NI CA RAGUA PROYECTO DE EMERGENCIA PARA LA R ECUPERACIÓN DESPUÉS DEL HUR ACÁN FÉLIX (CRÉDITO AIF 4392-NI / DONACIÓN AIF H8170) YFORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DEL GRACCN (ID F-TF014561) M ISIÓN DE APOYO DE EJECUCIÓNAL PROYECTO 4 AL 6 DE AGO TO DE 2014 AYUDA MEMORJA A. Introducción l. Una misión del Banco Mundi al visitó la Región Autónoma de la Costa Caribe Norte de Nicaragua, (RACCN) el 4 y 6 de agosto de 20 14 para apoyar en el cierre del Proyecto de Emergencia para la Recuperación del Huracán Féli x la ejecución de la donación IDF para el fortalecimiento del gobierno regional. Para cumplir con estos objetivos, se llevaron a cabo sesiones de trabajo en conjunto con las autoridades del Gobierno Regional (GRACCN). Ministerio de Hacienda y Crédito Público (M I ICP), y el equipo de implementación del Proyecto y la donación. Esta ayuda memoria resum e los resultados, recomendaciones y acuerdos a lcanzados durante la misión, y será divulgada pública mente. 2. El eq uipo de la misión estuvo integrado por Enrique Pantoja (Gerente del Proyecto). Augusto García (Operaciones). Luz Marina Bojorge (Adquisiciones), Enrique Román (Administración Financiera), Stamatis Kotouzas (Política de Tierras), Margarita Arguello (Fortalecimiento Institucional), y Brenda Mendieta (Planificación y Presupuesto). 3. La misión se reunió con José Ad rián Chavarría (Vice-Ministro), Uriel Pérez (Crédito Publico), y Ruth lvania Humphreys (Asesora En lace con el Banco Mundial) del Ministerio de Haciend a y Créd ito Público (M HCP), Carlos Alemán (Coordinador de l Gobierno) y Ri goberto Gonzá lez Garbath , Secretario General del GRACCN; así como con los equ ipos técnicos y fiduciario del GRACCN y MHCP que participan en la ejecución y supervisión del proyecto. La mis ión agradece las atenciones. la hospitalidad y el apoyo brindado por las autoridades y funcionarios del Gobierno de Nicaragua y del GRACCN. 4. La próxima misión está planeada para Octubre de 2014. B. Estado de E,jecución del Proyecto (Cr 4392 y H-8170-NI) 5. La ejecución del proyecto se considera insatisfactoria, aunque la misión reconoció el esfuerzo y avances logrados recientemente. Al momento de la misión, se habían finali zado varias de las acciones urgentes del plan acordado con el Banco, pero estaban pendientes asuntos críticos como Ja finalización de la Auditoria del 2013, la selección de la firma consultora que llevara a cabo Ja evaluación final del proyecto. y varias acciones de administración financiera y mon itoreo y evaluación. De igual forma la misión fue informada que ya se había iniciado las actividades de preparación con el FISE para completar 11 de las 12 obras inconclusas, (según compromiso asumid o por el GRUN) y se había seguido in formando a las comunidades sobre las Página 1 de 16 decisiones relacionadas con el proyecto. El Anexo 1 presenta información reciente sobre los indicadores del proyecto. 6. El Cuadro 1 resume la información básica y desempeño actual del proyecto, reílejando los hallazgos de la misión. C uadr o 1 - Información Básica sobre el Proyecto Objetivo de Desa rrollo del Proyecto (ODP): Apoyar la recuperación sostenible de las comunidades afectadas por el Huracán Félix en la Región Autónoma del Atlántico Norte (RAA ) de icaragua Información sobre el C rédito Aspectos Claves de Desempeño(•) Calificación 1 Calificación Anterior Actual Fecha de Aprobación Marzo 6/08 Progreso alcanzado hacia el MI 1 logro del ODP Fecha de Efectividad Oct 30/08 Progreso General de la Al 1 Implementación Fecha de Cierre Actual del Monto desembolsado a Agosto Proyecto: 2014 Dic. 31/13 +Crédito Original (US$ I S.65 US$1S.65 m m) (.. ): Dic.31 / 14 + Fin. Adicional: (US$0.33 m) US$0.33 m (* ..) Dic.3 1/16 + IDF Fortalecimiento US$0.I m institucional (US$0.6) Monto Total {Incluyendo Créd ito Original y Financiamiento Adicional) .. US$15.85 m ( ) / (•••) Porcentaje Desembolsado a febrero de 20 l 4 +Crédito Original: 100% + Fin. Adicional: 99.0% + IDF Fortalecimiento 0.17% institucional (•) Los niveles de calificación incluyen: Altamente Satisfactorio (/\S). Satisfactorio (S), Moderadamente Satisfactorio (MS). Moderadamente Insatisfactorio (MI), Insatisfactorio (1) y /\ltamente Insatisfactorio (A l). (.. ) Después de U $1.35 m cancelados en diciembre 2013 (• u) Después de US$4.8 m cancelados en abril 2014. 7. Es altamente posible que no se cum pla con el Objetivo de Desarrollo del Proyecto (ODP), dada la cancelación de nuevas obras siguiendo la cancelación de la mayoría de fondos del financiamiento adicional, además de otros factores como la falta de financiación de algunas de las obras inconclusas del crédito original, y los desafíos para la sostenibilidad del fondo revolvente para el sector de pesca artesanal. El Crédito original (4392-Nl) por US$ 17 millones equivalentes, cerró en diciembre 31 de 2013 con doce obras de infraestructura social incompletas. Con el consenso del Gobierno, el Banco cancelo en abri l 22 de 2014 un total de US$ 4.8 millones del Financiamiento Adicional, dejándose fondos solo para la evaluación final del proyecto, auditorias, algunas consultorías individuales, y gastos operativos. Conclusiones y Acuerdos Principales 8. Definición de Estrategia para co nstrucción de obras in conclusas. La m1s1on fue informada que se ha desarrollado una estrategia entre el MHCP y el GRACCN para la finalización de las obras inconclusas. De acuerdo a esto, se finalizaran primero tres obras que tf Página 2 de 16 , estaban casi terminadas, pero se espera comenzar ta finalización de todas las obras durante el 20 t 5. Se firmarán además convenios de co laboración para la construcción y supervisión de las 11 obras inconclusas por el Fondo de Inversión Social de Emergencia (FTSE), MHCP, y el GRACCN. Adicionalmente, el GRACCN actualizará y firmará otro convenio con el Ministerio de Salud (MINSA) para el funcionamiento sostenible de las sub sedes de salud .Se espera que los conven ios estarán firmados a más tardar el 12 de septiembre de 20 14. Específicamente: • Plan para la construcción de las obras. El GRACCN informó a la misión que a pesar de tener elaborado un plan de demolición de las cuatro obras que no cumplían con los requerimientos técnicos, este no podrá realizarse hasta cuando ini cie las construcción de las nuevas obras; a solicitud de los comunitarios en las recientes visitas debido principalmente a un tema de seguridad de los peatones y/o animales domésticos y duplicación de costos constructivos. Este es un compromiso asumido con las comunidades protagonistas/beneficiarios. Al mismo tiempo, se han actualizado los documentos técnicos de las 11 obras y su presupuesto estimado. Se espera que el proceso de licitación y contratación de obras esté terminado al 27 de febrero de 2015, y que las primeras obras estén terminadas en el mes de agosto del 2015. • Plan para la supervis ió n de las obras. La misión también fue in formada que se han actualizado y definido los Términos de Referencia (Td R) para la supervisión de obras y se han actualizado los costos de supervisión. Los TdR actualizados habían sido entregados al FISE. Se esperaba finalizar el proceso de selección y contratación de la firma supervisoraal30 de enero de 2015. • Equipamiento de las Sub Sedes de Sa lud. Según lo acordado en la misión de mayo del 2014, se han revisado y finalizado los documentos técnicos de bienes y se han actualizado los costos. Además dichos documentos se han entregado al área de adqu isiciones del GRACCN. Se espera que el proceso de licitación para el eq uipamiento de las Sub Sedes de Salud sea terminado el 26 de enero de 20 15, mientras la entrega de dichos bienes se estima para mayo de 2015. Estas responsabilidades fueron trasladadas al FISE. 9. Comunicación. Durante la misión se pudo observar que las comunidades beneficiarias del proyecto han sido informadas de los planes de conclusión de las obras y de las decisiones del Gobierno sóbre el proyecto. e habían realizado tres visitas a las comunidades afectadas y la estrategia de comunicación se está utilizando de mejor manera. Adicionalmente, se han reproducido materiales y viñetas radiales para difundir más la información del Proyecto. Se acordó que el GRACCN continuaría in formando a las comu nidades de los avances, en los planes para concluir las obras, así como de cualquier decisión sobre el proyecto. 1O. Evaluación Final del Proyecto . La misión reitero la importancia de avanzar en el proceso de selección y contratación de la firma que llevara a cabo la eva luación final del proyecto, ya que la misma debe estar finalizada al momento del cierre del proyecto en diciembre del año en curso. El Banco ya dio su no objeción a los TdR, y el GRACCN estaba en el proceso de seleccionar la firma a invitar y presentar una propuesta técnica y financiera. Se estima que la Página 3 de 16 eva luación tomara unos tres meses, por lo que ya se encuentra en una ruta crítica. Esto qu iere decir que la contratación de la firma no debería pasar del 15 de septiembre. 11. Para apoyar el proceso de evaluación, la misión recomendó que toda la información sobre la ejecución del Proyecto este organizada y archivada en carpetas electrónicas. La base de datos de los beneficiarios no podr~ ser recuperada debido a que el servidor principal fue averiado por una descarga eléctrica y no se recuperaron los datos de la misma. 12. Caso Coro nado. La misión fue informada de los varios procesos legales que el GRACCN está llevando en seguimiento a la situación contractual con el Contratista Coronado. La misión recomendó mantener informado al Banco sobre los avances y resultados de estos procesos. 13. Aspectos Fiducia rios Generales. Durante la misión. se llegaron a los siguientes acuerdos: • El nuevo equipo de coordinación del GRACCN, se compromete a cumplir con los compromisos adquiridos para el cierre del Proyecto de forma efectiva. • El MHCP, se compromete en mantener un equ ipo de persona l fiduciario y operacional calificado para apoyar al GRACCN en el proceso de cierre del Proyecto. • El GRACCN remitirá al Banco Mundial la enmienda al contrato de la firma seleccionada para realizar Auditoría 2013-2014, ampliando el período para la conclusión de la misma hasta el final del periodo de gracia del financiamiento ad icional (Abril 20 15). • Con base en una revisión preliminar, se consideran como gastos no elegibles: (i) remanente del material adicional para la construcción de 46 viviendas (donde solo se construyeron 26); (ii) anticipos para la demolición de 4 obras con solidez estructural comprometidas; y (iii) gastos en combustible no facturados (al rededor de US$40 mil). Se aclara que la auditoria del 2013 podría indicar otros posibles gastos no elegib les. • El GRACCN enviara al BM solici tud de no objeción a nuevos beneficiarios de planes de techos. • El Banco Mundial recomienda que se mantenga el equipo fiduciario del MHCP y del GRACCN durante el proceso de cierre del Proyecto para facilitar la gestión de documentos, facilitando la ubicación de evidencias de gasto y preservando la memoria institucional para la evaluación. C. Avances de la Donación IDF para el Fortalecimiento lnstit uciona l del GRACCN IDF/TF014561 14. E nmienda a las categorías de desembolsos del proyecto, corno parte de la redistribución de las actividades planificadas para este proyecto el GRACCN ha identificado la necesidad de hacer ajustes a las categorías de desembolsos, especialmente para aumentar el techo Págína 4 de 16 a la categoría (3) relacionada a los gastos de capacitación los que se vieron incrementados en cinco veces el valor originalmente asignado. Para tal fin el GRACCN hizo un análisis del comportamiento de la ejecución de las actividades y el MHCP el 25 de junio de 2014 formalmente sol icitó al Banco la enmienda a las categorías de gasto para esta donación. 15. Organización para la ejecución del Proyecto: La decisión del Gobierno fue institucionalizar la ejecución de la donación y del proyecto, para lo cual se ha designado un equipo de gobierno constituido por: Rigoberto Gonzales Garbath, Secretario General y Gerente del Proyecto, José Dolores Ruiz, Coordinador Técnico de SITINP, Coordinador Técnico de Proyectos, y Ceferino Wilson, Coordinador técnico de SEPLAN, Oficial de Planificación y seguimiento. Lo fiduciario pasó a ser ejecutado por las instancias fiduciarias del gobierno regional autónomo de la costa caribe norte, con sus áreas relacionadas liderando los procesos. el Director de Adquisiciones, Douglas Morales como Especialista de Adquisiciones, JosueWoo Thompson, Especialista en Manejo Financiero y Sofía Lorena Montoya Melgara, oficial contable del proyecto. Parte de este equipo participo en el Taller fiduciario realizado en Managua del 17 al 20 de junio 2014. Sin embargo. se ha solicitado al Banco apoyo para fortalecer a los demás integrantes del equipo por lo que actualmente se está trabajando en una propuesta la que se espera esté lista a finales de septiembre de 20 14. 16. El plan de capacitación se está rediseñando, sobre todo con respecto a los talleres inductivos de los sistemas de MHCP, considerando el pronto cambio que se dará los Sl(sistemas informáticos) del sector público. Ya se ha hecho una solicitud de no objeción al Plan de capacitación , la que contó con recomendaciones por parte del Banco y a más tardar el 30 de agosto de 20 14 se podrá contar con una versión final de este instrumento. 17. Se cuenta con una versión de MANOP ajustada a la que se han hecho recomendaciones durante la Misión en lo relacionado a Manejo Financiero. Se espera que la versión final se envíe a la revisión del Banco a más tardar el 15 de agosto de 2014 18. Presupuesto 20 14 del Proyecto. Aún está pendiente el registro y creación del catálogo de cuentas de los fondos de esta donación. El MI ICP debe apoyar al GRACCN en esta labor, se espera que a más tardar el 20 de agosto se haya logrado asignar fondos en el SIGFA y se grabe el presupuesto del proyecto en el SIGFAPRO. 19. Activ idades en curso. Se cuentan con tres procesos en curso para la contratación de consultorías individuales para realizar los análisis de la capacidad institucional del GRACCN en materia fiduciari a y de sistemas informáticos. De estos procesos solamente se ha firmado contrato con la persona que hará el Análisis de la Capacidad Institucional en Adquisiciones, los otros dos procesos se están re-evaluando. 20. Cronogra ma de trabajo: se mantiene la recomendación brindada en misiones anteriores de contar con un Cronograma de Trabajo que permita organizar el orden del in icio de la ejecución de las actividades previstas para este proyecto y de esta forma hacer los ajustes al Presupuesto, POA, plan de capacitación y PAC. Página 5 de 16 2 1. El equipo técnico-fiduciario que ejecutaría el TF(componente de fortalecimiento institucional del GRACCN) se ha designado y está de acuerdo a lo establecido en el convenio de donación del IDF Arto: 2.03 (otros arreglos institucional). Sin embardo. se necesitará contratar un(a) Oficial Contable para el IDF. 22. Plan de Adquisiciones y Contrataciones, se cuenta con el PAC regi strado, actualizado y aprobado por el Banco en él SE PA. \ Managua, Í\J3-S?)} \ 3-::::> de 2014 avarías Carlos Alemán Ministro, MHCP Coordinador de l Gobierno, RAAN nrique Pantoja e Proyectos, Banco Mund ial Página 6 de 16 Anexo 1 Matriz de Resultados del Proyecto Inicio de Fuente datos/ Valores acumulativos de Responsable de línea de Frecuencia Comentarios Avance a avance recopilar datos Base del Metodología Unidad la fecha Indicadores de Resultados de ODP Proyecto Medida Año 1 Año3 Año6 -¡¡; (2012) a. Original ·o ·= ti:. (2008) % US$ 200 --- --- -·· - 20% Año 2 y final Encuestas/ GRAAN / l . Indicador Uno: M ejoramiento Evaluación final en o restau r ación de los ingresos o mensual del proyecto Base de datos de INPESCA proceso de de pescad ores y de m ujeres contratación beneficiarios que p ar t icipan en el Proyecto 2. Indicador Dos: Au m ent o % o --- --- - ··· 15% Evaluación Encuestas/ GRAAN / Evaluación final en mínimo del 15% de la pr o ducció n pesquera de los o fina l del Proyecto Base de datos de INPESCA/ Banco proceso de contratación beneficiarios del fondo beneficiarios Produzcamos rota t o rio 3. Indicador Tres: Al menos el % o 10% 20% 30% 40% Anual Base de datos GRAAN / 30 pescadores fueron 40% de lo s beneficiarios que recibieron lanchas y aparej os o de beneficiarios/ lNPESCA/ Banco beneficiados con embarcaciones y de pesca por parte del Supervisión Produzcamos material de trabajo Proyecto son mujeres 4. Indicador Cuatro: Al menos Cantidad o 3,000 1,500 2,000 3,300 Semestral Base de datos GRAAN / INVUR 3,300 fami lias viven en hogares de / SINAPRED Meta sobrepasada, en rehabilitados o reconstruidos por el Proyecto bajo normas o beneficiarios / Supervisión un S% ya que fueron rehabilitadas 3,984 más estrictas de seguridad, techos abarcando t echos o estructu ras co m pletas 5. Indicador Cinco: Un mínimo de Cantidad o --- 5 10 40 Semestral Base de datos GRAAN / INVUR Dos Iglesias y 2 40 comunidades tienen acceso a edificaciones más seguras que se o de beneficiarios/ centros comunitarios finiqu itados en un pueden utilizar como refugios, Supervisión 100% todo gracias al Proyecto ~ Página 7 de 16 ~ Beneficiarios Evaluación final en ~ 25,000 o 18,000 ... 18,000 25,000 proceso de Beneficiarios del Proyecto contratación Evaluación final en Mujeres (beneficiari as) ~ 13,000 o 10,000 --· 10,000 13,000 proceso de contrata ción Resultados Intermedios e Indicadores Inicio de Avance a la fecha línea de Base del (2012) Valores Fuente datos/ Unidad Responsable de recopilar Indicadores de Resultados Intermedios Proyecto acumulativos Frecuencia Medida Añol Año3 Año6 datos de avance Metodología ¡¡ Q. ·¡:; Original ·= Ir. (2008) Resulta do Intermedio 1: Principales actividades de rehabilitación y recuperación ej ecut adas conforme calenda rio ~1 .1) Al menos 2,800 familias afectadas LJ ~ant1dad o - 800 3,980 !Semestral aase de datos de ISINAPRED/ Meta sobrepasada, en un 5% ya ienen sus techos rehabilitados por el beneficiarios / ~RAAN ~ue fueron rehabilitadas 3,984 Proyecto al 30 de agosto del 2011 supervisión ~echos 11.2): 100% del Componente 1 finalizado 1 u ~ o 10 30 1100 !Semestral MR / superv1 s1 6n ISINAPRED El componente se final izó el 30 para el 30 de agosto del 2011 k!e Junio 2014. Res ultado Intermedio 2 : Restauración de las condiciones socio-económicas de hombres y m ujeres del sector pesca artesanal 1t2.1): Al final del Proyecto, un mínimo de 30 u ~antidad o o o 30 !Semestral nforme del fondo ~RAAN /Banco 30 pescadores fueron ~rupos de Pescadores cuentan con nuevas e otatorio del BP / Produicamos liase de datos de beneficiados con ~ Página 8 de 16 54 Resultados Intermedios e Indicadores Inicio de Avance a la fecha Línea de Base del (2012) Valores Fuente datos/ Unidad Responsable de recopilar Indicadores de Resultados Intermedios Proyecto acumulativos Frecuencia Medida Añol Año3 Año6 datos de avance Metodología "iO c. Original ·o .: (2008) C;:. anchas y aparejos de pesca al final del beneficiarios k?mbarcaciones y material de .,royecto ~rabajo 1/2.2): Se establece un fondo rotatorio LJ tantidad p o o ondo IAnual i:valuación de la Banco tsostenible en el banco PB al final del o ta torio sostenibihdad del Produzcamos/ en 'ondo rotatorio (;RAAN fondo rotatorio en ejecución IProyecto para continuar brindando crédito al unciones según los sector pesca artesanal ndicadores de artera acordados '2.3): Al menos 80% de los beneficiarios _J % o o 80 80 ~ño 2 y final del i:ncuestas / ~RAAN /IN PESCA "valuación fina l en proceso de entrevistados en la muestra y el 80% de las Droyecto Reuniones de onsultas ontratación mujeres beneficiarias se sienten satisfechas on los esfuerzos de rehabilitación sectorial Resultado Intermedio 3 : Restablecimiento del entorno social y econ ómico de l as comunidades afectadas 13.1): Un mínimo de 25 comunidades se _J ~ant1dad o o 10 25 Semestral aase de datos de ~RAAN / INVUR Dos comunidades cuentan con beneficiaron con los centros comunitarios beneficiarios/ entros comunitarios 100% ~uperv1s16n •econstruidos por el Proyecto onstruidos, hay un ompromiso de Gobierno de '1niquitar las construcciones no erminadas (3.2): Al menos 5 subsedes de salud )( :ant1dad o o 2 s >emestral Base de datos de :;RAAN 2 sub sedes serán construidas construidas, renovadas y/o equipadas beneficiarios/ omo compromiso del gobierno supervisión 3.3): Al menos 80% de las familias _J % o o ~ 80 semestral Encuestas/ :;RAAN beneficiarias entrevistadas en la muestra se Reuniones de Evaluación final en proceso de onsultas sienten satisfechas con las actividades de ontratación ehabilitación y reconstrucción financiadas por el Proyect o. Resultado Interm edi o 4: Fortalecimiento de la Capacidad Institucional de l GRAAN para Ejecutar e l Proyecto ~ Página 9 de 16 SA Resultados Intermedios e Indicadores Inicio de Avance a la fecha Línea de Base del {2012) Valores Fuente datos/ Unidad Responsable de recopi lar Indicadores de Resultados Intermedios Proyecto acumulativos Frecuencia Medida Añol Año3 Año6 datos de avance Metodología ¡;¡ a. Original 'ü e {2008) ·;: o.. '4.1): El gobierno regiona l cuenta al fi nal del u -- p p Mayor lnal del apa cidad Proyecto Evaluación GRAAN / :Consultores ~omponente de ºroyecto con suficiente capacidad para 'ortalecimiento institucional en oreparar y ejecutar proyectos con ndependlente ndependientes ejecución por lo que al final de 'inanciamiento externo (medidos por una este se podrá calcular el evaluación independiente) ndicador Anexo 2 - Plan de Acción de Cierre ACTUALIZADO Fecha de Equipo Medios d e cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificación Inicio Fin Crédito CC 4392-0-NI l. Definición de Estrategia para construcción de obras inconclusas GRACCN- FISE-MHCP( 7 Obras a reconstruir 10/09/14 10/ 10/14 y 4 a demoler y construir) GRACCN: l. Álvarez, J. 1.1 Elaboración y firma de convenio de Ruiz, W. financiamiento de las obras MHCP- 10/09/14 10/ 10/14 Müller MHCP: GRACCN Coordinar con Propuesta de Ruth fvana convenio, gastos Copia del R. Gonzales GRACCN: l. de viajes y convenio Álvarez, F. 1.2 Elaboración y firma de convenio de reuniones Rostran, J. colaboración para la construcción y Ruiz, , W. 10/09/14 10110/ 14 supervisión de las obras 11 obras Müller MHCP: inconclusas(FISE-MHCP-GRACCN) Coordinar con Ruth !vana. ~ Página 1O de 16 4 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificación Inicio Fin FISE: A definir MrNSA: Tanto de 1.3 Actualización y firma de convenio Indicaran: ejemplar F. Levy 10/09/ 14 10/10/14 MfNSA-GRACCN sobre Sub sede GRACCNF. convenio Levy, ·firmado II. Construcción de obras de infraestructura social 5/10/14 26/04/15 Recursos del Copia de tesoro adicionales 2.1 Elaboración de plan de demolición de 4 contrato, e para la demolición GRACCN SITTNP Obras informe fisico - y Contratación de financiero Equipo 8/28/14 10/27/ 14 Especificaciones técnicas, Planos FISE. Equipo Copias de los 2.1 Actualización de documentos técnicos de constructivos, técnico documentos 5/ 10/ 14 5/31/14 obras y actualización de costos presupuesto y GRACCN aprobados W. Müller alcances de obras Carpeta técnica y 2.2 Envió de documentos al área de R. Espinoza, J. copia del Acta carta de entrega 6/1/14 614114 contrataciones de adquisiciones Ruiz de recibido documentación Comité de Elaboración de licitación, l. 2.3 Ejecución del proceso de licitación y DDL, publicación, FISE- Álvarez, E. Copia del 6/5/ 14 10/27/ 14 contratación de obras evaluación y GRACCN Maisner FlSE, contrato firma. W. Manuel, J. Ruiz Equipo FlSE, Contrato firmado, GRACCN(F. orden de inicio, Copia de Acta Empresa Cuthbert, F. 2.4 Construcción de obras entrega de sitio, de recepción 26/ 10/ 14 26/04/15 Adjudicada Martínez, J. contrato de final de obras Williams, D. supervisión Pasquier 111. Supervisión de Obras 22/05/14 11/05/15 ~ Página 11 de 16 S4 Fecha d e Equipo Medios de Actividad es criticas pendientes Requerimiento Responsable cumplimiento Operativo verificación Inicio Fin TDR, Costos de J. Ruiz, Copias de los 3. 1 Actualización y definición de TDR y supervisión y Ej ecutor(Área J.Williams, documentos 22/05/ 14 25/05/ 14 actualización de costos de supervisión matriz de de adquisición) FISE, R. Carlos aprobados calificación E. Maisner Carpeta técnica y 3.2 Envió de documentos al área de copia del Acta carta de W. Müller J. Ruiz 26/05/14 28/05/14 contrataciones de adquisiciones de recibido documentación Elaboración de Equipo de 3.3 Ejecución del proceso de selección y PP, publicación, FISE- adquisición de Copia del 29/09/ 14 11 /05/ 15 contratación de firma supervisora evaluación y GRACCN la institución contrato firma. definida Contrato de supervisión, Orden Firma Copia del 3.4 Ejecución de la supervisión de las obras de proceder, adjudicada/FIS FISE-GRACCN informe final de 26/09/14 11 /05/15 contrato de obras, E consultoría Entrega de sitio IV. Equipamiento de las Sub Sedes de Salud 11/05/ 15 12/09/15 primer listado GRACCN, 4.1 Revisión y finaliz.ación de documentos Copia de emito por el F. Levy Técnico de 26/06/ 14 5/07/ 14 técnicos de bienes y actualización de costos documento MINSA salud copias de Listado, Montos Listado, Montos estimados, estimados, Especificaciones Especificaciones 4.2 Envió de documentos al área de Técnicos de técnicas, criterios F. Levy técnicas, 6/07/14 6/08/14 contrataciones de adquisiciones salud de evaluación criterios de técnica y evaluación financiera técnica y financiera Elaboración de Copia de 4.3 Ejecución del proceso de licitación de DDL, publicación, Área de Área de comprobantes 11 /05/15 12/09/15 adquisición de bienes evaluación y firma adquisiciones adquisiciones de compra de contrato Técnicos de salud Equipo 4.4 Entrega de los bienes a las sub sedes de Copia de acta de en las sub sedes, F. Levy conformado de 12/09/15 2610/15 salud entrega Logística entrega ~ Página 12 de 16 ~ Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificación Inicio Fin v. Informar a las comunidades afectadas el plan de gobierno de conclusión de las obras. W. Müller, F. Actas de Gastos operativos, Levy, N. asambleas , estrategia de F. Cuthbert D. Amancio, informe de comunicación 516114 12/6/ 14 Torres Delegado Iglesia memorias y HFERP,metodolo Adventista y listado de gía de información Morava participantes VI. Estado actual de la disponibilidad financiera del crédito Emisión de los reportes Milagro GRACCN: J. financieros Solórzano - Wu, S. Melgara Copias de los (pendiente definir Secretaria de MHCP:R. 2 1/05/ 14 21/05/14 reportes período) Finanzas - Palacios y Pedro Revisión de SEREFI García expedientes VII. Cancelar adeudos contratistas, y servicios recibidos al 30-12-2013 Milagro GRACCN: J. cuc, Programación Solórzano - Wu, S. Melgara comprobante de financiera de Secretaria de MHCP:R. pago recibido 22/5114 15/6/ 14 fondos Finanzas - Palacios y Pedro por el SEREFI García beneficiario. IX: Reparación Casas de Bambú y cancelación retención vicios ocultos Plan de Pago de retención J. Ruiz, F. Equipo reparación, 15/5/ 14 26/5/14 vicios ocultos Cuthbert infraestructura comprobante de pago X. Documentar Asesor Legal GRACCN caso Coronado lng Continuidad del Documentación J. Ruiz F. Cuthbert 26/6/ 14 26/6/ 14 caso del caso XI. Plan reforzamiento casas de madera comunidades del litoral Plan de ~ J. Ruiz, C. Equipo reparación, 27/5/14 30/5/14 Wilson infraestructura comprobante de Página 13 de 16 µ Fecha de Eq uipo Medios de cu molimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificación Inicio l Fin pago 1 FA H 817-0-NI ~ l. Actualización de POA, Presupuesto PAC 2014 y solicitud de no objeción Saldos de cuentas, Actividades priorizadas no A. Quiroz, J. C. Wilson No objeción 6/6/14 11 /6/ 14 incluidas, Ruiz, E. Escobar Actualización del SEPA 11. Implementación Estrate2ia de comunicación para dar a conocer resultados del Proyecto Lista de Reproducción de participantes, materiales, viñetas D. Torres actas de reunión, 12/06/14 31/12/14 radiales, visitas a (Prensa) fotografias, las comunidades informes etc. III. Implementación de estra teeia de Monitoreo v evaluación Aplicación instrumentos de M&E, A. Quiroz, J. actualización base Informe de C. Wilson Ruiz. SERENA, 12/06/ 14 31/12/14 de datos, aplicación SEPRODY BP, asambleas comunitarias, No Objeción del BM (V Auditorias 6/1/14 6/11/ 14 Copia de 4.1 Apertura cuenta bancaria para depósito de Carta de apertura, M. Solórzano E. Escobar apertura 16/06/ 14 27/06/14 Pagos de auditoria Gestión Bancaria bancaria Estados financieros al 4.2 Preparación de documentación necesaria S. Gonzales, E. 31. 12. 13, Copia de para recibir la Auditoría externa 20 13-20 14 E. Escobar Coleman, W. 27/06/14 20/07/ 14 conciliaciones documento del proyecto y su FA Escobar. bancarias, comprobantes de ~ Página 14 de 16 4- Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificación Inicio Fin pagos e ingresos, expedientes de adquisición, POA, PAC, PTO, plan de medidas para superación de hallazgos Copia de GRACCN: J. nombramiento Dos personas Wu, S. Melgara de las dos 4.3 Asistencia técnica para cumplir con la adicionales al área J. Wu MIICP: R. personas 20/07/14 31112/ 14 ejecución de las auditoria financiera Palacios y Pedro designadas e García informes del MHCP V. Evaluación final del proyecto 5/22/14 12/17/14 TDR, Costos de C. Wilson A. Copias de los 5.1 Revisión final de TDR y plazos y costos supervisión y Quiroz, R. D. Morales documentos 22/06/14 30/09/ 14 de evaluación y envió de no objeción matriz de Carlos E. aprobados calificación Manisera J Ruiz, D. 5.2 Organizar, archivar, registrar y poner en Documentación Morales, C. carpeta electrónica y fisica información J. Wu 22/06/14 30/09/14 disponible Wilson, S. global del proyecto Melgara Carpeta técnica y 5.3 Envió de documentos al área de copia del Acta carta de D. Morales C. Wilson contrataciones de adquisiciones de recibido documentación Elaboración de Equipo de 5.4 Ejecución del proceso de selección y PP, publicación, adquisición de Copia del D. Morales 5/ 10/ 14 31 / 12/ 14 contratación de firma evaluación y la institución contrato firma. definida Contrato de Copia del Por definir Por definir 5.5 Ejecución de la evaluación Evaluación y informe final de según convenio según convenio orden de proceder consultoría Fortaleci miento Institucional del GRACCN - IDF ~ I. Designación oficial del equipo (Coordinación, R. González (Coordinación, Copia de 21/06/14 21/07/14 Página 15 de 16 ~ Fecha de Equipo Medios d e Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable cu molimiento Operativo verificación Inicio Fin técnico-fiduciario que ejecutaría el financie ra, financiera, comunicación TF ( de acuerdo a lo establecido en el adquisición, adquisición, oficial convenio de donación del IDF Arto: Monitoreo y Monitoreo y 2.03(otros arreglos institucional) evaluación) evaluación) TI. Elaborar y gestionar las enmiendas Propuesta de l. Alvarez, S. Propuesta de necesarias acordadas con el MHCP 21 /06/ 14 21 /07/ 14 enmienda Arana enmienda para gestión ante el BM R. Gonz.ález llevar formularios Copia de cuenta lll. Apertura de cuenta operativa y solicitudes al J. Wu E. Escobar 23/6/ J4 26/6/14 apertura da banco POAy IV. Actualizar y solicitar no objeción del No objeción a presupuesto y C. Wilson UTP 23/05/14 2/09/ 14 POA, Presupuesto y PAC del TF presupuesto PAC borrador Plan de No Objeción a v. Actualizar y remitir al BM para no capacitación C. Wilson J. Ruiz, plan de 24/05114 02/09/ 14 objeción plan de capacitación del TF Cuthbert, borrador capacitación VI. Reorganización del comité de Resolución Equipo D. Morales 23/05/14 28/08/14 Licitación del TF administrativa resolucionado Copia de Comité de VlI. Evaluación de consultorías Comité convocado D. Morales resolución de 26/05/ 14 15/06/14 licitación recomendación Vlll. Selección, contratación y Comité de Copia de contrato D. Morales 15/06/ 14 15/07/ 14 notificación licitación Insumos de cada copia de TdR y IX. Elaboración de especificaciones J. Ruiz, f. área acorde a las especificaciones técnicas y TDR de la programación C. Wilson Cuthbert. C. 26/05/ 14 29/08/14 consultorías técnicas del TF para el 20 14 Wilson designadas aprobadas Monitoreo y seguimiento de actividades del plan R. González Informe de I Conformación de equipo de monitoreo y Disposición Garbath, W. F. Cuthbert C. avances de cada 30.12.14 seguimiento a las actividades del plan administrativa Müller Wilson, J. Ruiz responsable ~ Página 16 de 16 ~