 至 2015 年云南省真实及预计 GDP 与就业人数 .......................................................... 31 图 2.27 1957 至 2008 年间各产业真实 GDP 与就业情况 .................................................................. 32 图 3.1 云南省正式教育系统的结构 ...................................................................................................... 40 图 3.2 各市州升学率.............................................................................................................................. 40 图 4.1 云南 TVET 横向规划.................................................................................................................... 46 图 4.2 云南 TVET 纵向规划.................................................................................................................... 46 图 4.3 2008 年云南省重点 TVET 毕业生就业渠道 .............................................................................. 58 图 4.4 2010 年各省公共教育支出占政府总开支的比例 ................................................................... 61 图 4.5 2009 年云南与世界各国公共教育支出的数据对比 ............................................................... 62 图 4.6 2010 年云南省各类学生人均经常性支出预算 ....................................................................... 63 图 4.7 2009 年云南省中等 TVET 学生人均经常性支出预算 ............................................................. 63 图 4.8 2009 年云南省学生人均经常性支出预算 ................................................................................ 64 图 4.9 2009 年云南省各类学校总计预算性及非预算性支出 ............................................................ 65 图 4.10 2010 年云南省家庭收入及教育支出 ...................................................................................... 66 图 4.11 2010 年云南省各类学校财政困难的严重程度 ...................................................................... 66 图 4.12 2010 年云南省各市州高中毛入学率 ...................................................................................... 67 图 4.13 2010 年云南与全国及其他地区师生比与学生人均经常性支出比较数据........................... 69 图 4.14 2010 年云南省中等 TVET 机构的办学条件 ............................................................................ 70 图 5.1 1978 至 2010 年间云南省乡村地区劳动力的人数及就业总人数占比 .................................. 76 图 5.2 乡村劳动力培训的供需情况 ...................................................................................................... 78 图 6.1 云南省城镇在职培训的供需情况 .............................................................................................. 87 图 6.2 中国及其他城市的劳动者受训率 .............................................................................................. 89 图 6.3 昆明工作场所内培训开展情况及培训时长 .............................................................................. 90 图 6.4 接受企业在工作场所以外组织的正式培训的员工比例 .......................................................... 91 图 6.5 企业向外部培训机构所支付的费用在工资与补偿基金中的占比 .......................................... 92 图 6.6 人均企业外部培训支出 .............................................................................................................. 93 图 B6.1a 韩国职业培训资助计划的发展过程 ...................................................................................... 95 图 B6.1b 韩国职业培训体系的转型情况 .............................................................................................. 96 目 录 图 7.1 2009 年加拿大 15 岁学生 PISA 阅读技能测试结果与 21 岁学生大学录取率之间的关系 ..... 100 图 7.2 2009 年上海及 OECD 国家学生的 PISA 测试成绩 .................................................................. 101 图 7.3 世界各地(地区)“韧性学生”与“弱势学生”的比例 .................................................... 102 图 7.4 云南省人均学前教育支出 ........................................................................................................ 111 图 7.5 云南省学前班入学率 ................................................................................................................ 111 表格 表 2.1 2007 及 2010 年云南各行业从业人员总数年终调查结果........................................................ 9 表 2.2 2008 年非公有制企业从业人数(分类标准:行业与职业)................................................. 15 表 2.3 1988 至 2012 年云南与中国的学校教育回报率 ..................................................................... 20 表 2.4 遭遇人才聘用问题的企业比例(A 类职位) ........................................................................... 30 表 2.5 遭遇人才聘用问题的企业比例(B 类职位) ........................................................................... 30 表 2.6 云南“十二五”计划所确定的某些目标 .................................................................................. 31 表 2.7 2010 至 2020 年云南技能型人才的预计需求情况.................................................................. 34 表 3.1 雇主对云南 TVET 及普通教育系统的印象调查 ........................................................................ 41 表 4.1 云南昆明的学校 - 企业合作程度 .......................................................................................... 49 表 4.2 云南中高等 TVET 机构的办学标准 ............................................................................................ 50 表 4.3 中高等 TVET 机构的师资标准 .................................................................................................... 51 表 4.4 中等职业学校基本办学条件达标监测指标及未达标省区分布 (2009 年) ........................ 53 表 4.5 2009 年各地区满足高等 TVET 建设标准的省份 ...................................................................... 53 表 4.6 ISCO-08 及中国职业分类情况比较 ............................................................................................ 54 表 4.7 云南 2010 年年终就业率 ........................................................................................................... 59 表 4.8 2010 年云南民办学校建设情况 ................................................................................................ 65 表 4.9 2010 年云南与中国入学率与升学率的数据对比 .................................................................... 67 表 4.10 2010 年云南中等 TVET 机构相关办学标准 ............................................................................ 68 表 4.11 2010 年云南高等 TVET 机构相关办学标准 ............................................................................ 68 表 5.1 云南省主要农民工培训项目 ...................................................................................................... 79 表 5.2 云南省农民工培训项目内容及开展机构 .................................................................................. 80 表 5.3 红河农村地区的培训情况 .......................................................................................................... 82 目 录 表 5.4 培训对人均净收入的估计影响(2007 与 2008 年).............................................................. 83 表 7.1 2009 年上海及 OECD 国家 PISA 测试平均分数 ...................................................................... 100 表 7.2 上海及 OECD 国家 PISA 测试学校分数 .................................................................................... 103 表 7.3 中学特质与表现 ........................................................................................................................ 105 表 7.4 普通高中特质与表现 ................................................................................................................ 107 表 7.5 职业学校特质与表现 ................................................................................................................ 108 表 A.1 中国城镇教育预计回报率 ........................................................................................................ 119 表 A.2 云南城镇教育预计回报率 ........................................................................................................ 120 表 A.3 对 2012 年昆明 STEP 住户调查中加权分析样本的说明 ........................................................ 121 表 A.4 2012 年昆明教育预计回报率 .................................................................................................. 122 表 A.5 性别、所有权和民族组别教育回报率 .................................................................................... 123 表 A.6 2012STEP 住户调查分析中使用变量的定义 .......................................................................... 124 表 A.7 2012 年昆明认知和技术技能的预计工资回报 ...................................................................... 126 表 A.8 2012 昆明非认知技能的预计工资回报 .................................................................................. 128 表 B.1 2010 年云南招生、在校和毕业学生人数 .............................................................................. 129 表 B.2 2009 年云南省各类培训机构的培训时间、认证率和就业率 ............................................... 130 表 B.3 2010 年云南省正规技术及职业教育与培训机构 .................................................................. 130 表 B.4 2009 年云南省和中国的教育融资来源 .................................................................................. 131 表 B.5 2010 年教育程度组别生均经常性预算支出 .......................................................................... 132 表 B.6 2009 年云南省总体和农村生均预算支出 .............................................................................. 132 表 B.7 2009 年云南省和中国的生均支出 .......................................................................................... 133 表 C.1 2006 年对经过培训和未经培训家庭的跟踪调查................................................................... 135 表 C.2 经过培训和未经培训家庭的选定特征 .................................................................................... 136 表 D.1 2009 年上海 PISA 学校样本说明 ............................................................................................. 139 表 D.2 PISA 分析中使用的变量及定义 ................................................................................................ 139 表 D.3 不同类型学校的学生背景比较 ................................................................................................ 141 表 D.4 示范和实验高中与普通高中的学生背景比较 ........................................................................ 142 表 D.5 学校特质比较 ............................................................................................................................ 142 表 D.6 示范和实验高中与普通高中学校特质比较 ............................................................................. 144 鸣 谢 本项研究的设计与准备由梁晓燕(项目负责人 , 世界银行高级教育专家)在于小庆(人类发 展局局长)与 Luis Benveniste(教育副局长)的带领下主持完成。本报告由梁晓燕与陈双(顾问) 共同执笔,有几位学者为笔者开展背景研究提供了莫大的帮助。 云南财经大学的李兴绪老师进行了红河农村劳动力培训成效评估的初步分析与背景研究;在 他的协助下,笔者才得以参阅云南 2008 年非国有企业调查结果。同时本研究的 STEP 家庭调查与 STEP 雇主调查由云南财经大学受托完成,此报告中相关研究领域的第一手最新数据均源自于李兴 绪老师和他的团队的杰出贡献。 郭振仪博士曾开展过一项职业培训与农村劳动力培训的背景研究;在她的允许下,本报告有 关在职培训和农村劳动力培训的章节援引了其研究成果。 在马树超主任、郭扬副主任与张晨研究员的带领下,上海教育科学研究院对广东、辽宁、山东、 云南与上海 TVET 课程改革的实施与成效进行了调查;该研究院还为笔者提供了 TVET 的财政情况、 各项标准以及各方面状况等相关数据。 云南教育科学研究院的云波、刘海军与李亚琴老师所撰写的云南 TVET 背景调查报告也是本 研究宝贵的参考资料。 SABER-WfD 基准研究由云南民族大学的普林林、董兴二位教授与路芳博士主持开展;他们提 供的数据是笔者进行云南 TVET 系统分析的重要参考。 此外,此项研究还得益于香港高等科技教育学院及香港职业训练局 Simpson Poon 教授与韩国 公共政策与管理开发研究院 Sung Joon Paik 教授的精心评论。Jee-peng Tan(顾问)、Mamta Murti (顾问)与 Andreas Blom( 非洲地区首席教育专家)等世界银行的同仁们提出了自己的宝贵建议, EAP 部门前教育副局长 Eduardo Bustillo Velez 先生也给出了建设性反馈意见。Emanuela Di Gropello (AFTHD 部门负责人)曾为本研究概念框架的初步建立出谋划策;王德文(EASHS 社会保障经济学家) 针对非正式短期培训与培训基金提出的想法极具参考价值;同时,Harry Patrinos(HDNED 教育副 局长和首席经济学家)也为 PISA 测试数据的初步分析做出了相当宝贵的意见。 -i- 鸣谢 本研究的数据收集与 STEP 家庭及雇主调查分析工作得到了多捐赠方信托基金的支持。由 Maria Laura Sanchez-Puerta 与 Alexandria Valerio 带领的世行 HDNSP 和 HDNED STEP 研究组为项目实 施提供了有力的技术援助。 最后,本研究得以顺利完成,也是与云南省教育厅的支持与合作分不开的;云南省人社厅, 扶贫办和省研究院有关部门领导和同事也提供了宝贵信息、资料和意见特此向云南省极富奉献与 专业精神的领导和专业工作人员表示感谢。 - ii - 缩略语表 ATC 控制组平均处理效应 ATE 平均处理效应 ATT 实验组平均处理效应 CHIP 中国家庭收入调查 GDP 国内生产总值 GER 毛入学率 HEI 高等教育机构 HRSS 人力资源及社会保障 ICA 投资环境评估 MOE 教育部 NQF 国家学历资格框架 OECD 经济合作与发展组织 PISA 国际学生评估项目 R&D 研究与开发 RUMiC 中国乡城迁移纵向调查 SAR 特别行政区 SDF 技能发展基金 SMEs 中小型企业 SOEs 国有企业 STEP 有助于就业与生产力增长的技能 TVET 职业技术教育与培训 UNDP 联合国开发计划署 - iii - 研究背景 世界银行在中国职业教育培训(TVET)方面的投入与贡献由来已久。早在 1963 年,世行 即开始推行高等教育方案,使开展高等 TVET 项目的学校从中获益。在 TVET 领域,世行最初在 中国设立的多为国家级项目,如第一、第二期职业教育项目(Vocational Education Project I 与 Vocational Education Project II)、劳动力市场开发项目(Labor Market Development Project)与农民 工培训项目(Migrant Training Project)等,以支持多个省份优秀培训机构的发展建设。 当前中国各省对职业教育的需求愈加强烈,因此世行从 2006 年即开始以充分的调查分析为 基础,与有意向的省份进行直接政策对话,迈出了支持开展省级 TVET 项目的第一步。目前正在实 施当中的广东职业技术教育项目(Guangdong Technical and Vocational Education Project)与辽宁 / 山东职业技术教育项目(Liaoning and Shandong Technical and Vocational Education Project)即得到 了本行的援助。迄今为止的事实表明,为省级项目提供贷款可以使政策对话与项目实施的针对性 更强、效率更高;在有完善的国家政策框架作为支持、各省都在寻求行之有效的教育手段时,其 成效尤为明显。值得一提的是,世界银行完全可以通过引进国际经验与革新措施来帮助项目省区 进行及推广学校改革,支持各省从实践中吸取经验教训,为政府制定相关政策与投入决策提供必 要的信息。 2010 年,云南省教育厅通过财政部和国家发展与改革委员会提交给世行一份项目建议书, 向世行申请 5000 万美元贷款以支持该省 TVET 事业的发展。云南省政府部门与世界银行相关部 门都认为,在制定贷款计划之前有必要对当地具体情况深入了解。因此应云南教育厅的要求,世 界银行为实施云南职业技术教育培训项目(Yunnan Technical and Vocational Education and Training Project)开展了一项背景研究。研究范围起初定为对职前正式 TVET 系统的调查,但经过双方磋商 与世界银行内部讨论,最终本研究也将技能人才需求分析以及对在职培训与非正式短期培训的调 查囊括其中。 此项研究旨在协助政府制定相关政策,建立以需求为导向的、优质公平的教育与培训系统, 促进终身学习事业建设与发展。本报告将云南置于全国大环境中加以考察分析,因此该省的教育 经验也可帮助预期读者(包括教育部、人力资源和社会保障部、农业部、财政部、扶贫办以及国 家发展与改革委员会的政策制定者)了解中国技能型人才的培养现状。此报告对意欲探索该领域 的研究人员与相关工作者也有一定的参考价值。 -v- 摘 要 中国目前已成为世界第二大经济体,其在过去三十年内的发展成就可谓有目共睹。为了维持 经济增长速度,中国正在努力实现从投资导向型高碳发展模式向消费导向型绿色增长模式的转变, 减少对低成本制造业的依赖,更多地依靠自主创新来推动经济发展。在中国史无前例的经济增长 中,技能人才的培养起到了关键性作用,而且还将继续对本国的经济转型与和谐社会建设产生重 要影响。 云南省位于中国西南边陲,规模中等,自然资源丰富,是多个少数民族的聚集地。尽管云南 目前仍是中国最为落后的省份之一,但该省在过去十年中得到了迅速发展,而且其年增长率有望 保持在 10% 左右。中国近几年来推行的桥头堡战略中,云南已被确定为西南地区的战略门户。那 么,云南是否已准备好迎接快速经济增长带来的人才技能方面的挑战?要成功实现该省的经济与 社会转型,哪些技能是必不可少的?云南当前的教育与培训系统是否能够满足经济与社会转型对 相关技能的需求? 本报告共分为三个部分。第一部分——“技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡”将对云 南省技能型劳动力供需失衡的原因加以探寻。第二部分——“教育与培训”将阐述云南省在完善 其职业技术教育与培训(Technical and Vocational Training and Education,简称为 TVET)系统、提 高教育普及率与教育输出质量、推动在职培训及农民工培训、加大普通教育投入的同时所面临的 挑战。在最后一部分——“总结与政策意涵”中,文章分别提出了概括性与针对性政策建议。 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 云南以农业经济为主,其人口大部分是农民。目前本地超过 60% 的劳动力仍在务农,而全国 务农人口比例为 37%。然而在过去的十年里,云南从事第二、第三产业的人数有所上升;采矿业 与建筑业就业人口保持着强劲的增长势头。此外,经过了三十余年的开放与发展,本省约有一半 的城市劳动力为非公企业从业者;而在国有及集体所有制企业工作的人数则有明显下降。 云南劳动人口的教育与技能水平普遍不高,多数工人至多只完成了九年义务教育;持有技能 证书的专业人员、技工与一线操作工寥寥无几。在民营企业中,已获得技能证书或通过职业认证 的专业人员与技工只有 24%,满足同等条件的技能人员也仅有 12%。云南劳动力的平均薪资水平 与生产能力均低于全国平均水准。 伴随着迅速、大规模的教育发展改革,本地的平均教育回报率已从 1988 年的 3% 上升到了 2002 年的 7%;高等教育回报率更是有了明显的提高。2002 年,学士学位持有者的工资水平比 中学毕业生高 79%,而这种收入差距在 2012 年的昆明市区则已进一步扩大。高等教育与中学教 - vii - 摘要 育的回报率差距越来越大,而本科生与大专生的薪资待遇差别也愈加明显。其实上述现象已成为 中国的普遍趋势,表明社会对高学历人才有着迫切的、与日俱增的需求。就中学教育而言,尽管 中等职业教育回报率向来比普通中学教育高,但我们的数据显示,近年来二者的差距正在缩小, 说明云南劳动力市场对待以上两种学历没有太大区别。 拥有特定认知技能、专门技能与非认知技能的人才往往能享受到高薪待遇,在教育程度相当 的前提下。阅读、写作能力较强的工作者,其工资相对要高一些;他们的工作通常对认知能力的 要求很高,工作内容也较为灵活。在各个行业中,掌握了计算机与外语技能的工作者的待遇也比 较优厚。此外,创新能力强、乐于接受新挑战的员工也能拥有高薪职位,在专门技术水平、认知 技能水平以及教育程度相当的前提下。 各家工作单位对高素质技能人才、技工与操作工人有着十分迫切的需求。“沟通能力”、“领 导能力”等非认知技能与专业技能水平已成为决定试用期后员工去留的最重要因素。 云南省“十二五”规划又提出了新政策,预计会进一步拉动本地对高技能人才的需求。该规 划对经济增长与跨行业及行业内部结构性调整均提出了新目标,因此第二与第三产业对高素质人 才的需求也会有所增加。 “桥头堡战略” 更重要的是, 的成功实施有助于进一步提高云南的发展速度、 加速其向邻邦邻省的开放脚步,而充足的高素质专业人才供应则是实现这一切的重要前提。 社会对技能人才(尤其是专业技术人员与技能人员)的需求与日俱增,但云南省的高技能劳 动力储备却并不充裕,技术人才的缺口已愈加明显。从 2010 年到 2011 年,云南省内仅有 35% 到 45% 的职位空缺得到填补,但应聘成功的求职者却只有 50% 到 55%。昆明市内接受调查的绝 大多数企业都认为“熟练工人非常难找”;而且在劳动力方面,“工人技术与职业素质不高”是 阻碍企业发展的最为严重的问题。在寻找高素质技术人才与一线操作工人时,各家企业最常遇到 的问题就是应聘者缺乏所需技能。除此之外,高素质管理者、专业人员与技工的薪资预期常常与 企业提出的工资标准不符,这也大大增加了企业聘请到理想人才的难度。建筑行业与一线操作岗 位所面临的主要困难在于应聘者极度匮乏。 教育与培训 云南的劳动力供过于求,但人口众多并不等于人才众多。该省的高素质人才缺口愈加明显, 而低技能工人却过剩——云南省有 65% 的人口仍然居住在农村地区。技术人才供需失衡几乎是所 有国家所面临的问题。我们迫切需要开创出一个高效的教育与培训系统,以响应经济与社会不断 变化的需求。 本报告指出了完善以下四个教育与培训领域所要面临的挑战:(1)职前正式 TVET 体系;(2) 非正式短期培训;(3)在职培训;(4)普通学校教育。 - viii - 摘要 完善正式 TVET 系统所要面临的挑战 治理与管理:云南省的 TVET 法律框架与国家法律规范相一致。相对健全的法律保证了全体 公民接受教育与培训的权利,并且指明了 TVET 治理及管理、培训质量规划、财政管理以及与企业 合作的方向。 全国 TVET 的总管理部门有两个:国家教育部与人力资源和社会保障部。前者主要负责中等 与高等教育机构,而后者则主要管理职业培训机构。TVET 体系改革的协调工作也由教育部来全面 负责。国家与某些省份还设有 TVET 协调委员会,以保证全国的职教步伐协调一致。各级协调委员 会实质上是咨询机构,基本没有行政权力,其成员均是政府官员。很少有行业与社会团体在 TVET 体系的管理或公立 TVET 学校的办学中起实质作用。 参与 TVET 机构治理与管理的行业可以为学校领导提供必要的支持,帮助其制定教育规划, 针对各企业的需要来培养技术人才,学生也能在毕业前掌握相关的职业技能。目前学校与行业的 合作通常是以点对点的形式、通过私人关系来实现的;合作内容也往往局限于招收毕业生、提供 实习与培训机会等。不过近几年来,在全国示范 TVET 学校计划与世界银行(World Bank)等发展 合作伙伴的大力支持下,职业教育学校已经开始通过相关咨询委员会与行业企业开展正式合作。 然而,参与培训体系建设的企业却寥寥无几。 课程改革:近几年来,各所学校愈加注重根据劳动力市场与社会的需要来制定培训规划,并 已开始对其课程进行相应的调整与更新。然而,教育体系仍缺乏一套能反应当前社会需要的职业 能力衡量标准,使学校的课程改革受到了严重阻碍。短期来看,各所学校单独设立自己的教学标 准也许是一种行之有效的方法;但长远看来,云南最好还是应当根据各行各业的反馈来制定全面 的能力标准,以当作学校编制课程的依据。学校掌握的资源不足使其课程改革无法顺利实施;同 时学校的发展也因教师能力有限、学生与教师的比例过高以及教学设施与设备落后而受限。 教学质量保证:目前中国并没有专门的职业培训学校认证机构。教育部与人力资源和社会保 障厅已经调整了中等与高等 TVET 机构的办学标准,以与政府最新的人才发展计划相适应。尽管这 套标准较为全面,也较为细致地提出了对各类培训机构的要求,但其所侧重的仍然是教育的“输 入”问题(如学校办学空间、人均设备、师生比、持有双证及技术技能证书的教师比例等),而 不是特定技能培训、考取证书等“输出”方面的问题。实际上,某些机构,尤其是乡村地区的中 等 TVET 机构,满足上述标准仍有困难。 技能证书:现在已有越来越多的企业要求其应聘者不仅应持有学位证书,而且还要获得相应 的技能证书,但目前各行业的职业分类与能力标准无法准确反映市场不断提高的要求。有证据表明, 现有的技能证书在雇主眼中并没有多大分量;最新的季度职位空缺数据也显示,云南只有约 20% 的职位需应聘者持证上岗。全省工作人员中,仅有一小部分持有技能证书。 - ix - 摘要 财政情况:与其他省份、甚至与某些发达国家相比,云南的公共教育支出均属较高水平;至 少有 6% 的当地生产总值与 19% 的政府支出用于发展教育事业,而全国相应最高水平仅为 4% 与 16%。然而本地学生人数众多,经济又较为落后,因此云南省的学生人均教育支出低于国家各级 教育的平均标准。从总体来看,教育资源明显不足。 就教育财政情况而言,云南的城市与农村差距明显。教育财政由当地政府来管理,农村贫穷 地区的学校(包括中等 TVET 机构在内)很难兼顾人事与办学成本;乡村职业高中更是首当其冲。 从全省范围来看,农村职业高中学生人均教育支出仅为 2,333 元,而本省平均水平为 3,960 元。 国家与省级政府已经设立了专项基金,以支持鼓励 TVET 机构提高办学质量、推行教学改革,但这 些基金多是根据教学质量来发放的,因此比起资源贫乏的学校来,教学资源本就十分丰富的学校 从中获得的益处要多很多。尽管从长远来看,让各所学校通过竞争来获取奖金可以促使其提高教 学质量,但为所有学校提供资金支持,使其满足最低的办学标准却是当务之急。云南以至于全国 的农村职业高中都需要新政策的引导与省级及中央政府的资金支援,以缩短其与全国其他地区学 校的差距、参与公平竞争。 近几年来,云南省内民办 TVET 机构层出不穷,在中等与高等民办职教学校就读的学生比例 分别为 12% 与 25%。本省可进一步大力发展民营机构办学(尤其是高等职业教育),合理动用资 源,建立健康的竞争体系。云南的公立及民营 TVET 学校人均教育支出均低于全国平均水平,政府 可多鼓励民间机构加以资助。 提高非正式短期培训普及率与质量所要面临的挑战 非正式教育与培训为无法获得正式 TVET 教育机会的人们提供了重要的保障与第二次学习机 会。目前云南农村有相当数量的过剩低技能劳动力(约占本省乡村人口的 1/3)亟待接受培训, 随后向第二或第三产业转移。为了提供农业生产力,务农人员也需提高其技能水平。 中央与省级政府已针对农村剩余劳动力制定了许多培训与就业方案。我们用趋向得分配对法 对某些培训项目的显著成效进行了量化评估,结果显示:2006 年有成员接受培训的农村住户,其 在 2007 与 2008 年的家庭人均纯收入分别比如果未参加培训高 26% 与 11%。有成员接受了培训 的家庭,其在 2007 与 2008 年的人均净收入平均提高了 20% 以上。 我们的分析结果表明,农村劳动力培训的经济回报率还是很高的,而且某位家庭成员所接受 的培训似乎对整个家庭的净收入都会产生影响。然而推行农村劳动力培训仍然面临着许多挑战。 首先,对农村劳动力培训的资金投入明显不足,直接影响了培训质量。例如,多数培训课程 的时长都比较短,因此受训者能学到的技能也受到了极大的限制。指导培训是农村职业技能培训 的主要形式,而目前此类培训以引导性培训为主。在当前所有的培训课程中,真正能让受训者掌 握实用技能的只有 1/4。 -x- 摘要 其次,本地农村的培训参与率过低。某些培训课程要求受训者有起码的文化水平(通常是完 成了九年义务教育),但许多农民工连这一前提条件都无法满足。有些人并不了解培训的价值, 有些人则担心上课会占用太多干农活的时间。少数民族村落居民参加培训的意愿也很低。 再次,农民工的受教育程度普遍不高,因此应根据他们的特殊需要来选择、调整教材,使其 能在缺乏预备知识的情况下也能学到所需技能。 最后,负责非正式短期培训管理、实施与财政工作的机构五花八门,但目前尚无可行的协调 政策与手段。此外,也没有部门对各项培训课程进行定期检查与评估。 鼓励、支持企业提供在职培训机会所要面临的挑战 企业在其员工的技能培养与提升中起着不可小觑的作用;可表明在职培训投入与企业生产力 之间密切关系的证据比比皆是。中国政府在进行经济体制改革之前就曾在国有企业推行过在职培 训,但如今政府的角色已从培训提供者转变为培训监督者。最近政府又推出了新规定:企业应将 其工资总额的 1.5% 至 2.5% 用于员工培训;但是否遵守这一规定,以及如何进行具体操作实际上 还是由企业自行决定的。因此各个企业在职培训的开展方法与范围存在着较大的差异。 尽管调查结果显示云南与全国范围内有 90% 的企业为职工提供培训,但在云南省的大多数企 业中,真正接受过培训的员工还不到 10%。而且一般来讲,此类培训要么是由经理、技术人员或 其他同事在公司内部组织的,要么采用在职学习的方式。很少有企业聘请外部培训师来组织培训。 中小型企业很难满足国家的标准要求、将员工工资总额的 1.5% 到 2.5% 用作培训经费。哪怕 不考虑资金方面的限制因素,这类企业对员工进行培训的能力与意愿也令人担忧。因此政府有必 要对这些企业的特殊需求加以评估,并且采取相应的激励与支持手段,而不能单单依靠强制性法 规来解决上述问题。 培训内容的相关性与培训质量也存在较大问题。多数企业并没有为提升员工技能而制定战略 规划,这一问题在中小型企业中尤为突出。因此除了经济资助之外,政府还应向企业提供技术支持, 以保证其能够开展培训需求评估、制定培训计划。此外,还有必要建立监测与评估系统来保证培 训质量。 加大普通教育投入、开展认知技能培训所要面临的挑战 认知技能构成了经济与人类社会所需的所有技能的核心。以上海 2009 年国际学生评估计划 (Programme for International Student Assessment,简称为 PISA)的测试结果为参考,我们对与较 高认知能力有所关联的特质进行了调查研究;测试对象均为 15 岁左右的学生,测试内容包括数学、 阅读与科技技能。随后我们借鉴上海的经验,考察了云南的学校系统。 - xi - 摘要 上海的经验表明办学资源至关重要。所谓的办学资源,既包括教学资源、教学设施与课外活 动设置,又包含雄厚的师资力量、较高的教师专业资质、良好的师生关系等内容。同时,还应让 教师参与学校资源配置决策,这也许会让普通高中与职业中学都获益良多。 上海的经验还告诉我们,良好的学前教育会对学生后期认知能力的发展产生有利影响。幼时 在学前班学习过至少一年的学生,其 PISA 的各科测试成绩均较为突出。然而,目前云南的学前教 育入学率还相当有限,城乡之间也存在着较大的差异。对云南省来讲,通过加大投入、普及学前 教育来促进学生幼年时期的认知技能发展,这也许是一种较为经济、合算的方法。 总结与政策意涵 中国的 TVET 体系规模庞大、结构复杂。从课程编制到教师培训,每一项改革都会耗用极多资源, 因此制定、执行统一政策的难度相当大;对于云南这种资源匮乏的省份来讲,情况更是如此。本 报告的分析结果表明,在政策缺口与某些困难条件的影响下,云南的教育与培训系统无法充分发 挥潜力。以国际趋势为参考,本报告提出了一系列政策建议。 管理协调、产业参与、资金筹措、质量保证、监测评估等诸多方面的政策建议在各个教育和 培训领域均可通用,不仅适用于正式 TVET 系统,而且适用于非正式教育乃至在职培训。随后本文 又针对非正式短期培训、在职培训(尤其是中小型企业的培训)与学前教育提出了建设性意见。 总体建议 1. 管理协调 加强政府、教育与产业三方面利益相关者的协调配合,才能使各个行业更为有效地运行。 中短期来看,调整与改善现有的政策制定、规划编制、服务提供等方面的省级与地方协调机 构(如跨部门 TVET 协调委员会)不啻为一种行之有效的方法。云南协调委员会的运作尚需规范化, 其作用还需进一步加强。 以长远目光来看,云南也许应当设立专门的政府部门(如“ 技能发展部” 等)来负责 TVET 方面的政策与规划制定、资金筹措、服务提供等工作,或让已有部门来管理以上事务,这样即可 对教育部与人力资源和社会保障部的下属学校进行统一管理,例如上海已将职教统一归为教育部 门管理。 本省的非正式短期培训体系相当凌乱松散,尤其需要统一治理与管理。但该领域中各方利益 相关者的利益会因此而受到严重影响,所以要实现这一目标还需长期努力。 - xii - 摘要 2. 行业参与 行业与企业的积极参与能够保证教育与培训系统(尤其是 TVET 系统)灵敏响应市场对不同 技能的需求。目前行业参与尚处于初级阶段,仍有待于与各个教育及培训领域的管理系统相融合。 此外,行业参与还应进一步制度化,其内涵也应进一步延伸,以囊括与技能人才培养有关的一系 列问题,包括确定技能培养重点、制定技能证书颁发标准、资源分配、制定工作培训政策等。在 许多国家中,企业或产业实体都会不同程度地参与到教育中来,出谋划策、协助制定人才培养策略、 反映行业需求,有时甚至还会行使决策权。 在学校方面,云南应当建立完善的法律框架与实际的执行方针,以促进学校与产业的合作; 同时法律框架与相关法规应规定企业、学校、教师、学生以及合作关系中各方利益相关者的权利 与义务。 以上建议也同样适用于非正式教育与职业培训。例如,产业与企业可以进一步参与到职业培 训基金管理、培训计划编制、受训者评估等事务中来。 3. 培训质量保证 在行之有效的资格认证框架中,资格证书才会受到企业、学生与员工的重视。证书是一个人 能力与知识的公认证明;而完善的资格认证框架则可保证培训者及受训者双方资格的真实性。 现有的资格认证框架还需进一步完善,其标准与其所证明的能力也应反映劳动力市场的需要。 职业及技能证书的颁发标准应当以产业、企业、教育培训机构与其他利益相关者的意见为基础。 有效的资格认证框架还可对不同非正式教育与培训体系加以整合,提高培训质量与效率,从而使 此类培训受到社会认可。在这种框架中,各种形式的教育都应受到尊重,以能力而不是文凭来衡 量学习者的优劣,任何一种教育方式都不应受到歧视。 在实际操作方面,云南还应考虑许多重要问题。例如,本省在根据自己的实际情况建立资格 认证框架时,对已有国家相关框架的依赖度有多深?如何选择协调实体?怎样才能将产业意见系 统地融入到框架制定与各项标准中去?此类框架应在多大程度上顾及地区甚至国际标准?主要产 业的某些私营企业较为成熟有序,也许可以首先在这些部门中建立上述框架,随后再将之推广到 所有部门与产业;土耳其、澳大利亚、新西兰、中国香港、新加坡、欧盟、德国都有成功的范例。 最重要的是,要使各方在框架广度与深度以及操作细节上达成共识,以适应云南的实际情况。 4. TVET 资金筹措 虽然公共费用支出在云南省生产总值与政府支出总额中占了很大比例,但当前教育系统中 的办学资源仍显不足,而这一问题在中等 TVET 领域尤为突出。本省可以探索一系列办法来增加 TVET 个人教育支出,同时更为有效地利用其现有的公共资源。 - xiii - 摘要 高中及大学教育的私人资金回报率相当高,而且还在持续上升;云南省可以调动更多民间资 源来加大教育与培训的投入力度,使其产生更加可观的回报。目前本省的私人募资与供应水平较低, 因此应当在现有体系中使之提高,让高收入人员分担教育与培训成本,同时进一步为教育事业拓 展收入来源。近几年来云南政府已经针对民营 TVET 机构颁布了一系列法规与标准,迈出了重要的 第一步。 同时,还应引导公共资源合理配置,缩小城乡中等 TVET 机构与不同学校间的巨大差距。目 前获得 TVET 专项资金的多是办学实力本来就十分雄厚的学校。公共财政应当对落后地区的 TVET 学校、低收入家庭与贫困学校有所侧重,对其加以扶持。 最后,云南可以考虑引进以需求为导向的分配机制(如发放培训券等),提高公共支出效率 与培训质量。 5. 监测与评估 监测与评估结果可以反映整个系统中政策的执行力度、取得的成效、以及各种干预手段的有 效性。有效的检测系统可以激励本地政府与学校贯彻必要政策、遵守相关标准;而评估结果则可 用于促进积极办学,为其他地区提供有益参考。 尽管本报告指明云南的技能发展体系存在着某些政策缺口,并据此提出了一系列建议,但本 地办学之所以面临着诸多困难,很大程度上并不是因为缺乏中央政策,而是由于无法持之以恒地 彻底实施这些政策;这一问题在农村与落后地区尤为严重。因此有必要进一步加大现有政策与计 划执行情况的监测与评估力度。目前本省有实施委托专项调查与点对点影响评估的条件,但实现 系统、细致的常规监测与评估将是本地教育的一大进步。 此外,要保证教育与培训系统长期健康的发展,进行试点与实验工作、科学分析实验结果是 相当重要的。中国已经吸取了其他国家 TVET 体系的发展经验,但其社会、文化与经济情况较为特 殊,因此不能照搬照抄他国的做法。即使在国内,各省的情况也不尽相同;在上海行之有效的政 策与做法在云南就不一定能行得通。针对本省实际来建立完善 TVET 是我们唯一的选择,关键在于 我们是否有开展实验与评估的意愿与决心。 针对性建议 1. 非正式短期培训 中国的工业与经济发展策略要求对大批无法接受正式教育的农民工重新培训,使其转移到第 二、第三产业。在云南农村,过剩劳动力约占劳动力总数的 1/3。本省处于工作年龄的农村人口 平均只有 7 年的受教育程度,85% 以上的农民工未曾接受过任何培训。务农人员也有必要学习如 何创出高附加值、利用科技来提高生产率。非正式短期培训是农村人才培训的重要手段。 - xiv - 摘要 云南在提高培训质量、改进培训内容、扩大培训普及率等方面均面临着诸多困难。本地应当 进一步对市场需求加以分析评估,以此作为计划与开展非正式短期培训的依据。培训的形式与内 容应当根据受训者的特殊需要与情况(如农民工的文化水平、即将接受他们的企业等)加以调整。 而完善的资格认证框架则可以为非正式短期培训证书提供保障机制。某些培训要求受训者具备一 定的文化水平,某些人尚未意识到培训的价值,培训本身的质量与内容相关性不高,这些都是导 致非正式短期培训参与率低下的原因;而引导企业与学习者对技能证书加以重视、以受训者的生 活与工作经验来弥补预备知识的不足等做法则有助于解决以上问题。 还可以将公共、私人与产业方面的非正式教育资金合并为单向专用基金,同时有必要制定透 明的资助标准,以管理培训资金的流向;为了保证培训质量,此标准应当以培训效果而办学条件 为依据。发放培训券也不失为一种好方法,既能促进非正式教育市场的健康竞争,又能让受训者 有更多的选择机会。 2. 在职培训的激励手段与技术援助 中国宏伟的经济目标要靠高素质劳动者来实现。在职培训将成为企业提升员工技能与绩效的 主要手段。 根据国家规定,企业应当将员工工资的 1.5% 与 2.5% 作为培训经费,云南在积极执行这一 政策的同时,也应考虑采用其他机制来推动在职培训发展、保证培训质量。韩国的就业保险计划 (Employment Insurance Scheme)就是一个很好的范例。 除了提供经济资助之外,政府还应在技术与体系方面对在职培训机构(尤其是中小型企业的 培训单位)加以扶持;需求评估、培训规划及开展、监测与评估等领域尤其需要技术援助。此外 政府还可组织中小型企业进行集体培训,以降低培训规划与开展的成本。有组织地帮助企业与培 训机构建立合作关系也不啻为一种行之有效的方法。 3. 学前教育 云南可以加大投入力度,普及学前教育。大量研究表明,早期培育(包括营养与健康服务、 父母教养和幼儿园教育)对儿童的身心发育以及社交能力与情商培养大有益处;上海 PISA 测试结 果与其他国外研究也已证实,早教对儿童后期认知能力发展存在有利影响。目前云南政府对学前 教育与儿童早教计划的投入力度较低,学前班入学率也不高。在造就一代高素质新人方面,大力 发展学前教育也许是一种较为经济、有效的方法。 - xv - 第一章 简介 中国已经成为全球经济增长最快的国家之一;在过去的 30 年里,其年均增长率达到了 9%; 2010 年,中国 GDP 规模(按购买力平价计算)已超过日本,成为世界第二大经济体。自 2008 年 起,本国人均日生活支出不足 2 美元的人口比例降到了 30% 以下,其在 10 年中的贫困率降幅几乎 达 40%。然而,中国 2010 年人均 GDP 仅为 4,393 美元左右,世界排名大大落后。《中国国民经济 和社会发展第十二个五年(2011——2015)规划纲要》(“十二五”规划纲要)将年均 GDP 增速目 标调低为 7%,可见中国政府已清楚地认识到在包容性增长与可持续发展的战略框架内维持经济增长 和社会发展、使经济增长方式由低附加值向高附加值方向转变、实现本国经济从投资主导过渡到消 费主导的重要性。而提高劳动力素质与劳动生产率已明显成为“十二五”规划顺利实施的促成因素。 在过去的 30 年中,劳动力教育与技能人才培养对中国空前的经济与社会发展起到了至关重 要的作用。从 20 世纪 80 年代起,中国人力资源在数量与质量上均有明显提高。仅在短短的几十 年内,九年制基础教育即已在全国范围内普及,普通教育与中等职业教育得到了大力发展,高等 教育规模也在迅速扩张。初级中学、高级中学与高等教育毛入学率已分别从原来的 52%、29% 与 3% 提高到了 98%、78% 与 23%。同时,劳动力整体素质也已显著提升。2010 年,本国 13 亿总人口 中有 7.8 亿为经济活动人口,7.61 亿就业人口中有 1.14 亿为高技能型人才;劳动力平均受教育年 限为 9 年,而新增劳动力平均受教育年限已达到 12 年。 然而,与发达国家相比,中国的人力资源仍较匮乏。就高等教育毛入学率而言,世界平均水 平为 30%,而中国仅为 26%;此外,每万个工人中,中国只有40个研发人员,而英国、俄罗 斯、日本分别是 110、115 和 137。“2010 年世界大学学术排名”(Academic Ranking of World Universities 2010)显示,在全球 500 强大学中,中国大学仅占 6.8%,而美国大学所占比例则达 到了 30%;目前尚无中国大学跻身世界百强大学行列,北京大学与清华大学分列第 151 与第 200 名。1 2008 年国家统计局数据显示,中国劳动力多为非技术或低技术工人,其中约有半数仅完成了 九年制义务教育,24% 仅有小学文化程度,3% 为文盲;在技术工人中,具备高技术资质、持有技 术证书的人员只有 1/4。2 此外,中国农村劳动力总数约为 2.53 亿人(其中 1.59 亿人为农民工), 达到高中以上文化水平的人数仅占 23%,而从未接受过任何培训的人员比重却高达 69%。 1 排名指标不同,排名结果也会随之变化。例如,在 2011 至 2012 年《泰晤士报》世界大学排行榜(Times Higher Education World University Rankings)上,北京大学与清华大学分列第 49 与第 71 名;而在《美国新闻和世界报道》(U.S. News & World Report)同 年公布的排名中,以上两所大学则分别位于第 44 与第 48 名。 2 中国的职业资格证书共分为 5 个等级:高级技师(国家职业资格一级)、技师(国家职业资格二级)、高级(国家职业资格三级)、 中级(国家职业资格四级)与初级(国家职业资格五级)。 -1- 第一章 简介 云南概况 云南省位于中国西南边陲,规模中等,矿物、森林以及动植物等自然资源极为丰富。该省总 人口为 4,600 万人,乡村与城镇居民数量分别为 3,000 万人与 1,600 万人;山地与农村土地约占 全省总面积的 84%。同时,云南也是多个少数民族的聚居地,本地有 26 个除汉族以外的少数民族, 其人口约为 1,500 万人,占全省总人口的 1/3。 云南省 GDP 已从 1980 年的 84 亿元升至 2010 年的 7,220 亿元,其年均增长率在 10% 以上。 但与中国其他省份,尤其是沿海省份相比,该省经济仍比较落后。2010 年,云南省人均 GDP 为 15,752 元,刚刚超过全国平均水平(29,992 元)的一半;2010 年,其农村人均年净收入只有 3,952 元(约合 623 美元)。该省约有 22% 的人口(1,000 万人)仍生活在贫困线(2,300 元)以下, 是全国第三贫困省份,其情况仅略好于甘肃与贵州。至 2011 年年底,云南省国家级贫困县有 73 个, 居于全国榜首。 与中国其他地区一样,云南正在进行彻底的经济结构转型。1980 年,第一产业对该省的 GDP 贡献率为 43%;而在 2010 年,该比重已经下降到了 15%,同时第二与第三产业的贡献率已提高 至 85%(图 1.1)。 图 1.1 1957 至 2010 年间第一、第二及第三产业对云南 GDP 增长的贡献率 100% 90% 80% 70% 60% 50% 第三产业 40% 第二产业 30% 第一产业 20% 10% 0% 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2000 2001 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 1989 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1978 1979 1980 1981 1982 1975 1976 1977 1970 1971 1972 1973 1974 1957 1962 1965 1966 1967 1968 1969 来源:《2011 年云南统计年鉴》 -2- 第一章 简介 随着城市化进程的推进与发展模式的转型,社会对技能型人才的需求将不断上升,而由此导 致的人才瓶颈则会对经济增长产生极大的制约。云南省有 60% 的劳动力仍在从事第一产业,但该 地第二、第三产业(尤其是采矿、能源、生物科技与旅游等支柱型产业)对技能型劳动力的需求 却在与日俱增。技能人才的缺口在不断扩大,各个企业所面临的人才聘用问题(如应聘人数不足、 应聘者所掌握的技能不实用、求职者心理预期与企业待遇不符、应聘者技术专业不对口等)也日 益严峻。 在过去的 10 年中,云南劳动力的受教育水平已有明显提高;劳动力文盲率已由 2000 年的 20% 下降到了 2010 年的 11%,同时完成高中教育的人员比例已从原来的 6% 以上提高至 9% 以上。 然而同全国平均水平相比,该省务工人员的平均受教育程度仍显落后。至 2010 年年底,云南省 的劳动力文盲率(7%,而全国水平为 3%)与仅有小学文化水平的劳动人员比例(47%,全国水 平为 24)仍很高,而具备高中以上学历的工人比重(14%,全国水平为 24%)却十分小。 展望未来,在全球各方力量与政府经济发展政策的推动下,中国即将经历几项根本性变革: 其增长方式将从投资主导向消费主导转变、生产模式将从高耗能生产向低碳发展过渡、经济重心 也将从低成本制造业向创新型产业转移。在此大环境下,云南也在“十二五”规划中提出了自己 的经济发展战略,其目标包括: • 到 2015 年,使 GDP 增长率提高 10% 以上,GDP 总量达到 11.63 亿元人民币; • 将三大产业构成百分比调整为 15:43:42; • 将用于研发经费支出的 GDP 比重提高至 1.4%; • 使全省人口平均受教育年限达到 9 年; • 将耗能降低 12%; • 使森林覆盖率提高至 5.45%; • 到 2015 年与 2020 年,将城镇化率分别提高至 44% 与 50%; • 将城镇与乡村居民人均可支配收入分别提高到 31,722 元与 8,081 元。 此外,桥头堡战略已把云南确定为西南地区的战略门户。以上宏伟的发展目标以及与之呼应 的政府投资不仅带来了巨大的机遇,而且还对云南的技能型人才培养提出了严峻的挑战。 此项研究旨在分析当前与未来的技能型人才需求、盘点人才缺口现状、找出劳动力供求失衡 的根源、对正式与非正式教育培训系统进行评估。 云南省需要哪些层次的技能型人才?此种需求 的结构如何?当前劳动力所掌握的技能是否可以满足社会需求?在弥补技能型人才缺口、解决劳 动力供需失衡问题方面,教育与培训可以起到怎样的作用?本篇报告即将就以上问题加以解答。 -3- 第一章 简介 技能的定义以及衡量标准 在现代文献中,“技能”一词的涵义十分广泛;而本报告所指“技能”的分类与定义如下所述: • 通用技能 a. 认知技能:包括特定领域技能(如读写和计算能力)与非专业技能(如批判性与创造性 思维能力、问题解决能力等)在内的某些能力。 b. 非认知技能:包含在认知技能之外的某些能力;毅力、自律、协作、协商与危机管理等 行为能力均属于这类技能。 • 技术与职业技能 进行特定工作、完成具体任务所要用到的一系列知识与能力。本报告将其定义为具体的专 业技能,与各项工作通用的可迁移技能相对。 技能水平的衡量标准有很多种,而本研究所使用的标准主要包括: • 受教育程度 通过考察一个人的受教育程度可测量出多项指标,从而有可能了解其通用技能、技术技能、 认知技能与非认知技能的高低。 • 技能证书 技能证书持有率及证书等级是衡量毕业生与企业员工技术与职业技能水平的重要指标 • STEP 技能测度 家庭及企业 STEP 技能测度研究通过测试直接衡量调查对象的认知、非认知与技术技能。 该调查也将个人技能水平与劳动力市场的产出结合到了一起(Puerta 等,2012)。 • 国际学生评估项目(Programme for International Student Assessment measures,PISA) 国际学生评估项目 (PISA) 考察 15 岁青少年的阅读、数学与科学素养,评价他们的通用认 知能力,而不是基于课程内容的学业成绩(OECD 2009)。 概念框架 本研究采用了如图 1.2 所示的供需框架进行论述。笔者首先在第二章分析了技能人才的需求 情况,考察了需求趋势,说明了社会所需的技能人才类型,并对经济增长与有利政策拉动下的未 来人才需求加以预测;本章还揭示出云南技能人才的短缺与失衡问题。其他章节的讨论分别围绕 云南的教育培训系统的评估、质量、相关性以及其在满足人才需求方面的有效性展开。 -4- 第一章 简介 图 1.2 云南技能型人才供需研究的概念框架 需求拉动因素(第2章) 经 济 政策 • 市场改革 • “十二五”规划 • 技术更新 • 桥头堡战略 技能型 人才需求 人才空白 与失衡 技能型 人才供应 教育与培训(第3章) 正式途径 非正式途径 • TVET(第4章) • 农民工培训(第5章) • 学校教育与认知技能 • 在职培训(第6章) (第7章) 注:TVET = 职业技术教育与培训 技能型人才的培养有两种途径:正式教育培训可使受教育者获得国家承认的文凭与资格证明, 而非正式短期培训一般时长较短、结构较为松散,其受训者通常无法获得正式证书。需要注意的是, 目前国内正式与非正式短期培训之间的界线正在日益模糊:越来越多的正式教育机构开始受托开 展非正式短期培训,而学生与员工参加短期课程、获取正式证书的机会也有所增加。 第三章将对云南正式与非正式教育培训系统加以介绍。第四章将从管理、行业参与、课程改革、 质量保证与财政管理等方面来考察中国的正式 TVET 体系,同时对中高等 TVET 系统进行重点分析。 本报告的研究范围有限,因此无法对云南的基础教育系统与高等教育的发展轨迹详加调查。 两大极具战略意义的非正式短期培训方式——农民工培训与城镇职工在职培训将分别放在第 五与第六章进行讨论,而第七章则将主要评述上海 PISA 测试所带来的启示,论证学校在 15 岁青 少年认知技能发展中的重要作用。最后本报告将对本次研究的调查发现加以总结,并且就应对技 能人才方面的挑战、完善教育培训系统两方面问题提出一系列政策建议。 无可否认,教育培训只是技能人才培养平衡系统的一个部分。世界银行于 2010 年新出版的 《加强技能人才培养,提高就业机会与生产力》(Stepping Up the Skills for More Jobs and Higher Productivity)一书将技能人才培养过程归纳为 5 个步骤:(1)让孩子们有一个良好的开始;(2) 让所有学生学有所得;(3)培养职业技能;(4)鼓励创业与创新;(5)促进劳动力流动与人 职匹配。技能人才培养系统的范围极为广泛,因此本报告将论述重点放在第(2)与第(3)步上; 户籍、最低工资、养老金等也是技能人才供需系统的重要组成部分,但这些方面的问题与劳动力 市场政策关系比较紧密,因此该报告并未涉及。 -5- 第一章 简介 参考文献 OECD. 经 济 合 作 与 发 展 组 织(OECD),2009 年,“2009 年 PISA 评 估 框 架 ”(PISA 2009 Assessment Framework),巴黎:经济合作与发展组织。 中国国家统计局 2008 年数据,http://www.stats.gov.cn/tjfx/dfxx/t20080220_402463674.htm。 Sanchez-Puerta、Maria Laura、Alexandria Valerio、Gaelle Pierre 与 Sergio Urzua,2012 年,“STEP 技能测量调查方法草案”(STEP Skills Measurement Surveys Methodology Note Draft),华盛顿 D.C.: 世界银行。 世界银行,2010 年,《加强技能人才培养,提高就业机会与生产力》(Stepping Up the Skills for More Jobs and Higher Productivity),华盛顿 D.C.:世界银行。 云南统计局,2011 年,《云南统计年鉴》(Yunnan Statistical Yearbook),北京:中国统计出版社。 -6- 第二章 技能人才培养的挑战: 需求、空白与失衡 本章运用供需框架调查了云南在技能方面所面临的各项挑战,并以省级和国家级数据为依据, 将云南与国家的趋势进行了比照,从而将本报告的结果置于更广阔的背景下。本章首先概述了当 前劳动力的就业趋势和技能构成情况。劳动力受教育程度的不断提高以及就业市场上教育薪资回 报的日益增加均暗示着技能型劳动力用工需求的持续增长。家庭及雇主调查所得的数据则进一步 阐明了雇佣双方各自所需的具体的认知、非认知以及技术技能。本报告的分析还指出了日益凸显 的技能人才短缺的现象,并通过审视公司在招聘新员工时所遇到的各种问题,确定了技能人才失 衡的症结所在。近期国家和云南省政策的演变预计将在技能人才方面带来更大的挑战,因为云南 将通过桥头堡战略获得经济增长、结构转变和扩大开放的大好良机。 中国和云南的劳动力市场趋势 至 2011 年年底,云南省就业总人数超过 2700 万。其中,农业部门仍以近 1700 万的工人占据 优势地位;但是自上世纪九十年代初开始,其所占份额一直在稳步降低。在历史上,云南第一产业 所占的就业人口份额一直高于全国平均水平,而第二和第三产业所占的份额则相对较低(图 2.1)。 就全中国而言,第一产业的就业人数份额自 1980 年(69%)至 2010 年(37%)降低了 32%,而第 三产业的份额在过去三十年内从 13% 提高到了 34%,增加了一倍多。2010 年全国三大产业的就业 构成比例分别为 37%、29% 和 35%,而云南三大产业的就业构成比例则分别为 60%、13% 和 27%。 1 图 2.1 1980 至 2010 年云南及中国各产业就业构成年终调查结果 a. Yunnan a. 云南 100% 80% 占就业总人数比例 60% 40% 20% 0% 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 年份 Primary 第一产业 Secondary  第二产业 Tertiary  第三产业 b. China -7- 100% 90% 20% 0% 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 年份 Primary 第一产业 Secondary  第二产业 Tertiary  第三产业 b. 中国 b. China 100% 90% 占就业总人数百分比 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 年份 Primary 第一产业 第二产业   Secondary 第三产业  Tertiary 资料来源:2011 年云南统计年鉴。 Source: Yunnan Statistical Yearbook 2011. Growth in employment in Yunnan in recent years has been driven mostly by demand from the tertiary sector. Quarterly job vacancy data show that the tertiary sector had the largest 2010 云南省近年来的就业增长主要由来自第三产业的需求推动。职位空缺季度数据显示,在 number of job openings throughout 2010 and 2011, followed 年和 2011 年,第三产业的职位空缺数最大,第二产业次之(图 2.2by )。仅the secondary sector 2011 年一年,云南省 (figure 2.2). In 2011 alone, Yunnan’s tertiary sector generated 453,298 job openings. 的第三产业就产生了 453,298 个职位空缺。 Figure 2.2 Quarterly Number of Job Vacancies by Sector, Yunnan, 2010–11  2 图 2.2 2010 至 2011 年间云南省各产业职位空缺季度数据 140000 120000 100000 80000 Primary 第一产业 60000 Secondary  第二产业 Tertiary 第三产业 40000 20000 0 2010/1 2010/2 2010/3 2010/4 2011/1 2011/2 2011/3 2011/4   Source 资料来源: 2010a2010a, : HRSS HRSS 版,2011 2011. 年版。 Within the tertiary sector, the largest increases in employment occurred in relatively smaller-sized sectors (table 2.1): for example, between 2007 and 2010, employment in leasing/trade/business service increased by 49 percent, followed by services to - 8 -households/other services (36 percent), and real estate (32 percent). In terms of absolute number of workers, education and public administration/social organization together employed over 0.99 million workers in 2010. The secondary sector, with its large work 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 在第三产业中,规模较小行业的就业增幅反而最大(表 2.1):例如,2007 至 2010 年间, 租赁 / 贸易 / 商业服务领域的就业人数增加了 49%,其次是居民服务 / 其他服务业(36%)和房地 产业(32%)。而就劳动力的绝对数量而言,教育业和公共管理 / 社会组织在 2010 年总共雇佣超 过 99 万工作者。拥有庞大劳动力的第二产业也实现了就业人数的持续增长。例如,采矿业和建 筑业的就业人数在 2007 至 2010 年间分别增长了 21% 和 14.5%。 表 2.1 2007 及 2010 年云南各行业从业人员总数年终调查结果 产业 行业 2007 年 2010 年 总增长率(%) (单位:万人) 第一产业 农、林、牧、渔业 15.1 13.1 -13.1 第二产业 采矿业 11.9 14.4 20.9 制造业 53.0 55.1 3.9 电力、燃气和水的生产及供应业 7.5 8.2 9.4 建筑业 29.9 34.2 14.5 第三产业 交通运输、仓储和邮政业 12.0 12.6 4.8 信息传输、计算机服务和软件业 2.9 2.9 0.0 批发和零售业 13.3 14.9 11.5 住宿和餐饮业 5.6 5.6 0.0 金融业 7.0 8.1 16.7 房地产业 2.9 3.8 31.6 租赁和商业服务业 4.7 6.9 49.0 科学研究、技术服务和地质勘查业 5.4 6.0 9.4 水利、环境和公共设施管理业 4.2 4.5 7.1 居民服务和其他服务业 0.6 0.8 36.4 教育业 47.9 50.5 5.4 医疗卫生、社会保障和社会福利业 13.1 14.7 12.5 文化、体育和娱乐业 3.4 3.4 2.4 公共管理和社会组织 40.4 44.0 8.8 资料来源:2010 年、2011 年云南统计年鉴。 以雇主的所有权来衡量,随着非公有制经济创造的就业机会越来越多,云南以国有企业(SOEs) 为主导的就业结构已经发生了转变(图 2.3)。在中国经济改革初期的 1978 年,国有企业以 88% 的份额在云南省就业构成中居于优势地位。三十年后,国有企业的份额已降至 30%,而非公有制 经济(包括个体经营)则占据了云南城镇地区就业总人数的 46%(近 400 万工作者) -9- 4 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 4 Figure 2.3 Workers in Urban Areas by Ownership, Yunnan  Figure 2.3 Workers in Urban图 2.3  by  Areas  Ownership, Yunnan  云南城镇地区各类企业劳动者构成情况 700 Others 其他 600 700 (单位:万人) 500 Others 其他 600 Urban    and Self‐  Private Enterprises 城镇私营企业和个体工商户 工人人数 400 employed Individuals (单位:万人) 500 300 Urban    and Self‐  Private Enterprises 城镇私营企业和个体工商户 工人人数 400 Other  ownership 其他所有制企业 employed Individuals 200 300 Other ownership 100 其他所有制企业 200 Collectives 集体所有制企业 0 100 Collectives 1978 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 集体所有制企业 SOE 国有企业 0 1978 1980 1985 1990 1995 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 年份 SOE 国有企业 年份 Source: Yunnan Statistical Yearbook 2011. 资料来源:2011 年云南统计年鉴。 Source: Yunnan Along Statistical with GDP Yearbook 2011. and employment, real wages in China and Yunnan have seen 除 tremendous growth since GDP 和就业人数以外,中国和云南的实际工资自上世纪九十年代初以来也实现了巨大的增 the early 1990s (Figure 2.4). Across China, real wages have Along with GDP fivefold. increased and employment, Real wages real wages in of workers in China and Yunnan state-owned have enterprises seen those in surpass tremendous 长(图 other types since growth the earlyand 2.4)。全中国的实际工资已增加五倍。其中,国有企业工人的实际工资高于其他类型企 of enterprises, 1990s (Figure 2.4). the disparities haveAcross China, real wages have been growing. increased fivefold. 业的工人,且该差距还在持续扩大。 Real wages of workers in state-owned enterprises surpass those in other types of enterprises, and the disparities have been growing. The growth in real wages has been uneven across ownership types and regions. In Yunnan, real wages have increased fourfold 各种所有制和各地区的实际工资增长并不平衡。 1994 至 between 1994 and 2010, but the gaps 2010 年间,云南的实际工资增长了 The growth in real wages has been uneven across between China and Yunnan have been widening over the same ownership types and regions. period In 2.4). In (figure 四倍,但中国和云南的差距却不断扩大(图 Yunnan, particular, real wages have increased 2.4)。尤其值得注意的是,该时期云南省实际工资 fourfold between 1994 and 2010, but the gaps the growth seems to be driven solely by SOEs and urban collectives in Yunnan, as real and between China Yunnan have 的增长似乎完全由国有企业和城镇集体企业推动,因为其他类型企业的实际工资几乎没有任何变 wages in other typesbeen widening over of enterprises have the been same period almost (figurebetween 2.4). In 1994 and unchanged particular, 化。2010 the growth 2010. seems In 2010, realto be driven wages 年,云南省国有企业和城镇集体企业工人的实际工资较之其他类型企业的工人高出三倍 solely by of workers SOEs and in SOEs and urban collectivesin urbancollectives Yunnan, are more than four as real wages times in other those types in otherof enterprises types of have enterprises been in almost Yunnan unchanged (figure 2.4).between 1994 and 还多。 (图 2.4) 2010. In 2010, real wages of workers in SOEs and urban collectives are more than four times those in other Figure  2.4:图 types of in enterprises  real  wages (Index  Trends 2.4  中国及云南的实际工资趋势( in  Yunnan 1994=100)(figure  of China 1994 2.4).  and Yunnan 年指数 = 100)   Figure 2.4: Trends in real wages (Index 1994=100) of China and Yunnan  600 600 500 500 400 400 300  China 中国  Yunnan 云南 300 200  China 中国  Yunnan 云南 200 100 100 0 1997 1994 1998 1995 1999 1996 2000 1997 2001 1998 2002 1999 2003 2000 2004 2001 2005 2002 2006 2003 2007 2004 2008 2005 2009 2006 2010 2007 2008 2009 2010 0 1994 1995 1996 资料来源:2011 年中国统计年鉴;2011 年云南统计年鉴 - 10 - 5 5 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 Source: China Statistical Yearbook 2011; Yunnan Statistical Yearbook 2011 Source: China Statistical Yearbook 2011; Yunnan Statistical Yearbook 2011 Figure 2.5 Real wages (Index 1994=100) by types of ownership  Figure 2.5 Real wages (Index 1994=100) by types of ownership  图 2.5 各类所有制企业的实际工资(1994 年指数 = 100) a. China: a. a. 中国:China: 600 600 500 500 400 400 SOEs   国有企业 300 SOEs   国有企业 300 Collectives     集体所有制企业 Collectives     集体所有制企业 200 Other   其他 200 Other   其他 100 100 0 0 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Yunnan: b. Yunnan: b. b. 云南: 600 600 500 500 400 400 SOEs   国有企业 300 SOEs   国有企业 300 Collectives     集体所有制企业 Collectives     集体所有制企业 200 Other   其他 200 Other   其他 100 100 0 0 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Source: 资料来源: China 2011 Statistical Yearbook 年中国统计年鉴; 2011; Yunnan 2011 年云南统计年鉴 Statistical Yearbook 2011 Source: China Statistical Yearbook 2011; Yunnan Statistical Yearbook 2011 During the same period, China’s labor productivity, defined by GDP per person During the same period, China’s labor productivity, defined by GDP per person 同一时期,中国的劳动生产率(即就业者人均 GDP )主要在制造业发展和竞争规模扩大等因 employed, has employed, has more than quadrupled. more than Much of quadrupled. Much of the gains in in labor the gains productivity was labor productivity driven was driven 素的推动( World Bank 2012 by manufacturing )下增长了三倍多。然而,尽管在过去二十年中实现了巨幅增长,中 manufacturing and and expansion expansion of competition (World of competition Bank 2012). (World Bank However, despite 2012). However, despite by the huge gains over the last two decades, 国的劳动生产率水平仍低于东亚地区的其他中等收入国家和高收入国家,如日本、韩国、泰国和 the level of labor productivity of China remains the huge gains over the last two decades, the level of labor productivity of China remains 马来西亚(图 2.6);如果与 OECD 成员国的平均水平相比,差距就更大了。中国国内同样存在着 显著的区域生产率差异。东部地区的生产率是西部地区的两倍多。云南的劳动力生产率在 2004 - 11 - lower compared to other middle-income and high-income countries in East Asia, such as lower Japan, compared Korea, to other Thailand middle-income and Malaysia (figureand high-income 2.6). countries The gap is even larger East Asia,to incompared such the as Japan, Korea, Thailand and Malaysia (figure 2.6). The gap is even larger average of OECD member countries. Significant regional disparities in productivity also compared to the withinof average exist 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 OECD China member (figure countries. 2.7). Significant Productivity regional of the Eastern disparities region is more productivity in than also twice that of exist within China the Western (figure region. 2.7). Productivity Productivity of workers of the in Eastern Yunnan region has is more increased bythan twice that 76 percent of the2004 between Western region. and 2009, Productivity but of workers remains at one in Yunnan of the lowest levels has increased in China. Even by 76 percent within the between Western 2004 andthe provinces, 2009, but remains productivity ofat one of the Yunnan’s lowest labor levels force in in China. 2009 was the within Even secondthe 至 2009 年间增长了 Western lowest, 76% after ,但仍是中国生产率水平最低的省份之一。即使在西部各省中,云南的 provinces, Guizhou the productivity of Yunnan’s labor force in 2009 was the second province. lowest, after Guizhou 劳动生产率在 2009 年也仅高于贵州省,排名倒数第二。 province. Figure 2.6: Labor productivity of selected countries  Figure 2.6: Labor productivity 图 2.6 selected countries   of 部分国家的劳动生产率 60000 60000 50000 China   中国 50000 China   中国 OECD     members OECD 成员国 1990年不变价美元) (购买力平价法, 40000 OECD     members OECD 成员国 就业者人均GDP 1990年不变价美元) Japan    (购买力平价法, 40000 日本 就业者人均GDP Japan   日本 30000 韩国  Rep. Korea,    30000 韩国  Rep. Korea,    Philippines   菲律宾 20000 Philippines   菲律宾 Malaysia   马来西亚 20000 Malaysia   马来西亚 10000 Thailand   泰国 10000 Thailand   泰国 Indonesia 印度尼西亚 0 Indonesia 印度尼西亚 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 0 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Source: World Development 资料来源:世界发展指标 Indicator  2010 Source: World Development Indicator  图 2.7  云南与部分省份的劳动生产率比较 Figure 2.7: Labor productivity of Yunnan compared to selected provinces  Figure 2.7: Labor productivity of Yunnan compared to selected provinces  7 7 6 6 (单位:万元人民币) 5 (单位:万元人民币) 就业者人均GDP 5 就业者人均GDP 4 2004 4 3 2004 2005 3 2005 2007 2 2007 2009 2 1 2009 1 0 0 西部 重庆 宁夏 青海 四川 西藏 新疆 东部 中部 云南 甘肃 贵州 陕西 西部 重庆 宁夏 青海 四川 西藏 新疆 东部 中部 云南 甘肃 贵州 陕西 资料来源:世界银行 2012 年 当前劳动力技能构成情况 云南劳动力的受教育程度在过去十年中一直在不断地提高。如图 2.8 所示,文盲劳动力的比 例已从 2000 年的 20% 降至 2010 年的 11%;同一时期,高中或高中以上学历劳动力的比例从 6.5% 增加到了 9.3%,接受过高等教育的劳动力比例从 1.4% 增至 3.2%。 - 12 - The educational attainment of the labor force in Yunnan has been increasing over the last decade in Yunnan. As shown in figure 2.8, the proportion of workers who are illiterate has dropped from 20 percent in 2000 to 11 percent in 2010. Over the same period, the share of workers with a high school degree or above has increased from 第二章 6.5 percent to 9.3 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 percent, and the share of workers with tertiary education has increased from 1.4 percent to 3.2 percent. Composition Figure 2.8 Education 图 2.8 2001  至of the Employed, 2010  Yunnan and China, 2001–10   年云南及中国就业者受教育程度构成情况 a. Yunnan a. 云南 b. China b. 中国 100% 100% 80% 80% 占就业总人数百分比 占就业总人数百分比 60% 60% 40% 40% 20% 20% 0% 0% 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 年份 8 年份  Illiterate 文盲  Primary   高中   school Junior Illiterate  文盲   Primary 小学   school 小学  secondary Senior   大专及以上 secondary   college 8 Junior    secondary 初中   2.9    secondary  Senior 初中  and above Figure   Proportion  of   Total 高中   Employed  with  Upper  Secondary  o Province, 2010  资料来源:2002 年至 2011 年中国统计年鉴和云南统计年鉴。 Figure  2.9  Proportion  of  Total  Employed  with  Upper  Secondary  or  Tertiary  Province, 2010  70 Source: China Statistical Yearbook, Yunnan Statistical Yearbook 2002–11. 尽管云南劳动力的受教育程度在过去十年有所提高,但是云南当前劳动力的绝大多数仍为仅 60 70 over the past decade, Despite the increase in educational attainment 接受过基础教育或者受教育程度尚达不到基础教育的工作者。截至 2010the vast 年, 33majority % 的云南劳动力of 占就业总人数百分比 Yunnan’s current workforce is still composed of workers 50 with only a basic education or 只完成了义务教育,还有 8 47% 只接受了小学教育。云南文盲劳动力的比例( 60 7%)远高于全国平 less. As of 2010, 33 percent of workers in Yunnan 40 had completed only compulsory 均水平( 3%)。此外,高中及高中以上学历的技能型工作者仅占云南劳动力的 education, and 47 percent had only a primary school education. Yunnan has 14%a ,这一比例只 much 占就业总人数百分比 50 Figure share higher 高于西藏和贵州,位列中国倒数第三(图 of illiterate 2.9  Proportion workers   of  Total (7  2   Employed percent) .9)。 with  40 Upperthan the national 30   Secondary average   or  Tertiary (3   percent).   Education in  China  by  Moreover, skilled Province, 2010  workers with a high school education 20 and above constitute only about 14 percent of Yunnan’s 图 2.9 labor force, the third30 lowest in China, after Tibet and Guizhou 2010 年各省完成高中或高等教育就业者的人数比例 (figure 2.9). 10 20 70 0   10 西藏 贵州 云南 四川 安徽 广西 甘肃 河南 江西 河北 青海 重庆 山东 全国 湖南 福建 湖北 海南 陕西 宁夏 新疆 山西 吉林 黑龙江 60 0 占就业总人数百分比 50 西藏 贵州 云南 四川 安徽 广西 甘肃 河南 江西 河北 青海 重庆 山东 全国 湖南 福建 湖北 海南 陕西 宁夏 新疆 山西 吉林 浙江 辽宁 江苏 黑龙江 内蒙古 高中教育 高等教育 40 30 高中教育 高等教育 20 Source: China Labor Statistical Yearbook 2011. 10 0 average, On Labor Source: China female Statistical workers2011. Yearbook are less educated than male workers account for 46 percent of the total employed in Yu 西藏 贵州 云南 四川 安徽 广西 甘肃 河南 江西 河北 青海 重庆 山东 全国 湖南 福建 湖北 海南 陕西 宁夏 新疆 山西 吉林 浙江 辽宁 江苏 广东 天津 上海 北京 黑龙江 内蒙古 a larger On average, proportion female workers of arefemale workers is less educated illiterate than (10 perc male workers 资料来源:2011 年中国劳动力统计年鉴。 workers) workers account or for has 46 only aof percent primary education the total employed(50 inpercent Yunnan. versu As 高中教育 高等教育 Among high-skilled workers, however, the gender a larger proportion of female workers is illiterate (10 percent versu gaps female workers) or workers has only have an a primary upper secondary education education (50 percent versus - 13 - orperce 44 abov male workers. Among high-skilled workers, however, the gender gaps are narro female workers have an upper secondary education or above, compa 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 Source: China Labor Statistical Yearbook 2011. On average, female workers are less educated than male workers in Yunnan. Female workers account for 46 percent of the total employed in Yunnan. As shown in figure 2.10, 平均而言,云南女性工作者的受教育程度要低于男性工作者。女性工作者占云南就业人口的 46%。如图 2 larger a.10 proportion of female 10 所示,文盲女性工作者( workers versus is illiterate (10 percent 50 %)或小学学历女性工作者( 4 percent of male %)的比例均高于同 workers) or has only a primary education (50 percent versus 44 percent of male workers). 等教育程度的男性工作者(分别为 4% 和 44%)。但在高技能劳动力中,性别差距则有所缩小: Among high-skilled workers, however, the gender gaps are narrower: 12 percent of 高中或高中以上学历的女性及男性工作者的比例分别为 12% 和 15 female workers have an upper secondary education or% 。 above, compared to 15 percent of male workers. Figure 2.10图 2.10 2010  Education 年云南男性及女性工作者的受教育程度构成情况  Composition of Male and Female Workers in Yunnan, 2010  60.0 50.0 占就业总人数百分比 40.0 30.0 20.0 Male 男性 10.0 0.0 Female 女性 Employed  Illiterate Primary Lower  Upper  Tertiary 就业者 文盲 小学 初中 高中 高等教育 secondarysecondary 受教育程度 资料来源:2011 年中国劳动力统计年鉴。 为了进一步研究具体到每个行业和职业的技能构成,我们采用了来自 2008 年对云南 3000 家 非公有制企业进行的一项人力资源调查的数据(文本框 2.1)。2010 年,非公有制企业所贡献的 经济效益占云南经济发展成果的 40% 以上,近一半的城镇就业机会均由非公有制企业创造。云南 的大多数非公有制企业都集中在第三产业(61%),但第二产业的非公有制企业所雇佣的劳动力 比例最高(52%),其次是第三产业(36%)和第一产业(13%)。制造业、批发 / 零售业、建筑 业和采矿业所雇佣的劳动力数量最多(图 2.6)。 文本框 2.1 2008 年云南非公有制企业调查结果 本报告中使用的《云南非公有制企业调查》是由云南省统计局在 2008 年进行的。该调查按照行业和规模 进行分层随机抽样,选择了云南各地的 46,208 家企业。工作者则按照职业被分为以下几类:(1)经营管理人员、 (2)专业技术人员、和(3)技能人员。 在各职业中,工作者又被进一步划分为高级、中级和初级工作者。对于已获得职业资格证书的工作者,高 级工作者相当于获得了一到三级证书的工作者;中级工作者相当于获得了四级证书的工作者;初级工作者则相 当于获得了五级证书的工作者。 - 14 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 云南非公有制企业的人力资源主要由技能人员(29%)组成,其次是专业技术人员(18%) 和经营管理人员(17%)。在各个部门中(表 2.2),第三产业拥有最高比例的专业技术人员,且 这些专业技术人员主要从事医疗卫生 / 社会保障 / 社会福利业、科学研究 / 技术服务 / 地质勘查业 以及教育业。第二产业(包括建筑业、制造业和采矿业)不但雇佣了数量最多的劳动力,而且其 拥有的技术人员比例亦位居前列。 表 2.2 2008 年非公有制企业从业人数(分类标准:行业与职业) 行业 经营管理人员 专业技术人员 技能人员 农、林、牧、渔业 8,667 5,303 15,462 采矿业 27,786 19,232 53,023 制造业 84,295 84,117 206,503 电力、燃气和水的生产及供应业 3,108 4,660 3,572 建筑业 43,352 89,575 112,762 交通运输、仓储和邮政业 8,665 6,678 19,705 信息传输、计算机服务和软件业 3,700 3,633 2,469 批发和零售业 63,448 43,193 44,353 住宿和餐饮业 12,011 6,430 17,841 金融业 1,436 1,625 1,157 房地产业 14,694 14,436 11,295 租赁和商业服务业 12,716 16,443 11,713 科学研究、技术服务和地质勘查业 3,325 7,777 1,863 水利、环境和公共设施管理业 1,617 1,970 1,903 居民服务和其他服务业 3,924 4,034 5,145 教育业 4,644 10,954 5,439 医疗卫生、社会保障和社会福利业 1,530 8,185 1,373 文化、体育和娱乐业 2,517 1,589 2,442 资料来源:2008 年云南非公有制企业调查。 在云南非公有制企业中,近一半(49%)的工作者仅完成了初中或初中以下程度的教育;只 有 18% 的工作者拥有高等教育学历。经营管理人员的教育水平最高,其中有 40% 以上都拥有高 等教育学历。相比之下,超过半数的技能人员仅具有初中或初中以下学历,拥有高等教育学历的 技能人员不足 10%(图 2.11)。 - 15 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 图 2.11 2008 年各类人力资源的受教育程度 60% 50% 40% 硕士 30% 学士 20% 大专 10% 高中(包括职业教育) 初中和初中以下 0% 员 员 的 员 员 业 人 人 上 人 人 企 术 术 位 能 理 制 技 技 岗 技 管 有 业 业 理 营 公 专 专 管 经 非 在 资料来源:2008 年云南非公有制企业调查。 图 2.12 阐明了各行业劳动力的受教育程度构成情况(按照拥有高等教育学历的劳动力比例排 名)。金融业是受教育工作者比例最高的行业(72% 的工作者拥有高等教育学历,97% 拥有高中 或高中以上学历),其次是科学研究 / 技术服务 / 地质勘查业(63% 的工作者拥有高等教育学历, 90% 拥有高中或高中以上学历)。相比之下,第一和第二产业的各个行业,如采矿业、农 / 林 / 牧 / 渔业、制造业和建筑业,仅具备初中或初中以下教育程度的工作者比例最高。 12 图 2.12 2008 年各行业非公有制企业员工的受教育程度构成情况 金融 科学研究、技术服务和地质勘查 医疗卫生、社会保障和社会福利 教育 信息传输、计算机服务和软件 租赁和商业服务 房地产 电力、燃气和水的生产及供应 批发和零售 文化、体育和娱乐 水利、环境和公共设施管理 居民服务和其他服务 住宿和餐饮 建筑 制造 交通运输、仓储和邮政 农、林、牧、渔 采矿 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 硕士 学士 大专 高中(包括职业教育) 初中和初中以下 Source: 资料来源: Yunnan 2008 Nonpublic Enterprise 年云南非公有制企业调查。 Survey 2008. In - 16 - addition to education composition, certification rates are low among professional and technical personnel and frontline/operative skilled workers (figure 2.13). Overall, roughly 24 percent of professional and technical personnel and 12 percent of frontline/operative 硕士 学士 大专 高中(包括职业教育) 初中和初中以下 Source: Yunnan Nonpublic Enterprise Survey 2008. 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 In addition to education composition, certification rates are low among professional and technical personnel and frontline/operative skilled workers (figure 2.13). Overall, roughly 24 percent of professional 除受教育程度的构成以外, and technical personnel and 12 percent 专业技术人员和技能人员的持证率亦比较低 (图 of frontline/operative 2.13 ) 。 总体而言, skilled workers have obtained professional or vocational certification. Among those 约有 24% 的专业技术人员和 12% 的技能人员获得了专业或职业资格证书。这些持证劳动力大部 certified, the majority are junior-level workers. Only about 2 percent of professional and 分为初级工作者;只有大约 2.5% technical personnel and 2% 的技能人员获得了高级资格证书。 2 percent of frontline/operative 的专业技术人员和 skilled workers at the senior level are certified. Figure 2.13 Share of Certified Workers by Type and Level, 2008  图 2.13 2008 年各类、各级持证员工比例 高级 中级 初级 12.16% 5.98% 8.89% 3.93% 2.48% 1.96% 专业技术人员 技能人员 资料来源:2008 年云南非公有制企业调查。 图 2.14 描述了拥有技能证书或专业排名的中高级专业技术人员和技能人员的比例。在雇佣专 业技术人员比例最高的五个行业中,教育业以及科学研究 / 技术服务 / 地质勘查业还拥有比例相 当高的中高级持证技术人员和专业人员。相比之下,电力、燃气和水的生产及供应业同样是雇佣 专业技术人员比例最高的行业之一,但仅有不到 5% 的专业技术人员持有资格证书。 技能人员的持证率甚至更低。特别值得注意的是,尽管农业是雇佣技能人员比例最高的行业 之一,中高级技能人员的持证率却不足 0.3%。同样,在第二产业中,采矿业技能人员的比例为 28%,但仅有不到 0.3% 的中高级采矿业技能人员持有资格证书。制造业和建筑业均雇佣大量劳动 力且技能人员比例较高,但仅有 6% 到 7% 的中高级员工持有资格证书。 - 17 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 14 14 图 Workers Figure 2.14 Share of Certified Medium and Senior Level in Nonpublic Enterprises, 2008   at 年非公有制企业中、高级持证员工比例 2.14 2008 Figure 2.14 Share of Certified Workers at Medium and Senior Level in Nonpublic Enterprises, 2008  a. a. 专业技术人员 professional and technical personnel a. professional and technical personnel 房地产 教育 房地产 科学研究、技术服务和地质勘查 教育 建筑 科学研究、技术服务和地质勘查 制造 建筑 金融 制造 交通运输、仓储和邮政 金融 租赁和商业服务 交通运输、仓储和邮政 信息传输、计算机服务和软件 租赁和商业服务 医疗卫生、社会保障和社会福利 信息传输、计算机服务和软件 批发和零售 医疗卫生、社会保障和社会福利 农、林、牧、渔 批发和零售 水利、环境和公共设施管理 农、林、牧、渔 住宿和餐饮 水利、环境和公共设施管理 居民服务和其他服务 住宿和餐饮 电力、燃气和水的生产及供应 居民服务和其他服务 采矿 电力、燃气和水的生产及供应 文化、体育和娱乐 采矿 文化、体育和娱乐 0% 5% 10% 15% 20% 25% 0%持证高级专业/5% 技术人员 10% 持证中级专业 15% /技术人员 20% 25% 持证高级专业/技术人员 持证中级专业/技术人员 b. frontline/operative skilled workers b. frontline/operative skilled workers b. 技能人员 科学研究、技术服务和地质勘查 教育 科学研究、技术服务和地质勘查 电力、燃气和水的生产及供应 教育 房地产 电力、燃气和水的生产及供应 制造 房地产 建筑 制造 居民服务和其他服务 建筑 住宿和餐饮 居民服务和其他服务 批发和零售 住宿和餐饮 交通运输、仓储和邮政 批发和零售 医疗卫生、社会保障和社会福利 交通运输、仓储和邮政 租赁和商业服务 医疗卫生、社会保障和社会福利 水利、环境和公共设施管理 租赁和商业服务 信息传输、计算机服务和软件 水利、环境和公共设施管理 文化、体育和娱乐 信息传输、计算机服务和软件 金融 文化、体育和娱乐 农、林、牧、渔 金融 采矿 农、林、牧、渔 采矿 0% 5% 10% 15% 20% 25% 0% 持证高级专业/技术人员 5% 10% 持证中级专业/技术人员 15% 20% 25% 持证高级专业/技术人员 持证中级专业/技术人员 Source: Yunnan Nonpublic Enterprise Survey 2008. 资料来源:2008 年云南非公有制企业调查。 Source: Yunnan Nonpublic Enterprise Survey 2008. - 18 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 低持证率不仅在某种程度上反映出了劳动力技能水平的相对低下,也反映了雇主对于技能证 书的认可度较低。这不但引发了人们对于云南省技能认证体系和技能证书的有效性及实用性的质 疑,还减少了员工学习认证技能以及雇主提供技能培训的动力。 教育回报趋势 在人口和劳动力受教育程度迅速提高的同时,对于教育和技能的需求也在持续攀升,过去十 年中劳动力(特别是具有高中及高中以上教育程度的劳动力)教育回报的大幅增长即可证明了这 一点。我们使用 1988 年至 2012 年的家庭调查数据,估算出了云南和中国的个人教育回报,并对 其自二十世纪八十年代末至二十一世纪头十年的变化情况进行了研究。 1988 年、1995 年和 2002 年的数据均取自中国家庭收入调查(CHIP)(文本框 2.2)。对于最 近几年,我们采用来自 2007 年中国乡城迁移纵向调查(RUMiC)的数据来考察全国的趋势。2007 年 RUMiC 调查的样本不包括云南。为了完成分析,我们还采用了最新的 2012 年 STEP 住户调查的结 果。该调查从云南省省会昆明市区的 2000 个家庭中取样了 2000 人(Sanchez-Puerta 等人,2012 年)。 附录 A 中有对 STEP 住户调查分析样本的描述。请务必注意,加权样本仅代表昆明的城镇人口,并 不代表全省。昆明市区样本中的工作者教育水平较高,且主要集中在服务行业。 文本框 2.2 1988 年、1995 年及 2002 年 CHIP 调查及 2007 年 RUMiC 调查结果 1988 年、1995 年和 2002 年三年的 CHIP 调查是由中国社会科学研究院的研究人员连同相关的中国和国际 学者在国家统计局的协助下完成的(Keith 和 Zhao,1993 年;Riskin、Renwei 和 Shi,2001 年;Li、Luo、Wei 和 Yue,2008 年)。 2007 年的 RUMiC 调查由澳大利亚国立大学、昆士兰大学和北京师范大学的一批研究人员发起;劳工研究学会 (Institute for the Study of Labor)通过提供科学使用文件(Scientific Use Files)对其进行了有力的支持;澳大利亚研究 委员会、澳大利亚国际开发署、福特基金会、劳工研究学会和中国社会科学基金会为 RUMiC 调查提供了财政支持。 本研究借鉴了每一次调查结果的城镇家庭组成情况,并将样本限定为年收入为正值劳动力。民营企业主或个 体经营户未包括在内。云南在三次 CHIP 调查中均被取样,但未被 2007 年的 RUMiC 调查取样。 我们采用以下 Mincer 方程(Mincer 1974)进行计算:ln Yi=β0 + β1si + β2 Xi + β3 X2i + εi , (2.1) 其中,Yi 为年薪,si 为学校教育年限,Xi 为劳动力市场经验。我们在此处使用了个人声称的 学校教育总年数 1 以及根据年龄和学校教育年限估计的劳动力市场经验年限 2。我们还估算了各个 水平学校教育的回报。此外,我们还对性别、民族 3、所有制类型、城市和行业进行了控制。表 2.2 给出了以 OLS 回归分析法估算出的结果。 1 1988 年除外,本报告根据个人声称的最高教育水平估算该年度的学校教育总年数。 2 经验年限 = 年龄减去学校教育年限,再减六。 3 由于数据的限制,估算 2012 年云南(昆明)地区教育回报时未对少数民族加以控制。 - 19 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 云南和中国多受一年教育的回报率在整个二十世纪九十年代一直呈上升趋势。Liu、Park 和 Zhao(2010 年)将整个二十世纪九十年代教育回报的不断提高归因于技能偏向性技术进步,特别 是现有技术的变革以及与经济转型和中国城镇劳动力市场成熟有关的体制变革。另一个重要的影 响因素是行业薪资和租金的变化,它反映出了租金更高的行业中教育程度较高的工作者相对于教 育程度较低的工作者越来越专业化的趋势。 尽管国家数据表明教育回报在 1992 至 1994 年以及 1994 至 1999 年两段时期大幅增长(Zhang、 Zhao 和 Park,2005 年),云南地区教育回报的显著变化直到二十世纪九十年代后半段才出现。 根据本报告所得的云南数据,该变化在 1995 至 2002 年间最为显著,年均教育回报率增加了 3.18 个百分点。在二十一世纪的前十年,全国数据显示年均教育平均回报率略有下降,而最有可能的 原因是高中以下教育的回报降低。昆明市区的数据显示,多受一年教育的回报率在 2012 年保持 在 8% 左右。 表 2.3 1988 至 2012 年云南与中国的学校教育回报率 1988 年 1995 年 2002 年 2007 年 2012 年 a 年均教育回报率(%) 云南 3.37 3.99 7.17 — 8.02 中国 3.24 4.32 7.05 6.10 — 相对于初中教育水平工作者 的薪资增长百分比(%) 高中 云南 4.73 9.16 19.01 — 19.84 中国 7.33 10.37 12.30 11.74 — 中 等 职 业 技 术 教 育 与 培 训 云南 14.68 18.65 25.11 — 24.86 (TVET) 中国 12.41 23.49 29.69 32.31 — 高职、大专 云南 22.38 23.74 53.73 — 57.93 中国 18.77 32.71 52.50 57.62 — 学士和学士以上学历 云南 30.34 37.71 79.32 — 112.55 中国 30.08 43.48 77.54 96.60 — N 云南 893 1082 833 — 1026 中国 6788 11137 9147 5695 — 资料来源:作者采用 1988 年、1995 年和 2002 年 CHIP 调查结果、2007 年 RUMiC 调查结果以及 2012 年 STEP 家庭调查结果进行的计 算。完整模型请见表 A.1、表 A.2 和表 A.3 等附录。 注:— = 不适用。 a. 2012 年 STEP 家庭调查仅在昆明取样。 表 2.3 还以薪资百分比变化的表现形式列出了各个教育水平相对于初中毕业生的回报。高于 初中的各个教育水平均有积极而显著的回报,并且回报率会随着教育水平的提高而增加。云南和 全国的中等 TVET 回报均高于普通高中的回报。我们将研究结果绘成了图 2.15,以更好地阐明不 同水平的学校教育的回报随着时间推移所发生的变化情况。 - 20 - 18 education relative to those with secondary education; within the tertiary lev degrees are rewarded第二章in the job market at increasingly higher rates over ass 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 Figure  2.15  Percent  Change  in  Wages  Relative  to  Middle  School  Graduates,  Yunnan  a 2012   a. Yunnan 尽管 1988 至 2002 年间义务教育以外的每个教育水平的学校教育回报均增长迅速,但增幅最 显著的是高等教育回报。并且云南地区高等教育回报的增幅甚至比全国平均水平更大。1995 年, 云南省大专学位持有者的个人收入水平比初中毕业生高 24%。在不到十年后的 2002 年,该差距 100% 扩大到了 54%。而对于学士或学士以上学位的持有者,其与初中毕业生的薪资差距从 90% 1995 年的 38% 增加到了 2002 年的 79%。2010 年,昆明市区学士或学士以上学位持有者的收入超出初中毕 80% 70% 业生一倍以上。 60% 50% 随着高等教育回报的大幅增长,高等教育和中等教育回报之间差距一直在不断扩大。自 40% 2002 30% 年起,高等教育(特别是学士学位教育)的回报持续增长,而普通高中教育的回报似乎相当稳定。 18 20% 同时,大专和学士学位教育回报的差距也一直在扩大。全国数据显示,2002 至 2007 年间,该差距 10% 持续扩大:学士学位教育回报增加了超过 education relative to those with secondary education; %,而中等 19within 0% TVET the tertiary 和大专教育的回报较之上个十年仅略有 level, Bachelor’s 1988 1995 degrees are rewarded in the job market at increasingly higher rates over associate degrees. 2002 2012 增加。这些变化反映出,相对于仅受过中等教育的工作者,对于受过高等教育的工作者的需求越来 高中 中等TVET 大专 学士及学士以上 越强;在高等教育水平内,学士学位教育较之大专学位教育在就业市场获得的回报率越来越高。 Figure  2.15  Percent  Change  in  Wages  Relative  to  Middle  School  Graduates,  Yunnan  and  China,  1998– 2012   a. Yunnan b. China 图 2.15 1998 至 2012 年间云南及中国中学毕业生工资比例变化 a. 云南 b. 中国 100% 120% 90% 100% 80% 70% 80% 60% 50% 60% 40% 30% 40% 20% 20% 10% 0% 0% 1988 1995 2002 2012 1988 1995 2002 2007 高中 中等TVET 大专 学士及学士以上 高中 中等TVET 大专 学士及学士以上 资料来源:作者采用 1988 年、1995 年和 2002 年 CHIP 调查结果、2007 年 RUMiC 调查结果以及 2012 年 STEP 家庭调查结果进行的计算。 b. China 高等教育回报不断增加并非云南的独有现象:其他中等收入和低收入国家在二十世纪九十年 代也出现了类似的趋势(请参阅 120% Blom、Holm-Nielsen 和 Verner,2001 年;Fiszbein、Patrinos 和 Giovagnoli,2007 年;Behrman、Birdsall 和 Szekely,2003 年;Riboud、Savchenko 和 Tan,2006 100% 年)。图 2.16 显示的是拉丁美洲在这一时期的态势(Behrman、Birdsall 和 Szekely,2003 年)。 80% Colclough 、Kingdon 和 Patrinos(2010 年)认为,出现这种态势的原因主要在于供应方面:基层 教育的扩展使得特定工作岗位所要求的资质不断提高,因此如果未接受过高于基础水平的教育, 60% 找工作会越来越困难。而在需求方面,扩大贸易和外国投资的开放程度亦可能推动对于高技能劳 40% 动力的需求。 20% 0% - 21 - 1988 1995 2002 2007 高中 中等TVET 大专 学士及学士以上 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 图 2.16 20 世纪 90 年代拉美地区教育边际回报的变化 1.2 更高 1.1 每年线性回报 1 初级 0.9 中等 0.8 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 年份 资料来源:Behrman、Birdsall 和 Szekely,2003 年。 一方面,这些趋势发出了一个强烈的信号——政府应该继续扩大高中和高等教育。另一方面, 高水平教育较高的个人回报也在暗示,对于像云南这样相对贫穷的省份而言,高中和高等教育的 公共融资应该更加注重公平和支持低收入家庭的学生,同时让高收入家庭分担个人成本。 高中水平的教育中,全国及云南的中等 TVET 回报似乎高于普通高中的回报。在全国范围内, 普通高中和中等 TVET 教育回报之间的差距一直在随着时间的推移而不断扩大,高中教育回报在 1995 至 2002 年间略有增长,但在 2002 至 2007 年间则最终有所减少。与全国趋势形成对比的是, 1995 至 2002 年间,云南普通高中教育的回报较之中等 TVET 增幅更大,二者之间的差距有所收窄。 我们从昆明得到的数据显示,2012 年中等 TVET 文凭持有者的收入水平仅比高中文凭持有者多大 约 5%。昆明中等 TVET 和普通高中之间不断收窄的差距似乎在暗示,高中学历和 TVET 学历在云 南劳动力市场回报方面正变得越来越趋同。 我们还测试了多受一年教育的回报率是否会因性别、民族或企业所有制形式的不同而有所变 化。测试结果列于附录表 A.3 中。从全国范围来看,女性的教育回报更高,且女性和男性教育回 报之间的差距具有统计学意义。该差距在 2002 年最为显著(3%),在 2007 年则小幅下跌至 1%。 少数民族劳动力的教育回报与汉族相比未见明显差别。在 2007 年,我们按照所有制形式对企业 进行了分类,并发现国有企业、政府机关和公共机构工作人员的教育回报均低于非公有制实体的 员工,且该差距具有统计学意义。国有企业员工的教育回报较之非公有制企业员工低 4%。尽管我 们还用云南的子样本进行了同样的分析,但所得的大部分上述差距并不具备统计学意义。1995 年, 女性的教育回报高出 2%。在昆明市区,与就业于其他类型企业的劳动力相比,就业于政府管理部 门的劳动力每多受一年教育的回报率高出 3%。 - 22 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 技能的薪资回报 回报率的发展趋势表明,对于高中或高中以上学历工人的需求正在不断增加。在本节中,我 们将在以 STEP 家庭调查结果衡量的教育回报以外,估算认知、非认知以及技术技能的回报。分析 中所使用的所有手段的定义请见附录表 A.4,全部估算结果请见附录表 A.5 和表 A.6。 在认知技能中,读写技能往往能带来较高的薪资。需要在工作中运用阅读技能的工作者的薪 资水平比无需运用阅读技能的工作者高出 8% 到 12%;而在我们对受教育程度、职业和行业加以 控制后,该差距可保持正向且显著的影响。需要为工作撰写超过 25 页资料的工作者的薪资水平 比无需在工作中写作的工作者高出大约 19% 到 23%。相比之下,在教育水平保持不变的情况下, 除了需要执行测量和计算价格等简单任务的工作者的薪资水平可比不需要进行计算的工作者高 11% 以外,更高级的计算技能并不能带来更高的薪资回报。但是,一旦我们对职业进行控制,对 于基本运算技能的需求可能将需要具体到职业,那么该技能与薪资之间的联系可能不再有意义。 此外,高薪资的工作似乎在认知方面更具有挑战性,因为每天工作时必须花费至少 30 分钟进行 思考的工作者的薪资水平比起无需进行任何思考的工作岗位的工作者高出 20% 至 25%;即使对受 教育水平、职业和行业进行控制,该差异依然很明显。 各行业及职业之间和内部有些技术技能往往可获得更高薪资。例如,即使是在对受教育水平、 行业和职业进行控制后,涉及计算机使用的工作岗位的薪酬水平与不涉及计算机使用的工作岗位 相比仍高出 9% 至 17%。薪水较高的工作还会给工作者提供更多的自由和自主权。熟练掌握一门 外语可使薪资增加 11%。而一旦我们对非认知技能进行控制,差距将不再明显。有趣的是,需要 与同事以外的人群(如客户)进行较多接触的工作岗位似乎薪水较低。 我们还估算了非认知技能的回报,估算结果请见附录 A。大部分非认知技能与工资并无显著 联系,但开放性除外,因为开放性可以衡量创造力以及工作者对于新体验的开放程度。开放性似 乎较高的受教育水平相关,但即使是在对受教育程度、行业、部门以及认知和技术技能进行控制后, 较高标准的开放性仍与较高的薪资显著相关。 技能需求:来自 STEP 雇主调查的证据 昆明 STEP 家庭调查数据的分析结果显示,涉及更多读、写和思考技能的工作岗位薪酬更高; 除受教育程度以外,各职业和行业都要求工作者具备计算机使用和外语等技术技能。此外,根据 我们的分析,经权衡认定更具开放性的人薪资更高。在本节中,我们从雇主的角度出发,研究了 雇主对于技能的需求。那些职业有较高的需求?哪些认知、非认知和技术技能最抢手? 根据 STEP 雇主调查(文本框 2.3),各类职业对于劳动力的需求均在不断增长,而对技术人员、 专业人员和管理人员的需求增长最为迅猛。 - 23 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 文本框 2.3 2012 年 STEP 雇主调查结果 这项 STEP 雇主调查是 2012 年在云南省昆明市进行的。该调查按照行业和公司规模进行分层随机抽样,选取 了昆明的 300 家非公有制企业,并包含公司的背景信息、雇佣和招聘惯例、雇主对于职业和普通教育的看法以及 薪酬情况。 该调查有助于确定每个职业类别中最常用以及最受雇主追捧的认知、非认知和技术技能。有十个需要较多技 能的职业类别被划为 A 类(管理人员、专业人员、技术人员 / 助理专业人员)和 B 类(文书支援人员、服务人员、 22 销售人员、农 / 林 / 牧 / 渔业熟练工人、建筑 / 工艺和相关行业工人、设备和机械操作人员 / 装配人员以及非技术 工作人员)。 In figure 2.17, the starting point of each arrow represents the average number of workers in each category 12 months before, while the endpoint represents the average number of workers expected within 12 months after the survey. The purple dots mark the average 图 2.17 中,每个箭头的起始点代表各类职业去年的平均就业人数;终结点则代表明年的预计 number of workers during the time of the survey, and the blue bars represent the expected growth rate. Among all occupations, the number of technicians/associate professionals is 平均就业人数;紫色圆点标记的是调查期间的平均就业人数;蓝色条代表预计增长率。在所有职 expected to 业中,技术人员 / double in 12 months’ time, the highest 助理专业人员的数量预计将在 growth rate. The number of managers 12 个月的时间内翻一番,增长率居于首位。管理 is also expected to grow by 40 percent. Kunming currently has the highest number of plant and machine 40 人员的数量预计将增长 %。昆明目前拥有的设备和机械操作人员 operators/assemblers/drivers, / 装配人员 and the number is expected / 司机人数为历史 to continue to grow by over 20 percent. In 最高,而该数字预计还将继续增长 20addition, the number of /construction/craft % 以上。此外,建筑 工艺和相关行业工人的数量预计也会 and related trades workers is also expected to grow by over 30 percent in 12 months’ time. 在 12 个月内增长 30% 以上。 Figure 2.17 Number of Workers Twelve Months Ago, Currently, and Expected in Twelve Months  图 2.17 去年、今年以及明年预计就业人数 明年预计增长率 目前公司就业人数 100% 50 90% 45 未来12个月内预计增长率 80% 40 70% 35 60% 30 50% 25 就业人数 40% 20 30% 15 20% 10 10% 5 0% 0 资料来源:2012 年 STEP 雇主调查。 Source: STEP Employer Survey 2012. 注:每个箭头的起始点代表各职业类别去年的平均就业人数;终结点则代表明年的预计平均就业人数;紫色圆点标 记的是调查期间 的平均就业人数;蓝色条代表预计增长率。 Note: The starting point of each arrow represents the average number of workers in each category twelve months before the survey; the endpoint represents the average number of - 24 - workers expected within twelve months after the survey. The purple dots mark the average number of workers during the time of the survey, and the blue bars represent the expected growth rate. 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 这项 STEP 雇主调查还显示了不同类型职业所需的特定技能。图 2.18 阐明了公司在决定试用 期后员工去留问题时最看重的工作技能。对于 A 类职业,34% 的公司认为“领导能力”最重要, 24 其次是“工作岗位特定的技术技能”和“沟通能力”。对于 B 类职业,“沟通能力”、“工作岗 24 位特定的技术技能”和“计算能力”是最被看重的工作技能。 Figure 2.18 Percent of Firms Reporting Various Job‐Related Skills as Important to Employee Retention  Figure 2.18 Percent of Firms Reporting Various Job‐Related Skills as Important to Employee Retention  a. type A occupations 图 2.18 要求员工掌握各项工作技能的企业比例 a. type A occupations a. A 类职业 领导能力 33.56% 领导能力 工作岗位特定的技术技能 27.16% 33.56% 工作岗位特定的技术技能 沟通能力 16.84% 27.16% 沟通能力 外语读写能力 5.82% 16.84% 外语读写能力 读写能力 5.82% 5.02% 读写能力 计算能力 5.02% 4.24% 计算能力 创造性和批判性思维能力 2.40%4.24% 创造性和批判性思维能力 解决问题的能力 2.40% 1.90% 解决问题的能力 团队合作能力 1.90% 1.51% 团队合作能力 独立工作能力 1.51% 0.94% 独立工作能力 时间管理能力 0.94% 0.60% 时间管理能力 0.60% b. type B occupations b. B 类职业 b. type B occupations 沟通能力 42.41% 沟通能力 工作岗位特定的技术技能 23.12% 42.41% 工作岗位特定的技术技能 计算能力 13.23% 23.12% 计算能力 团队合作能力 7.26% 13.23% 团队合作能力 时间管理能力 5.22%7.26% 时间管理能力 独立工作能力 2.59% 5.22% 独立工作能力 解决问题的能力 2.59% 1.91% 解决问题的能力 读写能力 1.91% 1.41% 读写能力 领导能力 1.41% 1.22% 领导能力 创造性和批判性思维能力 1.22% 0.79% 创造性和批判性思维能力 外语读写能力 0.79% 0.56% 外语读写能力 0.56% Source:资料来源: 2012 年 STEP STEP Employer Survey 2012. 雇主调查。 注:A 类职业包括管理人员、专业人员、技术人员 / 助理专业人员;B 类职业包括文书支援人员、服务人员、销售人员、 Source: STEP Employer Survey 2012. Note: 农 Type /林/牧 A occupations include / 渔业熟练工人、建筑 technicians/associate managers, professionals,/ 装配人员以及非技术工作人员。 / 工 艺和相关行业工人、设备和机械操作人员 Note: Type type professionals; A B occupationsinclude occupations include clerical support managers, workers, service professionals, workers, sales technicians/associate workers, skilled agricultural/forestry/fishery workers, construction/craft and related professionals; type B occupations include clerical support workers, service workers, sales - 25 - trades workers, plant and machine operators/assemblers, and elementary occupations. workers, skilled agricultural/forestry/fishery workers, construction/craft and related trades workers, plant and machine operators/assemblers, and elementary occupations. 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 图 2.19 显示了公司在决定试用期后员工去留问题时最看重的各种优良品质。对于这两类职业 26 而言,超过 70% 的公司都认为尽责性(“工作深入、吃苦耐劳、做事高效”)是最重要的人格品质。 26 Figure 2.19 Percent of Firms Reporting Various Personality Traits as Important to Employee Retention  Reporting Figure 2.19 Percent of Firms 图  Various Personality Traits as Important to Employee Retention  2.19 要求员工拥有各种优良品质的企业比例 a. type A occupations a. A 类职业 a. type A occupations 尽责性 73.51% 尽责性 73.51% 经验开放性 20.56% 经验开放性 20.56% 亲和性 2.62% 亲和性 2.62% 外向性 2.09% 外向性 2.09% 情绪稳定性 1.22% 情绪稳定性 1.22% b. type B occupations b. type B occupations a. B 类职业 尽责性 72.87% 尽责性 72.87% 外向性 13.44% 外向性 13.44% 亲和性 8.41% 亲和性 8.41% 经验开放性 2.78% 经验开放性 2.78% 情绪稳定性 2.23% 情绪稳定性 2.23% Source : STEP 资料来源: Employer 2012 Survey 2012. 年 STEP 雇主调查。 Source : STEP Employer 注:A 类职业包括管理人员、 Survey 专业人员、 2012. 技术人员 / 助理专业人员;B 类职业包括文书支援人员、 服务人员、 销售人员、 Note: Type A occupations include managers, professionals, technicians/associate 农 / 林 / 牧 / 渔业熟练工人、建筑 / 工艺和相关行业工人、设备和机械操作人员 / 装配人员以及非技术工作人员。 Note : Type A professionals; type occupations B occupations include managers, include professionals, clerical support technicians/associate workers, service workers, sales workers, skilled agricultural/forestry/fishery workers, construction/craftworkers, professionals; type B occupations include clerical support workers, service sales and related workers, skilled trades workers, agricultural/forestry/fishery plant workers, and and machine operators/assemblers, construction/craft and related elementary occupations. 最后,各家公司应要求对决定新员工是否留任时所考量的工作技能、个人特质和人格品质的 trades workers, plant and machine operators/assemblers, and elementary occupations. Finally, firms were asked 重要性进行了排名(图 to rank among job-related skills, personal characteristics, and 2.20)。两类职业的绝大多数企业均毫不意外地将工作技能视为影响其试 Finally, firms personality traits in deciding 用期后新员工留任决定的首要因素。 were asked rank to which among job-related new hires 而人格品质亦被认为比外貌、to retainskills, (figurepersonal 2.20). surprisingly,and characteristics, Not 年龄和性别等个人特质更重要。 for personality both types oftraits in deciding occupations, which the new hires vast majority tothe of retain (figure firms 2.20). consider Not surprisingly, skills to for job-related be both types the top of occupations, factor the vast affecting their majority decision of the firms to retain consider new hires job-related after skills a probation to be period. the top factor Personality affecting traits their decision are considered to retain than more important new personal hires after a probation such period. characteristics as appearance, traits Personality age, and considered more important than personal characteristics such as aregender. appearance, age, and gender.   - 26 -   27 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 Figure 2.20 Percent of Firms Reporting Various Factors as Important to Employee Retention   图 2.20 要求员工拥有各项素质的企业比例 工作技能 67% 59% 资料来源:2012 年 STEP 雇主调查。 A 类 注:A 类职业包括管理人员、专业人员、技 B 类 术人员 / 助理专业人员;B 类职业包括文书 7% 16.79% 支援人员、服务人员、销售人员、农 / 林 / 25% 牧 / 渔业熟练工人、建筑 / 工艺和相关行业 24.00% 工人、设备和机械操作人员 / 装配人员以及 人格品质 个人特质 非技术工作人员。 技能人才空白及失衡状况 在 2000 年代中期,相对于中国的其他地区,技能人才短缺尚不构成制约云南经济增长的主要 因素。接受世界银行投资环境评估( Source: STEP Employer Survey 2012. 2005 年)调查的 13% 的云南企业都将工人的技能和受教育程 度视为严重制约其发展的首要或次要因素,而最终工人的技能和受教育程度在该调查列出的 14 个因 Note: Type A occupations include managers, professionals, technicians/associate 素中位列第 7。如图 2.21 所示,这些企业所面临的最严重的制约因素是电力、融资渠道和交通运输。 professionals; type B occupations include clerical support workers, service workers, sales workers, 相比之下,如果就全中国 120 个城市总体而言,多达 skilled agricultural/forestry/fishery 28% 的受访企业均将工人的技能和受教育程度 workers, construction/craft and related trades workers, plant and machine operators/assemblers, and elementary occupations. 列为最严重的障碍和所有因素中第二常见的因素。较之中国的其他地区,特别是沿海地区,云南开 28 展经济改革的时间相对较晚;因此,该调查的结果显示,云南所面临的各项挑战有别于中国其他地 Skills Gaps and Mismatch  区的主要城市:基础设施建设和融资渠道是 In the mid-2000s, compared to other parts of China, a2005 skills 年云南企业发展所面临的最为紧迫的问题。 shortage was not yet a major Figure 2.21 Firms Facing Factors Constraining Growth in Yunnan and China, 2005  factor impeding Yunnan’s growth. Thirteen percent of the enterprises surveyed by the World Bank’s Investment Climate Assessment 图 2.21 2005 (2005) in Yunnan indicated worker’s 年云南及中国受到各项不利因素制约的企业比例 skills and education level as the most or second most severe factors 中国 constraining 云南 growth, placing it 7th among the 14 factors listed on the survey. As shown in figure 2.21, the top constraints faced by the firms are electricity, 电力 access to finance, and transport. In comparison, when we take into account融资渠道 all 120 cities across China, as many as 28 percent of the firms surveyed list worker’s skills and education level as the most severe constraint, 交通运输 其他企业的反竞争行为 the second most common of all factors. Yunnan undertook economic reforms at a 融资成本 rest of China, especially in the coastal areas; thus, the survey relatively later date than the 不稳定的经济和管理政策 likely reveals that the challenges faced by Yunnan are different from those faced by 工人的技能和受教育程度 major cities in other parts of China: infrastructure and access to finance were the most 地方保护主义 pressing concerns 资料来源:世界银for firms’ growth in 税务管理 in 2005. Yunnan 行,2005 年。 水务   法律法规信息的获取渠道 注:本图显示了将 犯罪、盗窃 上述因素视为严重 沟通 其制约发展的首要 海关 或次要因素的企业 比例。 0 0.05 0.1 0.15 0.2 0.25 0.3 0.35 0.4 0.45 0.5 Source: World Bank 2005. - 27 - Note: Figure shows the percentage of firms that consider the factor as the most or second- most severe factor constraining growth. 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 2012 年于昆明进行的最新的雇主调查表明,情况发生了变化:劳动力因素现已被视为制约企 业运营和发展的最紧迫因素。如图 2.22 所示,在各种劳动力因素中,“找到有工作经验的就业者” 和“就业者职业教育与培训”是阻碍企业运营和发展的两个最严重的因素。相比之下,就业者的 29 普遍教育和劳动力供应则问题不大。 图 2.22 各项劳动力因素对企业运营及发展的影响力排行 您能否指出以下各项劳动力因素对于您企业的运营和发展有多严重的不良影响? (1=没有问题,5=问题严重) 您能否指出以下各项劳动力因素对于您企业的运营和发展有多严重的不良影响? (1=没有问题,5=问题严重) 找到有工作经验的就业者 3.54 找到有工作经验的就业者 3.18 3.54 工资税和社保 劳动力的职业教育与培训 2.79 3.18 2.71 就业者的普遍教育 工资税和社保 2.69 2.79 高劳动力周转率 2.60 2.71 最低工资限额 2.42 就业者的普遍教育 2.35 2.69 就业保护立法 劳动力供给 2.11 2.60 Source: STEP Employer Survey 2012. 最低工资限额 2.42 总体薪酬 2.35 Moreover, 资料来源:2012 on average, firms in Kunming considered only around 82 to 84 就业保护立法 percent of their 2.11 employees 年 STEP 雇主调查。qualified for the job. Illustrated by the histogram in figure 2.23, fewer than 45 percent of the firms considered over 90 percent of their employees qualified for their jobs. Nearly 10 percent of the firms considered 30 percent or fewer of their managers, 此外,平均而言,昆明的企业认为其员工的合格率仅有大约 professionals, and technicians qualified. 82% 至 84%。如图 2.23 中的直 方图所示,不到 45% 的企业认为其员工合格率超过 90%。近 10% 的企业认为其管理人员、专业 Figure  2.23 Percent of Employees Considered 人员和技术人员的合格率仅有  Qualified for their Jobs   30% 或更低。 图 2.23 合格员工比例 50% 45% 40% 资料来源:2012 年 STEP 35% 占企业总数比例 雇主调查。 30% 注:A 类职业包括管理人 25% 员、 专 业 人 员、 技 术 人 20% A 类 员 / 助理专业人员;B 类 15% 10% B 类 职业包括文书支援人员、 5% 服 务 人 员、 销 售 人 员、 0% 农 / 林 / 牧 / 渔业熟练工 人、建筑 / 工艺和相关行 业 工 人、 设 备 和 机 械 操 作人员 / 装配人员以及非 合格员工比例 技术工作人员 Source: STEP Employer Survey 2012. 职位空缺数据进一步指出了潜在的技能人才空白和失衡的情况。在整个 2010 年和 2011 年, Note : Type A occupations include managers, professionals, 尽管云南的职位空缺总数超出了应聘者的人数,但仅有约 50% 到 technicians/associate 55% 的应聘者获得录用,仅有 professionals; type B occupations 35% 到 45% 的职位空缺得以填补(图 2.24)。 include clerical support workers, service workers, sales workers, skilled agricultural/forestry/fishery workers, construction/craft and related trades workers, Plant and machine operators/assemblers, and elementary occupations. - 28 - Potential skills gaps and mismatch are further indicated by the job vacancy data. 30 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 Figure 2.24 Quarterly Job Vacancies and Applications in Yunnan, 2010–11  图 2.24 2010 至 2011 年云南职位空缺及应聘季度数据 250000 200000 150000 职位空缺数 100000 应聘者人数 50000 被录用的应聘者人数 0 Source: HRSS 2010a, 2011.   资料来源:HRSS 2010a 版、2011 年版。 To further characterize the potential skills gaps and mismatch, we draw on insights into firms’ hiring of new employees revealed by the STEP Employer Survey. According to 为了进一步确定潜在技能人才空白和失衡的特征,我们采用了 STEP 雇主调查中对于企业新员 the survey, for firms in Kunming, it takes on average 34 days to fill a 工录用情况的深入调查结果。根据该调查,昆明企业平均需要 34 天才能填补一个管理人员 manager/professional/technician position, much longer than the 16 days needed / to 专业 fill a less-skilled type B position. On average, 人员 / 技术人员职位空缺,远多于填补技能要求较低的 B 类职位空缺所需的 16 天。平均而言,每 each job opening receives 14 to 16 applications. 个职位空缺会收到Moreover, 14 到 more than 9 percent of the firms 16 份应聘申请。此外,超过 9%have used contractors for skill 的企业启用承包商来应对 shortages in A 类职位技能 type A positions, and more than 17 percent have used contractors for type B positions. 人才短缺的问题,超过 17% 的企业利用承包商来解决 B 类职位技能人才短缺的问题。 More firms have encountered problems hiring professional and technical workers than hiring workers in lower-skilled occupations (figure 2.25). Among firms that have tried to 与聘用技术水平较低职位的工作者相比,聘用专业技术工人时遇到难题的企业更多。(图 hire in the past year, 89 percent 2.25)。在去年曾试图招聘员工的企业中, 89%have encountered problems hiring sales workers, 74 的企业曾在聘用销售人员时遇到困难,还分别有 / percent percent hiring professionals, and 72 74% 和 72% 的企业在聘用专业人员和技术人员 1.4% In hiring technicians/associate professionals. 助理专业人员时遭遇困境。相比之下,仅有 comparison, only 1.4 percent and 30 percent of the firms have encountered problems in 和 30% 的企业曾分别在聘用农 /林/ trying to hire skilled 牧 / 渔业熟练工人和非技术工作人员时遇到困难。 agricultural/forestry/fishery workers and elementary occupation workers, respectively. 图 2.25 Figure 2.25 Percent of Firms Encountering 遭遇各类人才聘用问题的企业比例  Problems  Hiring Employees at Various Levels  89% 72% 74% 58% 63% 64% 46% 30% 37% 1% 农、林、牧、渔业 熟练工人 非技术工作人员 建筑、工艺和 相关行业工人 设备和机械操作人 员、装配人员、司机 管理人员 文书支援人员 服务人员 技术人员和助理 专业人员 专业人员 销售人员 资料来源:2012 年 STEP 雇主调查。 - 29 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 表 2.4 和表 2.5 显示了企业在聘用过程中遭遇的具体问题。在所有 A 类职位中,技能人才的 缺乏和预计薪资的失衡是两个最常见的问题。73% 至 81% 的企业均认定在聘用专业人士和技术人 士 / 助理专业人士时会遇到技能人才缺乏的问题。对于 B 类职位,“应聘者缺乏必要技能”亦是 招聘过程中的常见问题之一。尤其值得注意的是,91% 以上的企业在聘用设备和机械操作人员 / 装配人员 / 司机时也遇到了这一问题。此外,聘用建筑 / 工艺和相关行业工人时,超过 70% 的企 业都会遇到“无人或几乎无人应聘”的问题。失衡的薪资预期也是聘用文书支援人员、服务人员、 农 / 林 / 牧 / 渔业熟练工人以及非技术工作人员时的一个常见问题。工作环境亦为招聘服务人员 和非技术工作人员带来挑战。 表 2.4 遭遇人才聘用问题的企业比例(A 类职位) 管理人员 专业人员 技术人员和助理专业人员 无人或几乎无人应聘 40 38 34 应聘者缺乏必要技能 58 81 73 应聘者的薪资预期超出我们所能提供的薪资 77 56 63 应聘者不喜欢工作环境 22 32 51 资料来源:2012 年 STEP 雇主调查。 注意:两种最常见的问题已被标注灰色高亮。 表 2.5 遭遇人才聘用问题的企业比例(B 类职位) 文书支援人员 服务人员 销售人员 农/林/牧/ 建筑、工艺 设备及机械操 非技术工作 渔业熟练工 和相关行业 作人员和装配 人员 人 工人 人员、司机 无人或几乎 20 25 35 34 71 43 9 无人应聘 应聘者缺乏 60 61 66 32 51 91 77 必要技能 应聘者的薪资 65 56 76 38 61 27 74 预期超出我们 所能提供的薪资 应聘者不喜欢 49 73 66 34 24 23 88 工作环境 资料来源:2012 年 STEP 雇主调查。 注意:两种最常见的问题已被标注灰色高亮 对未来技能人才需求的推动因素 随着中国经济改革的不断深化和向内陆省份延伸,云南在迎来经济发展大好良机的同时,也 同样将面临技能人才方面的新挑战。中央政府已经规划了三大转变作为新时期中国经济发展的指 导原则:(1)从投资导向型经济向消费导向型经济转变;(2)从高能耗经济向低碳经济转变; 以及(3)从依赖低成本制造业向依靠科学、技术和创新转变。在这些原则的指导下,云南一直奉 - 30 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 行建设绿色经济强省、民族文化强省以及中国面向南亚和东南亚的桥头堡的自身发展战略。按照 云南第十二个五年经济发展计划(“十二五”计划)的构想,经济增长、结构变革以及“桥头堡战略” 预计将进一步推动对技能人才的需求。 推动因素 1:经济增长和结构变革 云南的真实国内生产总值(GDP)近年来一直以超过 10% 的年均增速持续增长。“十二五” 计划为云南设定了保持年增长率和 2015 年 GDP 超过 11,630 亿的目标。表 2.6 列出了该计划中与 经济增长和结构变革有关的部分其他目标。 表 2.6 云南“十二五”计划所确定的某些目标 指标 2010 年 2015 年 年增长率 总增长率 云南 GDP(2010 年) 7220 亿 > 11630 亿 > 10% n.a. 产业构成 a (%) 15:45:40 12:46:42 n.a. n.a. 轻工业部门:重工业部门(%) 46.2:53.8 48.2:51.8 n.a. n.a. 第三产业附加值(%) 40 > 42 n.a. >2 第三产业就业人口比例(%) 28.8 35.7 n.a. 6.9 城市化率(%) 36 45 2 9 新增城镇就业人数(单位:人) 2400 万 2200 万 n.a. n.a. 资料来源:云南“十二五”计划(2011 至 2015 年)。 a. 包括第一产业、第二产业和第三产业。 有多少 GDP 增长可以转化为就业和工作岗位呢?尽管就业人数一直随着真实 GDP 的增长而 增加,但就业增长率却远低于 GDP 增长率。图 2.26 阐明了云南过去几十年 GDP 增长和就业情况 的趋势。 图 2.26 1957 至 2015 年云南省真实及预计 GDP 与就业人数 16000 3000 14000 2500 12000 2000 真实 GDP (1952 年 GDP=100) 10000 8000 1500 预测 GDP 6000 1000 就业人数 4000 500 2000 0 0 2011 2012 2013 2014 2015 2010 2006 2007 2008 2009 2003 2004 2005 1999 2000 2001 2002 1995 1996 1997 1998 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1977 1978 1979 1980 1981 1982 1971 1972 1973 1974 1975 1976 1966 1967 1968 1969 1970 1957 1962 1965 资料来源:2011 年云南统计年鉴;云南“十二五”计划(2011 至 2015 年)。 - 31 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 如图 2.27 所示,真实 GDP 增长率和就业增长率之间的关系还会因产业的不同而所有变化。 尽管第一产业雇佣的劳动力数量最多,但是其真实 GDP 的增长却是最慢的,而且近年来的就业总 人数也在不断下跌。云南第二产业的真实 GDP 增长迅速,但就业人数在近年来基本持平,仅有少 量增加。相对之下,尽管第三产业的真实 GDP 增长不如第二产业迅速,但是其对劳动率的需求增 长最快。 图 2.27 1957 至 2008 年间各产业真实 GDP 与就业情况 a. 第一产业 40000 1800 35000 1600 30000 1400 25000 1200 1000 20000 800 15000 600 10000 400 5000 200 0 0 1957 1968 1973 1978 1983 1988 1993 1998 2003 2008 真实GDP Real GDP Employment 就业人数 b. 第二产业 40000 1800 35000 1600 30000 1400 25000 1200 1000 20000 800 15000 600 10000 400 5000 200 0 0 1957 1968 1973 1978 1983 1988 1993 1998 2003 2008 真实 GDP Real GDP Employment 就业人数 - 32 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 c. 第三产业 40000 1800 35000 1600 30000 1400 25000 1200 1000 20000 800 15000 600 10000 400 5000 200 0 0 1957 1968 1973 1978 1983 1988 1993 1998 2003 2008 真实 GDP Real GDP Employment 就业人数 资料来源:2011 年云南统计年鉴。 在未来五年内,第二和第三产业预计将继续增长,且第三产业预计将创造不断增长的就业机 会。经济结构有待云南充分利用自身独特的资源和优势,进行进一步的优化和多元化。云南的经 济构成也一直在逐步摆脱以农业为主的格局。2010 年,第二产业对云南经济的贡献最大(45%), 其次是第三产业(40%)和第一产业(15%)。第二和第三产业在经济当中的份额预计将在未来 五年内以每年 2% 的速度持续增长。在第二产业中,政府尤其鼓励劳动密集型轻工业部门的发展。 此外,第三产业所占的就业总人数比例到 2015 年预计将达到 36%,比 2010 年增加 7%。 推动因素 2:桥头堡战略 由于认识到了云南地处重要战略位置,中国政府已制定了“桥头堡战略”,意在将云南定位 为(1)通往西南的战略门户、(2)开放中国西南边境的实验区、(3)西部地区出口导向型独 特竞争性产业的基地、(4)生物多样性宝库和西南地区生态系统安全网以及(5)民族和谐和边 疆稳定的国家级示范区。 国家战略有望进一步加速云南省的发展并加强其与周边国家和省份之间的开放和交流。云南 一直在改善其连接东南亚的交通运输基础设施,并建设石油和天然气供应管道,还预计将与大湄 公河次区域以及中国国内其他经济区进行更多的国际国内合作交流。云南不但将采取“迎进来” 的战略,允许更多的国外投资并吸引国外的金融和人力资本,还将奉行“走出去”的战略,充分 利用国外市场的资源和需求,扩大海外投资的规模和有效性。“桥头堡战略”不仅可为第二产业 创造更多就业机会,更重要的是,还可以推动交通运输、物流、国际贸易和金融等产业对于高技 能专业人才和技术人才的需求。 为了保持经济增长并实现发展目标,云南需要增加技能型劳动力的数量、提高人力资源质量 和优化劳动力技能构成。云南已在“十二五”计划及其中长期人才发展规划 中设定了具体的目标。 表 2.7 列出了其中最重要的目标,亦可被视为云南省对于技能人才的预期需求。与我们之前的分 - 33 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 析相吻合的是,云南省还计划提高其人力资源的整体水平,重点培养专业和技术技能人才。上述 计划还列出了具有重要战略意义且急需技能人才的 10 个重点行业,这些行业主要集中在第二和 第三产业。 表 2.7 2010 至 2020 年云南技能型人才的预计需求情况 2010 年 2015 年 2020 年 总体目标 新增劳动力平均受教育年限(单位:年) 8 12.5 n.a. 人才资源总量(单位:百万人) 2.51 n.a. 5 人才占人力资源总量的比例(%) n.a. n.a. 13 消耗在人力资源上的 GDP 比例(%) n.a. n.a. 10 人才贡献率(%) n.a. n.a. 20 高中阶段 GERa(%) 65 85 n.a. R&Db 开支所占的 GDP 比例(%) 0.6 1.5 n.a. 培养高水平创新型人才 拥有高等教育学历的劳动力比例(%) n.a. n.a. 15 每万名劳动力中的 R&Db 员工人数 n.a. n.a. 15 部分类型的人才 持有大学及大学以上学历的党和政府官员比例(%) n.a. n.a. 87 企业管理人才 n.a. 575,400 729,500 专业技术人才(单位:百万人) n.a. 1.36 1.58c 高技能劳动力 d 高技能劳动力总数 420,000 613,900 811,900 持有一级和二级证书的人数 45,000 70,000 100,000 高技能工人在技能型劳动力总量中所占的比例(%) 21 25 26 农村地区实用人才(单位:百万人) n.a. 1.03 1.57 急需人才的十大产业 烟草、能源、有色金属、黑色金属、石油和化工产品、生物科技、 旅游和文化、商贸流通、设备制造、光电 资料来源:云南省“十二五”计划;云南省人才发展规划、云南省高技能人才队伍建设中长期规划(2010-20)。 注: n.a. = 不适用。 a. GER = 毛入学率。 b. R&D = 研发 c. 目标分配为高级(10%)、中级(40%)、初级(50%)。 d. 高技能工人可大致定义为初级技师(三级)、技师(二级)和高级技师(一级)。 - 34 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 小结 在本章中,我们调查了云南省当前劳动力的教育和技能构成情况,并指出了云南省对于技能 人才的需求不断增加的事实。劳动力及雇主调查阐明了所需的具体技能,并揭示了云南日益凸显 的技能人才空白和失衡的现状。 在历史上,农业部门一直占有云南省的大部分就业人口,但第二和第三产业的就业人数份额 在过去十年中一直不断攀升。近年来,就业主要受到第三和第二产业的推动。与此同时,国有企 业和集体企业的就业人数持续降低。如今,非公有制经济已吸收云南省就业总人数的近一半。 尽管劳动力的受教育水平一直呈上升趋势,云南劳动力的技能水平仍然低于全国平均水平和 中国其他地区。大部分就业者均只完成了义务教育或受教育程度尚不及义务教育,而雇佣劳动力 人数最多的第一和第二产业主要由一线操作人员组成。技术人员、专业人员和技能人员的技能证 书持有率较低。 教育薪资回报的不断提高亦表明了云南省对于技能人才的需求在持续上升。云南年均教育的 回报率已从 1988 年的超过 3%,增加到了 2002 年的 7% 以上。同一时期,云南初中以上各种水 平教育的回报均有所增长,而高等教育的增幅最显著。高等教育和中等教育回报之间的差距以及 学士学历和大专学历教育回报之间的差距一直在不断扩大,表明云南省对于受过高等教育的高技 能劳动力(尤其是持有学士学位的就业者)有特别强劲的需求。 经过 STEP 家庭调查的衡量,有些认知、非认知和技术技能即使在对受教育程度进行控制后, 仍可带来较高的薪资。根据我们对昆明数据进行的分析,薪资较高的工作岗位需要完成更加紧张 的读、写以及思考工作。除受教育程度以外,计算机和外语技能亦是各种职业和行业所需的技术 技能。在非认知技能手段中,开放性似乎与较高的薪资始终相关。 本报告还从雇主的角度出发,进一步指出了云南对于技能人才的需求。越来越多的云南企业 都寻求聘用高技能的专业人员和技术人员,而技能人员的需求依然很高。除工作岗位特定的技术 技能外,公司还将“领导能力”和“沟通能力”视为最重要的两种工作技能。70% 以上的公司均 将尽责性视为最重要的非认知技能。 随着对技能人才需求的增加,技能人才短缺和失衡的情况开始显现。 “找 在各种劳动力因素中, 到有工作经验的就业者”和“就业者的职业培训与教育”似乎是阻碍企业运营和发展的两个最严 重的因素。技能人才短缺和失衡给希望聘用新员工的企业带来难题,使得它们无法填补职位空缺。 尤其要指出的是,在招聘管理人员、专业人员和技术人员时,“缺乏必要技能”和“工资预期失衡” 是最常见的两个问题。而对于技能人员,“缺乏必要技能”和“缺乏应聘者”是两个主要的问题。 云南省“十二五”计划中的最新政策演变预计将加大云南省未来对技能人才的需求。为保持 经济增长并实施“桥头堡战略”,云南省需要提高人力资源的整体质量并优化劳动力内部的技能 - 35 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 构成情况。如要弥合差距并解决云南企业所面临的技能人才方面的挑战,关键在于加强云南省的 教育和培训系统。如何更好地调整正规教育及培训体系的质量和目标,使之符合雇主的技能人才 需求?如何提高非正式短期培训的可获得性、重要性和质量,从而提高就业者的技能?这些问题 都将在随后的章节中进行详细探讨。 - 36 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 参考文献 Behrman, J.、N. Birdsall 和 M. Szekely。2003 年。《拉丁美洲的经济政策和工资差异》(Economic Policy and Wage Differentials in Latin America)。全球发展中心工作文件 29,华盛顿特区。 Blom, A.、L. Holm-Nielsen 和 D. Verner。 《1982 至 1998 年巴西的教育、 2001 年。 收入和不平等现象: 教育政策意涵》(Education, Earnings and Inequality in Brazil, 1982–1998: Implications for Education Policy)。《皮博迪教育期刊》(Peabody Journal of Education) 76 (3–4): 180–221。 《中国家庭收入调查》。1988 年。 《中国家庭收入调查》。1995 年。 《中国家庭收入调查》。2002 年。 《中国劳动力统计年鉴》。2001 年。北京:中国统计出版社。 《中国统计年鉴》。2011 年。北京:中国统计出版社。 Colclough、Christopher、Geeta Kingdon 和 Harry Patrinos。2010 年。《教育薪资回报的变化模式及 其启示》(The Changing Pattern of Wage Returns to Education and its Implications)。《发展政策回顾》 (Development Policy Review) 28 (6): 733–47。 Fiszbein, A.、H.A. Patrinos 和 P.I. Giovagnoli。2007 年。《运用分位数回归分析估算阿根廷 1992 至 2002 年间的教育回报》(Estimating the Returns to Education in Argentina Using Quantile Regression Analysis: 1992–2002)。《经济学刊》(Economica) 53 (1–2): 53–72。 Keith、Griffin 和 Renwei Zhao。1993 年。《中国的收入分配情况》(The Distribution of Income in China)。伦敦:麦克米伦(Macmillan)。 Li、Shi、C. Luo、Z. Wei 和 X. Yue。2008 年。《 附 录:1995 年 和 2002 年 家 庭 调 查: 取 样 方 法 和 数 据 描 述 》(Appendix: The 1995 and 2002 Household Surveys: Sampling Methods and Data Description)。出自《中国的不平等现象和公共政策》(Inequality and Public Policy in China),古 Gustafsson、S. Li 和 T. Sicular 编著,337–54。剑桥:剑桥大学出版社。 中国乡城迁移纵向调查(RUMiC)。2007 年。 Mincer, J.,1974 年。《学校教育、经验和收入》(Schooling, Experience, and Earnings)。纽约: 美国国家经济研究局出版社。 - 37 - 第二章 技能人才方面的挑战:需求、空白与失衡 Sanchez-Puerta、Maria Laura、Alexandria Valerio、Gaelle Pierre 和 Sergio Urzua。2012 年。《STEP (STEP Skills Measurement Surveys Methodology Note Draft) 技能测量调查方法说明草案》 ,世界银行, 华盛顿特区。 Riboud, M.、Y. Savchenko 和 H. Tan。2007 年。《南亚地区的知识经济以及教育和培训》(The Knowledge Economy and Education and Training in South Asia)。华盛顿特区:世界银行。 Riskin、Carl、Zhao Renwei 和 Li Shi,2001 年。《中国在平等面前的全线溃退:收入分配与经济转型》 (China's Retreat from Equlity: Income Distribution and Economic Transition)。纽约州阿蒙克(Armonk) : M.E.Sharpe。 《 有 助 于 就 业 与 生 产 力 增 长 的 技 能 之 雇 主 调 查》(Skills Toward Employment and Productivity Employer Survey)。2012 年。 《 有 助 于 就 业 与 生 产 力 增 长 的 技 能 之 家 庭 调 查》(Skills Toward Employment and Productivity Household Survey)。2012 年。 世界银行。2005 年。《投资环境评估》(Investment Climate Assessment)。华盛顿特区:世界银行。 —. 2012. China 2030. 云南省统计局。2008 年。《云南非公有制企业调查》(Yunnan Nonpublic Enterprise Survey)。北京: 中国统计出版社。 —. 2011 年。《云南统计年鉴》(Yunnan Statistical Yearbook)。北京:中国统计出版社。 HRSS(云南省人力资源和社会保障部门)。2010a 版。职位空缺季度数据。 —. 2010b 版。《云南省中长期人才发展规划》(Yunnan Medium- and Long-Term Plan for Talent Development),http://yn.yunnan.cn/html/2010-12/13/content_1438313.htm。 —. 2011 年。职位空缺季度数据。 —.《云南省高技能人才队伍建设中长期规划》(Yunnan High-Skilled Talent Cultivation Medium- and Long-Term Plan)(2010–20)。 - 38 - 第三章 云南教育培训系统概况 完善云南的教育培训系统是提高本省人口素质、保证充足的人才供应、迎接未来挑战的关键。 本章将主要介绍云南正式与非正式教育培训系统的概况。 云南省人力资源与社会保障厅统计数据显示,至 2010 年,云南总人口为 4,600 万人,人口 增长率在 6% 以上,有 72% 的人口处于工作年龄段。同年劳动力总数为 3,600 万人,其中 67 万 人为新增劳动力。根据人口统计数据,云南省在 2010 年的出生率高达 13%,比全国平均水平高 一个百分点;14 岁以下少年儿童占总人口的 21%。 尽管从表面上来看,云南省的劳动力供应十分充足,但人口众多并不等于技能型人才储量丰 沛。本地拥有初中以上文化程度的人口比例还不到 15%,而全国同类水平则为 23%。该省文盲率 为 6%,几乎比全国平均水平高出 2 个百分点。一方面,本地人才短缺问题已经浮出水面;另一方面, 劳动力过剩数量相当庞大——这一问题在拥有全省 65% 的人口的农村地区尤为明显。 中国的教育与培训是通过正式与非正式两种渠道来完成的。本报告将学历教育、成人教育与远 程教育均视为正式教育培训系统的组成部分,而各种非学历培训则属于非正式教育与培训的范畴。 正式教育系统 图 3.1 说明了中国正式教育系统的结构,灰色方框中的是各级职业教育的途径。该系统以旨 在促进儿童早期发展的幼儿园与学前教育为起点。儿童从 6 岁起即开始接受九年制义务教育(从 小学至初中)。此外,中国有一小部分初级中学也属于职业学校。 中高等技术职业教育与培训(TVET)由职业高中、中等专科学校及中等职业技工学校开展。 其主要管理部门有两个:教育部与人力资源和社会保障部;前者负责监督职业高中与中等专科学 校,后者负责监管中等职业技工学校。而高等技术职业教育与培训则多在各所高职院校、大专院 校与高级技工学校进行;此外,某些大学还设置了职业培训课程。以上教育单位多可颁发大专文凭。 大多数中等 TVET 学校的毕业生都会直接进入就业市场,但也有一些会选择继续深造,考取大专 文凭或接受其他类型的培训。 目前云南处于基础教育阶段的学生已超过了 6 百万人,尽管其数量正在逐渐缩减,但其所占 比例仍是正在接受中高等教育学生的 4 倍以上(见附录表 B.1)。考入中、高等教育院校的学生 人数正在逐年上升,已经超过了每年的毕业生数量,因而中、高等教育系统中的学生份额也在不 断加大。中等普通教育与中等职业教育的规模基本持平,其招生人数均在 60 万人左右。在高等 教育方面,本科大学在校生人数(26 万人)高于专科大学(18 万人),而且前者的招生规模还 在迅速扩大。 - 39 - 第三章 云南教育培训系统概况 图 3.1 云南省正式教育系统的结构 硕士与博士教育 大学:本科教育 大学:专科教育 高等专科院校、TVET 学院、高级技工学校 普通高中 中等专科学校、职业高中、中等职业技工学校 普 通 初 中 职业中学 小 学 儿童早期教育与发展 图 3.2 各市州升学率 a. 小学升学率 尽管云南省入学学生人数众多, 105 但其入学率与升学率却相对低下,而 且各市州的情况有较大差异(图 3.2)。 100 例如,尽管本省小学净入学率已超过 95 99%,但只有 96% 的小学毕业生进入 初中继续学习;保山市的升学率仅为 90 85%。本省仅有 73% 的初中毕业生考 入高中。16 个州市中,有 10 个的初 85 中升学率低于全省平均水平。从升学 80 率来看,玉溪市居于全省之冠(94%), 怒江市垫底(46%):前者是后者的 75 昆明 曲靖 玉溪 保山 昭通 丽江 普洱 临沧 楚雄 红河 文山 版纳 大理 德宏 怒江 迪庆 云南省 两倍以上。 - 40 - 第三章 云南教育培训系统概况 b. 初中升学率 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 来 源: 云、 刘、 李 三 人 在 2011 年 所 0 做的调查 昆明 曲靖 玉溪 保山 昭通 丽江 普洱 临沧 楚雄 红河 文山 版纳 大理 德宏 怒江 迪庆 云南省 注:蓝色表示该地区升学率高于全省 平均水平,红色则相反。 目前正式教育的实用性与质量也值得质疑。STEP 调查结果显示,仅有 56% 的昆明企业认为 当前的 TVET 系统可充分满足技能人才需求。更具体地说,高达 65% 的企业认为当前的 TVET 系统 没有培育出充足的、掌握了最新方法、材料知识与技术的人才;同时,认为目前的 TVET 系统没有 培养出充足的、“心态良好、严格自律”、 “具备适用技能”的高素质人才的企业在一半以上。 同样,认为目前的普通教育系统可以充分满足雇主对技能人才需求的企业还不到 50%。高达 67% 的企业认为普通教育系统无法培育出充足的、掌握了最新方法、材料知识与技术的人才;超 过半数的企业认为当前毕业生所掌握技能的水平或种类无法满足其要求。此外,认为普通教育系 统没有培养出充足的、“心态良好、严格自律”的高素质人才的企业也有 55%。该调查结果反映 了当前正式教育培训系统所存在的缺陷。尤为值得注意的是,企业对技能型人才的要求越来越高, 但目前的教育系统却无法培育出足够具备重要非认知技能(如良好的心态与自律品质等)的人才 来满足其需要。 表 3.1 雇主对云南 TVET 及普通教育系统的印象调查 当前印象 TVET 系统 普通教育系统 可充分满足企业对技能型人才的需求 56 47 无法培育出充足的、具备企业所需技能水平的人才 40 56 无法培育出充足的、具备企业所需技能种类的人才 47 50 无法培育出充足的、掌握了最新的方法、材料知识与技术的人才 66 67 无法培育出充足的、具备实用技能的人才 58 49 无法培育出充足的、“心态良好、严格自律”的人才 59 55 来源: 2012 年 STEP 雇主调查 - 41 - 第三章 云南教育培训系统概况 非正式短期培训 2011 年职位空缺季度数据显示,在云南省的求职者中,人数最多的是失业人员,其次为农民 工、大学应届毕业生与下岗职工。要对当前劳动力进行再培训、提高其素质,仅仅依靠正式教育 系统的努力是不够的。 2010 年,云南人力资源和社会保障厅、发展与改革委员会以及财政部联合发布了《关于实施 特别职业培训计划的通知》(HRSS 2011)。《通知》指出,全省将积极组织开展 6 大类培训并 予以资金支持。这 6 类培训包括:(1)企业职工在岗转岗技能培训;(2)在岗农民工技能培训; (3)农村劳动力转移培训与预备劳动力培训;(4)失业人员再就业培训;(5)创业培训;(6) 企业紧缺人才技能培训。 《通知》还要求,政府应当至少将就业专项资金的 15% 用于资助职业培训机构。同时,此类机构, 如技工学校、公共就业培训中心以及有意参与政府培训计划(例如农民工培训、再就业培训与农 村劳动力转移培训)的民办学校等,必须提交初步申请、通过审核后才可开展培训,同时还应接 受定期检查。参与公共职业培训计划的培训机构也可在政府支持下完善其基础设施与办学条件。 在职培训(如在岗职工培训、职工转移培训与外来务工人员培训等)方面,政府规定企业须 将职工工资总额的 1.5% 至 2.5% 用作职工教育培训经费,保证 60% 以上的培训经费用于技术工人, 尤其是一线 / 操作工人的培训。此外,政府还将发放额外补贴,向困难职工施以援手,同时鼓励 企业与个人积极开展、参与培训(文本框 3.1)。 文本框 3.1 云南省非正式短期培训政府补贴 • 企业职工在岗转岗技能培训 • 失业人员再就业培训 加入失业保险计划的困难企业可按不超过培训费用 失业人员经过培训获得证书或再就业后,可领取 50% 的标准申请技能培训补贴,其资金来源于当地 688——800 元的补贴;未能再就业的人员可领取 的失业保险基金。失业或无业人员在培训结束、领 的补贴额为上述标准的 60%。 取证书、完成创业培训后分别可领取 700 元、800 • 创业培训 元与 1300 元的补贴,并可获得 100 元的求职补贴。 参加培训的人员可获得 300 元补贴。此外,带动 3 • 在岗农民工技能培训 至 5 人就业的,政府将给予 1,000 元多的创业补贴; 在新进农民工劳动合同签订之日起 6 个月内为其组 带动 5 人以上就业的,政府将给予 2,000 元的创业 织技能培训的企业,培训费用可从用人单位职工教 补贴。首次创业的大学生还可获得创业补贴 1000 育培训经费中支出。若受训农民工取得国家职业资 元。 格证书或能力证书,用人单位可按每人不超过培训 • 企业紧缺人才技能培训 费用的 50%,最高不超过 400 元的标准申请补贴。 政府要求各家企业设立教育培训专项基金;任何组 • 农村劳动力培训 织此类培训的企业均可获得政府补贴。 无法继续升学的农村初高中应届毕业生可参加预备 来源:《关于 2010 年实施特别职业培训计划的通知》 劳动力培训,并在取得证书后领取 800 元的补贴。 - 42 - 第三章 云南教育培训系统概况 企业外部培训机构大致可分为 3 类:技工学校、就业培训中心与非公立培训机构。政府统计 数据显示,2009 年招收受训者最多的是非公立培训机构,其次为公共就业培训中心与技工学校(附 录表 B.2)。就业培训中心的培训对象多为下岗职工、失业人员与农村劳动力,其培训者多为兼 职教师,师生比较高,培训时长通常也较短:此类机构中有 77% 的受训者的培训时长不足 6 个月。 完成非正式短期培训的受训者不一定能取得证书。2009 年相关统计数据(附录表 B.2)显示, 几乎所有技工学校的受训者在培训结束后均已取得职业证书,其中获得三级(高级)、二级(技工) 与一级(高级技工)资格证书的人数占 15%。非公立培训机构招收受训者最多,证书考取率高达 90%。此外,就业培训中心与非公立培训机构毕业生的平均就业率大约为 76%。 调查结果表明,中国的非正式短期培训资源极为紧缺,而且此前并没有学者对正式与非正式 教育系统的运行情况做过系统性研究;本报告则通过以下几章的深入分析填补了这一空白。第 4 章主要评述云南的正式 TVET 系统,并将对其法律框架、治理情况、课程与财政管理情况加以重点 考察。第 5 章将对农村劳动力转移及相关技能培训的影响进行评估。第 6 章将详细讨论云南省城 镇企业职工培训的开展情况。最后第 7 章将总结上海 PISA 测试在学生的读写、计算与科学能力培 养方面所带来的启示。 - 43 - 第三章 云南教育培训系统概况 参考文献 “2012 年 STEP 雇主调查结果” 云波,刘海军与李亚琴,2011 年, “云南省职业技术教育发展研究报告”。 云南省人力资源和社会保障厅,2010 年,《关于实施特别职业培训计划的通知》, http://www.ynhrss.gov.cn/readinfo.aspx?InfoId=9987。 —.2011 年,“职位空缺季度数据”。 —. 云南省人力资源和社会保障厅,2011 年云南省人力资源和社会保障事业发展统计公报, http://www.ynhrss.gov.cn/readinfo.aspx?InfoId=82abbe9f37444b379de71346ac0b1262。 - 44 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 正式职业教育培训(TVET)体系是技能发展体系的核心组成部分。截至 2010 年,云南省境 内约有中等职校 300 余所,高等职校 51 所,就读学生分别为 66.34 万名与 18.33 万名(见附录 表 B.3)。就读职校的学生中,有 10% 到 12% 就读的是民办教育机构。许多职校除了招收全日制 学生以外,也会开办面向社会的短期培训课程。在本章中,我们主要阐述国家及云南省与职业教 育培训相关的法律框架、管理体制、校企合作、质量保证机制、课程改革及财政管理。 法律与政策框架 自 1949 年中华人民共和国建国以来,为了引导与规范职业教育与培训的开展,国家已相继 出台了一系列的法律法规。在全国及各省也早已形成了相对完善的法律与政策框架。1986 年,《教 育法》正式出台,规定了省级和国家政府有义务开展高等教育,而地方政府则有义务开展 9 年制 义务教育。《教育法》第 19 条法规规定各级人民政府应为所有公民接受技术及职业教育或培训(包 括成人教育)提供必要条件。 1995 年版的《劳动法》规定国家应采取各种措施,促进劳动就业,发展职业教育,制定劳动标准, 逐步提高劳动者的生活水平。1996 年全国人民代表大会颁布的《职业教育法》则为开展 TVET 制 定了指导方针,并将面向各年龄层的所有形式的岗前培训与在职培训纳入 TVET 体系。该法案同时 规定所有公民均有接受职业教育的权利,且就如何成立非官方 TVET 机构、如何与企业合作以及如 何为 TVET 筹措资金制定了相关法规。 2002 年,国务院颁布了《关于大力推进职业教育的改革与发展的决定》。该决定提议增加职 业教育的经费投入,肯定职业教育的重要地位,并主张扩大职业教育的规模。2005 年,国务院又 出台了《关于大力发展职业教育的决定》,重申了发展职业教育对于社会经济建设的重要战略意义, 并呼吁应深化以就业为导向的教学改革与提高 TVET 机构的办学质量。国务院颁布的后一项决定既 能让非公有办学资源得到有效利用,又能促进学校与行业之间的合作。不仅如此,这项决定还进 一步确保了资金来源的多样化并巩固了 TVET 的重要地位。 不久前,在认识到教育以及培训对于提升劳动力技能与促进经济增长方式转变的重要战略意 义后,中国政府又于 2010 年 6 月颁布了 2 份重要方针公告,再次就其制定的关于教育与培训的 长远规划进行了说明。这两份公告分别是《2010 年至 2020 年中长期教育发展规划纲要》及《2010 年至 2020 年中长期人才发展规划纲要》。上述两份规划纲要都着重强调了行业与企业对于 TVET 发展的影响,并呼吁大家重视开展对农村地区与农民工的职业教育与培训。此外,中国现在也正 在进行《职业教育法》的修订以及《终生学习法》的制定。依据国家的法律与政策,地方政府应 依据国家的法律与政策框架制定具体的教育 / 培训计划与目标。 - 45 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 管理体制 在中国,最高行政机关是国务院。提供教育与培训的机构也大都是经教育部与人力资源及社 会保障部及其下属地方管辖部门授权的公立机构。部分行业的培训,如交通、卫生与农业等,也 由相关行业部门负责组织管理。没有一个部门单独全权负责职教培训,但根据《中长期教育发展 规划纲要》,TVET 体系改革主要是由教育部负责,由各方利益相关机构参与,如公共与私营部门、 捐款机构与培训机构(见图 4.1)。 图 4.1 云南 TVET 横向规划 横 向 规 划 教育部 人力资源及 国家发展与 社会保障部 财政部 主导规划、协调与宏观管理 改革委员会 资料来源:依据刘培俊 2010 年发表的报告绘制而成。 注:NDRC 是国家发展与改革委员会的简称。 纵向来说,政府结构分四级,包括中央政府、省级政府、州与县或市(见图 4.2)。中央政 府负责制定国家政策框架,而地方政府则负责 TVET 计划的开展与实施。 图 4.2 云南 TVET 纵向规划 教育 育部 中央政府:主导 纵 省 省级 • 23个省、5个自 自治区、4个自 自治市 向 地方政府 —隶属地 方教育机关的TVET 部 门 —主 要 负 责 州级 规 TVET的开展 • 333个市州 州 县级 划 • 2860个县 个 来源:依据刘培俊 2010 年发表的报告绘制而成。 - 46 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 为了改善 TVET 体系下各部门的协同合作,跨部委 TVET 协调委员会这一国家机构应运而生。 成员包括来自教育部、人力资源及社会保障部、财政部、国家发展与改革委员会以及农业部的公 职人员等。地方上,许多省份亦设立了这样的协调委员会。新疆和上海就是这么做的,它们也为 一个省份该如何解决 TVET 的分块治理问题做出了很好的示范(见文本框 4.1)。新疆将整个国家 协调委员会照搬到省里;而上海不仅照搬了过来,还进一步扩大了其职能范围,如在教育局监管 之下进行招生、课程安排与教学、师资管理与学生登记注册。 文本框 4.1 解决职教管理的条块分割:新疆与上海的实例研究 新疆与上海采用了两种不同的方式解决职业教育的条块分割问题。 2006 年,新疆成立了“职业教育工作领导小组”。由自治区主席任组长,自治区分管教育、人力资源 与社会保障的常委、副书记和兵团副司令任副组长。领导小组有 22 个成员单位,包括教育、人力资源及社 会保障、组织、宣传、财政、扶贫、农业、发改、工会、残联、妇联与团委等。 领导小组与就业办公室联合办公。领导小组的设立为政策协调提供了一个平台,但仍保留不同政府机构 的职能。 上海则采用了更加全面的策略。自 2006 年秋季学期开始,上海市政府便开始实行技工学校在原主办单位、 经费渠道和教师编制等不变的前提下,由上海市教育委员会统一负责其招生、教育教学、学生学籍等管理工作。 区县教育部门负责本区县所属技工学校的设立、撤销、变更的审批和招生、教育教学和学生学籍管理。市级 技工学校则由上海市教育局直接管理。在此之前,上海市包括 28 所民办学校在内的 41 所技工学校是由劳动 与劳动保障局管理的,而中职与中专学校则是由教育局管理的。在对教育局的有关负责人以及学校的管理者 们进行非正式采访后,我们发现他们都普遍赞同这种合并管理的方式,且这种合并管理的方式也带来了许多 正面的积极影响,如更有效率的招生报到流程、更为合理的师资管理与更加平等的职业发展机会。 校企合作 以需求为导向的教育与培训体系的关键要素之一就是在系统层面和学校层面系统化地融入行 业与企业的参与。在中国,对于职业教育的管理仍由政府主导。虽然在制定政策时,有时也会咨 询雇主与行业协会的意见,但这些咨询往往都是临时性的,而且行业和雇主的角色也仅仅只是顾 问而已。职业教育管理协调机构也很少有行业企业的代表。亚洲境内的印尼就成立了印尼企业协 会 (APINDO),为雇主与行业如何系统化地参与人力资源开发做出了良好的示范(见文本框 4.2)。 - 47 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 文本框 4.2 印尼雇主协会(APINDO)简介 印尼企业家协会(APINDO)是 1975 年由印尼劳工部部长颁布法令准许并经印尼工商商会(KADIN Indonesia)授权代表劳工参与和国内、各省与各地区以及国际范围内的劳资关系与劳工事务有关的三方商讨 的唯一机构。 印尼雇主协会是一家独立机构。该协会有来自各行各业的近 5000 名成员,在印尼所有 27 个省份以及全 球大多数地区或工业中心都设有分支机构。其成员构成包括民营企业、国有企业、本土企业、合资企业与合 作企业。成立该协会旨在促进劳资关系的和谐发展,代表印尼商界参与劳工制度的制定,以及保护、捍卫与 推动企业发展,尤其是其成员企业。 就 国 家 层 面 来 说, 该 协 会 代 表 的 是 其 三 方 机 构, 包 括 其 国 家 三 方 合 作 委 员 会(National Council for Tripartite Cooperation)、国家生产力促进局(National Productivity Council)、国家生产力大奖委员会(National Committee for Productivity Award)、全国工资理事会(National Wages Council)、国家职业安全与健康委员 会(National Council for Occupational Safety and Health)、 全 国 职 业 培 训 委 员 会(National Council for Work Training)以及劳资纠纷解决中央委员会(Central Committee for Settlement of Industrial Disputes)。APINDO 也 代表一些省级机构,如省级三方理事会、省级劳工事务理事会和省级劳资纠纷解决委员会。 向全国或省内与地区协会成员提供的服务内容包括有关劳资纠纷与劳工培养的咨询服务、法律援助服务、 代理出席劳工法庭服务以及劳工的培训服务。 在学校层面,在政府各项政策推进和经济发展的作用下,包括云南在内的全国职校与培训机 构与行业企业的合作日益蓬勃。合作方式包括承包企业的毕业生就业培训、教师培训、学生的毕 业前实习培训、捐赠设备以及成立实训基地。 不同学校实施规划与管理与行业合作的能力亦不同。示范型中等与高等职业学校往往更有能 力深入开展与企业之间的合作。而受其自身能力与办学资源限制的学校往往会采用更加基本的形 式与地方企业进行合作。从雇主的角度来看,缺乏理由持续系统地投入参与职业学校的管理。例 如:为了避免培训模拟在现实生产过程中会出现的各种问题或为了培训关掉生产设备,因为相应 成本实在太高了。根据 STEP 雇主调查报告,昆明约有 57% 的工作场所会定期联络教育或培训机构。 而这之中,多数的校企合作是以职工招聘和员工培训的形式。也有 56% 到 65% 的公司会为高技 能职业及相对在生产一线 / 操作性更强的职业的学员提供实践机会。然而,只有不到四分之一的 公司会参与培训与教育机构的课程编制;参与测试学员技能的就更少了。表 4.1 说明了企业以各 种形式就 A 类与 B 类职业与学校的合作程度。 - 48 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 表 4.1 云南昆明的学校 - 企业合作程度 单位:% 合作形式 A类 B类 职工招聘 85 86 为学员提供工作体验机会(实习与见习) 56 65 利用培训机构对公司现有职工进行进一步培训 56 48 为培训机构课程编制提供反馈意见 19 25 参与测试学员技能 4 4 其它 10 17 资料来源:2012 年 STEP 雇主调查报告。 注:A 类职业包括管理人员、专业人员、技术人员 / 辅助技术人员;B 类职业包括文书职员、服务人员、销售人员、资深农业 / 林业 / 渔业工人、建筑 / 工艺与相关行业工人、厂房与机械操作人员 / 装配人员以及非技术人员。 总的来说,学校与行业的合作大都是个人化的、临时性的、特殊化的,缺乏系统性。没有系 统化的合作机制让学校无法以较为正式的方式与行业展开合作。公立职教机构尚未设立有行业代 表的董事会。对于那些已经设立了类似董事会或委员会的学校,行业的角色也仅还限于咨询顾问。 相对而言,法律则规定私立职教机构必须拥有配备各方代表的学校董事会,且与公立机构相比, 这些学校与行业的合作也往往更加紧密。浙江省的宁波市则是为数不多的例外之一:这个城市率 先为校企系统合作制定了政策与设立了法律保障(见文本框 4.3)。 文本框 4.3 宁波为促进 TVET 学校 - 行业合作所推出的法规 《宁波市职业教育校企合作促进条例》于 2008 年颁布,2009 年 3 月 1 日生效。该法规节选规定包括: • 政府应鼓励、支持与促进学校 - 行业合作,并建立由其管理同时受行业协会协调的体系; • TVET 机构应就学员实习、课程编制、招生与就业、教师培训、员工培训与继续教育主动与企业以及行 业展开合作; • 每隔 2 年,任职 TVET 机构的老师应至少接受 2 月以上的培训; • 相关企业与行业应接纳进行带薪实习或行业培训的学员与老师; • TVET 机构应提供职业道德与安全教育,为实习学员办理意外伤害保险,并安排指导老师监督学员的实 习过程。 2012 年,宁波市又颁布了该法规的具体实施办法。该实施办法规定应保护实习学员的权益,并建议:一) 为学校 - 行业合作直接设立专项资金;二)设立公共在线服务平台,促进其合作与沟通;及三)设立联席会议制度, 列席人员应包括来自各方利益相关机构的人员,如政府官员以及学校与行业代表。 - 49 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 为满足与缓解来自行业与相关企业的需求与压力,一些学校,尤其是那些当地民营企业实力 雄厚、运营情况良好的的学校,开始依据法律尝试实施一些新的管理模式。其中之一是近些年刚 刚兴起的职教集团,由一些类似企业与相关的职教培训机构组成的开展职业教育的联合管理集团。 其服务内容包括分享办学资源,为学员提供企业实习机会,并派遣行业专家入校进行指导以及合 作编制培训教材。职业培训团体的出现为行业、研究与发展机构以及教育与培训机构间的合作指 了一条明路(见文本框 4.4)。在云南完善全面的法律和政策框架之前,这种模式有望为行业系 统化地参与职教提供有效的机制。 文本框 4.4 云南省职业培训团体 截至 2010 年,云南省已有省级职教集团 20 个,覆盖领域包括轻工业、旅游、矿业、交通运输、农业、 经济管理、艺术与工艺、建筑、林业以及能源。此外,昆明、玉溪、大理、红河、昭通也有 10 个市州职教集团。 例如:由西南林业大学发起的云南林业职业教育集团就整合了 26 个林业实体,包括职教院校、研究机 构以及林业企业。该集团从每个机构动用办学资源,为其学员提供有针对性的行业培训,并有效整合了职业 培训与行业培训。该集团同时也促进了林业的研究与发展。不仅如此,更重要的是它将那些研发成果应用到 了产品生产与提供服务中。该集团也为职业教育开拓了一些新的融资的方法。 质量保证体系 职教在系统层面上是由教育与人力资源两大部门共同负责,因此在学校层面也实施两套质量 保证体制。教育部首先于 2000 年颁布了中高等职业院校的设立标准。之后,又对该标准进行了 修订,并于 2010 年正式实施。2012 年,人力资源及社会保障部对其早前的技工学校标准进行了 更新,并出台了关于技工学校、高级技工学校以及技师学院的最新设立标准。此外,云南省还于 2012 年 5 月开始实施新版《民办教育机构管理办法》。该管理办法特地(依据针对中等 TVET 机 构的国家标准)为民办职业院校以及私立职业培训机构的设立制定了标准。 表 4.2 云南中高等 TVET 机构的办学标准 民办非学历 中等职业学校 高等职业院校 技工学校 高级技工学校 技师学院 教育机构 校舍 √ √ √ √ √ √ 培训设施与设备 √ √ √ √ √ √ 最低在校生人数 √ √ √ √ √ √ 校长与管理层 √ √ √ √ √ √ - 50 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 民办非学历 中等职业学校 高等职业院校 技工学校 高级技工学校 技师学院 教育机构 教师资格 √ √ √ √ √ √ 有稳定的资金来源 √ √ √ √ √ √ 课程与教学 √ √ √ √ 未知 √ 科研与学科带头人 未知 未知 未知 √ √ 未知 专业设置 未知 √ √ √ √ 未知 校企合作 未知 未知 设有学校 - 行 每个专业至少与 3 每个专业至少 未知 业合作委员会 家以上企业合作 与 5 家以上企 业合作 资料来源:教育部 2000 年与 2010b 报告、人力资源及社会保障部 2012a、2012b、2012c 报告、云南省教育局 2012 年报告。 表 4.2 依据办学标准列出了对于各个方面的要求。所有标准都以办学投入为依据,对学校基 础设施的规模、培训设施与设备、所设专业数量及其领导与教师的资质做出了基本要求。这些标 准同时要求这些学校应拥有稳定的融资来源并设立具体的课程安排与授课计划。对高等学校来说, 人力资源及社会保障部要求其应设立科研小组,并任命学科带头人。同时针对中高等技工学校, 人力资源及社会保障部也要求其应建立相应的校企合作制度:技工学校需设立校企合作委员会, 而且高级技工学校或技师学院的每个专业都应与满足最低标准数量的企业建立合作伙伴关系。 表 4.3 中高等 TVET 机构的师资标准 民办非学历教 中等职业学校 高等职业院校 技工学校 高级技工学校 技师学院 育机构 >60 >70 有本科学 未知 未知 未知 省级(20 名)、 专任教师的数量 历 市级(15 名)、 县级(10 名) 兼职教师所占最高比例 未知 未知 33 33 33 75 (%) 师生比 1:20 未知 1:20 1:20 1:18 未知 拥有企业实践经验老师应 20 未知 20 20 25 未知 占最低比例(%) 技术理论老师与实习指导 未知 未知 70 70 70 未知 教师所占最低比例(%) - 51 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 民办非学历教 中等职业学校 高等职业院校 技工学校 高级技工学校 技师学院 育机构 20% 具 备 高 级 20% 具备副高 技术理论教 技术理论课教 技术理论课 实习指导教师 职 称;30% 双 级专业技术职 师 至 少 具 师至少初级技 教师至少具 必须持有与培 师 型 a; 每 个 务;每个专业 备初级技能 能职业资格。 备初级职业 训专业层次相 专业至少有 2 至少有 2 名双 职 业 资 格。 40% 具 有 中 资 格。60% 对应的专业技 名专任教师具 师型教师 a; 30% 具 备 中 级以上资格。 具备中级资 术职称或职业 备中级职称; 级技能以上 实习指导教师 格。 实 习 指 资格证书 职 业 资 格。 具备高级技能 导教师具备 实习指导教 资格。具备高 高级技能以 师具备高级 级实习指导教 上 资 格。 其 相应资质 技能职业资 师职务或技 中 50% 具 备 格 师、高级技师 高级实习指 职业资格的 导教师或技 占 45%. 理 论 师、 高 级 技 实习教学一体 师职业资格。 化教师达到技 术理论课和实 习指导教师的 50% 以上; 资料来源:教育部 2000 年、2010b 报告;人力资源及社会保障部 2012a、2012b、2012c 报告;云南省教育局 2012 年报告。 a. 泛指具备执教资格与技能证书的老师; 最低标准也具体规定了教师数量与教师应具备的执教资格(见表 4.3)。通常以教师的职称 或拥有的技能证书评断其是否具备执教资格。职业院校的全体教员通常由教授理论的老师与教授 技术课程与操作工艺的老师与培训师组成。与其为所有老师设定一样的最低执教资格与经验等级 标准,标准确保其全体教员中具备技能证书或职称达到某一级别的老师所占比例达到基本要求。 例如:技工学校的全体教员中技术理论老师与实习指导师所占的比例应至少达到 70%,且他们应 全部拥有 5 级技能证书。而任职中等 TVET 机构的全职教师中应至少有 20% 具备相关行业经验。 对技工学校来说,虽然兼职老师的相关行业经验一般都较为丰富,但其比例也不应超过教员总数 的三分之一。 应依据这些标准衡量最初是否应向相关机构发放执业许可,而地方政府机关也应依据这些标 准对相关机构进行年检。应对未达标准要求的学校发出警告,并进行告诫。可勒令禁止告诫期间 未有改善的学校招收学生。鼓励地方政府通过宏观规划、有针对性的公共投资以及办学资源的整 合与重新分配帮助学校满足标准要求。 然而,事实上,这些认证标准也不单只是基本标准,更多的是作为现有学校应达成工作目标 的参照。全中国许多 TVET 学校现有的运营条件都低于具体认证标准的规定,尤其是中等 TVET 学校。 例如:没有一个省份如表 4.4 满足 6 大主要指标中 5 项的要求。上海、广东与浙江这些位于中国 东部的省份的情况相对要好一些,满足了 4 项标准要求。包括云南在内的许多省份竟不满足任何 一项标准要求。 - 52 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 表 4.4 中等职业学校基本办学条件达标监测指标及未达标省区分布 (2009 年) 双师型教师占专 生 均 校 舍 建 筑 生均仪器设备价 每 100 名 学 生 在校生数 生师比 任教师比例(%) 面积(m2) 值(元) 拥有计算机数 国家标准 >1200 名 20:1 30 20 2500 15 东部地区 除天津、北京、 全部不达标 全部不达标 除 湖 南、 福 建、 除江苏、福建、 辽宁外,全不 河北外全部满足 山 东、 河 北、 达标 海南外全部满 足 中部地区 除 黑 龙 江、 吉 除吉林外,全 全部不达标 全部不达标 全部不达标 除 湖 南, 全 部 林、 山 西、 湖 不达标 不达标 南外全部满足 西部地区 除 内 蒙 古、 甘 全部不达标 除宁夏、新疆, 全部不达标 除西藏,全部不 除 新 疆, 全 部 肃、 云 南、 新 全部不达标 达标 不达标 疆外全部满足 未达到标准要 8 27 29 31 26 23 求的省份数量 资料来源:张、马 2011 年发表的报告。 相比之下,一些高等 TVET 机构的各项指标却高于国家标准。所有省份的高等 TVET 机构的入 学学生数量与每位学生所占教学设备与设施价值都达到了最低标准。7 个省份的相关机构满足了 表 4.5 说明的全部 7 项指标要求。而云南则仅在入学学生数量、拥有硕士学历老师所占比例以及 教学设备与设施价值这 3 个指标上达标。 表 4.5 2009 年各地区满足高等 TVET 建设标准的省份 拥有硕士学历老师 生均教学科研仪器 在校生数 生师比 生均教学行政用房(m2) 所占比例(%) 设备值(元) 国家标准 >2000 名 18:1 15 14 4000 东部地区 全部满足 除上海、山东、河 全部满足 除海南外全部满足 全部满足 北、天津、江苏、 辽宁、北京外全部 满足 中部地区 全部满足 除河南、山西、吉 全部满足 除 安 徽、 吉 林、 山 西 外 全部满足 林、黑龙江、江西 全部满足 外全部满足 西部地区 全部满足 除广西、云南、重 除青海外全部满足 除 贵 州、 甘 肃、 云 南、 全部满足 庆、新疆、青海、 青 海、 四 川、 宁 夏 外 全 西藏外全部满足 部满足 未达到标准要求 0 18 1 10 0 的省份数量 资料来源:张、马 2011 年发表的报告。 - 53 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 在中国的 TVET 体系中,也以发放技能认证确保培训质量。虽然学生会在毕业后获得教育文凭, 但是他们之中越来越多的人通常会在即将毕业时参加人力资源及社会保障部举办的技能认证考试, 以增加就业机率。但就云南省的技工学校来说,2010 年就有 77% 的毕业生通过了 4 级认证(相 当于中级技工认证),18% 通过了 3 级认证(相当于高级技工认证)。 1999 年,在人力资源及社会保障部的领导之下,中国开始实施有中国特色的职业分类标准。 整个共分为 8 大类 1838 种职业。虽然多年来,政府也对一些职业的定义与标准进行了修订,但 大多数还是随中国的计划经济发展一直沿用至今。此外,中国的职业分类标准与 2008 年新版的《国 际标准职业分类》(International Standard Classification of Occupations)有很大分别。中国与国际 分类标准并无明显的相通之处,让跨国比较困难重重(见表 4.6)。 表 4.6 ISCO-08 及中国职业分类情况比较 ISCO-08 标准 国内标准 • 管理人员 • (政府机构、党组织、事业单位或公共单位的)领导 • 专业人员 • 专业与技术工人 • 技术人员与职业助理 • 文书与相关工作人员 • 文书助理 • 企业与服务业员工 • 服务与销售人员 • 农业、林业、渔业与水利员工 • 农业、林业与渔业技工 • 生产与运输设备操作人员与相关员工 • 手工艺与相关行业人员 • 军人 • 设备与机械操作人员与安装人员 • 其他 • 基本职业 • 军人 同样,中国现有的职业能力认证标准也未随着行业不断变化的需求作相应改变,且无法由其 获知行业对职业能力的要求。不是所有的现行职业能力认证标准都被分拆成独立的小规范,这也 使相关培训变得更加灵活。国际与国内的职业类型及所需的相应职业能力都在快速变化,因此也 应据此通过行业的加大投入对职业分类与职业能力认证标准进行修改。文本框 4.5 介绍了土耳其 是如何将各方利益相关机构纳入其国家学历资格框架的。 - 54 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 文本框 4.5 土耳其:将行业及培训机构纳入国家学历资格框架(NQF)的实践 虽然在许多国家,学历资格框架是由政府负责创建的,但一些社会合作机构还是可以积极参与其创建。 说起土耳其的国家学历资格框架的构建,最早可以追溯到 20 世纪 90 年代由世行支持的对技术 - 职 业教育与培训的改革。通过此次改革,增强了职业标准与对劳动力市场的正式以及非正式培训之间的联 系。2006 年,劳动与社会保障部(Ministry of Labor and Social Security)下属的职业资格管理局(Vocational Qualifications Authority)正式成立了。 新兴建立的土耳其国家学历资格框架的优势之一在于其各方利益相关机构的义务参与和投入。职业资格 管理局设有代表社会合作机构(国家、雇主、雇员、教育与培训机构)的一般管理委员会,让他们陈述自身 的需求与需要优先解决的问题,并让他们能够随体系制定相应的策略。各方利益相关机构对于整个构架过程 的任何一个阶段都有话语权,且相应体系也是一致同意创建的。这样的投入让这些利益相关机构对于整个框 架负有一份责任感,也为相应的体系带来了一份积极影响。 具体来说,职业资格管理局会员大会(General Assembly of the Vocational Qualification Authority)以各式 各样的机构与组织代表各个行业。通过与管理局签订合作协议,授权这些机构与组织成员参与和国家学历资 格框架有关的活动(如职业标准的制定)。 资料来源:阿莱斯(Allais)2010 年发表的报告。 由于技能认证是将劳动力市场与教育及培训联系起来的关键途径,因此建立一套依据最新、 以行业为导向职业能力认证标准以及反映行业需求并经雇主认证的技能认证体系对于以需求为导 向的技能开发体系的建立来说至关重要。缺乏定期检讨、建立时缺乏行业投入以及职业能力认证 标准未能与时俱进也是现有认证体系貌似缺乏公信力的原因之一。有证据表明现有技能认证对于 众雇主来说并无说服力。根据对云南地区非公有制企业的调查结果显示,仅有 24% 的职业与技术 员工以及 12% 的一线 / 操作技工取得了相关专业或职业证书。最新一季度的职位空缺数据也显示 在云南仅有约 20% 的职位空缺要求具备技能证书。 香港的相关经验向我们展示了既有行业参与制定职业能力认证标准、又有确保培训课程质量 机制的综合学历资格框架是如何促进学术与职业研究之间的联系,并同时认可学员之前的学习成 果的(见文本框 4.6)。 - 55 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 文本框 4.6 中国香港的学历资格框架 中国香港特区于 2004 年 2 月核准进行一种七级跨部门学历资格框架及其相应培训质量保证制度的建立。 该学历资格框架规定的针对学历资格的标准是以学业成果为依据,且同时适用于学术与职业领域。 就职业领域来说,行业对其职业能力认证标准的制定来说至关重要。《能力标准说明》(SCS)同时包括针 对各级职业能力设定的标准以及相关的评估准则。这些标准说明是由行业培训咨询委员会(ITAC)制定的。该咨 询委员会由来自雇主、雇员以及相关专业实体的代表组成。到目前为止,已针对 18 种行业设立了这种咨询委员 会。为了确保一项《能力标准说明》能够与时俱进,相关的行业培训咨询委员会必须定期查阅并更新其内容, 以便能够随时掌握有关劳工需求的最新动向。由行业制定的这些标准说明同时也适用于针对高中教育设立的新 学术结构下的“应用学习课程”的开展。在就草拟的标准说明内容征求了来自各行各业的意见之后,培训机构 制定了相应的培训计划。若这些培训计划以及相应的学历资格证书能够得到中国香港特区学术与职业资历评审 委员会的承认,就能被纳入该学历资格框架。 职业能力认证标准由一系列“能力单元”组成。这样一来,学员们就能依据自身需要自由选择其想得到的 标准说明规定的能力单元,并累积学分以获得各种学历资格认证。同一职能范围内也可能存在不同级别的学历 资格认证;又或者,许多不同职能范围或整个学历资格认证体系内也可能存在同一级别的学历资格认证(如证 书与文凭)。学分累积与学分转移制度使学员们能够将报读各种各样课程获得的学习与培训学分累积在一起, 以便以累计的学分换取相关的认证证书。依据能力标准说明,雇主们也能为每个员工提供为其特别安排的在职 培训,或以这些能力标准说明为依据,在招聘或提拔员工时评判到底谁更具备资格获得聘用或提拔。 学历资格认证不仅限于学术与培训。由个别行业制定的学前资历认可制度让不同背景的雇员们已掌握的知 识、技能以及工作经验能够获得正式认可。应依据每个行业制定的能力标准说明实施学前资历认可制度,以确 保其公信力。已有 7 个行业实施了这项认可制度,且这项认可制度也正在一步一步扩展到越来越多的领域。 资料来源:2004 年的中国香港特区学历资格框架报告。 课程改革 2002 年,国务院颁布了《关于大力推进职业教育改革与发展的决定》,为中国的 TVET 改革 指明了整体方向。其中一条重要条款指出: 职业学校与职业培训机构应适应经济结构调整、技术进步以及劳动力市场变化。这包括及时 调整专业设置,积极发展面向新兴产业与现代服务业的专业,增强专业适应性,努力办出特色。 要大力加强技术工人尤其是高级技术工人和技师的培养和培训。积极推进课程和教材改革 , 开发 和编写反映新知识、新技术、新工艺和新方法、具有职业教育特色的课程和教材。加强职业学校 与企业、行业等用人单位的联系 , 建立职业学校与劳动力市场密切联系的机制(见第三项第 8 条)。 全中国的 TVET 机构都已敏锐意识到开展相关培训课程的重要性。全国各地的学校都正在重 新设置培训课程内容。为了审视 TVET 课程改革的实施进度及其影响,我们以位于辽宁、广东、山东、 云南、上海以及重庆的中高等 TVET 机构为对象,进行了一项调查。文本框 4.7 列出了主要调查结果。 总体来说,本次调查显示 TVET 课程改革已获得普遍认可,并已在全国范围内开展起来。本次改革 - 56 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 主要以实现学校 - 行业合作以及实践 - 理论结合为目的。大多数接受调查的学校都已完成了技能 - 需求分析,设立了行业专门咨询委员会与学校 - 行业合作委员会,制定与实施了新课程标准,对 老师进行了评估,并就其改革征求了反馈意见。 文本框 4.7 中国 TVET 课程改革的结果及成效 需求分析 • 69% 的专业已严格按照新课程标准实施教学,28% • 接受调查的专业中,有三分之二完成了人才需求调 已按大部分新课程安排授课; 研;然而,只有 42% 的学校通过调研信息对本校的 办学资源 专业设置及相应的课程进行优化调整; • 仅有 37% 的专业其生师比低于 20 比 1; • 调研渠道主要来自企业(占 36%)、行业协会(占 • 93% 的学校与专业设立了师资档案,制定了教师培 23%)、互联网(占 20%)以及人力资源与社会保 训计划; 障部门(占 10%); • 实训设备的性能、工位数能全部达到教学标准要求 行业参与 的专业仅有 32%; • 85% 的学校与 73% 的专业设立了专业指导委员会; 评价与培训质量保证 • 76% 的学校与 65% 的专业设立了校企合作委员会; • 76% 的专业设立了教师评价系统,79% 定期进行毕 • 参与人才培养方案制定的,仅有 25% 是行业专家。 业生去向与雇主反馈调查; 其余包括老师(占 25%)、校长(占 21 %)、TVET • 仅 35% 的学校出示了第三方质量评估报告; 专家(占 14%)以及技能鉴定专家(占 11%); • 75% 的专业在新课程设置实施过程中对教师、学生 课程改革设置与实施 与管理人员进行了反馈调查; • 40% 以国家职业资格标准为能力标准参照依据, • 95% 的毕业生必须参加职业技能鉴定并获得认证; 33% 采用行业标准,23% 自行开发能力标准; 资料来源:上海教育科学研究院的背景研究报告。 • 在实施新教学计划和课程标准前,41% 的学校由学 校专业指导委员会认可,24% 需要学院院长的批准, 21% 需要校长认可,9% 需要上级主管部门认可, 约 4% 需要行业主管部门认可; 然而,我们的研究也揭示了在改革过程中面临的一些挑战。首先,整体上缺少与时俱进、以 行业为导向、以职业能力为基础的职业标准似乎已经阻碍了各个学校的整体培训课程的安排。对 于接受调查的 23 % 的专业来说,学校得自行制定相关标准。接受调查的专业中仅有 40% 能够以 人力资源及社会保障部制订的职业能力认证标准为依据对自己的培训课程安排进行调整。对三分 之一的专业来说,学校采用的是行业制定的标准。对现有标准进行更新与制定统一能力认证标准 对于减少各校课程设置改革成本与提升其改革速度来说已迫在眉睫。 其次,学校宣称缺少行业的参与和介入。现在只有学校领导与行业代表合作开展相关工作。 没有行业的充分参与,学校就没有足够的专业知识开新课。虽然大部分学校已开始进行需求分析, - 57 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 但仅有 42% 利用了相关分析结果改善培训课程与计划设置。应进一步推动行业介入标准与课程的 制定。行业专家中仅有四分之一参与了新的培训课程的制定。学校中仅有 41% 规定新的培训课程 必须在执行前获得行业专门咨询委员会的批准。 最后,学校并不适合单独设计与实施课程改革。例如:对于那些缺少办学资源与相关资讯 的学校,可以在政府和其他部门的统一领导下,对劳动力市场进行科学与全面地分析。此外,在 TVET 体系,办学资源的匮乏也阻碍了课程改革的成功实施:老师能力有限,学生 - 老师比例高, 而且教学设施与设备的数量也没法满足教学要求。大多数情况下,仅有 28% 新制定的培训课程设 置得以实施。 就业现状与就业渠道 为了进一步测试云南省 TVET 体系的适应性与质量,我们又对不同等级教育机构的毕业生就 业率进行了分析(见图 4.3)。就中等 TVET 机构来说,这几年其毕业生整体就业率一直在 95% 左 右。依据毕业生就业服务中心 2008 年的统计数据,73% 的毕业生受雇于各种类型的企事业单位, 12% 个体经营,而 15% 则选择了继续深造。大多数毕业生都在第三产业找到了工作。此外,约 35% 的毕业生在云南省外地区找到了工作,其中还有很少一部分受雇于外国地区企业。这份统计 数据还显示文化 / 艺术 / 体育、信息技术、医药 / 健康、制造及商业 / 贸易 / 旅游领域的毕业生就 业率最高。 图 4.3 2008 年云南省重点 TVET 毕业生就业渠道 a. 就业渠道 b. 就业行业 c. 就业地区 就业渠道 就业行业 就业地区 受雇于企业 第一产业 云南省内 个体工商户 第二产业 外省地区 继续深造 第三产业 国外地区 2% 15% 14% 12% 34% 55% 31% 73% 64% 资料:云、刘、李 2011 年发表的报告。 - 58 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 就高等教育阶段来说,2011 年其毕业生年初就业率为 84%,而年末就业率则达到了约 96%。2011 年本科及大专学位持有者的年末就业率为 96%。然而,依据 2010 年的统计数据,虽 然 2 年的总体就业率基本持平,但 2010 年却有 44% 的大专学位持有者是灵活就业,也就是兼职 或临时工作(见表 4.7)。 表 4.7 云南 2010 年年终就业率 硕士 本科学位持有者 大专学位持有者 总体 人数 % 人数 % 人数 % 人数 % 毕业 6,212 100 47,757 100 48,113 100 102,082 100 就业 5,854 94 45,408 95 45,803 95 97,065 95 党政机关 429 7 2,369 5 1007 2 3,805 4 事业单位 2,661 43 6,524 14 4,254 9 13,439 13 非公事业单位 143 2 644 1 657 1 1,444 1 国有企业 978 16 7,184 15 5,989 12 14,151 14 非公国有企业 761 12 9,737 20 7,471 16 17,969 18 灵活就业 413 7 10,370 22 21,081 44 31,864 31 升学 311 5 3,207 7 2,152 4 5,670 6 待就业和暂不就业 358 6 2,349 5 2,310 5 5,017 5 资料:云、刘、李 2011 年发表的报告。 为了提升其招生能力,TVET 特意在其体系内与其同普通教育体系间开辟了多条升学途径。近 些年来,扩大招生政策的颁布及录取标准的多样化让越来越多的中等 TVET 学员有机会继续深造。 例如:越来越多的本科大学开始招收来自中等 TVET 机构的毕业生。一些高校针对来自对口学校或 机构的中等 TVET 毕业生特别制定了招生配额。一些中等 TVET 学校甚至与海外培训机构签订了交 换生协议。广东省新近向超过 10 所高等 TVET 机构授予自由招考中等 TVET 毕业生的权力。不同 于普通进阶培训项目,除入学考试的学术成绩外,高等 TVET 机构在招收学生时通常会将其专业技 能与技能证书纳入考虑。 学生也有专升本的机会。职业学校的学生若想升入本科学校,可参加三类入学考试。首先, 完成大专学业或高等 TVET 学业的学生可通过参与相应的入学考试,以 2 年的继续学习获得本科 学位。另一种是面向某些学历持有者的“函授”学位获得方式。每年会特别面向高等 TVET 或大专 学历持有者再一次举办入学考试。在完成此课程后,会向他们授予认证“函授”学士学位。此外, 每年秋天举行的成人高考也为大专文凭持有者提供了进入成人本科学习的机会。 - 59 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 然而,仅是开辟升学途径并不足以改善云南省 TVET 机构所面临的现状并提升其招生能力。 2010 年,中高等 TVET 毕业生中,事实上仅有约 15% 与 5% 选择了继续深造(见图 4.3 与表 4.7)。 这些比率比经济发达的地区,如上海,要低一些。就上海来说,2012 年,就有多达 33% 的中等 TVET 毕业生升入了高等培训机构。在韩国,2010 年,则有超过三分之二中等 TVET 毕业生选择继 续接受高等教育。 职业教育的财政管理 在中国,教育经费主要有五大来源:国家财政性教育经费、民办学校举办者投入、社会捐赠 经费、事业收入和其他收入。(见附录表 B.4)。2009 年云南省职业教育经费中,有约 85% 来自 政府财政拨款。 办学资源的分配 中国与云南省的公立职业院校的运营很大程度上依赖于财政性拨款和专项经费。政府采用的 是需方和供方共同的分配机制。就中等职业学校来说,学校可依据其招收学生人数获得来自相关 的拨款。中职学生生均经费标准达到 2,700 元。具体拨款金额随地区而异。省级学校获得的拨款 往往最多,其次是市级、县级与区级学校。就高等教育来说,云南省有 34 所省级高等学校。2011 年, 本科学校学生每人拨款 1 万元,大专院校或高职学生每人拨款 5,000 元。2012 年,预计本科学校 学生每人拨款可达 1 万 2000 元,而大专院校与高职可达 6,000 元。学校可运用这笔资金,再加 上学生学费收入与其它创收履行其所有教育职责,包括支付教学人员工资。 近年来,中央政府通过教育部、财政部和国家发展与改革委员会推出了不少方案扩大 TVET 的融资规模。最主要的方案就是开展“国家示范中高等职业院校”补贴计划。通常情况下,要在 全国范围内进行多年甄选方可拨款。组成一个全国性的专家小组对申请者进行评估;因此只有少 数申请报告出色的学校能够获得此项补贴与相关资格。一般情况下,“示范院校”补贴计划要求 省级政府 1 比 1 的配套经费。这种竞争获取补贴的机制对所有 TVET 机构提升培训质量起到了激 励与推动作用。不过,获益更多的往往是办学资源较为充裕的学校,因为这些学校相对能上交的 申请报告更为出色,且更有可能满足针对补贴对象的要求,而损害了办学资源匮乏学校的利益。 同样,云南省政府每年会向职业教育行业平均发放 2,000 万元的分类补贴,大多用来为中等 TVET 机构购买新的教学设备,建设新的教学设施,雇佣教育经验丰富的老师,以及对现有老师进行培训。 会以扶贫、推广科技、隶属少数民族和搬迁安置名义向农村与少数民族地区的 TVET 机构多拨笔资 金。起初,这笔款项也是以竞争申请方式获得的,这样就出现了和“示范院校”补贴计划一样的 问题。 然而,除了以入学率发放的补贴以及为发展发放的专项资金,却再没有面向 TVET 学校以其 各项表现为依据的常规拨款项目。 - 60 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 政府对教育的投入 2010 年,全国教育经费为 19561 亿元,其中有 14670 亿元来自国家财政性教育经费(包括 公共财政预算教育经费、各级政府征收用于教育的税费、企业拨款与学校的创收等),而这几乎 是全国 GDP 的 4%。按公共财政预算教育经费包括教育附加费计算,全国公共财政预算教育经费 共计 14163 亿元,占公共财政支出的近 16%。 2009 年,云南省的教育总开支达 442 亿元。财政拨款在云南省的教育拨款总额中占了很大 的比重(超过 84%),这一比重也高于(77% 的)全国平均拨款总额。云南省的预算内拨款大 都来自省级、地方政府,这笔拨款占教育资金总额的 82%。如果把公共财政预算经费与教育附加 资金加起来,2010 年云南省的公共财政预算教育经费则可达到 440 亿元,占其公共财政支出的 19%,这一比例在西南地区也是最高的,且位列全国第五(见图 4.4)。其公共财政预算教育经费 总额位列西南地区第二,仅次于四川省。即便与发达国家相比,就云南省的政府总开支与 GDP 来说, 其公共教育支出所占的比例也相当高(见图 4.5)。 12 图 4.4 2010 年各省公共教育支出占政府总开支的比例 24 在政府总开支中所占比例 (%) 福建 22 广西 云南 浙江 20 新疆 河北 河南 甘肃 广东 海南 贵州 18 山西 安徽 北京 山东 天津 重庆 江苏 16 江西 陕西 湖南 四川 宁夏 吉林 内蒙古 湖北 辽宁 14 青海 黑龙江 上海 12 西藏 10 0 200 400 600 800 1000 1200 教育预算拨款(包括教育附加资金),单位:百万元 资料来源:教育部 2010a 报告。 Source: MOE 2010a. Figure 4.5International Comparison of Yunnan’s Public Expenditure on Education, 2009  a. total government expenditure 30 支中所占百分比 25 20 - 61 - 15 教育预算拨款(包括教育附加资金),单位:百万元 第四章 加强职教培训(TVET)系统 Source: MOE 2010a. Figure 4.5International Comparison of Yunnan’s Public Expenditure on Education, 2009  a. total government图 4.5 2009 年云南与世界各国公共教育支出的数据对比 expenditure a. 政府总开支方面 30 在政府总开支中所占百分比 25 20 15 10 5 0 摩纳哥 意大利 塞尔维亚 捷克 斯洛伐克 匈牙利 法国 西班牙 英国 波兰 荷兰 葡萄牙 芬兰 拉脱维亚 立陶宛 中国澳门 美国 瑞典 百慕大 蒙古 丹麦 冰岛 挪威 中国 巴西 云南省 中国香港 斯洛文尼亚 13 b. b. gross domestic 国内生产总值方面 product 10 9 在GDP中所占百分比 8 7 6 5 4 3 2 1 0 摩纳哥 百慕大 中国 捷克 意大利 西班牙 波兰 匈牙利 蒙古 美国 英国 立陶宛 斯洛文尼亚 巴西 葡萄牙 法国 荷兰 云南省 芬兰 瑞典 挪威 冰岛 丹麦 中国澳门 斯洛伐克 中国香港 塞尔维亚 拉脱维亚 资料来源:OECD 教育统计报告、教育部 2009 年报告。 Source: OECD EdStats; MOE 2009. 虽然云南省对教育的投入在其政府支出中占有很高比重,但生均经费却还是不足。在云南, Although the high share of government spending demonstrates Yunnan’s commitment to 生均预算内事业性支出低于全国所有级别教育机构的平均水平(见附录表 B.5)。义务教育方面 education, the amount of public spending per student appears inadequate.Yunnan’s budgetary recurrent 的差距尤为巨大:就 expenditure 2010 per student is lower than 18 年,其生均预算内事业性支出约占 the%national average at every ,低于全国平均水平。就包括 level 本科与专科的高等教育方面,of education (appendix table B.5). The 生均预算内事业性支出达到了 8,526 元 gaps are particularly pronounced (见图 4.6) 。 at the 就中等教育来说, compulsory level: for 2010, the per student recurrent expenditure is approximately 18 中等 TVET 机构生均预算内事业性支出金额有 4,728 元,略高于普通中学。 percent lower than the national average. At the tertiary level, including Bachelor’s and associate degree programs, the recurrent expenditure reached Y8,526 per student (figure 4.6). At the secondary level, per student recurrent expenditure is Y4,728 for secondary - 62 - TVET, slightly higher than that for general secondary schools. 第四章 加强职教培训(TVET)系统 事业性经费支出可以细分为个人部分(包括工资、津贴、奖金、社会保障福利与财政援助) 及公用部分(经营支出、行政管理支出、购买设备与设施支出及维护支出)。就高等教育阶段来说, 超过半数的是公共支出,而就低层次教育阶段来说,大部分开支则用于支付人员开支(见图 4.6)。 特别需要指出的是,就义务教育和普通高中来说,事业性经费支出中约有四分之三被用于支付人 员开支。就中等 TVET 机构来说,超过 61% 的经常性支出被用于支付人员开支。 14 14 图 4.6 2010 年云南省各类学生人均经常性支出预算 10000 10000 8000 8000 3908.8 6000 3908.8 6000 4000 4000 2875.01 3186.74 3288.83 2875.01 2000 2483.68 3186.74 3288.83 4606.43 2000 2483.68 4606.43 1162.33 1026.96 1853.42 0 802.56 1853.42 802.56 1162.33 1026.96 0 小学 普通初中 普通高中 中等TVET机构 普通高等教育机构 小学 普通初中 普通高中 中等TVET机构 普通高等教育机构 个人开支 公共开支 个人开支 公共开支 Source 资料来源:《 2010 年中国教育经费统计年鉴》,见附录表 : China Education B.5。 Finance Statistical Yearbook, 2010; appendix table B.5. Source: China Education Finance Statistical Yearbook, 2010; appendix table B.5. As education finance is largely decentralized in China, the level of public spending on As education finance is largely decentralized in China, the level of public spending on education varies greatly by city and prefecture within Yunnan. The variance is most 由于在中国,教育经费的使用由地方决定,因此在云南省内,各市州公共教育支出的多少也 education varies greatly by city and prefecture within Yunnan. The variance is most from pronounced for secondary TVET schools and ranges10 有很大差别。差别最明显的是中等职业学校,从普洱人均 Y10,788 ,788 recurrent expenditure 元的预算内教育事业性支出到楚 pronounced for secondary TVET schools and ranges from Y10,788 recurrent expenditure per 雄的 2,600 student in Pu’er 4.7 to Y2,600 per student in Chuxiong (figure 4.7). 4,265More than half of the per student in 元(见图 Pu’er to Y2,600 per student in Chuxiong (figure )不等。超过一半市州的人均支出低于全省 4.7). More than half of the 的平均水平。 cities and prefectures spend less than the provincial average of Y4,265. cities and prefectures spend less than the provincial average of Y4,265. Recurrent Figure 4.7 Budgetary 图  Expenditure  per Student  on Secondary TVET, 2009  Figure 4.7 Budgetary4.7 2009  Recurrent年云南省中等 TVET  Expenditure per 学生人均经常性支出预算  Student  on Secondary TVET, 2009  12000 12000 10000 10000 8000 8000 6000 6000 4000 4000 2000 2000 0 0 Source: Yun, Liu, and Li 资料来源:云、刘、李 2011. 2011 年发表的报告。 Source: Yun, Liu, and Li 2011. Inequalities in spending across cities and prefectures are correlated with the urban-rural Inequalities in spending across cities and prefectures are correlated with the urban-rural gap. Per student expenditure in rural schools is lower than average at all levels of - 63 - gap. Per student expenditure in rural schools is lower than average at all levels of schooling with the exception of primary schools in Yunnan (figure 4.8). The gap is most schooling with the exception of primary schools in Yunnan (figure 4.8). The gap is most pronounced in vocational high schools; per student expenditure at rural vocational high 第四章 加强职教培训(TVET)系统 各市州在人均预算内教育事业费支出方面的不均等与城乡差距有关。除了云南省境内的小学 以外,各级农村教育机构的学生人均支出都低于全省平均水平(见图 4.8)。差距最明显的是职 业高中;农村职业高中的学生人均支出占 41%,低于全省平均水平。此外,农村职业高中的公共 开支与人员开支虽然高达 64% 与 28%,但相对地,还是低于全省平均水平。 15 图 4.8 2009 年云南省学生人均经常性支出预算 4500 4000 学生人均经常性支出预算 3500 3000 2500 全省 2000 农村 1500 1000 500 0 职业高中 普通高中 普通初中 小学 Source资料来源:云、刘、李 : China Education Finance 2011 Statistical Yearbook 2010. 年发表的报告。 Private Spending and Provision of Education Since the early 1980s, the financing of education in China has been shifting rapidly 民办教育支出与教育拨款 toward a decentralized system with a diversified revenue base (Tsang 1996). In addition 自 20 to 世纪 80 年代以来,随着收入基础的多元化,国内的教育融资也向着地方迅速转化(见 budgetary expenditures coming from fiscal allocation and categorical funds, nonbudgetary 曾满超 sources include local education surcharges and levies, allocations by 1996 年发表的报告)。除了来自财政拨款与专项资金的预算性支出,也包括来自地方教 enterprises, social contributions, and school fees. Specifically, it is stipulated in the 育附加资金、企业拨款、社会捐赠款以及学费在内的非预算内支出。具体来说,《职业教育法》 Vocational Education Law that at least 30 percent of the local education surcharges have 规定应至少将 30% 以上的地方教育附加资金拨给职业教育(其中 20% 应拨给尚未普及义务教育 to be allocated to vocational education (20 percent for areas that have not yet popularized 的地区)。在本部分内容中, compulsory education). In “公共支出 ”特指“ this subsection, 预算内支出 budgetary ”,而“非公共支出 expenditures ”特指 are referred “非预 to as ”。expenditures and nonbudgetary expenditures as “private.” “public” 算内支出 Private in spending as a percentage of total per student expenditure is generally lower B. 云南省的学生人均非公共支出占总支出的比例普遍低于全国的平均水平(见附录表 7)。 Yunnan than the national average (appendix table B.7). Within Yunnan, the share of 在云南,大专院校非公共支出所占比例是最高的(有 45%),然后是本科院校与学前学校(见图 private funding is the highest for tertiary associate degree programs (45 percent), 4.9)。就中等 TVET followed by 机构来说,学生人均非预算性支出占总支出的比例约为 tertiary 39%,低于 Bachelor’s degree programs and preprimary school (figure 4.9).43 % 的全 For secondary TVET, nonbudgetary expenditure accounts for about 39 percent of the total 国平均水平。 expenditure per student, lower than the national average of 43 percent.   - 64 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 16 Figure 4.9 Total Budgetary and Nonbudgetary Expenditure by Level of Schooling in Yunnan, 2009  图 4.9 2009 年云南省各类学校总计预算性及非预算性支出 18000 16000 14000 学生人均总支出 12000 10000 8000 6000 非预算性支出 4000 预算性支出 2000 0 Source: China Education 资料来源:《 Finance Statistical Yearbook 2010. 2010 年中国教育经费统计年鉴》。 Table 4.8 further illustrates the proportion of students enrolled in private schools at 表 4.8 进一步说明了云南省内不同级别的民办学校的学生入学比例情况。云南省内大多数的 different levelsin Yunnan. Most private education in Yunnan takes place at the TVETalthough preprimary and tertiary levels. For TVET, 民办教育机构是学前与高等教育机构。就 the proportion of nonpublic spending 机构来说,虽然其非预算内支出所占比例较低,但 却有is 26relatively % 的学生就读 low,10 26 percent of students are12 所非公立大专院校,并有 enrolled % 就读 54 the 10 at所中等 nonpublic TVET tertiary 机构,这一比例也接 institutions, and 12 percent are enrolled at the 54 secondary TVET institutions, levels 近了全国的平均水平。相对而言,云南省内民办小学与中学的就读率就低了很多(仅有 2% 左右), similar to the national average. In comparison, Yunnan has much lower levels of private 而普通高中教育机构的就读率也不高(仅有 6% 左右)。 provision at the primary and lower secondary levels (only about 2 percent) and for general upper secondary education (only about 6 percent). 表 4.8  2010 Table 4.8 Private Provision of Education 年云南民办学校建设情况 in Yunnan,  2010  等级 学校类型 学校数量 在校人数 云南省内总入学率 (%) 全国总入学率 (%) Total Total 大专 正规普通高校 17 107,101 24 enrollment, enrollment, 未知 独立院校 7 Number59,905 of 23 Yunnan China (%) 未知 Level School type schools Enrollment (%) Tertiary 高职 / 大专院校HEIs Regular 10 17 47,196 107,101 26 24 n.a. 未知 Independent 54 85,795 n.a. 高级 职业院校 7 59,905 12 23 14 Academies 普通 TVET/associate 50 36,347 6 10 n.a. 10 47,196 26 初级 degrees 普通 79 48,524 2 8 Upper TVET 54 85,795 12 14 小学 secondary 普通 114 100,531 2 5 General 50 36,347 6 10 Lower 学前学校 未知 2,906 415,481 42 47 79 48,524 2 8 secondary General 资料来源:云、刘、李 2011 年发表的报告。全国平均值来自本文作者根据教育部 2010a 统计报告的计算结果。 Primary 注:“HEI ”泛指普通高校。 General 114 100,531 2 5 Preprimary n.a. 2,906 415,481 42 47 - 65 - Note: HEI = Higher Education Institution. 第四章 加强职教培训(TVET)系统 Private spending on education also includes funds provided by students’ families. To investigate household expenditures on TVET, we draw on a survey conducted in 2010 among 900 students from 10 schools in Kunming, Qujing, Dali, and Tengchong. Students at secondary TVET are subsidized Y1,500 per year nationwide for living expenses. Most 非公共教育支出也包括学生家庭支出的资金。为探讨 TVET 体系中家庭投入支出的情况, recently, rural students, students from poor families, and students studyingin agricultural 2010 年我们对来自昆明、曲靖、大理和腾冲地区 programs have been exempted from secondary 10 所学校的TVET 900 名学生展开了一项调查。每 tuition fees by the State Council.On average, 年会向全国所有中等 personal education1expenditures TVET 机构学生每人补贴 are Y5,739 per student per year, ,500 元的生活费。最近国务院又免除了就读中等 accounting for about 27 percent of TVET 机构的农村地区学生、贫困家庭学生以及农业专业学生的学费。平均而言,学生每人每年的 per capita family income. Tertiary TVET students spend the most on education (Y7,353), accounting for 40 percent of their per capita 教育支出为 5,739 元, 约占人均家庭收入的 27%。 高等 TVET 机构学生的教育花费最多 (达到了 7,353 family income. At the secondary level, skilled-worker school students spend the most, 元),占其人均家庭收入的 40%of accounting for 25 percent 。就中等教育机构来说,技工学校学生花费最多,占其人均家庭 their per capita family income. (See figure 4.10.) 收入的 25%。(见图 4.10。) Figure 4.10 Household Income and Educational Expenditure in Yunnan, 2010  图 4.10 2010 年云南省家庭收入及教育支出 40000 35000 30000 25000 20000 人均家庭收入(元) 15000 人均教育支出(元) 10000 5000 0 总体 高等TVET机构 技工学校 职业高中 中等专科学校 资料来源:云、刘、李 2011 年发表的报告。 Source: Yun, Liu, and Li 2011. 调查时同时询问了学生对接受教育所带来的经济负担的看法。平均而言,只有 7% 接受调查 The survey 的学生表示 “完全可以承受 students also asks ” ,而有约 53%their about 的学生称 perception of the financial burden “有些困难但可以承受 ”。多达 37% posed by 的学 生认为education. “无法承受 On average, ”就读 TVETonly 7 percent of the students surveyed expressed “no 机构的教育花费,且需要借钱上学,而就读高等 difficulties,” TVET 机构的学生 51%nearly 中也有and 53 percent reported “with some difficulties but bearable.” As many as 37 同意这一说法。就中等教育机构来说,虽然大部分学生认为该经济负担是可以承受的, percent of the students think the cost of TVET education is “unbearable”and were forced 17 但也有to % 到 29 borrow 18 51 “ % 的学生认为 money,and 无法承受 percent ”相关花费,且也需要借钱上学。 of tertiary TVET students agree. At the secondary level, although the majority of students consider the financial burden to be bearable, 17to 29 percent of the students think the图cost 4.11 “unbearable” is2010 and also rely on borrowed money. 年云南省各类学校财政困难的严重程度 100% Figure 4.11 Perceptions of Financial Burden Posed by Education Expenditures in Yunnan, 2010  80% 60% 40% 无法承受,需要借钱 20% 有些困难,但可以承受 0% 完全可以承受 资料来源:云、刘、李 2011 年发表的报告。 Source: Yun, Liu, and Li 2011. - 66 - Efficiency of Public Spending on TVET 第四章 加强职教培训(TVET)系统 TVET 公共支出的利用情况 由于我们无法获取云南省 TVET 毕业生在劳动力市场的就业情况,因此我们只好通过入学率 与升学率以及评估教育资源的相关指标,如生师比、学生每人所占教学用地面积以及校舍建筑面 积指数(校舍总面积除以学生人数)来评估云南省正式 TVET 机构的资金利用情况。 虽然无法获得云南省内学生的总体标准测试成绩与其它省份进行比对以衡量其教育系统的表 现,但单就其入学率与升学率来说,云南省小学以上教育机构也落后于全国的平均水平(见表 4.9)。 只有 73% 的初中毕业生继续升入高级教育机构学习,比全国平均水平低了 15%。即便就义务教育 阶段来说,仅有 96% 的小学毕业生继续升入更高一级的教育机构学习。2010 年云南省高等教育 机构的毛入学率仅有 65%,而上海 2009 年高等教育机构的毛入学率则已达到了近 97%。就云南 省内的各市州来说,曲靖市高等教育机构的毛入学率达到了 91%,这也与昭通 34% 的全省最低水 平形成了鲜明的对比(见图 4.12)。 表 4.9 2010 年云南与中国入学率与升学率的数据对比 云南 全国 适学年龄儿童的入学率 100 100 普通小学毕业生升学率 96 99 初中毕业生升学率 73 88 资料来源:《2011 中国统计年鉴》;云、刘、李 2011 年发表的报告。 19 图 4.12 2010 年云南省各市州高中毛入学率 100 高等教育机构的毛入学率% 80 60 40 20 0 云南 昆明 曲靖 玉溪 保山 昭通 丽江 普洱 临沧 楚雄 红河 文山 版纳 大理 德宏 怒江 迪庆 Source: Yun, Liu, 资料来源:云、刘、李 Li 2011. and年发表的报告。 2011 Note: 注: Red bars indicate rates below, and blue bars indicate rates 红色竖条表示该比率低于全省平均水平,蓝色竖条则表示该比率高于全省平均水平。 above, the provincial average. Poor operating conditions suggest that the average investment in TVET is insufficient, - 67 - especially at the secondary level. Although TVET schools face difficulties meeting the national standards across China, the issue is particularly compelling for Yunnan. For 第四章 加强职教培训(TVET)系统 TVET 机构不良的运营现状说明对其平均投入的不足,尤其是就相关中等机构来说。虽然在中 国,众多的 TVET 学校都面临难以达到相关国家标准要求的挑战,但对于云南来说,这项挑战尤为 难以克服。例如:表 4.10 就云南省内学校的运营现状与相关国家标准及相关主要指标的全国平均 水平进行了对比。就中等 TVET 机构来说,云南省内(29 比 1)的学生 - 老师比例就远超了 20 比 1 的全国标准要求,而 17% 的学位与技能证书双持有全职老师比例也远低于 30% 的全国最低标准 以及 21% 的全国平均水平。就办学基础与办学设施来说,云南省也落后于全国:学生每人所占教 学用地面积仅 9 平方米,远低于 20 平方米的全国标准及 12 平方米的全国平均水平。学生每人所 占教学设备与设施价值及拥有教学电脑数量也远不足以满足国家标准要求,更别说赶上全国平均 水平了。 表 4.10 2010 年云南中等 TVET 机构相关办学标准 在校人数(人) 生师比 双师型老师所 生均校舍建筑 生均仪器设备 每百名学生拥有教 占比例(%) 面积(m2) 值(元) 学电脑数量 国家标准 >1,200 20:1 30 20 2,500 15 全国平均水平 1,672 27:1 21 12 2,331 13 云南省 1,414 29:1 17 9 1,337 11 资料来源:教育部 2010b 报告、《2010 中国教育统计年鉴》。 注:本表格中涉及的中等 TVET 机构包括中等专科学校与职业高中,但不包括技工学校。 就高等教育来说(见表 4.11),云南省内的相关 TVET 机构均达到了国家标准的要求并在主 要指标方面超过全国平均水平。例如:云南省实现了 18 比 1 的学生 - 老师比例。拥有硕士文凭全 职教师所占比例达到了近 33%,比 15% 的全国最低标准多了 1 倍。学生每人所占教学设备与设施 价值及教学用地面积虽略低于全国平均水平,但也已满足国家标准要求。 表 4.11 2010 年云南高等 TVET 机构相关办学标准 在校人数(人) 生师比例 拥有硕士文凭全职 生均校舍建筑 生均仪器设备值(元) 教师所占比例(%) 面积(m2) 国家标准 >2,000 18:1 15 14 4,000 全国平均水平 7,754 17:1 32 15 6,115 云南省 5,236 18:1 33 14 4,615 资料来源:教育部 2000 年及 2004 年报告、《20100 中国教育统计年鉴》。 注:本表格中涉及的中等 TVET 机构包括中等专科学校与职业高中,但不包括技工学校。 - 68 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 就职业高中来说,云南省的相关学生每人经常性开支及平均生师比例接近全国平均水平。虽 然学生每人支出水平差不多,但云南省内的相关学生 - 老师比例却低于同属西南地区的贵州、四 川与陕西。然而,与青海相比,虽然学生每人开支水平也差不多,云南的学生 - 老师比例却高多了。 就中等专科学校来说, 21 云南省的相关支出略高于全国平均水平,且相关学生 - 老师比例也相对较高。 21 与甘肃和陕西相比,虽然云南省内相关学生每人支出水平较高,但同时学生 - 老师比例也较高。 (见 图 4.13 。) 4.13 Student‐Teacher Ratio Compared to Recurrent Expenditure per Student in Yunnan, 2010  Figure Figure 4.13 Student‐Teacher Ratio Compared to Recurrent Expenditure per Student in Yunnan, 2010  vocational a.a. vocational high high schools schools 图 4.13 2010 年云南与全国及其他地区师生比与学生人均经常性支出比较数据 a. 职业高中 3535 贵州 贵州 3030 四川 四川 陕西 学生-老师比例 陕西 学生-老师比例 2525 云南 云南 全国平均水平 全国平均水平 2020 青海 1515 青海 1010 00 2000 2000 4000 4000 6000 6000 8000 8000 10000 10000 12000 12000 14000 14000 16000 16000 学生每人经常性开支 学生每人经常性开支 b.b. specialized specialized secondary secondary schools schools b. 中等专科学校     5050 4545 4040 学生-老师比例 学生-老师比例 3535 四川 30 四川 30 全国平均水平 云南 全国平均水平 云南 陕西 2525 陕西 甘肃 甘肃 2020 1515 1010 00 2000 2000 4000 4000 6000 6000 8000 8000 10000 12000 10000 12000 14000 14000 16000 16000 学生每人经常性开支 学生每人经常性开支     资料来源:从教育部 2010a 报告中截取的教育开支信息,从《2011 中国统计年鉴》中截取的学生、老师比例信息。 Source Source: :Expenditure datafrom Expendituredata MOE2010a; fromMOE student-teacherratio ratiofrom 2010a;student-teacher ChinaStatistical fromChina Statistical Yearbook 2011. Yearbook 2011. - 69 - Efficiencygaps Efficiency gapscan befurther canbe furtherillustrated byinequalities inequalitiesinineducational illustratedby resources educationalresources available to secondary TVET institutions within Yunnan. The national standards specify 第四章 加强职教培训(TVET)系统 可通过云南省内中等 TVET 机构分配到的办学资源不均的现状进一步说明相关支出利用情况 2222 之间的巨大差距。相关国家标准要求生均教学用地面积最少需达到 33 平方米,且生均校舍面积 需达到 20 平方米,而生师比最多不得超过 20 比 1。然而,如图 4.14 所示,云南省内各相关机构 floor area floor area 的基本运营条件却千差万别, per student per ranges student from ranges 127 from square 127 且只有少数市州满足相关国家标准。 metersin square Nujiang metersin only to to Nujiang 1515 only 例如:就生均教育占地面积来说,square meters square meters Lincang. in in 从怒江的 Only Lincang. 127 Only 平方米到临沧的仅five cities five and cities 15 prefectures and 平方米不等。只有 have prefectures a 个市州的学生 have 5 student-teacher ratio a student-teacher - 老师比例低于 lower of of ratio than lower 20 than 比 1, 20:1, while 20:1, Qujing while and Qujing Lincang and have Lincang student-teacher have ratios student-teacher of of ratios 50:1. 50:1. 而曲靖与临沧的却高达 50 比 1。 Figure  4.14 Figure  Operating  4.14  Conditions  Operating  of of  Conditions Secondary  TVET  Secondary  Institutions  TVET  in Yunnan,  Institutions  2010 in Yunnan,  2010 floor a. a. area floor per area student per 图 4.14 2010 年云南省中等 TVET 机构的办学条件 student a. 生均教育占地面积 140 140 120 120 100 100 8080 6060 4040 2020 0 0 云南 云南昆明 昆明曲靖 曲靖玉溪 玉溪保山 保山昭通 昭通丽江 丽江普洱 普洱临沧 临沧楚雄 楚雄红河 红河文山 文山版纳 版纳大理 大理德宏 德宏怒江 怒江迪庆 迪庆 construction b. b. area construction per area student per student b.   生均校舍面积   30 30 25 25 20 20 15 15 10 10 5 5 0 0 云南 云南昆明 昆明曲靖 曲靖玉溪 玉溪保山 保山昭通 昭通丽江 丽江普洱 普洱临沧 临沧楚雄 楚雄红河 红河文山 文山版纳 版纳大理 大理德宏 德宏怒江 怒江迪庆 迪庆     b. b.student-teacher ratio student-teacher ratio - 70 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 23 c. 生师比 60 50 40 30 20 10 0 云南 昆明 曲靖 玉溪 保山 昭通 丽江 普洱 临沧 楚雄 红河 文山 版纳 大理 德宏 怒江 迪庆 资料来源:云、刘、李 2011 年发表的报告。 Source: Yun, Liu, and Li 2011. 注:红色竖条代表其市州平均水平未达国家标准 Note:Red bars indicate city and prefecture averages not meeting national standards. 小结Summary This chapter provides a comprehensive review of the formal TVET system in Yunnan, with specific focus on its governance and management, industry involvement, curriculum 本章就云南省内正式职教体系的管理体制、行业参与程度、课程改革情况、质量保证体制与 reforms, quality assurance, and finance. 财政现状的各方各面提供了我们的评价意见。 Although management of the formal TVET system in China has traditionally been 虽然国内对于正式职教体系的管理素来不够整体化,因为涉及的部委与部门太多,但近年来, fragmented, involving multiple ministries and departments, in recent years interdepartmental TVET coordination committees have been established at the nationalTVET 相关机构还是设立了国家跨部门职教协调委员会,并在几个省份设立了下属机构。在中国, level and in a few provinces. Governance and management of TVET in Chinaare still the 的治理与管理仍是政府的责任,而行业则很少参与。虽然有时会在政策制定时询问雇主与行业协 responsibility of government, with limited industry involvement. Although employers 会的意见,但它们的角色也仅限于咨询身份,且参与度有限。 and industry associations are sometimes consulted in the policymaking process, their role remains advisory and their involvement often adhoc. 随着课程改革的广泛实施,学校也越来越意识到应依据劳动力市场的需求设置培训计划与课 With the wide implementation of curriculum reforms, -schools 程。通过校企合作委员会与行业专门咨询委员会建立学校 行业合作关系的好处开始显现,并得 have become more aware the need to align training of国家示范职业院校 到了“ programs and curriculums with labor market demand.Efforts ”补贴计划与诸如世行之类的发展合作机构的支持。然而,这些合作常 links through school-industry collaboration to establish formal school-industry 极少企业会参与课程设置或学业评估。 常仅限于招聘毕业生或进行实习与培训。 此外, advisory 有限的师资、 committees and sector-specific advisory committees have started to emerge, with support 不足的教学设施与设备及匮乏的办学资源也阻碍了 TVET 课程改革的实施进度。 from the National Model TVET School project and development partners such as the World Bank. However, the linksare often limited to recruiting graduates or providing 通过强制实施针对培训机构的相关标准与全国技能认证体系确保培训质量。为了响应国家的 internships and training. Very few enterprises are involved in curriculum development or assessment of students. Furthermore, the limited capacity of teachers, 最新政策要求,教育部与人力资源及社会保障部已适时更新了其制定的中高等 inadequate TVET 机构的设立标 facilities and equipment, and lack of school 准。虽然这些标准已较为全面的对各类相关机构制定了相关标准,但许多现有 TVET 机构却出现了 resources have impeded the implementation of the TVET curriculum reform. 难以达到标准要求的问题,特别是那些中等中等职教培训机构。对于诸如云南之类的办学资源有 Quality assurance is carried out through enforcement of standards for training providers 限的省份来说,这种问题尤为严重。同时,地方政府也可以参照这些标准,通过更好地分配办学 and a nationwide skills certification 资源与制定更好的规划,努力提升其 system. Responding to the most recent national TVET 机构的整体办学条件。 policies, the MOE and HRSS have updated the standards for establishing TVET institutions on both the secondary and tertiary levels. Although the standards are - 71 - comprehensive and specific to the types of institutions, many existing TVET institutions, 第四章 加强职教培训(TVET)系统 同时也通过人力资源及社会保障部建立的认证体系从学生方面确保培训质量。越来越多的学 生在毕业时除了希望获得学历文凭外,也希望能获得一些技能证书。然而,现在发放的一些证书 却存在缺乏权威性、无法获得雇主承认等问题。云南现有工人中只有少数拥有某些技能证书,且 过去 1 年招聘的新职位中,只有 20% 要求应聘者具备技能证书。现有的职业分类标准与针对每个 职位的职业能力标准也未能适时根据劳动力市场需求的变化进行更新。 云南省的教育融资主要依靠的是公共资金来源。云南省的教育公共开支总额占其国内生产总 值的 6% 与其政府总开支的 19%,与国内其它省份即便是发达地区对比也属高位。然而,由于其 教育体系规模庞大,云南省内每个等级教育机构生均事业性开支却低于全国平均水平。因此总的 来说,办学资源略显不足。就义务教育来说,差距尤其明显。此外,各市州与城乡学生生均支金 额差别巨大。介于教育融资分散,因此贫困农村地区难以拨出足够金额的资金,这也让农村地区 的职业高中举步维艰。 云南省低于全国平均水平的入学率和升学率预示着这里质量较为低劣的教育体系。在云南, 各市州与城乡拥有的办学资源与教学质量存在着巨大差距。相较于普通教育机构,各市州与城乡 TVET 机构之间的差距更为明显。这也表示在云南有进一步改善公共教育支出利用现状或效益的 可能。 由于云南省就读中等 TVET 机构的学生以及就读高等 TVET 机构的学生中分别有 12% 与 25% 进入的是民办机构,因此也为其 TVET 体系带来了一笔非公开融资拨款。为了调动更多的办学资源, 也为了在其现有体系中融入“良性竞争”的元素,云南省可以在原有基础上进一步扩大这笔融资 拨款的规模。同时,云南省内公、私立培训机构的 TVET 非公共支出也仍低于全国平均水平,因此 也应该大幅增加私立机构的相关支出比例。 在 TVET 体系中,公共资金的分配主要依据学生入学人数以及生均经费标准。此外,政府拨 出的专项资金也多需要通过竞争申请获得。虽然这种以竞争申请获得资金的方式能够激励和促使 TVET 机构提高其教育质量并进行改革,但这种表面公平的资源分配方式却使那些弱势学校难以大 幅提高教学质量。劳动力需求方若想参与融资,也只能通过为来自农村贫困家庭的学生免除学费 或为这些学生每人提供 1,500 元生活补贴的方式实现。除此之外,再无其它以需求为导向的分配 机制,更别说实施培训券制度。 - 72 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 参考文献 Stephanie Allais 2010 年 发 表 的《 国 家 学 历 资 格 框 架 的 实 施 与 影 响: 针 对 16 个 国 家 的 研 究 报 告》(The Implementation and Impact of National Qualifications Frameworks: Report of a Study in 16 Countries)。日内瓦:国际劳工组织(ILO)。 《中国教育经费统计年鉴》,2010,北京:中国统计出版社。 《2004 香港学历资格框架报告》,链接 http://www.hkqf.gov.hk/。 人力资源及社会保障部、云南省人力资源及社会保障局 2010 年公布的季度人力调查数据。 —2011 年季度空缺率数据; —2012a《(省级)高级技工学校设立标准》, 链接 http://www.gov.cn/gongbao/content/2012/content_2163427.htm; —2012b《(省级)技工学校设立标准》, 链接 http://www.gov.cn/gongbao/content/2012/content_2163427.htm; —2012c《(省级)技师学院设立标准》, 链接 http://www.gov.cn/gongbao/content/2012/content_2163427.htm; 刘培俊 2010 年发表的《中国 TVET 体系现状及其改革策略》。中国广东 11 月 1 日举行的“关于 技能与 TVET 体系南 - 南研究对话研讨会”上发表的《中国 TVET 体系与其改革战略——建立更具 灵活性、适应性与招生吸引力的体系》。 教育部 2000 年第 14 号文件《关于(省级)高等 TVET 机构设立标准》, 链接 http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_621/200409/3208.html。 —2004 年第 2 号文件:《(省级)普通高等学校基本办学条件指标》, 链接 http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_2/201006/88606.html; —教育部、国家统计局、财政部《关于 2009 年全国教育经费执行情况统计公告》, 链接 http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s3040/201012/112378.html; —2010a 教育部、国家统计局、财政部《关于 2010 年全国教育经费执行情况统计公告》, 链接 http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s3040/201112/128871.html; —2010b 第 12 号文件:《中等 TVET 学校设立标准》, 链接 http://www.gov.cn/gongbao/content/2010/content_1745852.htm。 - 73 - 第四章 加强职教培训(TVET)系统 经合组织《常用统计数据报告》(Stat Extracts Database)。巴黎:经合组织。 链接 http://stats.oecd.org。 国务院 2002 年颁布的《关于大力推进职业教育改革与发展的决定》, 链接 http://www.gov.cn/gongbao/content/2002/content_61755.htm。 M.C.Tsang 1996 发 表 的《 中 国 基 础 教 育 的 财 政 改 革 》(Financial Reform of Basic Education in China)。见《教育经济学评论》(Economics of Education Review)第 15(4)期 423~444 页。 云波、刘海军、李亚琴老师 2011 年发表的《云南省职业技术教育发展研究报告》。 云南省教育局 2012 年颁布的《云南省非公共教育机构管理办法》, 链接 http://www.mbjyw.com/html/201208/20120829306.shtml。 张晨、马树超 2011 年发表的《我国职业学校办学条件评价和预警机制研究》,见第 8 期《中国 高教研究杂志》。 - 74 - 第五章 非正式短期培训 上一章我们对正式职业技术教育与培训行业的发展情况进行了深入的调查。在本章中,我们 将把注意力转向非正式短期培训。鉴于为公民创造第二次学习机会和建立终生学习体系的重要性, 许多国家都在采取措施,力图通过拓展渠道和提高质量,来改善其非正式短期教育与培训体系。 中国也必须积极地面对这些挑战。 随着中国经济改革和城市化进程的加快,大量原本务农的农村劳动力已成为闲散人员。农村 剩余劳动力的培训对于促进农村劳动力向第二和第三产业转移以及帮助其做好跨区域转移的准备 是极为重要的。本章将概括介绍农村劳动力培训的环境、政策框架的演变以及云南农村地区实施 的主要培训项目。本报告还采用对云南省红河州 3,000 个农村家庭进行的一项调查的所得数据, 量化评估了农村培训给家庭收入带来的影响,进一步充实了本报告的分析结果。 农村劳动力现状与剩余劳动力转移 向非技能型农村劳动力提供培训是中国政府扶贫工作的一项关键战略。中国已经设定了目标, 希望在 2015 年和 2020 年分别将当前 31% 的城市化率提高到 44% 和 50%。为达成上述目标,必 须将数量可观的非技能型农村劳动力转移到第二或第三产业。而仍然从事农业生产的劳动力则需 要接受培训,以胜任高附加值农业活动和技术,提高其生产力。 云南省的农业结构调整始于 20 世纪 90 年代。先是有“缩减粮食生产、扩大贸易规模”等一 系列政策陆续出台;随后,政府还大力推行“特色”、“高效”、“大规模”、“出口导向型”农业。 这些政策的目的是提高农业效益和增加农民收入。然而,由于农村人口众多,加上耕地资源有限, 农村贫困仍是一大难题。中央和地方各级政府都知道,这一问题的解决之道在于减少农民数量、 将农村剩余劳动力转移到第二和第三产业、将农产品生产者转化为消费者、以及在降低农业产量 同时提高农产品需求。这些策略不但预计将增加农村人口收入,还有望促进“社会主义新农村”和“小 康社会”的发展并缩小城乡差距。 云南省务农农村劳动力的存量绰绰有余。自 1978 年以来,尽管农村劳动力在劳动力总数中 的份额下降了 5 个百分点(图 5.1),但是其规模却扩大了近一倍。截至 2010 年年底,农村劳动 力的总数达到 2200 万,约占云南劳动力总数的 78%。而在这些农村劳动力中,三分之二的人年 龄在 16 岁到 40 岁之间;从事农业活动、第二产业和第三产业的人分别占 78%、9% 和 13%。 - 75 - 第五章 非正式短期培训 图 5.1 1978 至 2010 年间云南省乡村地区劳动力的人数及就业总人数占比 2500 86% 2000 84% 82% 1500 乡村地区劳动力人数 80% 1000 在就业总人数中所占的比例 78% 500 76% 0 74% 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 1978 1980 1985 1990 1995 1998 资料来源:2011 年云南统计年鉴。 2011 年,云南省人力资源和社会保障(HRSS)厅估计,该省的农村剩余劳动力有 760 万人, 占农村劳动力总数的三分之一(HRSS 2011)。到 2011 年年底,已有超过 500 万的农村剩余劳动 力就业于第二或第三产业,但仍有 250 万人需要转移。仅 2011 年一年,就有 170 万农村剩余劳 动力得以转移,其中 130 万人就业于云南境内,40 万人就业于云南以外地区(HRSS 2012)。云 南的农村劳动力转移率低于全国平均水平。 云南的农村适龄工作人口平均只接受过 7 年的教育。其中,近 9% 的人为文盲;大多数人只 有小学(32%)或初中(39%)学历;只有 20% 的人拥有高中或高中以上学历。此外,多达 86% 的农村劳动力从未接受过任何培训(中国国家统计局,2008 年)。农村专业技术人员仅占云南农 村人力资源总数的不到 0.2%。 成功转移的农村劳动力同样缺乏技能和培训。已转移劳动力的平均受教育年限为 8 年多一点, 略高于云南农村人口的平均值,但仍达不到义务教育的水平。大多数已转移劳动力仅完成了初中 教育。目前的已转移劳动力中,仅有 2% 在转移前接受过培训。 农村劳动力转移及就业情况:政策演变 自 1949 年以来,中国在城乡人口流动和就业方面的国家政策经历了三个主要阶段: 第 1 阶段:计划转移期(1949 至 1977 年) 在这个时期,在中国实行计划经济体制的大背景下,城乡之间和各省之间的劳动力流动受到 限制。户籍(户口)政策严禁计划外的转移。 - 76 - 第五章 非正式短期培训 第 2 阶段:受限转移期(1978 至 1999 年) 随着中国经济改革的开展,农村地区推出了“家庭联产承包责任制”。原本集体所有的土地 被承包到户,使部分农民从农业生产活动中解放出来。同一时期,政府允许农村劳动力在受到限 制的前提下向城镇地区转移并在城镇地区就业。渐渐地,政府开始对农民工的招聘过程进行调控, 其中包括签发城市就业许可证和临时城市居住许可证。 第 3 阶段:引导和促进转移期(2000 年至今) 随着人口流动速度的加快,政府已将其角色从限制人口流动调整为引导人口流动。例如,中 国政府已发起阳光工程、农村劳动力技能培训转移就业项目和雨露计划,来帮助流动人口为其迁 移过程和在城市的最终就业做好准备。云南也出台了一系列省级政策,以便在农民工中间推行培 训项目(文本框 5.1)。 文本框 5.1 2004 至 2008 年间云南所推出的农民工培训政策 2004 年: 题为《云南省人民政府关于加快农村劳务输出的意见》的政策提出了“百万民工培训工程”。 2005 年: 《云南省人民政府办公厅关于转发 2005-2010 年云南省农民工培训规划的通知》设定了每年新增培训转 移 50 万人的目标,其中引导性培训与职业技能培训的比例为 4:1。 2006 年: 《云南省人民政府关于印发加强就业再就业工作实施办法的通知》承诺,将向进城务工的云南农民工提供 补贴和相关政策保障。 2008 年: 《云南省人民政府关于印发云南省贯彻中华人民共和国就业促进法实施办法的通知》规定,“失业人员、 军队退役人员和农村进城务工人员参加技能培训,可给予职业培训补贴”。 农民工培训的供需情况 农村劳动力需要接受培训,以便向第二和第三产业转移或进行跨区域转移。他们不仅需要学 会将转移到的产业的特定技术技能,还需要接受引导性培训,从而为迁往城市地区做好准备。引 导性培训通常包括综合情况介绍,其涵盖的主题有工作场所基本权利、法律法规以及关于城市生 活和就业的意见等等。仍然从事农业生产活动的农村劳动力亦需要进行培训,以获取实用的技能 来提高生产力。 职业技术教育与培训学校、就业培训中心以及雇主等多种培训机构均可同时为农村人口和城 镇职工服务。此外,农业部及扶贫办下属的农业广播学校和农业培训中心亦可向当地各村的农村 劳动力提供培训,特别是农业技能培训。图 5.2 阐明了农村劳动力培训的供需情况。 - 77 - 第五章 非正式短期培训 图 5.2 乡村劳动力培训的供需情况 a. 需求 b. 供应 •技能培训 转移劳动力 (特定于第二和第三产业) 人力资源和社会保障部 培训机构: •引导性培训 •正规TVET学校 农业部 •就业培训中心 •雇主 扶贫办 •农业广播学校 •农业培训中心 教育部 农民 •农业技能培训 注释:TVET= 职业技术教育与培训 “十一五”期间(2006 至 2010 年),有 650 万农民工接受了培训,其中近 500 万人接受了 引导性培训,还有超过 150 万人接受了技能培训。共有近 87 万人参加了技能认证,最终超过 75 万人成功获得技能资格。 农民工培训项目的管理及融资途径 表 5.1 列出了云南近年来实行的由农业部、人力资源和社会保障部以及扶贫办组织的主要农 村培训计划。此外,云南省教育厅亦曾面向云南农村地区学龄青年开展以农业等为主题的培训, 并将其纳入正式教育课程。工会、全国妇联、共青团委员会和科技厅也曾发起多种培训计划。 培训费用由公共财政(中央、省和地方各级)和参与者共同分担。各级政府均已设立农村培 训专项基金,该基金将以现金、代金券或降低培训费用的形式发放给农村受训人员。此外,全国 妇联和共青团会通过致力于向目标群体开展农村培训的基金会筹集捐款。 - 78 - 第五章 非正式短期培训 表 5.1 云南省主要农民工培训项目 省级机构 年份 培训计划 政府支出 接受培训的人数 农业厅 2004 至 2009 年 阳光工程(国家级农 1.943 亿 元( 其 中, 100 万 村劳动力转移培训项 1.043 亿元来自中央; 目)省级农村劳动力 9000 万元来自省级农 转移培训项目 村劳动力转移培训资 金) 人力资源和社会保障 2006 年至今 农村劳动力技能就业 到 2009 年, 从 中 央 80.4 万 厅 计划 转移支付就业专项资 金中安排了 3.14 亿元 扶贫办 2004 年至 2009 年 雨露计划(在贫困地 扶贫资金 4.52 亿元 150 万 区开展的劳动力转移 培训,包括技能和引 导性培训) 资料来源:Li 2012。 已有若干措施出台,来确保培训的质量。例如,云南省农村转移劳动力培训计划规定,将由 专家小组审查培训参与机构的资质、设施、农村地区工作经验和与农村地区的相近性。如果培训 学员的就业率低于 80%,那么潜在培训机构就没有资格进入招投标程序。此外,为确保培训学员 的就业能力,公共培训基金将进行分配,以优先考虑已与雇主签约的专项计划。 非正式短期培训现行的管理和融资方式面临三大挑战。首先,分散的管理和融资降低了系统 的效率和有效性。例如,仅农村劳动力转移培训的管理就涉及所有各级政府的财政、人力资源和 社会保障、教育、科技以及建筑部门。在贫困地区,扶贫办也会参与其中。云南已设立省级农村 劳动力转移领导办公室(农业部下属),但是其协调工作是否有效或者在何种程度上有效尚不得 而知。 其次,尽管某些培训计划采用了竞争性投标,而且培训机构还拥有录取学生、开展培训和与 雇主建立联系的自主权,但目前尚不存在可用于确保培训质量的问责措施。培训基金分配的主要 依据是培训学员的人数和单位培训成本,而不是证书和就业率等培训成果。在某些情况下,培训 学员和培训机构只在培训学员力争获得技能证书的前提下才能获得费用报销。鉴于技能证书在雇 主中总体上公信力较低,持证率并不一定能转化为更高的就业率,或确保培训具有较高的质量。 此外,关于审计和监督的各项规定仅得到了大体上的实施,因而为培训机构滥用公共资源谋求自 身利益留出了空间。 最后,整体培训资金不够充足。2009 年和 2010 年用于云南农村劳动力培训的政府总支出分 别为 6000 万元和 6500 万元。而每人 600 元的最高补贴远低于一名初级车工或焊工(2000 元以上) 或者厨师(1300 元以上)的培训成本。因此,农村培训主要局限于短期非技能型引导性培训。 - 79 - 第五章 非正式短期培训 农村劳动力培训的内容及开展方法 云南的农村劳动力培训计划由三个不同的政府机构管理:人力资源和社会保障厅、农业厅和 扶贫办。每个机构所提供的计划在持续时间、重点和供应方式等方面均各不相同。表 5.2 列出了 各个机构的项目特色。 表 5.2 云南省农民工培训项目内容及开展机构 政府机构 类型 领域 持续时间 入学要求 培训机构 结业证书 云南省农业厅: 引导性培训 关于城镇就业 7 至 16 天 初 中 毕 业、 县职高、农村 无 阳光工程 的法律和政策 身体健康 广播学校 技能培训 20 多 个 农 业 相关领域 云南省人力资 引导性培训 关于城镇就业 至少 1 个月; 无 认证培训机 合格培训学员 源和社会保障 的法律和政策 烹饪大约需要 构、在家或当 将获得技能证 厅 45 天 地各村 书;未能合格 的培训学员将 获得单元课程 技能培训 计算机、园艺、 出勤认可函 畜牧业、缝纫 云南省扶贫办: 引导性培训 关于城镇就业 3天 初 中 毕 业、 县职高、在家 通常没有,但 雨露计划 的法律和政策 身体健康 或当地各村 学生可以参加 由人力资源和 社会保障厅举 技能培训 酒店管理、计 1 个月 办的技能测试 算机技能、缝 纫 资料来源:Li 2012。 这些培训项目通常包括涵盖基本法律和政策知识的综合情况介绍以及特定技能的培训课程。 由农业厅开展的培训往往侧重于农业技术技能,而扶贫办以及人力资源和社会保障厅的培训计划 则针对城镇就业(主要侧重于建筑和服务业)提供各种培训课程。农村培训供应方式的一个重要 特点是:尽管许多课程均在县级职业学校和其他认证培训机构进行,然而培训课程亦可在当地各 村开展,有时还可以在家中上课。 - 80 - 第五章 非正式短期培训 人力资源和社会保障厅所提供的培训内容均以技能认证的标准框架为基础。接受人力资源和 社会保障厅培训的学员均必须支付结业认证考试的费用;但其获得技能证书的比例亦高于参与其 他培训计划的人员。未能通过考试的学员仍可获得单元课程出勤认可函,并凭借该认可函在特定 技术领域力争获得最终认证。相比之下,由扶贫办组织的培训计划通常不涉及认证。农业厅则通 常提供亦不涉及任何认证的短期农业培训课程。 农村人才培训的成效:红河州实例分析 尽管各级政府均增加了对于农村培训的投资,但针对农村培训所带来的影响的分析报告却很 少见。红河州参与国家级和省级农村劳动力培训项目的目标地区之一。由于社会经济水平较低且 人口和地理特征多种多样,红河州是研究云南农村劳动力培训影响的理想地点。我们非常幸运地 获得了 2006 至 2010 年间于云南省红河州农村地区进行的一项纵向住户调查的数据。独特的数据 使我们能够进行量化分析,进而研究农村培训对家庭收入的影响。 红河哈尼族彝族自治州(简称“红河”)位于云南东南部,毗邻昆明、玉溪、曲靖和越南, 面积达 32,931 平方公里,其中山地面积占 85%。截至 2006 年年底,红河的户籍人口总数超过 400 万,其中 57% 为少数民族。红河最大的少数民族群体是彝族和哈尼族,分别占总人口的 24% 和 17%。2006 年,红河拥有六个国家级贫困县和一个省级贫困县。贫困人口达到 734,000,占其 户籍人口总数的近 18%。 文本框 5.2 中介绍了本研究所采用的“红河州农村住户调查”的样本。在我们最终的分析样 本中,2006 年有来自 571 个家庭的 1,260 人参与了培训。其中绝大多数人参加的是由政府组织 的培训,一小部分人则自发寻找培训计划或者参加企业组织的培训。附录中的表 C.1 进一步跟踪 记录了 2006 年以后实验组和对照组的情况。 文本框 5.2 红河州农村住户调查 本研究采用了由红河州统计局和云南财经大学现代统计应用研究中心共同进行的红河农村住户调查的数 据。该调查运用二阶段随机抽样的方法,从 13 个县的 295 个村随机选出了 3,000 户家庭的样本。接受调查的 家庭会记录其每天各种来源的收入和支出情况。此外,该调查还采集了家庭成员的教育、培训、迁移和工作背 景信息。我们将 2006 至 2010 年间每年均参与该调查的 2,143 户家庭纳入分析样本中,并分析了五年内劳动力 跨行业转移、迁移和培训参与情况的趋势。 为了评估培训对收入的影响,我们进一步限定了样本,以便纳入(1)至少有 1 位家庭成员在 2006 年参 与了培训的家庭(实验组)以及(2)2006 至 2008 年无家庭成员参与培训的家庭(对照组),并测算出了 2007 和 2008 年的家庭人均纯收入。而后,我们根据红河州统计局提供的农村收入价格指数 (2006=100) 对该 收入数据进行了调整。 - 81 - 第五章 非正式短期培训 表 5.3 列出了红河农村地区自 2005 年以来实施的三大培训项目。 表 5.3 红河农村地区的培训情况 每名学生的支出(单 组织机构 开始日期 类型 持续时间 参与者人数 位:元) 红河州扶贫办: 2005 年 引导性培训 2005 至 2007 年: 2005 至 2007 年: 40,000 雨露计划 1002008 年 至 今: 7 天 2008 年 至 200 今:3 天 技能培训 2005 至 2007 年: 1 个月 5002008 年 至 今: 800 红河州人力资源 2006 年 引导性培训和涉 2006 至 2008 年: 至少 1 个月;烹 60,000 与社会保障局 及认证的技能培 5002009 年 至 今: 饪 培 训 约 为 45 训 500(400 元培训费 天。 加 100 元认证费) 红河州农业局:阳 2006 年 引导性培训;农业 400 7 至 16 天 60,000 光工程 技能培训 资料来源:Li 2012。 2006 年有成员参与培训的家庭和无成员参与培训的家庭在村的层面上和家庭层面上的特点呈 现显著区别(附录中的表 C.2)。在村的层面上,多达 84% 的无成员参与培训的家庭均来自少数 民族聚集程度较高的村。此外,超过 80% 的上述家庭均位于山区或者距离县城 20 公里以上。然 而在接受了培训的家庭中,约有半数来自非少数民族聚居的村庄,只有 43% 居住在山区。这些研 究结果表明,地理障碍可能会阻碍农村劳动力接受培训。在调查过程中,当被问及为何不参加培 训时,“当地不提供培训”是第二大理由。此外,有成员参加培训的家庭往往来自参与率较高的 村庄。 在家庭层面上,未参与培训的家庭具有文盲率低得多的特点:所有成员均为文盲的家庭在其 中占比 7%,远高于其在有成员参与培训的家庭中 1% 的占比。同样,在未参与培训的家庭中,有 高中以上学历成员的家庭占 13%;相比之下,在参与培训的家庭中,有高中以上学历成员的家庭 占 26%。部分培训计划要求参与者至少具备初中学历,这使得许多教育程度较低和未接受过教育 的农村劳动力无法获得培训。此外,有成员参与培训的家庭的净收入总额和农业收入水平要高于 无成员接受培训的家庭。最后,参与培训的家庭中,有成员担任干部的占 17%;相比之下,未参 与培训的家庭中,有成员担任干部的家庭仅占 9%。 - 82 - 第五章 非正式短期培训 我们使用趋向得分培训,将有成员参与培训的家庭与特点类似且无成员参与培训的家庭进行 比对。1 然后,我们使用配对后的样本来估算培训的影响。所得结果列于表 5.4 内。总的来说,我 们发现培训对于家庭成员的净收入有着积极且显著的影响。已参加培训农户的平均处理效应(ATT) 可以告诉我们在何种程度上有成员参与培训的家庭会从培训中受益。2006 年有成员参与培训的家 庭的 2007 年人均净收入为 1,471 元,与不参与培训的情况相比平均增长了 26%。培训对于这些 家庭 2008 年的收入影响略小些,但仍然积极且明显。相比之下,如未参加培训农户的平均处理 效应(ATC)所示,对照组家庭倘若在 2006 年参与了培训,那么将可在 2008 年增加收入 1,041 元(24%)。平均而言,如有成员在 2006 年接受了培训,那么如平均处理效应(ATE)所示, 2007 年和 2008 年的家庭实际人均净收入将分别增加 996 元(22%)和 962 元(20%)。我们已 经采用其他方法和模型测试了上述结果的稳健性,而且这些结果可以应要求提供。 表 5.4 培训对人均净收入的估计影响(2007 与 2008 年) 2007 年 2008 年 收入 对数(收入) 收入 对数(收入) ATT 1471.2*** 0.259*** 761.08* 0.10912 (416.21) (0.06) (387.41) (0.07) ATE 996.3** 0.22395** 962.08* 0.20404* (379.79) (0.08) (412.90) (0.08) ATC 810.25 0.21021 1040.8* 0.24123* (429.53) (0.11) (515.32) (0.11) 资料来源:红河家庭收入调查 ***p<0.001、** p<0.01、* p<0.05;圆括号中为 Abadie-Imbens(AI)标准误差。 1 附录 C 中给出了本方法的详细说明 - 83 - 第五章 非正式短期培训 小结与政策意涵 随着云南经济发展和城市化进程的推进,有必要将数量可观的非技能型农村劳动力转移到第 二或第三产业。仍然务农的劳动力亦需要接受培训,以提升其技能,进而提高生产力。中央和云 南省政府都纷纷退出了针对农村剩余劳动力的培训方案。 我们使用在红河采集的数据,通过估算家庭成员在 2006 年接受培训给该家庭 2007 年和 2008 年人均净收入所带来的影响,对培训的影响进行了评估。倾向评分比对估计量阐明了,培训 具有积极显著的影响:2006 年有成员参与培训的家庭的 2007 年和 2008 年人均收入与未参加培 训的家庭相比,分别多出 26% 和 11%。平均而言,有成员参与培训的家庭的人均净收入在 2007 年和 2008 年都增长了 20% 以上。我们的估算结果证实了培训的经济回报,并进一步凸显了农村 劳动力培训的价值。特别值得注意的是,尽管培训面向的是个别家庭成员,但培训的影响却可以 超出个人的范围,并延伸到整个家庭的净收入。 尽管农村培训具有积极的经济效应,我们关于该领域的分析和采访还是发现了几个在农村劳 动力培训计划效率和有效性中有待改进的领域。据官方统计数据和我们的调查数据显示,农村培 训的参与率较低。农村劳动力面临着妨碍其参加培训项目的地理障碍。许多农村劳动力都不具备 某些培训计划所要求的最低教育水平(通常需要完成初中学业)。有些人并未意识到培训的价值, 还有些人担心培训可能会花费太多的时间以致影响其农业生产活动。少数民族村寨的家庭参与率 也不高。培训材料应契合农村培训参与者的具体需求,缩小其之前教育及知识水平与培训课程之 间的差距。此外,我们还应该在宣传和营销农村培训等方面做出更多的努力。 培训的质量(尤其是培训对于帮助参与者转移和成功就业的有效性)方面也存在着一些问题。 由于培训计划相对较短,所以可提供的技能非常有限。许多参与者都需要在其开始工作后进行再 培训。同样,占培训计划大多数的引导性培训计划目前只能在迁移前向农民工提供基本的工作及 生活综合情况介绍。在所有培训计划中,实际上只有四分之一的计划可以向参与者提供实用的技能。 质量方面的问题在很大程度上反映出了资金的不足,而资金不足给培训机构和导师提供优质 培训造成了阻碍。由于农村劳动力培训计划的资金来自多种资源且由一系列政府部门管理,培训 工作不相协调。其他国家的经验已经表明国家级培训基金可以整合多种资金来源并在一系列培训 项目中分配资源(文本框 5.3)。 此外,有必要实施问责措施,以保证培训质量和提高培训效率。除预先筛选培训机构以外, 定期审计资金和监测培训情况的规定必须得到落实。此外,可以采用基于成果的筹资机制,将公 共资金分配与就业率和获证率联系在一起。这需要提高技能认证体系的实用性和公信力。 - 84 - 第五章 非正式短期培训 文本框 5.3 合并各项非正式短期培训基金 亚洲开发银行资助的巴布亚新几内亚就业导向型技能开发项目(Employment-Oriented Skills Development Project in Papua New Guinea)建立了技能开发信托基金(Skills Development Trust Fund),以便为非正式短期培 训提供可持续的经费来源。该基金通过要求各省向其出资以获取享用其资源的资格,提高了省级技能培训的财 政保证。此外,该基金还采用与培训机构和培训参与者分担成本的方法,获得了基础深厚而广泛的所有权。该 基金还成为了为非正式短期培训行业调动额外资源的催化剂。此外,该基金的资金(约 5000 万基那)由经验 丰富的专业人士投资和管理。投入资本的累计利息曾用于为短期就业导向型技能培训联合供资。 在某些国家,国家培训基金(National Training Fund)的分配可用于预先确定供资“窗口”配额。例如,在 2002 年,智力的国家培训基金(National Training Fund)资助了 12 项规模各不相同的计划,如青年学徒补贴、 低收入青年贸易培训、针对无职业资质劳动力的短期课程、青年工作保留、个人培训奖学金以及军事安保服务 业劳动力培训。当供资窗口被预先确定时,有必要在行政能力范围内设定合理的窗口数量。 世界银行在科特迪瓦(Côte d’Ivoire)的劳动力培训支持项目(Labor Force Training Support Project)则采 用了不同的方法。保荐人(如市长、非政府组织或公司)将向国家职业培训发展基金(FDFP)发送培训提案书。 FDFP 的培训顾问随后将与保荐人和受益群体代表一起将提案书的理念发展为一项培训计划的设计。然后,拟议 培训计划将发送给三到六家预审合格的培训机构进行竞争性投标。这样的分配是开放式的,而且可以对应用作 出迅速响应,使利益相关者可以创作出自己的提案。然而,在将培训请求转化为完整培训计划设计(其中包括 可满足受益人需求的目标和规范)时,有必要对其提供技术援助。 资料来源:Johanson 2009。 - 85 - 第五章 非正式短期培训 参考文献 Johanson, Richard。2009 年。《国家培训基金综述》(A Review of National Training Funds)。0922 号社会保护讨论报告,世界银行,华盛顿特区。 人力资源和社会保障(云南省人力资源和社会保障厅)。2011 年。《云南省农村劳动力转移就业 对策研究(征求意见稿)》。 —2012 版:《2011 年云南省人力资源和社会保障事业发展统计公报》, http://www.ynhrss.gov.cn/readinfo.aspx?InfoId=df0ff02e5aa74c4aaed19e6e8c03c978。 李兴绪 2012 年。受委托为本报告进行的背景研究。 中国国家统计局。2008 年。http://www.stats.gov.cn/tjfx/dfxx/t20080220_402463674.htm。 云南省统计局。2011 年。云南统计年鉴。北京:中国统计出版社。 - 86 - 第六章 云南城镇在职培训 正式职业技术教育与培训系统主要培训即将加入劳动力大军的青年学生,而非正式短期培训 则面向农村劳动力和失业人员;除此之外,企业也在培训和提升劳动力技能方面发挥着重要的作用。 全球范围内均有证据表明,在职培训投资与企业生产率相关。在本章中,我们简要介绍了云南城 镇地区在职培训的大致情况,并调查了中小型企业(SMEs)在提供培训时所遇到的各项挑战,还 提出了可提高在职培训质量和实用性的多种潜在方法。 有关中国在职培训的数据和研究非常缺乏。我们的分析采用了官方统计数据以及 2004 和 2005 年采集的调查数据。为补充数据资料,我们于 2011 年年底对云南省的六家企业进行了定性 访谈和观测。2012 年进行的 STEP 技能调查则为本报告提供了基于昆明 300 家非公有制企业数据 的深入分析。 云南城镇地区在职培训的供需情况 云南省城镇地区的就业人口共有 600 万。对于他们来说,培训通常以员工入职培训、在岗培训、 技能提升培训和从业资格培训等形式,由企业外部的外包培训机构或者企业内部的培训师或同事, 在工作场所以内或以外,于工作时间以内或以外开展。图 6.1 体现了云南省城镇地区在职培训的 供需情况。 图 6.1 云南省城镇在职培训的供需情况 培训提供者 培训需求 • 外部: • 在职: 入岗培训、在职培训、技 • 技工学校 能提升、技能证书培训等 • 职业培训中心 • 失业或下岗人员: 再就业培训、 创业培训 • 民办培训机构 • 内部: 企业单位 我们的分析将集中探讨企业针对当前雇佣劳动力而资助、组织或提供的在职培训。其中并不 包括政府针对失业和下岗工人而提供或资助的公共培训计划,如再就业培训和创业培训,亦不涉 及成人学历教育计划。 - 87 - 第六章 云南城镇在职培训 政策框架 政府在在职培训中的角色已从规划和命令转变为提供指导;而在职培训的监管体系也已逐渐 成形。1994 年,《中华人民共和国劳动法》的颁布首次在法律上保障了劳动者接受专业技能培训 的权利,并确立了雇主提供专业技能培训的义务。1995 年 6 月,当时的劳动部颁布了《从事技术 工种劳动者就业上岗前必须培训的规定》,强制要求所有技术工种劳动者都必须接受培训。1996 年, 《职业教育法》和《企业职工培训规定》相继出台,规定了培训学员的类型、培训资金的来源和 用途以及培训方法。2001 年起,企业的管理人员均必须进行专业资格鉴定;由此,管理层和操作 层员工的培训都得到了保障。 2008 年,《关于充分发挥行业和企业在职业教育中作用的意见》明确规定,企业须保留 1.5% 到 2.5% 的工资额和补偿基金,作为员工培训的专项经费。2010 年,在公开征求民众意见后,国 务院发布了《关于加强职业培训促进就业的意见》,其中规定职工培训经费的 60% 以上应用于一 线 / 操作工人的教育和培训。2010 年 12 月,中央政府和国务院公布的《国家中长期人才发展规 划纲要(2010-2020 年)》提出了一些突破性的政策,其中包括建议民营企业、机构及组织的高 技能人才应平等享受公有制企业人才享有的培训补贴和创业奖励。 为了执行中央政府的各项规定和政策,云南省政府已实施了多项适应其本地需求的政策。例 如,云南省政府在 2010 年宣布实施特别职业培训计划;该计划详细规定了补贴资金的分配方式, 从而为企业职工在岗转岗培训、外来务工人员培训和企业紧缺人才培训提供了支持(请参阅文本 框 3.1)。 在职培训的参与情况 对于雇主所组织、资助或提供的培训,关于其参与情况和效率方面的数据极为有限。根据《2005 年世界银行投资环境评估》,云南 300 家接受调查的企业中,有 91% 在 2004 年提供过正式培训, 而这一比例要高于中国的平均水平。在这些企业所在的三个云南城市中,提供培训的企业比例最 高的是玉溪(96%),其次是昆明(92%)和曲靖(85%)。 尽管接受调查的云南企业中有超过 90% 都提供了培训,但仅有一小部分员工接受了培训。如 图 6.2 所示,由于大多数企业仅向不到 10% 的员工提供培训,分配情况偏向高低两个极端。玉溪 和曲靖的情况尤其如此。相比之下,在广州这样的城市,大多数企业都会向多数工人提供培训。 - 88 - 第六章 云南城镇在职培训 图 6.2 中国及其他城市的劳动者受训率 a. 中国 b. 云南 08 05 06 04 03 密 度 密 度 04 02 02 01 0 0 0 20 40 60 80 100 0 20 40 60 80 100 c. 其他城市 北京 重庆 广州 0 .01 .02 .03 .04 昆明 曲靖 上海 0 .01 .02 .03 .04 密 度 0 50 100 0 50 100 玉溪 0 .01 .02 .03 .04 0 50 100 接受培训的员工比例 资料来源:2005 年世界银行报告。 2012 年于昆明企业之间进行的 STEP 雇主调查之雇主调查也表明,约有 91% 的企业在工作场 所内向其 A 类和 B 类员工提供过某种形式的培训。如图 6.3 所示,大部分工作者均已在工作的同时, 通过学徒或学习接受了在岗培训。其中许多人都是由企业管理人员、技术人员、同岗人员或者企 - 89 - 第六章 云南城镇在职培训8 Figure 6.3 Provision and Duration of Training on the Premises of the Workplace, Kunming  8 业专门的培训师来培训的。仅有一小部分员工在企业生产经营场所内接受外部培训师的培训。同样, a. percent of workers by training provider 平均而言,除了每年接受 15 天在岗培训以外,员工还会由企业管理人员、技术人员或同岗人员 Figure 6.3 Provision and Duration of Training on the Premises of the Workplace, Kunming  培训 11 到 12 天。外部培训师每年在企业生产经营场所内开展的培训仅有 2 天。 a. percent of workers by training provider 员工比例 图 6.3 昆明工作场所内培训开展情况及培训时长 a. 各培训方培训的员工比例 A 类 B 类 企业管理人员、技术人员、同岗人员等 员工比例 45 45 A 类 B 类 在岗培训 45 52 企业管理人员、技术人员、同岗人员等 45 42 45 企业专门的培训师 44 在岗培训 45 21 52 其他 11 企业专门的培训师 42 15 44 外部培训师在企业生产经营产所内 6 其他 21 11 外部培训师在企业生产经营产所内 15 6 b. days of training per year by training provider   b. 各培训方每年培训天数 b. days of training per year by training provider   天数/每年 A 类 B 类 企业管理人员、技术人员、同岗人员等 45 天数/每年 45 A 类 B 类 在岗培训 45 52 企业管理人员、技术人员、同岗人员等 45 42 45 企业专门的培训师 44 在岗培训 45 21 52 其他 11 企业专门的培训师 42 15 44 外部培训师在企业生产经营产所内 6 其他 21 11   资料来源:2012 年 STEP 雇主调查。 15 Source: STEP Employer Survey 2012. 外部培训师在企业生产经营产所内 6 注:A 类职位包括管理人员、专业人员、技术人员和助理专业人员; B 类职位包括文书支援人员、服 务人员、销售人员、农 / 林 / 牧 / 渔业熟练工人、建筑 / 工艺和相关行业工人、设备和机械操作人员   Note: Type A occupations include managers, professionals, technicians 及装配人员以及非技术工作人员。 and associate professionals;type B occupations include clerical support workers, service workers, sales Source: STEP Employer Survey 2012. - 90 - Note: Type A occupations include managers, professionals, technicians and associate professionals;type B occupations include clerical support workers, service workers, sales workers, skilled agricultural/forestry/fishery workers, construction/craft and related trades workers, plant and machine operators and assemblers, and elementary occupations. 第六章 云南城镇在职培训 Although the provision of in-house training is relatively consistent across levels of occupations, as shown in figure 6.4, on average, only 41 percent of type A workers and 38 percent of type B workers have received training through private training providers, 尽管各层次职位内部培训的供应相对一致,但如图 6.4 所示,平均而言,仅有 the most common form of external training. 41% 的 A 类员 Public Technical and Vocational Education and Training schools and equipment suppliers are also common providers of outside 工和 38% 的 B 类员工接受过私人培训机构的培训,而这也是最常见的外部培训形式。公共职业技 training. Overall, employers have provided formal training outside 术教育与培训学校和设备供应商也是常见的外部培训提供者。总体而言,较之 the workplace to a B 类员工,雇主在 higher proportion of type A workers than type B workers. 工作场所以外向更高比例的 A 类员工提供了正式培训。 Figure 6.4 Percent of Workers Receiving Employer‐Organized Formal Training Outside the Workplace  图 6.4 接受企业在工作场所以外组织的正式培训的员工比例 员工比例 A 类 B 类 41 私人培训机构 38 22 公共TVET学校 13 20 设备供应商 15 3 非政府组织或国际组织 4 Source:2012 资料来源: STEP年 STEP Employer 雇员调查。Survey 2012. 注:A 类职位包括管理人员、专业人员、技术人员和助理专业人员;B 类职位包括文书支援人员、 Note: Type A occupations 服务人员、销售人员、农 include managers, / 林 / 牧 / 渔业熟练工人、建筑 and associate professionals, technicians / 工艺和相关行业工人、设备和机械 workers, sales professionals;type B occupations include clerical support workers, service 操作人员及装配人员以及非技术工作人员。 TVET = 职业技术就业与培训。 workers, skilled agricultural/forestry/fishery workers, construction/craft and related trades workers, plant and machine operators and assemblers, and elementary occupations. TVET = Technical and Vocational Employment and Training. 在职培训的资金投入情况 Financial Input in Work‐Based Training 法律法规已经指定了应来自企业收入的培训经费金额。 《劳动法》 例如, 规定,所有雇主均应“根 ”and Law 据企业的实际情况 regulations have specified the amount of 保留并分配培训经费,向技术工种的劳动者 “ training 提供岗前培训 funds that should be derived ”。相关税务法 from enterprise revenues. For example, the Labor Law states that all employers should 规要求企业分配其工资总额的 1.5% 到 2% 用于员工培训。如果培训成本低于所分配金额,企业应 retain and allocate training funds,“according to the reality of the enterprise.” For 支付全部培训成本。 如果培训成本高于所分配金额, employees 企业可以支付超出部分金额, in technical positions, “pre-work 或者与员工协商, training should be provided.”A related tax regulation requires enterprises to allocate 1.5 to 2 percent of their total payroll for 由员工自行支付额外费用。 employee training. If training costs are below the allocated amount, the enterprise should 然而,这些法律法规在过去曾为雇主留下避免遵守的空间。例如,雇主可能会保留规定的 1.5% 到 2.5% 的工资(或甚至超出上限),但却仅将该资金用于培训管理层员工。国务院最近颁布的 法规通过设定至少 60% 的员工培训经费应用于一线 / 操作工人的要求,禁止了上述做法。 - 91 - 第六章 云南城镇在职培训 尽管政府不断努力确保上述法律法规得以执行,但是培训的实际投入资金在各雇主中存在着 很大的差异。2004 年对云南 18 家企业进行的一项调查(Guo 和 Lamb,2010 年)发现,22% 的 雇主在培训上仅花费了不到 1% 的工资额,只有 33% 的受访雇主花费了超过 2% 的工资额用于员 工的教育和培训。37% 的雇主表示,其员工平均须承担培训总成本的 35%。 最新的 STEP 雇主调查也提供了关于企业支付给外部培训机构费用的信息。如上文图 6.3 所示, 大部分培训均在企业生产经营场所内以在岗培训或者企业内部人员自训的形式开展。图 6.5 则展 示了支付给外部培训机构的平均分配总额在工资总额和补偿基金中的占比。近一半的企业未向外 部培训机构支付任何费用。平均而言,在外部培训机构身上,昆明的雇主花费了其工资总额和补 偿基金的约 0.8%。其中 17% 的企业的花费高达其工资总额和补偿基金的 0.5%;仅有约 5% 的企 业花费了超过 2% 的工资总额。 图 6.5 企业向外部培训机构所支付的费用在工资与补偿基金中的占比 企业的百分比 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 企业的百分比 20.00% 10.00% 0.00% 0% 0.5 以下 0.5-1 1-1.5 1.5-2 2-2.5 2.5-5 5+ 资料来源:2012 年 STEP 雇主调查。 只有大约 47% 的企业向外部培训机构支付费用,以培训其 A 类员工;为培训 B 类员工而向任 何外部培训机构支付费用的企业更少,仅占 38%(图 6.6)。平均而言,企业为每位 A 类员工和 B 类员工分别支付了 866 元和 265 元的培训费用。此外,尽管分别有 16% 和 13% 的企业为每位 A 类员工的外部培训花费了 500 到 1000 元和 1000 到 5000 元,然而有 20% 的企业为每位 B 类员 工的外部培训花费不超过 100 元。这些数字显示,对于所有类型员工(尤其是 B 类员工)的正式 培训所投入的资金均不充足。 - 92 - B workers (figure 6.6). On average, firms spent Y866 for eachtype A worker and Y265 for each type B worker. Moreover, although 16 percent and 13 percent of the firms spent, respectively, Y500 to Y1000 and Y1000 to Y5000 per type A worker on external training, 20 percent of the firms spent no more thanY100 per type B worker on external 第六章training. 云南城镇在职培训 These numbers show that investment in formal training for all types of workers, and particularly for type B workers,is insufficient. per6.6 Figure 6.6 Average Amount Spent 图 人均企业外部培训支出  Employee  on External Training Providers  70.00% 60.00% 50.00% 40.00% a 30.00% b 20.00% 10.00% 0.00% 0 100 100‐500 500‐1000 1000‐5000 5000+ 资料来源:2012 年 STEP 雇主调查。 Source: STEP Employer Survey 2012. 注:A 类职位包括管理人员、专业人员、技术人员和助理专业人员;B 类职位包括文书支援人员、服务人员、销售人员、 农 Note /林/牧: Type A occupations / 渔业熟练工人、建筑 include managers, professionals, technicians and associate / 工艺和相关行业工人、设备和机械操作人员及装配人员以及非技术工作人员。 professionals;type B occupations include clerical support workers, service workers, sales workers, skilled agricultural/forestry/fishery workers, construction/craft and related 2011 年年底,我们采访了一家民营煤矿的人员。所有的技术岗位工人每隔一年或两年都要重 trades workers, plant and machine operators and assemblers, and elementary occupations. 新进行从业资格鉴定和职业资格验证。该煤矿在其三个不同的矿场雇佣了超过 600 名工人,其中 At the end of 2011,we interviewed personnel 约一半为技术岗位工人。矿主为每位员工支出了约 privately owned coal mine. All the at a 元,让其参与由省煤炭厅所设培训机构 3000 technical workers were reaccredited and their vocational qualifications revalidated every 管理的为期 15 two or 天的培训计划。相比之下,在一家拥有 three 600 600 years. The coal mine employs more than 名员工的汽车维修公司,主人称公司 workers at three different mine sites, 20 每年仅花费 and,000 about half of them are 元(每位员工约 33 元),请一位外部培训师在下班时间每周为员工进行一次 technical workers. The mine owner spent about Y3000 per employee for a 15-day training program administered by training institutions 培训。尽管许多大企业均能满足员工培训的各项要求,但其他企业,尤其是中小型企业,并无足 established by the provincial Department of Coal Industry. In contrast, at an automobile 够的收入来满足将 1.5% 到 2.5% 的工资用作员工培训经费的要求。此外,员工们还告诉我们,获 maintenance business with 600 employees,the owner said that the company 取培训经费和报销培训费用有着诸多的限制。一名员工在被问及谁来支付他的资格认证培训费用 spentonlyabout Y20,000 annually (about Y33 per employee) for an external trainer to come 时说道: once a week to train the employees afterworking hours. Although many large “我和我父母不得不支付我的资格认证培训费用。想让雇主来支付这项费用是很困难的。 enterprises ” training, others, especially are able to meet the requirements for employee 雇主只在上班前或下班后给我们提供一个小时的免费培训课程。 SMEs,do not have sufficient revenue to meet therequirement of 1.5 to 2.5 percent of payroll for employee training funds. Moreover, employees told us of the many 中小型企业在职培训的开展情况 8% 的云南企业为中小型企业。对于这些企业来说,在职培训的开展受到了资源不足的阻碍。 2011 年年底,我们针对在职培训采访了六家中小型企业,并得到了一些重要的发现。 首先,在许多情况下,培训仅仅流于形式。例如,一家汽车维修企业和一家旅游服务企业会 邀请外部培训师或由其员工在工作时间以外每周进行一到两个小时的培训。这种方法的成本虽然 远低于提供由认证培训机构组织的培训,但却缺乏正式的结构和开展方式以及正规的评估和检测 程序。 - 93 - 第六章 云南城镇在职培训 第二,中小型企业很少采取包括培训管理、需求评估、规划、设计以及评价在内的系统的培 训方法。几乎没有中小型企业拥有专门负责培训的全职管理人员;大多数管理人员均担负其他责 任,而培训管理仅占是其职责的一小部分。大多数中小型企业均不进行任何培训需求评估。因此, 培训内容很少能符合企业的发展目标,亦不存在契合当地特定行业需求或者参与者教育和社会背 景的在职培训材料。 在我们采访过的一些企业中,雇主和员工似乎都对培训提不起热情:雇主不愿牺牲工作时间 进行培训,而员工亦不满被要求牺牲工作以外的时间。在被问及培训参与情况时,汽车维修企业 的一名员工说:“如果我必须参加培训,我不得不参加。如果有机会,我是不会参加培训的,因 为我在工作之外负有许多家庭责任,而培训总是在我下班之后进行。” 最后,成本高昂的培训使得中小型企业很难提供足够的高质量培训或者获取政府提供的资源。 如果补贴有限而雇主又无法全额负担培训费用,那么员工将不得不支付全部或部分培训和认证费 用,或者自行寻找培训机会。尽管中央和省政府竭力提供支持与指导,但这些努力对于许多中小 型企业而言并无成效。例如,政府为企业提供了关于培训规划、需求评估和课程设计的免费网络 资源。但是,许多中小型企业很难获得和利用这些资源。正如一位管理人员所说的:“我们都在 超负荷地完成各项日常任务;实在没有时间和精力来研究这个问题。” 小结与政策意涵 1996 年颁布的《职业教育法》规定,企业应投入其工资总额和补偿基金的 1.5% 到 2.5% 用 于员工培训。但是,该法的合规性和实施细节很大程度上均已交由企业自身来掌握。因此,在职 培训的提供方式和提供程度在各企业之间存在着很大的差异。 调查结果表明,90% 以上的云南和中国企业均提供过培训。但是仔细观察后,我们发现云 南的大多数企业均只向其不到 10% 的员工提供培训。大多数培训均由企业的管理人员、技术人 员或同岗人员在内部开展,或者以在岗学习或学徒的方式进行。很少有企业向外部培训师付费以 开展培训工作:仅有 41% 的 A 类员工和 38% 的 B 类员工接受过私人培训机构提供的培训(最常 见的外部培训形式)。这种培训资源的分配模式对云南而言并不是唯一的。来自麻省理工学院 (Massachusetts Institute of Technology)斯隆管理学院(Sloan School of Management)的托马斯 •A• 科昌教授(Professor Thomas A. Kochan)描述的最为准确: 在针对中层管理人员或高级管理人员的高管教育上花费数百万元,同时却对开发、制造和服 务于产品的人员系统性地投资不足,是严重的资源配置不当。这些中级技能人才在不断流失,因 为企业已经放弃了对于他们的培训。企业期望能在市场上买到所有这些技能人才,而不打算对培 训进行投资,因为它们害怕这样做会导致自己辛辛苦苦培养出来的高技能人才被竞争对手雇走。 因此,雇主需要在其行业和地域内通过相互雇佣来进行再投资,从而共享成本和利益。(37 页) - 94 - 第六章 云南城镇在职培训 各种规模的企业均面临着培训动力不足的问题,而培训的实用性和价值也不断遭到质疑。不 相信技能证书价值的企业将不愿花费所需资金使其员工获得技能资格证书。多样化的融资机制和 更有效的在职培训激励方案可用于解决这些问题。韩国的就业保险体系(文本框 6.1)和新加坡 技能发展基金(文本框 6.2)提供了两个很好的范例。 文本框 6.1 韩国的就业保险体系 自 1962 年以来,为应对经济的需求和不断变化的技能人才供应情况,韩国的职业培训计划也一直在持续 地发展(图 B6.1a)。1995 年,韩国推出了就业保险体系(EIS),旨在满足知识经济对于可提升现有员工知 识和技能的持续培训的需求以及积极劳动力市场政策的必要性。EIS 由三部分组成:(1)就业保障计划,可 向打算换工作的员工提供培训费用支持;(2)失业福利计划,可向失业人员提供生活费用;以及(3)职业 能力发展计划,可就员工的职业培训向雇主提供财政援助以及就职业培训向个人劳动者和失业人员提供财政 援助。 每个计划就业保险基金的筹集方式均不相同。对于失业福利计划而言,雇主和员工各支付相当于员工总 年薪 0.45% 的保险费。对于就业保障和职业能力发展计划而言,雇主须支付的保险费在其员工工资的 0.25% 至 0.85% 之间(视员工数量而定)。 有了 EIS,韩国的职业培训经历了重大的模式转变(图 B6.1b):(1)职业培训的重点从初始培训转变为 持续培训(终生培训);(2)培训市场变为向所有公共和私人职业培训机构开放,从而迫使这些机构相互竞 争以吸引培训学员,这样做有望提高培训质量和系统的整体效率;(3)培训体系的运营模式由受政府控制且 受供应驱动的方式转变为受需求驱动且基于激励的方式。职业能力发展计划是个退税计划,根据该计划,所 有企业均须支付培训税作为其保险费的一部分,但可以自由决定是否进行培训以及提供什么类型的培训(如 果企业开展培训,那么费用将以就业保险基金偿付。为了向中小型企业提供更大的激励,大公司的偿付水平 约为其所付培训税的 80%,而中小型企业可获得高达 270% 的所付培训税退税。);并且(4)培训范围从制 造业扩大到了包括服务业在内的所有产业。EIS 在向外汇危机(1997 至 1999 年)期间数量迅速增加的失业人 员提供职业培训方面起到了至关重要的作用,并成功应对了不断增加的员工持续培训需求。 图 B6.1a 韩国职业培训资助计划的发展过程 1967年-1971年 1972年-1976年 1977年-1994年 1995年至今 •直接补贴大型企 •强制性厂内培训 •培训或支付税款 •退税计划 业,以进行厂内 培训 - 95 - 第六章 云南城镇在职培训 图 B6.1b 韩国职业培训体系的转型情况 之前(1977至1998年) 现在(1995年起) • 强制性培训体系 • EIS的职业能力发展计划 • 受政府控制/以供应为导向 • 以需求为导向/基于激励 • 培训市场封闭 • 培训市场开放 • 职业培训促进基金 • 就业保险基金 • 初始培训 • 持续培训 • 主要针对制造业 • 面向所有产业 资料来源:Sung Joon Paik 教授,韩国发展研究院公共政策与管理学院;李(Lee)在 2006 年发表的报告。 文本框 6.2 新加坡技能发展基金(SDF) 新加坡在 1979 年设立了技能发展基金(SDF),以鼓励雇主提升其员工的技能。新加坡的雇主须为所有员 工出资其每月总薪酬前 4,500 美元的至多 0.25% 或者最低 2 美元(以较高者为准)作为技能发展税。所付款项 将添加到技能发展基金(SDF)中,而该基金可提供多达企业直接培训费用 80% 的补助。SDF 不仅向雇主提供开 展培训的财政鼓励,还按照成本分摊的原则运营:如想获得使用该基金的资格,企业必须支付培训费用中资金 没有着落的部分。 管理该基金的劳动力发展局主要由行业代表(公司主席和副主席)以及政府和工人代表组成。该基金支持 多种不同的计划,但选择标准和审查程序须纳入新加坡针对特定培训类别、人群和产业的发展战略。例如,该 基金鼓励开展战略部门的培训,推广有助于提升技能的特殊培训计划,协助中小型企业进行信息技术方面的培训, 并主要面向年龄较大工人和低技能工人等特定人群。 该基金还提供特殊的激励措施,以鼓励小型企业开展培训。例如,SDF 会发放补助,以鼓励小型企业雇佣 外部顾问在制定培训计划前进行培训需求分析,并为它们提供评估培训需求和设计适当培训计划所需的专业化 资源。此外,该基金还可通过订阅的方式,向公司提供预先批准的公共课程。该计划可吸引既不具备专业知识 亦无临界质量自创此类计划的小公司。 资料来源:广里(Hirosato)在 1997 年发表的报告。 中小型企业尤其难以遵守将 1.5% 至 2.5% 工资用于培训的规定。能力有限似乎是另一个制约 因素。如韩国一样,组织中小型企业加入联盟并提供技术和制度上的帮助可能会是解决这些问题 的一个有效方法(文本框 6.3)。 - 96 - 第六章 云南城镇在职培训 文本框 6.3 向中小型企业提供体系及技术援助:韩国的中小型企业培训联盟 尽管韩国的就业保险体系已被证实整体有效,但根据其规定,中小型企业受惠却有所减少。具体而言,虽 然大型企业和中小型企业都支付培训税,但通过提供培训而实际收回税款的中小型企业要少很多。中小型企业 面临着劳动力人均培训成本增加、劳动力流动性提高、财务资源以及设计和组织培训的能力更加受限的问题。 为应对这一情况,韩国政府在 2001 年推出了中小型企业培训联盟项目。每个地方工商会都会帮助约 50 家中小型企业组成培训联盟,并资助每个联盟的两位培训管理人员。每个培训联盟都形成了由成员中小型企业、 当地商会、劳工部外地办事处以及培训专家等各方代表组成的运营委员会。该委员会定期举行会议,以规划和 管理成员中小型企业的培训事宜。 两位培训管理人员对于培训联盟而言发挥着关键性的作用。他们建立起成员中小型企业之间的信息网络, 对每个成员中小型企业进行培训需求调查,规划和设计培训活动,与外部培训机构签订合同或与其合作制定培 训计划、监测培训活动和在主要培训课程结束后代表成员中小型企业进行评估。 凭借当地商会通过培训联盟提供的体制及技术援助,越来越多的中小型企业已经能够享受培训税退税待遇。 中小型企业培训联盟试点项目已取得显著成果,并已在新加坡国内和国际范围内复制。 资料来源:李(Lee)在 2006 年发表的报告。 - 97 - 第六章 云南城镇在职培训 参考文献 Guo Z. 和 S. Lamb。2010 年。《 中 国 职 业 技 术 教 育 与 培 训 系 统 的 国 际 比 较》(International Comparisons of China's Technical and Vocational Education and Training System )。 Dordrecht: Springer。 Y. Hirosato。1997 年。《 技 能 发 展 基 金:APEC 成 员 国 企 业 培 训 融 资 方 案 初 步 评 估》(Skills Development Fund: A Preliminary Assessment of a Financing Alternative for Enterprise-Based Training in the Context of APEC)。APEC 研究中心,国际发展研究生院,名古屋大学,名古屋,日本。 Thomas A.Kochan。2012 年。《 专 题 采 访: 美 国 有 竞 争 力 吗?: 劳 动 力 篇》(Interview: Can America Compete?: The Workforce)。《哈佛杂志》(Harvard Magazine)(2012 年 9 月至 10 月号): 35 至 38 页。 K. W. Lee。2006 年。 (Effectiveness 《政府中小规模企业职业技能发展策略的有效性:韩国实例分析》 of Government's Occupational Skills Development Strategies for Small- and Medium-Scale Enterprises: A Case Study of Korea)。《教育发展国际期刊》(International Journal of Educational Development) 26(3)号:278 至 294 页。 《 有 助 于 就 业 及 生 产 力 增 长 的 技 能 之 雇 主 调 查》(Skills Toward Employment and Productivity Employer Survey)。2012 年。 世界银行。2005 年。《投资环境评估》(Investment Climate Assessment)。华盛顿特区:世界银行。 - 98 - 第七章 学生认知技能的培养: 2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 在前面的章节里,我们已对正式的技术及职业教育 / 培训系统、面对农民工的非正式培训以 及雇主提供的在职培训进行了回顾,并一一审视了它们对于提升职工技术与职业技能水平所起的 作用。在本章中,我们则会着重探讨如何通过普通教育培养学生的认知技能。 国际学生评估计划以 15 岁学生为对象,评估他们的数学素养、阅读素养及科学素养。一个学 生 PISA 测试分数的高低与其后期的学术之路及其在劳动力市场上表现有着紧密联系。上海是中国 境内第一个全面参与 PISA 测试的省份,且在 2009 年最新的 PISA 测试中,上海也是 65 个国家与 经济体中在数学素养、阅读素养及科学素养测试中表现最为优异的。 我们从上海的教学经验中得到了启发,探讨如何通过普通教育培养 15 岁左右学生的认知技能。 我们以 2009 年上海参与 PISA 测试的结果为参考,确认了若要在类似 PISA 测试的数学、阅读与科 学测评中拥有较高的认知水平,学校该拥有什么样的特质。随后我们又对云南与上海的教育体系 进行了比对分析,并探讨了如何将上海的教学经验以最佳方式运用于云南地区的教学体系中。 PISA 与测试相关技能 PISA 通过广泛与严谨的调查研究,测试 15 岁左右学生的知识与技能水平。每隔 3 年,PISA 会比对全球范围内 15 岁左右学生在阅读素养、数学与科学测评(如下文文本框 7.1 所示)中取得 的分数。PISA 测试评估的不仅是学生对于某一特定课程的掌握程度,更重要的是他们是否能够利 用所学知识与技能解决现实世界发生的问题。 文本框 7.1 PISA 测试各项相关技能的定义 阅读素养:个体为达到个人目标、增长知识、开发潜能以及参与社会活动,而理解、运用、反思书面材料 的能力。 数学素养:个体识别并理解数学在社会所起的作用,能够得出有充分根据的数学判断和能够作为一个有创 新精神、关心他人和善于思考的公民,为满足个人生活需要而有效运用数学的能力。 科学素养:个体拥有的科学知识,应用科学知识识别问题,获取新知识,解释科学现象,并基于证据给予与 科学有关的问题以相应的结论;理解科学作为人类知识和探究的一种形式的典型特征;意识到科学和技术如何塑 造了我们的物质、精神和文化环境;作为一个有思想的公民,秉承具科学性的思想积极参与和科学有关的议题。 资料来源:OECD2009 年的报告。 - 99 - strongly correlated with the completion of secondary school, parti secondary education, and choice of field of study at university, even afte other background characteristics into account. Figure 7.1 shows the incr 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 of university participation associated with higher PISA reading efficien their PISA reading proficiency levels. Figure 7.1 University Participation at Age 21 by PISA Reading Proficiency at Age 15 in PISA 测试不仅为评估全球范围内 图 7.1 2009 年加拿大 15 岁学生 PISA 阅读技能测试结果与 21 岁学生大学录取率之间的关系 各式各样的教育体系提供了基准工具, PISA 测试分数的高低也能直接反映学 PISA阅读技能 生后期的学业走向,并间接折射学生 从学校走上工作岗位的过渡过程。例 5 级 如:针对加拿大地区的纵向研究报告 4 级 (OECD2010 年的报告)就显示 PISA 测 试成绩高的学生多半都会完成九年业务 3 级 教育并接受高等教育,且 PISA 测试成 绩也会对他们在大学里选修何种课程产 2 级 生重大影响;即便将学生的其它背景因 0 5 10 15 20 25 素纳入考虑,也未对这一结论产生影响。 图 7.1 显示依据学生的 PISA 阅读技能 资料来源:OECD2010a 报告。 Source: OECD 2010a. 备注:一、控制学生自身接受教育水平、母语、居住地、父母接受教育程 测试结果,PISA 阅读效率越高的学生接 度以及家庭收入。二、在 PISA 阅读技能测试中,级 1 为参照组,就阅读水 受高等教育的可能性越大。 Note : 1. After accounting 平来说,也就是阅读能力低于 for school engagement, mother tongue, pl 60% 的组别。 parental education and family income. 2. The reference group for t proficiency levels is Level 1, and for the marks in reading it is the gr (伯特西 & 卡坦纽 & 沃尔特 2009 年出具的)以瑞士地区高职学生为对象的另一项研究也证 less than 60%. 实 PISA 测试成绩较高的学生多半会接受需要更高智力水平的职业培训,且要求接受需要更高智力 Another study (Bertschy, Cattaneo & Wolter 2009) using a sample of vo 水平职业培训的学生找到合适工作的可能性也相对较大。 in Switzerland confirmed that higher PISA scores are associated with m demanding vocational training, and students who pursued vocational tra 2009 年上海 PISA 测试 intellectual demands had a higher probability of finding an adequate job 上海于 2009 年首次参与 PISA 测试,且以其在数学、科学与阅读(见表 7.1)这三大测评领 Figure 7.2 PISA Reading Performance of Shanghai and OECD Countries, 2009  域的优异表现征服了世界。即便上海地区的人均国内生产总值(GDP)低于 OECD 国家,其学生取 GDP a. PISA score by per capita 33 得的成绩也明显高于 OECD 国家。此外,上海地区参与测试的学生中还有 % 来自贫困家庭,这 一比例也比参加测试的大多数 OECD 国家要高(见图 7.2)。 表 7.1 2009 年上海及 OECD 国家 PISA 测试平均分数 参与 PISA 测试的平均成绩 数学 科学 阅读 上海地区 600 (2.8) 575 (2.3) 556 (2.4) OECD 平均值 497 (0.5) 501 (0.5) 494 (0.5) 上海地区的排名 1 1 1 资料来源:OECD2010b 报告。 注:括弧内为标准误差。 - 100 - 20 20 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 Figure 7.2 PISA Reading Performance of Shanghai and OECD Countries, 2009  Figure 7.2 PISA Reading Performance of Shanghai and OECD Countries, 2009  a. PISA score by 图 per capita 7.2 2009 GDP OECD 国家学生的 PISA 测试成绩 年上海及 a. PISA score by per capita GDP a. 按人均 GDP 的 PISA 测试成绩 。 580 580 560 上海 560 上海 540 540 520 520 成绩 500 成绩 500 PISA 480 PISA 480 460 460 440 y = 0.000x + 489.3 440 y = 0.000x  + 489.3 R² = 0.010 420 R² = 0.010 420 400 400 0 10 000 20 000 30 000 40 000 50 000 60 000 70 000 80 000 90 000 0 10 000 20 000 30 000 40 000 50 000 60 000 70 000 80 000 90 000 人均GDP(以ppp计算,按美元计) 人均GDP(以ppp计算,按美元计) Source: 资料来源: OECD 2009; OECD 2009 OECDOECD 年的报告、 2011. 2011 年的报告 Source: OECD 2009; OECD 2011. b. PISA reading performance by share of socio-economically disadvantaged students b. PISA reading performance by share of socio-economically disadvantaged students b. PISA 阅读测试表现中社会经济上处于弱势学生所占比重 600 600 上海 500 上海 500 400 400 300 y = ‐0.912x + 509.2 300 y = ‐0.912x  + 509.2 R² = 0.259 R² = 0.259 200 200 100 100 0 0 0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0 0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0 PISA经济、社会及文化地位指数低于‐1的学生所占的比重 PISA经济、社会及文化地位指数低于‐1的学生所占的比重 Source: OECD 2009. Source: 资料来源: OECD 2009. OECD2009 年的报告。 a. Calculated in purchasing power parity terms. a. 以购买力平价计 a. Calculated in purchasing power parity terms. Not only is Shanghai the highest performing education system among all 65 participating Not only is countries Shanghai and the highest economies, performing but it has education also been shown to system among be one allmost of the 65 participating egalitarian. countries and economies, but it has also been shown to be i one of the most egalitarian. Nearly 19 percent of the students are resilient achievers,i and as few as 0.3 percent are Nearly 19 percent of the students are resilient achievers, and as few as 0.3 percent are - 101 - 21 年上海 PISA 测试所引发的启示 第七章 学生认知技能的培养:2009 Figure 7.3 Proportion of Resilient Achievers and Disadvantaged Low Achievers  图 7.3 世界各地(地区)“韧性学生”与“弱势学生”的比例 上海地区 上海‐中国 香港‐中国 的教育体系不仅 韩国 澳门‐中国 新加坡 是 全 部 65 个 参 芬兰 日本 与测试的国家与 土耳其 葡萄牙 经济体中表现最 加拿大 中国台北 波兰 为优异的,也是 新西兰 西班牙 最平等的。学生 列支敦士登 爱沙尼亚 中 约 有 19% 是 荷兰 瑞士 意大利 家庭条件差但成 拉脱维亚 澳大利亚 绩优异的“ 有韧 OECD平均值 法国 性 学 生 ”1, 仅 比利时 爱尔兰 有 0.3% 是 家 庭 墨西哥 冰岛 希腊 条件差、成绩也 美国 泰国 较差的“ 弱势学 克罗地亚 突尼斯 2 生”(见图 7.3)。 挪威 匈牙利 瑞典 低成绩者 学生的社会经济 斯洛文尼亚 印度尼西亚 抗逆学生 背景与其测试表 丹麦 智利 现也没有很强的 英国 以色列 关系 3。 哥伦比亚 德国 巴西 捷克共和国 斯洛伐克共和国 卢森堡 立陶宛 奥地利 俄国 特立尼达和多… 乌拉圭 塞尔维亚 约旦 阿尔巴尼亚 阿根廷 罗马尼亚 迪拜(阿联酋) 保加利亚 巴拿马 门的内哥罗 哈萨克 秘鲁 阿塞拜疆 卡塔尔 吉尔吉斯斯坦 0 5 10 15 20 25 资料来源:OECD2010c 报告。 1 Source: OECD 2010c. “有韧性学生” 是指家庭经济社会文化地位 (ESCS) 指数处于上海学生中最低的 25%,但测试成绩为所有国家和地区学生中最高的 25% 2 “弱势学生”是指家庭经济社会文化地位 (ESCS) 指数处于上海学生中最低的 25%,测试成绩为所有国家和地区学生中最低的 25% 3 根据回归分析计算 ESCS 指数对学生阅读成绩的影响。详情见 OECD2010c 报告。 - 102 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 上海地区的优异表现引起了世界各地研究人员、政策制定人员以及教育工作者的注意。上海 地区的教育体系到底有什么优势,让其能在 PISA 测试中有如此优异的表现?由于上海与云南都是 隶属中国教育体系之下的,因此上海地区的教学经验对于云南地区开展教学工作、改善其义务教 育体系也尤为有用。 我们对上海参与 PISA 测试的结果进行了分析,以期能够找到以下问题的答案:“若要在类似 PISA 测试的学生技能测评中拥有较高的认知水平,学校该拥有什么样的特质?”文本框 7.2 概述 了上海地区参加 PISA 测试的范例。我们分别以初中学生、普通高中学生以及职业高中的学生为对 象进行了研究。 文本框 7.2 2009 年上海 PISA 测试简介 2009 年的 PISA 测试评估以阅读素养为主,也包含了对数学和科学素养的评估。学生们完成了一系列针对其 背景、学习习惯、阅读态度以及其参与性与积极性的问卷调查。学校的管理者们也需答完一系列与其学校有关的 问题,包括人口特征与对学校学习环境质量的评估。 在上海,共有来自 152 所学校的 5115 名学生参与了 2009 年的 PISA 测试,包括 52 所初中、27 所完中、40 所普通高中及 33 所职业高中(见附录 D.1)。通过剔除有缺失值的观察数据后,我们最终的调查分析对象包括: (一)2041 名初中学生、(二)1376 名普通高中学生(不包括在职业中学读普通高中课程或完中的学生)、及(三) 1063 名职业学校学生。 在上海地区,不同类型学校的学生在 PISA 测试中取得的分数亦不同,而这主要是由于中考按 分数线录取的形式(见表 7.2)4。重点与实验高中的学生,往往是在中考中取得最好成绩的学生, 在 PISA 测试中的表现也最为优异。职业高中的学生,往往是中考中分数相对较低的学生,在 PISA 测试中取得的分数也比普通中学的学生低;他们取得的分数基本与 OECD 平均值差不多。 表 7.2 上海及 OECD 国家 PISA 测试学校分数 数学 科学 阅读 重点试验中学(普通高中) 699 646 631 普通高中 664 618 603 一般中学 ( 普通高中 ) 641 598 583 上海地区合计 600 575 556 初中 588 568 544 职业高中 518 515 500 OECD 平均值 497 501 494 资料来源:OECD2010b 报告。 4 选择效应对于选取 PISA 测试结果进行分析造成了很大的限制。由于在进行 PISA 测试前,已按学生们的中考成绩将他们分配到不同 的高中,因此我们在 PISA 测试时观察到的高中级别学生不同的优劣表现多半只能代表其在进入高中前的成绩好坏,而并非是因为 其现在就读的高中对其的培养结果。尽管如此,由于在通常情况下,教学质量高的学校更容易招收到成绩较好的学生,因此我们还 是能够依据这些测试结果分析一下什么样的学校更具竞争力。同样地,初中学生的测试结果样本也可能存在这个问题,但由于进行 PISA 测试时,学生已经即将初中毕业,而且就上海地区来说,学生们进入初中主要采用就近入学,因此影响相对较小。 - 103 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 学生自身的特点及其家庭背景与其就读的高中有密切的联系(见附录表 D.3)。与就读职业 高中的学生相比,就读普通高中的学生一般都来自相对富裕、家庭教育资源与文化资产也较多的 家庭,且其父母受教育程度也相对较高。此外,相较于职业高中的学生,就读普通高中的学生中, 至少报读过 1 年学前班的学生所占的比重也较高(82% 对 91%)。就读普通高中的学生中,比起 一般中学学生,就读重点与实验学校的学生的家庭富裕程度、家庭教育资源、文化财产与父母受 教育程度也比较高(见附录表 D.4)。 学校特质比较 5 上海地区的初中里,有多达 19% 的私立学校,这一比重比私立高中所占的比例要高(见附录 表 D.5)。此外,上海的初中有严格的问责制度:其中有 87% 的学校会将学生的成绩告知家长; 84% 的学校的学生成绩由上级教育管理部门监控。与普通高中相比,初中学校对于办学资源分配 与课程的安排一般有更大的自主权。然而,平均来说,初中学校里有大专学历的老师所占比重又 相对较少(只有 86%),这一数值也少于普通高中的 97% 与职业学校的 92%。同时,初中学校中 面临师资短缺问题的也相对较多,特别是缺少教授科学与数学的老师。 对于高中学校来说,相比于普通高中,职业高中的特点就在于生师比例高,师生关系较差, 学生行为问题较多,且问责制度不完善,不过,办学资源分配与课程安排的自主性也更强。所有 接受调研的职业高中都是公立学校,且其中 40% 的学校未将学生的学业表现纳入入学条件。为了 进一步将竞争力强、教学质量高的普通高中与竞争力弱的区分开来,我们将重点与实验高中与一 般高中进行了比较(见附录表 D.6)。尽管这两类学校在大多数方面都很类似,但它们之间主要 的差异在于学校所拥有的办学资源的多少:重点与实验高中拥有办学资源的质量相对较高,且能 够利用这些资源组织更多的课外活动。同样,就读这些学校的学生与老师之间的关系也更为和睦。 更多的重点和实验高中将学生的成绩纳入校长的评估条件。此外,学校教师参与其学校管理的程 度也较高。 学校特质与学生表现 各个学校不同的特质是如何影响学生的测试表现的?邹检验 (Chow’s Test) 结果表明由于三 类学校拥有不同的特质,因此其对于学生测试表现的影响也不同。因此,我们针对三类不同学校 的学生调查对象分别进行了普通最小二乘法(OLS)回归分析。分析结果如下。 初中学校 控制学校的背景特点和年级组成后,我们发现在初中阶段,不同的学校层面特质都与其学生 的 PISA 测试表现有密切的关系(见表 7.3)。首先,私立中学学生的成绩要比公立中学的高 29 分。 5 分析中所采用的主要研究变量的定义与评估方法见附录表 D.2。 - 104 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 这个结果更能表明学校更好的教学质量,而不是学生入学前的成绩,因为学校是否将学生的学习 成绩作为入学标准与学生的 PISA 成绩并没有显著的联系。校内按成绩分班的管理方式似乎也对学 生的测试表现产生了一定的影响:按学习能力划分学生的学校的表现比那些未执行该项措施的学 校要差,在数学与科学素养测试成绩上差距显著。再次,教师的素质对于学生的测试表现也有一 定的影响。就读师生关系较为和睦学校的学生的测试表现也较为优异。拥有较多大专以上学历师 资的学校的学生在数学素养测评方面的成绩也较为突出,而那些宣称师资短缺的学校的学生在科 学素养测评方面的成绩也比不存在此类问题的学校低了 19 分。有意思的是,那些以学生成绩评 断管理者工作表现的学校的学生取得的成绩往往也较差。最后,对于课程安排有更多自主权的中 学的学生取得的成绩也相对较差,与科学素养测评成绩的联系尤为显著。 众多背景变量中,报读过学前班的学生的 PISA 测试成绩也会高上 23 到 37 分,且这一因素 对于所有三大测评成绩都有显著影响。家庭背景,包括教育资源、文化资产与父母受教育程度, 对于初中学生取得的成绩亦有所影响。此外,在阅读测评方面,女孩取得的成绩明显要优于男孩, 但在数学与科学方面,又低于男孩。这一结果在参与 PISA 的其他国家和地区也普遍存在。 表 7.3 中学特质与表现 数学 阅读 科学 学校特质 组织结构 生 / 师比 1.69 (1.60) 2.86* (1.10) 1.48 (1.21) 公立 -28.94* (13.29) -15.81 (9.91) -17.23 (10.83) 有自其它学校的竞争压力 15.76 (15.16) 9.02 (11.97) 17.04 (12.68) 管理政策 学习成绩作为入学条件之一 4.05 (8.13) 3.96 (5.95) -0.22 (6.58) 按成绩分班 -18.82** (6.52) -9.75 (5.21) -13.47* (5.73) 师资 师生关系 12.85*** (2.37) 10.12*** (1.66) 10.40*** (2.02) 大专学历老师所占比例 0.90* (0.44) 0.60 (0.33) 0.27 (0.33) 有师资短缺 -10.53 (10.96) -3.31 (7.19) -18.95** (6.92) 学习氛围 教师操守 2.04 (6.51) 0.96 (4.63) -2.54 (5.31) 学生行为操守 3.13 (4.84) 2.53 (3.45) 2.42 (4.16) 有来自家长压力 5.14 (11.34) 4.92 (9.23) 14.02 (9.24) 资源 办学资源 0.39 (5.09) 2.77 (4.21) 0.08 (4.27) 课外活动 -2.88 (4.44) -2.86 (2.68) 0.40 (2.89) 问责制 对学生家长 13.00 (11.87) 18.01 (10.03) 8.45 (10.90) 成绩由上级部门监控馈 -8.18 (16.58) -7.71 (12.10) -18.28 (14.33) 学生成绩用以评估校长现 -21.31* (8.32) -17.89** (6.53) -18.85** (6.21) - 105 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 数学 阅读 科学 管里 主支配办学资源 7.16 (4.62) 2.32 (3.32) 3.16 (4.04) 自主安排课程 -8.54 (5.51) -6.18 (3.45) -10.82** (3.79) 学校领导 -2.55 (8.46) -2.55 (3.92) -3.66 (4.75) 教师参与管理 -0.94 (3.49) 0.74 (2.13) -0.49 (2.61) 背景因素 女性学生 -11.25* (4.30) 28.97*** (3.44) -10.81** (3.36) 家庭财富 -4.40 (2.29) -3.26 (2.05) -4.08* (1.94) 家庭教育资源 8.34** (2.48) 8.74*** (2.12) 9.66*** (2.27) 家庭文化资产 12.26*** (2.39) 8.63*** (1.84) 10.39*** (1.83) 父母受教育程度 3.11** (0.98) 2.67*** (0.72) 2.34** (0.77) 报读过 1 年以上学前班 36.54*** (6.90) 25.65*** (5.54) 22.95*** (5.67) 参加补习班 -29.69*** (5.13) -12.00** (3.85) -16.29* (6.35) 参加提高班 17.63*** (4.16) 1.52 (4.45) 9.11 (7.39) 2 R 0.36 0.36 0.35 调查对象总数 2041 2041 2041 资料来源:OECD2010b 报告。 注:括弧内为标准误差。所有模型控制年级、学生背景特点和是否参加补习班和提高班。 *p<.05 ** p< .01 *** p<.001 普通高中 我们对普通高中学生进行了类似的分析研究,并得出了一些相当有趣的结论(见表 7.4)。 其中最重要的就是我们发现学校办学资源的多寡对学生的表现有显著的影响:控制学生的其它个 人特点和背景因素,办学资源丰富且提供课外活动质量较高学校的学生在所有三个测试科目中的 表现更为突出。和初中学校一样,师生关系较好的学校,其学生测试成绩也较高。而测试表现较 为优异的学校,往往其老师参与学校管理的比例也较高。虽然在此前我们发现更多的实验与重点 中学以学生的成绩作为评估校长的条件,但在将其它因素纳入分析范围后,我们发现这种问责政 策似乎对学生的测试表现没有太大影响。通过分析,我们也发现了一些高中学校特有的现象。例如: 测试表现较好的学生往往来自生师比例较高的学校。虽然初中学校分班与成绩有联系,但在高中里, 是否分班却与学生的测试表现没有明显联系。虽然高中教师拥有大专以上文凭的所占比例普遍很 高,但是所占比例最高学校的学生的测试表现却还比那些所占比例略低一些。校长报告的教师操 守问题与学生的测试表现也有一定的联系,而这可能是因为测试表现优异学校的管理者们对于存 在问题的教师行为知晓的更多,因此就可能在调查中报告更多。 不同于初中学生,那些进入普通高中的学生的家庭背景对其测试表现没有显著影响。不过, 来自文化资产丰富家庭的学生的数学测试分数会高一些。而是否参加学前班对于高中生的 PISA 测 试表现也没有显著影响。 - 106 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 表 7.4 普通高中特质与表现 数学 阅读 科学 学校特质 组织结构 生 / 师比 2.04 (1.92) 4.23** (1.45) 4.89* (1.90) 公立 86.68** (29.58) 81.52** (25.42) 78.01*** (19.74) 有自其它学校的竞争压力 0.79 (13.24) -12.16 (8.93) -20.35* (8.93) 管理政策 学习成绩作为入学条件之一 按成绩分班 -8.2 (8.28) 5.64 (6.86) -4.8 (6.66) 师资 师生关系 5.24* (2.43) 3.48 (1.99) 1.96 (2.08) 大专学历老师所占比例 -5.8* (2.11) -6.25*** (1.63) -6.59*** (1.57) 有师资短缺 -6.72 (9.29) -15.24 (10.86) -2.37 (8.62) 学习氛围 教师操守 -22.1*** (6.23) -14.9* (5.83) -14.17* (5.68) 学生行为操守 5.56 (5.19) 0.2 (3.79) 1 (4.65) 有来自家长压力 18.43 (11.74) 14.11 (10.10) 5.98 (9.57) 资源 办学资源 17.58** (5.18) 12.57*** (3.37) 13.9** (3.90) 课外活动 10.41 (5.34) 10.07** (3.45) 14.91*** (3.40) 问责制 对学生家长 3.15 (8.72) -2.67 (10.09) 5.95 (9.22) 成绩由上级部门监控馈 11.22 (12.15) -2.01 (11.58) -7.26 (13.44) 学生成绩用以评估校长现 -5.06 (8.81) 1.81 (7.45) 1.92 (6.99) 管里 主支配办学资源 -5.08 (4.68) 0.74 (3.96) 3.48 (3.81) 自主安排课程 5.47 (4.97) 1.01 (3.43) 5.67 (4.21) 学校领导 -17.21 (12.89) -15.72 (8.94) -14.05 (9.36) 教师参与管理 7.91* (3.00) 3.47 (2.29) 5.03* (1.90) 背景因素 女性学生 -11.43** (3.28) 23.89*** (2.45) -14.06*** (3.09) 家庭财富 -0.98 (2.14) -1.69 (1.88) -2.19 (1.95) 家庭教育资源 -0.85 (2.93) 2.88 (2.32) 2.25 (2.29) 家庭文化资产 7.07** (2.51) 4.31 (2.52) 3.80 (2.20) 父母受教育程度 0.32 (0.89) 0.96 (0.74) -0.15 (0.75) 报读过 1 年以上学前班 9.96 (8.07) 2.40 (5.31) 5.25 (6.45) 参加补习班 -23.76*** (3.63) -18.84** (5.66) -3.96 (5.43) 参加提高班 0.41 (5.34) -2.53 (5.88) 12.93* (5.61) R2 0.25 0.28 0.26 调查对象总数 1376 1376 1376 资料来源:OECD2010b 报告。 注:括弧内为标准误差。所有模型控制年级、学生背景特点和是否参加补习班和提高班。 *p<.05 ** p<.01 *** p<.001 - 107 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 职业高中 随测试科目不同,对中职学生的分析结果也不同,而这可能是因为职业学校通常教授的是专 业课,入学标准也有所不同。职业高中未必将学业成绩作为入学标准,即便有硬性规定,也可能 仅限于某些科目(见表 7.5)。通过分析研究,我们证实了以学习成绩作为入学条件的职业学校, 其学生在 PISA 测试的所有三个科目中成绩也最为突出。我们也得出了几个有趣的结论。例如:测 试表现较差的职业学校一般也面临学生家长的压力。测试表现较好的职业学校的校长在调查中报 告了更多老师的不良行为,却更少报告学生的不良行为。在数学测试中取得优异成绩的学校往往 拥有质量较高的办学资源,且在办学资源配置上更为自主。这些学校的成绩也更可能由上级管理 部门监控,亦有证据显示来自有老师参与管理的学校的学生的测试成绩也更为优异。 对于就读职业学校的学生来说,在众多背景特征因素中,是否拥有家庭教育资源与文化财产 是能否在测试中取得高分的关键。不过有趣的是,来自富裕家庭的学生往往测试表现较差。对于 职业学校的学生来说,参与学前班对其能否取得高分是有积极作用的,且对其能否在阅读测试中 获得高分尤为关键。 表 7.5 职业学校特质与表现 数学 阅读 科学 学校特质 组织结构 生 / 师比 0.22 (0.35) 0.02 (0.22) 0.44 (0.36) 公立 有自其它学校的竞争压力 1.38 (11.41) 23.63* (9.91) 15.83 (14.99) 管理政策 学习成绩作为入学条件之一 26.28*** (7.28) 22.39** (6.72) 11.02 (9.14) 按成绩分班 -3.2 (7.24) -1.79 (6.76) -4.77 (8.68) 师资 师生关系 1.77 (2.91) 0.81 (1.87) -0.62 (2.45) 大专学历老师所占比例 -0.01 (0.49) 0.14 (0.30) 0.37 (0.60) 有师资短缺 49.65*** (8.65) 12.68 (10.21) 17.82 (9.91) 学习氛围 教师操守 -9.43* (4.01) -3.78 (3.57) -2.32 (4.85) - 108 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 数学 阅读 科学 学生行为操守 7.75* (3.28) 0.89 (2.54) 2.62 (3.01) 有来自家长压力 -66.39*** (12.04) -43.48** (13.29) -40.41** (13.11) 资源 办学资源 11** (3.60) 1.67 (2.72) -2.74 (3.75) 课外活动 4.53 (3.11) 0.96 (3.29) -1.97 (3.43) 问责制 对学生家长 -2.15 (7.69) -4.29 (5.36) 8.52 (6.09) 成绩由上级部门监控馈 19.25** (5.98) 6.12 (8.49) 3.32 (8.80) 学生成绩用以评估校长现 2.37 (9.84) -6.4 (10.16) -5.69 (9.99) 管里 主支配办学资源 10.28* (4.41) 0.98 (2.77) -0.85 (5.49) 自主安排课程 3.9 (3.15) 3.39 (2.50) -0.21 (3.84) 学校领导 5.63 (4.32) 7.54 (4.12) 3.86 (3.71) 教师参与管理 0.11 (2.35) 3.64 (2.21) 5.12* (2.12) 背景因素 女性学生 -17.51*** (5.09) 31.33*** (4.68) -7.25 (4.11) 家庭财富 -9.70** (2.95) -8.04** (2.36) -9.93*** (2.52) 家庭教育资源 7.24* (2.67) 9.71*** (2.03) 12.78*** (2.29) 家庭文化资产 9.99*** (2.76) 8.55*** (2.39) 8.64*** (2.42) 父母受教育程度 -0.09 (1.20) 0.65 (0.78) 0.74 (1.11) 报读过 1 年以上学前班 12.21 (6.50) 9.28* (4.61) 8.45 (6.11) 参加补习班 -22.06* (8.17) -21.98* (8.92) -12.60 (15.99) 参加提高班 12.05 (9.70) -18.54 (12.91) -12.06 (13.28) R2 0.18 0.27 0.15 调查对象总数 1063 资料来源:OECD2010b 报告。 注:括弧内为标准误差。所有模型控制年级、学生背景特点和是否参加补习班和提高班。 *p<.05** p<.01 *** p<.001 - 109 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 上海带来的启示 上海的教育经验印证了学校在培养青少年认知技能方面所起的重要作用。最重要的是,该测 试成绩印证了一所学校拥有的办学资源质量似乎是区分其测试表现的关键,而且这个因素对于高 中学校来说尤为关键。上海所取得的成绩不仅印证了加大办学资源投入的重要性,更重要的是, 这样的好成绩告诉了我们应该将这些办学资源投入哪些领域才能让其发挥最大效力。可以运用这 些办学资源购买质量上乘的教学设备或建立教学设施,如建立实验室与图书馆或购买教材、电脑 和上网设备。也可用来组织课外活动,从学生合唱团和志愿服务到文体活动,活动内容可以包罗 万象。 就学校办学资源来说,其它影响测试成绩的关键因素有学校是否拥有丰富师资,教师学历, 以及学生 / 老师的关系是否良好。可以利用那些办学资源聘请合格的老师或对现有老师进行培训。 此外,上海参与测试的结果亦说明了有教师参与学校管理,包括有关办学资源配置与课程安排的 决策,有利于普通高中与职业学校的学生成绩。 即便对于初中学校来说,私有化也是调动所有办学资源、提高教学质量的一种措施。即便将 学生的家庭背景与学校的入学条件全都纳入考虑因素,上海地区就读私立中学的学生在 PISA 测试 中取得的成绩也比就读公立中学的优异。即将初中毕业的学生在测试中的优异表现则印证了在上 海地区,私立中学的教学质量更高,而与这些学生进入初中之前的能力无关。 上海参与 PISA 测试所取得的优异成绩也印证了接受学前教育不仅有利于学生后期的学术之 路,而且有助于学生培养认知技能。即便将各类学校的不同特质纳入考虑,是否接受学前教育仍 对学生是否能够取得优异成绩有重大的积极影响。特别需要指出的是,在众多就读初中学校的学 生中,那些接受过 1 年以上学前教育的学生的 3 门测试科目成绩确实比没有接受的要好。由于学 生将来就读于什么样的学校,比如是进入普通高中还是职业高中,进入测试成绩好的高中还是测 试成绩差的高中,取决于其初中成绩,因此儿童的早期教育也成为能否为其认知技能的培养打下 坚实基础的关键。 依据上海的教学经验,我们认为由于云南地区在教育方面的办学资源投入少,且接受学前教 育的人数有限,将来若要培养孩子们的重要技能,可谓困难重重。2009 年,云南地区开展学前教 育的幼儿园有 3790 所,覆盖儿童近百万,而这一数字也比登记入学的 40 万儿童人口多了一倍多。 然而,由于生均教育支出仅有 2031 元,因此云南也成为继广西、河北与安徽之后学前教支出第 四低的省份(见图 7.4)。而且上海对于年至 3 到 6 岁已实施普及化的学前教育,但云南地区学 前学校的入学率却仍然很低且省内各市差别很大。16 个市区内有一半地区的学前学校入学率低于 全省 60% 的平均水平(见图 7.5)。昆明近 88% 的入学率也是全省的最高水平。 - 110 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 30 30 Figure 7.4 Per Student Expenditure at the Preprimary Level, Yunnan  图 7.4 云南省人均学前教育支出 Figure 7.4 Per Student Expenditure at the Preprimary Level, Yunnan  18000 16000 18000 14000 16000 12000 14000 10000 12000 8000 10000 预算外 6000 8000 预算内 预算外 4000 6000 预算内 2000 4000 0 2000 0 黑龙江 内蒙古 北京 上海 天津 辽宁 西藏 浙江 青海 新疆 吉林 陕西 江苏 湖南 广东 福建 湖北 江西 重庆 海南 甘肃 宁夏 山西 贵州 河南 山东 四川 云南 安徽 河北 广西 黑龙江 内蒙古 北京 上海 天津 辽宁 西藏 浙江 青海 新疆 吉林 陕西 江苏 湖南 广东 福建 湖北 江西 重庆 海南 甘肃 宁夏 山西 贵州 河南 山东 四川 云南 安徽 河北 广西 Source: China Education Expenditure Statistical Yearbook 2010. 资料来源:《2010 年中国教育经费统计年鉴》。 Source: China Education Expenditure Statistical Yearbook 2010. Figure 7.5 Enrollment Rates in Preprimary Schools, Yunnan  Figure 7.5 Enrollment Rates in Preprimary Schools, Yunnan  3 图 7.5 云南省学前班入学率 3 87.72 78.17 87.72 68.67 71.1 68.11 59.55 63.83 78.17 63.34 60.21 54.65 68.67 54.3 71.1 68.11 63.83 49.54 52.48 63.34 60.21 59.55 43.73 54.65 52.48 54.3 39.24 31.39 49.54 30.38 43.73 39.24 31.39 30.38 云南 昆明 曲靖 玉溪 保山 昭通 丽江 普洱 临沧 楚雄 红河 文山 版纳 大理 德宏 怒江 迪庆 云南 昆明 曲靖 玉溪 保山 昭通 丽江 普洱 临沧 楚雄 红河 文山 版纳 大理 德宏 怒江 迪庆 Source: Yun, Liu and Li 2011. Source: Yun, Liu2011 资料来源:云、刘与李 Li 2011. and年撰写的报告。 References References Bertschy, Kathrin, M.A. Cattaneo, and S.C. Wolter. 2009. “PISA and the Transition into Bertschy, the Labour Kathrin, Market.” M.A.23 LABOUR Cattaneo, and S.C. (Supplement s1): Wolter. 111–37.2009. “PISA and the Transition into the Labour Market.” LABOUR 23 (Supplement s1): 111–37. China Education Expenditure Statistical Yearbook 2010. Beijing: China Statistics Press. China Education Expenditure Statistical Yearbook 2010. Beijing: China Statistics Press. OECD (Organisation for Economic Co-operation and Development). 2009. PISA 2009 OECD Assessment (Organisation Framework. for Paris: Economic Co-operation and Development). 2009. PISA 2009 OECD. Assessment Framework. Paris: OECD. ———. 2010a. Pathways to Success: How Knowledge and Skills at Age 15 Shape Future ———. Lives in Canada. Paris:Pathways 2010a. OECD. to Success: How Knowledge and Skills at Age 15 Shape Future Lives in Canada. Paris: OECD. - 111 - 第七章 学生认知技能的培养:2009 年上海 PISA 测试所引发的启示 参考文献 Bertschy、 Kathrin、 M.A. Cattaneo 和 S.C. Wolter 2009 年公布的《PISA 测试与劳动力市场里的新趋 势》(PISA and the Transition into the Labour Market)中的《23 号劳动力报告》(LABOUR 23)(附 录 s1):111–37。 《2010 年中国教育经费统计年鉴》(China Education Expenditure Statistical Yearbook 2010); 北京:中国统计出版社(China Statistics Press)。 经济合作与发展组织(OECD)2009 年公布的《PISA2009 评价框架报告》(PISA 2009 Assessment Framework)。巴黎:OECD。 —2010a 版的《成功之路:在加拿大,一个学生 15 岁时所掌握的知识与技能是如何影响他的一 生的。》(Pathways to Success: How Knowledge and Skills at Age 15 Shape Future Lives in Canada)。 巴黎:OECD。 —2010b 版的《针对 2009 年 PISA 测试成绩的分析结果:学生们掌握了些什么,又能做些什 么? — 学生在阅读、数学与科学测试中的表现》(PISA 2009 Results: What Students Know and Can Do—Student Performance in Reading, Mathematics and Science);第一卷。巴黎:OECD。 —2010c 版的《针对 2009 年 PISA 测试成绩的分析结果:克服社会背景——学习机会的公平性 与 结 果》(PISA 2009 Results: Overcoming Social Background – Equity in Learning Opportunities and Outcomes);第二卷。巴黎:OECD。 —2011 年的《美国 PISA 测试所引发的启示以及教育体系中在测试中表现抢眼的学校与实施成 功改革的学校》(Lessons from PISA for the United States, Strong Performers and Successful Reformers in Education)。巴黎:OECD。 云波、刘海军与李亚琴老师 2011 年所撰写的《云南省职业技术教育发展研究报告》。 - 112 - 第八章 总结与政策意涵 与世界其他地区一样,云南的经济与劳动力市场对人力资源素质的要求正在日益提高:劳动 力不仅要掌握过硬的高水平技术,而且还须具备交流、问题解决与协作等非认知能力。要使劳动 力符合以上标准,教育与培训所起到的作用是不可小觑的。 高技能人才需求的拉动因素有很多。首先,与中国其他省份相比,云南省的此类人才储备略 显不足,高素养、高技能劳动力供应相对短缺,因此这一方面的积压需求与日俱增;随着最近 30 年经济的迅速发展与全球化程度的日益加深,该问题显得更为突出。 同时,随着中央及省级最新经济发展战略的制定,政府对关键经济领域的投入在不断加大, 有力地推动了对高素质技能人才的需求。中国已决心从“世界工厂”转型成为高科技、高质量商 品与服务的供应国,并且认识到了技能培训在保证充足的技能型劳动力供应方面的重要意义。作 为边境省份与战略要地,云南已因国家实行的桥头堡战略及其相关投入而获益良多。此外,现代 生产工艺的发展与服务业的扩张也对技能型人才的数量与质量提出了更高的要求。 除技能人才短缺之外,云南的人才岗位不匹配问题也比较严重:该省有许多职位空缺,受调 查企业也纷纷表示招工难,但这里同时又存在着大量的失业人口。需要注意的是,人才缺口与人 岗匹配失衡问题是由于技能人才供需失衡而导致的,属于正常现象;其实几乎所有国家都会面临 同样的问题,不论其发达程度如何。认识到教育培训系统改革的迫切需要、对经济与社会瞬息万 变的需求做出及时回应,这才是最重要的。 本报告无意探讨造成劳动力市场本身瓶颈、导致人才失衡的各项因素,如户籍制度、最低工 资标准与企业年金的可携带性等;云南教育培训系统及其回应劳动力市场需求、供应高素质技能 人才的能力才是此项研究的考察对象。 中国政府与云南省政府都在大力推动教育培训事业的发展。我们的分析结果表明,在过去的 30 年中,云南在完善正式 TVET 教育、非正式短期培训、在职培训与普通教育等方面均取得了显 著的进步。与多数其他省份相比,云南省用作教育与培训经费的 GDP 与政府预算比重处于较高水平。 职业技术教育培训(TVET)是让云南省劳动力掌握所需技能的重要渠道之一。国家与省政府 在其最新中长期教育发展计划中所提出的愿景与政策都在号召加强行业与 TVET 合作,提升教师素 质,重视农村劳动力技能培训;同时相关政策还指出,应当为学生开通渠道,使其能够实现职业 教育与普通教育之间的灵活过渡,从而提升 TVET 的吸引力。以上重要措施都有助于为 TVET 的发 展创造良好环境。 - 113 - 第八章 总结与政策意涵 分析结果反映,在某些政策缺口的影响下,云南的教育培训系统 无法发挥出其全部潜力。诚然, 中国的教育培训系统规模庞大、结构复杂,课程与教师培训等任意一方面的改革都会动用大量资源, 因此出台与实施统一政策的难度很大,对于云南这种资源有限的省份来说更是如此。 从全球范围来看,各个国家及州省正在通过各种方式、在教育培训领域内外回应技能人才方 面的需求与挑战。以全球趋势为参考,我们提出了以下政策意见,希望能够帮助云南加强技能人 才培养、构建以需求为导向的高质量教育培训系统。 基本认知技能是高级技术技能的基础,此方面的教育对社会发展有重要意义。对于许多国家, 尤其是初等教育资源极为有限的国家来讲,加强技能人才培养的关键在于改善基础教育的质量。 而中国的九年制义务教育入学率已经接近 100%;尽管各地区的教学质量参差不齐,但总体来讲 本国的基础教育事业已经取得了巨大的成绩。上海的教育水平居于世界领先地位,其学生在 PISA 测试中的平均成绩最高、个体差异最小。因此我们建议进一步完善技能人才供应系统,重点建设 基础教育之外的技能发展体系,尤其是正式 TVET、非正式教育与在职培训体系。 同时,也应对云南的学前教育予以政策关注。这不仅是因为此类教育目前并不属于义务教育 体系;而且更重要的是,事实证明,在学前教育领域的投入可以对学生未来的认知技能发展产生 重要作用,带来可观的回报。笔者对上海 PISA 测试结果的分析也说明了同样的问题。 管理协调、行业参与、资金筹措与质量保证等政策领域涉及多个部门,而且与正式 TVET 系统、 非正式教育与在职培训系统的关系十分密切。此外,我们针对非正式短期培训、在职培训(尤其 是中小型企业的职业培训)与学前教育所提出的建议将放在文章最后。 总体建议 1. 管理协调 各个行业的运行效率可以通过加大对政府、教育及产业各方利益相关者的协调力度来提升。 从中期与短期来看,可以加强与完善现有协调机制(如跨部门 TVET 协调委员会等)在全省 与地方政策制定、规划编制以及服务提供方面的作用。使本省协调委员会重获活力、实现其运行 机制系统化是相当重要的。 长期来看,云南可以将其与 TVET 相关的政策制定、规划编制、资金筹措与服务提供等部门 合并为一个政府机构(如技能发展局或)或并入已有机关,这样即可对教育部与人力资源和社会 保障部的下属学校进行统一管理。上海就已经将技校的管理统一并入了教育系统管辖。 本省的非正式短期培训体系相对松散,尤其需要统一治理与管理。但该领域中各方利益相关 者的利益会因此而受到影响,所以要实现这一目标还需长期努力。 - 114 - 第八章 总结与政策意涵 2. 行业参与 行业与企业的积极参与能够保证教育与培训系统(尤其是 TVET 系统)灵敏响应市场对不同 技能的需求。目前行业参与尚处于初级阶段,仍有待于与各个教育及培训领域的管理系统相融合。 此外,行业参与还应进一步制度化,其内涵也应进一步延伸,以囊括与技能人才培养有关的一系 列问题,包括确定技能培养重点、制定技能证书颁发标准、资源分配、制定工作培训政策等。在 许多国家中,企业或产业实体都会不同程度地参与到教育中来,出谋划策、协助制定人才培养策略、 反映行业需求,有时甚至还会行使决策权。 在学校方面,云南应当建立完善的法律框架与实际的执行方针,以促进学校与产业的合作; 同时法律框架与相关法规应规定企业、学校、教师、学生以及合作关系中各方利益相关者的权利 与义务。 以上建议也同样适用于非正式教育与职业培训。例如,产业与企业可以进一步参与到职业培 训基金管理、培训计划编制、受训者评估等事务中来。 3. 培训质量保证 在行之有效的资格认证框架中,资格证书才会受到企业、学生与员工的重视。证书是一个人 能力与知识的公认证明;而完善的资格认证框架则可保证培训者及受训者双方资格的真实性。 现有的资格认证框架还需进一步完善,其标准与其所证明的能力也应反映劳动力市场的需要。 职业及技能证书的颁发标准应当以产业、企业、教育培训机构与其他利益相关者的意见为基础。 有效的资格认证框架还可对不同非正式教育与培训体系加以整合,提高培训质量与效率,从而使 此类培训受到社会认可。在这种框架中,各种形式的教育都应受到尊重,以能力而不是文凭来衡 量学习者的优劣,任何一种教育方式都不应受到歧视。 在实际操作方面,云南还应考虑许多重要问题。例如,本省在根据自己的实际情况建立资格 认证框架时,对已有国家相关框架的依赖度有多深?如何选择协调实体?怎样才能将产业意见系 统地融入到框架制定与各项标准中去?此类框架应在多大程度上顾及地区甚至国际标准?主要产 业的某些私营企业较为成熟有序,也许可以首先在这些部门中建立上述框架,随后再将之推广到 所有部门与产业;土耳其、澳大利亚、新西兰、香港、新加坡、欧盟都有成功的范例。最重要的是, 要使各方在框架广度与深度以及操作细节上达成共识,以适应云南的实际情况。 4. TVET 财政管理 在 TVET 财政管理方面,提高公共与民间资源利用的针对性与有效性是尤为重要的。虽然公 共费用支出在云南省生产总值与政府支出总额中占了很大比例,但当前教育系统中的办学资源仍 显不足,本省可以探索一系列办法来更为有效地利用其现有的公共资源。 - 115 - 第八章 总结与政策意涵 高中及大学教育的私人回报率相当高,而且还在持续上升;云南省可以调动更多民间资源来 加大教育与培训的投入力度,使其产生更加可观的回报。目前本省的私人募资与供应水平较低, 因此应当在现有体系中使之提高,让高收入人员分担教育与培训成本,同时进一步为教育事业拓 展收入来源。近几年来云南政府已经针对民营 TVET 机构颁布了一系列法规与标准,迈出了重要的 第一步。 同时,还应引导公共资源合理配置,促进教育公平,缩小城乡与不同学校之间的差距。目前 城镇与乡村中等 TVET 的情况存在着天壤之别;获得 TVET 专项资金的也多是办学实力本来就十分 雄厚的学校。公共财政应当对落后地区的 TVET 学校、低收入家庭与贫困学校有所侧重,对其加以 扶持。 5. 监测与评估 监测与评估结果可以反映整个系统中政策的执行力度、取得的成效、以及各种干预手段的有 效性。有效的检测系统可以激励本地政府与学校贯彻必要政策、遵守相关标准;而评估结果则可 用于促进积极办学,为其他地区提供有益参考。 尽管本报告指明云南的技能发展体系存在着某些政策缺口,并据此提出了一系列建议,但本 地办学之所以面临着诸多困难,很大程度上并不是因为缺乏中央政策,而是由于无法持之以恒地 彻底实施这些政策;这一问题在农村与落后地区尤为严重。因此有必要进一步加大现有政策与计 划执行情况的监测与评估力度。目前本省有实施委托专项调查与点对点影响评估的条件,但实现 系统、细致的常规监测与评估将是本地教育的一大进步。 此外,要保证教育与培训系统长期健康的发展,进行试点与实验工作、科学分析实验结果是 相当重要的。中国已经吸取了其他国家 TVET 体系的发展经验,但其社会、文化与经济情况较为特 殊,因此不能照搬照抄他国的做法。即使在国内,各省的情况也不尽相同;在上海行之有效的政 策与做法在云南就不一定能行得通。针对本省实际来建立完善 TVET 是我们唯一的选择,关键在于 我们是否有开展实验与评估的意愿与决心。 针对性建议 1. 非正式短期培训 中国的工业与经济发展策略要求对大批无法接受正式教育的农民工重新培训,使其转移到第 二、第三产业。在云南农村,过剩劳动力约占劳动力总数的 1/3。本省处于工作年龄的农村人口 平均只有 7 年的受教育程度,85% 以上的农民工未曾接受过任何培训。务农人员也有必要学习如 何创出高附加值、利用科技来提高生产率。非正式短期培训是农村人才培训的重要手段。 - 116 - 第八章 总结与政策意涵 云南在提高培训质量、改进培训内容、扩大培训普及率等方面均面临着诸多困难。本地应当 进一步对市场需求加以分析评估,以此作为计划与开展非正式短期培训的依据。培训的形式与内 容应当根据受训者的特殊需要与情况(如农民工的文化水平、即将接受他们的企业等)加以调整。 而完善的资格认证框架则可以为非正式短期培训证书提供保障机制。某些培训要求受训者具备一 定的文化水平,某些人尚未意识到培训的价值,培训本身的质量与内容相关性不高,这些都是导 致非正式短期培训参与率低下的原因;而引导企业与学习者对技能证书加以重视、以受训者的生 活与工作经验来弥补预备知识的不足等做法则有助于解决以上问题。 还可以将公共、私人与产业方面的非正式教育资金合并为专用基金,同时有必要制定透明的 资助标准,以管理培训资金的流向;为了保证培训质量,此标准应当以培训效果而非办学条件为 依据。发放培训券也不失为一种好方法,既能促进非正式教育市场的健康竞争,又能让受训者有 更多的选择机会。 2. 在职培训的激励手段与技术援助 中国宏伟的经济目标要靠高素质劳动者来实现。职业培训将成为企业提升员工技能与绩效的 主要手段。 根据国家规定,企业应当将员工工资的 1.5% 与 2.5% 作为培训经费,云南在积极执行这一 政策的同时,也应考虑采用其他机制来推动在职培训发展、保证培训质量。韩国的就业保险计划 (Employment Insurance Scheme)就是一个很好的范例。 除了提供经济资助之外,政府还应对企业培训(尤其是中小型企业)提供技术性和组织性的 扶持;需求评估、培训规划及开展、监测与评估等领域尤其需要技术援助。此外政府还可组织中 小型企业进行集体培训,以降低培训规划与开展的成本。有组织地帮助企业与培训机构建立合作 关系也不啻为一种行之有效的方法。 3. 学前教育 云南可以加大投入力度,普及学前教育。大量研究表明,早期培育(包括营养与健康服务、 父母教养和幼儿园教育)对儿童的身心发育以及社交能力与情商培养大有益处;上海 PISA 测试结 果与其他国外研究也已证实,早教对儿童后期认知能力发展存在有利影响。目前云南政府对学前 教育与儿童早教计划的投入力度较低,学前班入学率也不高。在造就一代高素质新人方面,大力 发展学前教育也许是一种较为经济、有效的方法。 - 117 - 附录 A 教育和技能回报 表 A.1 中国城镇教育预计回报率 1998 1995 2002 2007 教育 0.0324*** 0.0432*** 0.0705*** 0.0610*** 年限 (0.00132) (0.00190) (0.00287) (0.00318) 教育程度(对照组 = 初中) 小学 -0.161*** -0.286** -0.330* 0.156 以下 (0.0248) (0.0942) (0.158) (0.222) 小学 -0.0836*** -0.130*** 0.000552 -0.0627 (0.0114) (0.0240) (0.0440) (0.0580) 中学 0.0707*** 0.0987*** 0.116*** 0.111*** (0.00812) (0.0130) (0.0179) (0.0237) 中等 0.117*** 0.211*** 0.260*** 0.280*** TVET (0.0105) (0.0148) (0.0218) (0.0303) 专科 0.172*** 0.283*** 0.422*** 0.455*** (0.0129) (0.0158) (0.0203) (0.0263) 大专及 0.263*** 0.361*** 0.574*** 0.676*** 以上 (0.0140) (0.0201) (0.0255) (0.0298) 潜在经验 0.0306*** 0.0299*** 0.0492*** 0.0482*** 0.0539*** 0.0596*** 0.0161*** 0.0179*** (0.00104) (0.00107) (0.00170) (0.00173) (0.00229) (0.00235) (0.00273) (0.00269) 潜在经验 -0.000227*** -0.000222*** -0.000724*** -0.000712*** -0.00100*** -0.00114*** -0.000274*** -0.000295*** 的平方 (2.31e-05) (2.39e-05) (3.81e-05) (3.93e-05) (5.13e-05) (5.28e-05) (6.00e-05) (6.00e-05) 女性 -0.0651*** -0.0641*** -0.131*** -0.130*** -0.185*** -0.183*** -0.226*** -0.224*** (0.00625) (0.00626) (0.00954) (0.00953) (0.0124) (0.0124) (0.0157) (0.0153) 少数 0.0152 0.0142 -0.0391 -0.0247 0.00177 -0.00429 -0.0565 -0.0675 民族 (0.0166) (0.0165) (0.0241) (0.0240) (0.0334) (0.0333) (0.0740) (0.0722) 所有权 国有企业 -0.0644* -0.0675* -0.0152 -0.0161 0.0248 0.0260 0.0607* 0.0633* (0.0313) (0.0313) (0.0252) (0.0251) (0.0151) (0.0151) (0.0299) (0.0292) 城镇集体 -0.142*** -0.145*** -0.263*** -0.252*** -0.180*** -0.180*** -0.0443 -0.0481 (0.0320) (0.0320) (0.0273) (0.0273) (0.0247) (0.0245) (0.0518) (0.0506) 政府 0.228*** (0.0324) 机构 0.0451* (0.0207) 常数 6.008*** 6.663*** 7.456*** 7.787*** 7.751*** 8.334*** 9.265*** 10.02*** (0.215) (0.214) (0.143) (0.141) (0.0741) (0.0644) (0.0994) (0.320) 观察数量 6,788 6,788 11,137 11,137 9,147 9,147 5,695 5,694 R2 0.503 0.505 0.261 0.265 0.327 0.335 0.286 0.321 省份数量 17 17 11 11 12 12 9 9 资料来源 : CHIP 1988, 1995, 2002, RUMiC 2007。 注 : 所有模型均包括部门、城市和省份的固定效应。括号中数据为标准误差。TVET 代表技术及职业教育与培训。 * p < .05 ** p < .01 *** p < .001 - 119 - 附录 A 教育和技能回报 表 A.2 云南城镇教育预计回报率 1988 1995 2002 教育年限 0.0337*** 0.0399*** 0.0717*** (0.00302) (0.00535) (0.00784) 教育程度(对照组 = 初中) 小学以下 -0.192** -0.188 -0.948* (0.0623) (0.294) (0.446) 小学 -0.0778** -0.0915 -0.0348 (0.0241) (0.0566) (0.0880) 中学 0.0462* 0.0876* 0.174** (0.0227) (0.0398) (0.0531) 中等 TVET 0.137*** 0.171*** 0.224*** (0.0229) (0.0381) (0.0521) 专科 0.202*** 0.213*** 0.430*** (0.0323) (0.0446) (0.0560) 大专及以上 0.265*** 0.320*** 0.584*** (0.0311) (0.0590) (0.0670) 潜在经验 0.0143*** 0.0133*** 0.0570*** 0.0549*** 0.0641*** 0.0668*** (0.00243) (0.00247) (0.00521) (0.00538) (0.00742) (0.00755) 潜在经验的平方 0.000147** 0.000156** -0.000868*** -0.000827*** -0.00108*** -0.00115*** (5.36e-05) (5.47e-05) (0.000117) (0.000124) (0.000164) (0.000168) 女性 -0.0373* -0.0347* -0.0883*** -0.0853** -0.0624 -0.0610 (0.0156) (0.0156) (0.0261) (0.0265) (0.0318) (0.0319) 少数民族 0.0260 0.0209 -0.0454 -0.0416 0.0730 0.0711 (0.0307) (0.0305) (0.0371) (0.0373) (0.0440) (0.0441) 所有权 国有企业 0.0777 0.0596 -0.0750 -0.0865 -0.0866* -0.0926* (0.130) (0.130) (0.0807) (0.0813) (0.0386) (0.0386) 城镇集体 -0.0609 -0.0748 -0.247** -0.258** -0.336*** -0.339*** (0.133) (0.132) (0.0894) (0.0900) (0.0643) (0.0645) 常数 6.106*** 6.449*** 7.467*** 7.809*** 7.713*** 8.349*** (0.259) (0.255) (0.145) (0.128) (0.281) (0.266) 观察数量 893 893 1,082 1,082 833 833 R2 0.471 0.481 0.262 0.257 0.376 0.384 资料来源 : CHIP 1988, 1995, 2002。 注 : 所有模型均包括部门和城市的固定效应。括号中数据为标准误差。TVET 代表技术及职业教育与培训。 * p<.05** p<.01*** p<.001 - 120 - 附录 A 教育和技能回报 表 A.3 对 2012 年昆明 STEP 住户调查中加权分析样本的说明 比例 标准误差 性别 男性 51.99% 0.0186951 女性 48.01% 0.0186951 教育程度 小学以下 0.37% 0.0021799 小学 6.55% 0.0105317 中等学校 27.73% 0.0236402 中学 16.47% 0.0145356 中等 TVET 14.16% 0.0121012 专科 19.15% 0.0168621 大专及以上 15.58% 0.0191622 产业部门 第一 1.26% 0.0044776 第二 18.79% 0.0218992 第三 79.95% 0.0223624 职业 管理人员 3.61% 0.0064444 专业人员 16.38% 0.0171537 技术人员及助理专业人员 7.35% 0.0131564 文书支援人员 20.89% 0.0148527 服务人员 24.99% 0.0173865 农业、林业和渔业熟练工人 0.61% 0.0025663 工艺和相关行业工人 7.07% 0.0101211 设备和机械操作人员、装配人员、司机 7.09% 0.0100183 非技术工作人员 12.02% 0.0154774 资料来源:2012 STEP 住户调查。 TVET 代表技术及职业教育与培训。 - 121 - 附录 A 教育和技能回报 表 A.4 2012 年昆明教育预计回报率 教育年限 教育程度 教育年限 0.0802***(0.00793) 小学以下 -0.0903(0.0958) 小学 -0.0349(0.0737) 高中(普通) 0.181***(0.0463) 高中 (TVET) 0.222***(0.0551) 高等教育,大专学位 0.457***(0.0582) 高等教育,学士及以上学位 0.754***(0.0538) 潜在经验 0.00733(0.00463) 0.0161**(0.00499) 潜在经验的平方 -0.000187(0.000102) -0.000398***(0.000109) 女性 -0.107**(0.0319) -0.0145(0.0410) 政府机构 0.182***(0.0471) 0.172***(0.0461) 国有企业 0.153***(0.0392) 0.144***(0.0390) 常数 8.880***(0.108) 9.522***(0.0638) 观察数量 1,026 1,026 R2 0.279 0.306 资料来源:2012STEP 住户调查。 注:所有模型都控制部门级固定效应。数据为加权值。括号中数据为标准误差。TVET 代表技术及职业教育与培训。 * p<0.05 ** p<0.01 *** p<0.001 - 122 - 附录 A 教育和技能回报 表 A.5 性别、所有权和民族组别教育回报率 中国 1988 1995 2002 2007 女性 × 年限 0.00855***(0.00) 0.0200***(0.00) 0.0286***(0.00) 0.0104*(0.00) 少数民族 × 年限 -0.00318(0.01) 0.00650(0.01) -0.00123(0.01) 0.00868(0.03) 所有权(对照组 = 其他) SOE× 年限 -1.81%(0.01) -0.0407***(0.01) -0.0157**(0.01) -0.0404***(0.01) 集体 × 年限 -0.0188(0.01) -0.0332***(0.01) -0.0251*(0.01) -0.00286(0.02) 政府 × 年限 n.a. n.a. n.a. -0.0246**(0.01) 机构 × 年限 n.a. n.a. n.a. -0.0185**(0.01) 云南 1988 1995 2002 2012a 女性 × 年限 -0.00317(0.01) 0.0208*(0.01) 0.0182(0.01) 0.00220(0.00945) 少数民族 × 年限 0.00734(0.01) 0.0147(0.01) -0.0253(0.01) n.a. 所有权(对照组 = 其他) SOE× 年限 0.0541(0.05) -0.0238(0.03) -0.00626(0.02) -0.0130(0.0153) 集体 × 年限 0.0437(0.05) -0.00448(0.03) -0.0318(0.03) n.a. 政府 × 年限 n.a. n.a. n.a. 0.0316*(0.0137) 资料来源:作者根据 CHIP 1988, 1995, 2002, RUMiC 2007 和 2012 STEP 住户调查的结果进行的计算。 注:括号中数据为标准误差。 SOE 代表国有企业。 a. 2012 STEP 住户调查仅在昆明进行。 *p <.05**p <.01***p <.001 - 123 - 附录 A 教育和技能回报 表 A.6 2012STEP 住户调查分析中使用变量的定义 变量 定义 认知技能 阅读长度 通常在工作中阅读的最长文件 工作中从不阅读 2 到 10 页 11 到 25 页 25 页以上 计算能力 工作中使用的计算技能水平 从不使用 简单 测量或估计,计算价格,乘法,除法 中级 分数,小数或百分比 高级 代数,几何,三角 写作长度 通常在工作中写作的最长文件 从不写作 2 到 10 页 11 到 25 页 25 页以上 思考 在工作中从事至少需要 30 分钟思考时间的任务的频率 从不 不到每月一次 不到每天一次 每天 技术技能 联系 工作中与同事以外的其他人联系 1= 是 0= 否 计算机 工作中使用计算机 1= 是 0= 否 修理 工作中修理 / 维护电子设备 - 124 - 附录 A 教育和技能回报 变量 定义 1= 是 0= 否 操作 操作或使用重型机械或工业设备 1= 是 0= 否 自由度 在决定自己的工作方式时有多少自由度(量值从 1 到 10) 如自我评价等于或小于 2,计 0;如大于 2,计 1 熟练掌握一门外语 是=1否=0 非认知技能 调查量表上列出项的平均值: 1 = 几乎从不,2 = 有时,3 = 大部分时间,4 = 几乎总是 外向 你是否健谈? 你是否喜欢保守自己的意见?当你有意见时是否倾向保持 沉默?(反向) 你性格外向、善于交际吗?例如,你是否很轻易就可以结 交朋友? 认真 干某项工作时,你是否很小心? 你是否更喜欢放松,而不是努力工作?(反向) 你工作时是否又好又快? 开放 你是否提出别人不曾想到过的想法? 你是否对学习新东西有浓厚的兴趣? 你是否享受美好的事物,如自然、艺术和音乐? 情绪稳定 你是否在紧张的情况下也能保持放松?(反向) 你容易焦虑吗?(反向) 你容易紧张吗?(反向) 随和 你是否容易原谅别人? 你对其他人很有礼貌吗? 在时间或金钱方面,你对别人大方吗? 资料来源: 2012STEP 住户调查。 - 125 - 附录 A 教育和技能回报 表 A.7 2012 年昆明认知和技术技能的预计工资回报 模型 1 模型 2 模型 3 模型 4 模型 5 认知技能 阅读长度(对照 = 工作中从不阅读) 2 到 10 页 0.0898* 0.0972* 0.0949* 0.103* 0.0843 (0.0449) (0.0435) (0.0426) (0.0436) (0.0431) 11 到 25 页 0.127* 0.126* 0.138* 0.132* 0.124* (0.0565) (0.0563) (0.0540) (0.0563) (0.0547) 25 页以上 0.140* 0.103 0.105 0.103 0.0919 (0.0651) (0.0634) (0.0615) (0.0626) (0.0619) 计算能力(对照 = 工作中从不使用) 简单 0.0804 0.103* 0.0742 0.0989* 0.0768 (0.0457) (0.0449) (0.0446) (0.0445) (0.0451) 中级 0.0175 0.0162 0.0193 0.0112 0.0149 (0.0488) (0.0461) (0.0440) (0.0462) (0.0449) 高级 0.114 0.0671 0.0602 0.0361 0.0297 (0.0649) (0.0594) (0.0574) (0.0603) (0.0575) 写作长度(对照组 = 工作中从不写作) 2 到 10 页 0.0518 -0.00738 -0.0269 -0.0126 -0.0292 (0.0456) (0.0449) (0.0423) (0.0442) (0.0408) 11 到 25 页 0.0776 -0.0220 -0.0327 -0.0258 -0.0356 (0.0676) (0.0650) (0.0611) (0.0640) (0.0596) 25 页以上 0.355*** 0.219* 0.181* 0.209* 0.173* (0.0934) (0.0839) (0.0810) (0.0840) (0.0777) 思考(对照 = 从不) 不到每月一次 0.0384 0.0106 0.0105 0.00328 0.0122 (0.0371) (0.0360) (0.0354) (0.0358) (0.0353) 不到每天一次 0.104* 0.0722 0.0559 0.0592 0.0518 (0.0443) (0.0418) (0.0416) (0.0410) (0.0405) - 126 - 附录 A 教育和技能回报 模型 1 模型 2 模型 3 模型 4 模型 5 每天 0.254** 0.217** 0.180* 0.217** 0.199** (0.0883) (0.0751) (0.0702) (0.0762) (0.0741) 技术技能 联系 -0.202*** -0.181*** -0.197*** -0.161** -0.184** (0.0568) (0.0509) (0.0517) (0.0525) (0.0551) 计算机 0.212*** 0.0973* 0.158*** 0.108** 0.160*** (0.0466) (0.0413) (0.0409) (0.0412) (0.0404) 修理 0.00967 0.00345 -0.0192 0.0124 -0.00890 (0.0444) (0.0406) (0.0396) (0.0408) (0.0412) 操作 0.120 0.123 0.0890 0.0754 0.0620 (0.0654) (0.0634) (0.0705) (0.0623) (0.0672) 自由度 0.0313*** 0.0280*** 0.0244*** 0.0287*** 0.0226*** (0.00623) (0.00575) (0.00549) (0.00571) (0.00542) 外语 0.185*** 0.107* 0.101* 0.115* 0.0917 (0.0535) (0.0482) (0.0484) (0.0491) (0.0481) 控制变量 教育程度 是 是 是 是 部门 是 是 职业 是 是 非认知技能 是 潜在经验 是 是 是 是 是 潜在经验的平方 是 是 是 是 是 女性 是 是 是 是 是 观察数量 1,007 1,007 1,007 1,007 1,007 R 的平方 0.287 0.362 0.408 0.368 0.420 资料来源:作者根据 2012 STEP 住户调查结果进行的计算。 注:括号中数据为标准误差。 - 127 - 附录 A 教育和技能回报 表 A.8 2012 昆明非认知技能的预计工资回报 模型 1 模型 2 模型 3 模型 4 模型 5 变量 非认知技能 外向 -0.017 0.0192 0.0294 0.026 0.0175 -0.0358 -0.0319 -0.0309 -0.0311 -0.0283 认真 0.0827 0.0719 0.0473 0.069 0.0515 -0.0502 -0.0445 -0.0395 -0.0442 -0.0404 开放 0.174*** 0.0805* 0.0810* 0.0843* 0.0666* -0.038 -0.0327 -0.0324 -0.0325 -0.0306 情绪稳定 -0.00502 0.0193 0.0139 0.0222 0.00809 -0.0504 -0.0416 -0.0385 -0.0422 -0.0363 随和 0.0377 -0.0162 -0.00803 -0.0185 -0.0133 -0.042 -0.0367 -0.0339 -0.0359 -0.0322 控制变量 教育程度 是 是 是 是 部门 是 是 职业 是 是 认知和技术技能 是 潜在经验 是 是 是 是 是 潜在经验的平方 是 是 是 是 是 女性 是 是 是 是 是 观察数量 1007 1007 1007 1007 1007 R 的平方 0.13 0.3 0.355 0.311 0.42 资料来源:作者根据 2012 STEP 住户调查结果进行的计算。 注:括号中数据为标准误差。 - 128 - 附录 B 云南的教育培训系统 表 B.1 2010 年云南招生、在校和毕业学生人数 学校类型 招生 在校 毕业 幼儿园 n.a. 986,900 n.a. 小学 669,300 4,352,084 736,946 普通初中 706,567 2,073,500 641,624 职业中学 1,517 6,908 2,875 普通高中 228,997 632,812 184,415 专业和职业高中 a 169,557 575,301 128,904 中等技工学校 38,215 93,835 28,908 普通高等教育机构 140,966 439,042 95,379 学士学位 77,755 255,788 46,727 大专学位 63,211 183,254 48,652 资料来源:国家统计局 2011;云南省统计局 2011。 注:n.a. 表示不适用。 a. 专业学校和职业高中不仅招收本年度的中学毕业生,也招收任何具有中学文凭或同等学历的人员。这里的招生人数只包括本年度的 中学毕业生。招生总人数为 279,015。 - 129 - 附录 B 云南的教育培训系统 表 B.2 2009 年云南省各类培训机构的培训时间、认证率和就业率 技工学校 就业培训中心 非公共培训机构 机构数量 36 94 676 学员总数 106,570a 143,231 477,188 培训时间 数量 百分比 数量 百分比 数量 百分比 少于 6 个月 n.a. 110,735 77 39,355 8 6 到 12 个月 n.a. 3,456 2 9,594 2 多于 12 个月 n.a. 6,990 5 10,751 2 毕业生 69,645 100 121,181 100 427,415 100 认证总数 69,645 100 98,542 81 386,772 90 初级(5 级) 38,140 55 90,265 74 204,196 48 中级(4 级) 20,916 30 6,211 5 149,748 35 高级(3 级) 8,358 12 1,936 2 27,113 6 技师和高级技师(1 级和 2 级) 2,231 3 130 0.11 5,715 1 就业人数 n.a. n.a. 91757 76 325,662 76 资料来源:云南省统计局 2010。 a. 不包括初中生源。 表 B.3 2010 年云南省正规技术及职业教育与培训机构 教育程度 机构数量 在校人数 初中 初级职业 14 6,900 高中 中等专业 91 290,000 技工学校 36 93,800 职业中学 184 279,600 高等 - 130 - 附录 B 云南的教育培训系统 教育程度 机构数量 在校人数 高等专业学院 35 高等技术和职业学院 26 高等总人数 183,300 资料来源:云波、刘海军与李亚琴。2011 年。 表 B.4 2009 年云南省和中国的教育融资来源 中国 云南 百万元 百分比 百万元 百分比 总计 1,650,271 100.00 44,132 100 教育财政拨款 1,223,109 74.12 37,283 84 GDP 占比 4 6 预算拨款 1,141,930 69 36012 82 中央 117,169 7 47 0.11 地方 1,024,762 62 35,965 82 各级地方政府的教育附加费 73,738 4 1,116 3 教育附加费 55,567 3 1,023 2 地方教育附加费 13,506 1 93 0.21 地方教育基金 4,664 0.28 .. .. 企办学校的企业拨款 4,413 0.27 46 0.11 学校创收资金 3,028 0.18 110 0.25 民办学校赞助商的投资 7,498 0.45 174. 0.39 外部捐赠 12,550 0.76 169 0.38% 事业收入 352,759 21 5,641 13 杂费部分 251,560 15 4,296 10 其他收入 54,354 3 864 2 资料来源:国家统计局 2010。 - 131 - 附录 B 云南的教育培训系统 表 B.5 2010 年教育程度组别生均经常性预算支出 元 小学 普通初中 普通高中 中等 TVETa 普通高等教育机构 中国 人事 3,083 3,800 3,438 3,374 5,227 公共 930 1,414 1,072 1,468 4,363 总计 4,012 5,214 4,510 48,420 9,590 云南 人事 2,484 3,187 3,289 2,875 3,909 公共 803 1,162 1,027 1,854 46,064 总计 3,286 4,349 4,316 4,728 8,515 资料来源:国家统计局 2010。 注:TVET 代表技术及职业教育与培训。 a. 包括中等专业学校、职业中学和技工学校。 表 B.6 2009 年云南省总体和农村生均预算支出 元 小学 普通初中 普通高中 职业中学 农村 经常性 2,780 3,599 3,626 2,334 公共 587 9256 800 398 人事 2,193 2,673 2,826 1,936 基础设施 160 558 78 n.a. 总计 2,940 4,157 3,704 2,334 云南 经常性 2,773 3,716 3,898 3,770 公共 585 995 877 1,097 人事 2,189 2,721 3,021 2,673 基础设施 154 595 96 190 总计 2,928 4,311 3,994 3,960 资料来源:国家统计局 2010。 - 132 - 附录 B 云南的教育培训系统 表 B.7 2009 年云南省和中国的生均支出 学前 小学 初中 普通高中 中等 TVET 学士学位 大专学位 元 百分比 元 百分比 元 百分比 元 百分比 元 百分比 元 百分比 元 百分比 云南 预算 1,208 60 2,928 81 4,311 89 3,993 64 4,438 61 9,859 58 5606 55 非预算 823 40 688 19 554 11 2,227 36 2,871 39 7,123 42 4,519 45 总计 2,031 100 3,616 100 4,865 100 6,220 100 7,309 100 16,982 100 10,125 100 中国 预算 2,240 57 3,425 82 4,538 82 3,912 55 4,548 57 10,561 50 5,411 45 非预算 1,662 43 747 18 1,026 18 3,148 45 3,440 43 10,709 50 6,498 55 总计 3,902 100 4,172 100 5,564 100 7,060 100 7,988 100 21,270 100 11,909 100 资料来源:国家统计局 2010。 注:TVET 代表技术及职业教育与培训。 - 133 - 附录 B 云南的教育培训系统 参考文献 国家统计局 2010 年出版的《中国教育经费统计年鉴 2010》。北京:中国统计出版社。 —2011 年出版的《中国统计年鉴 2011》。北京:中国统计出版社 云波、刘海军、李亚琴 2011 年发表的《云南省职业技术教育发展研究报告》。 云南省统计局 2010 年出版的《云南省劳动统计年鉴 2010》。北京:中国统计出版社。 —2011 年出版的《云南统计年鉴 2011》。北京:中国统计出版社。 - 134 - 附录 C 红河州农村劳动力培训影响评价 表 C.1 2006 年对经过培训和未经培训家庭的跟踪调查 2006 2007 2008 2009 2010 数量 百分比 数量 百分比 数量 百分比 数量 百分比 数量 百分比 家庭总数 经过培训 571 100 571 100 571 100 571 100 571 100 未经培训 1452 100 1452 100 1452 100 1452 100 1452 100 有转移劳动力的家庭数 经过培训 79 14 72 13 98 17 128 22 95 17 未经培训 101 7 111 8 147 10 160 11 151 10 转移至第二产业 经过培训 18 3 10 2 24 4 25 4 16 3 未经培训 37 3 29 2 52 4 59 4 59 4 转移至第三产业 经过培训 60 11 44 8 60 11 68 12 38 7 未经培训 55 4 35 2 52 4 67 5 46 3 跨省 经过培训 1 0 2 0 3 1 6 1 1 0 未经培训 1 0 4 0 5 0 6 0 9 1 省内 经过培训 9 2 19 3 20 4 38 7 41 7 未经培训 14 1 54 4 54 4 47 3 48 3 资料来源:红河家庭收入调查 2006–10。 - 135 - 附录 C 红河州农村劳动力培训影响评价 表 C.2 经过培训和未经培训家庭的选定特征 未经培训 经过培训 百分比 百分比 Chi2 少数民族村落 *** 否 16 51 是 84 49 村落距离县城的距离 *** 不到 2 公里 1 0 2 到 5 公里 4 4 5 到 10 公里 4 16 10 到 20 公里 11 23 20 公里以上 81 57 村落地理特征 *** 平原 8 30 丘陵 7 26 山区 85 43 家庭成员的最高教育程度 *** 文盲 7 1 小学 34 16 初中 46 56 高中 12 24 大专及以上 1 2 家庭成员中是否有村干部 *** 否 91.39 83.01 是 8.61 16.99 中值 中值 t-test 村里参加培训家庭的比例 0.05 0.83 *** 2006 年家庭人均净收入(元) 3061.15 4293.59 *** 2006 年家庭月度农业净收入(元) 208.71 284.61 *** 家庭中年轻劳动力(21 到 40 岁)的比例 0.56 0.50 ** N 1452 571 资料来源:红河家庭收入调查 2006–10。 * p<.05 ** p<.01 *** p<.001 - 136 - 附录 C 红河州农村劳动力培训影响评价 有关倾向评分比对的技术说明 有一名或多名成员参加培训的家庭和那些没有成员参加培训的家庭在影响收入方面可能有诸 多不同之处。因此,如果只是简单地对两组结果进行比较,那么培训效果的评价可能会有偏颇。 为了说明参与家庭培训的非随机选择,我们使用倾向评分比对估计量来控制那些可能混淆培训和 收入之间关系的可观察特征。 为实现倾向评分比对,我们首先使用一个 Logit 模型来估计每个家庭的倾向得分。模型包括附 录表 C.2 中列出的所有预处理协变量、二次项收入、交互项收入(包含家庭是否居住在少数民族 村落、到县城的距离、家庭成员中是否有干部、家庭的最高教育程度等变量),以及交互项年轻 劳动力比例(包含家庭是否居住在少数民族村落、到县城的距离、家庭成员中是否有干部、家庭 的最高教育程度等变量)。 然后,我们使用 R (Sekhon 2008) 中的组件 Matching 进行一对一的替换比对。我们为实验组 中的所有 571 个家庭找到了匹配项,这表明支持的区域具有广泛的代表性。如有需求,我们可以 提供比对后的平衡检验结果。 接下来,Matching 对下列内容进行估算:(1) 实验组平均处理效应 (ATT),即参加培训家庭的 平均培训效果;(2) 平均处理效应 (ATE),即分析样本所代表的总人口的平均培训效果;(3) 控制组 平均处理效应 (ATC),即没有参加培训的家庭倘若参加培训可能获得多大程度的好处。 - 137 - 附录 C 红河州农村劳动力培训影响评价 参考文献 Sekhon, Jasjeet S. 2011。“带自动平衡优化的多变量倾向评分比对软件:R 的 Matching 组件”。 统计软件期刊 42(7): 1–5。 - 138 - 附录 D 上海 PISA 表 D.1 2009 年上海 PISA 学校样本说明 课程 总计 初中 初级中学 1,716 完中 448 普通高中 4a 中学总计 2,168 普通高中 高中 1,380 职校 22b 完中 475 高中总计 1,877 职业高中 1,070 1,070 总计 5,115 资料来源: OECD 2010。 a. 指在高中学校上初中课程的学生人数。 b. 指在职业学校上普通高中课程的学生人数。 表 D.2 PISA 分析中使用的变量及定义 变量 定义 学校特质 组织结构 学生 / 教师比例 学生 / 教师比例 公立 1= 公立 0= 私立 来自其他学校的竞争压力 1= 本地区至少有一所竞争学校 管理政策 学习成绩作为入学条件之一 1= 总是考虑学习成绩或输送学校的推荐 - 139 - 附录 D 上海 PISA 变量 定义 按成绩分班 1= 在全部或部分学科按能力分班 师资 师生关系 量值。a 大专学历老师占比 具备大专学历的老师所占百分比 师资短缺 1= 在指定学科有师资短缺 学习氛围 教师操守 量值。 学生行为操守 量值。 来自家长的压力 1= 学校不断面临学生家长的压力 资源 办学资源 量值。 课外活动 量值。 问责制 对学生家长 1= 学校向家长提供孩子学习成绩信息,包括相对学校里 其他学生、相对国家或地区水准,或相对其他学校同年级 学生的表现。 成绩由上级部门监控 1= 由行政机关随时跟踪成绩数据 学生成绩用以评估校长表现 1= 学生成绩用以评估校长表现 管理 自主支配办学资源 量值。 自主安排课程 量值。 学校领导 量值。 教师参与管理 量值。 背景因素 女性学生 1= 女性 家庭财富 量值。 - 140 - 附录 D 上海 PISA 变量 定义 家庭教育资源 量值。 家庭文化资产 量值。 父母受教育程度 量值。 报读过 1 年以上学前班 1= 报读过 1 年以上学前班 参加补习班 1= 参加过特定学科的补习班 参加提高班 1= 参加过特定学科的提高班 资料来源:OECD 2010。 注:学校特质中除师生关系由学生报告外,其他各项由校长报告。背景因素由学生报告。 a. 为每个变量构建的可选量值请参见 OECD 2012。 表 D.3 不同类型学校的学生背景比较 初中 高中 职业学校 t-test 中值 标准误差 中值 标准误差 中值 标准误差 背景特征 女性 0.47 (0.01) 0.55 (0.01) 0.48 (0.03) *** 家庭财富 -1.33 (0.06) -1.11 (0.04) -1.45 (0.04) *** 家庭教育资源 -0.32 (0.06) 0.00 (0.03) -0.30 (0.05) *** 家庭文化资产 0.35 (0.04) 0.52 (0.02) -0.03 (0.05) *** 父母受教育程度 12.47 (0.17) 13.23 (0.10) 11.67 (0.15) *** 报读过 1 年以上学前班 0.86 (0.02) 0.91 (0.01) 0.82 (0.02) *** 参加数学提高班 0.36 (0.02) 0.28 (0.01) 0.12 (0.01) *** 参加阅读提高班 0.19 (0.01) 0.08 (0.01) 0.07 (0.01) *** 参加科学提高班 0.09 (0.01) 0.11 (0.01) 0.06 (0.01) ** 参加数学补习班 0.50 (0.02) 0.35 (0.02) 0.16 (0.02) *** 参加阅读补习班 0.30 (0.01) 0.08 (0.01) 0.08 (0.01) *** 参加科学补习班 0.08 (0.01) 0.07 (0.01) 0.03 (0.01) ** 资料来源:OECD 2010。 * p<.05 ** p<.01*** p<.001 - 141 - 附录 D 上海 PISA 表 D.4 示范和实验高中与普通高中的学生背景比较 示范和实验 普通 背景特征 中值 标准误差 中值 标准误差 t-test 女性学生 0.58 (0.02) 0.54 (0.01) * 家庭财富 -0.92 (0.07) -1.32 (0.07) *** 家庭教育资源 0.18 (0.03) -0.19 (0.08) *** 家庭文化资产 0.69 (0.04) 0.38 (0.04) *** 父母受教育程度 14.13 (0.17) 12.41 (0.17) *** 报读过 1 年以上学前班 0.91 (0.01) 0.91 (0.01) 参加数学提高班 0.31 (0.03) 0.22 (0.02) 参加阅读提高班 0.07 (0.01) 0.07 (0.02) 参加科学提高班 0.17 (0.03) 0.08 (0.02) * 参加数学补习班 0.29 (0.02) 0.37 (0.03) * 参加阅读补习班 0.06 (0.01) 0.08 (0.02) 参加科学补习班 0.08 (0.01) 0.06 (0.02) 资料来源:OECD 2010。 * p<.05 ** p<.01*** p<.001 表 D.5 学校特质比较 初中 高中 职业学校 t-test 中值 标准误差 中值 标准误差 中值 标准误差 组织结构 学生 / 教师比例 11.62 0.36 11.23 0.26 23.33 1.84 *** 公立 0.81 0.02 0.93 0.01 1.00 0.00 *** 来自其他学校的竞争压力 0.83 0.05 0.82 0.06 0.92 0.04 管理政策 学习成绩作为入学条件之一 0.29 0.05 0.90 0.03 0.59 0.08 *** - 142 - 附录 D 上海 PISA 初中 高中 职业学校 t-test 中值 标准误差 中值 标准误差 中值 标准误差 按成绩分班 0.56 0.07 0.69 0.06 0.65 0.08 师资 师生关系 0.19 0.03 0.30 (0.02) 0.09 0.03 *** 大专学历老师占比 86.35 0.02 97.47 0.01 92.71 0.01 *** 科学教师短缺 0.48 0.06 0.29 0.05 0.19 0.04 *** 数学教师短缺 0.43 0.06 0.27 0.05 0.23 0.06 * 阅读教师短缺 0.37 0.06 0.26 0.06 0.31 0.08 学习氛围 教师操守 -0.65 0.18 -0.49 0.19 -0.70 0.14 学生行为操守 0.30 0.23 0.51 0.20 -0.89 0.12 *** 来自家长的压力 0.21 0.05 0.21 0.05 0.05 0.04 * 资源 办学资源 0.04 0.17 0.21 0.13 0.27 0.18 课外活动 0.39 0.10 1.53 0.11 1.02 0.16 *** 问责制 对学生家长 0.87 0.04 0.86 0.04 0.52 0.07 *** 成绩由上级部门监控 0.84 0.05 0.76 0.06 0.26 0.09 *** 学生成绩用以评估校长表现 0.49 0.07 0.51 0.06 0.25 0.09 管理 自主支配办学资源 0.81 0.09 0.63 0.13 1.26 0.14 ** 自主安排课程 -0.16 0.13 -0.46 0.11 0.59 0.17 *** 学校领导 0.16 0.11 -0.02 0.07 -0.17 0.12 教师参与管理 0.91 0.22 0.87 0.18 0.84 0.31 资料来源:OECD 2010。 * p<.05 ** p<.01*** p<.001 - 143 - 附录 D 上海 PISA 表 D.6 示范和实验高中与普通高中学校特质比较 示范和实验 普通 t-test 中值 标准误差 中值 标准误差 组织结构 学生 / 教师比例 11.05 0.31 10.68 0.56 公立 1.00 0.00 0.91 0.01 *** 来自其他学校的竞争压力 0.80 0.10 0.74 0.12 管理政策 学习成绩作为入学条件之一 1.00 0.00 1.00 0.00 按成绩分班 0.85 0.09 0.50 0.13 * 师资 师生关系 0.42 0.44 0.18 0.04 *** 大专学历老师占比 99.62 0.16 98.81 0.68 科学教师短缺 0.15 0.09 0.35 0.09 数学教师短缺 0.10 0.07 0.35 0.11 阅读教师短缺 0.15 0.09 0.29 0.10 学习氛围 教师操守 0.77 0.40 0.31 0.34 学生行为操守 -0.28 0.39 -0.57 0.29 来自家长的压力 0.25 0.09 0.14 0.08 - 144 - 附录 D 上海 PISA 示范和实验 普通 t-test 中值 标准误差 中值 标准误差 资源 办学资源 0.93 0.25 -0.33 0.17 *** 课外活动 2.14 0.20 1.06 0.15 *** 问责制 对学生家长 0.90 0.07 0.79 0.07 成绩由上级部门监控 0.70 0.12 0.83 0.09 学生成绩用以评估校长表现 0.70 0.23 0.47 0.24 * 管理 自主支配办学资源 -0.28 0.18 -0.58 0.20 自主安排课程 -0.15 0.11 -0.05 0.12 学校领导 0.40 0.12 0.73 0.09 教师参与管理 1.42 0.35 0.28 0.26 * 资料来源:OECD 2010。 * p<.05 ** p<.01*** p<.001 - 145 - 附录 D 上海 PISA 参考文献 经济合作与发展组织 (OECD) 2010 年发表的《针对 2009 年 PISA 测试成绩的分析结果:学生们 掌握了些什么,又能做些什么? — 学生在阅读、数学与科学测试中的表现》。第一卷。巴黎: OECD。 —2012 年发布的《PISA 2009 技术报告》。巴黎:OECD。 - 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